第1篇 證券公司工作總結(jié)模板 5950字
進(jìn)入安信證券已有兩個(gè)多月了,這段時(shí)間自身在各個(gè)方面都有所提高,主要體現(xiàn)在:
1、對證券行業(yè)有了初步了解
進(jìn)入公司以來,從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過資格考試,對證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解,而駐點(diǎn)銀行,通過渠道營銷,對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解,工作中能解決各種基本問題。
2、業(yè)務(wù)開拓能力的提高
在業(yè)務(wù)營銷過程中,與客戶的交談和遇到的不同問題,提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力;而對客戶不定期的回訪,為其提供全方位、多角度的服務(wù),使安信服務(wù)真正的深入人心。
3、工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強(qiáng)了
對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù),都認(rèn)真對待,盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩,辦事效率力求最快、最好。
在業(yè)務(wù)營銷中,同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足:
1、證券知識還須加深了解,需不斷學(xué)習(xí)。
2、在與客戶關(guān)系維護(hù)中,溝通方式還要逐步加強(qiáng)。
3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進(jìn)一步增強(qiáng)。
進(jìn)入營銷這個(gè)行業(yè),業(yè)績是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在,前兩個(gè)月的業(yè)績表現(xiàn)不佳,我重新整理了思路,在余下僅有的兩個(gè)月里,我要這樣做:
1、發(fā)傳單
進(jìn)入安信證券我經(jīng)常發(fā)傳單,雖然發(fā)了很多,效果不是很好,但覺得還是可行,大量的傳單會提高公司的知名度,下一步還想適量發(fā)些,堅(jiān)持終會有效果的。
2、有效利用銀行資源
在銀行駐點(diǎn)已有近兩個(gè)月了,業(yè)績十分不理想。招商銀行很好的服務(wù)有口皆碑,許多客戶慕名而來,如能利用好這一資源緊緊抓住幾個(gè)潛在客戶效果是很好的,但招商銀行和招商證券很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn),雖然很有壓力,但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法。駐點(diǎn)客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象,所以我一直在努力的去做。
3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)
拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友,讓想炒股的客戶選擇我們安信來開戶,另外,對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務(wù)的客戶,向客戶介紹我公司的服務(wù)理念及競爭優(yōu)勢,努力將客戶爭取過來。
現(xiàn)在市場波動很大,觀望的人占多數(shù),同行間競爭也萬分激烈,為此,我必須要不斷的學(xué)習(xí),豐富自己的專業(yè)知識,為客戶提供全方位的服務(wù),要想盡一切辦法,盡自己最大努力來做。
轉(zhuǎn)眼間,充滿機(jī)遇與挑戰(zhàn)的20__年已經(jīng)過去,我們迎來了嶄新的20__年。在這一年里,我在公司領(lǐng)導(dǎo)和同事幫助下,工作的各方面有一定的進(jìn)步,同時(shí)我深深的感到:作為“金鵬人”、“廣告人”有種深厚而濃烈的感情。
我于__年年8月份到公司,20__年下半年按照領(lǐng)導(dǎo)的指示負(fù)責(zé)金鵬圖語廣告公司的業(yè)務(wù)發(fā)展部的工作,任部門經(jīng)理。六個(gè)月以來,在領(lǐng)導(dǎo)的幫助和同仁的支持下,工作上取的了一定的成績。在此將20__年主要的工作情況述職如下:
一、計(jì)劃完成情況:
金鵬圖語廣告全年計(jì)劃完成銷售額1000000元;實(shí)際完成176194.4元,未完成全年銷售計(jì)劃。
二、加強(qiáng)自身的業(yè)務(wù)素質(zhì)和管理能力,在不斷的學(xué)習(xí)、實(shí)踐中做好一個(gè)部門經(jīng)理的基本知道和技巧。
20__年,廣告公司的工作是“以天鴻項(xiàng)目為主,積極拓展新的營銷業(yè)務(wù)工作”。在天鴻項(xiàng)目上,業(yè)務(wù)發(fā)展部協(xié)助公司完成天鴻項(xiàng)目二期的各項(xiàng)工作,主要有:天鴻二期的認(rèn)籌、天鴻凱旋城“理查德·克萊德曼”演奏會、天鴻房展會、天鴻上海展會、天鴻招遠(yuǎn)分銷處等工作。其他項(xiàng)目工作主要有:招商銀行離岸業(yè)務(wù)推介會等各項(xiàng)工作,東山、向陽辦事處圖冊的設(shè)計(jì)、區(qū)政府圖冊的設(shè)計(jì)與制作、酒業(yè)公司經(jīng)銷商會、海爾紐約人壽XX年頒獎(jiǎng)晚會、百年電力手提袋、區(qū)政府軟件發(fā)布會、職業(yè)學(xué)院圖冊、蓬萊海關(guān)關(guān)慶十周年、山海云天開盤等。同時(shí)積極參加集團(tuán)及公司組織的培訓(xùn),對管理大綱、公司規(guī)章制度、房地產(chǎn)基本知識、電話營銷、媒介營銷、商務(wù)禮儀等有了較深刻的理解和掌握,從而提升了工作能力,豐富了經(jīng)驗(yàn),開闊了視野,對公司的企業(yè)文化及經(jīng)營理念有了更進(jìn)一步的認(rèn)識。
20__年,我在日常工作中逐漸的掌握了各種活動的組織、操作流程及現(xiàn)場布置,以及活動所能涉及的每一個(gè)細(xì)節(jié),提高了在活動方面專業(yè)知識和有效經(jīng)驗(yàn),也真正的體會到“為客戶創(chuàng)造價(jià)值”的分量,但是,作為業(yè)務(wù)發(fā)展部的經(jīng)理,所需要掌握的知識面和操作經(jīng)驗(yàn)既廣且雜,這是我自身存在的不足,需要繼續(xù)強(qiáng)化學(xué)習(xí)力和積累管理工作經(jīng)驗(yàn)。
三、堅(jiān)持“為客戶創(chuàng)造價(jià)值”的理念,不斷更新服務(wù)手段;鞏固老客戶,吸納新客源。
廣告公司在煙臺是一競爭激烈而且不成熟的行業(yè),存在操作透明度高、價(jià)格競爭的初級市場狀況,對于我司的業(yè)務(wù)產(chǎn)生了較大影響。
20__年,業(yè)務(wù)發(fā)展部在拓寬外協(xié)單位的同時(shí),不斷提升自己的專業(yè)水平及對客戶服務(wù)的產(chǎn)品質(zhì)量,并建立并執(zhí)行“提醒式”服務(wù)系統(tǒng),在一定的程度上,有效的遏制價(jià)格競爭的趨勢。但是,在廣告業(yè)業(yè)務(wù)和操作透明度越來越高的前提下,公司多次出現(xiàn)活動方案被“套”的現(xiàn)象和丟單的現(xiàn)場,由此我加強(qiáng)學(xué)習(xí)關(guān)于印刷及活動的相關(guān)知識,盡可能的了解這個(gè)領(lǐng)域的所有問題,完善自身的素質(zhì),在專業(yè)知識上領(lǐng)先于其他的廣告公司,為公司樹立良好的企業(yè)形象。
四、形成“總結(jié)問題,提高自己”的內(nèi)部溝通機(jī)制。以市場需求為導(dǎo)向,提高工作效率。
廣告公司的工作比較復(fù)雜,特別是活動方面,需要協(xié)調(diào)、聯(lián)系的工作比較多,在這些工作中我注重與設(shè)計(jì)、各個(gè)外協(xié)單位的建立融洽的關(guān)系,以便于開展工作。加強(qiáng)自身的執(zhí)行力,提高工作效率。作為業(yè)務(wù)發(fā)展部經(jīng)理,由于對外合作的工作較多,接觸的事務(wù)比較復(fù)雜,要順利完成工作,提高工作效率,就必須堅(jiān)守工作流程和公司的各項(xiàng)規(guī)定,違反制度的事情堅(jiān)持不做,只要做到這一點(diǎn),才能稱得上是為公司負(fù)責(zé)、為部門負(fù)責(zé),更是為自己負(fù)責(zé)。
五、存在的問題及下步工作打算
回顧這半年的工作中自己發(fā)現(xiàn)還有很多的不足與缺憾:首先,在工作中由于經(jīng)驗(yàn)不足,工作方法過于簡單,在處理一些問題上不夠冷靜、沉著。其次,在業(yè)務(wù)理論水平和管理能力上還有待于進(jìn)一步提高。再次,廣告專業(yè)知識方面,需要大量的學(xué)習(xí)的充實(shí)完善自己的知識庫。這些不足,有待于下步的工作中加以改進(jìn)和學(xué)習(xí)。在20__年的工作中,我決心做到:首先,我要加強(qiáng)學(xué)習(xí)專業(yè)知識,學(xué)習(xí)工作和管理經(jīng)驗(yàn),不斷提高業(yè)務(wù)素質(zhì)和管理水平,使自己的全面素質(zhì)上升一個(gè)新的層次。其次,加強(qiáng)責(zé)任與危機(jī)意識,提高完成工作的標(biāo)準(zhǔn)。為公司的新年度的工作再上新臺階,更上一層樓貢獻(xiàn)自己的力量。再次,廣告公司的業(yè)務(wù)發(fā)展的主流方向,一直懸而未決,成為業(yè)務(wù)發(fā)展的一個(gè)桎梏,解決廣告公司發(fā)展方向是__年工作的重中之中。這也將是完成公司全年計(jì)劃利潤指標(biāo)的完成的大前提,尋找自有媒體,以創(chuàng)意指導(dǎo)制作,有效地與其他兄弟公司進(jìn)行整合,將是我努力的方向。
總結(jié):
“市場是最壞的教練,還沒有等我們熱身就已經(jīng)開始競賽,競賽結(jié)果的好壞相當(dāng)一部分因素在于我們的悟性和主觀能動性。
同時(shí),市場也是最好的教練,不需訓(xùn)練就能教會我們技能和發(fā)展的契機(jī),關(guān)鍵的是市場參與者的眼光是否長遠(yuǎn)、品格是否經(jīng)得起考驗(yàn)。
我們已經(jīng)歷了足夠的市場磨練,堅(jiān)信通過我們共同的奮斗,找一個(gè)“支點(diǎn)”——去撬動市場,打造“勢能”——以便放大行銷慣性,進(jìn)行整合——形成“拳頭”能量!我們就一定能在疲軟、透明度、市場混亂的廣告行業(yè)里建功立業(yè)!
我們現(xiàn)在的確困難,但我們并不貧窮,因?yàn)槲覀冇锌梢灶A(yù)見的未來,因?yàn)槲覀兿嘈拧爸挥衅\浀乃枷?,沒有疲軟的市場”。
____年是一個(gè)不平凡的一年。地震、金融海嘯,毫不留情的吞食著我們的一切。很多人還沒從地震的廢墟中爬出,又一輪新的金融海嘯更是壓得讓人透不過氣來。____年是證券行業(yè)的冬天,同時(shí)也是全球人民的冬天。但是,在公司領(lǐng)導(dǎo)和全體員工的共同努力下,我們艱難地走過來了。冬天即將過去,我們都已準(zhǔn)備好,迎接明天的希望!
今年是我在證券公司信息技術(shù)部工作的第四個(gè)年頭,而我所在的部門又是證券公司的核心部門,我的一言一行和一舉一動都代表著公司的形象。我的工作中更不能有一絲的馬虎和放松,稍一出小差錯(cuò)可鑄成重大災(zāi)難性后果。眾所周知,證券公司的信息技術(shù)部門是最忙的部門之一,而我所在的崗位更是不能有一絲的空閑,每一次新系統(tǒng)的投產(chǎn)和建設(shè)讓我每次都有新的發(fā)現(xiàn),新的進(jìn)步!在信息技術(shù)部工作的時(shí)間里,使我感覺到了自己每天都在進(jìn)步!而除了日常維護(hù)外,還有一些其他的工作需要處理,因此,在這樣的工作環(huán)境中,就迫使我不斷的提醒自己要在工作中認(rèn)真認(rèn)真再認(rèn)真,嚴(yán)格按照公司的各項(xiàng)規(guī)章制度來進(jìn)行實(shí)際操作。一年中始終如一的要求自己,在我和部門全體員工的共同努力下,____年我個(gè)人沒有發(fā)生一次責(zé)任事故。對待業(yè)務(wù)技能,我心里有一條給自己規(guī)定的要求:三人行必有我?guī)?,要千方百?jì)的把自己不會的學(xué)會,不懂的弄懂,爭取做到新時(shí)期證券行業(yè)的一名合格技術(shù)工作者。
下面我對____這一年來所做的工作作一個(gè)簡單的總結(jié):
1、恒生內(nèi)控平臺和數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)建設(shè)
根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會和上海證券交易所的要求,證券公司必需建立凈資本報(bào)送系統(tǒng)、異常交易監(jiān)控和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)。由于我公司原有獨(dú)立存管系統(tǒng)為福建新意公司所開發(fā),數(shù)據(jù)庫平臺是基于sql server__,而新意公司的凈資本報(bào)送系統(tǒng)、異常交易監(jiān)控和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)是基于數(shù)據(jù)庫teradata,因此,對數(shù)據(jù)庫的投入將會增加很大一筆費(fèi)用,軟硬件費(fèi)用算下來一共需要投入一百多萬,而在系統(tǒng)的穩(wěn)定性和易操作性方面不是太理想。后又咨詢到金仕達(dá)公司的該系統(tǒng),費(fèi)用也在一百多萬以上,相對于我公司原有新意獨(dú)立存管系統(tǒng)而言,增加了重復(fù)投入費(fèi)用。而結(jié)合公司的實(shí)際業(yè)務(wù)情況,所以在選擇開發(fā)商和價(jià)格方面作了更深入的探討和考慮。恒生公司愿意無條件移植我公司原有獨(dú)立存管系統(tǒng)和反洗錢系統(tǒng),給的報(bào)價(jià)也是在充分保護(hù)原有系統(tǒng)的基礎(chǔ)上給出的價(jià)格,而且還有一個(gè)專門的維護(hù)團(tuán)隊(duì),有很強(qiáng)的實(shí)力。從公司實(shí)際業(yè)務(wù)情況出發(fā),最終選擇了價(jià)格適當(dāng)?shù)暮闵緝?nèi)控平臺和數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)。
2、恒生內(nèi)控平臺和數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)建設(shè)的后期維護(hù)
在三個(gè)多月的緊張建設(shè)和測試中,我公司的證券公司反洗錢監(jiān)控報(bào)送系統(tǒng)、內(nèi)控平臺、凈資本監(jiān)控系統(tǒng)、異常交易和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)順利建設(shè)完成,并正常接管以前新意獨(dú)立存管系統(tǒng)的運(yùn)行。從系統(tǒng)的需求探討到籌建和正式上線運(yùn)行,得到了公司領(lǐng)導(dǎo)和各項(xiàng)目組成員的大力支持,因此,在建設(shè)和測試過程中都很順利。在后期的維護(hù)中主要是針對一些新需求的解決和證監(jiān)會的新報(bào)表報(bào)送需求,目前恒生公司工程師正在我公司現(xiàn)場解決中,估計(jì)月底可全部解決完成。
3、三方存管系統(tǒng)建設(shè)和后期維護(hù)
“券商托管證券,銀行監(jiān)管資金”這是三方存管總的思想,目的是充分保護(hù)投資者,也讓資金更安全,投資者更放心。
從三方存管的提出到建設(shè)以及正式上線,我們部門都是走在了最前面。從聯(lián)系通訊線路,聯(lián)系銀行到測試和正式上線,我部門的所有員工都在默默的為這一新業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)和開展而努力。在公司全體員工的共同努力下,今年新增上線中國銀行、興業(yè)銀行。目前招商銀行準(zhǔn)生產(chǎn)測試已完成,現(xiàn)正進(jìn)行到實(shí)盤測試階段,估計(jì)明年年初可正式上線運(yùn)行。
3、公司凈資本監(jiān)控系統(tǒng)新報(bào)表報(bào)送規(guī)則
根據(jù)證監(jiān)會要求,證券公司需要執(zhí)行新報(bào)表報(bào)送規(guī)則,并于____年12月1日正式報(bào)送。由于我公司已上線運(yùn)行的凈資本監(jiān)控系統(tǒng)還是老的報(bào)表,需要聯(lián)系恒生公司對原有凈資本系統(tǒng)進(jìn)行升級,滿足證監(jiān)會的新報(bào)表報(bào)送要求。在了解公司的需求后,和恒生公司聯(lián)系升級事宜且進(jìn)展順利,目前恒生公司工程師正在現(xiàn)場解決中,本月即可正式報(bào)送新報(bào)表。
4、制作公司三方存管系統(tǒng)常見問題及處理方法匯總,對原有經(jīng)紀(jì)人營銷系統(tǒng)的移植工程,配合中心機(jī)房新增網(wǎng)上交易as、ar四臺。
5、對中心機(jī)房b股外幣轉(zhuǎn)帳、清算機(jī)器、行情分發(fā)系統(tǒng)機(jī)器、咨詢接收和轉(zhuǎn)發(fā)機(jī)器的更換工作。
6、對各營業(yè)部及服務(wù)部新意開戶證書的升級,聯(lián)系升級三方存管許可證和相關(guān)系統(tǒng)的授權(quán)事宜,給財(cái)務(wù)部解決資金存管不能重復(fù)導(dǎo)出憑證的問題。
7、制作關(guān)于網(wǎng)上交易系統(tǒng)登陸不上行情和委托的常見問題及處理方法匯總,制作公司風(fēng)控
控系統(tǒng)評級表。由于公司各分支機(jī)構(gòu)需要上傳圖像掃描資料和清算中心的統(tǒng)一刻錄光盤,開通ftp用戶和網(wǎng)絡(luò)連接配置事宜。制作中心機(jī)房系統(tǒng)應(yīng)急計(jì)劃和設(shè)備標(biāo)簽并張貼事宜。
8、配合公司機(jī)房改造工程,庫房衛(wèi)生打掃和機(jī)器衛(wèi)生整理等工作。
9、配合恒生工程師對中心機(jī)房報(bào)盤系統(tǒng)升級,以減輕報(bào)盤風(fēng)險(xiǎn)和壓力問題,配合恒生工程師對三方存管系統(tǒng)版本和接口的升級,配合恒生工程師對公司oiw報(bào)盤庫結(jié)構(gòu)的升級,配合恒生公司對我公司信息系統(tǒng)的評估工作。
10、配合公司合規(guī)管理部和人民銀行對我公司反洗錢數(shù)據(jù)報(bào)送核查工作,配合公司合規(guī)管理部反洗錢數(shù)據(jù)報(bào)送工作。配合貴州證監(jiān)局對中心機(jī)房的檢查,一些文檔的準(zhǔn)備工作。
11、安裝開放式基金系統(tǒng),測試及清算,發(fā)郵件數(shù)據(jù)等事宜,配合中北營業(yè)部切換novell系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)隔離。
12、合并原漢唐和華創(chuàng)席位后,報(bào)盤統(tǒng)一測試。配合北京路營業(yè)部,新華路營業(yè)部及各服務(wù)部工行三方存管批量上線工作。
13、配合德陽災(zāi)備中心系統(tǒng)建設(shè)及制作應(yīng)急切換方案。
14、配合公司帳戶規(guī)范工作。
15、機(jī)房日常維護(hù)和巡視,日志填寫、數(shù)據(jù)備份、值班等工作。
我有渴望學(xué)習(xí)新知識和不斷探索的熱忱,在每一次公司發(fā)展新業(yè)務(wù)和組織活動的時(shí)候。我都會第一個(gè)站出來,不論加班到幾點(diǎn),我都從來沒有任何怨言。因?yàn)槲抑溃倚枰獙W(xué)習(xí)和提高的地方還有很多。我也會積極的利用好每一次學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)的機(jī)會,做好各項(xiàng)新業(yè)務(wù)的測試工作,不給整個(gè)部門的工作拖后腿。在這種想法下,我很好的完成了部門領(lǐng)導(dǎo)交給的每一項(xiàng)任務(wù)。
同時(shí)也存在一些不足:
1、證券業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。
2、對網(wǎng)絡(luò)方面知識和動手能力有待加強(qiáng)。
3、在維護(hù)或工程實(shí)施中,對要害問題總結(jié),并形成文檔的努力不夠。只有這樣,才更便于大家來共享,減少不必要的重復(fù)勞動,提高部門的工作效率。
4、在以后的工作和學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù),新知識,做到知識的不斷更新。
改進(jìn)措施:
1、平時(shí)注重知識技能積累,刻苦鉆研,在邊學(xué)習(xí)邊實(shí)踐中成長。
2、加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)方面和數(shù)據(jù)庫方面的學(xué)習(xí),有機(jī)會多參加相關(guān)方面的培訓(xùn)。
3、在工作中善于總結(jié),對典型、要害問題解決注重整理,形成文檔,希望部門加強(qiáng)這方面的交流、監(jiān)督。
4、主動爭取新業(yè)務(wù)工程測試和實(shí)施機(jī)會,在實(shí)踐中學(xué)習(xí)。
5、加強(qiáng)和各營業(yè)部以及服務(wù)部的溝通。
____年工作安排:
1、配合公司開放式基金系統(tǒng)建設(shè),測試及上線。
2、配合公司招商銀行實(shí)盤測試及正式上線工作。
3、反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)、凈資本監(jiān)控系統(tǒng)、異常交易和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)、內(nèi)控系統(tǒng)的維護(hù)和相關(guān)升級事宜。
4、服務(wù)部升級為營業(yè)部后,對財(cái)務(wù)系統(tǒng)的相關(guān)備份工作,新增財(cái)務(wù)登陸站點(diǎn)后的相關(guān)維護(hù)工作。
5、柜臺系統(tǒng)和三方存管系統(tǒng)維護(hù)及相關(guān)升級事宜。
6、配合公司中心機(jī)房網(wǎng)絡(luò)改造工程及網(wǎng)絡(luò)管理工作。
7、加強(qiáng)對06交易柜臺相關(guān)系統(tǒng)的學(xué)習(xí)和oracle數(shù)據(jù)庫的學(xué)習(xí)。
新的一年里我為自己制定了新的目標(biāo),那就是要加緊學(xué)習(xí),更好的充實(shí)自己,以飽滿的精神狀態(tài)來迎接新時(shí)期的挑戰(zhàn)。明年會有更多的機(jī)會和競爭在等著我,我心里在暗暗的為自己鼓勁。要在競爭中站穩(wěn)腳步。踏踏實(shí)實(shí),目光不能只限于自身周圍的小圈子,要著眼于大局,著眼于今后的發(fā)展。我也會向其他優(yōu)秀同事學(xué)習(xí),取長補(bǔ)短,相互交流好的工作經(jīng)驗(yàn),共同進(jìn)步。爭取更好的工作成績。
第2篇 證券公司財(cái)務(wù)工作總結(jié) 4900字
證券公司財(cái)務(wù)工作總結(jié)
導(dǎo)語:證券公司(securities company)是專門從事有價(jià)證券買賣的法人企業(yè)。分為證券經(jīng)營公司和證券登記公司。狹義的證券公司是指證券經(jīng)營公司,是經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)并到有關(guān)工商行政管理局領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立的并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù),具有獨(dú)立法人地位的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。
__年已經(jīng)過去,回首過去,__是堅(jiān)持的一年,所有的一切都已經(jīng)過去,唯有堅(jiān)持的心不曾動搖、沒有改變,堅(jiān)持行業(yè)、堅(jiān)持營銷、堅(jiān)持團(tuán)隊(duì)……堅(jiān)持一切需要堅(jiān)持的。
一直以來,電話營銷都是我所堅(jiān)持在做的,記得年初所有人都已經(jīng)搬到__路營業(yè)部了,唯有我們團(tuán)隊(duì)還在青春坊奮斗,經(jīng)過一個(gè)寒冷的冬天,那時(shí)的環(huán)境雖然非??炭?,但是沒有任何借口,我們都在一起努力,打陌生的電話收集潛在客戶、跟蹤客戶到約見客戶,我們有計(jì)劃的做到我們該做的,雖然天氣寒冷,但是我們的心很火熱,新人進(jìn)來也是和我們一樣電話營銷,確實(shí)在艱苦的條件下,堅(jiān)持下來的都很了不起,注定能夠得到自己想要的,實(shí)現(xiàn)心中的目標(biāo),隨著3月份我們搬進(jìn)慶春路8樓,不會在冷了,環(huán)境也好很多,那時(shí)經(jīng)歷著電話營銷部門的設(shè)立,我從此有了更多的時(shí)間,那時(shí)電話營銷我放下了,新組建的電話營銷部門經(jīng)歷著半年多的磨合,雖然成績不盡如人意,但是確實(shí)規(guī)模大了,團(tuán)隊(duì)的兩名成員成為電話營銷部門的小組長,也得到了一定的鍛煉。
自從電話營銷團(tuán)隊(duì)管理抽出以來,也面臨著自己的重新定位,那時(shí)對我來說,也是充滿模糊,通過和領(lǐng)導(dǎo)的溝通,我開始籌劃更多的事情:銀行合作、社區(qū)合作、杭圖活動、團(tuán)隊(duì)內(nèi)部管理等等,當(dāng)開始考慮團(tuán)隊(duì)的未來發(fā)展的時(shí)刻,銀行一直是我們團(tuán)隊(duì)最大的弱項(xiàng),因?yàn)檫@三年,銀行渠道基本上都沒有爭取過,放棄的更多,在4月份我們團(tuán)隊(duì)近15人的團(tuán)隊(duì)僅僅有兩個(gè)銀行網(wǎng)點(diǎn),說出去和其他營業(yè)部的區(qū)域經(jīng)理分享的時(shí)候,他們怎么也不敢相信這樣的團(tuán)隊(duì)會有什么成績,從此我開始重視銀行渠道,第一個(gè)開始重視的是農(nóng)行秋濤路支行,這個(gè)網(wǎng)點(diǎn)合作時(shí)間最久,關(guān)系處理最好,但是過去的三年對他們的貢獻(xiàn)基本上沒有,第一次拜訪錢行長的時(shí)候,我沒有提任何要求,首先滿足他們的三方任務(wù)要求,那一次合作以后,銀行對我們才開始重視,關(guān)系更深一步。此后我們不斷去開發(fā)新的渠道,最終開發(fā)出農(nóng)行上泗支行和農(nóng)行浣沙支行的銀行渠道,另外民生銀行和深發(fā)展銀行也開始接觸,溝通合作的事情,曾經(jīng)給自己下了一個(gè)任務(wù):平均兩個(gè)人至少要有一個(gè)銀行渠道,年終必須完成。離這個(gè)目標(biāo)最后還是沒有完成,但是在年末的基金銷售過程中,銀行一直以來都是我們的弱項(xiàng),但是通過銀行完成的任務(wù)確是不錯(cuò)的,通過這次資源的互換合作,讓團(tuán)隊(duì)的大多數(shù)人重新認(rèn)識了渠道合作的意義,更多的人選擇了走出去,進(jìn)行聯(lián)合營銷,和農(nóng)行上泗支行在轉(zhuǎn)塘地區(qū)的第一次合作舉辦交流會,達(dá)到了我們的期望目標(biāo),雖然結(jié)果并不是很好,但是打開了局面,對于后期的合作大家都充滿希望和期待,無論是銀行領(lǐng)導(dǎo)還是高爾夫的領(lǐng)導(dǎo)都看到了多方合作的前景,以后或許可以做更多的嘗試,目前團(tuán)隊(duì)可以駐點(diǎn)關(guān)系也不錯(cuò)的銀行總共有四家:農(nóng)行秋濤路支行、農(nóng)行浣沙支行、農(nóng)行上泗支行和工行鳳起路支行。
從團(tuán)隊(duì)的內(nèi)部管理來說,年初我們一直堅(jiān)持的早早會持續(xù)了下來,并經(jīng)過改革創(chuàng)新之后得到了所有人的認(rèn)可,參與積極性大幅提高,早會內(nèi)容包括消息解讀、大盤分析、業(yè)績速遞、經(jīng)驗(yàn)分享和口號,通過消息解讀,新人能夠更多、更快的掌握消息解讀的技巧和能力,提高自我表達(dá)的能力,通過不斷的強(qiáng)化,出去就能夠和客戶進(jìn)行溝通,當(dāng)天氣冷下來了,經(jīng)常有人遲到,通過一定的懲罰,主要是通過罰一本書的方式,告訴這是不對的,故意經(jīng)常遲到的現(xiàn)象得到控制,一大批人能夠做到準(zhǔn)時(shí)到,養(yǎng)成了好的習(xí)慣;另外團(tuán)隊(duì)原來會議較多,經(jīng)過改革以后,團(tuán)隊(duì)僅留下了周例會,平時(shí)小組不開會,一周碰頭一次,讓每個(gè)人了解團(tuán)隊(duì)所有成員的情況,并且了解自己在團(tuán)隊(duì)中扮演的角色,周例會結(jié)束后會安排一個(gè)人分享自己的經(jīng)驗(yàn),對新人的啟發(fā)較大,對演講者更是一種學(xué)習(xí)提升的機(jī)會,因?yàn)橹芾龝际前才旁趫F(tuán)隊(duì)長會議結(jié)束后,經(jīng)常一開就到晚上六七點(diǎn)鐘,因?yàn)槭孪葴贤ㄟ^,周一的例會是沒有時(shí)間限制的,所有的事情結(jié)束后就結(jié)束,周而復(fù)始的堅(jiān)持,每個(gè)人都知道了周一要開會,甚至有時(shí)候我們開會到5點(diǎn),看到大家都還在等,這種狀態(tài)真的很好;除了周例會以外,每個(gè)月也會安排一次月度例會,對團(tuán)隊(duì)表現(xiàn)卓越的進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì),雖然這種獎(jiǎng)勵(lì)并沒有多少錢,但是這份榮譽(yù)必須給到,這是團(tuán)隊(duì)的一種認(rèn)可,種種規(guī)矩定下來后,自己也不會太累,乃至到今年8月份我們團(tuán)隊(duì)一下擴(kuò)展到二十多人,都能夠控制,。通過每天、每周的接觸,大家天天都能夠碰到一起,關(guān)系也慢慢熟悉起來,感情也逐步變深,這也許就是團(tuán)隊(duì)的凝聚力。
在團(tuán)隊(duì)的活動方面,一個(gè)有戰(zhàn)斗力的團(tuán)隊(duì)一定要經(jīng)常的集體活動,這一點(diǎn)要感謝羅總教給了我,團(tuán)隊(duì)每個(gè)月至少要有一次集體活動,像往常一樣唱歌、吃飯、看電影和旅游等等,緊張的工作確實(shí)給我們很大的壓力,再忙也要懂得適當(dāng)?shù)恼{(diào)整和休息,因?yàn)?月份我們?nèi)〉昧送怀龅某煽?,?月份我們安排了和安吉營業(yè)部集體漂流,那是一次非常愉快的經(jīng)歷,雖然花了不少銀子,這樣的活動大家集體參加,感覺非常好,美好的東西總是讓人懷念,以后每年也需要這樣一兩次的戶外活動。
在人員引進(jìn)方面,年初團(tuán)隊(duì)自身做了一次招聘,總共當(dāng)時(shí)有8個(gè)人參加培訓(xùn),最終簽約的有5個(gè),留存率還是比較高的,當(dāng)時(shí)團(tuán)隊(duì)簽約的有十多個(gè),實(shí)習(xí)的有四五個(gè),一起將近20人,從4月以后,團(tuán)隊(duì)基本上暫停了招聘,主要是學(xué)校的畢業(yè)生為主,一直持續(xù)到11月,行情一直低迷,團(tuán)隊(duì)出現(xiàn)人員流失,當(dāng)然我一直堅(jiān)信,離開都是有理由的,但是作為把大家?guī)нM(jìn)來的,沒有讓大家賺到錢,我是有責(zé)任的,團(tuán)隊(duì)最多人數(shù)達(dá)到22人,在八九月份,那是考驗(yàn)最大的時(shí)候,那時(shí)基本上停掉了新人的引進(jìn),從開始有人提出離職的時(shí)候,我想作為一個(gè)團(tuán)隊(duì)沒有招聘長期的生存會成為問題,有進(jìn)有出,這才是一個(gè)健康的營銷團(tuán)隊(duì),20__年對團(tuán)隊(duì)的要求勢必更加嚴(yán)格。
對于自身的發(fā)展來說,__年更多的偏向了團(tuán)隊(duì)管理,個(gè)人的業(yè)績并不好,曾經(jīng)記得__年初給自己定下了5000萬的客戶資產(chǎn),最終在__年初達(dá)到了,在__年12月31日,看客戶的資產(chǎn)損失將近1/3,到下半年基本上暫停了個(gè)人的開發(fā),我也不知道是不是給自己找理由,但是每個(gè)月的業(yè)績確實(shí)很不理想,雖然營業(yè)部對我沒有考核,但是作為一名證券從業(yè)人員,誰都知道沒用客戶真的很難生存,不僅在客戶開發(fā)方面放松了很多,同時(shí)客戶服務(wù)也缺乏持續(xù)性,只是對部分關(guān)系較好的客戶聯(lián)絡(luò)較多,大量的客戶已經(jīng)基本上忘記了聯(lián)系,客戶關(guān)系也沒用以往那么用心,因?yàn)閷蛻魶]有以往那么關(guān)心,轉(zhuǎn)介紹的數(shù)量大大減少,堅(jiān)持該堅(jiān)持的,這也許是今年最大的不足。
如果說__年還有什么遺憾,應(yīng)該就是和我一樣堅(jiān)持在財(cái)通、在證券行業(yè)的兄弟姐妹們,辛辛苦苦的一整年,沒有賺到錢,沒有過上有品質(zhì)的生活,年底了,回家甚至囊中羞澀,但是我堅(jiān)信我們的付出會有回報(bào),所有的遺憾,只要還在堅(jiān)持,我們的201_,不要像去年這樣狼狽,一定要實(shí)現(xiàn)我們的財(cái)務(wù)自由。
證券公司財(cái)務(wù)工作總結(jié)
即將過去的2024年,是我過得很艱難的一年。在大盤接近1949點(diǎn)的時(shí)候我感到了痛苦,此時(shí)我就在想,一定要把自己充實(shí)起來,要不就會在大盤未見底之前自己被淘汰。后來的實(shí)踐證明了我的想法的正確,這更堅(jiān)定了我的信念,要不斷地去學(xué)習(xí),充實(shí)自己,也只有這樣才能和公司共同成長。
回顧一年的工作,我在很多方面做的都不夠好。
第一,在大盤的不斷下跌中,客戶大都套牢,特別是跌破2300點(diǎn)的時(shí)候,客戶抱怨很大,我也逐漸失去了開發(fā)新客戶的勇氣,留下來的電話回訪也不是很及時(shí),但是服務(wù)仍在持續(xù)。這也是面臨的`最大問題。
第二,在產(chǎn)品銷售方面,做的不夠好,一年僅賣了47萬的產(chǎn)品。在公司的轉(zhuǎn)型中,沒有做好,在今后當(dāng)中加倍努力。
第三,專業(yè)知識不充足,客戶提問的一些問題不能給予及時(shí)、很好的解答。
第四,對已經(jīng)開發(fā)的客戶不是非常了解,客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力不清楚,客戶的資產(chǎn)配置沒能提供合理的建議。
第五,同銀行的關(guān)系沒有處理好,所以我以前的客戶中很少有銀行給介紹的。
鑒于以上,我決定新的一年里從下面幾方面去努力。
第一,后期注重學(xué)習(xí)并熟練掌握公司推出的理財(cái)產(chǎn)品,然后向客戶推介?,F(xiàn)在推出了添富快線,后期可以利用它來服務(wù)客戶,向潛在客戶宣添富快線,吸引客戶。利用公司的力量來服務(wù)好客戶,讓客戶在弱勢中穩(wěn)健操作。等客戶盈利或者對公司服務(wù)認(rèn)可后向客戶要轉(zhuǎn)介紹,要求客戶把身邊做股票的朋友介紹過來。
第二,加強(qiáng)營銷技術(shù)的學(xué)習(xí)。跟上公司的步伐,新的一年的我的目標(biāo)是銷售2015萬理財(cái)產(chǎn)品。
第三,了解客戶的需求,根據(jù)客戶不同的風(fēng)險(xiǎn)承受能力及行情,建議客戶配置不同的資產(chǎn),比如:股票,基金,融資融券,貨幣型基金,銀行短期理財(cái)。
第四,維護(hù)好同銀行的關(guān)系,關(guān)鍵時(shí)點(diǎn)問銀行要求客戶介紹。
2015,即將逝去,但2015就在你我眼前。相信只有主動出擊的人,才會有成功的機(jī)會。讓我們一起加油,完成自己的業(yè)績。去創(chuàng)造屬于自己的輝煌。祝愿咱們營業(yè)部這個(gè)大家庭越來越紅火,也祝愿大家的業(yè)績越做越好。
證券公司財(cái)務(wù)工作總結(jié)
時(shí)光飛逝,猶如白駒過隙。在即將過去的2024年,證券行業(yè)迎來了更多的機(jī)遇和更為激烈的挑戰(zhàn)。__的大廈不是一天建成的,發(fā)揮眾人的智慧,把個(gè)人正確思想,那就是崛起__證券的精神和信心,變成群體的思維,落實(shí)于群體行為,從而把個(gè)體事業(yè),變?yōu)榧w的追求。
2024年我主要的工作如下:
1. 近一年來,隨著市場競爭壓力的加劇,來營業(yè)部談費(fèi)率、轉(zhuǎn)托管的客戶異常的多,我因?yàn)樯硖幥芭_,所以接觸了很多這樣的客戶,和客戶談費(fèi)率、套近乎,這樣的工作已經(jīng)是日常工作重要的組成部分,在與這樣客戶的交談中,我深知攻城為下、攻心為上的策略,與客戶建立感情基礎(chǔ)是能不能把客戶留下的關(guān)鍵,對于一些市值較大,需求較為復(fù)雜的客戶要求轉(zhuǎn)托管的,我即盡人之所能事,通過自己的努力,通過同事們的幫助,對證券市場股民心態(tài)的有了更為深層次的認(rèn)識。
2. 在縣城拓展客戶,尋找營業(yè)部的下線,先后到__、__苦苦尋覓發(fā)展經(jīng)紀(jì)人,最后在__發(fā)展了一名兼職經(jīng)紀(jì)人。
3. 手機(jī)營銷的工作,自從總部反動了'手機(jī)證券'營銷的吹風(fēng)行動以來,我一直給周邊的客戶營銷我公司的炒股手機(jī),以配合總部的這次營銷行動,最后成功的營銷了__客戶愿意使用本公司的炒股掌上機(jī)。
4. 短信咨詢的工作,因公司在移動平臺的使用上,耗資巨大,總部已察覺此問題,長此以往要做冤大頭,遂發(fā)號各營業(yè)部立即停止使用該移動短信平臺,改用由移動研發(fā)的經(jīng)濟(jì)實(shí)用新型的次一代短信工具-移動飛信。當(dāng)然,要想發(fā)飛信,就得加飛信!客服部在一段時(shí)間內(nèi)完成了由原有移動短信平臺向移動飛信轉(zhuǎn)軌加兼顧的初步工作,本人認(rèn)真的配合客服部的方經(jīng)理的工作。
5. 本人在營業(yè)部從事了咨詢的工作。'咨詢工作不好做'這是一句從老工作人員中常聽到的話,的確也是如此!我在從事這項(xiàng)工作的時(shí)候具體表現(xiàn)為,每天早上結(jié)合當(dāng)天晨會的精要給個(gè)位投資者發(fā)送當(dāng)天盤面的看法以及個(gè)股的推薦,對營業(yè)部qq群的維護(hù)??蛻羲絽⒉畈积R,有的口味重,有的口味淡,真是眾口難調(diào)!做好這項(xiàng)工作還是要多加強(qiáng)學(xué)習(xí),積累經(jīng)驗(yàn),把自己水平提高是硬道理啊!
6. 與客戶建立長久的合作感情,客戶是我們的生活的源泉,是我們公司事業(yè)長青之樹的根基,為了這一點(diǎn),我和客服部的同仁常常月黑風(fēng)高的潛入客戶家中做客戶工作,雖然有時(shí)候客戶給我們冷臉看,但是我們希望用我們胸中的熱情去融化客戶心中的那塊堅(jiān)冰,正是因?yàn)檫@樣,一些客戶和我們成為了忘年交。
7. 配合電腦部做好機(jī)房測試工作,機(jī)房歷來有營業(yè)部的心臟之稱,機(jī)房的安全是營業(yè)部能安全正常運(yùn)營的保證,所以營業(yè)部周六常常出現(xiàn)我的身影,因?yàn)槲以谧鰷y試。
8. 最近行情比較活躍,董事長號召我們要走出去,要做行商。所以市場部常常深入到人民群眾中間去搞宣傳,搞營銷。我隨他們先后走訪了__小區(qū)、__小區(qū)、__小區(qū)、__公園等地,從這些活動中認(rèn)識到了我們要以人民群眾喜聞樂見的形式去營銷我們公司,才能收到事半功倍的效果。
千里之行,始于足下。我相信在董事長大視野、大發(fā)展、大開放思路的指引下,只要我們腳踏實(shí)地、夯實(shí)實(shí)務(wù)、勤于學(xué)習(xí),我們必將站上勝利的巔峰。
第3篇 證券公司年終工作總結(jié)報(bào)告 2650字
打工無歲月!總覺得還沒來得及細(xì)細(xì)揣摩自己在這一年中的所獲得的千般感受,2024年已經(jīng)進(jìn)入尾聲了,當(dāng)我細(xì)細(xì)回顧年回首這一年走過的路,總能讓自己陷于不可自拔的回憶和感嘆中。2024年是我人生旅程中轉(zhuǎn)折的一年,在這一年中我在自己的崗位上迎來了更多的挑戰(zhàn)和思考意味著這是一個(gè)機(jī)遇和挑戰(zhàn)并存的年代。
而公司在迎來了第10個(gè)年頭,機(jī)遇和挑戰(zhàn)并存,自己感到責(zé)任和擔(dān)子更加重了,回顧以往走過的艱難歷程,成績已經(jīng)成為過去,新的項(xiàng)目對我的人生來說亦是一次全新的開始,空閑之余我常常在思考著要以何種心情來詮釋剛剛過去一年。一年來,我在各位領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)懷和批評指導(dǎo)下。愛崗守業(yè),配合各項(xiàng)工作,在自己的崗位忠實(shí)的履行了自己的職責(zé)。辛勞和淚水并存,也是我看到了自己的不足。同時(shí)也是我轉(zhuǎn)變了很多,思考的更多。這些轉(zhuǎn)變都是不知不覺中積累出的,或者說是冥冥之中的一種人生選擇。過去的那些工作的日子里,充滿了激情,也飽含著淚光,甚至也有過掙扎,在一次次推動自己前進(jìn)的路上,我面對著從來沒有面臨過的境遇,在領(lǐng)導(dǎo)的指引下和同事的幫助下,學(xué)會了如何做好本職的那些工作,懂得了應(yīng)該品味的人生滋味。在此,我向2024年關(guān)心和幫助過我的各位領(lǐng)導(dǎo)和同仁道一聲:謝謝!現(xiàn)在,我向領(lǐng)導(dǎo)作2023 年度述職報(bào)告,請予審議?!?/p>
通過一年來,自己參與的各項(xiàng)工作情況,我認(rèn)識到團(tuán)隊(duì)的力量和自我的不足。尤其是員工吵鬧事件以來,我都在對自己進(jìn)行反思,希望可以實(shí)現(xiàn)對自己的一些突破。我想要改變自己身上一些局限和我自己展現(xiàn)的因素,改變原有的工作方式,要求自己在團(tuán)隊(duì)的協(xié)助中達(dá)到的狀態(tài)。有時(shí)候我在默默的注視著自己,對自己的一言一行又像一個(gè)旁觀者在監(jiān)督著自己,這些在我以往的工作經(jīng)歷中都是沒有的,都是在吵鬧事件以后自己有所感悟后對自我的要求。我認(rèn)為自己工作中的不足之處有
(一)溝通不夠
人和人交往,是真誠,相互理解和平時(shí)的溝通,善意的表達(dá)自己的想法。關(guān)鍵是你能不能用真誠去打動對方讓對方接納。我相信這句話是沒錯(cuò)的,在以前也認(rèn)為確實(shí)憑借著親和力和真實(shí)、誠意便可以與同志順暢交流,至于同事心態(tài)的多樣化卻沒有認(rèn)真去想過。在經(jīng)歷了這些以后,才發(fā)覺同事的的心理具有很大的不確定性,尤其是在工作中出現(xiàn)分歧對自己的想法也會存在猶豫,這個(gè)時(shí)候就需要溝通,反復(fù)的溝通,達(dá)到相互的理解和支持。而我在這個(gè)方面是做得不夠到位的,我的溝通方式比較直接,不太會“引客入境”。我想這與我從事這個(gè)職業(yè)經(jīng)歷太淺、個(gè)人性格有關(guān)。我個(gè)人偏向比較直率的溝通方式,不善于迂回地表達(dá)自己的意愿和工作想法。在日后的工作中,我想要加強(qiáng)自己溝通技巧的變換嘗試,適時(shí)運(yùn)用恰當(dāng)?shù)姆绞椒椒ㄍ晟谱约涸诠ぷ髦械南敕ㄟ@方面的能力。
(二)工作中缺乏創(chuàng)新思維
不管是日常生活中還是工作中,人們需要相互協(xié)助,相互幫助,只有這樣才能更好的干好工作,充分發(fā)揮每個(gè)的潛力。通過一年來,自己合作的部門和同事,他們都很熱心的及時(shí)給予了工作上的理解和幫助,從而使我順利完成了自己的各項(xiàng)工作。讓我提高了對工作的謹(jǐn)慎態(tài)度,養(yǎng)成了凡事要問清楚,做事前想要有所借鑒的習(xí)慣,本來這是件好事,但是卻會產(chǎn)生一定反方向的影響,那就是缺少了創(chuàng)新意識。工作的積極性和主動性是建立在對工作負(fù)責(zé)的態(tài)度上,而不是建立充分地出色完成工作的基礎(chǔ)上,這樣變會限制自己主觀新思維的發(fā)生。按部就班地去工作只是一名稱職職工起碼要做到的事,而他永遠(yuǎn)不可能成為一名優(yōu)秀職工,真正的優(yōu)秀職工是需要有創(chuàng)新意識,在工作方式、工作效率上的不斷革新。對于這一點(diǎn),我也需要在日后的工作中讓自己慢慢轉(zhuǎn)變,自我挖掘有利于工作開展的思路。
以上列舉的不足之處,是我自我反思后認(rèn)為自身在工作中存在的問題和需要改進(jìn)之處,在日后的工作,也希望各級領(lǐng)導(dǎo)和所有同事其能夠幫助我一同發(fā)現(xiàn)問題、解決問題。
三、今后提高工作水準(zhǔn)的舉措
2024年即將遠(yuǎn)去,面對2024年的工作,新的各項(xiàng)工作給我?guī)淼氖敲造F和無限遐想。在這里,我從個(gè)人的角度談?wù)勛约?024年要為工作的努力:
一:蛻變
任何改變對于一個(gè)人都是艱難的。我也試圖按照新的工作路徑去改變一些態(tài)度、方式或思路。在這方面,我認(rèn)為自己已經(jīng)在慢慢嘗試和接受新的轉(zhuǎn)變,例如與各個(gè)部門、同事間的的工作配合,工作流程、方法的采納等,但是仍然存在不足的地方。我的成長、工作和生活經(jīng)歷讓我習(xí)慣性的去一個(gè)人完成某項(xiàng)事件或任務(wù),這樣的結(jié)果會有兩種:要么順利完結(jié),要么被遇到的困難打到。因?yàn)橐粋€(gè)人的能力、精力畢竟是有限的,而對自己尚在不具備成熟處理問題的條件下,個(gè)人的力量就更顯單薄了。
2024年對我來說,正確的蛻變很重要。要改變的問題很多,首先就是意識??v觀我們公司的發(fā)展歷程,和其他公司的差距越來越大,如何多爭取定單,促進(jìn)公司的發(fā)展。意識轉(zhuǎn)變能反作用自己的行為。寫出來分析是對自己的警示,提醒自己需要樹立深刻的危機(jī)意識,認(rèn)識到問題是蛻變的第一步。其次就是行動,在行動中時(shí)刻提醒自己在做什么,問問自己做的對不對,做的是否到位,怎么樣才能做得更好。
二:提高
公司的發(fā)展形勢的客觀原因不用過多描述,因?yàn)槿魏喂镜陌l(fā)展都要經(jīng)歷這樣那樣的曲折道路,我想有部分來自自身原因,說明從我們工作人員自身還有需要改進(jìn)和加強(qiáng)的地方。這要求勤練內(nèi)功,提高個(gè)人的專業(yè)知識和操作技巧,保證質(zhì)量。對于我們一個(gè)后臺員來說,勤練內(nèi)功和提高專業(yè)知識、技巧更是必要的。
三:發(fā)揚(yáng)
有時(shí)候覺得自己很幸運(yùn)能從事證券這個(gè)行業(yè),從開始工作到現(xiàn)在已經(jīng)有近4年的時(shí)間了,期間明白了很多道理也認(rèn)識了很多朋友,有時(shí)候也會去想如果自己離開這個(gè)行業(yè)又會去做什么呢?想來想去,自己對這個(gè)行業(yè)不舍的原因之一就是結(jié)識了許多真心幫助我的朋友。我想對于自己從事工作領(lǐng)域來說,我的工作重心將是繼續(xù)做好各項(xiàng)工作。保持和發(fā)揚(yáng)與他們良好溝通的渠道,主動積極的提出問題和解決問題。這是一項(xiàng)持續(xù)性的工作,同樣也容不得絲毫的怠慢。
最后我要感謝各位局領(lǐng)導(dǎo)給我這個(gè)機(jī)會,同時(shí)給予我的工作重?fù)?dān),讓我在2024年經(jīng)歷了更多,我也不可能完美的總結(jié)過去的一年;我們沒有回到過去的能力,但我們卻有改變未來的能力!其次要感謝所有幫助支持我的每一位同事,是他們身體力行的幫助和一如既往的支持,讓我一步一步的走到了今天。
過去的一年,讓我體會最深的真誠的對待自己的工作和周圍的每一個(gè)人,以友善之心面對自己從事的每一件小事,對待每一個(gè)同事,要以力求精致的態(tài)度為自己的目標(biāo),盡自己努力,去力求向完美的結(jié)果靠近。我想這些對我來說,都是一種激勵(lì)和鞭笞,走在這條道路上的所有人都會在“真誠、善意、精致、完美”這八個(gè)字里面找到人生價(jià)值的所在。最后提前祝大家元旦快樂,相信你們的明天會更加美好!
第4篇 證券公司實(shí)習(xí)報(bào)告:證券實(shí)習(xí)報(bào)告總結(jié) 900字
證券公司實(shí)習(xí)報(bào)告:證券實(shí)習(xí)報(bào)告總結(jié)
網(wǎng)進(jìn)行證券委托買賣的簡稱。
3、委托申報(bào)
委托通常應(yīng)在規(guī)定的交易營業(yè)時(shí)間內(nèi)辦理。委托一般當(dāng)天有效,即委托有效期從委托申報(bào)開始至當(dāng)天閉市結(jié)束。在辦理委托時(shí),請您注意申報(bào)清楚以下內(nèi)容:a、證券的名稱或證券交易代碼;b、買賣方向:即買進(jìn)或賣出;c、買進(jìn)或賣出的數(shù)量;d、買進(jìn)或賣出的價(jià)格(債券回購價(jià)格指是每百元資金的年收益率)。
4、委托數(shù)量和委托價(jià)格的相關(guān)規(guī)定
證券交易所對委托的數(shù)量和價(jià)格有特定的要求。委托數(shù)量的規(guī)定主要包括:(1)交易單位,即委托數(shù)量應(yīng)該是一個(gè)交易單位為起點(diǎn)的整數(shù)倍。(2)申報(bào)上限,單筆委托的委托數(shù)量不得超過一定的上限。 不同證券種類的交易單位和申報(bào)上限各不相同。 需要特別說明的是:對股票和基金買入數(shù)量須是一個(gè)交易單位的整數(shù)倍,但小于一個(gè)交易單位的證券余額可以一次性委托賣出。
委托價(jià)格的規(guī)定主要包括:(1)幣種的規(guī)定,通常情況下,委托價(jià)格的單位是人民幣元,但部分證券并非以人民幣元作為報(bào)價(jià)幣種。(2)價(jià)格檔位的規(guī)定,即委托價(jià)格所應(yīng)遵循的最小變動單位。(3)漲跌停板的規(guī)定,為防范股價(jià)異常波動,證券交易所規(guī)定了不同證券的當(dāng)日漲幅和跌幅,超出此范圍的委托一律無效。不同證券種類的價(jià)格檔位和漲跌停板也各不相同。
5、委托的執(zhí)行
證券營業(yè)部接受投資者委托后,將立即通過電腦聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)將有關(guān)指令轉(zhuǎn)發(fā)相應(yīng)的證券交易所。交易所對所有委托采用電腦集中競價(jià),并根據(jù)價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則進(jìn)行撮合成交,并向證券營業(yè)部回報(bào)行情和成交情況。投資者的委托如未能一次全部成交,其剩余委托仍可繼續(xù)執(zhí)行,直到有效期結(jié)束。委托成交后,投資者應(yīng)該對符合委托條件的成交結(jié)果給予承認(rèn),并請按期履行交割手續(xù)。
6、委托的撤銷與變更
在委托未成交之前,您有權(quán)變更或撤銷委托。變更委托,視同重新辦理委托。
(五)清算交割
1、交割制度
目前,證交所對a股股票、基金、債券及其回購,實(shí)行t+1交割制度,即在委托買賣的次日(第二個(gè)交易日)進(jìn)行交割。對b股股票,則實(shí)行t+3交割制度,即在委托買賣后(含委托日)的第四個(gè)交易日進(jìn)行交割。
2、辦理交割手續(xù)
為確定成交與否,請您在委托后及時(shí)到開戶的證券營業(yè)部,辦理證券清算交割手續(xù),領(lǐng)取書面交割憑證(如《成交交割通知單》等)
……………………
第5篇 證券公司年度總結(jié) 1300字
__年對于我來說,應(yīng)該是忙碌、學(xué)習(xí)、領(lǐng)悟和慶幸的一年。
這一年來,幾乎每天都處于緊張和忙碌之中,先是年初由于經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響,很多客戶采取保守、觀望的態(tài)度,需要調(diào)整投資產(chǎn)品配置,選擇與之匹配的投資產(chǎn)品,重新分析制定規(guī)劃,盡量選擇較為保守的品種,比如貨幣基金、債券等;然后春節(jié)前后,宏觀經(jīng)濟(jì)略有回暖跡象,一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住,要繼續(xù)進(jìn)行股票和權(quán)證的短線操作,在對市場進(jìn)行了綜合分析后,對各種股票板塊和證券品種進(jìn)行了對比,建議這些客戶可以選擇一些防御類行業(yè)的股票或者資源類的上市公司,盡量回避權(quán)證類的高風(fēng)險(xiǎn)品種,對于保守的客戶,也建議可以適當(dāng)嘗試etf產(chǎn)品的二級市場投資,這樣可以在保證資本安全的前提下,把握打盤上漲的幅度,收益較為穩(wěn)妥,這段時(shí)間的工作既繁重有辛苦,既要參考很多資料和數(shù)據(jù),反復(fù)研究,又要向客戶耐心的介紹各品種的特點(diǎn),得出的結(jié)論的理由,以及一些品種在操作上的簡單技巧和注意事項(xiàng)并隨時(shí)與客戶進(jìn)行溝通,交流彼此對市場的看法;接著是“創(chuàng)業(yè)板”的上市,身處證券行業(yè),這段時(shí)間的工作非常緊張和繁重,而且讓我在一次陷入矛盾之中。
“創(chuàng)業(yè)板”開通手續(xù),公司是下達(dá)了任務(wù)指標(biāo)的,采取了很多聯(lián)系和通知客戶的措施,而通過對學(xué)習(xí)各國創(chuàng)業(yè)板市場的資料,特別是參加了天津地區(qū)持證人繼續(xù)教育活動,聽了老師對風(fēng)險(xiǎn)投資和創(chuàng)業(yè)板市場的分析后,覺得大多數(shù)客戶非常不適合參與創(chuàng)業(yè)板市場的投資,因此對前幾批發(fā)行的創(chuàng)業(yè)板股票的資料進(jìn)行了非常深入的分析并及時(shí)傳達(dá)各客戶;第四季度,市場通脹預(yù)期愈演愈烈,大盤也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象,但個(gè)股依然活躍,新入市的客戶依然滿倉操作,并們有及時(shí)地調(diào)整倉位,一旦大盤調(diào)整會有風(fēng)險(xiǎn)很大,建議客戶要控制好倉位,保留較大比例的帳戶資金,等待時(shí)機(jī)。以上這些行為包含著大量的查閱資料,分析對比,思考總結(jié)和交流溝通的工作,怎一個(gè)“忙”字了得?
也正是因?yàn)檫@一年來不同以往的忙碌,積累了更多的經(jīng)驗(yàn),督促自己去學(xué)習(xí)更多的知識,了解更多類型的投資品種和市場,提升了自己適應(yīng)更多不同變化的能力。
通過在證券行業(yè)十幾年的工作,考取了cfp資格兩年多以來,漸漸領(lǐng)悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理:
謙虛:只有保持謙虛的態(tài)度,才能讓自己學(xué)習(xí)到更多的東西,使自己的知識和意念?!靶隆?。
嚴(yán)謹(jǐn):對各種產(chǎn)品和市場要認(rèn)真研究和分析,對不同客戶也要有更多的了解,才能給他們提供更加適合的投資建議。
圓通:面對公司任務(wù)和客戶利益,要積極對待,既不能逃避也不能推脫,盡量運(yùn)用自己的知識和經(jīng)驗(yàn)尋找二者的平衡點(diǎn),只要肯花心思,是可以做到“雙贏”的。
誠懇:無論如何,只用誠心誠意為客戶著想,站在客戶的角度,作出的投資規(guī)劃才是正真適合客戶本身的,也才是最能讓他們接受和認(rèn)可的。
長期以來我都是以這樣的態(tài)度在工作,也正因?yàn)槿绱?,與很多客戶成為了知心朋友,今年的市場變化更為豐富,很慶幸自己幾年前就參加了金融理財(cái)師的培訓(xùn)和學(xué)習(xí),較早的對國際金融市場有了些了解,在進(jìn)行分析和規(guī)劃時(shí)等到了充分的運(yùn)用,被客戶非常認(rèn)可和贊同,使他們對這一年來的投資成績非常滿意,我們之間的友情加深了,對我也更加信賴,因此,讓我非常感激,相信自己應(yīng)該有能力為更多的人提供更好的服務(wù)!
第6篇 315證券公司總結(jié) 600字
為持續(xù)加強(qiáng)投資者的理性投資意識及自我保護(hù)意識,進(jìn)一步落實(shí)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見》(國辦發(fā)[2013]110號),增強(qiáng)投資者在經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)下對投資環(huán)境、投資特點(diǎn)和創(chuàng)新投資產(chǎn)品的理解和認(rèn)識,中國證券業(yè)協(xié)會組織證券公司會員單位在“3.15國際消費(fèi)者權(quán)益日”前后開展了投資者權(quán)益主題宣傳活動,安信證券、廣發(fā)證券、海通證券、齊魯證券、申萬宏源證券、信達(dá)證券等81家證券公司參加活動并報(bào)送了活動開展情況。
活動期間,參加活動的證券公司組織營業(yè)部在醒目位置懸掛橫幅、張貼發(fā)放宣傳材料、播放投資者保護(hù)視頻,共發(fā)放材料50萬余份;組織開展培訓(xùn)講座、專題報(bào)告會以及走進(jìn)社區(qū)、走進(jìn)校園等多種形式的專項(xiàng)活動4100余場,參與投資者25萬余人;利用短信、博客、微信、微博等平臺向投資者開展宣傳,發(fā)送短信1210萬條;撰寫投資者權(quán)益保護(hù)專欄文章,發(fā)表研究文章、媒體采訪報(bào)道220篇?;顒有麄鲀?nèi)容涉及新國九條等投資者保護(hù)政策,價(jià)值投資、理性投資的理念與方法,滬港通、融資融券、個(gè)股期權(quán)等業(yè)務(wù)知識及風(fēng)險(xiǎn)提示,非法證券活動的特點(diǎn)及案例,多元化糾紛解決機(jī)制等。
通過開展315投資者權(quán)益主題宣傳活動,有利于幫助投資者掌握證券市場基本知識,樹立正確的投資理念和風(fēng)險(xiǎn)意識,加強(qiáng)維護(hù)自身合法權(quán)益意識,同時(shí)促進(jìn)證券公司提高客戶服務(wù)水平和保護(hù)投資者合法權(quán)益意識。
315證券公司總結(jié)
第7篇 2023年證券公司個(gè)人工作總結(jié)報(bào)告 1600字
某某年我主要從事證券交易系統(tǒng)技術(shù)支持、銀證產(chǎn)品的調(diào)試上線及其它工程實(shí)施工作。
工作主要成績?nèi)缦拢?/p>
_、某某年由于一些客觀原因,如人員離職、借調(diào)、工程任務(wù)比較緊張、人員比較緊張的情況下,沈陽金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來負(fù)責(zé)的,其中包括柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產(chǎn)品方面維護(hù);銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝、電話委托安裝等。在五月份,公司推出剩余配售產(chǎn)品后,由于沈陽地區(qū)安裝比較早,一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學(xué)精,為開拓市場時(shí)提供好技術(shù)支持,另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題,我都把他詳細(xì)歸類,哪些是理解、使用上的錯(cuò)誤,哪些是程序錯(cuò)誤、哪些是程序有待完善的,必要時(shí)匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過程中,不同客戶有不同需求,也要進(jìn)行相應(yīng)地程序修改來滿足需求??傊?,在人員緊缺的情況下,盡量把服務(wù)做得細(xì)致到位,讓客戶感覺到我們的技術(shù)服務(wù)沒有打折。
_、順利完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數(shù)據(jù)、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至熱鬧路營業(yè)部,同時(shí)從友好街系統(tǒng)內(nèi)分離另外兩營業(yè)部的數(shù)據(jù),實(shí)現(xiàn)了三家營業(yè)部在同一日順利過渡。
_、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個(gè)營業(yè)部的同城集中交易項(xiàng)目實(shí)施。在時(shí)間緊張、問題較多的情況下,我們得到了各方面、各部門人員的協(xié)助,終于比較順利地完成了任務(wù)。
_、完成了天同證券工行銀證通的調(diào)試、上線工作。
_、完成了北方太原街光大銀行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試、上線工作。
_、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調(diào)試、上線工作。
_、順利完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作。
_、順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作。
_、撫順交行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實(shí)施中。
從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、開發(fā)能力、工程項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)上都有了提高,無論從問題的分析解決能力,項(xiàng)目實(shí)施經(jīng)本資料權(quán)屬文秘資源網(wǎng)嚴(yán)禁復(fù)制剽竊驗(yàn)上都有了進(jìn)步,對一些新產(chǎn)品,如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解;對其它_one、移動柜臺、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解。
成績的取得究其原因,主要是因?yàn)椋?/p>
_、在工作中不斷積累總結(jié),不放過任何一個(gè)小問題,深入找出問題出現(xiàn)原因。
_、銀證項(xiàng)目的進(jìn)展順利原因是去年做過類似的產(chǎn)品調(diào)試工作,比較詳細(xì)了解銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理,前后臺間關(guān)系,數(shù)據(jù)流向、資金流向等問題。
_、數(shù)據(jù)集中項(xiàng)目順利完成是得益于在平時(shí)維護(hù)中對證券業(yè)務(wù)知識和柜臺系統(tǒng)熟悉。
_、正在實(shí)施的電話銀行中間件接口調(diào)試,由起初對業(yè)務(wù)的不了解
,到現(xiàn)在對已經(jīng)對流程有了清晰了解,增強(qiáng)了分析處理問題能力,并有信心把它完成好。
在工作中存在問題與不足:
_、技術(shù)業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。
_、對網(wǎng)絡(luò)方面知識和動手能力有待加強(qiáng)。
_、在維護(hù)或工程實(shí)施中,沒注重對關(guān)鍵問題總結(jié),并形成文檔,這樣便于大家來共享,減少不必要的重復(fù)勞動,提高部門的工作效率。
_、在以后的工作學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù),新知識,做到知識的更新。
改進(jìn)措施:
_、平時(shí)注重知識技能積累,刻苦鉆研,在邊學(xué)習(xí)邊實(shí)踐中成長。
_、加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)方面的學(xué)習(xí),有機(jī)會多參加相關(guān)方面培訓(xùn)。
_、在工作中善于總結(jié),對典型、關(guān)鍵問題解決注意整理,形成文檔,希望部門加強(qiáng)這方面的交流、監(jiān)督。
_、主動爭取新業(yè)務(wù)工程實(shí)施機(jī)會,在實(shí)踐中學(xué)習(xí)。
_、對公司推出的新產(chǎn)品及時(shí)了解。
某某年工作計(jì)劃:
_、爭取維護(hù)工作做得更加細(xì)致、更加有特色。
_、個(gè)人技術(shù)水平通過在具體的工作實(shí)踐中有更大幅度的提高。
_、在工程實(shí)施過程中,爭取保質(zhì)保量完成同時(shí),加強(qiáng)溝通、協(xié)調(diào)能力。
部門及公司下一步發(fā)展的建議
部門:
_、加強(qiáng)部門維護(hù)、工程方面的管理,加強(qiáng)管理監(jiān)督,有始有終。
_、對工程、加班情況能形成制度,進(jìn)行串休。
_、部門能有一個(gè)值班手機(jī)。
公司:
_、多提供一些培訓(xùn)機(jī)會給大家。
_、我覺得對公司應(yīng)對員工要定期進(jìn)行層層考核,形成競爭的機(jī)制,適當(dāng)?shù)夭扇—?jiǎng)懲的制度,這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性。
_、多組織一些集體活動,這樣大家溝通交流機(jī)會多些,從而加強(qiáng)集體團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神。
第8篇 證券公司暑假實(shí)習(xí)總結(jié) 1800字
序言:
年4月份,我有幸被__證券選中,從而開始了我一個(gè)月左右的實(shí)習(xí)生活。在這一段時(shí)間里,我近距離接觸了廣發(fā)證券鄭州營業(yè)部,在了解廣發(fā)證券的發(fā)展歷程、公司文化的同時(shí),更多的知道了營業(yè)部各部門的職能、其日常業(yè)務(wù)的流程、以及營業(yè)部的特色服務(wù);同時(shí)深入學(xué)習(xí)了中國證券市場行業(yè)的相關(guān)知識,并且在與客戶交流的過程中鍛煉了自己溝通、交流和處理問題的能力。
公司簡介
具體實(shí)習(xí)內(nèi)容
我被安排在客戶服務(wù)部工作,主要在柜臺跟著__學(xué)習(xí)。我從以下幾個(gè)方面來介紹下我的實(shí)習(xí)生活:
其次,晨讀結(jié)束后,我就開始忙著準(zhǔn)備下前臺開戶要用的東西,因?yàn)榍芭_主要的.工作就是開戶,再加上現(xiàn)在的股市一直牛得要死,導(dǎo)致越來越多的人熱衷于炒股,于是開戶的人變得異常的多。開戶是證券公司最一般也是最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù),因此對于開戶流程,我們都要進(jìn)行詳細(xì)的了解和認(rèn)真的學(xué)習(xí)。下面就簡單的介紹下個(gè)人開戶的流程:
個(gè)人開戶需提供身份證原件及復(fù)印件,深、滬證券賬戶卡原件及復(fù)印件;若是代理人,還需與委托人同時(shí)臨柜簽署《授權(quán)委托書》并提供代理人的身份證原件和復(fù)印件;
證券營業(yè)部為投資者開設(shè)資金賬戶;
辦理開通證券營業(yè)部銀證轉(zhuǎn)賬;
機(jī)構(gòu)開戶的流程和個(gè)人差不多,只是要提供的證件和添的合同不一樣。
另外,在整個(gè)工作的過程中,我們也提供簡單的咨詢服務(wù),和客戶進(jìn)行溝通。經(jīng)過培訓(xùn)和多天的觀察學(xué)習(xí),我們可以根據(jù)我們的知識對客戶的有關(guān)意見、相對簡單的問題進(jìn)行處理。但更重要的是我們要多發(fā)現(xiàn)問題,多學(xué)習(xí)證券知識。由于平時(shí)在校學(xué)習(xí)比較少關(guān)注股市,更準(zhǔn)確的說是對證券市場了解的并不多,因此也比較少運(yùn)用些股票軟件進(jìn)行分析。在實(shí)習(xí)期間,工作相對較少的時(shí)候,我們比較關(guān)注股市動態(tài)。熟悉了滬深兩市許多上市公司,并對一些各股運(yùn)用各種指標(biāo)進(jìn)行了分析和討論,把所學(xué)的相關(guān)知識又回顧了一遍,熟練并且能充分的操作股票行情分析軟件,對股票市場比原來有了更深刻的認(rèn)識。
有時(shí)間我們要把當(dāng)天產(chǎn)生的自然人注冊表和身份證的復(fù)印件表掃描到各個(gè)業(yè)務(wù)科目目錄下,然后統(tǒng)一發(fā)往總部。
在我們實(shí)習(xí)的過程中,廣發(fā)證券的工作人員對我們進(jìn)行了熱情的接待和指導(dǎo),感謝他們的關(guān)心,在這里要特別感謝李婉姐,在批評和表揚(yáng)我日常工作的同時(shí),更多的教我為人處事的道理。
自己的一些心得和建議
實(shí)習(xí)之前,總感覺證券公司是有點(diǎn)神秘的,畢竟對證券市場還不太熟悉,具體到實(shí)務(wù)方面就更不清楚了。經(jīng)過這次實(shí)習(xí),對證券公司及其日常業(yè)務(wù)有了比較深刻的了解和認(rèn)識,與此同時(shí)也思考了一些問題:
關(guān)于工作時(shí)間
區(qū)分客戶
和銀行一樣,證券公司也都會根據(jù)客戶的資產(chǎn)將客戶分成大、中、散戶三類,重視發(fā)展大客戶并為之提供完善的服務(wù),這一點(diǎn)從營業(yè)部設(shè)有眾多專門的單獨(dú)大客戶室就可以看出。另外,大客戶還可以申請到更加優(yōu)惠的交易傭金費(fèi)率;而小客戶則沒有以上的種種待遇,他們要早早的到散戶區(qū)占機(jī)子,有什么問題也能解決但可能不是很及時(shí)的;
交易所交易機(jī)制
滬市實(shí)行全面指定交易制度,即凡在上海證券交易所交易市場從事證券交易的投資者,均應(yīng)事先明確指定一家證券營業(yè)部作為其委托、交易清算的代理機(jī)構(gòu),并將本人所屬的證券賬戶指定于該機(jī)構(gòu)所屬席位號后方能進(jìn)行交易。如果要到其他證券營業(yè)部做股票交易,需要先撤銷原指定再做新指定;轉(zhuǎn)托管,是專門針對深交所上市證券托管轉(zhuǎn)移的一項(xiàng)業(yè)務(wù),是指投資者將其托管在某一證券商那里的深交所上市證券轉(zhuǎn)到另一個(gè)證券商處托管,是投資者的一種自愿行為。投資者在哪個(gè)券商處買進(jìn)的證券就只能在該券商處賣出,投資者如需將股份轉(zhuǎn)到其它券商處委托賣出,則要到原托管券商處辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)。投資者在辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)時(shí),可以將自己所有的證券一次性地全部轉(zhuǎn)出,也可轉(zhuǎn)其中部分證券或同一券種中的部分證券。雖然二者有些相似,但好多股民都不是很了解,特別是關(guān)于轉(zhuǎn)托管費(fèi)這個(gè)問題,轉(zhuǎn)出證券公司收了30元,而轉(zhuǎn)入證券公司又給予報(bào)銷了,很有點(diǎn)報(bào)復(fù)性的味道。自我感覺很是麻煩;
銀證轉(zhuǎn)帳和第三方存管制度
隨著銀行和證券公司合作為不斷深入,最近的銀證轉(zhuǎn)帳和第三方存管制度等證券交易方式,對傳統(tǒng)的證券交易模式提出了挑戰(zhàn),在業(yè)界引起了高度重視。
有了銀證轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù),一方面,投資者可以就近到相關(guān)銀行辦理存取資金,另一方面,可以隨時(shí)通過電話劃賬,方便投資者的投資活動。但是,銀證轉(zhuǎn)賬畢競還存在個(gè)轉(zhuǎn)字,需要耗費(fèi)一定的人力物力,有時(shí)轉(zhuǎn)帳不成功,還影響股民的操作,于是第三方存款制度便誕生了。
第9篇 證券公司個(gè)人季度總結(jié) 850字
證券公司個(gè)人半年工作總結(jié)
20__年已經(jīng)過半,是我過得很艱難的一年。在大盤接近____點(diǎn)的時(shí)候我感到了痛苦,此時(shí)我就在想,一定要把自己充實(shí)起來,要不就會在大盤未見底之前自己被淘汰。后來的實(shí)踐證明了我的想法的正確,這更堅(jiān)定了我的信念,要不斷地去學(xué)習(xí),充實(shí)自己,也只有這樣才能和公司共同成長。 回顧大半年的工作,我在很多方面做的都不夠好。
第一,在大盤的不斷下跌中,客戶大都套牢,特別是跌破2300點(diǎn)的時(shí)候,客戶抱怨很大,我也逐漸失去了開發(fā)新客戶的勇氣,留下來的電話回訪也不是很及時(shí),但是服務(wù)仍在持續(xù)。這也是面臨的最大問題。
第二,在產(chǎn)品銷售方面,做的不夠好,一年僅賣了47萬的產(chǎn)品。在公司的轉(zhuǎn)型中,沒有做好,在今后當(dāng)中加倍努力。
第三,專業(yè)知識不充足,客戶提問的一些問題不能給予及時(shí)、很好的解答。
第四,對已經(jīng)開發(fā)的客戶不是非常了解,客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力不清楚,客戶的資產(chǎn)配置沒能提供合理的建議。
第五,同銀行的關(guān)系沒有處理好,所以我以前的客戶中很少有銀行給介紹的。
鑒于以上,我決定新的一年里從下面幾方面去努力。
第一,后期注重學(xué)習(xí)并熟練掌握公司推出的理財(cái)產(chǎn)品,然后向客戶推介?,F(xiàn)在推出了添富快線,后期可以利用它來服務(wù)客戶,向潛在客戶宣添富快線,吸引客戶。利用公司的力量來服務(wù)好客戶,讓客戶在弱勢中穩(wěn)健操作。等客戶盈利或者對公司服務(wù)認(rèn)可后向客戶要轉(zhuǎn)介紹,要求客戶把身邊做股票的朋友介紹過來。
第二,加強(qiáng)營銷技術(shù)的學(xué)習(xí)。跟上公司的步伐,新的一年的我的目標(biāo)是銷售2015萬理財(cái)產(chǎn)品。
第三,了解客戶的需求,根據(jù)客戶不同的風(fēng)險(xiǎn)承受能力及行情,建議客戶配置不同的資產(chǎn),比如:股票,基金,融資融券,貨幣型基金,銀行短期理財(cái)。 第四,維護(hù)好同銀行的關(guān)系,關(guān)鍵時(shí)點(diǎn)問銀行要求客戶介紹。
20__,即將逝去,但20__就在你我眼前。相信只有主動出擊的人,才會有成功的機(jī)會。讓我們一起加油,完成自己的業(yè)績。去創(chuàng)造屬于自己的輝煌。祝愿咱們營業(yè)部這個(gè)大家庭越來越紅火,也祝愿大家的業(yè)績越做越好。
第10篇 證券公司員工總結(jié) 1700字
轉(zhuǎn)眼間半年的時(shí)間已從指間流逝,不得不感慨光陰似箭?;厥走@半年來所發(fā)生的一切,有喜悅,也有遇到困難和挫折時(shí)的惆悵。更多的,是折騰。但結(jié)果還是好的,總算折騰到一個(gè)對的地方了。從工作表現(xiàn)與工作態(tài)度上,由于把自己放到正確的位置上了,所以,較往年還是有相當(dāng)大的改觀的。不過仍然還會有些不足的地方,自己主觀情緒總是會不由自主的支配自己的神經(jīng)系統(tǒng),會偶爾表現(xiàn)在工作上面,對于這一點(diǎn),我已深刻認(rèn)識到自己的不足,我會認(rèn)真努力的克制,力求做到更好!
我來公司雖然已將近五年,但其實(shí)在公司工作的這幾年時(shí)間里,自己的主觀情緒一直是迷茫與徘徊的,對自己沒有一個(gè)正確的認(rèn)識,想賺錢,想有成就,所以盲目的在北京天津之間徘徊??墒菬o論怎么徘徊,得到的結(jié)果,總是在希望中漸漸的失望。找不到一種真正的歸屬感。直到到城外城部門,跟著現(xiàn)任經(jīng)理工作,才有找到有歸屬感的感覺。但自己的努力還是不夠,總是受情緒的支配,思想很到位,但行動力卻總是不到位??偸窃徸约?,對自己太寬容,太喜歡為自己找借口。我也在改,也確實(shí)較過往有很大的改變,但跟某些人一比,就差遠(yuǎn)了。我會讓自己一直處于進(jìn)步的狀態(tài)。會調(diào)整自己以越來越快的腳步繼續(xù)前進(jìn)。
有些人把工作當(dāng)作事業(yè),有些人則把事業(yè)當(dāng)作了工作!這里面的微妙我想就是:事業(yè)是擁有一種前赴后繼的理想的載體,他是所從事人員的夢想和追求,是需要用自己的心血呵護(hù)備至的。無論心情怎么低落,即便是丟了什么,我們還是不應(yīng)該丟了抱負(fù)和追求。
現(xiàn)就本年度重要工作情況總結(jié)如下:
一、主要經(jīng)驗(yàn)和收獲
在經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下,完成了一些工作,取得了一定成績,總結(jié)起來有以下幾個(gè)方面的經(jīng)驗(yàn)和收獲:
(一)只有擺正自己的位置,下功夫熟悉基本知識并鉆研,才能更好的與客戶溝通。
(二)只有主動融入集體,處理好各方面的關(guān)系,才能在新的環(huán)境中保持好的工作狀態(tài)。
(三)只有堅(jiān)持原則落實(shí)制度,才能得到自己一直想要達(dá)到的目標(biāo)。
(四)只有樹立服務(wù)意識,加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào),才能把分內(nèi)的工作做好。
(五)要加強(qiáng)與同事的交流,與大家一起解決工作上的情緒問題,多進(jìn)行思想交流。
二、加強(qiáng)檢查,及時(shí)整改,在工作中正確認(rèn)識自己
(一)要定期進(jìn)行自我審視。以改正自己的缺點(diǎn),并加強(qiáng)專業(yè)技能。
(二)經(jīng)過這樣緊張有序的半年,我感覺自己工作技能上了一個(gè)新臺階,做每一項(xiàng)工作都有了明確的計(jì)劃和步驟,行動有了方向,工作有了目標(biāo),心中真正有了底!但是還沒有做到“忙而不亂,緊而不散,條理清楚,事事分明,”這些。但是確實(shí)擺脫了剛參加工作時(shí)只顧埋頭苦干,不知總結(jié)經(jīng)驗(yàn)的現(xiàn)象。在工作的同時(shí),我比過往明白了更多為人處事的道理,也明白了,一個(gè)良好的心態(tài)、一份對工作的熱誠及其相形之下的責(zé)任心是如何重要。
(三)總結(jié)下來:在這半年的工作中接觸到了許多新事物、產(chǎn)生了許多新問題,也學(xué)習(xí)到了許多新知識、新經(jīng)驗(yàn),使自己在思想認(rèn)識和工作能力上有了新的`提高和進(jìn)一步的完善。在日常的工作中,我時(shí)刻要求自己從實(shí)際出發(fā),堅(jiān)持高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求,力求做到業(yè)務(wù)素質(zhì)和道德素質(zhì)雙提高。行動力上再多以實(shí)現(xiàn)就更好了。
三、存在的不足
總的來看,還存在不足的地方,還存在一些等待我解決的問題,主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:
1、對新的東西學(xué)習(xí)不夠,工作上往往憑經(jīng)驗(yàn)辦事,憑以往的工作套路處理問題,表現(xiàn)出工作上的大膽創(chuàng)新不夠。
2、本部有個(gè)別員工,驕傲情緒較高,工作上我行我素,自已為是,公司的制度公開不遵守,這些情況不利于同事之間的團(tuán)結(jié),要從思想上加以處罰,為企業(yè)創(chuàng)造良好的工作環(huán)境和形象。
四、下步的打算
針對半年工作中存在的不足,為了做好新半年的工作,突出做好以下幾個(gè)方面:
(一)進(jìn)一步積極搞好與同事的關(guān)系;
(二)加強(qiáng)專業(yè)知識的學(xué)習(xí)提高,創(chuàng)新工作方法,提高工作效益。
(三)提高自己的行動力,在研究員的帶領(lǐng)下,我也要享受研究員的待遇。
在今后的工作中不斷創(chuàng)新,及時(shí)與領(lǐng)導(dǎo),同事進(jìn)行溝通,嚴(yán)格要求自己,為同事們做好模范帶頭作用。在明年的工作中,我會繼續(xù)努力,多向領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)自己再工作中的思想和感受,及時(shí)糾正和彌補(bǔ)自身的不足和缺陷。我們的工作團(tuán)結(jié)才有力量,要合作才會成功,才能把我們的工作推向前進(jìn)!我相信:在上級的正確領(lǐng)導(dǎo)下,城外城設(shè)計(jì)部的明天更美好!
第11篇 證券公司個(gè)人工作總結(jié)怎么寫 1450字
證券公司個(gè)人工作總結(jié)
首先,我必須要為我提供了良好的,讓我對證券有了更加深刻而清晰的認(rèn)識。其次,我還要感謝各位在中的同事,在今年的工作中,我們不僅僅是理念上有了長足的進(jìn)步,在客戶服務(wù)質(zhì)量和營業(yè)部柜臺形象方面,來也有了很大的提升?,F(xiàn)將一年來的工作總結(jié)如下:
一、完善營業(yè)部柜臺整體形象
配合公司的統(tǒng)一形象,統(tǒng)一建設(shè),我們柜臺不僅在和著裝儀容儀表上做到公司的各項(xiàng)要求,而且對存量客戶的服務(wù)質(zhì)量方面有了較大改觀,辦理的流程更加合理有效規(guī)范,目前已實(shí)現(xiàn)客戶辦理業(yè)務(wù)由大堂經(jīng)理負(fù)責(zé)接待,填寫完業(yè)務(wù)單帶領(lǐng)至柜臺一對一服務(wù),并且開展了業(yè)務(wù)電子檔案掃描工作,由于目前已經(jīng)實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶開戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司,所以對掃描質(zhì)量有了更高的要求,而且現(xiàn)在辦理業(yè)務(wù)必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息,這樣也使客戶對營業(yè)部有了更好的認(rèn)識和。
二、交易所應(yīng)急演練和柜面業(yè)務(wù)系統(tǒng)恒生2.0的測試
我們公司參加了兩次交易所下達(dá)的應(yīng)急演練測試,這項(xiàng)工作都是在周六進(jìn)行的,當(dāng)出現(xiàn)信號中斷時(shí)如何在最短內(nèi)切換至災(zāi)備機(jī)房服務(wù)器,如何進(jìn)行風(fēng)控報(bào)備,如何進(jìn)行現(xiàn)場客戶的安撫和解說工作等,都進(jìn)行了很好的測試和學(xué)習(xí),讓營業(yè)部交易系統(tǒng)正常運(yùn)作,防范于未然。上半年我們公司組織了幾次恒生2.0賬戶系統(tǒng)的升級測試工作,主要包括聯(lián)合開戶、板業(yè)務(wù)、電子憑證掃描業(yè)務(wù)的升級改版,現(xiàn)基本可以用2.0系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)所有業(yè)務(wù)。在測試期間,我們利用了下班和加班的形式進(jìn)行了測試工作,由于系統(tǒng)一個(gè)控件聯(lián)系到多個(gè)菜單,所以每次測試都是要每項(xiàng)業(yè)務(wù)菜單都測試一遍,包括、機(jī)構(gòu)賬戶,發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)記錄,對于一些新增內(nèi)容重點(diǎn)學(xué)習(xí),比如新增了客戶的證件簽發(fā)機(jī)關(guān)、聯(lián)絡(luò)方式和聯(lián)絡(luò)頻率,修改了客戶反洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級設(shè)定,最終配合總部完成了每次測試工作。
三、客戶資料集中核對整理
這項(xiàng)工作開展的時(shí)間很長,為貫徹證監(jiān)會《關(guān)于加強(qiáng)證券公司賬戶規(guī)范日常監(jiān)管的通知》和中國證券登記結(jié)算有限公司《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券賬戶日常管理的通知》的,落實(shí)“證券公司應(yīng)當(dāng)定期對其柜面系統(tǒng)以及登記結(jié)算系統(tǒng)登記的投資者賬戶信息進(jìn)行全面核對更新,我們了兩個(gè)月時(shí)間,加班加點(diǎn)對三萬多個(gè)客戶進(jìn)行了留存資料的核對和制作電子文檔工作,對客戶進(jìn)行標(biāo)識,如無反面、缺身份證、身份證過期、缺學(xué)歷等,并最終完成了所有客戶的資料核對,制作成表,將13000多個(gè)人客戶提供給人員電話通知前來補(bǔ)充更新資料。對于_年12月31日之前的機(jī)構(gòu)客戶也進(jìn)行了集中核對,記錄客戶的留存證件復(fù)印件年檢情況、詢證函和各項(xiàng)業(yè)務(wù)單據(jù)的留存情況,并制作成表,提供給客服人員進(jìn)行客戶溝通。
四、運(yùn)營條線員工晉級評定
公司每將進(jìn)行運(yùn)營條線員工晉級評定工作,我參加了今年的評定,考試內(nèi)容包括賬戶業(yè)務(wù),第三方存管業(yè)務(wù),大宗交易,限售股份業(yè)務(wù),協(xié)助司法,基金,創(chuàng)業(yè)板,ib業(yè)務(wù),反洗錢,新老三板等各項(xiàng)業(yè)務(wù),由于涉及面廣,備考時(shí)間緊,我們再次體現(xiàn)了團(tuán)隊(duì)的力量,在不忘日常業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上,抓緊復(fù)習(xí)的平時(shí)不易接觸到的業(yè)務(wù)知識,在考試中取得了好成績,并通過了本次晉級二員工的。在今后的晉級評定中,我會一如既往地認(rèn)真鞏固各項(xiàng)業(yè)務(wù),扎實(shí)基本功,并積極自己的才干,爭取能再上升至三員工。
在即將過去的20__年里,面臨上半年股市行情低迷、賬戶資料集中核對工作量大、基金遇阻等諸多困難,我們?nèi)w員工一致,共同努力,取得了一定成績,但也認(rèn)識到了自身的不足,本人也未能完成本次金如意3號的營銷任務(wù),希望在中,緊跟公司發(fā)展步伐,繼續(xù)完善日常工作,提升客戶服務(wù)質(zhì)量,樹立良好口碑,讓管理和服務(wù)上一個(gè)新臺階。
第12篇 ____年證券公司年度工作總結(jié) 1150字
____年我主要從事證券交易系統(tǒng)技術(shù)支持、銀證產(chǎn)品的調(diào)試上線及其它工程實(shí)施工作。
工作主要成績
1、____年由于一些客觀原因,如人員離職、借調(diào)、工程任務(wù)比較緊張、人員比較緊張的情況下,沈陽金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來負(fù)責(zé)的,其中包括柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產(chǎn)品方面維護(hù);銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝、電話委托安裝等。在五月份,公司推出剩余配售產(chǎn)品后,由于沈陽地區(qū)安裝比較早,一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學(xué)精,為開拓市場時(shí)提供好技術(shù)支持,另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題,我都把他詳細(xì)歸類,哪些是理解、使用上的錯(cuò)誤,哪些是程序錯(cuò)誤、哪些是程序有待完善的,必要時(shí)匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過程中,不同客戶有不同需求,也要進(jìn)行相應(yīng)地程序修改來滿足需求??傊?,在人員緊缺的情況下,盡量把服務(wù)做得細(xì)致到位,讓客戶感覺到我們的技術(shù)服務(wù)沒有打折。
2、順利完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數(shù)據(jù)、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至熱鬧路營業(yè)部,同時(shí)從友好街系統(tǒng)內(nèi)分離另外兩營業(yè)部的數(shù)據(jù),實(shí)現(xiàn)了三家營業(yè)部在同一日順利過渡。
3、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個(gè)營業(yè)部的同城集中交易項(xiàng)目實(shí)施。在時(shí)間緊張、問題較多的情況下,我們得到了各方面、各部門人員的協(xié)助,終于比較順利地完成了任務(wù)。
4、完成了天同證券工行銀證通的調(diào)試、上線工作。
5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試、上線工作。
6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調(diào)試、上線工作。
7、順利完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作。
8、順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作。
9、撫順交行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實(shí)施中。
從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、開發(fā)能力、工程項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)上都有了提高,無論從問題的分析解決能力,項(xiàng)目實(shí)施經(jīng)驗(yàn)上都有了進(jìn)步,對一些新產(chǎn)品,如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解;對其它_one、移動柜臺、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解。
成績的取得究其原因,主要是因?yàn)椋?/p>
1、在工作中不斷積累總結(jié),不放過任何一個(gè)小問題,深入找出問題出現(xiàn)原因。
2、爭取維護(hù)工作做得更加細(xì)致、更加有特色。
3、個(gè)人技術(shù)水平通過在具體的工作實(shí)踐中有更大幅度的提高。
4、在工程實(shí)施過程中,爭取保質(zhì)保量完成同時(shí),加強(qiáng)溝通、協(xié)調(diào)能力。
部門及公司下一步發(fā)展的建議
部門:
5、加強(qiáng)部門維護(hù)、工程方面的管理,加強(qiáng)管理監(jiān)督,有始有終。
6、對工程、加班情況能形成制度,進(jìn)行串休。
7、部門能有一個(gè)值班手機(jī)。
公司:
8、多提供一些培訓(xùn)機(jī)會給大家。
9、我覺得對公司應(yīng)對員工要定期進(jìn)行層層考核,形成競爭的機(jī)制,適當(dāng)?shù)夭扇—?jiǎng)懲的制度,這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性。
10、多組織一些集體活動,這樣大家溝通交流機(jī)會多些,從而加強(qiáng)集體團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神。
第13篇 證券公司2023上半年工作總結(jié) 1700字
時(shí)間過的很快,回顧這半年來的工作。首先,我感謝公司為我提供了良好的學(xué)習(xí)環(huán)境,讓我對證券市場有了更加深刻而清晰的認(rèn)識。理念上有了長足的進(jìn)步,看待市場角度更加深入,半年來了有了很大的提高。
現(xiàn)將半年來的工作情況總結(jié)如下:
證券研究部工作
年初加入證券研究部后,在謝總的提點(diǎn)與_總?cè)粘5慕陶d中,讓我對證券研究有了一定的認(rèn)識。初步掌握了基本面分析的要點(diǎn)與方法,改變了原有對市場的簡單認(rèn)識,建立了正確的視角去看待市場的變化:
一、由原來單一的關(guān)注個(gè)股,開始向關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)變化,關(guān)注行業(yè)變化的方向轉(zhuǎn)變。
以往個(gè)人只關(guān)注簡單的宏觀經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象,沒有深入的去思考背后的根本,以及現(xiàn)象可能引發(fā)的變化,對于行業(yè)的關(guān)注也脫離了宏觀經(jīng)濟(jì)的變化,所以導(dǎo)致對于行業(yè)的變化把握不夠。經(jīng)過這半年的學(xué)習(xí)與工作,我認(rèn)識到了證券分析必須從大的背景出發(fā),由面到點(diǎn)的去一步一步進(jìn)行,而不是單一的從k線形態(tài)出發(fā)進(jìn)行憑空想象。
二、從簡單的關(guān)注個(gè)股形態(tài)與基本面,向形態(tài)與量能結(jié)合,關(guān)注資金流向方面轉(zhuǎn)變。
過去個(gè)人總是通過k線形態(tài)結(jié)合公開資料進(jìn)行分析,相對而言比較片面,對于資金流向分析不太關(guān)注,且不得要領(lǐng)。近期在鄭總的指點(diǎn)下,開始對于這個(gè)方面進(jìn)行關(guān)注與學(xué)習(xí)。雖然目前盤面對于量能變化的敏感度還十分缺乏,對于資金流向的把握還十分欠缺。個(gè)人意識資金流向是行情的根本,這個(gè)方面將是我下一階段需要努力的方向。
三、開始端正自己的投資操作理念與心態(tài)
過去心態(tài)相對比較容易波動,同時(shí)投資操作理念相對簡單。經(jīng)過這半年的工作與學(xué)習(xí)。個(gè)人認(rèn)為個(gè)人心態(tài)有所提高。以往個(gè)人只在意于結(jié)果,對于造成結(jié)果的原因不太深究?,F(xiàn)在在平時(shí)的工作、學(xué)習(xí)、個(gè)人操作中,比較注意過程,對于好的結(jié)果或壞的結(jié)果,個(gè)人都進(jìn)行一定的總結(jié)。心態(tài)較以前平和許多。投資理念操作方面,個(gè)人十分贊同公司關(guān)于“跟從主流資金“的理念,雖然對于市場節(jié)奏把握的能力目前還十分欠缺;有時(shí)候還犯過于使用靜態(tài)眼光看待市場以及個(gè)股的錯(cuò)誤。但目前個(gè)人在日??幢P分析操作中已經(jīng)有意識的去糾正與改變。
四、日常工作
我的日常工作主要是幫助公司關(guān)注相關(guān)的行業(yè)以及個(gè)股。個(gè)人認(rèn)為自己在這個(gè)方面作的還很不夠。雖然,每周對于自己關(guān)注的行業(yè)及個(gè)股,自己都會收集公開資料,及相關(guān)的分析。并在總結(jié)文字時(shí),盡量多加入自己分析與思考,少照搬網(wǎng)路上現(xiàn)成的資料。在這個(gè)過程中,個(gè)人認(rèn)為,由于對分析的行業(yè)的認(rèn)識還停留在比較表面的程度。如醫(yī)藥行業(yè),由于公司之間差異很大,對于醫(yī)藥行業(yè)個(gè)人比較陌生,雖然對于產(chǎn)品,自己可以通過網(wǎng)絡(luò)查找了解,但對于具體公司的變化,還是停留在盤面和量能的基礎(chǔ)上。因此,個(gè)人的分析比較簡單而膚淺,往往只能簡單的提及一點(diǎn)要素而缺乏全面,下一階段工作中,這個(gè)方面將著重改進(jìn)加強(qiáng)。
日常工作中缺乏主動深入發(fā)掘的精神。近期、新股中步步高走勢比較強(qiáng),新華都與其比較類似,雖然,個(gè)人曾經(jīng)在收盤總結(jié)時(shí),向領(lǐng)導(dǎo)提及兩股行業(yè)比較類似。但是事后自己沒有主動沒有深入分析與挖掘。下一階段工作中,在工作主觀能動性方面需要著重加強(qiáng)。
下半年工作學(xué)習(xí)目標(biāo)
通過本次總結(jié),讓我靜下心回顧了半年來的進(jìn)步與不足。
個(gè)人認(rèn)為不足在于:
1、 自身知識結(jié)構(gòu)仍需要進(jìn)一步理順。
雖然平日自我學(xué)習(xí)、看書、看資料中,每日與鄭總的交流中,吸取了很多的經(jīng)驗(yàn)與知識,但個(gè)人認(rèn)識到,還沒有很好的理順與發(fā)展。如,在分析宏觀經(jīng)濟(jì)中,自己就感到由于缺乏對“西方經(jīng)濟(jì)學(xué)“的相關(guān)知識深入認(rèn)識,導(dǎo)致看到現(xiàn)象后,分析的比較片面,對于未來經(jīng)濟(jì)政策的預(yù)見性不夠。又如在個(gè)股分析中,雖然運(yùn)用了簡單的財(cái)務(wù)分析,但是缺乏全面性,分析的比較膚淺。下半年的工作與學(xué)習(xí)中,個(gè)人打算對于基礎(chǔ)知識進(jìn)行回顧與加強(qiáng)。
2、 提高工作的主觀能動性。
雖然每天都了解市場、個(gè)股的性息,但是個(gè)人一定的惰性使我看觀察信息時(shí)不夠仔細(xì)與敏感。對于市場的變化,由于主觀能動性的不夠,導(dǎo)致分析不夠。同時(shí),對于其他行業(yè)的關(guān)注,也缺乏連續(xù)性。
證券行業(yè)是一個(gè)不段學(xué)習(xí)與積累的行業(yè),下半年,個(gè)人將著重進(jìn)一步加強(qiáng)主觀能動性方面的建設(shè),相信只有這樣才可以突破目前的相關(guān)瓶頸,才可能有一定的進(jìn)步。
3、力爭多向公司提供有用的個(gè)股,為公司的業(yè)務(wù)發(fā)展實(shí)實(shí)在在的盡一份自己的力量。
第14篇 證券公司個(gè)人工作總結(jié)報(bào)告 2450字
____年對證券業(yè)來說是一個(gè)讓人充滿幻想,充滿希望,同時(shí)也讓人牢騷滿腹的一年,總之,注定是一個(gè)不平凡的一年。
隨著年齡的增長和各種工作經(jīng)驗(yàn)的積累,使我對自己的要求也更加嚴(yán)格。我所在的部門是證券公司的核心部門,我的一言一行和一舉一動都代表著公司的形象。我的工作中更不能有一絲的馬虎和放松,稍一出小差錯(cuò)可鑄成重大災(zāi)難性后果。眾所周知,證券公司的信息技術(shù)部門是最忙的部門之一,而我所在的崗位更是不能有一絲的空閑,每一次新系統(tǒng)的投產(chǎn)和建設(shè)讓我每次都有新的發(fā)現(xiàn),新的進(jìn)步!在信息技術(shù)部工作的時(shí)間里,使我感覺到了自己每天都在進(jìn)步!而除了日常維護(hù)外,還有一些其他的工作需要處理,因此,在這樣的工作環(huán)境中,就迫使我不斷的提醒自己要在工作中認(rèn)真認(rèn)真再認(rèn)真,嚴(yán)格按照公司的各項(xiàng)規(guī)章制度來進(jìn)行實(shí)際操作。一年中始終如一的要求自己,在我和部門全體員工的共同努力下,____年我個(gè)人沒有發(fā)生一次責(zé)任事故。在我做好自己工作的同時(shí),還用我?guī)啄陙碓谛畔⒓夹g(shù)部工作中的經(jīng)驗(yàn)來幫助其他的同事,同事們有什么樣的問題,只要問到我,我都會細(xì)心的予以解答。當(dāng)我有問題弄不明白的時(shí)候,也會十分虛心的向其他同事請教。對待業(yè)務(wù)技能,我心里有一條給自己規(guī)定的要求:三人行必有我?guī)煟Х桨儆?jì)的把自己不會的學(xué)會,不懂的弄懂。
下面我對____這一年來所做的工作作一個(gè)簡單的總結(jié):
1、反洗錢系統(tǒng)建設(shè)
根據(jù)中國人民銀行反洗錢中心要求,證券公司必需建立反洗錢監(jiān)控報(bào)送系統(tǒng)。而結(jié)合公司的實(shí)際業(yè)務(wù)情況,所以在選擇和價(jià)格方面作了更深入的探討和考慮。恒生公司給的報(bào)價(jià)是20萬,有一個(gè)專門的維護(hù)團(tuán)隊(duì),有很強(qiáng)的實(shí)力,但是每年的維護(hù)費(fèi)就達(dá)2萬。而新意公司的報(bào)價(jià)是4萬,維護(hù)實(shí)力也不錯(cuò),每年產(chǎn)生維護(hù)費(fèi)4千元。同時(shí)也咨詢了其他公司,價(jià)格都在15萬元以上。從公司實(shí)際業(yè)務(wù)情況出發(fā),最終選擇了價(jià)格適當(dāng)?shù)男乱夤痉聪村X系統(tǒng),但是中國人民銀行反洗錢中心正式報(bào)送時(shí)間為____年10月1日起正式報(bào)送,在新意公司產(chǎn)品開發(fā)和測試時(shí)間上就相當(dāng)?shù)木o迫,只要新意公司開發(fā)出一個(gè)新的升級包,我們就馬上加班加點(diǎn)的開始測試,目的就是為了趕在正式報(bào)送之前能正式測試通過,時(shí)間非常的緊迫,就在放假前夕的那天新意公司又出一個(gè)新的測試包,我馬上升級后就開始報(bào)送,成功了!而且是很順利的報(bào)送成功了,我馬上又重新核了一下數(shù)據(jù),再報(bào)送,真的成功了,劉工、王總和我們部門全體人員都松了一口氣。要知道我們都是快要放棄新意產(chǎn)品而改用恒生公司的產(chǎn)品的,而且合同傳真都傳過去了,后來劉工馬上給恒生公司回了一個(gè)電話。從使用新意公司反洗錢系統(tǒng)這件事來看,我們部門在選擇和考慮產(chǎn)品時(shí),是充分的考慮到公司成本和需求的問題。
2、三方存管系統(tǒng)建設(shè)
“券商托管證券,銀行監(jiān)管資金”這是三方存管總的思想,目的是充分保護(hù)投資者,也讓資金更安全,投資者更放心。
從三方存管的提出到建設(shè)以及正式上線,我們部門都是走在了最前面。從聯(lián)系通訊線路,聯(lián)系銀行到測試和正式上線,我部門的所有員工都在默默的為這一新業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)和開展而努力。在公司全體員工的共同努力下,目前公司已正式上線了工商銀行、交通銀行、建設(shè)銀行、農(nóng)業(yè)銀行,中國銀行準(zhǔn)生產(chǎn)測試已完成,現(xiàn)正進(jìn)行到實(shí)盤測試階段,很快就可正式上線。
3、公司總部端和營業(yè)部端財(cái)務(wù)憑證自動錄入
由于財(cái)務(wù)實(shí)行了新的會計(jì)準(zhǔn)則和公司三方存管的正式上線,要求公司總部和營業(yè)部端均能實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)憑證自動導(dǎo)入的功能。在了解公司的需求后,和新意公司聯(lián)系升級事宜且進(jìn)展順利,目前新意綜合管理平臺財(cái)務(wù)憑證自動導(dǎo)入功能總部端已實(shí)現(xiàn),營業(yè)部端已于2024年1月初升級完成,正在測試和試用階段,估計(jì)可正式投入使用。
4、配合公司數(shù)據(jù)集中工程
5、配合公司ups更換工程
6、公司數(shù)據(jù)集中后,獨(dú)立存管的升級事宜
主要解決新增兩家營業(yè)部后,總部和營業(yè)部差異問題。已完成,其它功能正在優(yōu)化中。
7、財(cái)務(wù)系統(tǒng)實(shí)行新的會計(jì)準(zhǔn)則后,財(cái)務(wù)系統(tǒng)的升級和改造
財(cái)務(wù)系統(tǒng)實(shí)行新的會計(jì)準(zhǔn)則后,對公司財(cái)務(wù)系統(tǒng)作了一次比較大的變動。新增加一臺web服務(wù)器,營業(yè)部和總部端由以前的必需在單機(jī)上安裝金蝶客戶端才能登陸的方式改為直接輸入ip地址和端口號就可以登陸的方式。這樣對于維護(hù)起來就更加的容易。對財(cái)務(wù)明細(xì)科目也作了相應(yīng)的變動,營業(yè)部端打印機(jī)都由原來的本機(jī)打印改為支持windows2023系統(tǒng)下的網(wǎng)絡(luò)打印。
8、公司各樓層交換機(jī)更換工程
9、安裝公司病毒監(jiān)控系統(tǒng)以及廣域網(wǎng)ftp下載中心
10、配合公司遠(yuǎn)程開戶系統(tǒng)建設(shè)
11、配合中行外幣轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)建設(shè)
12、給營業(yè)部統(tǒng)計(jì)客戶資產(chǎn)
13、機(jī)房日常維護(hù)和巡視,日志填寫、數(shù)據(jù)備份、值班等
我有渴望學(xué)習(xí)新知識和不斷探索的熱忱,在每一次公司發(fā)展新業(yè)務(wù)和組織活動的時(shí)候。我都會第一個(gè)站出來,不論加班到幾點(diǎn),我都從來沒有任何怨言。因?yàn)槲抑?,我需要學(xué)習(xí)和提高的地方還有很多。我也會積極的利用好每一次學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)的機(jī)會,做好各項(xiàng)新業(yè)務(wù)的測試工作,不給整個(gè)部門的工作拖后腿。在這種想法下,我很好的完成了部門領(lǐng)導(dǎo)交給的每一項(xiàng)任務(wù)。也受到了同事們的好評。
但是也存在一些不足:
1、證券業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。
2、對網(wǎng)絡(luò)方面知識和動手能力有待加強(qiáng)。
3、在維護(hù)或工程實(shí)施中,沒注重對要害問題總結(jié),并形成文檔,這樣便于大家來共享,減少不必要的重復(fù)勞動,提高部門的工作效率。
4、在以后的工作學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù),新知識,做到知識的不斷更新。
改進(jìn)措施:
1、平時(shí)注重知識技能積累,刻苦鉆研,在邊學(xué)習(xí)邊實(shí)踐中成長。
2、加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)方面的學(xué)習(xí),有機(jī)會多參加相關(guān)方面培訓(xùn)。
3、在工作中善于總結(jié),對典型、要害問題解決注重整理,形成文檔,希望部門加強(qiáng)這方面的交流、監(jiān)督。
4、主動爭取新業(yè)務(wù)工程測試和實(shí)施機(jī)會,在實(shí)踐中學(xué)習(xí)。
5、加強(qiáng)和各營業(yè)部以及服務(wù)部的溝通。
新的一年里我為自己制定了新的目標(biāo),那就是要加緊學(xué)習(xí),更好的充實(shí)自己,以飽滿的精神狀態(tài)來迎接新時(shí)期的挑戰(zhàn)。明年會有的機(jī)會和競爭在等著我,我心里在暗暗的為自己鼓勁。要在競爭中站穩(wěn)腳步。踏踏實(shí)實(shí),目光不能只限于自身周圍的小圈子,要著眼于大局,著眼于今后的發(fā)展。我也會向其他優(yōu)秀同事學(xué)習(xí),取長補(bǔ)短,相互交流好的工作經(jīng)驗(yàn),共同進(jìn)步。爭取更好的工作成績。
第15篇 證券公司業(yè)務(wù)員實(shí)習(xí)工作總結(jié) 850字
證券公司業(yè)務(wù)員實(shí)習(xí)工作總結(jié)
4月1至6月15日,在廣發(fā)證券有限責(zé)任公司渡過的一段時(shí)期,我在這個(gè)國內(nèi)著名的證券公司實(shí)習(xí),了解上市公司治理結(jié)構(gòu)的過程中,遵循股市的業(yè)務(wù)部門都很熟悉證券和交易,該公司推出證券有限責(zé)任公司,前身為證券有限責(zé)任公司,原證券有限責(zé)任公司,國際信托投資公司,信托投資公司,北方國際信托投資公司,濱海信托投資有限公司有限公司和其他三個(gè)信托和證券營業(yè)部合并和重組的??基礎(chǔ)上吸收國內(nèi)有影響力的形成公司的大型證券公司在30 .4,中國證券監(jiān)督管理委員會,證券普通股的數(shù)量實(shí)力被改變成一個(gè)共同的存貨有限有限責(zé)任公司,有限責(zé)任公司的答復(fù)(證監(jiān)會許可審批改變 618號)批準(zhǔn)的證券有限公司總部設(shè)在公司注冊資本的證券有限公司222686.652萬元,更改公司名稱是基于堅(jiān)持的經(jīng)營理念,以“誠信,和諧,高效,雙贏”的31家證券營業(yè)部的管理總部和11家證券服務(wù)部門在該國。
公司,團(tuán)隊(duì),拼搏,創(chuàng)新和加強(qiáng)國家“精神的企業(yè)和客戶第一,服務(wù)領(lǐng)先”,通過全體員工的`基本原則,團(tuán)結(jié)和高效的管理團(tuán)隊(duì),他們的不懈努力的領(lǐng)導(dǎo)下,始終堅(jiān)持以守法合規(guī)管理,嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的類型,并大力拓展業(yè)務(wù),向客戶提供一個(gè)專業(yè)的金融服務(wù)中央努力把握歷史機(jī)遇,加快對外開放的客戶發(fā)展業(yè)務(wù)的優(yōu)異成績?yōu)I海新區(qū),在該國的基礎(chǔ)上,并力爭成為全國一流的經(jīng)紀(jì)公司,股東回報(bào),返回社會,以投資股市操作的證券交易過程中一般涉及打開1帳戶,購買或出售,轉(zhuǎn)移資金,證券交易,清算和結(jié)算,掛失(一)開立證券賬戶取消賬戶和其他經(jīng)營組織或個(gè)人在深圳和上海證券交易所的證券交易,你首先需要開立證券賬戶卡(股東代碼卡),它是用來記錄在證券持有,名稱,數(shù)量,并在書本的變化,重要文件,股東相應(yīng)的權(quán)利和利益,只允許在每個(gè)市場,每個(gè)投資者的身份徐凱里,證券賬戶卡0.1分,如投資者在上海證券交易所的證券帳戶的性質(zhì),分為五類,分類,在銷售部門開設(shè)證券賬戶①主要證券公司的證券賬戶區(qū)分左,右位置和不同類型的證券賬戶的要求.2(2)銷售網(wǎng)點(diǎn)證券中央登記結(jié)算公司代理帳戶機(jī)(一個(gè)大寫字母和9日,最后一位數(shù)字校驗(yàn)位的證券帳戶號碼)