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16年證券公司柜臺(tái)實(shí)習(xí)報(bào)告(十五篇)

發(fā)布時(shí)間:2024-01-03 20:51:01 查看人數(shù):97

16年證券公司柜臺(tái)實(shí)習(xí)報(bào)告

篇一 16年證券公司柜臺(tái)實(shí)習(xí)報(bào)告650字

在柜臺(tái)實(shí)習(xí)的時(shí)間盡管短暫,但是卻讓我學(xué)到了很多東西,這 對(duì)我今后的工作將有很大的幫助. 下面我把我在柜臺(tái)實(shí)習(xí)的情況及收獲,感悟整理成文.不光是為了完成工作任務(wù),更重要的是為了總結(jié) 經(jīng)驗(yàn)與不足,為做好今后的工作奠定基礎(chǔ).

在整個(gè)實(shí)習(xí)期間,我了解到證券柜臺(tái)業(yè)務(wù)包括開(kāi)立股東賬戶,資金賬戶,辦理各種委托方式,銀證聯(lián)網(wǎng),查詢,交割單打印,對(duì)帳單打印等.經(jīng)過(guò)近兩周的勤奮好問(wèn)和實(shí)戰(zhàn)訓(xùn)練,以及柜臺(tái)員工的耐心幫助下,我已經(jīng)可以熟練的進(jìn)行開(kāi)戶全部流程業(yè)務(wù)的基本操作,對(duì)于轉(zhuǎn)戶, 銷戶, 客戶普通信息修改, 客戶特殊信息修改以及創(chuàng)業(yè)板, 基金, 權(quán)證交易的開(kāi)通也都有所了解.

這些對(duì)我今后在客服部的工作都有很 大的幫助,只有熟悉這些柜臺(tái)的業(yè)務(wù)流程,才能很好的解決客戶對(duì)相 關(guān)問(wèn)題的咨詢,提高服務(wù)質(zhì)量.

在實(shí)習(xí)的過(guò)程中,我也看到了自身存在的不足:做事情馬虎,粗心大意.在填寫(xiě)客戶資料的時(shí)候,會(huì)出現(xiàn)錯(cuò)填或是漏填的情況.在柜臺(tái)工作'粗心'是一大忌,往往工作中一個(gè)小小的疏忽,最終會(huì)造成不可挽回的損失.所以這是我務(wù)必要認(rèn)真對(duì)待的一個(gè)問(wèn)題,要努力改 掉這個(gè)壞毛病.無(wú)論是在柜臺(tái)還是客服部工作,都需要認(rèn)認(rèn)真真去做 每一件事情,避免失誤,提高工作效率.只有這樣,我們才能真正的 做好本職工作,勝任自己所在的崗位!

在實(shí)習(xí)報(bào)告的最后, 感謝領(lǐng)導(dǎo)為我提供這一次寶貴的柜臺(tái)實(shí)習(xí)機(jī)會(huì),感謝柜臺(tái)員工的無(wú)私幫助.希望在今后的工作中,大家能夠繼 續(xù)一起努力,互幫互助,為營(yíng)業(yè)部再創(chuàng)佳績(jī)貢獻(xiàn)出自己的一份力量!

篇二 證券公司實(shí)習(xí)總結(jié)報(bào)告1150字

證券公司實(shí)習(xí)總結(jié)報(bào)告

短短的2個(gè)星期就這樣轉(zhuǎn)眼即逝,為期 5天在證券公司的實(shí)習(xí),一樣讓我們銘記于心,這是一場(chǎng)經(jīng)歷也是一種經(jīng)驗(yàn)。這種經(jīng)歷和經(jīng)驗(yàn)就是這5天結(jié)出的實(shí)習(xí)果實(shí)。

這次的實(shí)習(xí)我們班的實(shí)習(xí)地點(diǎn)有2個(gè),一個(gè)是a證券公司,另一個(gè)是b證券公司,全班同學(xué)按照時(shí)間又被分成2批,一個(gè)星期一批同學(xué)去證券公司實(shí)習(xí)。我被分到了第二批,第一天去證券公司實(shí)習(xí),我和同學(xué)們很高興地來(lái)到b證券股份有限公司的__證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行為期1周的實(shí)習(xí)工作。

來(lái)到營(yíng)業(yè)部實(shí)習(xí),我被分配到了 財(cái)富中心,和我一起被分到財(cái)富中心的有3位同學(xué)。

證券營(yíng)業(yè)部對(duì)于關(guān)心中國(guó)證券市場(chǎng)的人來(lái)說(shuō),應(yīng)該并不陌生;同時(shí)這樣的一個(gè)部門(mén)對(duì)于各位普通股民來(lái)說(shuō),不免充斥著不少的神秘感。在這個(gè)星期中,我作為營(yíng)業(yè)部工作人員中一員,學(xué)到了不少,同時(shí)這一段經(jīng)歷也給了我不少感悟:股市有風(fēng)險(xiǎn),入市須謹(jǐn)慎!

在財(cái)富中心實(shí)習(xí)5天,學(xué)到了很多關(guān)于證券的東西,他們每一位工作人員都非常的友善和親切,都很愿意傳授一些關(guān)于股票、期貨等投資方面的知識(shí) 。在該部門(mén)里面,我的工作是坐在分析師的旁邊,看著他工作,他看一些股票做出一些分析,還有接客戶打來(lái)的電話,給客戶提供一些股票的信息。我跟的是他們部門(mén)的唯一一位女士,她姓徐,我稱呼她為徐老師。我坐在她旁邊看著她工作,她的工作看上去很簡(jiǎn)單,可是她自己列的一張每日工作流程中列了將近20項(xiàng)工作,這些工作都是在股市開(kāi)盤(pán)前和收盤(pán)后的.工作,在股市開(kāi)盤(pán)后和收盤(pán)前這段時(shí)間,她的工作就是觀察股票,給客戶發(fā)信息提供股市行情,接客戶打來(lái)的咨詢電話提供咨詢服務(wù)。

因此,她的工作沒(méi)辦法分給我,她說(shuō)現(xiàn)在全球經(jīng)濟(jì)危機(jī),股市行情不景氣,股票大盤(pán)一直處于下跌趨勢(shì),她們自己都很空,客戶都不打電話咨詢,每天都做一些基本工作,她讓我了解了一下她的工作。然后教我看股票,讓我學(xué)到了很多在大學(xué)校園這座象牙塔中學(xué)不到、看不到的知識(shí),相信這次的經(jīng)歷將成為我日后真正社會(huì)工作的一個(gè)難得經(jīng)驗(yàn)。

最開(kāi)始我看了他們公司自制的財(cái)富周刊,有很多地方看不懂,比如說(shuō)那本周刊上經(jīng)常出現(xiàn)eps的字眼,可是我不知道eps是什么,后來(lái)問(wèn)了老師,她說(shuō)這個(gè)是每股收益。很多不懂的地方,很多沒(méi)學(xué)過(guò)的東西,在這次實(shí)習(xí)中,學(xué)到了很多,也可謂是收獲頗多。

雖然經(jīng)濟(jì)不景氣,股市很蕭條,我們實(shí)習(xí)工作很空,但是這也同時(shí)給了我們學(xué)習(xí)的好機(jī)會(huì),因?yàn)榭臻e,所以他們有時(shí)間來(lái)教我們,才讓我們學(xué)到很多東西。

2個(gè)星期的時(shí)間說(shuō)長(zhǎng)不長(zhǎng)說(shuō)短不短,要學(xué)東西靠自己,嘴巴長(zhǎng)在我臉上,要靠自己?jiǎn)?,沒(méi)有人會(huì)主動(dòng)來(lái)教你學(xué)一些東西,這是我在這個(gè)星期學(xué)到的人生道理。

雖然實(shí)習(xí)期已過(guò),但是這將是我人生中永遠(yuǎn)不會(huì)忘記的事,曾經(jīng)有那么2個(gè)星期我們到證券公司實(shí)習(xí)的經(jīng)歷,讓我積累了許多工作經(jīng)驗(yàn),也許我以后不會(huì)從事該項(xiàng)職業(yè),但是這次的實(shí)習(xí)對(duì)我來(lái)說(shuō)是一次很好的磨礪。

篇三 xxxx年9月大學(xué)生實(shí)習(xí)報(bào)告:證券公司實(shí)習(xí)報(bào)告3800字

201_年12月份,我有幸得到了國(guó)泰君安的實(shí)習(xí)機(jī)會(huì),從而開(kāi)始了為期兩個(gè)月的畢業(yè)實(shí)習(xí)生活。通過(guò)了人力資源部門(mén)的介紹,我被安排在位于浦東國(guó)泰君安總部的信用交易部門(mén)進(jìn)行實(shí)習(xí),其主要的任務(wù)便是融資融券這一證券市場(chǎng)上的新興業(yè)務(wù)。

在此期間,我近距離了解了國(guó)泰君安的發(fā)展歷程以及公司文化,更深入地研究并參與了融資融券業(yè)務(wù)的整個(gè)流程,明確了其在證券市場(chǎng)中的特殊地位和重要作用,并且通過(guò)與客戶的交流溝通進(jìn)一步鍛煉了自己處理問(wèn)題的能力,為將來(lái)的求職打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

一、公司簡(jiǎn)介

國(guó)泰君安證券股份有限公司是由國(guó)泰證券有限公司和君安證券有限責(zé)任公司采取新設(shè)合并、增資擴(kuò)股的方式,于1999年8月18日正式成立的大型綜合類證券公司??梢越?jīng)營(yíng)證券的代理買賣;證券的代保管、簽證;證券的自營(yíng)買賣;證券的承銷和上市推薦;證券投資咨詢;資產(chǎn)管理;發(fā)起設(shè)立證券投資基金和基金管理公司等業(yè)務(wù),有投資銀行、國(guó)際業(yè)務(wù)、證券投資、信用交易、資產(chǎn)委托、收購(gòu)兼并、實(shí)業(yè)管理等業(yè)務(wù)部門(mén),是目前國(guó)內(nèi)規(guī)模最大,股東最多,經(jīng)營(yíng)范圍最寬,機(jī)構(gòu)分布面最廣的證券公司。

公司由總裁辦公會(huì)議主持日常性工作,行使公司的日常性經(jīng)營(yíng)管理職責(zé),在投行業(yè)務(wù)、國(guó)債業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、研究領(lǐng)域、投資及資產(chǎn)委托管理業(yè)務(wù)、網(wǎng)絡(luò)建設(shè)等方面均做出了卓越的成績(jī)。新股發(fā)行股數(shù)、募集資金和發(fā)行家數(shù)三項(xiàng)主要指標(biāo)在全國(guó)券商中排名第一。

國(guó)泰君安先進(jìn)的電腦配置和完善的交易系統(tǒng),保證了交易的暢通、及時(shí)和準(zhǔn)確。公司依托強(qiáng)大的研究隊(duì)伍,提供高水平的投資咨詢服務(wù),增強(qiáng)客戶抗御風(fēng)險(xiǎn)的能力。先進(jìn)的營(yíng)銷意識(shí)和良好的整體資源配置,使國(guó)泰君安經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的市場(chǎng)份額逐年上升,其股票、基金交易額均排名全國(guó)第一。

高質(zhì)量的研究開(kāi)發(fā)工作始終是國(guó)泰君安經(jīng)營(yíng)發(fā)展的基礎(chǔ)和核心。公司擁有目前國(guó)內(nèi)券商中規(guī)模最大、研究力量最強(qiáng)、配套設(shè)施最完善的專業(yè)化證券研究所。研究所每日提供實(shí)時(shí)財(cái)經(jīng)信息和股票市場(chǎng)趨勢(shì)分析,定期出版各種公司研究報(bào)告,隨時(shí)發(fā)表熱點(diǎn)問(wèn)題專題研究。

公司證券投資業(yè)務(wù)在市場(chǎng)上具有良好的聲譽(yù)。公司還專門(mén)設(shè)立資產(chǎn)委托管理部,為客戶資產(chǎn)量身定制理財(cái)方案。國(guó)泰君安重視網(wǎng)絡(luò)建設(shè),實(shí)現(xiàn)了無(wú)紙化辦公。此外,國(guó)泰君安注重有形營(yíng)業(yè)網(wǎng)絡(luò)與無(wú)形信息網(wǎng)絡(luò)的結(jié)合,開(kāi)發(fā)電話轉(zhuǎn)賬等清算功能,大力推廣非現(xiàn)場(chǎng)交易業(yè)務(wù),提高了公司的整體經(jīng)營(yíng)優(yōu)勢(shì)。

近年來(lái)國(guó)泰君安順利地度過(guò)了合并后的調(diào)整過(guò)渡期,并創(chuàng)造了不菲的業(yè)績(jī)。公司上下團(tuán)結(jié)協(xié)作,勵(lì)精圖治,必將創(chuàng)造更加輝煌的成績(jī),為中國(guó)資本市場(chǎng)的發(fā)展做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

二、具體實(shí)習(xí)內(nèi)容

既然被安排到了信用交易部門(mén),所做的工作自然與融資融券分不開(kāi),首先簡(jiǎn)要介紹一下融資融券業(yè)務(wù):

概念:'融資融券'又稱'證券信用交易',是指投資者向具有深圳證券交易所會(huì)員資格的證券公司提供擔(dān)保物,借入資金買入本所上市證券或借入本所上市證券并賣出的行為。包括券商對(duì)投資者的融資、融券和金融機(jī)構(gòu)對(duì)券商的融資、融券。修訂前的證券法禁止融資融券的證券信用交易。

融資是借錢(qián)買證券,證券公司借款給客戶購(gòu)買證券,客戶到期償還本息,客戶向證券公司融資買進(jìn)證券稱為'買空';融券是借證券來(lái)賣,然后以證券歸還,證券公司出借證券給客戶出售,客戶到期返還相同種類和數(shù)量的證券并支付利息,客戶向證券公司融券賣出稱為'賣空'.目前國(guó)際上流行的融資融券模式基本有四種:證券融資公司模式、投資者直接授信模式、證券公司授信的模式以及登記結(jié)算公司授信的模式。

業(yè)務(wù)流程:對(duì)于證券公司來(lái)說(shuō),融資融券業(yè)務(wù)有著一套及其嚴(yán)格的業(yè)務(wù)流程,尤其是現(xiàn)階段還未實(shí)行的時(shí)候,國(guó)泰君安作為試點(diǎn)必須嚴(yán)格按規(guī)定執(zhí)行。因此,為了能夠充分了解此項(xiàng)業(yè)務(wù)的作用,主管安排我在為期兩個(gè)月的時(shí)間內(nèi)在各個(gè)流程都進(jìn)行了實(shí)踐,以便能夠從整體上把握融資融券業(yè)務(wù),了解其一旦推出市場(chǎng)將對(duì)整個(gè)金融界所造成的影響。

首先,并非所有證券公司客戶都擁有開(kāi)通融資融券業(yè)務(wù)的權(quán)利,在提交申請(qǐng)后,證券公司必須辦理客戶征信,了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好,并以書(shū)面和電子方式予以記載、保存。

對(duì)其以往的投資情況以及信用額度進(jìn)行評(píng)估和打分,對(duì)未按照要求提供有關(guān)情況、在本公司從事證券交易不足半年、交易結(jié)算資金未納入第三方存管、證券投資經(jīng)驗(yàn)不足、缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力或者有重大違約記錄的客戶,以及本公司的股東、關(guān)聯(lián)人,證券公司不得向其融資、融券。因此,整個(gè)業(yè)務(wù)流程的第一步便是利用e_cel軟件計(jì)算出特定的指標(biāo),按實(shí)際情況篩選出合格的申請(qǐng)者并允許其開(kāi)通業(yè)務(wù),同時(shí)將資料轉(zhuǎn)交給下個(gè)流程的操作者。

其次,當(dāng)接到通過(guò)審核客戶的資料后,便可以為其進(jìn)行開(kāi)戶。因此,第二個(gè)流程是應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定與客戶簽訂融資融券合同及風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū),并且以自己的名義,在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。

在向客戶融資融券前,還必須與客戶簽訂融資融券合同,明確約定融、融券的額度、期限、利率、利息的計(jì)算方式以及相關(guān)各種保證金的比例和折算率等一系列條款,并將合同連同風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)一起交由客戶簽字,至此可說(shuō)完成了融資融券業(yè)務(wù)第二流程,意味著客戶已經(jīng)成功開(kāi)通了此項(xiàng)業(yè)務(wù),可以進(jìn)行融資融券交易。

隨著開(kāi)戶的完成,第三流程也隨之啟動(dòng),證券公司應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)清算、交收結(jié)果等,對(duì)客戶信用證券賬戶內(nèi)的數(shù)據(jù)進(jìn)行變更。然而,為了避免信用風(fēng)險(xiǎn)所導(dǎo)致的損失發(fā)生,國(guó)泰君安有一套完備的賬戶監(jiān)管制度。同時(shí)根據(jù)證監(jiān)會(huì)最近剛出臺(tái)的第三方存管制度規(guī)定,必須與客戶及商業(yè)銀行簽訂客戶信用資金存管協(xié)議,此舉更是加強(qiáng)了對(duì)于證券交易的監(jiān)管,保障了客戶以及證券公司的利益。而國(guó)泰君安將依據(jù)制定的各類保證金的限額比例強(qiáng)制規(guī)范融資融券客戶,一旦發(fā)現(xiàn)存在賬戶金額不符合保證金比例規(guī)定,意味著該賬戶處于信用風(fēng)險(xiǎn)中,公司將通知客戶進(jìn)行必要的補(bǔ)倉(cāng),如出于此狀態(tài)超過(guò)一定時(shí)間,將按規(guī)定強(qiáng)制平倉(cāng)此賬戶以保障公司利益。

最后,也可說(shuō)是最為關(guān)鍵的流程,在客戶的融資融券業(yè)務(wù)到期后,將通過(guò)各種方式還款或還券,實(shí)行平倉(cāng)。因此,我們此時(shí)必須計(jì)算出客戶在期限內(nèi)的交易盈虧情況,并且計(jì)算出證券公司應(yīng)收利息和融資融券業(yè)務(wù)委托費(fèi),并且將每天到期客戶的詳細(xì)情況匯總成表,每日完成結(jié)算后上報(bào)最后統(tǒng)計(jì)結(jié)果。

此流程看似簡(jiǎn)捷,然其工作量十分浩大,并且要求做到效率與準(zhǔn)確度的統(tǒng)一,可算在整個(gè)業(yè)務(wù)中最為艱辛的流程,因此,我們部門(mén)的大部分精英分子被安排在這一流程,可見(jiàn)其重要性。而當(dāng)我已經(jīng)充分明晰了融資融券業(yè)務(wù),并且在其他流程能夠熟練操提崗位作后才被安排至這一崗位,目的當(dāng)然是為了讓我能夠不拖累整個(gè)工作進(jìn)度,保持一貫的高效,并且使我能夠更快的適應(yīng)這一快節(jié)奏的工作環(huán)境。因此,在這里必須特別感謝我的部門(mén)主管對(duì)我的良苦用心。

三、自己的一些心得和建議

在此次實(shí)習(xí)經(jīng)歷之前,雖然從書(shū)本上獲得了不少有關(guān)證券公司的信息,但對(duì)于其實(shí)際業(yè)務(wù)操作流程并不十分了解,因此,雖然擁有不少相關(guān)的理論知識(shí),但真正到了時(shí)間的時(shí)候仍遇到了不小的問(wèn)題??梢?jiàn)理論與實(shí)踐相結(jié)合的重要性。在不斷克服困難的實(shí)習(xí)過(guò)程中,不僅對(duì)于證券行業(yè)有了更深一步的了解,更重要的是在此期間累極了許多資深證券從業(yè)人員在處理交易時(shí)的寶貴經(jīng)驗(yàn),這些絕非是實(shí)習(xí)工資能夠衡量的。同時(shí),通過(guò)這兩個(gè)月的實(shí)習(xí),我獲得了許多寶貴的經(jīng)驗(yàn),并且思考了不少問(wèn)題。

1、與以往實(shí)習(xí)的不同之處

首先,就正式度而言,本次畢業(yè)實(shí)習(xí)與以往的暑假實(shí)習(xí)經(jīng)歷是不可同日而語(yǔ)的。前幾次的實(shí)習(xí)只是在一些中小型企業(yè),外貿(mào)公司等,其對(duì)員工的衣著,服飾,言談舉止的約束性較弱,雖然氣憤比較輕松,卻缺少了一種工作應(yīng)有的緊張態(tài)度。而在國(guó)泰君安的是細(xì)則大為不同,公司上下必須嚴(yán)格遵守嚴(yán)格的規(guī)章制度,不能有絲毫的輕視。而在陸家嘴金融中心上班無(wú)形之中增加了一份神圣之感。

其次,實(shí)習(xí)的目的也有很大的區(qū)別。在大一、大二的實(shí)習(xí)并沒(méi)有明確的目標(biāo),只是為了不想荒廢暑假時(shí)間并且能夠鍛煉一下自身的工作能力,拓展視野,因此投入的熱誠(chéng)有限,最終的收獲不大。然而在此次實(shí)習(xí)之前,我早已把為將來(lái)的工作打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)作為目標(biāo),因此針對(duì)性很強(qiáng),尤其是在此次實(shí)習(xí)過(guò)程中有意識(shí)的將所學(xué)的金融知識(shí)盡可能運(yùn)用到工作中去,兩者相得益彰,相輔相成。因此,在擺脫了以往的迷茫后使得此次的實(shí)習(xí)更有效率,收獲頗豐。

最后,實(shí)習(xí)的內(nèi)容同樣大相徑庭。以往的實(shí)習(xí)更多的是被安排做一些周邊性質(zhì)的工作,如打印、復(fù)印或接電話等較為簡(jiǎn)單的工作,很少涉及到核心的工作內(nèi)容,可算是當(dāng)了一回廉價(jià)勞動(dòng)力。而此次被安排進(jìn)入了國(guó)泰君安的信用交易管理部門(mén),專門(mén)負(fù)責(zé)融資融券這一新興業(yè)務(wù)。在兩個(gè)月的過(guò)程中,我?guī)缀踉诟鱾€(gè)流程的崗位上都進(jìn)行了實(shí)踐,從而對(duì)于這項(xiàng)業(yè)務(wù)以及我們部門(mén)的重要性能夠有了充分的了解,為將來(lái)的求職打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

2、人際關(guān)系的處理問(wèn)題

剛到國(guó)泰君安,部門(mén)里的同事給我的第一印象便是待人熱誠(chéng),謙遜有禮,比以往我所有去過(guò)的公司都更為出色,因此我也就此打定了盡早融入團(tuán)隊(duì)的決心。然而畢竟我并非正式員工,要在短時(shí)間內(nèi)完成這一任務(wù)難度不小。在實(shí)習(xí)之初,這方面我做的不夠出色,總覺(jué)得與部門(mén)里的同事存在一些代溝,沒(méi)有能夠進(jìn)行良好的溝通,也間接導(dǎo)致了我的實(shí)習(xí)工作停滯不前,未能取得較大進(jìn)展。

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篇四 金融專業(yè)畢業(yè)生證券公司的實(shí)習(xí)報(bào)告1150字

金融專業(yè)畢業(yè)生證券公司的實(shí)習(xí)報(bào)告

一、實(shí)習(xí)地點(diǎn)

證券公司

2023年11月份,我有幸到__證券公司,從而開(kāi)始了我兩個(gè)月左右的實(shí)習(xí)生活,在這一段時(shí)間里,我近距離接觸了__證券____營(yíng)業(yè)部,在了解__證券發(fā)展歷程、公司文化的同時(shí),更多的知道了營(yíng)業(yè)部各部門(mén)的職能,其日常的業(yè)務(wù)流程,以及營(yíng)業(yè)部的特色服務(wù),同時(shí)深入學(xué)習(xí)了中國(guó)證券市場(chǎng)行業(yè)的相關(guān)知識(shí),并且在與客戶交流中鍛煉了自己的溝通、交流和處理問(wèn)題的能力。

二、實(shí)習(xí)內(nèi)容

我被安排在營(yíng)銷部工作,主要跟__學(xué)習(xí)。我從以下幾個(gè)方面介紹我的實(shí)習(xí)工作; 首先是每天9:00上班,早到的話可以在公司的大廳閱讀證券報(bào)刊、雜志。了解國(guó)家的宏觀經(jīng)濟(jì)政策,財(cái)經(jīng)要聞,以及證券市場(chǎng)最新信息,如上市公司信息披露等公告,主要分析市場(chǎng)熱點(diǎn)和讀一些股評(píng)。

接下來(lái)就是開(kāi)始一天的基本工作 整理客戶資料,客戶資料包括開(kāi)戶申請(qǐng)書(shū),開(kāi)戶合同書(shū),銀證對(duì)應(yīng)申請(qǐng)書(shū),客戶資料變更表。及客戶身份證,銀行卡,股東代碼卡等復(fù)印件,所作的相關(guān)工作大致包括以下三個(gè)方面:

1、理清相關(guān)的客戶資料,并及時(shí)核對(duì)當(dāng)天業(yè)務(wù)所產(chǎn)生的各項(xiàng)單據(jù),確保完整準(zhǔn)確,沒(méi)有遺漏。如果有什么缺失,一定要及時(shí)給予糾正。有什么出入大的問(wèn)題要上報(bào)反映。很長(zhǎng)一段時(shí)間弄得我們都對(duì)單據(jù)特別敏感,總怕有什么閃失。

2、把理清整理過(guò)的客戶資料按順序裝入客戶的檔案袋。然后歸到檔案的柜子里。

3、有時(shí)間我們要把當(dāng)天產(chǎn)生的自然人注冊(cè)表和身份證的復(fù)印件,開(kāi)戶文本一同掃描到各個(gè)業(yè)務(wù)科目目錄下,然后統(tǒng)一發(fā)到總部。

整理客戶資料在實(shí)習(xí)中占了一定分量工作,這是一個(gè)簡(jiǎn)單但是相當(dāng)繁瑣的過(guò)程,需要細(xì)心和耐心;客戶資料檔案的有序整理是為了將來(lái)需要時(shí)能夠方便迅速查找,所以工作人員對(duì)我們進(jìn)行認(rèn)真的指導(dǎo),還有就是對(duì)開(kāi)戶文本的掃描。對(duì)新開(kāi)戶和以前開(kāi)戶還沒(méi)有掃描的文件都要統(tǒng)一進(jìn)行掃描以電子版的形式保存。

在我們實(shí)習(xí)的過(guò)程中,__證券的.工作人員對(duì)我們進(jìn)行了熱情的接待和指導(dǎo),感謝他們的關(guān)心,在這里特別要感謝__和__,在表?yè)P(yáng)我日常工作的同時(shí),更多的教我們?yōu)槿颂幨碌牡览怼?此次實(shí)習(xí)不管在知識(shí)的鞏固還是經(jīng)驗(yàn)的積累上都使我有很大的進(jìn)步。在證券市場(chǎng)這個(gè)大海洋里,個(gè)人只有不斷磨練直到成熟才能取得成功。雖然實(shí)習(xí)只有兩個(gè)月,但是使我十分受益。在這次實(shí)習(xí)中學(xué)院努力為我們爭(zhēng)取這個(gè)難得的實(shí)習(xí)機(jī)會(huì),在他們的努力下我們才能順利地完成此次實(shí)習(xí)。在今后的時(shí)間里我還需要尋找機(jī)會(huì)不斷地鍛煉自己,并積累經(jīng)驗(yàn),為自己以后從事這個(gè)方面的工作奠定基礎(chǔ)。

三、建議

進(jìn)過(guò)我們這次實(shí)習(xí),讓我想到要對(duì)學(xué)院說(shuō):希望學(xué)院能對(duì)我們金融專業(yè)的學(xué)生,做一些考證的要求。例如證券證,保險(xiǎn)證,基金證等,并組織培訓(xùn)的教師團(tuán)體和課程授課,這樣能夠?qū)窈蠼鹑谶@個(gè)專業(yè)的同學(xué)有明確的就業(yè)方向和選擇。引進(jìn)多些與金融專業(yè)相關(guān)的實(shí)訓(xùn)平臺(tái),讓同學(xué)更深入學(xué)習(xí)金融專業(yè)的知識(shí)。

篇五 光大證券公司實(shí)習(xí)報(bào)告2800字

一、實(shí)習(xí)目的

通過(guò)實(shí)習(xí),我更廣泛的接觸社會(huì),了解社會(huì)的需要,加深對(duì)社會(huì)的認(rèn)識(shí),增強(qiáng)對(duì)社會(huì)的適應(yīng)性,將自己融合到社會(huì)中去,培養(yǎng)自己的實(shí)踐能力,縮短我們從一名大學(xué)生到一名工作人員之間的思想和業(yè)務(wù)距離,為我們畢業(yè)后社會(huì)角色的轉(zhuǎn)變打下基礎(chǔ)。

這次在光大證劵股份有限公司的實(shí)習(xí)進(jìn)一步加深了我對(duì)專業(yè)知識(shí)的了解和對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有了深刻而且較為全面的了解,了解到證卷經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的相關(guān)流程。

二、實(shí)習(xí)內(nèi)容

光大證劵的發(fā)展歷程及其在中國(guó)證劵業(yè)的地位:

光大證券股份有限公司創(chuàng)建于1996年,是由中國(guó)光大(集團(tuán))總公司投資控股的全中國(guó)性綜合類股份制證券公司。2023年1月18日,公司2023年度股東大會(huì)審議通過(guò)增資擴(kuò)股方案;2023年5月29日完成此次增資擴(kuò)股的工商變更登記,增資完成后公司注冊(cè)資本由244,500萬(wàn)元增加至289,800萬(wàn)元。 光大證劵價(jià)值理念:

公司成立十年來(lái),秉承“提升客戶價(jià)值 造就員工未來(lái)”的核心價(jià)值觀和“誠(chéng)信、專業(yè)、卓越、共享” 的經(jīng)營(yíng)理念‘積極投身于國(guó)內(nèi)外資本市場(chǎng),各項(xiàng)業(yè)務(wù)迅速發(fā)展,在鞏固證券承銷、證券經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、證券投資、基金管理、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、投資咨詢等傳統(tǒng)業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)的同時(shí),全方位搶跑集合理財(cái)、權(quán)證、資產(chǎn)證券化、融資融券、股指期貨等創(chuàng)新業(yè)務(wù),業(yè)務(wù)規(guī)模及主要營(yíng)業(yè)指標(biāo)居國(guó)內(nèi)證券公司前列,是中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的首批三家創(chuàng)新試點(diǎn)證券公司之一和首批17家a類a級(jí)證券公司之一。

光大證劵公司業(yè)務(wù):

公司在各大中城市擁有一個(gè)遍布全中國(guó)的服務(wù)網(wǎng)絡(luò),現(xiàn)有51個(gè)營(yíng)業(yè)部,并和中國(guó)光大銀行、工商銀行、上海浦東發(fā)展銀行、廣東發(fā)展銀行的全中國(guó)網(wǎng)點(diǎn)聯(lián)網(wǎng)開(kāi)展業(yè)務(wù)。公司歷年交易規(guī)模排名和單個(gè)營(yíng)業(yè)部排名始終保持業(yè)內(nèi)。2023年全公司股票、基金總交易量1516.58億元,市場(chǎng)占有率為2.52%,行業(yè)排名第9位,單個(gè)營(yíng)業(yè)部行業(yè)排名第5位。光大證券交易品種為業(yè)內(nèi)最為齊全的券商之一,涵蓋滬深a股、b股、基金、債券、權(quán)證、三板業(yè)務(wù)和四板業(yè)務(wù)。光大證券除為投資者提供柜臺(tái)委托、電話委托、磁卡委托、熱鍵委托等傳統(tǒng)下單方式外,還提供方便快捷的網(wǎng)上交易和手機(jī)炒股服務(wù)供客戶選擇。光大證券為客戶提供多達(dá)70多種優(yōu)質(zhì)基金的一站式購(gòu)買服務(wù)。 光大證劵的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì):

光大證資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì):

(1)研究與投資互動(dòng)。光大證券資產(chǎn)管理部所有的投資行為始終建立在對(duì)證券市場(chǎng)環(huán)境、對(duì)上市公司的深入研究的基礎(chǔ)上,在國(guó)內(nèi)最早建立以研發(fā)為先導(dǎo)的投資模式,將光大證券研究所、業(yè)內(nèi)知名研究機(jī)構(gòu)和資產(chǎn)管理部門(mén)自身的研究力量相結(jié)合構(gòu)建研究體系,堅(jiān)持在投資上理念超前、設(shè)計(jì)超前、方法創(chuàng)新。

(2)優(yōu)秀的團(tuán)隊(duì)、規(guī)范的制度。規(guī)范的制度是基礎(chǔ),優(yōu)秀的團(tuán)隊(duì)是保證。 光大證券資產(chǎn)管理部門(mén)在管理上形成了職責(zé)分明、執(zhí)行通暢、保障有力、監(jiān)管到位的制度保證體系,同時(shí),考核分明、獎(jiǎng)懲有效。

(3)“客戶至上”的服務(wù)理念。光大證券從創(chuàng)立至今,視“誠(chéng)信如生命”、視“客戶為父母”。在被光大證券資產(chǎn)管理部服務(wù)過(guò)的客戶中有崇高的信譽(yù),這種信譽(yù)的取得完全依靠光大證券良好的業(yè)績(jī)回報(bào)和精誠(chéng)所至的服務(wù)。

另外還有經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)和管理團(tuán)隊(duì)優(yōu)勢(shì)。其中經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)主要體現(xiàn)在渠道優(yōu)勢(shì);技術(shù)優(yōu)勢(shì);服務(wù)優(yōu)質(zhì);服務(wù)特色等方面。管理團(tuán)隊(duì)方面,光大證劵公司的管理層都是本科以上水平,管理層的文化素質(zhì)普遍高,管理團(tuán)隊(duì)方面的優(yōu)勢(shì)會(huì)作為一種無(wú)形的強(qiáng)大力量,勢(shì)必會(huì)給貴公司的發(fā)展帶來(lái)巨大飛躍。 實(shí)習(xí)的工作:

1、我主要就是負(fù)責(zé)客戶的各種咨詢和客戶的維護(hù)。這個(gè)工作看起來(lái)簡(jiǎn)單,其實(shí)對(duì)于我們這些剛進(jìn)入社會(huì)的大學(xué)生來(lái)說(shuō),由于社會(huì)經(jīng)驗(yàn)的匱乏,在實(shí)際工作中也有許多困難。

2、每天定時(shí)打開(kāi)電腦瀏覽一下早間的財(cái)經(jīng)資訊,然后進(jìn)入公司內(nèi)部的notes,瀏覽一下里面的證劵分析報(bào)告,并把當(dāng)天的財(cái)經(jīng)要聞,三大報(bào)頭條,前日短信,和一些理財(cái)資訊建議打印出來(lái),黏貼在客戶經(jīng)常能看到的公示欄上。

3、一般從9點(diǎn)半開(kāi)市以后客戶就開(kāi)始源源不斷的出來(lái)了,我會(huì)提供簡(jiǎn)單的咨詢服務(wù),和客戶進(jìn)行溝通。經(jīng)過(guò)培訓(xùn)和多天的觀察學(xué)習(xí),我們可以根據(jù)我們的知識(shí)對(duì)客戶的有關(guān)意見(jiàn)、相對(duì)簡(jiǎn)單的問(wèn)題進(jìn)行處理。不過(guò)大多數(shù)時(shí)候,我們還是要看理財(cái)中心鐘經(jīng)理如何處理一些問(wèn)題,學(xué)習(xí)怎樣和客戶交流,了解客戶的需求。

4、整理客戶資料??蛻糍Y料客戶申請(qǐng)書(shū)、開(kāi)戶合同書(shū)、銀證通申請(qǐng)書(shū)、客戶資料變更表,及客戶身份證、銀行卡、股東代碼卡復(fù)印件等。

5、學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)和股指期貨,并參與了聯(lián)合民生銀行對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行的宣講、征信工作。

二、實(shí)習(xí)總結(jié)或體會(huì)

在光大證劵股份有限公司實(shí)習(xí)的兩個(gè)月里,我了解了光大證劵股份有限公司的發(fā)展歷程,公司文化,部門(mén)職能及日常業(yè)務(wù)諸如開(kāi)戶與轉(zhuǎn)戶的流程、客戶開(kāi)發(fā)的方式、如何選擇股票的流程,進(jìn)一步熟練運(yùn)用各種操作軟件,深入學(xué)習(xí)了中國(guó)證劵市場(chǎng)的相關(guān)知識(shí),并且在與客戶交流的過(guò)程中鍛煉了自己交流和處理問(wèn)題的能力。

一、思想決定行動(dòng)。

“ 做一行,愛(ài)一行”。我認(rèn)為這是一種工作的態(tài)度,也是一種人生的態(tài)度。這句話說(shuō)出了無(wú)論對(duì)待每一份職業(yè)都要有一份榮譽(yù)感,有愛(ài)崗敬業(yè)的精神。在證券公司這個(gè)舞臺(tái),我也能作為其中一份子,獻(xiàn)出自己的一份力量,我感到非常的驕傲,同時(shí)也很珍惜這次工作機(jī)會(huì).只要用心,相信自己能做出成績(jī)。

二、看通做透,學(xué)以致用。

有了愛(ài)崗敬業(yè)的工作態(tài)度,宣傳公司產(chǎn)品時(shí),我們還需掌握扎實(shí)的業(yè)務(wù)知識(shí)和對(duì)市場(chǎng)的敏感力。通過(guò)實(shí)習(xí)我學(xué)會(huì)了前臺(tái)的服務(wù)。理財(cái)中心在進(jìn)門(mén)處設(shè)有前臺(tái)經(jīng)理,主要負(fù)責(zé)客戶需要在柜臺(tái)辦理各種業(yè)務(wù),如開(kāi)戶,轉(zhuǎn)托管,撤銷指定交易,變更客戶資料和銀證通及銀證轉(zhuǎn)賬的開(kāi)通和取消等等的表格填制,征信的前期業(yè)務(wù)。開(kāi)戶是證劵公司最一般也是最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù),因此對(duì)于開(kāi)戶流程,手續(xù)進(jìn)行了詳細(xì)的了解。對(duì)柜臺(tái)業(yè)務(wù)有了一定的了解后,我們可以指導(dǎo)客戶填寫(xiě)辦理各種業(yè)務(wù)的表單并復(fù)印身份證,銀行卡及股東代碼卡等,以提高工作效率。提高專業(yè)素養(yǎng)。在實(shí)習(xí)之前我就有過(guò)一年的炒股經(jīng)驗(yàn)。在實(shí)習(xí)期間,我就更加關(guān)注股市的運(yùn)行和對(duì)股民心里的揣摩,并對(duì)一些個(gè)股運(yùn)用各種指標(biāo)進(jìn)行了分析和討論,把所學(xué)的相關(guān)知識(shí)又回顧了一遍,熟練并且能充分的操作股票行情及分析軟件,學(xué)到了一些新的知識(shí)。

三、團(tuán)隊(duì)合作,合理分工是提高工作效率的關(guān)鍵。

團(tuán)隊(duì)之間合作,進(jìn)行互補(bǔ),提高了工作的順暢度。最重要的是體會(huì)到了相互之間的關(guān)愛(ài),看到了同事的堅(jiān)強(qiáng),我們重視的是一個(gè)團(tuán)隊(duì)的凝聚力,相信眾人拾柴火焰高,一定能把工作做得更好。

四、保持積極進(jìn)取的工作態(tài)度。

在工作中,你不止為公司創(chuàng)造了效益,同時(shí)也提高了自己;像我們這樣對(duì)這行業(yè)沒(méi)有經(jīng)驗(yàn)的新人,更需要通過(guò)多做事情來(lái)積累經(jīng)驗(yàn)。特別是現(xiàn)在實(shí)習(xí)工作并不像正式員工那樣有明確的工作范圍,所以工作態(tài)度要積極,這樣就有更多機(jī)會(huì)提高自己的工作效益。要始終保持積極進(jìn)取的精神,沒(méi)有工作可以給你一直保持新鮮感的,即使是你的興趣所在。因此會(huì)有很多人在一成不變的工作中斗志一點(diǎn)一點(diǎn)地被磨滅掉。這可以是工作的致命點(diǎn)。

一份耕耘一份收獲,勇敢的嘗試不一定成功,但是,我艱辛不嘗試就一定不成功。付出跟回報(bào)不一定是成正比的,但是我愿意為工作付出,我愿意用心血讓自己成長(zhǎng),因?yàn)?,我也?jiān)信那是值得的。

篇六 證券公司暑期社會(huì)實(shí)踐報(bào)告書(shū)1400字

證券公司暑期社會(huì)實(shí)踐報(bào)告書(shū)

時(shí)光飛逝,轉(zhuǎn)眼間,暑假就快過(guò)去,新的學(xué)年就要開(kāi)始。在這個(gè)暑假里,我嘗到了生活的現(xiàn)實(shí)和不易?;蛟S,這種真切的體會(huì),才是我最寶貴的收獲。

暑假期間,我利用此次難得的機(jī)會(huì),不斷關(guān)注家鄉(xiāng)動(dòng)態(tài)實(shí)踐報(bào)告。我在一家證券公司當(dāng)實(shí)習(xí)生.簡(jiǎn)單的說(shuō),在這一個(gè)月,我學(xué)會(huì)了在社會(huì)上要善于與別人溝通。與在學(xué)校的生活作了一個(gè)小小的對(duì)比,經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的工作讓我認(rèn)識(shí)更多的人。如何與別人溝通好,這門(mén)技術(shù)是需要長(zhǎng)期的練習(xí)。以前工作的機(jī)會(huì)不多,使我與別人對(duì)話時(shí)不會(huì)應(yīng)變,會(huì)使談話時(shí)有冷場(chǎng),這是很尷尬的。與同事的溝通也同等重要。人在社會(huì)中都會(huì)融入社會(huì)這個(gè)團(tuán)體中,人與人之間合力去做事,使其做事的過(guò)程中更加融洽,更事半功倍。別人給你的意見(jiàn),你要聽(tīng)取、耐心、虛心地接受。

這次暑假社會(huì)實(shí)踐我以“善用知識(shí),增加社會(huì)經(jīng)驗(yàn),提高實(shí)踐能力,豐富假期生活”為宗旨,利用這段寶貴的時(shí)間參加有意義的實(shí)踐活動(dòng),接觸了社會(huì),了解了社會(huì),并從社會(huì)實(shí)踐中檢驗(yàn)了自我。這次的社會(huì)實(shí)踐讓我收獲不少。我相信“心有多大,舞臺(tái)就有多大”。

懷著滿心的歡喜與“高人一等”的想法,當(dāng)然想的是我找工作有什么難的,小菜一碟!“對(duì)不起,我們不要暑期工”,“新員工要和我們簽合同,一般是一年”,“你有銷售本產(chǎn)品的經(jīng)驗(yàn)嗎?我們要熟練工”等等,層出不窮。我知道工廠里很缺人,但是我去年暑假就是在酒店,所以想換換環(huán)境。而且工資低的.讓我覺(jué)得不可思議。其實(shí)是無(wú)所謂的,剛進(jìn)一個(gè)新的領(lǐng)域,你能學(xué)到的東西是老板所能給你工資的好幾倍。但是找個(gè)工作最好是與我的專業(yè)掛鉤。后來(lái)經(jīng)過(guò)一番努力終于在長(zhǎng)城證券找到一份義工---幫助一些客戶買賣證券股票。本以為只要會(huì)使用軟件就可以了,沒(méi)想到這是萬(wàn)萬(wàn)不夠的??蛻綦m然會(huì)告訴你他要買什么,但是我接觸的那些人或者不懂電腦,或者不懂證券,更有勝者兩者都不懂。在工作的過(guò)程中有與交流,就問(wèn)我那只股好,大盤(pán)走勢(shì)怎樣?其實(shí)我也不是很懂,也根本不懂證券。雖然實(shí)現(xiàn)自學(xué)了證券與投資,但是沒(méi)有和實(shí)際聯(lián)系起來(lái),只是理論上知道熊市牛市均線日線。而且炒股不是那么簡(jiǎn)單的。這需要宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué),微觀經(jīng)濟(jì)學(xué),國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)的支持。要知道經(jīng)濟(jì)全球化環(huán)境下那些產(chǎn)業(yè)是“績(jī)優(yōu)股”,哪些產(chǎn)業(yè)是夕陽(yáng)產(chǎn)業(yè),運(yùn)用比較優(yōu)勢(shì)原理和絕對(duì)優(yōu)勢(shì)原理考慮該買什么樣的股票組合;要運(yùn)用宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)分析整個(gè)行業(yè)有沒(méi)有實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化,是否存在最高限價(jià)與最低限價(jià),以及國(guó)家出臺(tái)的相關(guān)規(guī)定法律是否對(duì)該產(chǎn)業(yè)有良好的導(dǎo)向作用;當(dāng)然微觀分析是少不了的,要看該上市公司銷售額與同行業(yè)在同期是否有有增長(zhǎng)趨勢(shì),該公司作為一個(gè)獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)人是否追求利潤(rùn)最大化,有沒(méi)有實(shí)現(xiàn)規(guī)模效應(yīng)等等。很多的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論要為證券投資做基礎(chǔ),不僅如此,現(xiàn)在投資學(xué)也獨(dú)立劃出來(lái),投資也是一門(mén)學(xué)問(wèn)。說(shuō)炒股不是那么容易,不懂這些,那你肯定賺不到大錢(qián)甚至血本無(wú)歸。所以“股市有風(fēng)險(xiǎn),投資需謹(jǐn)慎”。

我分析一下自身,不是很了解股市,經(jīng)濟(jì)學(xué)理論知識(shí)也沒(méi)有和實(shí)踐掛鉤,電腦也只是過(guò)了二級(jí),對(duì)國(guó)家出來(lái)的相關(guān)政策反映有比較遲鈍,不能給客戶提供全面的服務(wù)。有時(shí)候他們問(wèn)我這些問(wèn)題時(shí),我很想找個(gè)地洞鉆進(jìn)去。于是只好硬著頭皮找前輩們指教,這個(gè)時(shí)候我們才能真正意識(shí)到,各方面的知識(shí)都需要具備,只有擁有了足夠多的知識(shí)儲(chǔ)備,我們才能在貿(mào)易中獲益。我相對(duì)于那些會(huì)炒股的人來(lái)說(shuō):理論基礎(chǔ)不足,社會(huì)實(shí)踐不夠,電腦知識(shí)關(guān)于證券這塊沒(méi)他們懂得多,對(duì)企業(yè)的分析不夠。

篇七 證券公司畢業(yè)大學(xué)生實(shí)習(xí)報(bào)告3000字2600字

一、實(shí)習(xí)目的

面臨畢業(yè),這次的實(shí)習(xí)對(duì)我有很大的意義。 首先,畢業(yè)生面臨尋找工作的壓力,為了在即將到來(lái)的社會(huì)工作中能夠盡快適應(yīng),必須掌握更多的實(shí)踐知識(shí)和社會(huì)經(jīng)驗(yàn),而這次的實(shí)習(xí)就提供了一個(gè)絕佳的機(jī)會(huì);其次,大學(xué)三年以來(lái),這次是自己學(xué)找實(shí)習(xí)工作,也能從側(cè)面反映什么樣的工作更適合自己,為自己定下所找工作性質(zhì),也能借大學(xué)最后一學(xué)期好好學(xué)習(xí)自己所欠缺的知識(shí),為將來(lái)的工作打下基礎(chǔ)。其次初步認(rèn)識(shí)社會(huì),進(jìn)一步了解證券投資與管理的相關(guān)知識(shí),把從學(xué)校學(xué)到的理論知識(shí)與實(shí)際工作聯(lián)系起來(lái)。通過(guò)本次實(shí)習(xí)在以后從業(yè)打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ),利于以后職業(yè)生涯的發(fā)展。

二、公司簡(jiǎn)介

國(guó)元證券股份有限公司是由原安徽省國(guó)際信托投資公司和原安徽省信托投資公司作為主發(fā)起人,于__年10月成立。20nn年10月30日以股權(quán)分置改革為契機(jī),公司借殼“北京化二”成功在深圳證券交易所上市,注冊(cè)資本近20億元。

公司經(jīng)營(yíng)范圍:證券經(jīng)紀(jì);證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn);證券承銷與保薦等業(yè)務(wù)。自__年成立以來(lái),連續(xù)九年在全國(guó)證券市場(chǎng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)行業(yè)排名第一,多次榮獲年度“中國(guó)內(nèi)地最佳經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)”、“中國(guó)內(nèi)地最佳債券承銷機(jī)構(gòu)”、“最具影響力投行”等殊榮。

國(guó)元太原營(yíng)業(yè)部成立于20nn年3月,位于新建南路127號(hào),營(yíng)業(yè)面積1200平米。營(yíng)業(yè)部秉承“誠(chéng)信為本•規(guī)范運(yùn)作•客戶至上•優(yōu)質(zhì)高效”的經(jīng)營(yíng)理念竭誠(chéng)為三晉客戶提供全方位個(gè)性化的服務(wù)。

三、實(shí)習(xí)過(guò)程

(一)崗前培訓(xùn)

培訓(xùn)內(nèi)容主要包括:證券基礎(chǔ)知識(shí)的培訓(xùn);理財(cái)投資分析;營(yíng)銷培訓(xùn);法律法規(guī)以及銀行駐點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)等等。比如在基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)過(guò)程中主要溫習(xí)所學(xué)的知識(shí),對(duì)股票,基金,債券更為具體了解,同時(shí)穿插了一些分析以及講師的營(yíng)銷經(jīng)驗(yàn),使之幫助我們?cè)跔I(yíng)銷過(guò)程中對(duì)客戶講解證券具有較強(qiáng)的專業(yè)術(shù)語(yǔ),從而取得客戶的信賴等。

(二)咨詢崗

熟悉開(kāi)戶相關(guān)業(yè)務(wù)。開(kāi)戶柜臺(tái)包括開(kāi)立股東戶、資金戶,具體操作主要要求仔細(xì),保證客戶信息的真實(shí)完整,避免操作失誤。咨詢柜臺(tái)主要是接電話,回答來(lái)電客戶咨詢的問(wèn)題,專業(yè)知識(shí)要求很高。維護(hù)柜臺(tái)主要是對(duì)于那些老客戶,比如開(kāi)通網(wǎng)上交易,打印交割單,補(bǔ)充資料等等。在咨詢崗我主要是做整理客戶資料,這項(xiàng)工作要求工作人員有耐心,認(rèn)真。必須要認(rèn)真核對(duì)客戶信息,確??蛻舻馁Y料正確,完整主要是來(lái)我營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶的客戶,必須客戶本人持身份證親自到營(yíng)業(yè)部,這中間注意事項(xiàng)主要是復(fù)印身份證,親自簽名,當(dāng)場(chǎng)拍照以及在填寫(xiě)信息過(guò)程中保證客戶信息準(zhǔn)確完整,同時(shí)為客戶講解風(fēng)險(xiǎn)和相關(guān)提示以及提示客戶及時(shí)把三方連好。

(三)客戶經(jīng)理崗

作為一個(gè)實(shí)習(xí)期間的客戶經(jīng)理每天行基本業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí),接銀行的客戶群,了解客戶的投資意向以及風(fēng)險(xiǎn)承受能力,通過(guò)自己所學(xué)的專業(yè)知識(shí)和對(duì)所了解的市場(chǎng)信息為其講解現(xiàn)在市場(chǎng)行情和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行趨勢(shì),進(jìn)而實(shí)現(xiàn)客戶的挖掘和開(kāi)發(fā)。比如,通過(guò)問(wèn)題式詢問(wèn)客戶,從中得出客戶屬于保守型,穩(wěn)健型還是激進(jìn)型客戶,可以據(jù)此給予客戶推薦不同的投資品種,針對(duì)保守型客戶可以建議買國(guó)債,銀行存款等;穩(wěn)健性客戶可以買保本型基金,貨幣型基金等;對(duì)于激進(jìn)型客戶可以買股票,股票型基金等。

四、實(shí)習(xí)總結(jié)及體會(huì)

通過(guò)在國(guó)元證券營(yíng)業(yè)部為期三個(gè)多月的實(shí)習(xí),我對(duì)于自己的專業(yè)有了更深刻的了解,同時(shí)鞏固所學(xué)的知識(shí),提高處理實(shí)際問(wèn)題的能力,為自己能順利與社會(huì)環(huán)境接軌做好準(zhǔn)備。以下是我的實(shí)習(xí)總結(jié)和體會(huì):

(一)證券公司應(yīng)該加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)人的分工與合作

(1)明確定位與分工。證券公司應(yīng)定位在交易支持、專業(yè)培訓(xùn)到信息咨詢等多方面,并以此來(lái)支持與配合證券經(jīng)紀(jì)人;而將展業(yè)等逐步由證券經(jīng)紀(jì)人逐步取代。

證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)準(zhǔn)確定位于有專長(zhǎng)、有特色的專業(yè)技術(shù)服務(wù),加強(qiáng)新業(yè)務(wù)的拓展,尤其在為客戶提供合理財(cái)富管理方面。在專業(yè)化分工的業(yè)務(wù)流程中,證券經(jīng)紀(jì)人承擔(dān)前端的客戶開(kāi)發(fā)、理財(cái)方案制作和平時(shí)的日常服務(wù)損等。在市場(chǎng)開(kāi)發(fā)中,證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)借鑒國(guó)外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn),采用市場(chǎng)導(dǎo)向型的開(kāi)發(fā)模式,力爭(zhēng)在傳統(tǒng)中求創(chuàng)新,充分尊重并理解客戶需求,提供量身定做的個(gè)性化服務(wù)。

證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人通過(guò)準(zhǔn)確的市場(chǎng)定位與合理的專業(yè)分工,兩者形成一種既聯(lián)系緊密又相互獨(dú)立、相互制約的關(guān)系。證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人兩者良性互動(dòng),共同推動(dòng)證券市場(chǎng)的繁榮。

(2)信息技術(shù)與資源共享。加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司的合作是一項(xiàng)系統(tǒng)工程,涉及到證券產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平。證券公司應(yīng)該適當(dāng)考慮開(kāi)放電子信息平臺(tái)權(quán)限,讓經(jīng)紀(jì)人主動(dòng)參與到客戶的維護(hù)當(dāng)中去。

(二)客戶經(jīng)理應(yīng)該擴(kuò)寬營(yíng)銷思路,把握未來(lái)的營(yíng)銷趨勢(shì)

客戶不再主動(dòng)踏入公司的大門(mén),而是需要客戶經(jīng)理來(lái)挖掘潛在的客戶群。這時(shí)就是客戶經(jīng)理實(shí)現(xiàn)自我價(jià)值的時(shí)候——營(yíng)銷。對(duì)于客戶經(jīng)理來(lái)說(shuō),一定要不斷的更新自己的頭腦,否則就會(huì)落伍,跟不上客戶的需求所在?,F(xiàn)在的客戶不僅僅只是滿足于前臺(tái)禮貌的服務(wù),更希望有后續(xù)跟進(jìn)的服務(wù),例如,有價(jià)值的新聞短信,而不是僅僅只有每天的大盤(pán)走勢(shì)和成交量;再如,客戶經(jīng)理對(duì)客戶操作思路的引導(dǎo),進(jìn)而建立正確的投資理念,而不是為了自己當(dāng)前的蠅頭小利讓客戶頻繁操作,只有設(shè)身處地的為客戶著想才能獲得最忠誠(chéng)的客戶群。

證券公司要向理財(cái)方向發(fā)展,這是今后的必然趨勢(shì),客戶需要的不僅僅是單一的股票、債券、基金而需要一種適合自己收入水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的個(gè)性化的理財(cái)。無(wú)論是富人還是窮人都需要把自己有限的資源進(jìn)行整合,然后創(chuàng)造價(jià)值,使其最大化。在現(xiàn)在的證券公司中,理財(cái)只能是客戶經(jīng)理的私人行為,只有建立在與客戶之間充分的信任和了解的基礎(chǔ)上,客戶經(jīng)理根據(jù)情況為客戶指定理財(cái)規(guī)劃,進(jìn)行各種金融資產(chǎn)和固定資產(chǎn)的配置,達(dá)到客戶收益最大化。所以,客戶經(jīng)理首要要做的就是充實(shí)自己,不論是在證券公司能接觸到的金融產(chǎn)品,還是駐點(diǎn)銀行的理財(cái)產(chǎn)品,更需要了解保險(xiǎn)公司的保單品種及適合人群。

與此同時(shí),要在證券公司里生存下去,必須要有自己的一套生存法寶,要不然遲早會(huì)被淘汰出局的。所以必須要有扎實(shí)的專業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)和純熟的業(yè)務(wù)技能。比如說(shuō)現(xiàn)在傭金戰(zhàn)激烈的時(shí)代,我們必須靠自己比別人更專業(yè)來(lái)贏取客戶的信賴,這樣我們需要非常專業(yè)的知識(shí)和業(yè)務(wù)技能。同時(shí),在證券公司工作我們必須保持著不斷學(xué)習(xí)的習(xí)慣。我們公司每天下午舉行講課,從最基礎(chǔ)股票債券基金到技術(shù)分析的k線形態(tài)等。因?yàn)樽C券行業(yè)的所有東西都可以說(shuō)是不確定的,很多的東西都是在不斷變化,所以要保持不斷的學(xué)習(xí)慣,才能更加的值得客戶的認(rèn)可,同時(shí)使自己更能適合以后時(shí)代發(fā)展的步伐。

篇八 證券公司物業(yè)管理的工作報(bào)告1350字

證券公司物業(yè)管理的工作報(bào)告

為全面了解證券股份有限公司三路證券營(yíng)業(yè)部租用我行物業(yè)有市區(qū)三路188號(hào)新樓物業(yè)管理情況,及時(shí)掌握租戶管理信息,解決房屋租賃過(guò)程中出現(xiàn)的新情況、新問(wèn)題,我行對(duì)租戶物業(yè)管理情況進(jìn)行了進(jìn)一步了解,現(xiàn)將相關(guān)物業(yè)管理情況報(bào)告如下

一、物業(yè)租賃基本情況

證券股份有限公司三路證券營(yíng)業(yè)部租用我行物業(yè)有市區(qū)三路188號(hào)新樓首層左面大堂(350平方米)和二樓樓層(750平方米)、主樓二樓樓層1050平方米、主樓三樓整層(800平方米)、附樓飯?zhí)眉暗叵掳l(fā)電機(jī)房的房地產(chǎn),租期由2008年11月1日至20__年10月31日,每月租金人民幣99494元,(注:飯?zhí)冒l(fā)電機(jī)房月租1200元/月),即約34元/m2。該租金標(biāo)準(zhǔn)為2008年簽定租約前我行通過(guò)咨詢滿堂紅、21世紀(jì)不動(dòng)產(chǎn)等當(dāng)?shù)剡B鎖房產(chǎn)中介在該地段商業(yè)寫(xiě)字樓商鋪?zhàn)赓U標(biāo)價(jià)及咨詢同地段的東駿大廈寫(xiě)字樓租價(jià)而定。

二、物業(yè)管理檢查情況

我行作為出租方單位在租約期間對(duì)租戶從清潔衛(wèi)生、安全保衛(wèi)、房屋管理等的物業(yè)管理情況進(jìn)行全面掌握是十分必要的.。

1、清潔衛(wèi)生方面

為了規(guī)范物業(yè)管理活動(dòng),維護(hù)我行以及租戶的合法權(quán)益,租戶應(yīng)當(dāng)重視租賃房屋清潔環(huán)境,遵守物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)物業(yè)共用部位和共用設(shè)施設(shè)備的使用、公共秩序和環(huán)境衛(wèi)生的維護(hù)等方面的規(guī)章制度。我行對(duì)租戶在物業(yè)共用部位、共用設(shè)施設(shè)備和相關(guān)場(chǎng)地使用情況享有知情權(quán)和監(jiān)督權(quán)。我行亦相應(yīng)承擔(dān)物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)相關(guān)管線和設(shè)施設(shè)備維修、養(yǎng)護(hù)的責(zé)任。租賃方因維修、養(yǎng)護(hù)等需要,臨時(shí)占用、挖掘道路、場(chǎng)地的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)恢復(fù)原狀。

2、安全保衛(wèi)方面

租戶應(yīng)當(dāng)做好物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)的安全防范工作。發(fā)生安全事故時(shí),租戶在采取應(yīng)急措施的同時(shí),應(yīng)當(dāng)及時(shí)向我行行政管理部門(mén)報(bào)告,協(xié)助做好救助工作。

租戶企業(yè)雇請(qǐng)保安人員保衛(wèi)方面,應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家有關(guān)規(guī)定。保安人員在維護(hù)物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)的公共秩序時(shí),應(yīng)當(dāng)履行職責(zé),不得侵害公眾合法權(quán)益。同時(shí),根據(jù)《物業(yè)租賃管理?xiàng)l例》,租賃單位在物業(yè)管理安全保衛(wèi)中的權(quán)利義務(wù)不得違反法律、法規(guī)和管理規(guī)約的有關(guān)規(guī)定。如租戶自行聘請(qǐng)保安人員因違反條例和管理規(guī)約的規(guī)定,導(dǎo)致人身以及財(cái)產(chǎn)損失,我行概不承擔(dān)連帶責(zé)任。

3、房屋管理方面

根據(jù)國(guó)家最新頒布的《物業(yè)管理?xiàng)l例》第三十八條,物業(yè)管理用房的所有權(quán)依法屬于業(yè)主。未經(jīng)業(yè)主同意,租賃企業(yè)或者個(gè)人不得改變業(yè)主物業(yè)管理用房的用途。對(duì)物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)違反有關(guān)治安、環(huán)保、物業(yè)裝飾裝修和使用等方面法律、法規(guī)規(guī)定的行為,租戶單位應(yīng)當(dāng)制止,并及時(shí)向我行行政管理部門(mén)報(bào)告。物業(yè)存在安全隱患,危及公共利益及他人合法權(quán)益時(shí),我行責(zé)任人會(huì)及時(shí)維修養(yǎng)護(hù),租戶應(yīng)當(dāng)給予配合。

我行辦公室每月的首周向該公司提醒按月繳納租金,根據(jù)合同,租賃期間,我行每年對(duì)房屋及其附著設(shè)施進(jìn)行一次安全檢查,我行負(fù)責(zé)范圍外的管線維修,包括水、電、排污及上樓層的漏水等,現(xiàn)該租戶與藍(lán)田消防工程公司簽訂消防保養(yǎng)合同,而我行辦公室對(duì)該租戶安全及消防情況則實(shí)行每季度定期檢查及在節(jié)假日前加強(qiáng)檢查。

我行作為出租單位對(duì)于租賃企業(yè)物業(yè)管理工作進(jìn)行全面調(diào)查。對(duì)物業(yè)管理企業(yè)存在的問(wèn)題提出相應(yīng)的措施加以解決。如水電維修樓層漏水等問(wèn)題,我行將采取加強(qiáng)聯(lián)系工作來(lái)解決,對(duì)租賃企業(yè)內(nèi)部?jī)?nèi)部不規(guī)范使用房屋問(wèn)題我行將研究相關(guān)物業(yè)租賃管理?xiàng)l例加以制止。

篇九 假期證券公司會(huì)計(jì)的實(shí)習(xí)報(bào)告3400字

假期證券公司會(huì)計(jì)的實(shí)習(xí)報(bào)告

驀然回首回頭回憶,漫長(zhǎng)的暑假已經(jīng)從我的手縫間暗暗溜走了。想來(lái)也難怪,看似漫長(zhǎng)的整整兩個(gè)月假期,借使倘使一旦被自己放置得滿滿當(dāng)當(dāng)、忙忙碌碌,又怎么能讓人過(guò)起來(lái)不感受轉(zhuǎn)瞬即逝呢?!所以在此夜,我愿意乘著自己還能抓住暑假尾巴的時(shí)辰,點(diǎn)亮一盞臺(tái)燈、拿出一卷稿紙、提起一支鋼筆、寫(xiě)下這個(gè)炎天的點(diǎn)滴神色……

回憶起來(lái),在這兩個(gè)月的假期中我履歷了人生兩個(gè)第一次:第一次獨(dú)自一小我離家去北京新東方進(jìn)修商務(wù)英語(yǔ);第一次在會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行社會(huì)實(shí)踐。誠(chéng)然,一小我去到目生的城市肄業(yè)要面臨糊口中的各種堅(jiān)苦,品嘗伶丁與無(wú)助的滋味,這一切也自然讓我受益非淺,感傷良多??墒窃趯?duì)比之下,我卻認(rèn)為在會(huì)計(jì)師事務(wù)所為期三個(gè)禮拜的社會(huì)實(shí)踐更讓自己感應(yīng)興奮與難忘,因?yàn)檫@是我第一次徹底解脫學(xué)生的姿態(tài),以一個(gè)小人員的腳色來(lái)演繹我的人生!

下面來(lái)我來(lái)講述一下我的履歷……

8月8日,禮拜一。我剛剛從北京進(jìn)修回來(lái)。在經(jīng)由短短3、4天的休整之后,我便來(lái)到姑姑任職的本市一家會(huì)計(jì)師事務(wù)所做起了那兒那里的一個(gè)姑且小人員。我的工作就是一邊進(jìn)修若何運(yùn)用會(huì)計(jì)常識(shí)的措置現(xiàn)實(shí)帳目,一邊輔佐會(huì)計(jì)師事務(wù)所里的專業(yè)人員做一些簡(jiǎn)單的數(shù)據(jù)輸入和編纂工作??梢灾毖圆恢M的說(shuō),我此次的就職是近水樓臺(tái)先得月!我的姑姑是這家會(huì)計(jì)師事務(wù)所的司理。雖然她才三十出頭,可是已經(jīng)持有cpa、審計(jì)師、高級(jí)會(huì)計(jì)師、資產(chǎn)評(píng)估師等多種證件,是一個(gè)不僅理論常識(shí)豐碩而且營(yíng)業(yè)操作能力也極強(qiáng)的會(huì)計(jì)專業(yè)人才。不僅如斯,比來(lái)她還報(bào)考了acca,但愿借此多西方會(huì)計(jì)常識(shí)也有所把握。姑姑的這種學(xué)而不倦、不竭奮進(jìn)的精神讓我十分服氣。所以此次跟著姑姑來(lái)加入社會(huì)實(shí)踐對(duì)我而言不僅僅是一個(gè)能夠在實(shí)踐中進(jìn)修專業(yè)常識(shí)的好機(jī)緣,也是一個(gè)能夠進(jìn)修姑姑奮斗精神的好平臺(tái)!

依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)近期傳達(dá)的指示——嚴(yán) 酷規(guī)范證券市場(chǎng)的生意操作和會(huì)計(jì)掛號(hào)軌制,對(duì)曩昔不規(guī)范的帳目進(jìn)行調(diào)整和更正,必然要在今年把證券市場(chǎng)的所有帳目都規(guī)范起來(lái)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)指令一下,南昌市各年夜證券所都忙碌了起來(lái),紛紛對(duì)本所的股票證券生意帳目進(jìn)行規(guī)范和調(diào)整,以便更好的配合中國(guó)證券市場(chǎng)的更始和成長(zhǎng)。是以第二天一年夜早,我便跟著姑姑來(lái)到南昌一家綜合性證券生意所——國(guó)盛證券生意所,來(lái)輔佐他們進(jìn)行會(huì)計(jì)帳目調(diào)整。具體說(shuō)來(lái),我們的工作使命就是輔佐證券所的會(huì)計(jì)人員理順每筆股票買入賣出的生意,規(guī)范日志帳等各個(gè)帳目的掛號(hào),把原本一個(gè)資金帳戶下不合理存在使用的多個(gè)用戶名按照最新的證監(jiān)會(huì)指示從頭編排入表、分類掛號(hào),并協(xié)助證券所作好財(cái)政數(shù)據(jù)剖析,在針對(duì)具體存在的問(wèn)題給出指導(dǎo)性建議。因?yàn)閲?guó)盛證券所從2003年11月份一向到2005年7月30日的年夜部門(mén)帳目都是按仍是通例掛號(hào)的,是以這些帳都或多或少的存在掛號(hào)不規(guī)范不合理等各種問(wèn)題,同時(shí)國(guó)盛證券局要求我們?cè)?月底前完成所有的工作!面臨如斯承重的使命和如斯長(zhǎng)的時(shí)刻跨度,我們此次工作的艱辛可想而知!

第一天上班我工作還沒(méi)有做,問(wèn)題就先來(lái)了:這是我第一次來(lái)到證券局,一到這,那生成的好奇心就起頭在身體里涌動(dòng)了!我一伙看看櫥窗里陳列的歷史上各個(gè)年月的股票憑證,一伙又參不美觀一下證券所的各個(gè)部門(mén),20多層的寫(xiě)字樓被我看了個(gè)透辟!可就在我沉浸在新的工作情形中時(shí),我俄然感受到不合錯(cuò)誤勁了:這里所有的人都穿戴統(tǒng)一的工作服,要么低著頭寫(xiě)字要么對(duì)著筆記本電腦敲敲打打,一副勤勤懇懇工作的姿態(tài)。而只有我一小我穿戴牛仔褲和t恤一臉稚氣的在寫(xiě)字樓里跑來(lái)跑去,完全沒(méi)有一個(gè)從業(yè)人員該有成熟和穩(wěn)重!我起頭意識(shí)到自己的失蹤態(tài)了,不覺(jué)有點(diǎn)羞愧,于是乖乖的跑進(jìn)了我們的辦公室,籌備起頭工作。

為了便利我的進(jìn)修和工作,國(guó)盛證券所的王司理熱心的把自己的筆記本電腦借給我使用,讓我一會(huì)兒真的有了工作的感受。姑姑搬來(lái)一堆原始憑證,并把一本厚厚的打印版本的一個(gè)資金帳戶下股票生意的原始時(shí)局單交給我,讓我用e_cel文檔將有用信息遴選出來(lái),并制成表格!我一聽(tīng),就地暈到——我根柢不知道若何下手!首先,我的專業(yè)是國(guó)際會(huì)計(jì),對(duì)股票證券等內(nèi)容仍是第一次接觸,面臨什么“新股上市”、“申報(bào)配售”、“配售中簽”、“配售確認(rèn)”等專有名詞我簡(jiǎn)直就是十竅通了九竅—,一竅欠亨!其次,我僅僅是一個(gè)剛剛完成年夜一基本理論課進(jìn)修的外行人,獨(dú)一僅有的專業(yè)常識(shí)就是會(huì)計(jì)學(xué)事理!此時(shí)此刻讓我制表作帳,實(shí)在是為難了我!再次,我雖然以前用過(guò)e_cel文檔建造過(guò)年級(jí)月考績(jī)就排名表,可是卻從來(lái)沒(méi)有用它來(lái)設(shè)立會(huì)計(jì)公式建造會(huì)計(jì)分錄??!咳~~想到這三浩劫題,我不緊有些沮喪,心理打起了退堂鼓!

姑姑見(jiàn)我面露為難之色,便知道我碰著了麻煩。于是她一面給我講解證券公司的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作與股票生意生意,一面讓我跟著她的講解用e_ecl文檔操練操作。姑姑告訴我股票生意的焦點(diǎn)信息是生意的時(shí)刻、證券名稱、生意發(fā)生的資金額和買入買出股票的數(shù)目,以及股票生意所處的資金帳戶名。除此之之外,對(duì)股票生意還應(yīng)該配備需要的摘要聲名。在信息的拔取上,對(duì)于像“申報(bào)配售”等既不影響股票生意數(shù)目也不影響資金余額——即發(fā)生金額為零的生意,都屬于次要信息,不必反映在會(huì)計(jì)報(bào)表上。而像股票的買入和賣出這種即改變了股票發(fā)生數(shù)目又改變了資金余額或是像“新股入帳”這種雖然沒(méi)有改變資金余額可是影響了股東持有股票數(shù)目的生意都是十分主要的信息,這與證券所的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作互相關(guān)注,需要把這些信息如實(shí)的反映在會(huì)計(jì)分錄上。經(jīng)由過(guò)程姑姑耐心的講解,我首先級(jí)頭子會(huì)證券所的工作性質(zhì)和根基運(yùn)作體例,也起頭熟悉e_cel的操作使 用,而這一切又從頭點(diǎn)燃起我工作的抉擇信念與勇氣!

因?yàn)榇舜涡枰牡臅?huì)計(jì)帳目跨時(shí)有兩年之久,所以其中2003和2004年早期的資金用戶已經(jīng)有部門(mén)被消戶了,而原本存儲(chǔ)的股票生意的電子原始數(shù)據(jù)也被刪除了。是以這些老帳戶的股票生意只有打印的單據(jù)憑證而沒(méi)有電子版本的單據(jù)憑證。可是此刻證券所都采用電腦作帳,出于為了便利往后編纂會(huì)計(jì)帳目表和剖析會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)的深條理的考慮,我們抉擇從打印的原始數(shù)據(jù)中篩選出有用信息,然后用手工輸入的體例制成e_ecl數(shù)據(jù)表格。眾所周知,證券所天天股票生意量十分巨年夜,牽扯數(shù)據(jù)繁多,我們用人工輸入的體例不僅耗時(shí),而且十分輕易犯錯(cuò)。為了磨煉自己的耐性,也考慮到自己的現(xiàn)實(shí)操作能力,我向姑姑提議:我要接下這個(gè)工作!

我先用e_ecl表格編纂了一個(gè)資金帳戶的股票生意表。按照姑姑給我講解的`常識(shí),我把表頭分為時(shí)刻、證券名稱、摘要、借方、貸方、資金余額、股票數(shù)目、買入、賣出9欄。然后在對(duì)原始單據(jù)中的數(shù)據(jù)進(jìn)行篩選,將有用的數(shù)據(jù)依次輸入到表格中。在資金余額這一欄用,我設(shè)立了一個(gè)會(huì)計(jì)公式:資金余額=上一次的資金余額+貸方金額-借方金額??扇f(wàn)萬(wàn)別小看了這個(gè)簡(jiǎn)單的公式,有了它,我只要輸入貸方或者借方金額,電腦就能自動(dòng)算出資金余額,而我只要將這個(gè)數(shù)據(jù)與原始單據(jù)上的資金余額進(jìn)行對(duì)比就可以達(dá)到校正的下場(chǎng)了!這樣做不僅縮短了輸入時(shí)刻,而且還提高了正確率,真是一舉兩得!

雖然有會(huì)計(jì)公式的鼎峙互助,可因?yàn)閷?duì)股票生意的手續(xù)目生,股票發(fā)生金額又年夜,各個(gè)數(shù)據(jù)又是一行行密密麻麻的枚舉著,讓我很輕易看走行或是輸錯(cuò)數(shù)據(jù),是以剛起頭的輸入時(shí)速度仍是十分的遲緩,整整一個(gè)下戰(zhàn)書(shū)我才完成了兩頁(yè)稿的輸入!接下來(lái)慢慢的,我對(duì)營(yíng)業(yè)操作熟悉了,e_cel的使用也加倍嫻熟,到了第三天的時(shí)辰我已經(jīng)能一天就輸完一 個(gè)資金帳戶的所有營(yíng)業(yè)??吹狡聊簧弦豁?yè)頁(yè)整整潔齊的數(shù)據(jù),品味著自己用雙手培育出來(lái)的功效,我在感應(yīng)感染工作辛勤的同時(shí)也感應(yīng)感染到了一種甜甜的成就感……

若是說(shuō)頭一兩天的工道別致讓我布滿活力的話,那么此后20天的工作動(dòng)力就美全是毅力的催促了!天天我從早上8:30到下戰(zhàn)書(shū)5:00,除了午時(shí)有一個(gè)半小時(shí)的歇息外,其他所有時(shí)刻我都必需一心一意完全投入到工作中去!我涓滴不敢怠慢我的工作,因?yàn)槲夷暌拱孜逸斎氲氖亲罨镜臄?shù)據(jù),一旦數(shù)據(jù)犯錯(cuò),后 面的制表和數(shù)據(jù)剖析根柢沒(méi)有法子進(jìn)行!因?yàn)殚L(zhǎng)時(shí)刻的面臨電腦,我起 無(wú)憂 頭感受眼睛干澀,腰和手更是酸痛不已。但我知道這就是工作,禁不住你用砌詞來(lái)推卸責(zé)任,所以我特意籌備了咖啡和眼藥水,借此來(lái)幫手自己達(dá)到最佳狀況。

彈指一揮間,為期3個(gè)禮拜的社會(huì)實(shí)踐已經(jīng)成為歷史。在這短短的日子里,不僅一再單調(diào)的糊口讓我親自體驗(yàn)到了工作的辛勞,與同事相處的過(guò)程也讓我懂得了協(xié)作的意義。但這段履歷交給我更多的卻是“逆水行舟,不進(jìn)則退”的事理。是啊,科技的成長(zhǎng)使人們的工作體例發(fā)生了驚天動(dòng)地的轉(zhuǎn)變,若一味知足于此刻,我們?nèi)艉稳ロ槕?yīng)新的轉(zhuǎn)變呢?

實(shí)踐的履歷如星星之火,雖小,卻足以燎原……

篇十 證券公司自查報(bào)告的要求800字

證券公司自查報(bào)告的要求

證券公司須對(duì)客戶資產(chǎn)的安全性、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的合規(guī)性、法人治理、內(nèi)部控制等情況進(jìn)行認(rèn)真自查,重點(diǎn)核實(shí)是否存在下列問(wèn)題,在此基礎(chǔ)上向證監(jiān)會(huì)提交詳細(xì)的自查報(bào)告:

(1)是否存在挪用客戶交易結(jié)算資金的行為(如是,則須詳細(xì)披露挪用時(shí)間、挪用金額及比例、用途)?

(2)是否存在將客戶交易結(jié)算資金質(zhì)押給銀行的情況(如是,則須詳細(xì)披露質(zhì)押金額、發(fā)生時(shí)間、資金用途)?

(3)是否存在挪用客戶托管的債券的行為(如是,則須詳細(xì)披露挪用時(shí)間、挪用金額及比例、用途)?

(4)是否存在帳外經(jīng)營(yíng)的情況(如是,則須詳細(xì)披露帳外經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)內(nèi)容、所涉金額及發(fā)生時(shí)間)?

(5)公司資產(chǎn)是否被具有實(shí)際控制權(quán)的自然人、法人或其他組織及其關(guān)聯(lián)人占用(如是,則須詳細(xì)說(shuō)明占用方名稱、占用資產(chǎn)的方式、所占用資產(chǎn)的性質(zhì)和金額、所占用資產(chǎn)占公司總資產(chǎn)的比例等)?

(6)是否存在為股東、關(guān)聯(lián)方及其他單位或個(gè)人提供擔(dān)保、融資或融資性交易的情況(如是,則須詳細(xì)說(shuō)明有關(guān)方名稱、擔(dān)保(融資或融資性交易)金額和擔(dān)保(融資或融資性交易)方式)?

(7)股東單位是否存在利用關(guān)聯(lián)交易從公司抽逃或變相抽逃出資的行為(如是,則須詳細(xì)說(shuō)明抽逃出資的方式和金額)?

(8)公司目前是否存在股權(quán)由于質(zhì)押或其他爭(zhēng)議而被凍結(jié)或被拍賣而發(fā)生轉(zhuǎn)移,已經(jīng)或可能導(dǎo)致股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化的.情況(如是,則須作出詳細(xì)說(shuō)明)

(9)目前是否存在尚未清理的違規(guī)債務(wù)(包括個(gè)人柜臺(tái)債)(如是,則須詳細(xì)說(shuō)明違規(guī)債務(wù)的發(fā)生時(shí)間和具體金額)?

(10)公司是否存在違規(guī)開(kāi)展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及挪用客戶委托管理資產(chǎn)的行為?如有,則須詳細(xì)披露違規(guī)情況、挪用金額及比例、用途。

如存在上述問(wèn)題,證券公司必須在自查報(bào)告中詳細(xì)披露當(dāng)前存在的風(fēng)險(xiǎn)情況,同時(shí)制定切實(shí)可行的整改計(jì)劃,包括具體的整改措施、整改期限以及落實(shí)整改措施的責(zé)任人等。責(zé)任人應(yīng)為公司法定代表人或其指定的公司現(xiàn)有高級(jí)管理人員。

篇十一 證券公司實(shí)習(xí)報(bào)告:證券實(shí)習(xí)報(bào)告900字

證券公司實(shí)習(xí)報(bào)告:證券實(shí)習(xí)報(bào)告總結(jié)

網(wǎng)進(jìn)行證券委托買賣的簡(jiǎn)稱。

3、委托申報(bào)

委托通常應(yīng)在規(guī)定的交易營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)辦理。委托一般當(dāng)天有效,即委托有效期從委托申報(bào)開(kāi)始至當(dāng)天閉市結(jié)束。在辦理委托時(shí),請(qǐng)您注意申報(bào)清楚以下內(nèi)容:a、證券的名稱或證券交易代碼;b、買賣方向:即買進(jìn)或賣出;c、買進(jìn)或賣出的數(shù)量;d、買進(jìn)或賣出的價(jià)格(債券回購(gòu)價(jià)格指是每百元資金的年收益率)。

4、委托數(shù)量和委托價(jià)格的相關(guān)規(guī)定

證券交易所對(duì)委托的數(shù)量和價(jià)格有特定的要求。委托數(shù)量的規(guī)定主要包括:(1)交易單位,即委托數(shù)量應(yīng)該是一個(gè)交易單位為起點(diǎn)的整數(shù)倍。(2)申報(bào)上限,單筆委托的委托數(shù)量不得超過(guò)一定的上限。 不同證券種類的交易單位和申報(bào)上限各不相同。 需要特別說(shuō)明的是:對(duì)股票和基金買入數(shù)量須是一個(gè)交易單位的整數(shù)倍,但小于一個(gè)交易單位的證券余額可以一次性委托賣出。

委托價(jià)格的規(guī)定主要包括:(1)幣種的規(guī)定,通常情況下,委托價(jià)格的單位是人民幣元,但部分證券并非以人民幣元作為報(bào)價(jià)幣種。(2)價(jià)格檔位的規(guī)定,即委托價(jià)格所應(yīng)遵循的最小變動(dòng)單位。(3)漲跌停板的規(guī)定,為防范股價(jià)異常波動(dòng),證券交易所規(guī)定了不同證券的當(dāng)日漲幅和跌幅,超出此范圍的委托一律無(wú)效。不同證券種類的價(jià)格檔位和漲跌停板也各不相同。

5、委托的執(zhí)行

證券營(yíng)業(yè)部接受投資者委托后,將立即通過(guò)電腦聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)將有關(guān)指令轉(zhuǎn)發(fā)相應(yīng)的證券交易所。交易所對(duì)所有委托采用電腦集中競(jìng)價(jià),并根據(jù)價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則進(jìn)行撮合成交,并向證券營(yíng)業(yè)部回報(bào)行情和成交情況。投資者的委托如未能一次全部成交,其剩余委托仍可繼續(xù)執(zhí)行,直到有效期結(jié)束。委托成交后,投資者應(yīng)該對(duì)符合委托條件的成交結(jié)果給予承認(rèn),并請(qǐng)按期履行交割手續(xù)。

6、委托的撤銷與變更

在委托未成交之前,您有權(quán)變更或撤銷委托。變更委托,視同重新辦理委托。

(五)清算交割

1、交割制度

目前,證交所對(duì)a股股票、基金、債券及其回購(gòu),實(shí)行t+1交割制度,即在委托買賣的次日(第二個(gè)交易日)進(jìn)行交割。對(duì)b股股票,則實(shí)行t+3交割制度,即在委托買賣后(含委托日)的第四個(gè)交易日進(jìn)行交割。

2、辦理交割手續(xù)

為確定成交與否,請(qǐng)您在委托后及時(shí)到開(kāi)戶的證券營(yíng)業(yè)部,辦理證券清算交割手續(xù),領(lǐng)取書(shū)面交割憑證(如《成交交割通知單》等)

……………………

篇十二 金融專業(yè)證券公司實(shí)習(xí)報(bào)告1450字

一、實(shí)習(xí)公司介紹

___證券有限責(zé)任公司是由甘肅省人民政府組織籌建,經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),于2001年5月18日成立的綜合類證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。2023年度,公司實(shí)施了增資擴(kuò)股,注冊(cè)資本達(dá)到155339萬(wàn)元。主要股東有甘肅省人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)、蘭州銀行股份有限公司、上海九龍山股份有限公司、甘肅省電力投資集團(tuán)公司、酒泉鋼鐵(集團(tuán))有限責(zé)任公司、中國(guó)星火有限公司、甘肅祁連山建材控股有限公司、重慶江南財(cái)務(wù)顧問(wèn)有限公司、洋浦浦龍物業(yè)發(fā)展有限公司。

___證券有限責(zé)任公司主要業(yè)務(wù)范圍包括證券經(jīng)紀(jì)、投資銀行、證券投資咨詢、財(cái)務(wù)顧問(wèn)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。公司擁有廣泛的客戶資源和良好的社會(huì)形象,在北京、上海、深圳、重慶、杭州、無(wú)錫、烏魯木齊、合肥、西安和蘭州等主要城市設(shè)有34家經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),并在北京設(shè)立了投資銀行專業(yè)分公司,發(fā)起設(shè)立了華商基金管理公司,控股甘肅隴達(dá)期貨公司。公司項(xiàng)目遍布全國(guó),先后成功保薦一汽集團(tuán)啟明信息、北大荒、浙江龍盛、祁連山等十多家大型企業(yè)的上市與融資。經(jīng)國(guó)家科技部、教育部批準(zhǔn),公司設(shè)有博士后流動(dòng)工作站,擁有一大批高學(xué)歷、高素質(zhì)的專業(yè)人才,大學(xué)本科以上人員85%,碩士以上人員26%,擁有一批經(jīng)驗(yàn)豐富、業(yè)務(wù)精湛的保薦代表人和專業(yè)分析師隊(duì)伍。公司堅(jiān)持“借力西部,放眼全國(guó)”的發(fā)展戰(zhàn)略,憑借專業(yè)化的優(yōu)質(zhì)服務(wù),誠(chéng)信、務(wù)實(shí)、高效、敬業(yè)的團(tuán)隊(duì)精神,在競(jìng)爭(zhēng)激烈的中國(guó)證券服務(wù)業(yè)中穩(wěn)步提升份額。20__年成功保薦首批創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)發(fā)行上市,成為首批保薦企業(yè)在創(chuàng)業(yè)板上市的全國(guó)17家證券公司之一。公司20__、20__、20__連續(xù)三年榮獲“省長(zhǎng)金融獎(jiǎng)”。

二、實(shí)習(xí)時(shí)間和地點(diǎn)

20__年6月27日-----20__年7月24日

烏魯木齊揚(yáng)子江路華龍證券烏魯木齊營(yíng)業(yè)部

三、實(shí)習(xí)目標(biāo)

(一)根據(jù)學(xué)校統(tǒng)一集中實(shí)習(xí)的安排,完成大四的專業(yè)實(shí)習(xí)

(二)了解證券公司的組織結(jié)構(gòu)和日常業(yè)務(wù)流程,進(jìn)一步深化對(duì)證券市場(chǎng)的認(rèn)識(shí)

(三)能把課本上學(xué)到的相關(guān)知識(shí)和具體實(shí)踐結(jié)合起來(lái),并能夠分析和處理一些基本問(wèn)題

四、實(shí)習(xí)內(nèi)容

(一)了解華龍證券概況

.華龍證券的發(fā)展歷程及其在中國(guó)證券業(yè)中的地位

.了解并領(lǐng)悟華龍證券的企業(yè)文化

.營(yíng)業(yè)部的內(nèi)部設(shè)置,下設(shè)客服部、清算部、財(cái)務(wù)部、電腦部四個(gè)部門(mén)??蛻舨康墓ぷ靼ń哟蛻?,提供咨詢服務(wù);清算部工作包括柜臺(tái)業(yè)務(wù)及其產(chǎn)生的相關(guān)客戶資料管理,營(yíng)業(yè)部每天發(fā)生的資金、股票進(jìn)出清算;財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)會(huì)計(jì)核算;電腦部則負(fù)責(zé)管理和維護(hù)數(shù)據(jù)。

(二)具體實(shí)習(xí)內(nèi)容

我們每天下午4:00去公司上培訓(xùn)課。每周都會(huì)有不同的課程表,安排每天的學(xué)習(xí)內(nèi)容。學(xué)習(xí)內(nèi)容如下:

儀容儀表課程

我們的工作時(shí)間必須統(tǒng)一著裝。一方面,是公司建立一個(gè)良好的形象。另一方面,這樣以便順利地在社區(qū)進(jìn)行營(yíng)銷活動(dòng)。

證券營(yíng)銷(社區(qū)營(yíng)銷和電話營(yíng)銷)

在對(duì)社區(qū)進(jìn)行活動(dòng)時(shí),我們要了解客戶的需求,就讓他們?cè)谔顚?xiě)市場(chǎng)調(diào)研卷的時(shí)候留下電話。在溝通的過(guò)程當(dāng)中,我們可以比較隨意的聊聊現(xiàn)今的證券市場(chǎng),看看該客戶是否可以成為我們的潛在客戶。在這個(gè)活動(dòng)當(dāng)中,我們的目的就是要客戶留下他們的電話。

緊接著就是電話營(yíng)銷,首先,要有實(shí)時(shí)的信息跟蹤。其次,對(duì)于當(dāng)日的大盤(pán),要對(duì)客戶做一個(gè)清晰的、直觀的研究報(bào)告。另外,幫助客戶在了解、或者選股時(shí)有必要的警示。最后,為了能夠順利地展開(kāi)證券營(yíng)銷活動(dòng),我們可以為客戶免費(fèi)贈(zèng)送一份證券投資報(bào)告。在這個(gè)過(guò)程中,我們的唯一目的就是約見(jiàn)。

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篇十三 證券公司實(shí)習(xí)報(bào)告怎么寫(xiě)2550字

實(shí)習(xí)目的

面臨畢業(yè),這次的實(shí)習(xí)對(duì)我有很大的意義。首先,畢業(yè)生面臨尋找工作的壓力,為了在即將到來(lái)的社會(huì)工作中能夠盡快適應(yīng),必須掌握更多的實(shí)踐知識(shí)和社會(huì)經(jīng)驗(yàn),而這次的實(shí)習(xí)就提供了一個(gè)的機(jī)會(huì);其次,大學(xué)三年以來(lái),這次是自己學(xué)找實(shí)習(xí)工作,也能從側(cè)面反映什么樣的工作更適合自己,為自己定下所找工作性質(zhì),也能借大學(xué)最后一學(xué)期好好學(xué)習(xí)自己所欠缺的知識(shí),為將來(lái)的工作打下基礎(chǔ)。其次初步認(rèn)識(shí)社會(huì),進(jìn)一步了解證券投資與管理的相關(guān)知識(shí),把從學(xué)校學(xué)到的理論知識(shí)與實(shí)際工作聯(lián)系起來(lái)。通過(guò)本次實(shí)習(xí)在以后從業(yè)打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ),利于以后職業(yè)生涯的發(fā)展。

公司簡(jiǎn)介

國(guó)元證券股份有限公司是由原安徽省國(guó)際信托投資公司和原安徽省信托投資公司作為主發(fā)起人,于__年10月成立。20nn年10月30日以股權(quán)分置改革為契機(jī),公司借殼北京化二成功在深圳證券交易所上市,注冊(cè)資本近20億元。

公司經(jīng)營(yíng)范圍:證券經(jīng)紀(jì);證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn);證券承銷與保薦等業(yè)務(wù)。自__年成立以來(lái),連續(xù)九年在全國(guó)證券市場(chǎng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)行業(yè)排名第一,多次榮獲年度中國(guó)內(nèi)地經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)中國(guó)內(nèi)地債券承銷機(jī)構(gòu)影響力投行等殊榮。

國(guó)元太原營(yíng)業(yè)部成立于20nn年3月,位于新建南路127號(hào),營(yíng)業(yè)面積1200平米2023證券公司畢業(yè)實(shí)習(xí)報(bào)告2023證券公司畢業(yè)實(shí)習(xí)報(bào)告。營(yíng)業(yè)部秉承誠(chéng)信為本規(guī)范運(yùn)作客戶至上優(yōu)質(zhì)高效的經(jīng)營(yíng)理念竭誠(chéng)為三晉客戶提供全方位個(gè)性化的服務(wù)。

實(shí)習(xí)過(guò)程

崗前培訓(xùn)

培訓(xùn)內(nèi)容主要包括:證券基礎(chǔ)知識(shí)的培訓(xùn);理財(cái)投資分析;營(yíng)銷培訓(xùn);法律法規(guī)以及銀行駐點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)等等。比如在基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)過(guò)程中主要溫習(xí)所學(xué)的知識(shí),對(duì)股票,基金,債券更為具體了解,同時(shí)穿插了一些分析以及講師的營(yíng)銷經(jīng)驗(yàn),使之幫助我們?cè)跔I(yíng)銷過(guò)程中對(duì)客戶講解證券具有較強(qiáng)的專業(yè)術(shù)語(yǔ),從而取得客戶的信賴等。

咨詢崗

熟悉開(kāi)戶相關(guān)業(yè)務(wù)。開(kāi)戶柜臺(tái)包括開(kāi)立股東戶、資金戶,具體操作主要要求仔細(xì),保證客戶信息的真實(shí)完整,避免操作失誤。咨詢柜臺(tái)主要是接電話,回答來(lái)電客戶咨詢的問(wèn)題,專業(yè)知識(shí)要求很高。維護(hù)柜臺(tái)主要是對(duì)于那些老客戶,比如開(kāi)通網(wǎng)上交易,打印交割單,補(bǔ)充資料等等。在咨詢崗我主要是做整理客戶資料,這項(xiàng)工作要求工作人員有耐心,認(rèn)真。必須要認(rèn)真核對(duì)客戶信息,確??蛻舻馁Y料正確,完整主要是來(lái)我營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶的客戶,必須客戶本人持身份證親自到營(yíng)業(yè)部,這中間注意事項(xiàng)主要是復(fù)印身份證,親自簽名,當(dāng)場(chǎng)拍照以及在填寫(xiě)信息過(guò)程中保證客戶信息準(zhǔn)確完整,同時(shí)為客戶講解風(fēng)險(xiǎn)和相關(guān)提示以及提示客戶及時(shí)把三方連好。

客戶經(jīng)理崗

作為一個(gè)實(shí)習(xí)期間的客戶經(jīng)理每天行基本業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí),接銀行的客戶群,了解客戶的投資意向以及風(fēng)險(xiǎn)承受能力,通過(guò)自己所學(xué)的專業(yè)知識(shí)和對(duì)所了解的市場(chǎng)信息為其講解現(xiàn)在市場(chǎng)行情和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行趨勢(shì),進(jìn)而實(shí)現(xiàn)客戶的挖掘和開(kāi)發(fā)。比如,通過(guò)問(wèn)題式詢問(wèn)客戶,從中得出客戶屬于保守型,穩(wěn)健型還是激進(jìn)型客戶,可以據(jù)此給予客戶推薦不同的投資品種,針對(duì)保守型客戶可以建議買國(guó)債,銀行存款等;穩(wěn)健性客戶可以買保本型基金,貨幣型基金等;對(duì)于激進(jìn)型客戶可以買股票,股票型基金等。

通過(guò)在國(guó)元證券營(yíng)業(yè)部為期三個(gè)多月的實(shí)習(xí),我對(duì)于自己的專業(yè)有了更深刻的了解,同時(shí)鞏固所學(xué)的知識(shí),提高處理實(shí)際問(wèn)題的能力,為自己能順利與社會(huì)環(huán)境接軌做好準(zhǔn)備。

以下是我的實(shí)習(xí)總結(jié)和體會(huì):

證券公司應(yīng)該加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)人的分工與合作

(1)明確定位與分工。證券公司應(yīng)定位在交易支持、專業(yè)培訓(xùn)到信息咨詢等多方面,并以此來(lái)支持與配合證券經(jīng)紀(jì)人;而將展業(yè)等逐步由證券經(jīng)紀(jì)人逐步取代。

證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)準(zhǔn)確定位于有專長(zhǎng)、有特色的專業(yè)技術(shù)服務(wù),加強(qiáng)新業(yè)務(wù)的拓展,尤其在為客戶提供合理財(cái)富管理方面。在專業(yè)化分工的業(yè)務(wù)流程中,證券經(jīng)紀(jì)人承擔(dān)前端的客戶開(kāi)發(fā)、理財(cái)方案制作和平時(shí)的日常服務(wù)損等。在市場(chǎng)開(kāi)發(fā)中,證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)借鑒國(guó)外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn),采用市場(chǎng)導(dǎo)向型的開(kāi)發(fā)模式,力爭(zhēng)在傳統(tǒng)中求創(chuàng)新,充分尊重并理解客戶需求,提供量身定做的個(gè)性化服務(wù)。

證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人通過(guò)準(zhǔn)確的市場(chǎng)定位與合理的專業(yè)分工,兩者形成一種既聯(lián)系緊密又相互獨(dú)立、相互制約的關(guān)系。證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人兩者良性互動(dòng),共同推動(dòng)證券市場(chǎng)的繁榮。

(2)信息技術(shù)與資源共享。加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司的合作是一項(xiàng)系統(tǒng)工程,涉及到證券產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平。證券公司應(yīng)該適當(dāng)考慮開(kāi)放電子信息平臺(tái)權(quán)限,讓經(jīng)紀(jì)人主動(dòng)參與到客戶的維護(hù)當(dāng)中去。

客戶經(jīng)理應(yīng)該擴(kuò)寬營(yíng)銷思路,把握未來(lái)的營(yíng)銷趨勢(shì)

客戶不再主動(dòng)踏入公司的大門(mén),而是需要客戶經(jīng)理來(lái)挖掘潛在的客戶群。這時(shí)就是客戶經(jīng)理實(shí)現(xiàn)自我價(jià)值的時(shí)候營(yíng)銷。對(duì)于客戶經(jīng)理來(lái)說(shuō),一定要不斷的更新自己的頭腦,否則就會(huì)落伍,跟不上客戶的需求所在?,F(xiàn)在的客戶不僅僅只是滿足于前臺(tái)禮貌的服務(wù),更希望有后續(xù)跟進(jìn)的服務(wù),例如,有價(jià)值的新聞短信,而不是僅僅只有每天的大盤(pán)走勢(shì)和成交量;再如,客戶經(jīng)理對(duì)客戶操作思路的引導(dǎo),進(jìn)而建立正確的投資理念,而不是為了自己當(dāng)前的蠅頭小利讓客戶頻繁操作,只有設(shè)身處地的為客戶著想才能獲得最忠誠(chéng)的客戶群。

證券公司要向理財(cái)方向發(fā)展,這是今后的必然趨勢(shì),客戶需要的不僅僅是單一的股票、債券、基金而需要一種適合自己收入水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的個(gè)性化的理財(cái)。無(wú)論是富人還是窮人都需要把自己有限的資源進(jìn)行整合,然后創(chuàng)造價(jià)值,使其化。

在現(xiàn)在的證券公司中,理財(cái)只能是客戶經(jīng)理的私人行為,只有建立在與客戶之間充分的信任和了解的基礎(chǔ)上,客戶經(jīng)理根據(jù)情況為客戶指定理財(cái)規(guī)劃,進(jìn)行各種金融資產(chǎn)和固定資產(chǎn)的配置,達(dá)到客戶收益化。所以,客戶經(jīng)理首要要做的就是充實(shí)自己,不論是在證券公司能接觸到的金融產(chǎn)品,還是駐點(diǎn)銀行的理財(cái)產(chǎn)品,更需要了解保險(xiǎn)公司的保單品種及適合人群。

與此同時(shí),要在證券公司里生存下去,必須要有自己的一套生存法寶,要不然遲早會(huì)被淘汰出局的。所以必須要有扎實(shí)的專業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)和純熟的業(yè)務(wù)技能。比如說(shuō)現(xiàn)在傭金戰(zhàn)激烈的時(shí)代,我們必須靠自己比別人更專業(yè)來(lái)贏取客戶的信賴,這樣我們需要非常專業(yè)的知識(shí)和業(yè)務(wù)技能。

同時(shí),在證券公司工作我們必須保持著不斷學(xué)習(xí)的習(xí)慣。我們公司每天下午舉行講課,從最基礎(chǔ)股票債券基金到技術(shù)分析的k線形態(tài)等。因?yàn)樽C券行業(yè)的所有東西都可以說(shuō)是不確定的,很多的東西都是在不斷變化,所以要保持不斷的學(xué)習(xí)慣,才能更加的值得客戶的認(rèn)可,同時(shí)使自己更能適合以后時(shí)代發(fā)展的步伐。

篇十四 金融專業(yè)學(xué)生到某證券公司實(shí)習(xí)報(bào)告1150字

2023年11月份,我有幸到__證券公司,從而開(kāi)始了我兩個(gè)月左右的實(shí)習(xí)生活,在這一段時(shí)間里,我近距離接觸了__證券____營(yíng)業(yè)部,在了解__證券發(fā)展歷程、公司文化的同時(shí),更多的知道了營(yíng)業(yè)部各部門(mén)的職能,其日常的業(yè)務(wù)流程,以及營(yíng)業(yè)部的特色服務(wù),同時(shí)深入學(xué)習(xí)了中國(guó)證券市場(chǎng)行業(yè)的相關(guān)知識(shí),并且在與客戶交流中鍛煉了自己的溝通、交流和處理問(wèn)題的能力。二、實(shí)習(xí)內(nèi)容

我被安排在營(yíng)銷部工作,主要跟__學(xué)習(xí)。我從以下幾個(gè)方面介紹我的實(shí)習(xí)工作;

首先是每天9:00上班,早到的話可以在公司的大廳閱讀證券報(bào)刊、雜志。了解國(guó)家的宏觀經(jīng)濟(jì)政策,財(cái)經(jīng)要聞,以及證券市場(chǎng)最新信息,如上市公司信息披露等公告,主要分析市場(chǎng)熱點(diǎn)和讀一些股評(píng)。

接下來(lái)就是開(kāi)始一天的基本工作

整理客戶資料,客戶資料包括開(kāi)戶申請(qǐng)書(shū),開(kāi)戶合同書(shū),銀證對(duì)應(yīng)申請(qǐng)書(shū),客戶資料變更表。及客戶身份證,銀行卡,股東代碼卡等復(fù)印件,所作的相關(guān)工作大致包括以下三個(gè)方面:

1、理清相關(guān)的客戶資料,并及時(shí)核對(duì)當(dāng)天業(yè)務(wù)所產(chǎn)生的各項(xiàng)單據(jù),確保完整準(zhǔn)確,沒(méi)有遺漏。如果有什么缺失,一定要及時(shí)給予糾正。有什么出入大的問(wèn)題要上報(bào)反映。很長(zhǎng)一段時(shí)間弄得我們都對(duì)單據(jù)特別敏感,總怕有什么閃失。

2、把理清整理過(guò)的客戶資料按順序裝入客戶的檔案袋。然后歸到檔案的柜子里。

3、有時(shí)間我們要把當(dāng)天產(chǎn)生的自然人注冊(cè)表和身份證的復(fù)印件,開(kāi)戶文本一同掃描到各個(gè)業(yè)務(wù)科目目錄下,然后統(tǒng)一發(fā)到總部。

整理客戶資料在實(shí)習(xí)中占了一定分量工作,這是一個(gè)簡(jiǎn)單但是相當(dāng)繁瑣的過(guò)程,需要細(xì)心和耐心;客戶資料檔案的有序整理是為了將來(lái)需要時(shí)能夠方便迅速查找,所以工作人員對(duì)我們進(jìn)行認(rèn)真的指導(dǎo),還有就是對(duì)開(kāi)戶文本的掃描。對(duì)新開(kāi)戶和以前開(kāi)戶還沒(méi)有掃描的文件都要統(tǒng)一進(jìn)行掃描以電子版的形式保存。

在我們實(shí)習(xí)的過(guò)程中,__證券的工作人員對(duì)我們進(jìn)行了熱情的接待和指導(dǎo),感謝他們的關(guān)心,在這里特別要感謝__和__,在表?yè)P(yáng)我日常工作的同時(shí),更多的教我們?yōu)槿颂幨碌牡览怼?/p>

此次實(shí)習(xí)不管在知識(shí)的鞏固還是經(jīng)驗(yàn)的積累上都使我有很大的進(jìn)步。在證券市場(chǎng)這個(gè)大海洋里,個(gè)人只有不斷磨練直到成熟才能取得成功。雖然實(shí)習(xí)只有兩個(gè)月,但是使我十分受益。在這次實(shí)習(xí)中學(xué)院努力為我們爭(zhēng)取這個(gè)難得的實(shí)習(xí)機(jī)會(huì),在他們的努力下我們才能順利地完成此次實(shí)習(xí)。在今后的時(shí)間里我還需要尋找機(jī)會(huì)不斷地鍛煉自己,并積累經(jīng)驗(yàn),為自己以后從事這個(gè)方面的工作奠定基礎(chǔ)。

三、建議

進(jìn)過(guò)我們這次實(shí)習(xí),讓我想到要對(duì)學(xué)院說(shuō):希望學(xué)院能對(duì)我們金融專業(yè)的學(xué)生,做一些考證的要求。例如證券證,保險(xiǎn)證,基金證等,并組織培訓(xùn)的教師團(tuán)體和課程授課,這樣能夠?qū)窈蠼鹑谶@個(gè)專業(yè)的同學(xué)有明確的就業(yè)方向和選擇。引進(jìn)多些與金融專業(yè)相關(guān)的實(shí)訓(xùn)平臺(tái),讓同學(xué)更深入學(xué)習(xí)金融專業(yè)的知識(shí)。

篇十五 證券公司職工辭職報(bào)告400字

證券公司職工辭職報(bào)告范文

尊敬的賈總、毛總等公司及部門(mén)領(lǐng)導(dǎo):

因?yàn)閭€(gè)人原因,本人提出辭去目前資產(chǎn)委托管理部基金經(jīng)理工作一職。

自本人于1999年6月18日正式加入公司前身—原國(guó)泰證券深圳分公司以來(lái),至今剛好9年,期間經(jīng)歷了公司合并、部門(mén)合并及股市的風(fēng)風(fēng)雨雨。

在此期間,本人衷心感謝賈總、毛總等公司及部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)在本人工作期間給予的'指導(dǎo)及栽培,正是在各位領(lǐng)導(dǎo)及同事的關(guān)照之下,本人才能夠成為一名合格的職業(yè)證券從業(yè)人員。

無(wú)論對(duì)于國(guó)泰君安還是證券業(yè),本人仍然十分熱愛(ài)并且對(duì)自己能夠在證券業(yè)和國(guó)泰君安證券工作感覺(jué)驕傲與滿足。

鑒于個(gè)人發(fā)展原因,本人計(jì)劃在自身創(chuàng)業(yè)方面做一些嘗試,希望能夠?qū)⒁恍┒嗄甑膲?mèng)想變成現(xiàn)實(shí)。

誠(chéng)望各位領(lǐng)導(dǎo)能夠諒解,并請(qǐng)?jiān)诮窈蟊救藙?chuàng)業(yè)的過(guò)程中,繼續(xù)給予本人指導(dǎo)與支持!

祝賈總、毛總等各位領(lǐng)導(dǎo)、各位同事身體健康、工作順利!

祝國(guó)泰君安證券業(yè)務(wù)順利,飛速發(fā)展!

愿中國(guó)股市早日走出漫漫熊市,天天向上!

16年證券公司柜臺(tái)實(shí)習(xí)報(bào)告(十五篇)

在柜臺(tái)實(shí)習(xí)的時(shí)間盡管短暫,但是卻讓我學(xué)到了很多東西,這 對(duì)我今后的工作將有很大的幫助. 下面我把我在柜臺(tái)實(shí)習(xí)的情況及收獲,感悟整理成文.不光是為了完成工作任務(wù),更重要的是為了總結(jié) 經(jīng)驗(yàn)與不足,為做好今后的工作奠定基礎(chǔ).在整個(gè)實(shí)習(xí)期間,我了解到證券柜臺(tái)業(yè)務(wù)包括開(kāi)立股東賬戶,資金賬戶,辦理各種委托方式,銀證聯(lián)網(wǎng),查詢,交割單打印,對(duì)帳單打
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