合規(guī)稽核崗位職責(zé)3篇

崗位職責(zé)是什么

合規(guī)稽核崗位是企業(yè)內(nèi)部的關(guān)鍵角色，負(fù)責(zé)確保公司的業(yè)務(wù)操作、決策制定及風(fēng)險(xiǎn)管理符合相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和公司政策，旨在維護(hù)企業(yè)聲譽(yù)，預(yù)防潛在風(fēng)險(xiǎn)，并促進(jìn)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

崗位職責(zé)要求

合規(guī)稽核人員需具備以下核心素質(zhì)：

1. 精通相關(guān)法律法規(guī)：對(duì)國(guó)內(nèi)外法律法規(guī)有深入理解，能夠及時(shí)更新知識(shí)，應(yīng)對(duì)法規(guī)變化。

2. 專(zhuān)業(yè)技能：具備財(cái)務(wù)、審計(jì)、法律等相關(guān)專(zhuān)業(yè)知識(shí)，能進(jìn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和合規(guī)分析。

3. 分析能力：善于發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，能從大量數(shù)據(jù)中提煉關(guān)鍵信息，提出改進(jìn)建議。

4. 溝通協(xié)調(diào)：具備良好的溝通技巧，能夠與各部門(mén)有效協(xié)作，推動(dòng)合規(guī)執(zhí)行。

5. 誠(chéng)信公正：堅(jiān)守職業(yè)道德，公正處理合規(guī)問(wèn)題，確保公平公正。

崗位職責(zé)描述

合規(guī)稽核人員的主要工作包括但不限于：

1. 制定和更新：參與制定和更新企業(yè)的合規(guī)政策與程序，確保其與最新法規(guī)保持一致。

2. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：定期進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，識(shí)別潛在的違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并提出風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

3. 內(nèi)部審計(jì)：參與或主導(dǎo)內(nèi)部審計(jì)工作，檢查各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程的合規(guī)性，確保企業(yè)運(yùn)營(yíng)透明。

4. 培訓(xùn)與指導(dǎo)：組織合規(guī)培訓(xùn)，提高員工的合規(guī)意識(shí)，指導(dǎo)員工正確理解和執(zhí)行合規(guī)規(guī)定。

5. 協(xié)調(diào)與溝通：與管理層、各部門(mén)負(fù)責(zé)人溝通，解決合規(guī)問(wèn)題，推動(dòng)合規(guī)文化的形成。

6. 外部關(guān)系管理：與監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)等保持良好溝通，了解最新監(jiān)管動(dòng)態(tài)，確保企業(yè)合規(guī)運(yùn)營(yíng)。

有哪些內(nèi)容

1. 法規(guī)遵從性檢查：對(duì)企業(yè)的合同、交易、報(bào)告等文件進(jìn)行審查，確保符合相關(guān)法律法規(guī)要求。

2. 遵守行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)：監(jiān)控企業(yè)活動(dòng)，確保符合行業(yè)規(guī)范和最佳實(shí)踐，如信息安全標(biāo)準(zhǔn)、反腐敗政策等。

3. 事件調(diào)查：針對(duì)可能的違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查，提供事實(shí)依據(jù)和處理建議，防止問(wèn)題升級(jí)。

4. 合規(guī)報(bào)告：定期向管理層提交合規(guī)狀況報(bào)告，反映企業(yè)合規(guī)執(zhí)行情況，為決策提供參考。

5. 改進(jìn)與優(yōu)化：針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，提出改進(jìn)方案，推動(dòng)企業(yè)內(nèi)部制度的完善和優(yōu)化。

6. 應(yīng)急響應(yīng)：參與制定和實(shí)施應(yīng)急預(yù)案，以應(yīng)對(duì)突發(fā)的合規(guī)事件，降低對(duì)企業(yè)的影響。

合規(guī)稽核崗位是企業(yè)內(nèi)部的守護(hù)者，通過(guò)全面、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ?，確保企業(yè)在遵守法規(guī)時(shí)，實(shí)現(xiàn)健康、穩(wěn)定的發(fā)展。

合規(guī)稽核崗位職責(zé)范文

第1篇 合規(guī)稽核專(zhuān)員崗位職責(zé)

合規(guī)稽核專(zhuān)員 大有期貨 大有期貨有限公司,大有期貨,大有 崗位職責(zé):

1、實(shí)施公司合規(guī)管理制度,為公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督;

2、對(duì)公司總部、營(yíng)業(yè)部、子公司等進(jìn)行稽核檢查;

3、編寫(xiě)稽核工作方案、與被稽核單位協(xié)調(diào)溝通、復(fù)核稽核工作底稿、提出稽核建議、編寫(xiě)稽核報(bào)告;

4、對(duì)公司業(yè)務(wù)條線(xiàn)及分公司、營(yíng)業(yè)部的日常合規(guī)工作進(jìn)行指導(dǎo),包括但不限于合規(guī)咨詢(xún)、審核、檢查等;

5、完成交辦的各類(lèi)工作事項(xiàng)等。

任職要求:

1、大學(xué)本科及以上學(xué)歷;

2、會(huì)計(jì)、審計(jì)、金融、it等相關(guān)專(zhuān)業(yè)背景;

3、三年以上工作經(jīng)驗(yàn);有證券公司總部投資交易、資產(chǎn)管理、投行等業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)有志于從事稽核工作優(yōu)先考慮,有證券行業(yè)稽核經(jīng)驗(yàn)優(yōu)先考慮。

4、會(huì)計(jì)師、審計(jì)師、cpa、律師等專(zhuān)業(yè)資質(zhì)優(yōu)先。

5、工作積極主動(dòng),溝通協(xié)調(diào)能力強(qiáng),具備團(tuán)隊(duì)合作精神,能適應(yīng)工作壓力及一定的出差任務(wù)。

第2篇 合規(guī)稽核崗崗位職責(zé)

總部合規(guī)稽核部-合規(guī)崗 民生期貨有限公司 民生期貨有限公司,民生 職責(zé)描述:

1.負(fù)責(zé)依據(jù)監(jiān)管要求對(duì)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)及管理運(yùn)行規(guī)則、規(guī)章制度的制定進(jìn)行合規(guī)管控,提出合規(guī)意見(jiàn);

2.負(fù)責(zé)對(duì)公司的各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行合規(guī)管控,提出專(zhuān)業(yè)意見(jiàn);

3.負(fù)責(zé)公司法律事務(wù),代表公司對(duì)外進(jìn)行法律訴訟;

4.負(fù)責(zé)調(diào)查各類(lèi)市場(chǎng)違規(guī)、違約行為,負(fù)責(zé)對(duì)涉及公司的經(jīng)濟(jì)糾紛、訴訟案件進(jìn)行查證;

5.為公司開(kāi)展業(yè)務(wù)涉及的合同、協(xié)議提供法律意見(jiàn)及建議;

6.負(fù)責(zé)公司合規(guī)法律風(fēng)險(xiǎn)的日常監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)信息采集和報(bào)告等工作;

7.完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

任職要求:

1.2年以上法律相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)、具備法律相關(guān)資格證書(shū);

2.證券、保險(xiǎn)、信托等金融行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn);

3.責(zé)任心強(qiáng),工作嚴(yán)謹(jǐn)、認(rèn)真,責(zé)任心強(qiáng),工作嚴(yán)謹(jǐn)、認(rèn)真;

4.具備較強(qiáng)學(xué)習(xí)能力;

5.具備期貨從業(yè)資格者優(yōu)先。

第3篇 合規(guī)稽核崗位職責(zé)

合規(guī)稽核專(zhuān)員 大有期貨 大有期貨有限公司,大有期貨,大有 崗位職責(zé):

1、實(shí)施公司合規(guī)管理制度,為公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督;

2、對(duì)公司總部、營(yíng)業(yè)部、子公司等進(jìn)行稽核檢查;

3、編寫(xiě)稽核工作方案、與被稽核單位協(xié)調(diào)溝通、復(fù)核稽核工作底稿、提出稽核建議、編寫(xiě)稽核報(bào)告;

4、對(duì)公司業(yè)務(wù)條線(xiàn)及分公司、營(yíng)業(yè)部的日常合規(guī)工作進(jìn)行指導(dǎo),包括但不限于合規(guī)咨詢(xún)、審核、檢查等;

5、完成交辦的各類(lèi)工作事項(xiàng)等。

任職要求:

1、大學(xué)本科及以上學(xué)歷;

2、會(huì)計(jì)、審計(jì)、金融、it等相關(guān)專(zhuān)業(yè)背景;

3、三年以上工作經(jīng)驗(yàn);有證券公司總部投資交易、資產(chǎn)管理、投行等業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)有志于從事稽核工作優(yōu)先考慮,有證券行業(yè)稽核經(jīng)驗(yàn)優(yōu)先考慮。

4、會(huì)計(jì)師、審計(jì)師、cpa、律師等專(zhuān)業(yè)資質(zhì)優(yōu)先。

5、工作積極主動(dòng),溝通協(xié)調(diào)能力強(qiáng),具備團(tuán)隊(duì)合作精神,能適應(yīng)工作壓力及一定的出差任務(wù)。