- 目錄
崗位職責(zé)是什么
合規(guī)崗位是企業(yè)中至關(guān)重要的一個(gè)角色，主要負(fù)責(zé)確保公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)和決策符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范以及公司內(nèi)部的規(guī)章制度。這個(gè)崗位的存在旨在降低法律風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)企業(yè)聲譽(yù)，并推動(dòng)企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。
崗位職責(zé)要求
1. 具備深厚的法律知識(shí)：合規(guī)專(zhuān)員需要熟悉相關(guān)法律法規(guī)，包括但不限于公司法、合同法、勞動(dòng)法、稅務(wù)法等。
2. 敏銳的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)：能夠識(shí)別潛在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，提前制定預(yù)防措施。
3. 強(qiáng)烈的責(zé)任心：對(duì)企業(yè)的合規(guī)運(yùn)營(yíng)負(fù)有高度責(zé)任感，確保每一項(xiàng)決策都符合合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)。
4. 良好的溝通能力：需與各部門(mén)協(xié)作，解釋和執(zhí)行合規(guī)政策，確保全員理解并遵守。
5. 獨(dú)立判斷力：在復(fù)雜情況下，能獨(dú)立分析問(wèn)題，提出合規(guī)解決方案。
崗位職責(zé)描述
合規(guī)崗位的工作涵蓋了日常運(yùn)營(yíng)的各個(gè)層面，從內(nèi)部政策的制定到外部法規(guī)的跟蹤更新，都需要合規(guī)專(zhuān)員的參與。他們需要：
1. 制定和更新合規(guī)政策：根據(jù)法律法規(guī)變化，定期評(píng)估和修訂公司的合規(guī)手冊(cè)和流程。
2. 法律咨詢：為管理層和員工提供法律咨詢，解答合規(guī)疑問(wèn)。
3. 培訓(xùn)和教育：組織合規(guī)培訓(xùn)，提高員工的合規(guī)意識(shí)和能力。
4. 風(fēng)險(xiǎn)管理：識(shí)別潛在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，制定預(yù)防和應(yīng)對(duì)策略。
5. 監(jiān)控與審計(jì)：定期對(duì)公司各項(xiàng)活動(dòng)進(jìn)行合規(guī)審查，確保業(yè)務(wù)運(yùn)作合規(guī)。
6. 協(xié)調(diào)對(duì)外關(guān)系：與監(jiān)管機(jī)構(gòu)保持良好溝通，處理合規(guī)相關(guān)事務(wù)。
有哪些內(nèi)容
1. 法規(guī)研究：持續(xù)關(guān)注國(guó)內(nèi)外法律法規(guī)動(dòng)態(tài)，確保企業(yè)運(yùn)營(yíng)始終保持合法合規(guī)。
2. 合同審查：審核各類(lèi)合同，確保條款符合法律法規(guī)要求，保護(hù)公司利益。
3. 內(nèi)部審計(jì)：參與企業(yè)內(nèi)部審計(jì)，檢查各部門(mén)的合規(guī)執(zhí)行情況。
4. 事件響應(yīng)：處理違規(guī)事件，制定糾正措施，防止類(lèi)似問(wèn)題再次發(fā)生。
5. 治理結(jié)構(gòu)：協(xié)助構(gòu)建和完善企業(yè)治理結(jié)構(gòu)，強(qiáng)化合規(guī)管理。
6. 報(bào)告撰寫(xiě)：定期向管理層報(bào)告合規(guī)狀況，提出改進(jìn)建議。
7. 團(tuán)隊(duì)建設(shè)：推動(dòng)企業(yè)形成合規(guī)文化，提升整體合規(guī)素質(zhì)。
總結(jié)，合規(guī)崗位在企業(yè)中扮演著守護(hù)者的角色，他們的工作不僅是遵循規(guī)則，更是通過(guò)預(yù)防和解決問(wèn)題，促進(jìn)企業(yè)的穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)。通過(guò)不斷學(xué)習(xí)和適應(yīng)，合規(guī)專(zhuān)員能夠?yàn)槠髽I(yè)創(chuàng)造一個(gè)安全、健康的商業(yè)環(huán)境，助力企業(yè)實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期可持續(xù)發(fā)展。
合規(guī)崗位職責(zé)范文
第1篇 業(yè)務(wù)合規(guī)崗位職責(zé)
固定收益業(yè)務(wù)合規(guī)專(zhuān)員 聯(lián)訊證券 聯(lián)訊證券股份有限公司,聯(lián)訊證券,聯(lián)訊證券股份,聯(lián)訊 職責(zé)描述:
1、負(fù)責(zé)固定收益業(yè)務(wù)的合規(guī)管理工作,參與固定收益業(yè)務(wù)管理流程法律文件的起草、審核、出具合規(guī)、法律意見(jiàn)等工作;
2、負(fù)責(zé)證券行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)規(guī)則的跟蹤、整理、研究、解讀,并提供合規(guī)、法律意見(jiàn);
3、起草公司固定收益業(yè)務(wù)的合規(guī)管理制度,并推進(jìn)制度的落實(shí);
4、組織內(nèi)部合規(guī)檢查并配合各項(xiàng)監(jiān)管檢查;
5、組織法律合規(guī)培訓(xùn),提高員工合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí);
6、處理其他各項(xiàng)合規(guī)、法律事務(wù)。
任職要求:
1、全日制本科及以上學(xué)歷,碩士研究生及以上學(xué)歷優(yōu)先,金融、經(jīng)濟(jì)、財(cái)會(huì)等相關(guān)專(zhuān)業(yè);
2、熟悉證券業(yè)務(wù)知識(shí)和國(guó)家相關(guān)法律法規(guī),計(jì)算機(jī)操作能力良好,熟悉各類(lèi)辦公軟件;
3、具有證券從業(yè)資格,具有法律職業(yè)資格證書(shū)者優(yōu)先;
4、具有兩年以上金融行業(yè)相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)、或律師事務(wù)所工作經(jīng)驗(yàn);
5、思維敏捷,性格沉穩(wěn),具有較強(qiáng)的文字表達(dá)和口頭表達(dá)能力;
6、踏實(shí)認(rèn)真,能吃苦耐勞,有強(qiáng)烈的責(zé)任心和上進(jìn)心,有良好的職業(yè)操守和團(tuán)隊(duì)合作精神,無(wú)不良從業(yè)記錄。
第2篇 產(chǎn)品合規(guī)崗位職責(zé)
合規(guī)產(chǎn)品運(yùn)營(yíng) 上海盛付通電子支付服務(wù)有限公司 上海盛付通電子支付服務(wù)有限公司,盛付通,盛付通科技,上海盛付通電子 崗位職責(zé):
1、收集并整理用戶反饋,高效及時(shí)響應(yīng)用戶問(wèn)題;
2、監(jiān)測(cè)產(chǎn)品數(shù)據(jù)變化,及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并落實(shí)解決;
3、對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行專(zhuān)題分析,并根據(jù)數(shù)據(jù)結(jié)果提出可行策略,推動(dòng)產(chǎn)品的改進(jìn)和服務(wù)化覆蓋率的提升;
4、與商戶支持、技術(shù)聯(lián)調(diào)等部門(mén)緊密配合,提供業(yè)務(wù)支持;
5、熟悉了解行業(yè)趨勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手,配合產(chǎn)品經(jīng)理進(jìn)行競(jìng)品的追蹤研究;
任職資格:
1、大專(zhuān)及以上學(xué)歷,有互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)品運(yùn)營(yíng)類(lèi)的崗位經(jīng)驗(yàn),關(guān)注用戶需求和熱點(diǎn)事件;
2、溝通能力強(qiáng),工作細(xì)心踏實(shí),有責(zé)任心與自我驅(qū)動(dòng)力;
3、性格開(kāi)朗活潑,擅長(zhǎng)組織協(xié)調(diào),推動(dòng)團(tuán)隊(duì)協(xié)作;
4、對(duì)數(shù)據(jù)敏感,有較強(qiáng)的數(shù)據(jù)分析能力,以及方案、報(bào)告撰寫(xiě)能力。
第3篇 風(fēng)控合規(guī)崗位職責(zé)
風(fēng)控合規(guī)總監(jiān) 1. 全面主導(dǎo)資產(chǎn)管理項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制流程設(shè)計(jì)及執(zhí)行
(1) 項(xiàng)目立項(xiàng)、盡職調(diào)查、基金設(shè)立、基金投資、投后管理流程設(shè)計(jì)及主導(dǎo)執(zhí)行;
(2) 參與資管全流程投資決策(投資決策委員會(huì)委員);
(3) 主導(dǎo)/參與重點(diǎn)項(xiàng)目盡職調(diào)查;
(4) 針對(duì)各流程節(jié)點(diǎn)需要,出具項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制建議和方案;
(5) 在項(xiàng)目日常執(zhí)行中及時(shí)發(fā)現(xiàn)、識(shí)別、評(píng)估風(fēng)險(xiǎn),及時(shí)執(zhí)行風(fēng)控預(yù)案或采取臨時(shí)風(fēng)控措施;
2. 全面負(fù)責(zé)基金公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)及運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制
(1) 主導(dǎo)私募基金管理人登記、維護(hù)及信息披露工作;
(2) 配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織開(kāi)展私募基金管理人自查、核查;
(3) 主導(dǎo)私募基金產(chǎn)品備案、信息披露等合規(guī)運(yùn)營(yíng)工作;
(4) 主導(dǎo)基金管理人內(nèi)部運(yùn)營(yíng)風(fēng)控體系搭建及執(zhí)行;
3. 參與集團(tuán)公司戰(zhàn)略板塊投資決策和風(fēng)險(xiǎn)控制
(1)參與集團(tuán)公司資管類(lèi)牌照并購(gòu)執(zhí)行。
1、接收交易指令,對(duì)交易指令的合規(guī)性進(jìn)行審核,并有效地執(zhí)行交易指令;
2、對(duì)交易指令異常情況及時(shí)反饋給投資經(jīng)理和交易主管;
3、日內(nèi)交易根據(jù)行情尋找買(mǎi)賣(mài)點(diǎn);
4、負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控部的管理、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工作,建立健全風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制,加強(qiáng)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理,為公司合法合規(guī)運(yùn)營(yíng)提供支持。
5、 作為金融產(chǎn)品委員會(huì)專(zhuān)家委員之一參與項(xiàng)目評(píng)審?fù)镀薄?/p>
6、 作為合規(guī)審核崗、合規(guī)管理崗、風(fēng)險(xiǎn)管理崗的備崗。
7、編寫(xiě)股票交易日志; 做好股票研究等相關(guān)輔助性工作;
8、完整保存股票交易相關(guān)檔案,做好借閱、定期整理及檔案移交等工作; 、資管產(chǎn)品根據(jù)合同設(shè)置風(fēng)控,并監(jiān)控; 基金募集、基金運(yùn)作等環(huán)節(jié)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控、一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)之間的信息隔離墻建設(shè)、內(nèi)部制度建設(shè)、監(jiān)管溝通、應(yīng)對(duì)監(jiān)管檢查等; 1. 全面主導(dǎo)資產(chǎn)管理項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制流程設(shè)計(jì)及執(zhí)行
(1) 項(xiàng)目立項(xiàng)、盡職調(diào)查、基金設(shè)立、基金投資、投后管理流程設(shè)計(jì)及主導(dǎo)執(zhí)行;
(2) 參與資管全流程投資決策(投資決策委員會(huì)委員);
(3) 主導(dǎo)/參與重點(diǎn)項(xiàng)目盡職調(diào)查;
(4) 針對(duì)各流程節(jié)點(diǎn)需要,出具項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制建議和方案;
(5) 在項(xiàng)目日常執(zhí)行中及時(shí)發(fā)現(xiàn)、識(shí)別、評(píng)估風(fēng)險(xiǎn),及時(shí)執(zhí)行風(fēng)控預(yù)案或采取臨時(shí)風(fēng)控措施;
2. 全面負(fù)責(zé)基金公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)及運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制
(1) 主導(dǎo)私募基金管理人登記、維護(hù)及信息披露工作;
(2) 配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織開(kāi)展私募基金管理人自查、核查;
(3) 主導(dǎo)私募基金產(chǎn)品備案、信息披露等合規(guī)運(yùn)營(yíng)工作;
(4) 主導(dǎo)基金管理人內(nèi)部運(yùn)營(yíng)風(fēng)控體系搭建及執(zhí)行;
3. 參與集團(tuán)公司戰(zhàn)略板塊投資決策和風(fēng)險(xiǎn)控制
(1)參與集團(tuán)公司資管類(lèi)牌照并購(gòu)執(zhí)行。
1、接收交易指令,對(duì)交易指令的合規(guī)性進(jìn)行審核,并有效地執(zhí)行交易指令;
2、對(duì)交易指令異常情況及時(shí)反饋給投資經(jīng)理和交易主管;
3、日內(nèi)交易根據(jù)行情尋找買(mǎi)賣(mài)點(diǎn);
4、負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控部的管理、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工作,建立健全風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制,加強(qiáng)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理,為公司合法合規(guī)運(yùn)營(yíng)提供支持。
5、 作為金融產(chǎn)品委員會(huì)專(zhuān)家委員之一參與項(xiàng)目評(píng)審?fù)镀薄?/p>
6、 作為合規(guī)審核崗、合規(guī)管理崗、風(fēng)險(xiǎn)管理崗的備崗。
7、編寫(xiě)股票交易日志; 做好股票研究等相關(guān)輔助性工作;
8、完整保存股票交易相關(guān)檔案,做好借閱、定期整理及檔案移交等工作; 、資管產(chǎn)品根據(jù)合同設(shè)置風(fēng)控,并監(jiān)控;
第4篇 基金合規(guī)崗位職責(zé)
基金產(chǎn)品合規(guī)崗 上海歌斐資產(chǎn)管理有限公司 上海歌斐資產(chǎn)管理有限公司(分支機(jī)構(gòu)) 崗位職責(zé):
1、 負(fù)責(zé)證券類(lèi)、股權(quán)類(lèi)、其他類(lèi)私募基金新發(fā)備案、重大事項(xiàng)變更備案、清盤(pán)備案;
2、 證券類(lèi)、股權(quán)類(lèi)、其他類(lèi)私募基金管理人牌照管理;
3、 產(chǎn)品存續(xù)期間持續(xù)合規(guī)監(jiān)督和預(yù)警;
4、 定期和不定期關(guān)注和跟蹤國(guó)家、行業(yè)監(jiān)管等機(jī)構(gòu)發(fā)布的有關(guān)資管行業(yè)和私募基金行業(yè)的法律法規(guī)、規(guī)則制度等;
5、 提供公司內(nèi)部合規(guī)部門(mén)和外部行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的需求數(shù)據(jù)。
崗位要求:
1. 法律、金融等相關(guān)專(zhuān)業(yè)本科及以上學(xué)歷,具備基金從業(yè)資格者優(yōu)先;
2. 二年以上金融行業(yè)合規(guī)管理工作經(jīng)驗(yàn);
3. 熟悉證監(jiān)會(huì)、基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)私募基金監(jiān)管的相關(guān)法律法規(guī)者優(yōu)先,具備相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先;
4. 誠(chéng)實(shí)守信,責(zé)任心強(qiáng),具備較強(qiáng)的學(xué)習(xí)能力、溝通能力和執(zhí)行能力,具備良好的寫(xiě)作能力。
第5篇 銀行合規(guī)崗位職責(zé)
瑞士銀行合規(guī)經(jīng)理 瑞銀企業(yè)管理(中國(guó))有限公司 瑞銀企業(yè)管理(中國(guó))有限公司,瑞銀 部門(mén)概述:合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指由于銀行因未遵守適用的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則及銀行內(nèi)部政策而導(dǎo)致可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財(cái)產(chǎn)損失和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。操作風(fēng)險(xiǎn)是指因內(nèi)部流程、人員和系統(tǒng)缺失、或者外部原因?qū)е碌膿p失風(fēng)險(xiǎn)。合規(guī)和操作風(fēng)險(xiǎn)控制部在合規(guī)負(fù)責(zé)人的管理下協(xié)助高級(jí)管理層有效識(shí)別和管理銀行所面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)。
主要目標(biāo):在合規(guī)負(fù)責(zé)人的領(lǐng)導(dǎo)下,執(zhí)行合規(guī)管理制度和程序。恪盡職守,促進(jìn)銀行濃厚的合規(guī)基調(diào)與文化的建立。。
主要職責(zé):在合規(guī)負(fù)責(zé)人的指導(dǎo)下,履行以下基本職責(zé):
1.負(fù)責(zé)紅頭文件的日常登記、處理和執(zhí)行情況跟蹤,并在此范圍內(nèi)保持與監(jiān)管機(jī)構(gòu)日常的工作聯(lián)系,跟蹤監(jiān)管意見(jiàn)和監(jiān)管要求的落實(shí)情況;
2.負(fù)責(zé)合規(guī)部門(mén)日常報(bào)表的協(xié)調(diào)、報(bào)送;
3.協(xié)助合規(guī)負(fù)責(zé)人對(duì)員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn),主要包括新員工的合規(guī)培訓(xùn)以及工作范圍內(nèi)的合規(guī)培訓(xùn);
4.負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)員工行為合規(guī)管理工作。
最低教育/獲得的學(xué)位:本科或以上
知識(shí)/經(jīng)驗(yàn):金融學(xué)知識(shí)背景/外資商業(yè)銀行合規(guī)及運(yùn)營(yíng)工作經(jīng)驗(yàn)
語(yǔ)言能力(口頭及書(shū)面):熟練的中英文能力
軟技能/性格:團(tuán)隊(duì)合作能力強(qiáng)
工作經(jīng)驗(yàn)的最低年限:5年
相似職位的工作年限:3年
職業(yè)發(fā)展機(jī)會(huì):內(nèi)部晉升或者其他中后臺(tái)發(fā)展機(jī)會(huì)
第6篇 法務(wù)合規(guī)崗位職責(zé)
法務(wù)合規(guī)經(jīng)理(知識(shí)產(chǎn)權(quán)方向) 青島億聯(lián)客信息技術(shù)有限公司 青島億聯(lián)客信息技術(shù)有限公司,yeelight,yeelink,億聯(lián)客 崗位職責(zé):
1、負(fù)責(zé)構(gòu)建并落實(shí)公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系,制定和實(shí)施公司在境內(nèi)外的知識(shí)產(chǎn)權(quán)(主要是商標(biāo)、域名、軟件著作權(quán))申請(qǐng)和管理方案;
2、制定和實(shí)施公司的合規(guī)政策,負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)監(jiān)控,為公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和商譽(yù)保護(hù)提供法律支持, 為公司相關(guān)業(yè)務(wù)條線和員工提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)法和競(jìng)爭(zhēng)法相關(guān)的法律咨詢;
3、處理相關(guān)訴訟案件或危機(jī)事件;對(duì)接和管理相關(guān)境內(nèi)外律師事務(wù)所、其他專(zhuān)業(yè)代理機(jī)構(gòu);
4、負(fù)責(zé)其他與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的工作。
任職要求:
1、本科以上學(xué)歷,法學(xué)或理工類(lèi)專(zhuān)業(yè),熟悉并掌握專(zhuān)利法、著作權(quán)法、商標(biāo)法等關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的法律法規(guī),對(duì)機(jī)械結(jié)構(gòu)、電子等有專(zhuān)業(yè)認(rèn)知;
2、至少5年以上國(guó)內(nèi)外知名企業(yè)或律所知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn),擁有豐富的國(guó)內(nèi)外海外專(zhuān)利訴訟、許可談判經(jīng)驗(yàn)者;
3、通過(guò)專(zhuān)利代理人考試者或具有中國(guó)或美國(guó)律師資格者優(yōu)先;
4、英文優(yōu)異優(yōu)先。
第7篇 風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)崗位職責(zé)
it合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) 一、崗位職責(zé):
1.負(fù)責(zé)對(duì)信息系統(tǒng)管理、權(quán)限管理等制度出具合規(guī)審核意見(jiàn);
2.負(fù)責(zé)對(duì)信息技術(shù)項(xiàng)目采購(gòu)及開(kāi)發(fā)需求、立項(xiàng)、試運(yùn)行、評(píng)審、整改、驗(yàn)收出具合規(guī)審核與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見(jiàn);
3.負(fù)責(zé)審核信息技術(shù)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)控制與評(píng)估指標(biāo),監(jiān)控、防范與評(píng)估信息技術(shù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),督促相關(guān)部門(mén)防范;
4.參與信息技術(shù)重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的處置工作;
5.對(duì)業(yè)務(wù)方案中涉及信息系統(tǒng)管理方面的出具合規(guī)審核意見(jiàn);
6.負(fù)責(zé)合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、反洗錢(qián)等信息系統(tǒng)的規(guī)劃、開(kāi)發(fā)及維護(hù)管理工作。
7.負(fù)責(zé)信息隔離墻審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓(xùn),審核跨墻和回墻、做好限制名單和觀察名單管理。
8.參與公司反洗錢(qián)、合規(guī)法務(wù)等其他合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理工作。
二、任職要求
1.教育程度:大學(xué)本科及以上學(xué)歷;
2.專(zhuān)業(yè)要求:具有信息技術(shù)專(zhuān)業(yè)背景或相關(guān)it工作經(jīng)驗(yàn);
3.能力要求:熟悉金融行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定,具有良好的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),掌握履職必需的信息技術(shù)、合規(guī)管理專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技能;
4.其他要求:具有良好的職業(yè)道德和敬業(yè)精神,較強(qiáng)的綜合分析判斷能力和執(zhí)行能力。
一、崗位職責(zé):
1.負(fù)責(zé)對(duì)信息系統(tǒng)管理、權(quán)限管理等制度出具合規(guī)審核意見(jiàn);
2.負(fù)責(zé)對(duì)信息技術(shù)項(xiàng)目采購(gòu)及開(kāi)發(fā)需求、立項(xiàng)、試運(yùn)行、評(píng)審、整改、驗(yàn)收出具合規(guī)審核與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見(jiàn);
3.負(fù)責(zé)審核信息技術(shù)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)控制與評(píng)估指標(biāo),監(jiān)控、防范與評(píng)估信息技術(shù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),督促相關(guān)部門(mén)防范;
4.參與信息技術(shù)重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的處置工作;
5.對(duì)業(yè)務(wù)方案中涉及信息系統(tǒng)管理方面的出具合規(guī)審核意見(jiàn);
6.負(fù)責(zé)合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、反洗錢(qián)等信息系統(tǒng)的規(guī)劃、開(kāi)發(fā)及維護(hù)管理工作。
7.負(fù)責(zé)信息隔離墻審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓(xùn),審核跨墻和回墻、做好限制名單和觀察名單管理。
8.參與公司反洗錢(qián)、合規(guī)法務(wù)等其他合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理工作。
二、任職要求
1.教育程度:大學(xué)本科及以上學(xué)歷;
2.專(zhuān)業(yè)要求:具有信息技術(shù)專(zhuān)業(yè)背景或相關(guān)it工作經(jīng)驗(yàn);
3.能力要求:熟悉金融行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定,具有良好的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),掌握履職必需的信息技術(shù)、合規(guī)管理專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技能;
4.其他要求:具有良好的職業(yè)道德和敬業(yè)精神,較強(qiáng)的綜合分析判斷能力和執(zhí)行能力。
第8篇 日語(yǔ)合規(guī)崗位職責(zé)
合規(guī)經(jīng)理-日語(yǔ) 亞馬遜 北京神州祥龍投資管理有限公司,神州祥龍 職責(zé)描述:
amazon operates in a virtual, global ecommerce environment without boundaries, and operates a diverse set of businesses in nine countries, including retail, third party marketplaces, ecommerce platforms, web services for developers.
you will manage a compliance operation team to support the retail teams at amazon to ensure compliance with all relevant regulatory guidelines for our products. currently we’re mainly focusing on dangerous goods classification, illegal products review, imported products document review, rule writing for dangerous goods, illegal and import e_port tariff classifications. you will interact directly with amazon internal customers in japan, as well as global functional team to streamline process, manage requirement changes and ensure high quality and service level.
key performance areas
- manage china and japan dangerous goods review operation teams and processes to ensure effective workflow
- implement best-in-class processes and practices for maintaining and e_ceeding productivity, quality and service level agreements.
- actively manage and continuously improve workflow management to ensure effective use of resources and adherence to service level agreements.
- provide focused feedback loops for teams based on performance and quality data. develop and reward strong performers.
- analyze the key levers of the business to identify trends and proactively take action to improve efficiency and quality.
- work with software teams to articulate and prioritize feature needs for system and tools.
任職要求:
- bachelors degree
- 2-5 years e_perience in service delivery/operations/project management, ability to thrive within a fast paced metrics driven environment
- minimum 2 years e_perience in people management and comple_ metrics management
- strong analytical ability and problem solving skills
- e_cellent english written and verbal communication skills
- e_cellent japanese written and verbal communication skills
第9篇 法律合規(guī)崗位職責(zé)
法律合規(guī)崗 新華家園養(yǎng)老服務(wù)(北京)有限公司 新華家園養(yǎng)老服務(wù)(北京)有限公司,家園養(yǎng)老 主要工作職責(zé):
參與、協(xié)調(diào)、處理公司經(jīng)營(yíng)和管理中的法律事務(wù),為公司經(jīng)營(yíng)決策提出法律意見(jiàn),并對(duì)相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)提出防范意見(jiàn);為公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)提供法律支持,維護(hù)公司合法權(quán)益。
1.公司法律事務(wù)管理
1)采購(gòu)法律文件審核、參與采購(gòu)法律事務(wù)談判、為采購(gòu)流程提供法律咨詢;
2)公司各項(xiàng)制度法律合規(guī)審核,跟蹤、督導(dǎo)各部門(mén)開(kāi)展制度建設(shè);
2.公司合同及法律文件審核
1)合同管理制度、流程、標(biāo)準(zhǔn)的建立與完善;
2)負(fù)責(zé)合同示范文本的制定、管理,審核公司對(duì)外簽署的合同文本,參與合同談判。
3.公司訴訟仲裁案件管理
1)公司法律案件處理,代表公司進(jìn)行訴訟或應(yīng)訴、證據(jù)收集、法律文書(shū)撰寫(xiě)、司法機(jī)關(guān)協(xié)調(diào)溝通等;
2)外部審計(jì)及公司其他報(bào)告所需訴訟數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì);
3)外部合作律師事務(wù)所選聘及其日常管理。
4.內(nèi)控管理
1)負(fù)責(zé)內(nèi)控制度及流程建立、維護(hù)與下發(fā);
2)年度內(nèi)部控制評(píng)估組織與實(shí)施,內(nèi)控缺陷整改的組織及跟蹤;
5.領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作
基本任職要求:
1、本科以上,法律專(zhuān)業(yè),3年以上相關(guān)崗位經(jīng)驗(yàn);
2、具備法律相關(guān)的專(zhuān)業(yè)知識(shí),熟悉關(guān)聯(lián)交易、內(nèi)控評(píng)估等工作內(nèi)容;
3、具備較強(qiáng)的語(yǔ)言表達(dá)能力、文字功底和工作溝通能力;
4、熟練使用ppt等辦公軟件;
5、反應(yīng)敏捷、責(zé)任心強(qiáng)、細(xì)致認(rèn)真、踏實(shí)細(xì)心。
第10篇 財(cái)務(wù)合規(guī)崗位職責(zé)
合規(guī)經(jīng)理-財(cái)務(wù)方向 ? accurately prepare financial statements, business activity reports, and forecasts.
? provide technical e_pertise and advice on comple_ accounting issues to functional or operational areas managers to help them develop revenue and e_pense budgets, understand financial reports, and manage their financial responsibilities, to ensure the organization receives satisfactory standards of service.
? review company financial reports and seek ways to reduce costs.
? ensure the accounting activities managed in accordance with accounting principles and comply with all relevant ta_ laws and regulations that affect the industry. these activities may include accounts payable and receivable; general ledger maintenance; financial analysis and reporting; budgeting, revenue, and asset accounting.
? analyze market trends to find opportunities for e_pansion, and help management make financial decisions.
? support headquarters and superior for ad hoc projects as necessary.
the incumbent
? bachelor degree or above in accounting or related disciplines.
? 8+ years overall combined accounting and finance e_perience, from which 5+ years management e_perience.
? cpa or cma preferred.
? thorough knowledge of accounting principles and procedures.
? e_perience with manufacturing business preferred.
? e_cellent accounting software user and administration skills.
? audit e_perience preferred but not necessary.
? knowledge of erp systems.
? good leadership skill, problem solving and analytical skill.
? proficient in written english. ? accurately prepare financial statements, business activity reports, and forecasts.
? provide technical e_pertise and advice on comple_ accounting issues to functional or operational areas managers to help them develop revenue and e_pense budgets, understand financial reports, and manage their financial responsibilities, to ensure the organization receives satisfactory standards of service.
? review company financial reports and seek ways to reduce costs.
? ensure the accounting activities managed in accordance with accounting principles and comply with all relevant ta_ laws and regulations that affect the industry. these activities may include accounts payable and receivable; general ledger maintenance; financial analysis and reporting; budgeting, revenue, and asset accounting.
? analyze market trends to find opportunities for e_pansion, and help management make financial decisions.
? support headquarters and superior for ad hoc projects as necessary.
the incumbent
? bachelor degree or above in accounting or related disciplines.
? 8+ years overall combined accounting and finance e_perience, from which 5+ years management e_perience.
? cpa or cma preferred.
? thorough knowledge of accounting principles and procedures.
? e_perience with manufacturing business preferred.
? e_cellent accounting software user and administration skills.
? audit e_perience preferred but not necessary.
? knowledge of erp systems.
? good leadership skill, problem solving and analytical skill.
? proficient in written english.
第11篇 稅務(wù)合規(guī)崗位職責(zé)
稅務(wù)合規(guī)經(jīng)理6560 車(chē)好多集團(tuán) 車(chē)好多舊機(jī)動(dòng)車(chē)經(jīng)紀(jì)(北京)有限公司,毛豆新車(chē)網(wǎng),瓜子二手車(chē),車(chē)好多,車(chē)好多集團(tuán),車(chē)好多 崗位職責(zé):
? 完成納稅申報(bào),審核稅金計(jì)算表、納稅申報(bào)和對(duì)外報(bào)送的涉稅資料,把控稅務(wù)合規(guī);
? 優(yōu)化各業(yè)務(wù)線稅務(wù)流程(包括但不限于各業(yè)務(wù)線發(fā)票流轉(zhuǎn)),提出切實(shí)可行籌劃建議;
? 解答公司內(nèi)部日常稅務(wù)咨詢,組織稅務(wù)培訓(xùn);
? 協(xié)助稅務(wù)籌劃,完成多維度稅務(wù)數(shù)據(jù)分析;
? 完成匯算清繳工作,協(xié)助年度審計(jì),稅收優(yōu)惠資質(zhì)的申請(qǐng)和維護(hù);
? 與主管稅局保持暢通溝通,能獨(dú)立應(yīng)對(duì)稅務(wù)檢查、稽查;
? 可以獨(dú)立進(jìn)行政策研究并給出明確稅務(wù)建議;
任職資格:
background e_perience and qualification/任職資格
? 財(cái)務(wù)、審計(jì)、稅務(wù)等相關(guān)專(zhuān)業(yè)本科以上學(xué)歷;
? 3年以上財(cái)務(wù)工作經(jīng)驗(yàn),至少2年以上稅務(wù)工作經(jīng)驗(yàn);
? 熟悉國(guó)家稅收法律法規(guī)知識(shí),具備財(cái)會(huì)專(zhuān)業(yè)知識(shí);
? 有互聯(lián)網(wǎng)公司稅務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)的優(yōu)先;
? 性格開(kāi)朗、細(xì)致、責(zé)任心強(qiáng),能正確對(duì)待工作壓力;
第12篇 內(nèi)控合規(guī)崗位職責(zé)
內(nèi)控合規(guī)總監(jiān) 萬(wàn)科物業(yè)發(fā)展股份有限公司 萬(wàn)科物業(yè)發(fā)展股份有限公司,萬(wàn)科物業(yè),萬(wàn)科 職責(zé)描述:
1.全面負(fù)責(zé)內(nèi)控稽核部各項(xiàng)工作,組織制訂內(nèi)控審計(jì)部管理制度、工作流程,確保各項(xiàng)工作有序開(kāi)展;
2.根據(jù)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和內(nèi)控要求,擬定部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī)劃及年度內(nèi)控稽核工作計(jì)劃,并組織實(shí)施。
3.掌握內(nèi)部控制要點(diǎn),支持管理層分析集團(tuán)及各分子公司業(yè)務(wù)流程、財(cái)務(wù)、資產(chǎn)、內(nèi)控制度建設(shè)和管理現(xiàn)狀,對(duì)比差距,確定控制要點(diǎn),確定內(nèi)控檢查重點(diǎn)、流程節(jié)點(diǎn)。
4.支持和配合各部門(mén)分子公司起草各項(xiàng)內(nèi)控制度及標(biāo)準(zhǔn)體系,不斷完善內(nèi)控稽核工作質(zhì)量及標(biāo)準(zhǔn)體系
5.根據(jù)確定的業(yè)務(wù)流程、控制要點(diǎn)、節(jié)點(diǎn),設(shè)計(jì)內(nèi)控稽核團(tuán)隊(duì)的工作方法、要點(diǎn)、節(jié)點(diǎn);制定工作程序、工作頻率和報(bào)告模式;
6.組織進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)的稽核工作,對(duì)各運(yùn)營(yíng)單位的流程執(zhí)行的稽核,監(jiān)督和檢查工作,評(píng)估各運(yùn)營(yíng)單位執(zhí)行公司標(biāo)準(zhǔn)表現(xiàn)
7.組織、制定內(nèi)控培訓(xùn)計(jì)劃,并組織協(xié)調(diào)集團(tuán)各部門(mén)、各分子公司實(shí)施內(nèi)控自我評(píng)價(jià)培訓(xùn) 實(shí)施各單位的內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià),完成內(nèi)控自我評(píng)價(jià)報(bào)告。
8.結(jié)合審計(jì)監(jiān)察工作結(jié)果和各單位評(píng)價(jià)報(bào)告,形成分析報(bào)告,提出改善建議
9.負(fù)責(zé)內(nèi)控審計(jì)部的團(tuán)隊(duì)建設(shè),包括員工培訓(xùn)、績(jī)效考核等,對(duì)部門(mén)員工及下屬部門(mén)進(jìn)行工作指導(dǎo)、監(jiān)督,確保部門(mén)工作順利開(kāi)展。
任職要求:
1.本科及以上學(xué)歷,英語(yǔ)水平良好,熟練運(yùn)用辦公軟件,獲得cpa、cics、cia證書(shū)的優(yōu)先
2.良好的道德品質(zhì),誠(chéng)實(shí)守信;10年內(nèi)控或內(nèi)審從業(yè)經(jīng)驗(yàn),3-5年管理經(jīng)驗(yàn),有負(fù)責(zé)和參與企業(yè)內(nèi)控項(xiàng)目建設(shè)經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先
3.豐富的項(xiàng)目管理能力、較強(qiáng)專(zhuān)業(yè)出色報(bào)告書(shū)寫(xiě)及文字表達(dá)能力
第13篇 合規(guī)崗位職責(zé)
合規(guī)經(jīng)理 華瑞銀行 上海華瑞銀行股份有限公司,上海華瑞銀行,華瑞銀行,華瑞 職責(zé)描述:
(一)負(fù)責(zé)對(duì)口監(jiān)管機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)檢查及非現(xiàn)場(chǎng)檢查工作,跟蹤監(jiān)管意見(jiàn)和監(jiān)管要求的落實(shí)情況;
(二)持續(xù)關(guān)注外部法規(guī)的最新發(fā)展,正確理解外部法規(guī)的規(guī)定及其精神,及時(shí)為高級(jí)管理層提供合規(guī)建議;
(三)協(xié)助制定并執(zhí)行合規(guī)管理計(jì)劃;
(四)協(xié)助開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn);
(五)協(xié)助制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊(cè)、員工行為準(zhǔn)則等合規(guī)指南;
(六)協(xié)助建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo),按照風(fēng)險(xiǎn)矩陣衡量合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響;
(七)協(xié)助開(kāi)展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和測(cè)試,包括通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)審核對(duì)各項(xiàng)制度和程序的合規(guī)性進(jìn)行測(cè)試,詢問(wèn)制度和程序存在的缺陷,并進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)查;
(八)其他相關(guān)合規(guī)管理工作。
任職要求:
(一)全日制法律或經(jīng)濟(jì)、金融本科(含)以上學(xué)歷且接受過(guò)法學(xué)教育,通過(guò)國(guó)家司法考試者優(yōu)先;
(二)具有5年以上的商業(yè)銀行工作經(jīng)驗(yàn),且具有2年以上的監(jiān)管聯(lián)絡(luò)工作經(jīng)驗(yàn)。熟悉銀行基本業(yè)務(wù),熟悉各類(lèi)金融法律法規(guī),熟悉銀行合規(guī)管理工作內(nèi)容和要求;
(三)品行端正,工作勤奮踏實(shí),吃苦耐勞,具有良好的溝通能力協(xié)調(diào)能力。
