- 目錄
第1篇 實(shí)物貴金屬管理辦法
第一章 總 則
第一條 為加強(qiáng)青島農(nóng)商銀行（以下簡(jiǎn)稱“本行”）代理實(shí)物貴金屬業(yè)務(wù)管理，規(guī)范業(yè)務(wù)運(yùn)作，防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)現(xiàn)行法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本行實(shí)際，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱代理實(shí)物貴金屬業(yè)務(wù)，是指本行與合作單位進(jìn)行業(yè)務(wù)合作，由本行營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)代理銷售合作單位研發(fā)設(shè)計(jì)銷售的貴金屬產(chǎn)品。實(shí)物貴金屬產(chǎn)品包括各類貴金屬紀(jì)念章（幣）、金銀投資型產(chǎn)品和工藝金銀產(chǎn)品等。
第三條 本行與合作單位進(jìn)行代理實(shí)物貴金屬業(yè)務(wù)遵循優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、合作共贏、依法合規(guī)和防范風(fēng)險(xiǎn)的原則。
第四條 本辦法適用于本行開辦代理實(shí)物貴金屬業(yè)務(wù)的各管轄行、營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)及管理部門。
第二章 組織職責(zé)
第五條 代理實(shí)物貴金屬業(yè)務(wù)由總行市場(chǎng)發(fā)展部牽頭組織，風(fēng)險(xiǎn)管理部、科技部、法律合規(guī)部、會(huì)計(jì)結(jié)算部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、安全保衛(wèi)部、中心金庫等分工協(xié)作。各部門職責(zé)如下：
市場(chǎng)發(fā)展部是代理實(shí)物貴金屬業(yè)務(wù)的管理部門和風(fēng)險(xiǎn)管控部門。具體職責(zé)如下：
（一）負(fù)責(zé)對(duì)合作單位進(jìn)行審慎盡職調(diào)查，進(jìn)行業(yè)務(wù)洽談、簽訂合作協(xié)議及業(yè)務(wù)準(zhǔn)入；（二）負(fù)責(zé)對(duì)準(zhǔn)入產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)行跟蹤評(píng)價(jià)，對(duì)存在違規(guī)行為和重大風(fēng)險(xiǎn)的合作單位進(jìn)行及時(shí)退出；（三）牽頭制訂業(yè)務(wù)管理辦法、操作規(guī)程，確定工作任務(wù)目標(biāo)并進(jìn)行考核；（四）負(fù)責(zé)日常業(yè)務(wù)的管理及業(yè)務(wù)宣傳推廣；組織各管轄行代理實(shí)物貴金屬業(yè)務(wù)的培訓(xùn)工作；（五）負(fù)責(zé)組織業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理及防控。
風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)代理實(shí)物貴金屬業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與評(píng)價(jià)。
科技部是代理實(shí)物貴金屬業(yè)務(wù)的技術(shù)支持部門，負(fù)責(zé)根據(jù)業(yè)務(wù)部門提供的需求設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)并進(jìn)行業(yè)務(wù)系統(tǒng)的日常維護(hù)及升級(jí)等工作。
法律合規(guī)部是代理實(shí)物貴金屬業(yè)務(wù)的合規(guī)性管理部門，負(fù)責(zé)相關(guān)協(xié)議、制度辦法流程等的審核確認(rèn)。
會(huì)計(jì)結(jié)算部是代理實(shí)物貴金屬業(yè)務(wù)的核算管理部門，負(fù)責(zé)確定會(huì)計(jì)核算科目，制定業(yè)務(wù)核算辦法。
計(jì)劃財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)指導(dǎo)轄內(nèi)各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)賬務(wù)核算及代理手續(xù)費(fèi)發(fā)票的開具等工作。
安全保衛(wèi)部負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、監(jiān)督押運(yùn)公司全面落實(shí)好實(shí)物貴金屬業(yè)務(wù)的交接、配送過程中的安全保衛(wèi)工作。
中心金庫是代理實(shí)物貴金屬業(yè)務(wù)的保管及調(diào)撥部門，負(fù)責(zé)按照申請(qǐng)辦理收貨和保管；負(fù)責(zé)核對(duì)有關(guān)收貨信息，做好出入庫交接，嚴(yán)防信息泄密；負(fù)責(zé)定期對(duì)實(shí)物貴金屬開箱（柜）檢查，確保賬實(shí)相符。
第六條 各管轄行、總行營(yíng)業(yè)部職責(zé)
各管轄行、總行營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)代理貴金屬業(yè)務(wù)的具體實(shí)施，是本轄區(qū)代理實(shí)物貴金屬業(yè)務(wù)的組織者和管理者，具體職責(zé)如下：
（一）負(fù)責(zé)組織開展轄內(nèi)代理實(shí)物貴金屬業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、市場(chǎng)拓展、客戶開發(fā)等。
（二）負(fù)責(zé)組織實(shí)施相關(guān)業(yè)務(wù)制度，確保各項(xiàng)辦法、規(guī)定和流程落到實(shí)處。
（三）負(fù)責(zé)組織轄內(nèi)代理實(shí)物貴金屬業(yè)務(wù)培訓(xùn)、指導(dǎo)工作，負(fù)責(zé)匯總、核對(duì)、上報(bào)本管轄行的銷售情況，同時(shí)對(duì)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和有效性負(fù)責(zé)。
（四）負(fù)責(zé)監(jiān)督和管理轄內(nèi)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的代理實(shí)物貴金屬業(yè)務(wù)行為，如發(fā)現(xiàn)重大違規(guī)行為有權(quán)責(zé)令其暫停開辦代理業(yè)務(wù)，并及時(shí)上報(bào)總行。
（五）負(fù)責(zé)受理轄內(nèi)代理實(shí)物貴金屬業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)投訴和緊急事件的處理。
（六）上級(jí)機(jī)構(gòu)交辦的其他事宜。
管轄行具體部門職能參照總行相應(yīng)部室職能。
第七條 管轄行營(yíng)業(yè)部職責(zé)
（一）各管轄行營(yíng)業(yè)部是轄內(nèi)代理實(shí)物貴金屬業(yè)務(wù)的經(jīng)辦機(jī)構(gòu)和銷售部門，同時(shí)負(fù)責(zé)本管轄行各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)銷售貴金屬產(chǎn)品的領(lǐng)取、保管、分發(fā)。（二）負(fù)責(zé)本營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)宣傳、咨詢和銷售，為客戶提供貴金屬產(chǎn)品購(gòu)買服務(wù)，進(jìn)行市場(chǎng)拓展和客戶開發(fā)，落實(shí)各項(xiàng)操作規(guī)程和管理規(guī)定。
第八條 各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)職責(zé)
（一）本行各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)是代理實(shí)物貴金屬業(yè)務(wù)的直接經(jīng)辦機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)的宣傳、咨詢和銷售，為客戶提供貴金屬產(chǎn)品購(gòu)買服務(wù)；
（二）進(jìn)行市場(chǎng)拓展和客戶開發(fā)，落實(shí)各項(xiàng)操作規(guī)程和管理規(guī)定；
（三）負(fù)責(zé)匯總、核對(duì)、上報(bào)本營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的銷售情況。
第九條 本行代理實(shí)物貴金屬業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員的基本要求：
（一）對(duì)代理實(shí)物貴金屬業(yè)務(wù)有關(guān)的法律法規(guī)、管理制度、政策措施等有充分的了解和認(rèn)識(shí)；
（二）遵守銀行業(yè)的職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)及守則；
（三）參加代理實(shí)物貴金屬業(yè)務(wù)培訓(xùn)，熟悉業(yè)務(wù)流程；
（四）三年內(nèi)未受到紀(jì)律處分或因犯罪受過行政處罰。
第三章 交易管理
第十條 業(yè)務(wù)開辦前，由本行市場(chǎng)發(fā)展部與合作單位簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利與義務(wù)。
第十一條 代理實(shí)物貴金屬業(yè)務(wù)的交易管理主要包括個(gè)人與企業(yè)客戶到營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開戶、轉(zhuǎn)賬購(gòu)買等。
第十二條 查詢查復(fù)、差錯(cuò)處理
發(fā)生業(yè)務(wù)差錯(cuò)時(shí)，本行各管轄行及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)要及時(shí)向業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)方發(fā)送業(yè)務(wù)查詢書。嚴(yán)格按照“有疑速查、有查速?gòu)?fù)、復(fù)必詳盡、切實(shí)處理”的原則辦理查詢查復(fù)業(yè)務(wù)，并根據(jù)實(shí)際情況，進(jìn)行相關(guān)賬務(wù)調(diào)整。
第十三條 代理銷售實(shí)物貴金屬的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)要嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家反洗錢有關(guān)法律法規(guī)和制度規(guī)定，核查購(gòu)金客戶和代理人身份的真實(shí)性及資金來源的合法性，對(duì)大額和可疑交易履行報(bào)告職責(zé)，做好反洗錢工作。
第十四條 本行應(yīng)加強(qiáng)對(duì)客戶資料的保密工作，不得利用復(fù)印、電腦存儲(chǔ)設(shè)備、錄像、錄音等方式私自保留客戶的任何資料，除法律法規(guī)另有規(guī)定或經(jīng)客戶書面同意外，不得向第三方提供客戶的相關(guān)資料和服務(wù)記錄。
第十五條 本行各級(jí)管理部門和營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行業(yè)務(wù)操作與管理時(shí)須嚴(yán)格遵照與合作單位約定的具體業(yè)務(wù)操作流程進(jìn)行。
第四章 風(fēng)險(xiǎn)管理
第十六條 總行市場(chǎng)發(fā)展部負(fù)責(zé)對(duì)合作單位進(jìn)行審慎盡職調(diào)查，并統(tǒng)一審批，以文件的方式將準(zhǔn)入合作公司和產(chǎn)品告知轄內(nèi)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，不允許代銷未經(jīng)總行準(zhǔn)入的貴金屬公司任何產(chǎn)品。
第十七條 本行以簽訂合作協(xié)議的方式對(duì)代銷的貴金屬產(chǎn)品和機(jī)構(gòu)建立持續(xù)性跟蹤評(píng)價(jià)機(jī)制，定期評(píng)估代銷產(chǎn)品的業(yè)績(jī)表現(xiàn)，對(duì)存在違規(guī)行為和重大風(fēng)險(xiǎn)的合作單位進(jìn)行及時(shí)退出，停止合作，并對(duì)可能給本行帶來的聲譽(yù)損失等風(fēng)險(xiǎn)追究合作單位相關(guān)法律責(zé)任。
第十八條 本行與合作單位簽訂的所有合作協(xié)議均需經(jīng)過法律合規(guī)部門審核后方可簽訂，有效防范法律風(fēng)險(xiǎn)。
第十九條 代理實(shí)物貴金屬業(yè)務(wù)實(shí)行層層負(fù)責(zé)制，各相關(guān)管理部門和營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)各司其職，共同構(gòu)成本業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范體系。
第二十條 青島農(nóng)商銀行市場(chǎng)發(fā)展部將根據(jù)業(yè)務(wù)開展情況，每半年對(duì)銷售網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行業(yè)務(wù)檢查，各管轄行業(yè)務(wù)主管部門每季度對(duì)轄內(nèi)銷售網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行檢查。業(yè)務(wù)檢查應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注柜員操作是否合規(guī)、賬務(wù)處理是否正確、實(shí)物保管與交接是否符合要求等內(nèi)容，發(fā)現(xiàn)問題的，應(yīng)及時(shí)下達(dá)整改通知書，對(duì)存在的問題予以糾正。
第五章 附則
第二十一條 本辦法未盡事宜，執(zhí)行本行其他相關(guān)管理制度。
第二十二條 本辦法由本行制定，修改、解釋亦同。
第二十三條 本辦法自發(fā)布之日起正式實(shí)施。
第2篇 有色金屬工業(yè)安全生產(chǎn)管理辦法
( 中國(guó)有色金屬工業(yè)總公司(87) 中色安字第469號(hào)文頒發(fā))
第一章 總則
第一條 為進(jìn)一步改善有色金屬企業(yè)勞動(dòng)條件，保障職工在生產(chǎn)過程中的安全和健康，避免國(guó)家財(cái)產(chǎn)遭受損失，保證生產(chǎn)建設(shè)的正常發(fā)展，根據(jù)國(guó)務(wù)院國(guó)發(fā)〔１９８７〕５３號(hào)《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)安全生產(chǎn)管理的緊急通知》精神和國(guó)家有關(guān)法律及行政法規(guī)，結(jié)合有色金屬工業(yè)生產(chǎn)實(shí)際，特制定本辦法。
第發(fā)布的“安全技術(shù)措施計(jì)劃的項(xiàng)目總名稱表”為依據(jù)，用于改善勞動(dòng)條件、防止事故、預(yù)防職業(yè)病和職業(yè)中毒為目的的各項(xiàng)措施，不宜與生產(chǎn)、基建和福利等措施相混淆。
第三十條 安全技術(shù)措施計(jì)劃所需的經(jīng)費(fèi)屬于增加固定資產(chǎn)的，由企業(yè)更新改造資金中支出；安全裝置及設(shè)施大修，由大修費(fèi)中支出；凡不增加固定資產(chǎn)的其他零星安全技術(shù)措施費(fèi)用，攤?cè)肷a(chǎn)成本。
第三十一條 已經(jīng)批準(zhǔn)的安全技術(shù)措施計(jì)劃，不得任意變動(dòng)。特殊情況下需修改計(jì)劃時(shí)，必須經(jīng)審批單位同意。
第三十二條 新建、改建、擴(kuò)建的工程項(xiàng)目，必須有相應(yīng)的 安全技術(shù)設(shè)施。安全技術(shù)設(shè)施必須同主體工程同時(shí)設(shè)計(jì)審批、同時(shí)施工、同時(shí)驗(yàn)收投產(chǎn)。安全技術(shù)部門必須參加設(shè)計(jì)審查和竣工驗(yàn)收，凡不符合安全、衛(wèi)生規(guī)定的，有權(quán)制止施工和投產(chǎn)。
第三十三條 制造新設(shè)備、采用新工藝，必須符合安全衛(wèi)生的要求。
引進(jìn)新設(shè)備，必須同時(shí)引進(jìn)或制造配套的防護(hù)設(shè)施，并不得任意拆除或更換。
第三十四條 產(chǎn)生粉塵、毒物的作業(yè)，要采取密閉、通風(fēng)、凈化等措施。作業(yè)環(huán)境的塵毒濃度必須符合國(guó)家工業(yè)衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)，不符合標(biāo)準(zhǔn)的要限期治理。
嚴(yán)禁將有塵毒或其他危害的產(chǎn)品擴(kuò)散、轉(zhuǎn)移給沒有防護(hù)條件的單位或個(gè)人生產(chǎn)。
第八章 事故管理
第三十五條 職工在工作時(shí)間內(nèi)生產(chǎn)區(qū)域中所發(fā)生的和生產(chǎn)有關(guān)的傷亡事故
（包括急性中毒事故），均需統(tǒng)計(jì)上報(bào)、分析和處理。
第三十六條 工傷事故分類，按ｇｂ６４４１―８６國(guó)標(biāo)執(zhí)行。
第三十七條 傷亡事故發(fā)生后，負(fù)傷者或最先發(fā)現(xiàn)的人，必須立即報(bào)告班組長(zhǎng)、工段長(zhǎng)、車間主任等有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)；有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)必須立即轉(zhuǎn)報(bào)至安全技術(shù)部門、生產(chǎn)調(diào)度和廠
（礦）長(zhǎng)。發(fā)生重大傷亡事故，企業(yè)必須在２４小時(shí)內(nèi)，分別報(bào)告主管部門和當(dāng)?shù)貏趧?dòng)、工會(huì)、檢察部門。
發(fā)生事故后，應(yīng)積極組織搶救受傷人員，發(fā)生重大傷亡事故，應(yīng)保護(hù)好現(xiàn)場(chǎng)。因搶救傷員和防止事故擴(kuò)大，需移動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)物件時(shí)，必須做出標(biāo)志、拍照、詳細(xì)記錄和繪制事故現(xiàn)場(chǎng)圖。傷亡事故現(xiàn)場(chǎng)，必須經(jīng)勞動(dòng)部門和人民檢察院或事故調(diào)查組同意，才能清理。
第三十八條 輕傷事故發(fā)生后３天內(nèi)，由車間負(fù)責(zé)填報(bào)《職工傷亡事故登記表》給安全技術(shù)部門。發(fā)生重傷事故后１０天內(nèi)，重大傷亡事故１５天內(nèi)，特別重大傷亡事故３０天內(nèi)，組織事故調(diào)查組對(duì)事故進(jìn)行調(diào)查，查明原因，明確性質(zhì)
（責(zé)任事故、自然事故、政治事故）。分清責(zé)任，提出對(duì)責(zé)任者的處理意見和擬定防范措施，撰寫事故調(diào)查報(bào)告書，分別上報(bào)。
事故調(diào)查組的組成按事故的嚴(yán)重程度分級(jí)負(fù)責(zé)：
（一）輕傷事故和一般未遂事故，由車間負(fù)責(zé)組織；
（二）重傷事故和重大未遂事故，由企業(yè)負(fù)責(zé)組織；
（三）重大傷亡事故，由企業(yè)組織，會(huì)同當(dāng)?shù)貏趧?dòng)、檢察、工會(huì)等部門共同調(diào)查；
（四）傷亡１０人以下的特大傷亡事故，由企業(yè)主管部門或主管部門委托的單位負(fù)責(zé)組織，會(huì)同當(dāng)?shù)貏趧?dòng)、檢察、工會(huì)等部門共同調(diào)查。
（五）傷亡１０人以上
（含１０人）的特別重大傷亡事故，由總公司和當(dāng)?shù)卣约坝嘘P(guān)部門共同組織調(diào)查。
第三十九條 全面開展事故的經(jīng)濟(jì)損失統(tǒng)計(jì)工作。在調(diào)查事故時(shí)，應(yīng)對(duì)事故所造成的直接和間接經(jīng)濟(jì)損失，按實(shí)際情況如實(shí)計(jì)算，不得遺漏，并填入事故“登記表”、“調(diào)查報(bào)告書”和“月報(bào)表”中及時(shí)上報(bào)。
第四十條 在查清傷亡事故情況后，必須對(duì)事故進(jìn)行責(zé)任分析。通過事故調(diào)查所確認(rèn)的事實(shí)，根據(jù)事故發(fā)生的物質(zhì)原因、人為原因和管理原因，按有關(guān)人員的職責(zé)、分工和在生產(chǎn)過程中的作用，追究其所負(fù)的責(zé)任，并按事故所造成的影響和經(jīng)濟(jì)損失大小，提出恰當(dāng)?shù)奶幚硪庖姟?/p>
第四十一條 確定事故責(zé)任者的原則：
（一）因設(shè)計(jì)上的錯(cuò)誤和缺陷而發(fā)生的事故或造成嚴(yán)重后果的，由設(shè)計(jì)者負(fù)責(zé)；
（二）因施工、制造、安裝和檢修上的錯(cuò)誤或缺陷而發(fā)生的事故或造成嚴(yán)重后果的，由施工、制造、安裝、檢修、檢驗(yàn)者負(fù)責(zé)；
（三）因工藝條件或技術(shù)操作確定上的錯(cuò)誤或缺陷而發(fā)生的事故或造成嚴(yán)重后果者，由工藝條件或技術(shù)操作的確定者負(fù)責(zé)；
（四）因官僚主義、瞎指揮所造成的事故，由指揮者負(fù)責(zé)；
（五）已發(fā)生事故未及時(shí)采取有效措施致使類似事故重復(fù)發(fā)生的，由有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)；
（六）因缺少安全規(guī)章制度而發(fā)生的事故，由生產(chǎn)組織者負(fù)責(zé)；因違反規(guī)定或操作錯(cuò)誤而造成的事故，由操作者負(fù)責(zé)，但未經(jīng)學(xué)習(xí)、不懂安全操作知識(shí)而發(fā)生的事故，由指派者負(fù)責(zé)；
（七）因缺少安全防護(hù)裝置而發(fā)生的事故或造成嚴(yán)重后果的，由生產(chǎn)組織者負(fù)責(zé)；因隨便拆除安全防護(hù)裝置而造成的事故由拆除者或決定拆除者負(fù)責(zé)；
（八）對(duì)于已發(fā)現(xiàn)的重大事故隱患，車間能解決但未及時(shí)解決而造成事故，由車間主管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)；車間無力解決且已呈報(bào)有關(guān)部門，未及時(shí)解決而造成事故，由貽誤部門領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)。
第四十二條 凡發(fā)生下述傷亡事故的，應(yīng)首先追究有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任：
（一）由于安全生產(chǎn)的規(guī)章制度或操作規(guī)程不健全，職工無章可循的；
（二）發(fā)布的指令、命令、決定、規(guī)章制度違反國(guó)家安全生產(chǎn)法規(guī)或違背本管理辦法的有關(guān)規(guī)定，違章指揮、強(qiáng)令職工或親自冒險(xiǎn)作業(yè)造成傷亡事故的；
（三）對(duì)職工不按規(guī)定進(jìn)行安全教育和技術(shù)培訓(xùn)，未經(jīng)考試合格就分配上崗操作造成傷亡事故的；
（四）安全設(shè)施不齊全，人機(jī)匹配不良，設(shè)備失修或超負(fù)荷運(yùn)行造成事故的；
（五）勞動(dòng)組織不合理，擅自加班加點(diǎn)作業(yè)，職工因過度疲勞而造成傷亡事故的；
（六）發(fā)生事故后，不積極搶救或事后不認(rèn)真采取防范措施，致使事故擴(kuò)大，傷害程度加劇或同類事故重復(fù)發(fā)生的；
（七）新建、改建、擴(kuò)建以及技術(shù)改造項(xiàng)目不執(zhí)行“三同時(shí)”規(guī)定；不按規(guī)定提取或擅自挪用安全技術(shù)措施費(fèi)用；對(duì)重大事故隱患不及時(shí)整改或整改不力而造成事故的；
（八）在經(jīng)濟(jì)體制改革和推行各種經(jīng)濟(jì)承包責(zé)任制中，沒有安全內(nèi)容和安全、衛(wèi)生措施而造成傷亡事故或職業(yè)中毒的。
第四十三條 事故發(fā)生后，當(dāng)企業(yè)或企業(yè)主管部門已將事故調(diào)查清楚，對(duì)事故責(zé)任者進(jìn)行了處理，擬定并落實(shí)了改進(jìn)措施，該起事故應(yīng)予結(jié)案。事故結(jié)案的審批權(quán)限如下：
（一）輕傷事故由企業(yè)安全技術(shù)處
（科）審批；
（二）重傷事故由企業(yè)行政領(lǐng)導(dǎo)審批，報(bào)企業(yè)主管部門備案；
（三）重大傷亡事故由企業(yè)主管部門審批；
（四）傷亡１０人以下的特大傷亡事故報(bào)所在省勞動(dòng)部門審批；
（五）傷亡１０人以上的
（含１０人）特大傷亡事故由總公司會(huì)同企業(yè)所在省人民政府審批，報(bào)國(guó)務(wù)院備案。
對(duì)事故責(zé)任者的刑事處理，提請(qǐng)當(dāng)?shù)厝嗣駲z察院起訴。
事故結(jié)案后的一切原始資料、登記表、報(bào)告書及處理意見的批復(fù)等一并納入事故檔案，妥善保管。
第四十四條 事故統(tǒng)計(jì)及數(shù)據(jù)處理
（一）及時(shí)、準(zhǔn)確報(bào)送傷亡事故統(tǒng)計(jì)月、季、年報(bào)表，按報(bào)表所列內(nèi)容如實(shí)逐項(xiàng)填寫；
（二）對(duì)本企業(yè)的大量事故資料和數(shù)據(jù)進(jìn)行加工、整理，利用數(shù)理統(tǒng)計(jì)科學(xué)原理及事故控制原理，推行安全系統(tǒng)工程管理方法，預(yù)測(cè)、控制事故；找出事故發(fā)生的原因、規(guī)律及預(yù)防方法，指導(dǎo)安全生產(chǎn)。
第九章獎(jiǎng)懲
第四十五條 根據(jù)國(guó)務(wù)院國(guó)發(fā)
（１９８３）８５號(hào)、國(guó)發(fā)
（１９８７）５３號(hào)和總公司
（８４）中色安字第４２１號(hào)文件精神實(shí)行安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲制度。
獎(jiǎng)金來源：廠
（礦）企業(yè)按綜合獎(jiǎng)勵(lì)基金總額的３～５％列為安全生產(chǎn)獎(jiǎng)勵(lì)基金；建設(shè)公司按產(chǎn)值的５‰提取列為專項(xiàng)安全獎(jiǎng)；地質(zhì)勘探公司
（包括其他事業(yè)單位）按獎(jiǎng)勵(lì)基金總額
（包括投資節(jié)約獎(jiǎng)、外部收入等）的２％左右列為安全獎(jiǎng)勵(lì)基金；總公司和有關(guān)部門批準(zhǔn)的一次性安全獎(jiǎng)。
第四十六條 企業(yè)認(rèn)真貫徹執(zhí)行國(guó)家安全生產(chǎn)方針和有關(guān)法規(guī)及本辦法，保持長(zhǎng)期安全生產(chǎn)，或扭轉(zhuǎn)安全生產(chǎn)被動(dòng)局面成績(jī)顯著者給予獎(jiǎng)勵(lì)。
第四十七條 在安全管理工作中取得顯著成績(jī)，在學(xué)術(shù)上、技術(shù)上有較大貢獻(xiàn)的領(lǐng)導(dǎo)干部、工程技術(shù)人員或工人；在實(shí)際工作中及時(shí)發(fā)現(xiàn)或報(bào)告隱患、避免重大傷亡事故發(fā)生者；防止事故擴(kuò)大、搶險(xiǎn)有功者；以及為企業(yè)安全生產(chǎn)作出較大貢獻(xiàn)的職工，企業(yè)單位應(yīng)酌情給予表彰和一定的物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)。
第四十八條 下列企業(yè)由總公司授予“安全生產(chǎn)紅旗單位”、“安全生產(chǎn)先進(jìn)單位”或相應(yīng)的榮譽(yù)稱號(hào)：
（一）地區(qū)公司死亡率、重傷率、塵毒合格率穩(wěn)定達(dá)到同類企業(yè)先進(jìn)水平；
（二）專業(yè)公司、聯(lián)合企業(yè)死亡率、重傷率、塵毒合格率達(dá)到同類企業(yè)先進(jìn)水平，保持較長(zhǎng)期無死亡事故；
（三）廠礦企業(yè)重傷率、塵毒合格率達(dá)到同類企業(yè)先進(jìn)水平，保持５年以上無死亡事故；
（四）地區(qū)公司所屬企業(yè)３年以上無死亡事故，且重傷率、塵毒合格率達(dá)到省內(nèi)先進(jìn)水平；
（五）事業(yè)單位、死亡率低于０．０２‰，負(fù)傷率低于同類企業(yè)平均水平。
第四十九條 下列人員給予重獎(jiǎng)：
（一）避免一次重大傷亡事故或避免經(jīng)濟(jì)損失１０萬元以上
（含１０萬元）者，單位應(yīng)給予晉升或浮動(dòng)一級(jí)工資，報(bào)請(qǐng)總公司授予“安全生產(chǎn)模范”的光榮稱號(hào)；
（二）多次避免傷亡事故或避免５萬元以上經(jīng)濟(jì)損失者，單位應(yīng)給予２００～５００元物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)，并報(bào)請(qǐng)總公司授予“安全生產(chǎn)先進(jìn)分子”光榮稱號(hào)；
（三）避免一次重傷事故或１萬元以上經(jīng)濟(jì)損失者，單位應(yīng)給予獎(jiǎng)勵(lì)５０～１５０元；
（四）在安全管理、安全技術(shù)上有重大發(fā)明創(chuàng)造者，單位應(yīng)給予工資晉級(jí)、職務(wù)晉升，并報(bào)請(qǐng)總公司授予“安全生產(chǎn)模范”光榮稱號(hào)。
第五十條 違反本管理辦法，造成嚴(yán)重傷亡事故或重大經(jīng)濟(jì)損失的企業(yè)、事業(yè)單位不能升級(jí)，也不能評(píng)為先進(jìn)。造成傷亡事故或重大經(jīng)濟(jì)損失的責(zé)任者，根據(jù)情節(jié)輕重，分別給予經(jīng)濟(jì)制裁，行政處分，觸犯刑律的，要提請(qǐng)司法機(jī)關(guān)依法懲處。
第五十一條 隱瞞事故，弄虛作假，經(jīng)查出后，則追回獎(jiǎng)金，取消其榮譽(yù)稱號(hào)，并嚴(yán)肅處理。
第十章附則
第五十二條 本辦法適用于總公司各直屬企、事業(yè)單位，省屬地方國(guó)營(yíng)有色金屬企業(yè)可參照?qǐng)?zhí)行。各地區(qū)公司、專業(yè)公司、企事業(yè)應(yīng)根據(jù)本辦法，結(jié)合具體情況制定實(shí)施細(xì)則。
第五十三條 本辦法與國(guó)家有關(guān)規(guī)定相抵觸時(shí)，按國(guó)家規(guī)定執(zhí)行。
第五十四條 本辦法解釋權(quán)屬中國(guó)有色金屬工業(yè)總公司。。
第3篇 金源煤礦金屬柱梁管理辦法
單體液壓支柱、交接頂梁、型鋼支架、錨索支架是我礦采掘工作面的主要生產(chǎn)設(shè)備。為了充分發(fā)揮這些生產(chǎn)設(shè)備的使用效率,保障安全生產(chǎn),防止損壞丟失,提高其利用率,根據(jù)我礦實(shí)際,制定管理辦法如下:
一、健全組織,落實(shí)責(zé)任
(一)成立礦金屬柱梁領(lǐng)導(dǎo)小組:
組 長(zhǎng):郭金勝
成 員:其他礦領(lǐng)導(dǎo)、總工、副礦長(zhǎng)、副總工
(二)下設(shè)礦金屬柱梁管理辦公室,辦公室設(shè)在企管辦:
主 任:胡軍樸
成 員:生產(chǎn)職能科室負(fù)責(zé)人及在聘工程師、企管辦人員
具體負(fù)責(zé)我礦金屬柱梁的檢查、監(jiān)督與管理,并負(fù)責(zé)柱梁的租賃、損壞升井維修及下井前的試壓等工作。
1、柱管辦健全柱梁的租賃、領(lǐng)用、損壞、丟失臺(tái)帳,監(jiān)督監(jiān)區(qū)對(duì)井下的支護(hù)材料進(jìn)行清點(diǎn)。
2、設(shè)備器材庫發(fā)放新投入金屬柱梁及相關(guān)支護(hù)材料,須憑柱管辦領(lǐng)用單方可發(fā)放。
3、采掘監(jiān)區(qū)要成立金屬柱梁管理小組,配備專職管理人員(人員名單報(bào)企管辦備案),隨時(shí)掌握柱梁數(shù)、質(zhì)量情況并及時(shí)匯報(bào)企管辦,防止損壞丟失。負(fù)責(zé)制定本監(jiān)區(qū)柱梁管理辦法。
4、監(jiān)區(qū)井下需要單體支柱、交接頂梁、三用閥需提前五天向柱管辦提出申請(qǐng),以確保支柱的租賃、維修、試壓等工作落實(shí)。
二、回撤要求及扣罰標(biāo)準(zhǔn)
1、單體液壓支柱,損壞率5棵/萬噸,按損壞數(shù)扣除支柱維修費(fèi),每超一棵罰100元,少損壞一棵獎(jiǎng)勵(lì)150元。丟失一棵罰800元,每月兌現(xiàn)一次。
2、金屬交接頂梁,丟失率為5根/萬噸,節(jié)約一根獎(jiǎng)80元,超過規(guī)定指標(biāo),每超一根罰200元。損壞率5%,超過規(guī)定指標(biāo),每損壞一根50元,少損壞一根獎(jiǎng)勵(lì)50元。
3、采煤工作面上、下順槽使用的錨索、錨桿,必須提前替換,如因替換不及時(shí)造成的丟失損壞,丟失一根錨索、錨桿罰60元,超前替換不夠30米,發(fā)現(xiàn)一次扣罰500元,型鋼、錨索、錨桿必須回撤到指定地點(diǎn),否則,每次罰500元。
4、采面回撤的型鋼、錨索、錨桿及廢舊物質(zhì),由企管辦安排組織回收,折合型鋼每根獎(jiǎng)勵(lì)0.5元,丟失一根罰150元,無故不完成任務(wù)一次罰100元。
三、柱梁租賃維修管理
1、簽定租賃合同,租賃廠家必須具有國(guó)家煤礦要求的資質(zhì),租賃的單體支柱及三用閥等支護(hù)材料必須帶有煤礦要求的各種書面證件(如試壓報(bào)告等)。
2、租賃的支柱入井前必須進(jìn)行試壓。在接到試壓報(bào)告后,柱梁辦牽頭進(jìn)行抽查,抽查率15%,達(dá)不到要求,全部返回(其他事宜具體以合同為準(zhǔn))。
3、由企管辦牽頭安排單體液壓支柱、金屬交接頂梁、三用閥、移溜器等各種支護(hù)材料的維修安排工作。
4、租賃、維修后的柱梁及三用閥等支護(hù)材料由柱管辦、四監(jiān)區(qū)車間、使用監(jiān)區(qū)共同驗(yàn)收,單體支柱、三用閥逐個(gè)進(jìn)行試壓,維修單位出具試壓報(bào)告,每一項(xiàng)指標(biāo)都應(yīng)達(dá)到《單體液壓支柱大修檢驗(yàn)試行標(biāo)準(zhǔn)》的要求,驗(yàn)收部門根據(jù)維修單位提供的數(shù)據(jù)進(jìn)行抽查,按每批2%,不少于5棵的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行,發(fā)現(xiàn)不合格加倍抽查。如還有不合格者,支柱全部返修,由此耽誤支柱下井,罰租賃及維修單位,一次1000元。
5、使用單位提前五天提出申請(qǐng)報(bào)企管辦,遇到工作面掃塘、延長(zhǎng)等特殊情況需提前15天申請(qǐng),待試壓完畢后,方可下井。
6、損壞的支柱要及時(shí)回收上井。
四、其他規(guī)定
1、單體支柱使用一年以上,根據(jù)管理的程度,每根補(bǔ)貼維修費(fèi)1元/月。
2、嚴(yán)禁用單體支柱移溜子,發(fā)現(xiàn)一次罰500元/棵。
3、工作面結(jié)束后,由生產(chǎn)科安排巷道的錨桿、錨索和型鋼的回撤,由一監(jiān)區(qū)負(fù)責(zé)施工,柱管辦負(fù)責(zé)監(jiān)督,無故丟失一根罰150元,回撤干凈,每根獎(jiǎng)3元。
4、完成柱梁管理工作,每月獎(jiǎng)勵(lì)領(lǐng)導(dǎo)小組及辦公室成員人均100元,獎(jiǎng)勵(lì)辦公室800元。
