本工程現(xiàn)場簽證管理制度旨在規(guī)范項目執(zhí)行過程中的簽證行為，確保工程成本控制與工程質(zhì)量的同步提升。其主要內(nèi)容包括簽證的申請、審批、執(zhí)行和審計四個環(huán)節(jié)。
包括哪些方面
1. 簽證申請：明確簽證的觸發(fā)條件，規(guī)定申請流程和所需材料。
2. 簽證審批：設定審批權限，規(guī)定審批流程，確保決策的公正性和效率。
3. 簽證執(zhí)行：規(guī)定簽證變更的實施步驟，確保與原工程計劃的協(xié)調(diào)。
4. 簽證審計：設立審計機制，對簽證的合規(guī)性、真實性進行檢查。
重要性
工程現(xiàn)場簽證管理的重要性不容忽視。一方面，簽證是工程成本控制的關鍵環(huán)節(jié)，有效管理能防止成本超支；另一方面，簽證涉及工程質(zhì)量，合理的簽證處理能保證工程安全和進度。此外，嚴格的簽證制度還有助于預防腐敗，維護公司的良好形象。
方案
1. 簽證申請：所有簽證申請必須書面提交，詳細說明變更原因、預期影響及費用估算。申請人需確保信息準確無誤，否則將承擔相應責任。
2. 審批流程：項目經(jīng)理負責初步審查，確認必要性后提交給工程總監(jiān)?？偙O(jiān)評估其對整體項目的影響，必要時可征求第三方專業(yè)意見。審批結果應在三個工作日內(nèi)給出。
3. 簽證執(zhí)行：批準后的簽證，由項目團隊按照變更計劃執(zhí)行，并記錄變更過程，以備審計。任何未經(jīng)審批的變更都將視為違規(guī)。
4. 簽證審計：財務部門定期對簽證進行審計，對比實際成本與預算，查找可能的浪費或欺詐行為。審計結果將作為改進簽證管理的依據(jù)。
5. 培訓與監(jiān)督：定期對員工進行簽證管理培訓，提高其對簽證流程的理解和執(zhí)行能力。強化內(nèi)部監(jiān)督，確保制度的有效執(zhí)行。
6. 反饋與修訂：鼓勵員工對簽證管理制度提出建議，根據(jù)實際情況定期修訂，以適應項目變化。
總結，本工程現(xiàn)場簽證管理制度旨在打造一個透明、高效、公正的簽證環(huán)境，保障項目的順利進行，同時也為公司節(jié)約成本，提升管理質(zhì)量。所有相關人員都應理解和遵守，共同維護良好的工程管理秩序。
工程現(xiàn)場簽證管理制度范文
第1篇 工程現(xiàn)場簽證管理辦法
一、總則
1.為加強基建工程現(xiàn)場簽證的管理,有效控制工程造價,結合《中國華電集團公司工程建設招標管理辦法(b版)、《華電國際電力股份有限公司基建工程現(xiàn)場簽證管理辦法(a版)》、監(jiān)理合同的有關規(guī)定,特制定本辦法。
2.現(xiàn)場簽證是施工合同管理的核心內(nèi)容,是合同結算的重要依據(jù)。
3.對現(xiàn)場簽證實行分級授權管理,本辦法明確和規(guī)范了現(xiàn)場簽證的內(nèi)容、范圍以及現(xiàn)場簽證人員的資格、責任和權限及簽發(fā)的程序。
4、設立了現(xiàn)場簽證相應的監(jiān)督、復核機構。凡違背簽證管理規(guī)定的,追究簽證人員的責任并給予處罰。
5、施工承包商應在簽證事件發(fā)生后5個工作日內(nèi)提交簽證申請,否則視為主動放棄,將不再給予簽證。
6、現(xiàn)場簽證的管理分為現(xiàn)場見證和費用簽證兩個環(huán)節(jié)。現(xiàn)場見證后,施工承包商即可對簽證事件進行實施;簽證事件完成后,按規(guī)定程序和權限對現(xiàn)場見證涉及的費用進行簽證。
7、本辦法適用于華電青島發(fā)電有限公司三期2×300mw級供熱機組擴建工程。
8、華電青島發(fā)電有限公司以下簡稱為建設單位。
二、定義、范圍
1.現(xiàn)場簽證是指施工過程中出現(xiàn)與合同規(guī)定的情況、條件不符的事件時,針對施工圖紙、設計變更所確定的工程內(nèi)容以外,而施工過程中確須發(fā)生費用的施工內(nèi)容所辦理的簽證。
2.工程(工作)聯(lián)系單是建設單位或監(jiān)理對施工承包商提出的某一請求的批復或針對某一事件做出的通知和要求,不能作為結算的依據(jù),引起費用增減的必須通過現(xiàn)場簽證的方式予以確認。
3.可簽證的內(nèi)容范圍:
(1)不可預見施工環(huán)境條件下,新采取的特殊技術措施費,如:特殊工程中采取的,依施工承包商經(jīng)驗無法預見的特殊施工措施所引起的工程量及費用增減。
(2)不可預見的地下障礙物的拆除與處理費用。
(3)由于設計或法人單位原因造成的各項損失費用。
(4)施工圖(預算)中不包括或不能確切定量(指圖紙中只定性說明而需根據(jù)現(xiàn)場實際進行核定工程量的部分)但施工過程中確實發(fā)生的工程量。
4.不得簽證的內(nèi)容范圍:
(1)能夠在施工圖紙反映出來的工程量以及能夠通過設計變更進行明確的工程內(nèi)容不予簽證。如:工程施工過程中發(fā)現(xiàn)圖紙不完善或圖紙錯誤,對需要變更的工作內(nèi)容按設計變更程序辦理,不進行現(xiàn)場簽證。
(2)設計圖紙錯誤屬施工承包商根據(jù)正常施工經(jīng)驗或相關專業(yè)圖紙對比能夠發(fā)現(xiàn)的,施工承包商應在施工前及時提出,如未發(fā)現(xiàn)提出而引起返工修改,不予簽證。
(3)施工過程中按照操作程序、施工規(guī)范、安全規(guī)程、文明施工要求發(fā)生的施工措施費,以及施工承包商依據(jù)施工經(jīng)驗可以預見的有關措施費不予簽證。
(4)特殊施工措施費采取包干形式的,不進行現(xiàn)場簽證。
(5)對未經(jīng)建設單位批準的施工方案改變不予簽證。
(6)由于施工承包商施工組織措施不合理以及施工承包商不按圖施工等施工承包商自身原因而造成的額外費用不得進行簽證。
(7)對由于施工承包商原因引起的違規(guī)處罰不予簽證。
(8)對承包范圍以外的項目及用工,須另行委托,單獨支付,不以現(xiàn)場簽證形式進行處理。
三、職責分工
1、施工承包商職責
(1)施工承包商自始至終認真熟悉圖紙、掌握工程量計算規(guī)則,須對整個工程設計和施工有系統(tǒng)的認識。
(2)認真核定施工圖工程量,并與概算工程量和招標工程量分別進行對比分析,及時將情況與監(jiān)理及建設單位溝通、匯報。
(3)以與合同規(guī)定相一致的工程量計算規(guī)則,對現(xiàn)場經(jīng)質(zhì)量驗收合格的實際完成工程量進行計算。
(4)負責提出現(xiàn)場見證申請,并提供相關資料。由監(jiān)理單位組織相關人員對需要簽證項目進行初步見證,并將見證原因、工程量估算、費用估算內(nèi)容填寫清楚,詳細填寫工程現(xiàn)場見證單。計算工程簽證工程量時按照合同的規(guī)定進行,但初步見證時,現(xiàn)場見證單中提報的估算工程量和費用不作為結算的依據(jù)。
(5)負責對簽證事件組織施工,確保工程順利進行。
(6)負責提出現(xiàn)場費用簽證申請,提供相關資料(包括詳細工作量計算書、費用增減預算等),配合完成費用審核。
(7)負責審簽手續(xù)的辦理。及時簽證工程量,并及時按照程序報監(jiān)理及建設單位。要求簽證事件實施完成后5個工作日內(nèi)施工承包商必須及時提報簽證費用單,逾期事后一律不準簽證,結算時也不予考慮。
(8)其他未盡事宜參見施工合同中的有關要求。
(9)施工承包商在簽證上要本著誠信、實事求是的原則。不能與勘察設計、監(jiān)理等單位串通,弄虛作假,降低工程質(zhì)量,影響工程進度,損害建設單位合法利益。如:巧立名目,以少報多,蒙哄欺騙,遇到問題不及時辦理簽證,結算時搞突擊,互相扯皮的現(xiàn)象。建設單位一經(jīng)發(fā)現(xiàn),將對勘察設計、監(jiān)理單位及施工承包商進行考核。
(10)及時建立月度完成工程量和工程量統(tǒng)計表,對實際完成量與計劃完成量進行比較分析,配合監(jiān)理制定調(diào)整措施,并應在監(jiān)理月報中向建設單位報告。
2、監(jiān)理單位職責
(1)熟悉并遵守華電集團公司、華電國際公司、建設單位各項工程造價相關管理文件。嚴格按照監(jiān)理大綱、規(guī)劃、細則要求,實施本工程建設施工管理。必須和建設單位保持一致,在工程施工階段控制造價,完成預定的造價控制目標。
(2)負責對施工承包商提供的見證資料進行審核,及時與建設單位溝通,并協(xié)助建設單位對簽證事件是否屬于簽證范圍進行界定。配合建設單位做好現(xiàn)場見證,并配合完成現(xiàn)場工程量的核實,并監(jiān)督、檢查施工承包商見證事件的實施。
(3)負責現(xiàn)場簽證費用審核。加強對施工承包商的監(jiān)督考核力度,對不應該簽證的項目不要盲目簽證。對施工承包商填寫的簽證,一定要認真核實后方能簽字蓋章。
(4)監(jiān)理單位應嚴格審查和嚴厲考核施工承包商在簽證上的一些不良現(xiàn)象。
(5)負責建立現(xiàn)場簽證臺帳,每月底報建設單位。
(6)未盡事宜,執(zhí)行監(jiān)理合同。
3、建設單位職責
(1)負責現(xiàn)場簽證制度辦法的制訂、修編,監(jiān)督和檢查制度的執(zhí)行情況,是現(xiàn)場簽證的歸口管理部門。
(2)負責對見證事件是否屬于簽證范圍進行界定,負責監(jiān)督、檢查簽證事件的現(xiàn)場執(zhí)行情況。
(3)負責組織現(xiàn)場工程量的計量和核實工作,對現(xiàn)場簽證工程量的準確性負責。
(4)完成費用簽證的審核工作。
(5)負責檢查監(jiān)理公司的現(xiàn)場簽證臺帳,并定期向華電國際上報或備案。
四、簽證要求、簽發(fā)權限及辦理程序
1、簽證要求
(1)現(xiàn)場簽證實行“分級控制,限額簽證”管理原則。
(2)工程開工前,建設單位和監(jiān)理單位必須明確“授權代表”的具體人選、職權及行使職權的期限,并以書面方式通知施工承包商。更換“授權代表”或變更其職權時,應書面通知施工承包商。只有經(jīng)建設單位和監(jiān)理單位授權代表簽發(fā)的現(xiàn)場簽證才能作為結算依據(jù)。
(3)現(xiàn)場簽證必須有建設單位、監(jiān)理單位和施工承包商授權代表三方簽字或蓋章。監(jiān)理單位必須由總監(jiān)簽發(fā),建設單位需根據(jù)簽證費用按規(guī)定權限簽發(fā)。
(4)施工過程中監(jiān)理、設計、建設單位所發(fā)現(xiàn)的工程量核減項目要及時通知施工承包商進行簽證,施工承包商在接到簽證通知后5個工作日內(nèi)未簽證,無故拖延或拒絕簽證的,經(jīng)監(jiān)理單位和建設單位簽字確認的簽證有效,并根據(jù)合同有關條款進行處理。
(5)在基礎施工過程中,如達到設計標高時,發(fā)現(xiàn)不能滿足要求或開挖時發(fā)現(xiàn)需進行特殊的地基處理時,施工承包商應立即停止施工,同時向監(jiān)理單位報告。經(jīng)設計單位、監(jiān)理單位和建設單位驗槽后,由設計單位在5個工作日內(nèi)提出處理措施及相關費用,并經(jīng)監(jiān)理單位和建設單位書面批準后,施工承包商方可進行施工,再進行現(xiàn)場簽證,事后簽證無效。
(6)因設計原因(如設計變更、建設單位改變用途更改設計等),而現(xiàn)場又按原施工圖施工,完成了部分工程量時,要對已完成的工程量、返工工作量及廢棄的設備、裝置性材料進行簽證,廢棄的設備和裝置性材料由建設單位收回或與施工承包商協(xié)商作價處理。拆除的設備和裝置性材料能夠繼續(xù)使用的,不得進行簽證。
(7)由于設計變更或建設單位原因更改設計,對施工承包商已購進的設備和裝置性材料要逐個盤點核查簽證,施工承包商無法處理時,建設單位要將簽證的設備和材料收回。
(8)凡是可明確計算工程量的內(nèi)容,只對工程量而不對人工工日和機械臺班數(shù)量進行現(xiàn)場簽證;對無法準確計算工程量的內(nèi)容,可只對所發(fā)生的人工工日或機械臺班數(shù)量進行簽證。
(9)現(xiàn)場簽證的內(nèi)容應明確,項目要清楚,簽證數(shù)量要準確?，F(xiàn)場簽證應包括:簽證的內(nèi)容、數(shù)量、原因、部位、日期、價款結算方式、結算單價、預算費用等,并附相應的補充圖紙(如需要)、會議紀要、工程音像資料(對一些重大的現(xiàn)場變化應進行拍照或攝像)、工程量計算書、工程量核定、估算費用等結論報告書作為簽證附件;支持性材料不全的,一律不予認可、不予簽發(fā)。
(10)對隱蔽工程中發(fā)生的現(xiàn)場簽證,施工承包商要提前通知監(jiān)理單位和建設單位,否則事后不予簽證。施工承包商還必須提供以下資料作為依據(jù)文件,否則不予簽發(fā):
1)基坑開挖驗槽記錄;
2)基礎換土材質(zhì)、深度、寬度記錄;
3)樁的隱蔽工程驗收記錄;
4)鋼筋隱蔽工程驗收記錄。
(11)建設單位委托施工承包商進行合同范圍以外的零星工作時,施工承包商要在接受建設單位要求后5個工作日內(nèi)按合同規(guī)定的計價方式編制出預算,并向建設單位提出簽證要求,建設單位簽證后實施。如建設單位未簽證,施工承包商施工后發(fā)生爭議的,責任由施工承包商自負。
2、簽發(fā)權限
(1)費用約在5萬元以下的一般工程項目簽證,由施工承包商、監(jiān)理公司授權代表審核簽字后,經(jīng)建設單位三期辦授權工程技術、技經(jīng)專業(yè)專工及專業(yè)主任審核,報三期辦主任批準。
(2)費用約在5萬元及以上、20萬元以下的工程項目簽證,必須由施工承包商、監(jiān)理公司授權代表審核簽字后,經(jīng)建設單位三期辦授權工程技術、技經(jīng)專業(yè)專工及專業(yè)主任、主任審核,并經(jīng)分管副總工程師審定,報分管副總經(jīng)理批準。
(3)費用約在20萬元及以上、50萬以下的工程項目簽證,必須由施工承包商、監(jiān)理公司授權代表審核簽字后,由建設單位三期辦授權工程技術、技經(jīng)專業(yè)專工及專業(yè)主任、主任審核,經(jīng)分管副總工程師、分管副總經(jīng)理審定,報華電青島發(fā)電有限公司總經(jīng)理批準。
(4)費用約在50萬以上的工程項目簽證,按照建設單位內(nèi)部審核程序(上一條)執(zhí)行完后,報華電國際批準。
3、辦理程序
現(xiàn)場簽證實行預先申報制度。施工過程中一旦發(fā)生合同外的內(nèi)容,施工承包商應及時提出并提供相關資料,在簽證工程內(nèi)容和工程量發(fā)生時,由監(jiān)理、建設單位共同進行現(xiàn)場見證,并在實際發(fā)生現(xiàn)場計量處理完成以后2個工作日內(nèi)提供詳細簽證支持資料。具體辦理程序如下:
(1)提出:施工承包商、監(jiān)理單位或建設單位均可提出現(xiàn)場見證要求。施工承包商提出申請時要將見證原因、工程量估算和費用估算內(nèi)容填寫清楚,填寫現(xiàn)場工程量見證單(附表1),監(jiān)理單位和建設單位三期辦專工及施工承包商相關人員對需要簽證項目進行初步見證,由監(jiān)理、三期辦授權專工簽字,并經(jīng)三期辦分管主任或主任簽發(fā)后,施工承包商即可對簽證事件施工。但初步見證時,簽證單中提報的估算工程量和費用不作為結算的依據(jù)。監(jiān)理單位、建設單位提出現(xiàn)場見證要求時,以工程聯(lián)系單形式通知施工承包商按上述程序辦理。
(2)審核:在見證事件施工完成后,5個工作日內(nèi)施工承包商提報工程量費用簽證單(附表2),簽證單要詳細填寫工程量計算書、費用預算及其它相關支持資料。逾期不報工程量費用簽證單的,不予簽證,結算時不予考慮。工程量費用簽證單由監(jiān)理單位、建設單位審核。
(3)批準:根據(jù)審核后的單項簽證費用,金額在50萬元以下的,按照建設單位規(guī)定的權限簽發(fā);金額超過50萬元的簽證必須報經(jīng)華電國際批準后方可簽發(fā)。
(4)備案:監(jiān)理單位應建立現(xiàn)場簽證管理臺帳,并于每月底統(tǒng)計當月發(fā)生的現(xiàn)場簽證,上報建設單位;建設單位定期向華電國際上報或備案。
五、簽證費用規(guī)定
1.現(xiàn)場簽證費用預算的編制和結算應根據(jù)合同中約定的原則進行,現(xiàn)場簽證中的估算費用不作為合同的結算依據(jù),必須經(jīng)審計確認后,方可予以結算。
2.承發(fā)包雙方已在合同或協(xié)議中明確包干支付的或屬承包方所承擔風險以內(nèi)的工程內(nèi)容,不許另外支付費用。
3.定額及預算中已包含的內(nèi)容要進行核減,避免重復計算。已通過設計變更調(diào)整的費用,不能再進行簽證,避免重復計算。負責簽證費用審核的概預算人員應具有電力行業(yè)相應專業(yè)的執(zhí)業(yè)資格或注冊造價師執(zhí)業(yè)資格,并在簽證上加蓋執(zhí)業(yè)專用章。
4.現(xiàn)場簽證的費用由施工承包商提交詳細的現(xiàn)場簽證預算報告,由監(jiān)理單位、設計單位、建設單位進行嚴格審查。現(xiàn)場簽證的費用應由監(jiān)理單位具有注冊造價師執(zhí)業(yè)資格的人員審核簽字,并加蓋執(zhí)業(yè)專用章。
5.凡不滿足要求及違背程序的簽證在合同結算時不予確認,并追究有關人員的責任。
6.簽證費用在工程施工過程中不隨工程進度款支付,待工程投產(chǎn)辦理工程竣工結算時一并考慮。
7.現(xiàn)場簽證是施工合同管理的核心內(nèi)容,原則上工程不允許出現(xiàn)現(xiàn)場簽證,對必須出現(xiàn)的現(xiàn)場簽證管理要求規(guī)范,要預先申報及時、項目清楚、簽證數(shù)量準確、簽證附件齊全并予以嚴格控制。
六、監(jiān)督與考核
1、監(jiān)理單位負責檢查督促施工承包商按要求及時提報簽證申請單及詳細支持材料,對未按要求及逾期提報的簽證單不予結算。
2、建設單位負責檢查督促監(jiān)理單位簽證申請單的審核辦理情況。若未認真審核,對建設單位造成損失的,按經(jīng)濟損失的5-10%考核,最高考核100000元。
3、對未按規(guī)定要求辦理簽證的責任部門,每發(fā)現(xiàn)一次考核部門500元;情節(jié)嚴重的,加倍考核。
4、對不應該提出辦理現(xiàn)場簽證的情況(如弄虛作假、巧立名目、重復申報、突擊簽證、互相扯皮等等),每次考核施工承包商20000元;監(jiān)理單位沒有發(fā)現(xiàn)的,同時考核監(jiān)理單位20000元。
七、附則
1.簽訂施工(監(jiān)理)合同時,要參照本辦法將現(xiàn)場簽證的管理要求寫入合同條款中。
2. 本辦法由三期辦負責解釋。
3.本辦法自頒布之日起執(zhí)行。
