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崗位職責(zé)是什么
內(nèi)控內(nèi)審崗位是企業(yè)管理體系中的關(guān)鍵角色，負(fù)責(zé)監(jiān)督企業(yè)的內(nèi)部控制流程，確保公司的運(yùn)營活動(dòng)符合法規(guī)要求，同時(shí)提高組織效率和風(fēng)險(xiǎn)管理能力。
崗位職責(zé)要求
1. 具備扎實(shí)的財(cái)務(wù)知識和審計(jì)理論基礎(chǔ)，熟悉國際及國內(nèi)審計(jì)準(zhǔn)則。
2. 精通企業(yè)運(yùn)營流程，了解各業(yè)務(wù)部門的運(yùn)作機(jī)制。
3. 具有優(yōu)秀的分析能力和問題解決技巧，能識別潛在風(fēng)險(xiǎn)并提出改進(jìn)建議。
4. 強(qiáng)烈的職業(yè)道德和保密意識，保證審計(jì)工作的公正性和獨(dú)立性。
5. 良好的溝通協(xié)調(diào)能力，能夠與各級管理層有效交流。
6. 熟練運(yùn)用審計(jì)軟件和辦公自動(dòng)化工具，提升工作效率。
崗位職責(zé)描述
內(nèi)控內(nèi)審人員主要負(fù)責(zé)對企業(yè)內(nèi)部的各項(xiàng)控制進(jìn)行評估，包括財(cái)務(wù)、運(yùn)營、合規(guī)等多個(gè)層面。他們通過系統(tǒng)性的審查和測試，確保內(nèi)部控制的有效性和完整性，防止欺詐、浪費(fèi)和濫用資源的情況發(fā)生。此外，他們還參與制定和完善內(nèi)控政策，以適應(yīng)企業(yè)的發(fā)展變化，促進(jìn)業(yè)務(wù)的健康發(fā)展。
有哪些內(nèi)容
1. 審計(jì)計(jì)劃制定：根據(jù)公司戰(zhàn)略和風(fēng)險(xiǎn)狀況，制定年度審計(jì)計(jì)劃，確定審計(jì)范圍和重點(diǎn)。
2. 內(nèi)部控制評價(jià)：執(zhí)行審計(jì)程序，評估內(nèi)部控制的設(shè)計(jì)和運(yùn)行有效性，發(fā)現(xiàn)潛在的缺陷。
3. 風(fēng)險(xiǎn)管理：識別和評估企業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)，提出風(fēng)險(xiǎn)緩解建議，協(xié)助管理層建立風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略。
4. 業(yè)務(wù)流程審核：深入理解業(yè)務(wù)流程，查找流程中的效率瓶頸和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，提出優(yōu)化建議。
5. 法規(guī)遵從性檢查：確保公司各項(xiàng)活動(dòng)符合法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，防止違規(guī)行為的發(fā)生。
6. 報(bào)告編寫：編制審計(jì)報(bào)告，詳細(xì)記錄審計(jì)發(fā)現(xiàn)，并向管理層匯報(bào)審計(jì)結(jié)果。
7. 內(nèi)部培訓(xùn)：為員工提供內(nèi)控內(nèi)審知識培訓(xùn)，提高全員的風(fēng)險(xiǎn)意識和合規(guī)意識。
8. 跟進(jìn)整改：跟蹤審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題的整改進(jìn)度，確保整改措施的有效實(shí)施。
9. 協(xié)調(diào)溝通：與各部門協(xié)作，確保審計(jì)工作的順利進(jìn)行，同時(shí)維護(hù)良好的工作關(guān)系。
10. 創(chuàng)新與改進(jìn)：關(guān)注內(nèi)控內(nèi)審領(lǐng)域的最新動(dòng)態(tài)，引入先進(jìn)的理念和技術(shù)，推動(dòng)內(nèi)控體系的持續(xù)改進(jìn)。
作為內(nèi)控內(nèi)審人員，不僅要具備專業(yè)技能，還需要具備敏銳的洞察力和高度的責(zé)任感，以保障企業(yè)的穩(wěn)健運(yùn)營，為公司的長期發(fā)展保駕護(hù)航。
內(nèi)控內(nèi)審崗位職責(zé)范文
第1篇 咨詢 - 金融行業(yè) - 內(nèi)控內(nèi)審方向崗位職責(zé)要求
職位描述：
esponsibilities:
provide compliance， internal control， internal audit related advisory services to financial institution clients and other market members in industries such as banking， insurance， securities， asset management and other financial services;
develop risk management solutions and maintain productive working relationships with client management， and a commitment to client satisfaction;
utilize technology and tools to continually learn and innovate， share knowledge with team members and enhance service delivery;
leverage ideas from other project engagements to enhance knowledge and create efficiencies;
guide the team in the development of cost-effective and practical recommendations for improvement and monitor engagement economics;
participate in the career and performance development by serving as a career counselee or counselor， such as training new staff and providing timely and specific performance feedback， and foster teamwork and innovative thinking;
generate new business opportunities. understand ernst & young and its service lines; understand the clients industry and recognize key performance drivers; identify opportunities to introduce ernst & youngs services; gain acceptance on a wide variety of issues impacting the client.
requirements:
university graduates with a minimum of 2 years for seniors preferably with e_perience in compliance or risk management function in corporate or consulting firms;
solid knowledge in cbrc， circ， csrc regulatory requirement， e.g.: enterprise risk management， operational risk and anti-money laundry;
able to interact effectively with both management and clients;
e_cellent command of spoken and written english and chinese;
professional qualification such as cfa， frm， and cicpa will be an advantage;
traveling within prc is required.
第2篇 內(nèi)控內(nèi)審總監(jiān)崗位職責(zé)要求
職位描述：
崗位職責(zé):
1、統(tǒng)籌公司所有內(nèi)審相關(guān)工作， 制定審計(jì)框架及策略，建立完善內(nèi)審相關(guān)流程制度；
2、建立審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)評估機(jī)制定時(shí)跟蹤及監(jiān)督公司內(nèi)控執(zhí)行情況，更新完善流程穩(wěn)定，協(xié)助彌補(bǔ)現(xiàn)有流程風(fēng)險(xiǎn)和漏洞，參與新流程制定和流程修改及提供增值服務(wù)；
3、根據(jù)審計(jì)方案要求，組織優(yōu)化現(xiàn)有內(nèi)部審計(jì)工作，并根據(jù)現(xiàn)場審計(jì)結(jié)果撰寫審計(jì)報(bào)告；對改進(jìn)方案給予建設(shè)性建議；
4、對審計(jì)中的重大或重點(diǎn)審計(jì)發(fā)現(xiàn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，及時(shí)督促被審計(jì)組織積極整改，消除風(fēng)險(xiǎn)隱患；對審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題的后續(xù)跟蹤審計(jì)相關(guān)工作；
5、熟悉企業(yè)it部門的整體運(yùn)作與流程，可根據(jù)外部監(jiān)管、內(nèi)部管理及行業(yè)規(guī)范、制定it內(nèi)審規(guī)范、it審計(jì)計(jì)劃，并獨(dú)立編寫審計(jì)文檔及對公司數(shù)據(jù)完整性及真實(shí)性進(jìn)行獨(dú)立審計(jì)；
6、組織開展專項(xiàng)審計(jì)、定向?qū)徲?jì)工作，但不限于：經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)、離任審計(jì)、反貪腐審計(jì)、招標(biāo)采購審計(jì)、銷售審計(jì)、研發(fā)審計(jì)、財(cái)務(wù)審計(jì)等；
7、對審計(jì)過程中發(fā)現(xiàn)的舞弊線索，及時(shí)向相關(guān)負(fù)責(zé)人匯報(bào)，依指示開展進(jìn)一步調(diào)查工作；
8、協(xié)調(diào)、配合外部審計(jì)的各項(xiàng)審計(jì)工作；
9、完成上級領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。
崗位要求:
1、本科及以上學(xué)歷；
2、10年以上工作經(jīng)驗(yàn)，具有5年以上大型集團(tuán)性企業(yè)內(nèi)審或內(nèi)控管理經(jīng)驗(yàn)， 或5年企業(yè)或事務(wù)所內(nèi)控實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，具國際四大會計(jì)事務(wù)所的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先；
3、可獨(dú)立負(fù)責(zé)組織/管理/實(shí)施安全檢查、審計(jì)等專項(xiàng)工作，包括計(jì)劃/方案制定、checklist編寫、過程執(zhí)行、報(bào)告編制、結(jié)果跟蹤等；
4、熟悉it審計(jì)相關(guān)的準(zhǔn)則和方法論，熟悉coso、cobit相關(guān)知識，掌握企業(yè)信息系統(tǒng)內(nèi)部控制和內(nèi)部審計(jì)的一般原理，持有相關(guān)專業(yè)證書（如cisa、cia、cpa、acca等）者優(yōu)先；
5、強(qiáng)有力的項(xiàng)目計(jì)劃和執(zhí)行力，能推動(dòng)問題的識別、診斷和解決，通過有效的跨部門協(xié)作機(jī)制推動(dòng)治理和管理持續(xù)改進(jìn)；
6、誠實(shí)正直，富有團(tuán)隊(duì)合作精神，具備優(yōu)秀的溝通協(xié)調(diào)能力和書面表達(dá)能力，具有良好的邏輯分析能力，夠主動(dòng)承擔(dān)責(zé)任、承受壓力。
第3篇 內(nèi)控內(nèi)審經(jīng)理-it方向崗位職責(zé)要求
職位描述：
崗位職責(zé)：
1、了解公司業(yè)務(wù)流程及系統(tǒng)管理情況，評審相關(guān)it制度流程文檔，彌補(bǔ)現(xiàn)有流程風(fēng)險(xiǎn)和漏洞，參與新流程制定和修改；
2、識別公司it系統(tǒng)管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，獨(dú)立組織資源制定計(jì)劃并帶領(lǐng)團(tuán)隊(duì)實(shí)施it審計(jì)項(xiàng)目，就審計(jì)發(fā)現(xiàn)提出改進(jìn)建議；
3、根據(jù)it內(nèi)控合規(guī)要求，編制it風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控文檔（itelc、itgc、itac和euc）并執(zhí)行相關(guān)控制測試，落實(shí)控制缺陷整改；
4、與業(yè)務(wù)部門緊密合作，組織或推進(jìn)多部門合作的內(nèi)控流程建設(shè)的規(guī)范及優(yōu)化，強(qiáng)化信息安全管理建設(shè)，提供it內(nèi)控咨詢和培訓(xùn)服務(wù)；
5、 完成上級交付的其他工作。
崗位要求：
1、計(jì)算機(jī)、信息管理、審計(jì)或相關(guān)專業(yè)本科及以上學(xué)歷；
2、5年及以上it內(nèi)控審計(jì)相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)，有互聯(lián)網(wǎng)金融企業(yè)、美國上市企業(yè)內(nèi)審或內(nèi)控合規(guī)（so_）經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先；
3、有cisa、cism、cissp或cia資格證書優(yōu)先；
4、熟悉iso27001、itil、cobit等標(biāo)準(zhǔn)，了解oracle ebs、linu_、mysql、hive/hadoop、impala等軟件者優(yōu)先；
5、誠信正直，工作認(rèn)真細(xì)心，責(zé)任心強(qiáng)，堅(jiān)持原則，嚴(yán)格按照流程規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督管理；
6、良好的溝通能力、執(zhí)行力和團(tuán)隊(duì)合作精神，能夠承受壓力，獨(dú)立完成項(xiàng)目工作。
