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第1篇 建筑施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證體系的建立和實施一安全生產(chǎn)保證體系的審核認證
第一節(jié)基本概念
一、 安全生產(chǎn)保證體系審核認證的含義
安全生產(chǎn)保證體系審核認證是指由具有一定權威，并為政府和社會公認的，獨立于建筑工程發(fā)包方和承包方的第三方，依據(jù)施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證體系標準和有關規(guī)定，對施工現(xiàn)場的安全生產(chǎn)能力進行必要的檢驗或審核，對安全體系實施效果符合相應標準和規(guī)定要求的施工現(xiàn)場，發(fā)給合格證書，以證明其具有相應能力和效果的活動。
安全生產(chǎn)保證體系的審核對象是施工現(xiàn)場，而不是施工企業(yè)。審核的依據(jù)是上海市施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證體系標準。
安全生產(chǎn)保證體系審核認證實際上就是安全生產(chǎn)保證體系有效性的合格評定。
1． 評定的依據(jù)?，F(xiàn)場審核中的審核發(fā)現(xiàn)。
2． 評定的內容。對受審核現(xiàn)場安全體系有效性的評價可從以下幾個方面考慮：
（1） 安全體系文件對安全保證體系標準的符合性。
（2） 安全體系文件對施工現(xiàn)場實際情況、安全管理目標的適宜性和可操作性。
（3） 安全體系文件得到認真貫徹，安全狀況穩(wěn)定。
（4） 具有不斷自我完善和改進的機制。
二、 安全生產(chǎn)保證體系審核認證的特點
由獨立于承發(fā)包方的第三方系統(tǒng)地進行，它應體現(xiàn)公正性和客觀性。為此應建立一套完整、嚴格的程序和管理制度，才能提高審核認證的有效性。
1． 被審核的安全生產(chǎn)保證體系必須是正規(guī)的、文件化的。
2． 審核必須是一種正式活動，按合同進行，按規(guī)定程序實施，審核員資格得到認可。
3． 審核過程是一種抽樣過程，包括抽查一定數(shù)量的文件、記錄，詢問一定數(shù)量的人員，抽查若干設備和設施，查證若干工程部位和施工作業(yè)面等，抽樣方法有其科學性、合理性，但也有一定風險性、局限性，審核中通過抽樣方案的優(yōu)化以減少風險。
三、安全生產(chǎn)保證體系審核認證的作用
施工現(xiàn)場只有按施工現(xiàn)場安全保證體系標準和有關規(guī)定建立和完善安全生產(chǎn)保證體系，加強和改善項目管理，并達到規(guī)定要求，才能獲得相應認證證書。因此獲得認證證書的過程就是施工現(xiàn)場建立和完善安全生產(chǎn)保證體系的過程，就是采取改進和糾正措施，提高安全生產(chǎn)管理水平的過程，有利于施工現(xiàn)場安全管理目標的實現(xiàn)。從這個意義上講，安全生產(chǎn)保證體系審核認證不同于旨在為確保滿足規(guī)定的要求對施工現(xiàn)場所進行的安全監(jiān)督。
第二節(jié)安全生產(chǎn)保證體系審核認證的組織結構
施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證體系標準作為上海市地方標準，其審核認證的組織結構設計，應考慮到上海市的實際情況，并借鑒質量體系和環(huán)境體系審核認證的結構模式。這樣做既能保證施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證體系審核認證工作的正常開展，又能保證施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證體系審核認證的水平和質量。其具體結構包括三個層次。
一、 第一層次——主管部門，上海市建設委員會
作為政府的主管部門，依法統(tǒng)一管理施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證體系貫標認證工作，它的主要工作職能不是開展具體的認可與認證業(yè)務，而主要是：
1． 組織編制與審批施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證體系地方標準；
2． 負責安全生產(chǎn)保證體系審核認證的管理；
3． 授權認可機構對各類涉及安全生產(chǎn)保證體系標準的審核認證機構、教育培訓機構及人員進行認可。
二、 第二層次——認可機構，上海市“施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證體系管理委員會”
受政府主管部門授權，組織開展認可工作的專門機構。主要職能是依據(jù)認可程序，對以下機構和人員進行資格認可的審核、注冊、頒證和工作監(jiān)督：
1． 施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證體系審核認證機構；
2． 施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證體系審核員教育培訓機構；
3． 施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證體系外部審核員。
三、 第三層次——認證機構、培訓機構和抽查評判機構
（一） 認證機構（審核站）
由認可機構認可，在授權范圍內可獨立開展施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證體系審核認證工作的實體，工作內容包括接受認證申請、派出審核組、核準備注冊頒證與監(jiān)督檢查等。
起步試行階段擬在若干具有相應管理能力的管理機構內各設一個相對獨立的審核站，待取得經(jīng)驗、條件成熟后逐步獨立出來，割斷行政隸屬關系，成為一個真正意義上的中介機構，一個面向所有的施工現(xiàn)場開展審核認證業(yè)務的實體。
1． 審核站必須滿足以下兩個條件：
（1） 公證性。獨立于承發(fā)包方，是具有完全獨立地位的機構，能夠客觀、公正地處理問題和做出判斷，不受任何外來勢力的干擾和影響。
（2） 權威性。具有較高信譽，被社會所公認的機構。
2． 審核站應單獨設置，具有必要的組織結構，擁有一定數(shù)量的專職和兼職審核員，聘用從事審核認證工作的審核人員，應通過認可機構認可的培訓機構培訓考核合格，取得其頒發(fā)的合格證書，并經(jīng)認可機構專業(yè)面試合格后注冊，取得注冊資格證書。
（二）培訓機構（培訓站）
由認可機構認可，在授權范圍內可獨立開展施工現(xiàn)場安全保證體系外部審核員、同內部審核員及貫標認證培訓工作的實體。
認可機構委托上海市工程建設監(jiān)督研究會負責對培訓站的設置、教學組織等實施具體管理。
1． 培訓站應單獨設置，具有必要的組織結構，擁有一定數(shù)量的辦學與教學人員。
2． 教學人員，即培訓教師，應熟悉標準，中專以上文化程度或助工以上職稱、五年以上工作經(jīng)歷（大專以上文化程度或工程師以上職稱、三年以上工作經(jīng)歷），其中至少二年以上從事與安全生產(chǎn)相關的工作，經(jīng)認可機構培訓及教學能力專門考核，取得相應的審核員培訓教師合格證。
（二） 抽查評判機構（各級建設工程安全監(jiān)督站）
各級安全監(jiān)督站對通過審核認證的施工現(xiàn)場進行抽查驗證，重點是：
1． 安全生產(chǎn)保證體系的保持；
2． 安全生產(chǎn)保證體系的有效性；
3． 認證機構的工作質量。
發(fā)現(xiàn)安全生產(chǎn)保證體系嚴重失控、運行問題較多或認證質量不高時，對有關方提出整改意見，必要時提請主管部門和認可機構給予警告處分，暫停下至注銷其證書或資質。
施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證體系審核認證工作流程如圖5-1所示。
【例5-2】
×××××審核機構
施工現(xiàn)場安全保證計劃文件審核表（示例）
| 受審核方上級單位 | 受審核施工現(xiàn)場地址 | |||||||||||||
| 受審核施工現(xiàn)場名稱 | 電話 | 郵編 | ||||||||||||
| 安全體系標準 | dbj08-903-98 | 安全保證計劃版本 | ||||||||||||
| 審核編號 | 編制日期 | 年月日 | ||||||||||||
| 條款號 | 安全體系要求 | 符合程度 | 問題點 | |||||||||||
| 符合 | 不符合 | 需改進 | ||||||||||||
| 3．1管理職責 | 3．1．1 | 安全管理目標 | ||||||||||||
| 3．1．2 | 安全管理組織 | |||||||||||||
| 3．2安全生產(chǎn)保證體系 | 3．2．1 | 安全生產(chǎn)保證體系原則 | ||||||||||||
| 3．2．2 | 安全生產(chǎn)策劃 | |||||||||||||
| … | …… | ………… | … | … | … | ………………………………… | ||||||||
| 3．11內部安全體系審核 | 3．11．1 | 審核目的與范圍 | ||||||||||||
| 3．11．2 | 審核要求 | |||||||||||||
| 3．11．3 | 記錄并保存審核結果 | |||||||||||||
| 3．11．4 | 申請認證條件 | |||||||||||||
| 其他 | ||||||||||||||
| 審核結論： □通過。 □請按審核意見修改后按規(guī)定時間提交，以再次確認。 審核員：年月日 | ||||||||||||||
| 修改后審核結論： 確認人：年月日 | ||||||||||||||
【例5-3】
×××××審核機構
施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證體系審核計劃（示例）
（由部門或崗位查要素）
審核編號：b1999-18
受審核方上級單位××××××××公司
受審核施工現(xiàn)場：×××××工程
受審核現(xiàn)場地址：上海市×××路××號
審核日期：××××年×月×日~×月×日
審核目的：施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證體系認證審核
審核依據(jù)：dbj08一903一98標準、施工現(xiàn)場安全保證計劃（第×版）
審核組組長：李××
審核組成員：a組一李××（高級審核員）、陳××（審核員），b組一王××（審核員）、朱××（審核員）
| ×月×日08：00~08：30首次會議 （星期×）08：30~10：30現(xiàn)場巡視 10：30~11：30與施工現(xiàn)場主要負責人交談 11：30~12：30午餐休息 12：30~15：30 a組綜合辦（3.1 3.2 3.11） 經(jīng)營部門（3.4） 施工部門（3.4 3.8） b組技術部門（3.2） 安全部門（3.6 3.7 3.8 3.10） 15：30~16：30審核組內部交流 16：30~17：00與受審核方溝通信息 ×月×日08：00~11：30 a組材設部門（3.3） （星期×）勞資部門（3.4） b組宣教部門（3.9） 保衛(wèi)部門（3.5 3.6 3.7） 11：30~12：30午餐休息 12：30~13：30補充調查 13：30~15：30審核組內部小結 15：30~16：00與受審核方交換意見 16：00~17：00末次會議 |
××××工程施工現(xiàn)場×××審核機構審核組
負責人(簽字)：張××組長（簽字）：李××××××年×月×日××××年×月×日
【例5-4】
×××××審核機構
施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證體系審核計劃（示例）
（由要素查部門或崗位）
審核編號：b1999-18
受審核方上級單位××××××××公司
受審核施工現(xiàn)場：×××××工程
受審核現(xiàn)場地址：上海市×××路××號
審核日期：××××年×月×日~×月×日
審核目的：施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證體系認證審核
審核依據(jù)：dbj08一903一98標準、施工現(xiàn)場安全保證計劃（第×版）
審核組組長：李××
審核組成員：a組一李××（高級審核員）、陳××（審核員），b組一王××（審核員）、朱××（審核員）
具體安排：
| ×月×日08：00~08：30首次會議 （星期×）08：30~10：30現(xiàn)場巡視 10：30~11：30與施工現(xiàn)場主要負責人交談 11：30~12：30午餐休息 12：30~15：30 a組3.1（綜合辦、施工、技術、安全、勞資、宣教、保衛(wèi)） 3.2（綜合辦、施工、技術、安全、勞資、宣教、保衛(wèi)） b組3.3（材設、技術、安全） 3.4（施工、勞資、經(jīng)營、技術、材設） 15：30~16：30審核組內部交流 16：30~17：00與受審核方溝通信息 ×月×日08：00~11：30 a組3.5（施工、技術、安全、材設、保衛(wèi)） （星期×）3.6（安全、施工、技術、材設、保衛(wèi)） 3.7（安全、施工、技術、材設、保衛(wèi)） b組3.8（安全、綜合辦、經(jīng)營、施工、材設、勞資、宣教、保衛(wèi)） 3.9（宣教、綜合辦、經(jīng)營、施工、安全、材設、勞資、宣教、保衛(wèi)） 3.10（安全、綜合辦、經(jīng)營、施工、技術、材設、勞資、宣教、保衛(wèi)） 3.11（綜合辦、經(jīng)營、施工、技術、安全、材設、勞資、宣教、保衛(wèi)） 11：30~12：30午餐休息 12：30~13：30補充調查 13：30~15：30審核組內部小結 15：30~16：00與受審核方交換意見 16：00~17：00末次會議 |
××××工程施工現(xiàn)場×××審核機構審核組
負責人(簽字)：張××組長（簽字）：李××××××年×月×日××××年×月×日
【例5-5】
××××審核機構
施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證體系審核檢查表（示例）
（由部門或崗位查要素）
| 受審核方上級單位 | ×××××公司 | 審核編號 | b1999-18 | |||
| 受審核施工現(xiàn)場 | ××××工程 | 檢查表編號 | b1999-y-03 | |||
| 審核部門（崗位） | 安全部門 | 依據(jù)標準 | dbj08-903-98 | |||
| 審核內容（要素） | 3．6 3．7 3．8 3．10 | 準備人/日期 | 陳××××××年×月×日 | |||
| 審核部門（崗位）負責人 | 沈×× | 批準人/日期 | 李××××××年×月×日 | |||
| 審核項目和內容 | 觀察檢查結果記錄 | |||||
| 3．6 1 2 3 4 5 | 檢查、檢驗和標識 查現(xiàn)場檢查制度是否符合有關規(guī)定。 查現(xiàn)場定期與不定期的安全檢查記錄，包括安全教育、安全風氣、安全設施、中小型機具、安全用電、防火安全、場容場貌等記錄。是否對事故隱患與違章現(xiàn)象（包括分包方）進行分析處理、整改復查。 查安全設施所需的材料、設備及防護用品的進貨檢驗記錄。是否做到先檢驗后使用，以及不合格品的標識與處置。 查腳手架、井架、龍門架、塔吊、施工升降機的組裝或搭設的驗收、掛牌、檢查記錄。是否做到先驗收后使用，以及不合格時的處置。 查通道防護、電梯井隔離、臨邊洞口防護、懸挑鋼平臺、外挑安全網(wǎng)等安全設施的搭設、組裝、驗收掛牌、檢查記錄。是否做到先驗收后使用，以及不合格時的處置 | |||||
| 3．7 1 2 3 | 事故隱患的控制 查現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)安全設施、過程和行為存在隱患時的處置記錄。是否明確責任人員、制定整改計劃、實施復查驗證。 查上級與政府主管部門整改指令。提出的事故隱患是否進行有效控制 查巡視現(xiàn)場時發(fā)現(xiàn)的安全隱患是否引起重視，并采取控制措施 | |||||
| … | ……………………… | |||||
| 陪同人員 | 劉×× | 審核員/日期 | 陳××××××年×月×日 | |||
上一頁12345下一頁【例5-6】
×××××審核機構
施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證體系審核檢查表（示例）
（由要素查部門或崗位）
| 受審核方上級單位 | ×××××公司 | 審核編號 | b1999-18 | |||
| 受審核施工現(xiàn)場 | ××××工程 | 檢查表編號 | b1999-y-05 | |||
| 審核部門（崗位） | 材設、技術、安全 | 依據(jù)標準 | dbj08-903-98 | |||
| 審核內容（要素） | 3．6 3．7 3．8 3．10 | 準備人/日期 | 陳××××××年×月×日 | |||
| 審核部門（崗位）負責人 | 沈×× | 批準人/日期 | 李××××××年×月×日 | |||
| 序 | 審核項目和內容 | 觀察檢查結果記錄 | ||||
| 1 | 與材料科負責人談話。了解采購是否按安全保證計劃和采購程序進行控制，本部門的職責是否明確 | |||||
| 2 | 抽查供應商的評價記錄。向有關部門負責人了解參與評定的情況，核對《合格供應商名錄》 | |||||
| 3 | 抽查采購文件與合同。內容是否正確齊全、是否按規(guī)定進行適當?shù)膶徟⒃诤细窆堂浿羞x擇供應商 | |||||
| 4 | 向相關部門主管人員索看有效的檢驗與試驗標準或規(guī)定。 | |||||
| … | …………………… | |||||
| 陪同人員 | 劉×× | 審核員/日期 | 陳××××××年×月×日 | |||
【例5-7】
【例5-8】
××××審核機構
施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證體系審核報告（示例）
審核編號：b1999-18
受審核方上級單位××××××××公司
受審核施工現(xiàn)場：×××××工程
工程概況：建設單位：××××× 設計單位：××××× 監(jiān)理單位×××××
面積：××m2結構類型：××× 地下層數(shù)：××層 地上層數(shù)：××層
開工日期：×年×月×日 計劃竣工日期：×年×月×日 形象進度：×××××
施工現(xiàn)場地址：上海市×××路××號
施工現(xiàn)場電話：××××××××
施工現(xiàn)場傳真：××××××××
施工現(xiàn)場郵編：××××××
審核日期：××××年×月×日一×月×日
審核目的：施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證體系認證審核
審核依據(jù)：dbj08一903一98標準、施工現(xiàn)場安全保證計劃（第×版）
受審核現(xiàn)場主要參加人：
項目經(jīng)理 趙××簽字：×××
項目副經(jīng)理 吳××簽字：×××
項目工程師 周××簽字：×××
××××審核機構×××××工程施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證體系審核組：
組長：李××（注冊高級審核員）簽字：×××
組員：陳××（注冊審核員）簽字：×××
組員：王××（注冊審核員）簽字：×××
組員：朱××（注冊審核員）簽字：×××
報告日期：××××月×年×日
××××審核機構審定意見：
同意認證注冊。
審定人（簽字）
徐××
××××年×月×日
審核綜述：
受×××××公司×××××工程的委托，××××審核機構組成審核對施工現(xiàn)場的安全生產(chǎn)保證體系和運行情況進行認證審核。
一、 經(jīng)審核，×××××工程的安全保證計劃（第×版）已由施工現(xiàn)場進行了修改，經(jīng)再次審核，認為基本符合dbj08-903-98標準的要求。
二、 審核組于××××年×月×日至×月×日進行了為期×天（××人·日）的全要素審核。審核中發(fā)現(xiàn)9個不合格（詳見所附的不合格報告××××一01至××××一09），均為一般不合格，施工現(xiàn)場制定并實施了糾正措施，經(jīng)審核組××××年×月×日驗證，措施有效。
綜上所述，審核組認為×××××工程的施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證體系符合dbj08-903-98標準的要求，并能有效運行，特向××××審核機構推薦×××××工程施工現(xiàn)場通過dbj08-903-98標準的安全生產(chǎn)保證體系認證，并予以注冊。
本審核報告正本一式兩份，經(jīng)審核機構審定后，送委托方一份，××××審核機構存檔一份。
上一頁12345下一頁附：施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證體系不合格分布表
| 部門（崗位） 要素 | 綜合辦 | 經(jīng)營 | 施工 | 技術 | 安全 | 材設 | 勞資 | 宣教 | 保衛(wèi) | 合計 |
| 3．1 | ||||||||||
| 3．2 | ||||||||||
| 3．3 | 1 | 1 | ||||||||
| 3．4 | 1 | 1 | ||||||||
| 3．5 | 1 | 1 | 2 | |||||||
| 3．6 | 1 | 1 | ||||||||
| 3．7 | 1 | 1 | ||||||||
| 3．8 | 1 | 1 | ||||||||
| 3．9 | 1 | 1 | ||||||||
| 3．10 | ||||||||||
| 3．11 | 1 | 1 | ||||||||
| 合計 | 1 | 1 | 1 | 1 | 2 | 1 | 1 | 1 | 9 |
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第2篇 企管辦工資審核員安全生產(chǎn)責任制
在主任的領導下,負責全礦工資(工分)審計等業(yè)務范圍內的工作,及時上報審計報表,積極完成主任交辦的各種任務。
一、崗位職責
第1條 在企管辦主任的領導下,認真完成各項工作。
第2條 認真審核工資表中職工的獎罰、補貼等其它獎勵及扣罰情況,并做好每月的審計報表。
第3條 配合公司財監(jiān)部定期對倉庫進行盤庫,做到公正、公平、公開,不徇私情。
第4條 每月根據(jù)辦公室提供的派車單對各汽車里程進行審核、匯總后上報財監(jiān)部。
第5條 積極收集整理好各單位的工資結算材料,按時上報人力資源處結算工資。
第6條 配合有關科室做好“八項制度”、“5s”、“勞動紀律”等檢查工作。
第7條 加大對業(yè)務知識的學習,積極向領導提合理化建議。
第8條 做好區(qū)域(室)內衛(wèi)生工作。
第9條 認真完成領導交辦的臨時性任務。
第10條 嚴格履行公司《本質型礦井管理條例》的其它有安全生產(chǎn)職責。
二、責任追究
第11條出現(xiàn)下列情況之一的,追究企管辦工資審核員的有關責任:
1、不認真學習各種相關法律法規(guī)及公司相關制度;
2、不能認真做好所分管范圍內的工作;
3、不按時參加各種相關業(yè)務培訓;
4、不能按時圓滿完成領導安排的臨時性任務。
第12條對于上述負有直接責任、主要責任的,應根據(jù)情節(jié)嚴重程度,按照規(guī)定及公司《本質安全型礦井管理條例》給予行政處分、經(jīng)濟處罰、直至追究刑事責任。
第3篇 財務科審核安全生產(chǎn)、環(huán)保責任制
第一條 熟悉國家和上級主管部門制定的財經(jīng)法規(guī)和財務制度，以及集團公司制定的各項規(guī)章制度的實施細則。
第二條 按照會計法辦事，遵守財經(jīng)紀律，嚴守財會人員職業(yè)道德，堅持原則，秉公辦事。
第三條 精通會計核算的各項業(yè)務，熟練運用計算機進行帳務處理。
第四條 熟悉核算內容和核算標準及會計科目的設置內容要求。
第五條 認真復查每筆會計業(yè)務，審核其原始憑證是否合法，內容記錄是否完整，報銷手續(xù)是否齊全，審批權限是否符合規(guī)定；附件數(shù)是否正確，摘要、金額是否準確；會計科目、指標、項目的使用是否得當；指標項目是否超支；發(fā)現(xiàn)問題和差錯，應通知有關人員及時查找更正。以準確無誤的記帳憑證加蓋印章并予確認。
第六條 協(xié)助清理往來帳款項，及時催報暫付款、暫存款。
第七條 逐日復核打印出的現(xiàn)金日記帳和銀行日記帳的余額，每月定期核實出納人員編制的銀行存款余額調節(jié)表，確認無誤后加蓋印章并予確認。
第八條 核實會計報表之間、會計報表各項之間，凡有對應關系的數(shù)字，做到相互一致。根據(jù)有關規(guī)定定期打印各類會計帳簿、會計報表，整理裝訂成冊，并進行核對，保證帳帳相符、帳表相符。
第九條 按上級主管部門要求上報各種財務報表。會計報表應當根據(jù)登記完整、核對無誤的會計帳簿記錄和其他有關資料編制，做到數(shù)字真實、計算準確、內容完整、上報及時。
第十條 完成領導交辦的其他工作。
