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風(fēng)險管理自查報告(三篇)

發(fā)布時間:2024-01-27 07:12:02 查看人數(shù):95

風(fēng)險管理自查報告

篇一 風(fēng)險管理自查報告1900字

一、風(fēng)險的概念及分類

由各類風(fēng)險因素的未來不確定性所引起的可能的虧損,將導(dǎo)致資產(chǎn)價值減少與負(fù)債價值增加的可能性稱為企業(yè)風(fēng)險。

企業(yè)風(fēng)險分為: 市場 風(fēng)險、信用風(fēng)險和經(jīng)營風(fēng)險三類。市場風(fēng)險是指由市場風(fēng)險因素的變動所引起的資產(chǎn)價值的減少或負(fù)債價值的增加的風(fēng)險。信用(違約)風(fēng)險是指交易的某一方失去支付能力導(dǎo)致另一方的損失的產(chǎn)生。經(jīng)營風(fēng)險:是指除市場風(fēng)險與信用風(fēng)險外的其它風(fēng)險,通常與企業(yè)經(jīng)營有關(guān)的特殊風(fēng)險。

二、企業(yè)風(fēng)險管理的意義

由于各種不確定因素的存在,企業(yè)的經(jīng)營活動難免存在各種各樣的風(fēng)險,企業(yè)必須而且只有及時采取必要的措施對風(fēng)險進(jìn)行控制,才能避免或降低風(fēng)險給企業(yè)帶來的損失,從而確保企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。因此,有效的風(fēng)險管理對企業(yè)來說具有重要的意義。

1.有利于企業(yè)在面對風(fēng)險時做出正確的決策,提高企業(yè)應(yīng)對能力。在 經(jīng)濟(jì) 日益全球化的今天,企業(yè)所面臨的 環(huán)境 越來越復(fù)雜,不確定因素越來越多,科學(xué)決策的難度大大增加,企業(yè)只有建立起有效的風(fēng)險管理機(jī)制,實(shí)施有效的風(fēng)險管理,才能在變幻莫測的市場環(huán)境中做出正確的決策。

2.有利于企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)的實(shí)現(xiàn),增強(qiáng)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益。企業(yè)經(jīng)營活動的目標(biāo)是追求股東價值最大化、利潤最大化,但在實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)的過程中,難免會遇到各種各樣的不確定性因素的影響,從而影響到企業(yè)經(jīng)營活動目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。因此,企業(yè)有必要進(jìn)行風(fēng)險管理,化解各種不利因素的影響,以保證企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

3.有利于促進(jìn)整個國民經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。企業(yè)是國民經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ),企業(yè)的興衰與國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展息息相關(guān)。因此通過實(shí)施有效的風(fēng)險管理,降低企業(yè)的各種風(fēng)險,提高企業(yè)應(yīng)對風(fēng)險的能力和市場競爭能力,以企業(yè)的健康發(fā)展促進(jìn)整個國民經(jīng)濟(jì)的良性發(fā)展。

三、企業(yè)風(fēng)險管理策略

1.明確企業(yè)風(fēng)險管理目標(biāo),建立有效的監(jiān)督體系。企業(yè)風(fēng)險管理整體框架是建立在明確的企業(yè)監(jiān)督框架和適當(dāng)?shù)娜藛T責(zé)任分配基礎(chǔ)之上的,其目標(biāo)是使風(fēng)險成為企業(yè) 文化 的內(nèi)在有機(jī)組成部分。企業(yè)風(fēng)險管理一定要和企業(yè)的技術(shù)及戰(zhàn)略管理相結(jié)合,要在全企業(yè)范圍內(nèi)明確企業(yè)風(fēng)險管理目標(biāo)和計(jì)劃,并將其與企業(yè)業(yè)務(wù)、戰(zhàn)略及業(yè)績目標(biāo)結(jié)合起來,建立一個由全企業(yè)層次集體支持的風(fēng)險管理過程。

2.探素和建立風(fēng)險評估體系。企業(yè)風(fēng)險管理更加關(guān)注風(fēng)險,拓展了內(nèi)部控制框架的風(fēng)險評估要素,進(jìn)一步細(xì)分為目標(biāo)設(shè)定、事項(xiàng)識別、風(fēng)險評估和風(fēng)險對策等要素,通過風(fēng)險評估將各要素緊密聯(lián)系起來。而風(fēng)險評估包括三個基本方面:一是技巧熟練的風(fēng)險責(zé)任人;二是一套風(fēng)險管理的共同 語言 ;三是識別、分析、度量風(fēng)險與機(jī)遇持續(xù)過程。要評估風(fēng)險首先要識別風(fēng)險,收集、分析并綜合處理相關(guān)的內(nèi)部及外部數(shù)據(jù)以便為企業(yè)提供可靠、及時的風(fēng)險管理信息。了解影響企業(yè)經(jīng)營業(yè)績的關(guān)鍵性風(fēng)險性質(zhì),分析產(chǎn)生風(fēng)險的根本原因。建立風(fēng)險參數(shù)與限制,權(quán)衡風(fēng)險與收益,評估不同戰(zhàn)略的風(fēng)險,并最終選擇應(yīng)對風(fēng)險的措施。這種風(fēng)險評估體系一旦發(fā)展起來并投入實(shí)施,就逐步走向了企業(yè)風(fēng)險管理。

3.建立切實(shí)有效的激勵機(jī)制,激活企業(yè)的 人力 資源 ?,F(xiàn)代企業(yè)的競爭就是人才的競爭,人才是生產(chǎn)力諸多要素中最主要、最活躍的因素,是企業(yè)最寶貴的財富之一,其數(shù)量、質(zhì)量、結(jié)構(gòu)在很大程度上決定著企業(yè)的成敗興衰。中小企業(yè)由于規(guī)模小,人才相對比較缺乏,而且由于發(fā)展空間有限,人才特別高素質(zhì)的管理人才、技術(shù)骨干流失嚴(yán)重,因此,對于中小企業(yè)來說,建立切實(shí)有效的激勵機(jī)制,激活企業(yè)的人力資源更有其必要性和緊迫性。通過激勵機(jī)制充分激發(fā)員工的積極性、創(chuàng)造性,挖掘員工的潛能,把員工個人的發(fā)展與企業(yè)的發(fā)展緊緊地聯(lián)系在一起。

4.塑造符合本企業(yè)特質(zhì)的 企業(yè)文化 ,增強(qiáng)全員風(fēng)險意識。文化是明天的經(jīng)濟(jì),企業(yè)文化是企業(yè)發(fā)展的人文力量,是確立以人為本,以價值觀的塑造____文化管理模式,通過文化來引導(dǎo)、調(diào)控和凝聚員工的積極性、創(chuàng)造性,使人的價值、自我實(shí)現(xiàn)和全面發(fā)展在企業(yè)管理中得到全面的發(fā)展,企業(yè)文化是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的力量源泉。我國的中小企業(yè)由于 歷史 較短,且大多脫胎于個體私營企業(yè),長期以來對于企業(yè)文化建設(shè)重視不夠,投入不足,造成了人才難留的局面,因此,要塑造符合本企業(yè)特質(zhì)的企業(yè)文化,通過文化環(huán)境的感染、誘導(dǎo)和約束等方式去激發(fā)員工的內(nèi)在潛力,使創(chuàng)新成為企業(yè)發(fā)展源源不決的動力。同時在企業(yè)內(nèi)部加強(qiáng)全員的風(fēng)險意識,通過建立一種有效的知識獲取、交流、傳輸、共享機(jī)制,降低企業(yè)因知識差異產(chǎn)生的風(fēng)險。

總之,企業(yè)風(fēng)險管理需要董事會、管理當(dāng)局和全體員工的共同努力。企業(yè)風(fēng)險管理需要人們長期持續(xù)探索并不斷完善。雖然這項(xiàng)工作比較艱巨,但對于企業(yè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)、經(jīng)營效率的提高、企業(yè)報告的可靠以及有關(guān)政策法規(guī)的執(zhí)行都將是十分有益的。

篇二 醫(yī)療風(fēng)險管理自查報告1400字

根據(jù)醫(yī)療質(zhì)量安全整頓工作整改要求,我科對醫(yī)療質(zhì)量進(jìn)行了全面的檢查?,F(xiàn)就自查結(jié)果及下一步整改措施匯報如下:

一、存在問題:

(一)某些醫(yī)療核心管理制度還有落實(shí)不夠的地方。

個別醫(yī)務(wù)人員質(zhì)量安全意識不夠高,對首診醫(yī)師負(fù)責(zé)制、病例討論制度、交接班、會診等核心制度有時不能很好的落實(shí),病例討論還有應(yīng)付的情況?;颊卟∏樵u估制度不健全,對手術(shù)病人的風(fēng)險評估,僅限于術(shù)前討論或術(shù)前小結(jié)中,還沒建立起書面的風(fēng)險評估制度。

(二)抗菌藥物的應(yīng)用仍存在不合理的想象。

個別醫(yī)務(wù)人員抗菌藥物使用不合理,普通感冒也使用抗生素;圍手術(shù)期預(yù)防用藥不合理,抗生素應(yīng)用檔次過高,時間過長。

(三)住院病歷書寫中還存在不少問題。

1、病程記錄中對修改的醫(yī)囑、陽性化驗(yàn)結(jié)果缺少分析,查房內(nèi)容分析少,有的象記流水帳,過于形式化。

2、存在知情同意書告知、簽字不規(guī)范、藥品及一次性高低值耗材等自費(fèi)項(xiàng)目未簽知情同意書。

3、病歷均為打印,復(fù)制粘貼后未及時查對,姓名、住院號不相符等情況依然存在,字跡潦草,有涂改現(xiàn)象。

(四)個別醫(yī)務(wù)人員的服務(wù)意識不強(qiáng),工作中時有生冷硬現(xiàn)象,醫(yī)療風(fēng)險意識差,法律意識淡薄,醫(yī)患溝通技巧不夠,對醫(yī)療風(fēng)險估計(jì)不足,造成醫(yī)患溝通不夠到位。

(五)專業(yè)技術(shù)水平有待進(jìn)一步提高,不能很好的滿足病人的需求,急救技能尚需要進(jìn)一步演練。

(六)科室管理不夠,問題發(fā)現(xiàn)后不能經(jīng)常性督促整改和落實(shí),造成問題長期存在。

二、下一步整改措施:

(一)進(jìn)一步加強(qiáng)質(zhì)量安全教育,提高醫(yī)務(wù)人員的安全、質(zhì)量意識。

醫(yī)務(wù)人員普遍存在重視專業(yè)知識而輕視質(zhì)量管理知識的學(xué)習(xí),質(zhì)量管理知識缺乏,質(zhì)量意識不強(qiáng),這樣就不能自覺地、主動地將質(zhì)量要求應(yīng)用于日常醫(yī)療工作中,就難以保證質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。因此,培訓(xùn)全體醫(yī)務(wù)人員質(zhì)量管理知識,增強(qiáng)質(zhì)量意識是提高醫(yī)療質(zhì)量的基礎(chǔ)工作之一。首先要加強(qiáng)醫(yī)療相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章制度。醫(yī)務(wù)人員務(wù)必掌握相關(guān)法律法規(guī)、醫(yī)療質(zhì)量核心制度,提高醫(yī)務(wù)人員的質(zhì)量意識、安全意識與防范意識。

(二)進(jìn)一步加大科室管理及監(jiān)督檢查力度,保證核心制度的落實(shí)。

1、進(jìn)一步加強(qiáng)醫(yī)療質(zhì)量三級醫(yī)師查房和病歷書寫檢查工作,注重實(shí)效,不能流于形式,對查到的問題除了當(dāng)面講解以外,一周一通報,對屢犯的一定要通過經(jīng)濟(jì)處罰,給予懲戒。

2、要加強(qiáng)三基訓(xùn)練與考核,同時對專業(yè)知識按照年初學(xué)習(xí)計(jì)劃逐步學(xué)習(xí)到位,在科內(nèi)廣泛開展崗位練兵活動,要不斷完善考核辦法,嚴(yán)肅考核紀(jì)律,注重培訓(xùn)的實(shí)效。

3、加強(qiáng)病案質(zhì)量的管理。

開展病歷書寫規(guī)范培訓(xùn),進(jìn)一步健全相關(guān)制度及病歷檢查標(biāo)準(zhǔn),保證病歷的規(guī)范書寫,及時將住院病歷歸檔管理。

4、 根據(jù)衛(wèi)生部《進(jìn)一步加強(qiáng)抗菌藥物臨床應(yīng)用的管理》通知精神,制定我科具體實(shí)施辦法及獎懲制度,注重監(jiān)控圍手術(shù)期預(yù)防用藥情況,禁止濫用抗生素情況出現(xiàn)。

(三)進(jìn)一步加強(qiáng)科內(nèi)職業(yè)道德教育,切實(shí)提高醫(yī)務(wù)人員的服務(wù)水平。

根據(jù)衛(wèi)生部《醫(yī)務(wù)人員醫(yī)德規(guī)范及實(shí)施辦法》以及群教活動的要求,對醫(yī)務(wù)人員進(jìn)行醫(yī)德教育。培養(yǎng)謙虛謹(jǐn)慎,不驕不傲的工作作風(fēng),立根在群眾,服務(wù)在一線,立志做一個醫(yī)德高尚,受老百姓尊敬的醫(yī)務(wù)工作者,真正樹立起以人為本,以病人為中心的理念,要真正做到將病人當(dāng)成自己的親人,不謀私利。

(四)繼續(xù)加強(qiáng)醫(yī)患溝通技巧訓(xùn)練,針對病人入院時,醫(yī)學(xué)干預(yù)時,病人呼叫時,手術(shù)時,特殊檢查時,病情變化時等情況進(jìn)行醫(yī)患溝通技巧的訓(xùn)練,以增進(jìn)醫(yī)患理解,減少醫(yī)療糾紛的發(fā)生,同時保證落實(shí)知情同意書的簽署。

醫(yī)療風(fēng)險管理

篇三 稅收風(fēng)險管理自查報告1450字

某某國稅局:

我公司是某某食品有限公司在新疆登記注冊的全資子公司,屬于食品加工企業(yè),經(jīng)營范圍為方便面、掛面、粉絲、調(diào)味品的生產(chǎn)與銷售。注冊資金1000萬元。

我公司于20__年正式生產(chǎn)運(yùn)營,設(shè)有供應(yīng)、生產(chǎn)、物流、營銷、財務(wù)等部門,遵循企業(yè)會計(jì)核算方法,設(shè)置總賬、明細(xì)賬等,目前使用金蝶軟件,我公司納稅申報按照要求統(tǒng)一進(jìn)行網(wǎng)上申報,各年度國稅、地稅申報稅種有增值稅、城建稅、房產(chǎn)稅、教育費(fèi)附加、個人所得稅等稅種,均為自行申報,沒有聘請稅務(wù)等代理機(jī)構(gòu)。我公司每年都聘請某稅務(wù)師事務(wù)所的人員對我司所得稅匯算清繳、年度審計(jì)工作進(jìn)行核實(shí)檢查并出具報告,現(xiàn)將我公司的自查情況匯報如下:

我公司用于抵扣進(jìn)項(xiàng)稅額的增值稅專用發(fā)票是真實(shí)合法的,沒有開票單位與收款單位不一致或票面所記載貨物與實(shí)際入庫貨物不一致的發(fā)票用于抵扣。

用于抵扣進(jìn)項(xiàng)的運(yùn)費(fèi)發(fā)票是真實(shí)合法的,沒有與購進(jìn)和銷售貨物無關(guān)的運(yùn)費(fèi)申報抵扣進(jìn)項(xiàng)稅額;沒有以購進(jìn)固定資產(chǎn)發(fā)生的運(yùn)費(fèi)或銷售免納增值稅的固定資產(chǎn)發(fā)生的運(yùn)費(fèi)抵扣進(jìn)項(xiàng)稅額;沒有以國際貨物運(yùn)輸代理業(yè)發(fā)票和國際貨物運(yùn)輸發(fā)票抵扣進(jìn)項(xiàng);不存在以開票方與承運(yùn)方不一致的運(yùn)輸發(fā)票抵扣進(jìn)項(xiàng);不存在以項(xiàng)目填寫不齊全的運(yùn)輸發(fā)票抵扣進(jìn)項(xiàng)稅額等情況。

我公司取得的增值稅普通發(fā)票、通用機(jī)打發(fā)票、手工發(fā)票等,已經(jīng)國稅網(wǎng)站查詢,查詢信息與票面均一致。

不存在購進(jìn)房屋建筑類固定資產(chǎn)申報抵扣進(jìn)項(xiàng)稅額的情況。

不存在購進(jìn)材料、電、汽等貨物用于在建工程、集體福利等非應(yīng)稅項(xiàng)目等未按規(guī)定轉(zhuǎn)出進(jìn)項(xiàng)稅額的情況。

發(fā)生退貨或取得折讓已按規(guī)定作進(jìn)項(xiàng)稅額轉(zhuǎn)出。

用于非應(yīng)稅項(xiàng)目和免稅項(xiàng)目、非正常損失的貨物按照規(guī)定作進(jìn)項(xiàng)稅額轉(zhuǎn)出。

銷售收入是完整及時入賬:不存在以貨易貨交易未記收入的情況;不存在以貨抵債收入未記收入的情況;不存在銷售產(chǎn)品不開發(fā)票,取得的收入不按規(guī)定入賬的情況;不存在銷售收入長期掛帳不轉(zhuǎn)收入的情況。不存在視同銷售行為、未按規(guī)定計(jì)提銷項(xiàng)稅額的情況

不存在開具不符合規(guī)定的紅字發(fā)票沖減應(yīng)稅收入的情況:發(fā)生銷貨退回、銷售折扣或折讓,開具的紅字發(fā)票和賬務(wù)處理符合稅法規(guī)定。

營業(yè)收入完整及時入賬,現(xiàn)金收入按規(guī)定入賬;給客戶開具發(fā)票,相應(yīng)的收入按規(guī)定入賬。按《營業(yè)稅暫行條例》規(guī)定的時間確認(rèn)收入,準(zhǔn)時完成納稅義務(wù)。

不存在各種減免流轉(zhuǎn)稅及各項(xiàng)補(bǔ)貼、收到政府獎勵,未按規(guī)定計(jì)入應(yīng)納稅所得額。

不存在利用虛開發(fā)票或虛列人工費(fèi)等虛增成本、使用不符合稅法規(guī)定的發(fā)票及憑證,列支成本費(fèi)用、在成本費(fèi)用中一次性列支達(dá)到固定資產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)的物品未作納稅調(diào)整;達(dá)到無形資產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)的管理系統(tǒng)軟件,在營業(yè)費(fèi)用中一次性列支,未進(jìn)行納稅調(diào)整。

不存在計(jì)提的職工福利費(fèi)、工會經(jīng)費(fèi)和職工教育經(jīng)費(fèi)超過計(jì)稅標(biāo)準(zhǔn),未進(jìn)行納稅調(diào)整、計(jì)提的基本養(yǎng)老保險、基本醫(yī)療保險、失業(yè)保險和職工住房公積金超過計(jì)稅標(biāo)準(zhǔn),未進(jìn)行納稅調(diào)整、計(jì)提

的補(bǔ)充養(yǎng)老保險、補(bǔ)充醫(yī)療保險、年金等超過計(jì)稅標(biāo)準(zhǔn),未進(jìn)行納稅調(diào)整。

不存在擅自改變成本計(jì)價方法,調(diào)節(jié)利潤。

不存在超標(biāo)準(zhǔn)計(jì)提固定資產(chǎn)折舊和無形資產(chǎn)攤銷:計(jì)提折舊時固定資產(chǎn)殘值率低于稅法規(guī)定的殘值率或電子類設(shè)備折舊年限與稅收規(guī)定有差異的,未進(jìn)行納稅調(diào)整;計(jì)提固定資產(chǎn)折舊和無形資產(chǎn)攤銷年限與稅收規(guī)定有差異的部分,已進(jìn)行了納稅調(diào)整。

不存在超標(biāo)準(zhǔn)列支業(yè)務(wù)宣傳費(fèi)、業(yè)務(wù)招待費(fèi)和廣告費(fèi)、擅自擴(kuò)大技術(shù)開發(fā)費(fèi)用的列支范圍,享受稅收優(yōu)惠。

企業(yè)以各種形式向職工發(fā)放的工薪收入已依法扣繳個人所得稅。

我公司將在稅收專項(xiàng)檢查納稅自查中,及時、準(zhǔn)確的完成我公司稅收自查工作。

稅收風(fēng)險管理自查報告范文

風(fēng)險管理自查報告(三篇)

一、風(fēng)險的概念及分類由各類風(fēng)險因素的未來不確定性所引起的可能的虧損,將導(dǎo)致資產(chǎn)價值減少與負(fù)債價值增加的可能性稱為企業(yè)風(fēng)險。企業(yè)風(fēng)險分為: 市場 風(fēng)險、信用風(fēng)險和經(jīng)營風(fēng)險三類。市場風(fēng)險是指由市場風(fēng)險因素的變動所引起的資產(chǎn)價值的減少或負(fù)債價值的增加的風(fēng)險。信用(違約)風(fēng)險是指交易的某一方失去支付能力導(dǎo)致另一方的損失的產(chǎn)生。經(jīng)營風(fēng)險:是指除
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