不符合項管理制度目

不符合項管理制度是對企業(yè)運營中出現(xiàn)的問題和缺陷進(jìn)行系統(tǒng)化管理和改進(jìn)的一種機制。它旨在及時發(fā)現(xiàn)、記錄、分析和糾正不符合規(guī)定或期望的行為、產(chǎn)品或過程，以提高企業(yè)的整體績效。

包括哪些方面

1. 不符合項識別：識別企業(yè)在生產(chǎn)、服務(wù)、管理等環(huán)節(jié)中出現(xiàn)的不符合規(guī)定的情況。

2. 記錄與報告：詳細(xì)記錄不符合項的性質(zhì)、原因、影響范圍，并向上級管理層報告。

3. 分析與評估：對不符合項進(jìn)行深入分析，評估其對企業(yè)的影響程度和潛在風(fēng)險。

4. 糾正措施：制定并執(zhí)行有效的糾正措施，消除不符合項。

5. 預(yù)防措施：針對分析結(jié)果，提出預(yù)防類似問題再次發(fā)生的策略。

6. 跟蹤驗證：定期跟蹤不符合項的改進(jìn)效果，確保問題已得到解決。

7. 文件化管理：將上述過程形成文件，便于日后查閱和改進(jìn)。

重要性

1. 提升效率：通過及時發(fā)現(xiàn)并處理問題，提高生產(chǎn)和服務(wù)的效率。

2. 風(fēng)險控制：減少因不符合項可能導(dǎo)致的質(zhì)量問題、安全事故或法律糾紛。

3. 持續(xù)改進(jìn)：推動企業(yè)不斷優(yōu)化流程，提升產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量。

4. 符合法規(guī)：滿足相關(guān)法律法規(guī)要求，避免合規(guī)風(fēng)險。

5. 增強信譽：提升客戶滿意度，增強企業(yè)市場競爭力。

方案

1. 建立明確的不符合項報告程序：所有員工應(yīng)被培訓(xùn)如何識別和報告不符合項，確保問題能夠迅速上報。

2. 設(shè)立專門的評審團隊：由各部門代表組成，負(fù)責(zé)分析和評估不符合項，提出解決方案。

3. 制定時間表：為每個不符合項設(shè)定解決時限，確保問題得到及時處理。

4. 實施責(zé)任追究：對于導(dǎo)致嚴(yán)重不符合項的責(zé)任人，應(yīng)根據(jù)情況采取相應(yīng)措施，強化責(zé)任意識。

5. 定期審計：定期對企業(yè)內(nèi)部的不符合項管理進(jìn)行審計，評估制度的有效性。

6. 培訓(xùn)與溝通：加強員工培訓(xùn)，確保對不符合項管理制度的理解和執(zhí)行，同時鼓勵開放的溝通氛圍，促進(jìn)問題的發(fā)現(xiàn)和解決。

7. 制度修訂：根據(jù)實際情況和反饋，定期更新和完善不符合項管理制度，確保其適應(yīng)企業(yè)發(fā)展需求。

不符合項管理制度是企業(yè)持續(xù)改進(jìn)和保持競爭力的關(guān)鍵工具，其實施需要全體員工的參與和管理層的支持。通過有效的不符合項管理，企業(yè)可以實現(xiàn)持續(xù)優(yōu)化，提升核心競爭力。

不符合項管理制度目范文

第1篇 不符合項管理制度

1.目的

本制度規(guī)定了華電青島發(fā)電有限公司三期2×300mw級供熱機組擴建工程建設(shè)中對不符合項的分類、處理、跟蹤和驗證,旨在糾正不符合項或預(yù)防不符合項的發(fā)生,規(guī)定工程在設(shè)計及建造階段發(fā)現(xiàn)的不符合項的控制和管理流程,保證電廠的安全與質(zhì)量,防止未經(jīng)授權(quán)的使用和實施,特制定本制度。

2.適用范圍

本制度適用于華電青島發(fā)電有限公司三期2×300mw級供熱機組擴建工程建設(shè)中設(shè)計、設(shè)備制造、驗收、裝卸、運輸、貯存、加工、施工、檢驗、試驗、調(diào)試、移交全過程中發(fā)生或發(fā)現(xiàn)的不符合項,也包括屬于建造階段產(chǎn)生,而在調(diào)試階段發(fā)現(xiàn)的不符合項的管理。

3.責(zé)任

3.1華電青島發(fā)電有限公司三期辦

負(fù)責(zé)對建造期間所發(fā)生的不符合項和糾正措施的總體管理。

負(fù)責(zé)對不符合項關(guān)閉狀態(tài)的跟蹤并對有關(guān)單位不符合項制度執(zhí)行情況進(jìn)行質(zhì)保監(jiān)查。

負(fù)責(zé)組織對不符合項進(jìn)行評審和分析,各專業(yè)工程師負(fù)責(zé)對不符合項的標(biāo)識、記錄、隔離和處理進(jìn)行歸口管理,對各分包商的不符合項管理情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查,并跟蹤糾正和預(yù)防措施的制定和實施。

負(fù)責(zé)對糾正和預(yù)防措施進(jìn)行監(jiān)督。

3.2設(shè)備物資組

負(fù)責(zé)對設(shè)備、材料制造及接受檢查發(fā)現(xiàn)的c1、c2類不符合項文件的審查。

負(fù)責(zé)組織或參加設(shè)備制造方面電廠認(rèn)為重大不符合項的原因調(diào)查和糾正措施的技術(shù)審查。

3.3工程、技術(shù)組

負(fù)責(zé)監(jiān)督監(jiān)理公司進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)督的有效性。

負(fù)責(zé)組織或參加安裝、調(diào)試等方面電廠認(rèn)為重要的不符合項的技術(shù)處理方案的審查。

負(fù)責(zé)對安裝、調(diào)試等方面重要不符合項處理的監(jiān)督。

負(fù)責(zé)對設(shè)備材料制造及接收檢查發(fā)現(xiàn)的一般不符合項文件的審核。

負(fù)責(zé)組織或參加設(shè)備制造方面電廠認(rèn)為重要的不符合項的原因調(diào)查和糾正措施的技術(shù)審查。

負(fù)責(zé)組織或參與電廠認(rèn)為重要的不符合項的技術(shù)處理方案的審查。

負(fù)責(zé)組織或參加土建方面電廠認(rèn)為重要的不符合項的技術(shù)處理方案的審查;

負(fù)責(zé)對建造重要不符合項處理的監(jiān)督。

負(fù)責(zé)對土建設(shè)備材料制造及接收檢查發(fā)現(xiàn)的一般不符合項文件的審核。

負(fù)責(zé)組織或參加土建設(shè)備制造方面電廠認(rèn)為重要的不符合項的原因調(diào)查和糾正措施的技術(shù)審查。

3.4設(shè)備監(jiān)造單位

負(fù)責(zé)對設(shè)備材料制造及接收檢查發(fā)現(xiàn)的一般不符合項文件的審核。

負(fù)責(zé)組織或參加設(shè)備制造方面電廠認(rèn)為重要的不符合項的原因調(diào)查和糾正措施的技術(shù)審查。

負(fù)責(zé)組織或參與電廠認(rèn)為重要的不符合項的技術(shù)處理方案的審查。

3.5 監(jiān)理公司

負(fù)責(zé)c1和c2類方面不符合項的分析。

負(fù)責(zé)設(shè)計、建造不符合項的發(fā)現(xiàn)監(jiān)督、處理和復(fù)驗過程的監(jiān)督。

3.6承包商

各承包商專責(zé)人員負(fù)責(zé)對其承包工程范圍的不符合項進(jìn)行標(biāo)識、記錄、隔離和處理并負(fù)責(zé)糾正和預(yù)防措施的制定和實施。

原設(shè)計單位負(fù)責(zé)對c3類不符合項認(rèn)定。

3.7不符合項監(jiān)督

華電青島發(fā)電有限公司質(zhì)量監(jiān)督人員應(yīng)監(jiān)督監(jiān)理公司的質(zhì)量監(jiān)督人員對建造不符合項進(jìn)行監(jiān)督,確認(rèn)監(jiān)理公司的質(zhì)量監(jiān)督員發(fā)現(xiàn)、跟蹤質(zhì)量問題、驗證不符合項處理結(jié)果的有效性。

技術(shù)組質(zhì)量監(jiān)督人員應(yīng)監(jiān)督制造廠和采購承包商的質(zhì)量人員的質(zhì)量控制情況,確認(rèn)不符合項得到有效控制。

在進(jìn)行不符合項監(jiān)督時,三期辦質(zhì)量監(jiān)督人員可根據(jù)情況,跟蹤重要不符合項的處理過程,對于重要不符合項的處理情況應(yīng)及時通報主管領(lǐng)導(dǎo),必要時對重要不符合項的處理方案進(jìn)行技術(shù)審查。

4.規(guī)定

4.1不符合項內(nèi)容

4.1.1凡是設(shè)備、材料在訂貨、運輸、保管、預(yù)制、安裝、投運過程中發(fā)現(xiàn)不符合技術(shù)規(guī)范要求的項目或事件。

4.1.2凡是在施工、調(diào)試過程中不符合技術(shù)操作規(guī)程或施工驗收規(guī)范及設(shè)計文件要求的項目。

4.1.3凡是設(shè)計文件不符合設(shè)計、施工規(guī)范、規(guī)程、規(guī)定及設(shè)備技術(shù)要求的項目。

4.1.4凡是在施工活動中,違反各單位質(zhì)量文件要求的項目和事件。

4.1.5根據(jù)施工驗評標(biāo)準(zhǔn)評定為不合格的項目。

4.2不符合項的分類

4.2.1c1類:“輕微”不符合項。不符合承包商自己對設(shè)備制造及安裝的要求,電廠與各承包商簽訂的合同及其所列的任何規(guī)程或標(biāo)準(zhǔn)既沒有要求,建設(shè)單位已批準(zhǔn)的采購、制造和執(zhí)行規(guī)范文件也沒有要求,處理后不影響工程性能及壽命,不發(fā)生額外費用的不符合項。

4.2.2c2類:“一般”不符合項。不符合與各承包商簽訂的合同或國家有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的要求,但能根據(jù)現(xiàn)有程序補救,不影響主要性能和壽命,不影響物項或服務(wù)的安全性和電廠可利用率,經(jīng)過返工仍能達(dá)到原設(shè)計的要求和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn),物項的不重要部位的少量超差但不影響安全性,處理后可以正常安全運行的不符合項。

4.2.3c3類:“嚴(yán)重”不符合項。

c1及c2類以外的不符合項,對質(zhì)量、投資、進(jìn)度可能有嚴(yán)重影響的不符合項。一般涉及以下情況之一或它們的組合:

不符合與各承包商簽訂的合同或國家有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的要求,但規(guī)范或適用的管理驗收已獲得批準(zhǔn)的情況除外。

不符合項的處理將嚴(yán)重影響該物項的工作性能、可靠性、設(shè)計使用壽命。

不符合項的處理需要進(jìn)行廣泛的科學(xué)鑒定試驗和分析,以便確定該物項是否合格。

不符合項的處理需要進(jìn)行重大設(shè)計變更,以滿足原設(shè)計要求。

與參考電廠相比,不符合項處理將降低某一物項的安全、效率和功能。

不符合項的處理將需要專門的工藝補救措施,以便確定該物項是否合格。

僅能以現(xiàn)有程序以外的方法補救,影響工程性能及壽命,處理后可以正常運行,需發(fā)生額外處理費用的不符合項。

不符合項的處理將引起華電青島發(fā)電有限公司三期2×300mw級供熱機組擴建工程里程碑或主合同進(jìn)度的變化。

4.3不符合項的提出及認(rèn)定

工程項目的所有參與人員(包括工程各施工承包商的員工、設(shè)計人員、設(shè)備制造廠工代、監(jiān)理工程師及華電青島發(fā)電有限公司各部門專業(yè)人員)均可以提出。但不符合項的認(rèn)定需經(jīng)過監(jiān)理公司和建設(shè)單位的批準(zhǔn)后方可正式發(fā)布。嚴(yán)重不符合項由原設(shè)計單位的技術(shù)負(fù)責(zé)人認(rèn)定。

4.4不符合項的處理

4.4.1原則

《工程質(zhì)量保證大綱》要求參與本項目的單位必須制定并按照不符合項管理制度對偏離規(guī)定要求的物項進(jìn)行控制;

參與本項目的單位必須保證對規(guī)定要求的不符合項得以識別、報告、審查、處理、控制并形成文件;

各承包商每月向華電青島發(fā)電有限公司三期辦質(zhì)檢組提交華電青島發(fā)電有限公司三期2×300mw級供熱機組擴建工程項目不符合項清單。質(zhì)檢組對該清單進(jìn)行分析,編制質(zhì)量信息和質(zhì)量趨勢向青島公司三期辦報告。對現(xiàn)場部分,山東誠信監(jiān)理公司、三期辦審核責(zé)任范圍內(nèi)的不符合項報告,如發(fā)現(xiàn)不符合項的處理措施或關(guān)閉不恰當(dāng)或有疑問,可請求設(shè)計單位提供技術(shù)支持。如青島公司三期辦認(rèn)為任何不符合項的處理措施不可接受,可以發(fā)信函給各責(zé)任承包商提出華電青島發(fā)電有限公司的意見及立場。

對設(shè)備制造部分按《設(shè)備制造活動不符合項和偏差處理制度》的要求管理。

青島公司三期辦質(zhì)保人員和質(zhì)量監(jiān)督人員及其他有關(guān)人員應(yīng)在各自的職責(zé)范圍內(nèi)驗證各級承包商不符合項管理制度的建立及實施的有效性。

4.4.2不符合項的處理流程及規(guī)定

4.4.2.1青島公司三期辦內(nèi)部:

青島公司三期辦在質(zhì)保體系審核中和在質(zhì)保專項監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的不符合內(nèi)容以不符合項報告(附表1)提出,在日常巡檢中發(fā)現(xiàn)的不符合內(nèi)容以觀察項通知單(附表2)提出,按華電青島發(fā)電有限公司糾正和預(yù)防措施控制制度文件執(zhí)行。

其它部門在土建、安裝過程中發(fā)現(xiàn)的不符合內(nèi)容以質(zhì)監(jiān)備忘錄(附表3)提出,調(diào)試過程中發(fā)現(xiàn)的不符合內(nèi)容以設(shè)備缺陷通知單提出,處理過程各自按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

4.4.2其它單位發(fā)現(xiàn)的不符合項,各自按質(zhì)保體系程序文件中的規(guī)定執(zhí)行。

4.4.3不符合項應(yīng)按下述方式編號以便統(tǒng)計和查詢:aa-流水號

aa-不符合項歸類:sj-設(shè)計sg-施工sb-設(shè)備ts-調(diào)試gl-管理jl-監(jiān)理

4.4.4責(zé)任單位在收到關(guān)于不符合項的通知后立即對不符合項按本單位質(zhì)保程序進(jìn)行標(biāo)識和隔離,標(biāo)識牌上應(yīng)寫明不符合項名稱、發(fā)現(xiàn)日期、不符合項編號、責(zé)任部門。

4.4.5隔離主要是針對設(shè)備類不符合項,應(yīng)單獨存放在一個獨立的區(qū)域內(nèi)。

4.4.6責(zé)任單位根據(jù)不符合項性質(zhì),按本單位質(zhì)保體系程序要求對不符合項進(jìn)行處理,并做好全過程記錄。

4.4.7對“c1類”不符合項的處理及糾正由責(zé)任單位自己負(fù)責(zé),包括制定糾正措施并采取適當(dāng)?shù)募m正行動。責(zé)任單位處理完成且內(nèi)部驗收合格后,整理好記錄(應(yīng)包括對不符合項的描述、處理方法及結(jié)果、預(yù)防措施)備查。責(zé)任單位質(zhì)保部門負(fù)責(zé)監(jiān)督跟蹤預(yù)防性措施是否有效,監(jiān)理公司對其的落實情況進(jìn)行跟蹤落實,并進(jìn)行監(jiān)督備案,同時將關(guān)閉情況報青島公司三期辦備案。

4.4.8對“c2類”不符合項的處理,其糾正措施應(yīng)經(jīng)監(jiān)理公司和青島公司三期辦審查后,責(zé)任單位再按其內(nèi)部處理程序進(jìn)行處理,將全過程做好記錄備查。責(zé)任單位質(zhì)保部門負(fù)責(zé)跟蹤不符合項糾正過程,并監(jiān)督其預(yù)防措施是否有效;監(jiān)理公司將全程對對其的落實情況進(jìn)行跟蹤監(jiān)督,并進(jìn)行備案,并將關(guān)閉情況報青島公司三期辦備案。

4.4.9對“c3類”不符合項的處理,其糾正措施應(yīng)經(jīng)監(jiān)理公司審查,華電國際批準(zhǔn)后,責(zé)任單位再按其內(nèi)部處理程序進(jìn)行處理,將全過程做好記錄備查。責(zé)任單位質(zhì)保部門負(fù)責(zé)跟蹤不符合項糾正過程,并與監(jiān)理公司、青島公司三期辦分別監(jiān)督其預(yù)防措施是否有效,并將關(guān)閉情況報華電國際備案。

4.5不符合項經(jīng)處理關(guān)閉后應(yīng)重新標(biāo)識,取消隔離。

4.6不符合項處理不能代替設(shè)計變更通知單。不符合項屬設(shè)計問題時,在提出問題并確定處理原則后,仍需按設(shè)計變更管理工作制度執(zhí)行。

4.7處理項目涉及第三方時,處理意見必須有第三方的會簽意見。

4.8重大不符合項在報告正式發(fā)出(包括技術(shù)處理方案)后七個工作日內(nèi)必須向華電國際報告,華電國際組織對重大不符合項進(jìn)行審核。華電國際在收到重大不符合項正式報告七個工作日內(nèi),應(yīng)將重大不符合項審核意見遞交相應(yīng)的承包商,只有華電國際或上級公司認(rèn)可重大不符合項的處理方案后,相應(yīng)的承包商方可處理重大不符合項。

4.9根據(jù)不符合項的情況,三期辦主任指定三期辦工程組、技術(shù)組、計劃組、物資組及監(jiān)理公司組織審核重大不符合項。審核內(nèi)容包括重大不符合項的準(zhǔn)確性、完整性,根據(jù)收集到的信息,重點對技術(shù)處理方案進(jìn)行詳細(xì)的審查,必要時可聘請有關(guān)單位和專家對技術(shù)處理方案的合理性、可行性進(jìn)行審評。審評結(jié)論應(yīng)報分管副總經(jīng)理,經(jīng)批準(zhǔn)后以形成信函或會議紀(jì)要等形式發(fā)送給相關(guān)的責(zé)任單位及承包商。

4.10不符合項處理方案的驗證

各責(zé)任部門及單位的質(zhì)量監(jiān)督人員和質(zhì)保人員根據(jù)各自的責(zé)任范圍跟蹤不符合項的處理過程,監(jiān)督不符合項是否按已批準(zhǔn)的方案進(jìn)行了處置,并根據(jù)情況編制監(jiān)督報告。

4.11質(zhì)量監(jiān)督人員和質(zhì)保監(jiān)查人員在開展各種監(jiān)查、監(jiān)督、觀察等質(zhì)量活動中,發(fā)現(xiàn)各承包商的不符合項控制存在問題,應(yīng)通報主管領(lǐng)導(dǎo)并發(fā)函要求承包商予以更正。

4.12如果建設(shè)單位對不符合項處理方案有異議時,可通過信函、會議等形式提出建設(shè)單位的意見及立場。如承包商不采納建設(shè)單位的意見或建設(shè)單位不能接受其最終處理方案,則建設(shè)單位可拒收不滿足要求的物項或服務(wù)。

5.記錄

5.1施工承包商、監(jiān)理單位應(yīng)對本月發(fā)生或查出的不符合項進(jìn)行統(tǒng)計、分析,并在質(zhì)量月報中反映本月出現(xiàn)的不符合項情況,并體現(xiàn)在質(zhì)量趨勢報告中,于每月25日前報華電青島發(fā)電有限公司三期擴建辦。

5.2由青島公司三期辦質(zhì)檢組及時對不符合項的提出、處理和關(guān)閉情況進(jìn)行統(tǒng)計,在每月的質(zhì)量管理例會上進(jìn)行分析,以確定質(zhì)量趨勢,決定下一步的工作方向。并將每月不符合項統(tǒng)計在下月月度工程計劃會議上公布。

5.3除各承包商要保存不符合項有關(guān)資料(一式三份作為竣工資料)外,華電青島發(fā)電有限公司三期擴建辦應(yīng)保存一份備查。

5.4不符合項報告原件分別包含在隨設(shè)備裝運的歷史文件或建造期間形成的歷史文件中,由各承包商向建設(shè)單位移交。不符合項報告原件和分析論證資料屬永久記錄,建設(shè)單位對不符合項處理方案的評審文件也屬永久記錄,由責(zé)任部門整理后交綜合組保存。報給建設(shè)單位的月度不符合項清單、重大不符合性通知屬非永久性記錄,按相應(yīng)的管理程序管理。