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股票轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)

發(fā)布時(shí)間:2022-03-09 15:20:07 查看人數(shù):31

股票轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)

第1篇 《兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書(shū)》參考文本

《兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書(shū)》參考文本

甲方(投資者):_____________

乙方:_____________公司___________營(yíng)業(yè)部

依照《中華人民共和國(guó)國(guó) 證券法 》、《中華人民共和國(guó)國(guó) 合同法 》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》(以下簡(jiǎn)稱“業(yè)務(wù)規(guī)則”)、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱“暫行辦法”)和其他有關(guān)法律、 法規(guī) 、規(guī)章等規(guī)范性文件,甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商,就甲方委托乙方 代理 兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓及其他相關(guān)業(yè)務(wù),共同達(dá)成如下協(xié)議:第一章 雙方聲明

第一條 甲方向乙方作如下聲明:

1、甲方依法具有證券投資資格,不存在法律、法規(guī)和規(guī)章制度限制其證券投資資格之情形。

2、甲方保證在其與乙方委托代理關(guān)系存續(xù)期內(nèi)向乙方提供的所有證件、資料均真實(shí)、有效、合法。

3、甲方保證其資金來(lái)源合法,甲方保證被確認(rèn)的股份為其真實(shí)所有,不存在權(quán)屬糾紛。

4、在簽訂本協(xié)議前,甲方已認(rèn)真閱讀《兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》,充分認(rèn)識(shí)到兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓存在的投資風(fēng)險(xiǎn),并愿意承擔(dān)由此產(chǎn)生的一切后果。

5、甲方已詳細(xì)閱讀并承諾遵守《業(yè)務(wù)規(guī)則》、《暫行辦法》和其它兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)則。

6、甲方承諾不從事內(nèi)幕交易和操縱股價(jià)等行為,違反者承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

7、甲方在簽訂本協(xié)議前,已經(jīng)詳細(xì)閱讀了本協(xié)議所有條款,并準(zhǔn)確理解其含義,特別是其中有關(guān)乙方免責(zé)條款,并愿意受所有條款之約束。

甲方保證上述聲明的準(zhǔn)確性,并承諾承擔(dān)因違背上述聲明給自己及他人造成的損失。

第二條 乙方向甲方作如下聲明:

1、乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),并通過(guò)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)備案。

2、乙方具有相應(yīng)的人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和設(shè)備,能夠?yàn)榧追竭M(jìn)行兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓提供必要的條件。

3、乙方確認(rèn)其向甲方提供的委托方式以雙方約定方式為準(zhǔn)。

4、乙方確保甲方的資金不被挪用。

5、應(yīng)甲方要求,乙方向甲方提供賬戶資金和股份數(shù)量變動(dòng)情況的清單,供甲方核查。

6、乙方遵守有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制度,并愿意受本協(xié)議所有條款的約束。

乙方保證上述聲明的準(zhǔn)確性,并承諾承擔(dān)因違背上述聲明給自己及他人造成的損失。第二章 開(kāi)戶

第三條 甲方進(jìn)行兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓,應(yīng)按照《中國(guó)證券登記結(jié)算 有限責(zé)任公司 證券賬戶管理規(guī)則》及有關(guān)補(bǔ)充通知的規(guī)定,開(kāi)立證券賬戶。

乙方審核甲方開(kāi)戶申請(qǐng)資料合格后,為甲方開(kāi)立證券賬戶。

第四條 甲方委托乙方進(jìn)行兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓,應(yīng)按照乙方要求填寫(xiě)開(kāi)戶資料,由乙方為其開(kāi)設(shè) 保證金 賬戶;甲方確保其提供的資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、有效。由于甲方提供的相關(guān)資料引起的法律后果和法律責(zé)任由甲方承擔(dān)。

第五條 若甲方為境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者,開(kāi)設(shè)保證金賬戶時(shí)需要提交:

1、法人 營(yíng)業(yè)執(zhí)照 或注冊(cè)登記證書(shū)(副本)及復(fù)印件,或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件、法定代表人證明書(shū)、法定代表人 身份證 明原件及復(fù)印件、法定代表人簽署的 授權(quán)委托書(shū) 、授權(quán)代理人身份證明原件及復(fù)印件、股份轉(zhuǎn)讓賬戶原件及復(fù)印件;

2、法人預(yù)留印鑒。

第六條 若甲方為境外機(jī)構(gòu)投資者,開(kāi)設(shè)保證金賬戶時(shí)需提交:

境外注冊(cè)商業(yè)登記書(shū)及復(fù)印件,董事證明文件(須為 律師 或會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的有效證明文件)及復(fù)印件,機(jī)構(gòu)授權(quán)委托書(shū)(須蓋章簽名)及復(fù)印件,授權(quán)委托人(董事)的身份證明及復(fù)印件,經(jīng)辦人身份證明及復(fù)印件,股份轉(zhuǎn)讓賬戶。

第七條 甲方股份轉(zhuǎn)讓的結(jié)算資金必須存入其相應(yīng)保證金賬戶。

第八條 甲方辦理開(kāi)戶手續(xù)時(shí),必須設(shè)置交易密碼和資金密碼,交易密碼和資金密碼是甲方在乙方預(yù)留的重要印鑒,甲方對(duì)此負(fù)有保密責(zé)任。甲方認(rèn)為必要時(shí)可在乙方營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)持有效證件到乙方柜臺(tái)或通過(guò)其他有效方式(如電話自助委托、自助終端委托)修改交易密碼。第三章 委托代理

第九條 甲方在乙方辦理開(kāi)戶手續(xù)后,乙方應(yīng)為甲方管理其賬戶并從事下列委托事項(xiàng):

1、接受并執(zhí)行甲方的有效委托;

2、代理保管甲方買(mǎi)入或存入的股份,代理領(lǐng)取甲方應(yīng)有的分紅派息;

3、代理甲方進(jìn)行每次轉(zhuǎn)讓成交后的資金和股份的 清算 交割,并根據(jù)有關(guān)規(guī)定向甲方收取手續(xù)費(fèi),并代收稅款和其他費(fèi)用;

4、雙方依法約定的其他事項(xiàng)。

第十條 乙方提供柜臺(tái)委托、電話委托、互聯(lián)網(wǎng)委托等委托方式。

甲方可選擇委托方式,委托乙方代理買(mǎi)賣(mài)兩網(wǎng)公司及退市公司股票,委托當(dāng)日有效。

第十一條 乙方在代理買(mǎi)賣(mài)兩網(wǎng)公司及退市公司股票業(yè)務(wù)中可以接受甲方的限價(jià)委托,但不得接受全權(quán)委托。

第十二條 委托交易采取全額保證金交易方式。甲方委托買(mǎi)入股份時(shí),其賬戶須有足額保證金;甲方委托賣(mài)出股份時(shí),其賬戶須有足額股份余額,否則乙方將拒絕該委托。

第十三條 甲方委托乙方代理買(mǎi)賣(mài)兩網(wǎng)公司及退市公司股票,應(yīng)遵守乙方業(yè)務(wù)規(guī)章,并提交規(guī)定的證件。

第十四條 甲方通過(guò)自助委托系統(tǒng)下達(dá)的委托指令,以乙方電腦數(shù)據(jù)為準(zhǔn);柜臺(tái)委托以甲方簽章確認(rèn)的委托憑證為準(zhǔn);甲方以電話語(yǔ)音、傳真、信函下達(dá)的委托指令,如乙方無(wú)法確認(rèn),將不作為對(duì)乙方的有效指令;甲方承當(dāng)對(duì)其委托行為所產(chǎn)生的一切經(jīng)濟(jì)和法律后果。

第十五條 甲方在辦理每一筆委托后須在三個(gè)交易日內(nèi)查詢交易結(jié)果或打印交割清單;如有疑問(wèn),須在查詢交易結(jié)果或打印交割清單當(dāng)日向乙方書(shū)面質(zhì)詢,否則視為已被甲方確認(rèn)。第四章 資金劃撥

第十六條 甲方依法享有資金存取自由,甲方可選擇三方存管銀證轉(zhuǎn)賬方式存取資金;美元資金存取僅限于普通銀證轉(zhuǎn)賬方式。

第十七條 乙方按照有關(guān)規(guī)定為甲方辦理取款手續(xù)。但當(dāng)甲方資金賬戶出現(xiàn)大額異常變動(dòng)時(shí),乙方有義務(wù)予以關(guān)注并及時(shí)向證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)報(bào)告。

第十八條 甲方保證金余額按銀行活期存款利率計(jì)息,每季支付一次或在甲方銷(xiāo)戶時(shí)支付,乙方按照國(guó)家稅法的規(guī)定對(duì)甲方利息所得代扣代繳利息所得稅。第五章 信息披露

第十九條 乙方應(yīng)將最新的兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)規(guī)則、制度及相關(guān)信息準(zhǔn)確、及時(shí)地在乙方網(wǎng)站和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行披露。

第二十條 乙方有義務(wù)對(duì)每個(gè)轉(zhuǎn)讓日的股票轉(zhuǎn)讓價(jià)格、轉(zhuǎn)讓數(shù)量等信息在乙方公司網(wǎng)站及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)予以及時(shí)披露。第六章 變更和解除

第二十一條 當(dāng)甲方重要資料變更時(shí),應(yīng)及時(shí)書(shū)面通知乙方,并按乙方要求簽署相關(guān)文件。

第二十二條 除非甲方有未履行交易交收義務(wù)等違約情形,甲方有權(quán)隨時(shí)注銷(xiāo)其在乙方的資金賬戶。

第二十三條 有下列情形之一的,乙方可要求甲方限期糾正,甲方不能按期糾正或拒不糾正的,乙方有權(quán)解除其與甲方簽訂的委托代理協(xié)議:

1、甲方向其提供的資料、證件嚴(yán)重失實(shí);

2、甲方的資金來(lái)源不合法;

3、甲方有嚴(yán)重?fù)p害乙方合法權(quán)益,影響其正常經(jīng)營(yíng)秩序的行為。

第二十四條 乙方若不具備在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的條件,其與甲方簽訂的委托代理協(xié)議將自動(dòng)終止。

第二十五條 乙方解除其與甲方簽訂的委托代理協(xié)議或委托代理協(xié)議自動(dòng)終止時(shí),需及時(shí)通知甲方,并說(shuō)明理由。

第二十六條 甲方在收到乙方解除委托代理協(xié)議通知后,應(yīng)到乙方辦理銷(xiāo)戶手續(xù)。在此期間,乙方不接受甲方的買(mǎi)入委托指令。第七章 授權(quán)代理人委托

第二十七條 甲方可以授權(quán)代理人代為辦理兩網(wǎng)公司及退市公司股票委托及相關(guān)事項(xiàng)。

第二十八條 甲方授權(quán)他人代為辦理前條所述事項(xiàng)時(shí),應(yīng)當(dāng)簽署有關(guān)授權(quán)委托書(shū),并向乙方提交代理人的有效證件。

第二十九條 授權(quán)委托書(shū)至少應(yīng)載明下列內(nèi)容:代理人姓名及身份證明號(hào)碼、授權(quán)權(quán)限、授權(quán)期限及乙方要求明示的其他事項(xiàng)。

第三十條 甲方或其代理人通過(guò)乙方的自助委托系統(tǒng)辦理的一切業(yè)務(wù),均視同甲方本人委托,甲方對(duì)委托結(jié)果承擔(dān)全部責(zé)任。

第三十一條 代理人超越代理權(quán)限或授權(quán)期限過(guò)期,乙方有權(quán)拒絕甲方代理人的委托,由此產(chǎn)生的一切后果由甲方承擔(dān)。

第三十二條 甲方授權(quán)委托書(shū)的簽署地應(yīng)在乙方柜臺(tái),且當(dāng)事人均應(yīng)到場(chǎng),但經(jīng)國(guó)家公證機(jī)關(guān)公證或我國(guó)駐外使領(lǐng)館認(rèn)證的授權(quán)委托書(shū)除外。

甲方簽署的授權(quán)委托書(shū)應(yīng)當(dāng)交乙方備案。

第三十三條 甲方在授權(quán)委托有效期內(nèi)變更授權(quán)事項(xiàng)或終止授權(quán),應(yīng)當(dāng)及時(shí)書(shū)面通知乙方,并到乙方柜臺(tái)辦理有關(guān)手續(xù)。乙方在收到甲方書(shū)面通知前,原授權(quán)委托書(shū)仍然有效。第八章 免責(zé)條款

第三十四條 乙方鄭重提醒甲方注意密碼的保密。任何使用甲方密碼進(jìn)行的委托均視為有效的甲方委托。甲方自行承擔(dān)由于其密碼失密給其造成的損失。

第三十五條 甲方如果遺失證券賬戶卡、身份證明、存折等證件,應(yīng)立即向乙方及其他相關(guān)機(jī)構(gòu)掛失。由于甲方未及時(shí)掛失而導(dǎo)致其遭受損失的,由甲方自行承擔(dān),乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。

第三十六條 乙方對(duì)甲方的開(kāi)戶資料、委托事項(xiàng)、交易記錄等資料負(fù)有保密義務(wù),非經(jīng)法定有權(quán)機(jī)關(guān)或甲方指示,不得向第三人透露。

乙方承擔(dān)因其擅自泄露甲方資料給甲方造成的損失。

第三十七條 因地震、臺(tái)風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)及其他不可抗力因素導(dǎo)致的甲方損失,乙方不承擔(dān)任何賠償責(zé)任。

第三十八條 因乙方不可預(yù)測(cè)或無(wú)法控制的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障、停電等突發(fā)事故,給甲方造成的損失,乙方不承擔(dān)任何賠償責(zé)任。

第三十九條 當(dāng)發(fā)生本協(xié)議第三十七條、第三十八條規(guī)定情形時(shí),乙方應(yīng)當(dāng)立即采取措施防止甲方的損失進(jìn)一步擴(kuò)大。

第四十條 乙方向甲方提供的各種信息及資料,僅作為投資參考,甲方應(yīng)自行承擔(dān)據(jù)此進(jìn)行投資所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。第九章 附則

第四十一條 乙方按照有關(guān)法律、法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定收取傭金、代扣代繳甲方有關(guān)稅費(fèi)。有關(guān)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)如發(fā)生變動(dòng),甲方同意乙方按新的規(guī)定執(zhí)行。

乙方依法提供其他有償服務(wù)的,可按雙方約定標(biāo)準(zhǔn)向甲方收取合理服務(wù)費(fèi)用。

第四十二條 本協(xié)議書(shū)簽署后,若有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章制度及行業(yè)規(guī)章修訂,本協(xié)議書(shū)與之不相適應(yīng)的內(nèi)容及條款自行失效,相關(guān)內(nèi)容及條款按新修訂的法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)范性文件辦理。但本協(xié)議其他內(nèi)容和條款繼續(xù)有效。

第四十三條 若相關(guān)的法律、法規(guī)和中國(guó)證券登記結(jié)算公司的規(guī)定發(fā)生變更,需要修改或增補(bǔ)本協(xié)議,由乙方在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所以公告形式通知甲方。若甲方在七個(gè)工作日內(nèi)不提出異議,則公告內(nèi)容即成為本協(xié)議組成部分。

第四十四條 當(dāng)雙方出現(xiàn)爭(zhēng)議時(shí),可選擇如下方式解決:

1、協(xié)商;

2、向乙方所在地有 管轄權(quán) 的法院起訴;

3、其它合法方式。

第四十五條 《兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》及甲方填寫(xiě)的開(kāi)戶文件均視為本協(xié)議附件,共同生效。

第四十六條 本協(xié)議自雙方簽署之日起生效。

第四十七條 本協(xié)議一式兩份,甲乙雙方各執(zhí)一份,雙方簽署后生效。

甲方: 乙方: 公司

證券營(yíng)業(yè)部(蓋章)

證券賬戶卡號(hào):

身份證明號(hào)(或營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)):

代理人姓名:

通訊地址: 經(jīng)辦人:

年 月 日 年 月 日

股票轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)

《兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書(shū)》參考文本甲方(投資者):_____________乙方:_____________公司___________營(yíng)業(yè)部依照《中華人民共和國(guó) 證券法 》、《中華人民共和國(guó) 合…
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