審核管理規(guī)定8篇

第1篇 房地產集團公司合同審核管理規(guī)定

房地產集團有限公司合同審核管理規(guī)定

第一章 總則

第一條 為規(guī)范_ 城房地產集團有限公司(以下簡稱公司)的合同管理工作,有效規(guī)避經營風險,根據《合同法》等相關法律、法規(guī),結合公司實際,特制定本規(guī)定。

第二條 本規(guī)定中的合同,是指平等主體的自然人、法人、其他組織之間設立、變更、終止民事權利義務關系的協(xié)議。

第三條 綜合管理部為公司合同審核的歸口管理部門,合同的具體簽訂部門為經辦部門。

第四條 本規(guī)定適用于公司本部,控股項目公司、專業(yè)公司遵照執(zhí)行,參股項目公司、專業(yè)公司參照執(zhí)行。

第二章 合同分類

第五條 公司合同分為重大合同與一般合同兩類。

(一)重大合同是指對公司的開發(fā)、經營及管理產生重大、重要影響的合同。

(二)一般合同是指除重大合同以外的其他合同。

第六條 重大合同范圍

(一)對外投資形成的各類合同;

(二)各類借貸款合同;

(三)各類開發(fā)協(xié)議合同;

(四)各類銷售合同;.

(五)各類規(guī)劃設計、景觀設計及建筑承攬合同;

(六)各類擔保合同;

(七)各類重大設施設備、重要材料的采購合同;

(八)公司認定的其它合同。

第三章 合同的審核與簽訂

第七條 除即時結清的業(yè)務外,其他業(yè)務活動都必須簽訂相關合同。

第八條 合同由經辦部門負責起草,合同的格式要求如下:

(一)公司有規(guī)定格式合同的,按公司規(guī)定格式合同起草;

(二)公司無規(guī)定格式合同的,按國家或行業(yè)規(guī)定格式合同起草;

(三)公司與國家及行業(yè)均無規(guī)定格式合同的,按《合同法》的相關要求起草。

第九條 合同的內容與條款包括:

(一)當事人的名稱或者姓名和住所;

(二)標的條款;

(三)數(shù)量和質量條款;

(四)價款或者酬金條款;

(五)履行期限條款;

(六)履行地點條款;

(七)履行方式條款;

(八)解決爭議條款;

(九)違約責任條款;

(十)其他根據合同性質必須具備的條款。

第十條 合同由合作方起草的,經辦部門應按上款要求對其內容和條款進行審核與修正。

第十一條 合同的審批程序:

凡重大合同,均應由經辦部門組織對合同草案進行內部審批,評審后交綜合管理部會同合同公司法律顧問進行審核,并報分管副總經理簽署已經,總經理批準后方能正式簽定。凡涉及對外投資、規(guī)劃、景觀設計、重大設施色設備采購合同或總經理認為應由董事長簽定的合同,一律由董事長或其授權人簽定。一般合同,由經辦部門自行審定后,報分管副總經理審批,由經辦部門簽定。

第十二條 重大合同的審核重點包括:

(一)審查合同主體是否合法;

(二)審查合同項目是否真實;

(三)審查合同條款是否完備;

(四)審查合同中有關標的的數(shù)量、價格、質量、結算方式、違約責任等條款,是否違反國家有關法律、法規(guī);

(五)審查合同文字是否表述準確

(六)審查合同簽定手續(xù)是否完備。

第十三條 合同的簽定應遵循“平等、誠信、互惠、互利”的原則,重大合同應由董事長或起授權人簽定,一般合同由總經理或起授權人簽定。

第四章 合同的變更與解除

第十四條 合同依法訂立后,即具有法律約束力,任何一方不得擅自變更或解除,但在履行合同過程中,由于客觀情況的變化,使原合同的履行已不能或不必要時,為了減少和避免不必要的損失,合同當事人可以依法變更或解除合同。

第十五條 合同變更或解除的條件

(一)當事人雙方經過協(xié)商同意變更或解除合同,但必須不會因此而損害國家利益和社會公共利益;

(二)因重大誤解訂立的;

(三)在合同訂立時顯失公平的;

(四)因不可抗力致使合同不能履行的;

(五)因一方當事人在合同約定的期限內沒有履行合同的。

第十六條 合同變更或解除時應注意的問題

(一)變更或解除合同應采取書面形式;

(二)變更或解除按特別程序簽訂的合同,應按特別程序進行。如經過鑒證或公證的合同,變更或解除時,應在原鑒證或公證機關備案;

(三)公司訂立的合同需變更或解除的,其程序與訂立時相同。

第五章 合同的管理

第十七條 合同簽訂后,經辦部門應及時將合同的一份正本交公司綜合管理部存檔,一份由本部門留存。其它相關部門可以復印件留存。

第十八條 合同的經辦部門應嚴格履行合同規(guī)定,公司綜合管理部負責合同履行的監(jiān)督與指導。

第十九條 若在合同履行過程中出現(xiàn)問題和糾紛的,綜合管理部應會同公司的法律顧問,積極協(xié)助經辦部門妥善處理。

第二十條 公司合同章包括“合同專用章'、“銷售合同專用章”等?！昂贤瑢Ｓ谜隆庇删C合管理部指定專人負責使用與保管,其余專用章由相關部門指定專人負責使用與保管。

第二十一條 各類合同一經簽訂,必須認真履行。凡未按規(guī)定程序簽訂合同、越權簽訂合同以及未按合同規(guī)定履行職責而給公司造成損失的,應追究責任人的經濟及行政責任。

第二十二條 公司員工在簽訂合同過程中利用手中職權,放棄公司應有權利的,公司應追究其經濟及行政責任;在簽訂合同時收受賄賂、給公司利益造成嚴重損害的,公司在追究其經濟及行政責任的同時,可視具體情況訴求司法機關,通過法律途徑追究其刑事責任。

第六章 附則

第二十三條 本規(guī)定由綜合管理部負責解釋和修訂。

第二十四條 本規(guī)定自印發(fā)之日起施行。

第2篇 直線領導行為安全審核管理規(guī)定

第一章總則

第一條為了使油田公司直線領導的行為安全審核活動標準化、規(guī)范化,不斷提高各級領導管理hse事務的技能,引領廣大員工的hse理念進一步轉變,改善現(xiàn)場操作人員的行為安全表現(xiàn),確保公司hse管理體系的有效運行,特制定本規(guī)定。

第二條本規(guī)定所指直線領導是:各級部門、各級單位的領導及車間、站隊的領導。

第三條本規(guī)定適用于油田公司直屬各單位、各職能部門開展直線領導的行為安全審核活動。

第二章職責

第四條油田公司行為安全審核分委會:

1、負責起草和修訂油田公司直線領導行為安全審核制度,報塔里木油田hse管理委員會審批,同時負責該制度的解釋;

2、指導各級行為安全審核分委會的建立和運作;

3、監(jiān)督各單位對本規(guī)定的執(zhí)行情況,向塔里木油田hse管理委員會定期通報。

第五條各單位行為安全審核分委會:

1、根據油田公司直線領導行為安全審核制度,負責起草和修訂本單位直線領導行為安全審核相關制度,報同級hse管理委員會審批,同時負責該制度的解釋;

2、指導本單位各級領導的行為安全審核;

3、監(jiān)督所屬各級直線領導對本規(guī)定的執(zhí)行情況,向同級hse管理委員會定期通報。

第六條各級直線領導:

1、確保下屬單位或部門及時制定出相應的行為安全審核計劃及按計劃實施;

2、提供必要的資源,確保審核中提出的整改措施的落實;

3、親自參加計劃中的行為安全審核,不得指派下屬代替,審核應嚴格按照規(guī)定進行;

4、采取必要的措施,保證并不斷提高審核的質量。

第七條各級hse部門:

1、負責直線領導行為安全審核計劃的整合和統(tǒng)籌,協(xié)助制訂審核計劃并分發(fā)到所有的參加者;

2、收集、統(tǒng)計和分析直線領導行為安全審核信息和數(shù)據,及時通報同級hse管理委員會,并報上級hse部門。

第三章 審核要求

第八條各級直線領導必須提前編制自己的一個半年或年度的行為安全審核計劃,可包含在《個人安全行動計劃》中,并督促其直接下屬領導審核計劃的制訂。油田公司各級直線領導審核的基本要求參見附表1,各級直線領導可以根據自己的時間和工作安排增加審核的頻次。

第九條各級直線領導必須參加油田公司組織的直線領導審核培訓,熟練掌握和運用審核技巧,監(jiān)督、指導下屬領導的審核行為。

第十條直線領導在生產現(xiàn)場的審核卡見附表2,各級部門在辦公區(qū)域的審核表見附表3。直線領導在審核時應如實填寫。

第十一條有安全生產聯(lián)系點的各級領導,應同時執(zhí)行油田領導干部安全生產聯(lián)系點制度。

第十二條生產現(xiàn)場如有承包商進行的檢維修等施工,作業(yè)單位應增加直線領導的行為安全審核次數(shù),以加強對承包商的監(jiān)管。

第十三條不應以直線領導的行為安全審核代替油田公司規(guī)定的其它專項檢查。

第十四條直線領導在審核前應了解要審核區(qū)域的工作狀態(tài)、潛在的危害性、個人防護用品佩戴的要求,以及其他任何有關hse方面的信息。

第十五條直線領導必須正確佩戴符合要審核區(qū)域規(guī)定的個人防護用品,嚴格遵守該區(qū)域的安全規(guī)定。

第十六條對不符合hse標準,尤其是可能造成員工自身或他人傷害或死亡的行為和現(xiàn)象,審核人必須會同區(qū)域負責人予以立即糾正,并探究其根本原因,采取后續(xù)措施以防再度發(fā)生。

第十七條作業(yè)區(qū)/基層站隊的hse部門應每月統(tǒng)計各級直線領導審核卡上的發(fā)現(xiàn),并分類、分區(qū)域進行分析,發(fā)現(xiàn)存在問題的現(xiàn)狀和變化趨勢,每月在作業(yè)區(qū)/基層站隊hse委員會上進行通報,分析原因,制定并落實整改措施。油田公司直屬單位和油田公司hse主管部門每季度對管轄范圍內各單位的審核數(shù)據進行綜合分析,必要時向hse管理委員會提出改進hse管理的政策、措施或制修訂制度的建議。

第四章 附則

第十八條本規(guī)定由塔里木油田行為安全審核分委員會負責歸口并解釋。

第十九條本規(guī)定自二00七年四月十日起實施。

第3篇 供應商審核管理規(guī)定辦法

供應商審核管理制度

1 目的

對原輔材料、外購(協(xié))件的供應商進行審核,并對其進行評價,確保所采購物品滿足其產品生產的質量和相關法規(guī)要求。

2 范圍

適用于本公司供應商的管理和控制。

3 職責

3.1 采購部負責本制度的具體實施并歸口管理。

3.2質檢部負責采購物資的驗證。

4 內容 4.1 審核要求

4.1.1準入審核:采購部制定供應商準入要求,建立供應商檔案。

根據采購信息,包括采購物品類別、驗收準則、規(guī)格型號、規(guī)程、圖樣等內容,對供應商經營狀況、生產能力、質量管理體系、產品質量、供貨期等相關內容進行審核,必要時開展現(xiàn)場審核,以確保采購物品符合要求。

4.1.2過程審核:技術部建立采購物品在使用過程中的審核要求,對采購物品的進貨查驗、生產使用、檢驗情況、不合格品處理等方面進行審核并保持記錄,保證采購物品在使用過程中持續(xù)符合要求。

4.1.3評估管理:采購部建立評估要求,對供應商定期進行綜合評價,回顧分析其供應的產品質量、技術水平、交貨能力、產品合格率等。

對結果為不滿意的供應商,采取淘汰或改進措施。

采購物品的生產條件、規(guī)格型號、圖樣、生產工藝、質量標準和檢驗方法等可能影響質量的關鍵因素發(fā)生重大改變時,應當對供應商進行重新評估,必要時進行現(xiàn)場審核。

4.2審核要點 4.2.1文件審核

4.2.1.1供應商資質,包括企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、合法的生產經營證明文件等; 4.2.1.2供應商的質量管理體系文件; 4.2.1.3采購物品生產工藝說明;

4.2.1.4采購物品性能、規(guī)格、型號、安全性評估材料、企業(yè)自檢報告或有資質檢驗機構出具的有效檢驗報告。

4.2.1.5、其他所需的文件和資料。

4.2.2 特殊采購物品的審核

4.2.2.1如對潔凈級別有要求的,在可能的情況下對供應商的生產條件進行現(xiàn)場審核。

4.2.2.2根據外協(xié)加工采購物品的要求和特點,對供應商的生產過程和質量控制情況開展現(xiàn)場審核。

4.3新供應商的選擇、評價與審核:

根據《外購(協(xié))件清單》及質量要求,采購部調查和了解市場信息,提供有生產能力、交貨及時、質量穩(wěn)定、信守合同的單位,作為候選供應商。

a類物資評價方法:

4.3.1、由采購部組織質檢部、生產部、技術部參加對候選供應商進行調查,內容包括: 4.3.1.1生產能力:產品品種、質量等級、可供數(shù)量、包裝、運輸、防護、交付能力等; 4.3.1.2檢測能力:可檢測項目、檢測設備、檢測人員素質、環(huán)境條件; 4.3.1.3技術水平:包括技術人員素質及技術能力; 4.3.1.4質管水平:質量保證體系及其運行狀態(tài);

4.3.1.5第三方評定證明:如標準化水平確認、計量水平等級考核、第三方認證等。

4.3.2、調查評價的方法:可以采用以下方法的一種或若干種 4.3.2.1在可能的情況下對供應商質量體系現(xiàn)場調查評價; 4.3.2.2對產品進行抽樣檢驗; 4.3.2.3與同類產品進行比較;

4.3.3、調查結果由調查人員填寫《供方調查表》,并簽署意見。

4.3.4、經調查評價,基本符合要求的,由采購部通知其提供少量樣品試用,并抽樣檢驗。

4.3.5、根據檢驗和試用結果,由質檢部出具《樣品試用報告》,通知采購部。

4.3.6、《樣品試用報告》判定樣品質量符合規(guī)定要求的候選供應商,由采購部列入《合格供應商名單》,報最高管理者批準后,作為定點采購單位之一。

b類物資評價方法:

a. 采購部向候選供應商發(fā)放《供方調查表》。

經調查評價,基本符合要求的由采購部通知其提供少量樣品進行檢驗和試用。

b. 根據檢驗和試用結果,由質檢部出具《樣品試用報告》,通知采購部。

c. 《樣品試用報告》判定樣品質量符合規(guī)定要求的,由采購部列入《合格供應商名單》,報最高管理者批準后,作為定點采購單位之一。

4.4老供應商的評價和選擇:

根據老供應商(連續(xù)供貨歷史不少于3年)歷年來對本公司所供應產品的質量情況,由采購部主持召開相關部門會議,共同評價分析,填寫《供方評價表》,選擇其中符合本公司要求的,列出單位名稱及供應產品范圍,交采購部納入《合格供方名單》,報最高管理者批準后,作為定點采購依據。

對已經通過iso9000質量體系認證或產品質量認證的供應商,經最高管理者批準后,直接納入合格供應商名單。

4.5 對合格供應商的管理:

采購部根據質檢部的進貨質量情況,對合格供應商實施動態(tài)分級控制,并填寫《供方供貨質量記錄》。

4.5.1供貨質量一直合格的定為a級;

4.5.2若連續(xù)2批不合格的降為b級,并警告限期整改。

只有再連續(xù)3批合格者,才能升為a級,若達不到連續(xù)3批合格者就降為c級;

4.5.3若連續(xù)3批不合格者降為c級,并責令限期整改。

只有連續(xù)3批合格者,才能升為b級,c級再不能保持連續(xù)3批合格者,從《合格供方名單》中除名并停止進貨。

采購部每年按4.3要求對合格供應商進行一次復評。

4.6 執(zhí)行本制度形成的質量記錄按《質量記錄控制程序》管理。

第4篇 承包商安全資質審核管理規(guī)定

1 目的

1.1 為進一步加強承包商安全資質審核工作,根據集團公司《承包商安全管理規(guī)定》,結合本單位實際,制定本規(guī)定。

2 概念

2.1 承包商指承包本單位工程(服務)項目的合法企業(yè)法人。

2.2 安全資質審核指建設單位對承包商相關安全取證進行審查確認。

3 適用范圍

與本單位簽訂工程(服務)合同的承包商。

4 職責

4.1 按“誰主管,誰負責”原則,與承包商簽訂工程(服務)合同的部門負責對承包商施工資質審核。

4.2 安全環(huán)保部負責承包商安全資質審核。

4.3承包商按程序和要求將審核資料送相關部門審核,通過本單位施工資質和安全資質審核,才能辦理入廠教育和臨時出入證。

5 管理要求

5.1 承接本單位工程(服務)項目的承包商都應該進行安全資質審核或備案。

5.2 與本單位簽訂勘察、設計、施工、安裝、調試等工程(服務)合同的承包商必須進行安全資質審核。

5.3 凡是進入本單位施工作業(yè)的承包商及其從業(yè)人員都必須按《承包商從業(yè)人員hse教育辦證管理規(guī)定》(____-gd-0700-07.03)進行入廠教育。

5.4 所有人員進出廠區(qū)必須遵守《人員、機動車輛、物資進出生產廠區(qū)管理規(guī)定》(____-gd-0200-05.08)。

5.5 承包商發(fā)生重大安全事故、違反安全生產禁令,按相關管理規(guī)定處理,并取消進入本單位施工資格。

6 工作程序及要求

6.1 承包商資質審核工作流程:

6.2 承包商承接本單位工程(服務)項目前,向發(fā)包方領取《承包商資質審批表》的電子版(見附表1),將資料錄入后把《承包商資質審批表》打印版和相關資料提交審核,負責簽訂工程(服務)合同的部門對承包商施工資質審核確認后,在《承包商資質審批表》中“工程(服務)合同簽訂部門施工資格確認”欄簽字、蓋章。

6.3 承包商通過施工資格確認后,到安全環(huán)保部進行安全資質審核或備案,并提交以下資料:

1)通過施工資格確認的《承包商資質審批表》及電子版。

2)政府頒發(fā)的《建筑施工企業(yè)安全生產許可證》復印件或由合法的安全中介機構簽發(fā)的職業(yè)安全健康(ohsas18000)體系認證書或者安全環(huán)境與健康(hse)體系認證書復印件。

6.4 安全環(huán)保部對承包商提供的資料審核確認后,在《承包商資質審批表》中“安全環(huán)保部安全資格確認”欄簽字、蓋章。

6.5連續(xù)在本單位承接施工項目的承包商,若未發(fā)生重大安全事故、未違反安全生產禁令,在《建筑施工企業(yè)安全生產許可證》、ohsas18000體系認證或hse體系認證等證件的有效期內三年復審一次,并在有效期滿前30天按程序辦理復審。

6.6 承包商持通過審核確認的《承包商資質審批表》辦理入廠教育手續(xù)。

6.7 安全環(huán)保部把承包商資質審核情況備案。

7 引用標準

《承包商安全管理規(guī)定》中國石化集團公司(2004)

8 記錄

《承包商資質審批表》由安全環(huán)保部留存,保存期限為3年。

9 附則

本規(guī)定自印發(fā)之日起實施,由安全環(huán)保部負責解釋。

第5篇 某地產集團合同審核簽約管理規(guī)定

地產集團合同審核簽約管理規(guī)定

一、目的

為加強合同管理、規(guī)范合同審核及簽約管理,降低經營風險,根據相關法律、法規(guī)及結合公司實際,制定本規(guī)定。

二、適用范圍

集團及下屬各公司。

一、合同審核管理規(guī)定

1.基本規(guī)定

1)合同審核的責任部門主要為:業(yè)務部門、財務部門、法務部門。

2)合同審核實行各責任部門及相關領導審核會簽的責任制原則。

2.業(yè)務部門負責對合同的下列內容進行審核

1)簽約對方的主體資格及資信情況:通過背景調查核實簽約對方的資格、資質、資信情況等與合同履行具有重大關系的事項。審查營業(yè)執(zhí)照、批準文件、許可證明、授權書等書面材料時,應當核對原件。

2)商務條款、技術條款等其他非法務條款。

3.財務部門負責對合同的下列內容進行審核

1)履行合同資金安排的可行性、合理性。

2)相關稅費安排的合理性、上市合規(guī)性。

4.法務部門負責對合同的下列內容進行審核

1)合同的形式。

2)合同的實質性條款。

3)合同的效力。

4)其他法律條款。

5.合同審核后的處理

1)各審核部門在審核合同時發(fā)現(xiàn)重大錯誤或遺漏的,應退回發(fā)起部門;材料不齊全的,通知發(fā)起部門在合理期限內一次性補齊。

2)合同發(fā)起部門負責匯總、整理各審核部門的審核意見。部門審核意見相沖突的,一般性問題由合同發(fā)起部門負責協(xié)調,重大問題需報請共同上級決策。

3)倒簽的合同,一般情況下對合同內容不予審核。同時,發(fā)起部門需詳細說明合同倒簽的具體原因并確保合同條款與實際履行情況相符。

二、合同簽約管理規(guī)定

1.基本規(guī)定

1)合同簽約實行洽談權、審查權、批準權相對獨立的原則,經辦人、審查人、批準人分工負責。

2)合同簽約過程中,對嚴重損害公司利益的下列行為,將追究有關人員的法律責任(對涉嫌職務侵占、挪用資金等刑事犯罪的依法移送司法機關追究刑事責任):

_收受賄賂,與他人惡意串通,損害公司利益的;

_嚴重玩忽職守,導致公司遭受巨大經濟損失;

_故意違反本管理規(guī)定的其他行為;

_對涉嫌職務侵占、挪用資金等刑事犯罪的依法移送司法機關追究刑事責任。

2.簽約文本

1)除能即時清結的小額經濟事務外,嚴禁口頭協(xié)議和非正規(guī)書面形式。

2)對外簽約所使用的合同文本,必須編制合同序列號,以便于查詢。

3)原則上集團有標準文本的,應使用集團標準文本,如確實無法適用集團標準文本,發(fā)起部門應詳細說明原因。

4)合同最終簽署文本應保證是清晰版本,無任何修改痕跡。

5)合同簽約經辦人需確保簽約文本與會簽審核后的文本保持一致。否則,經辦人需承擔由此產生的全部責任與損失。

3.簽約流程

1)簽約文件經審核確認后,由業(yè)務部門根據合同約定的份數(shù)打印合同文本。

2)合同蓋章前,需根據公司的印鑒管理規(guī)定提交《印鑒會簽單》。未經印鑒會簽審核,不得擅自在任何合同上加蓋公章。否則,印鑒保管人員需承擔由此產生的全部責任與損失。

3)合同簽署份數(shù)原則上根據簽約方數(shù)量確定。合同簽署后,發(fā)起部門需留存合同原件(至少一份),并根據公司的檔案管理制度移交給檔案管理人員。業(yè)務部門和財務部門可視情況各保留一份合同復印件。

4)原則上合同由對方公司先行簽字蓋章,如確需我司先行蓋章,經辦人應在《印鑒會簽單》上注明,并跟蹤合同相對人簽字蓋章情況,于3日內完成合同相對人蓋章及合同回收工作。

4.簽約要求

1)合同的簽署應嚴格按照合同的約定執(zhí)行,并加蓋騎縫章。

2)簽字、蓋章的具體要求:

_如簽約方是公司,應加蓋公章或合同專用章以及騎縫章。

_如簽約方是個人,應由本人親自簽署(應使用黑色水筆或中性筆,杜絕使用圓珠筆、鉛筆或紅筆)并在簽名處加摁指印確認以及在合同文本上加摁騎縫指印。確有特殊情況無法親自簽署的,須由本人出具授權委托書,由授權人員代為簽署。

_因特殊情況需要對已經簽署的合同進行修改的,應采用補充協(xié)議形式;如確需在原簽署合同中進行修改的,應在修改處由簽署雙方蓋章或簽字并按指印確認。

5.監(jiān)督檢查

1)各公司應指定專人對已簽署合同進行審核,如發(fā)現(xiàn)簽署的合同不符合集團要求的,應及時要求相關人員予以修正,以保證合同簽署的規(guī)范。

2)集團將不定期對合同審核及簽署情況進行抽查。

3)經查實違反本規(guī)定的相關人員及直接主管,將按下述相關規(guī)定予以處罰:

_已簽署的合同未及時移交導致遺失的,每發(fā)生一例罰款人民幣1000元,并給予警告處分。

_擅自簽署合同給公司造成損失的,需承擔由此產生的全部損失與責任,并給予開除處分。如涉嫌刑事犯罪的,將移交司法機關進行處理。

第6篇 天然氣hse管理體系審核管理規(guī)定

天然氣集團hse管理體系審核管理規(guī)定

第一章 總則

第一條 為進一步規(guī)范中國石油天然氣集團公司(以下簡稱集團公司)hse管理體系審核工作,提高審核工作的質量,促進hse管理體系有效運行,依據《集團公司進一步加強hse管理體系建設的意見》,制定本規(guī)定。

第二條 hse管理體系審核分為集團公司總部(包括專業(yè)公司)層面組織的審核,企業(yè)層面的審核(包括內審、承包商審核、hse認證審核等)。根據hse管理體系審核需要,可以按要素或專業(yè)組織hse管理體系專項審核,如針對通用安全、職業(yè)健康、環(huán)保、消防、工藝安全(包括設備安全)、井控安全、交通安全等類別的專項審核。

第三條 hse管理體系審核目的是檢查評價hse管理體系運行的符合性、有效性,并進行問題診斷,以實現(xiàn)持續(xù)改進。hse管理體系審核應遵循統(tǒng)籌運作、客觀公正、程序規(guī)范、操作簡明、抽樣科學的工作原則。

第四條 集團公司總部和企業(yè)應建立hse管理體系審核機制,使hse審核成為推動hse管理體系自我完善和持續(xù)改進的重要工具。集團公司鼓勵各企業(yè)及其所屬單位開展hse管理體系第三方審核,以促進企業(yè)提高hse管理水平,增強市場競爭力。

第五條 本規(guī)定適用于集團公司總部(包括專業(yè)公司)和企業(yè)(含股份公司地區(qū)公司)的hse管理體系審核工作。

第二章 機構與職責

第六條 集團公司安全環(huán)保部負責統(tǒng)一歸口管理集團公司hse管理體系審核工作,主要職責:

(一)統(tǒng)籌、協(xié)調集團公司hse管理體系審核工作;

(二)制定審核政策,建立審核管理的制度、標準,明確審核原則、程序和要求;

(三)建立和管理集團公司hse審核人員隊伍;

(四)組織制定集團公司總部hse管理體系審核方案,并組織實施;

(五)監(jiān)督、協(xié)調hse管理體系審核活動,組織調查處理hse管理體系審核工作中的重大問題及爭議和申訴等。

第七條 各專業(yè)分公司hse管理體系管理部門負責歸口管理本專業(yè)hse管理體系審核工作,主要職責:

(一)組織協(xié)調本專業(yè)的hse管理體系審核工作;

(二)組織制定本專業(yè)hse管理體系審核方案,并組織實施;

(三)總結和改進本專業(yè)hse管理體系審核工作。

專業(yè)分公司各專業(yè)管理部門負責組織開展相關業(yè)務專項審核,并參加hse管理體系主管部門組織的審核。

第八條 企業(yè)及所屬單位的hse管理體系管理部門負責歸口管理本單位的hse管理體系審核工作,主要職責:

(一)組織開展本單位的hse管理體系審核工作;

(二)組織制定hse管理體系審核方案,并組織實施;

(三)總結上報hse管理體系審核工作情況;

(四)培養(yǎng)有素質、能力的hse審核員。

企業(yè)及所屬單位各級專業(yè)管理部門負責組織開展相關業(yè)務的專項審核,并參加hse管理體系主管部門組織的審核。

第三章 審核管理

第九條 集團公司總部和企業(yè)應對hse管理體系審核方案進行策劃。在制定審核方案時,要充分考慮各類型審核的互補,根據受審核方風險的性質和特點策劃審核頻次。應對審核活動進行評審和總結,識別改進機會,逐步提高審核有效性。應針對各專業(yè)審核逐步開發(fā)形成系統(tǒng)、實用的hse審核檢查表,指導審核實施。

第十條 集團公司總部和企業(yè)應對審核質量進行控制。按照規(guī)范程序組織審核活動,選派具備專業(yè)能力的審核員實施審核,由審核組長對審核過程進行控制,并對審核質量負責。審核組成員應對審核過程所接觸的各種信息遵守保密要求,承擔保密責任。

第十一條 hse管理體系審核程序應符合《健康、安全與環(huán)境管理體系審核指南》標準(q/sy1002.3-2008)的要求,一般應包括審核啟動、審核準備、現(xiàn)場審核活動、審核結束、審核后續(xù)活動等。并根據特定審核的目的、范圍和復雜程度對審核程序做出相應調整。

第十二條 hse管理體系審核應形成閉環(huán)管理,對審核發(fā)現(xiàn)的不符合項和問題要進行原因分析,采取糾正措施、預防措施進行整改,并對整改情況及措施有效性進行驗證。hse管理體系審核過程所形成的相關記錄、報告等應清晰、完整并進行妥善保存。

第十三條 集團公司總部和企業(yè)應充分利用hse信息系統(tǒng)平臺,加強hse管理體系審核管理,按照要求使用和維護hse審核管理模塊,實現(xiàn)審核資源和審核結果共享。

第十四條 審核員的選擇、能力確認、審核員培訓和注冊管理等應符合《中國石油天然氣集團公司hse審核員管理規(guī)定》的要求。

第十五條 集團公司總部結合健康安全環(huán)保重點工作,委托技術機構組織對企業(yè)進行hse管理體系審核。

(一)集團公司總部結合重點工作,對hse管理體系審核方案進行策劃,編制下達hse管理體系審核計劃,受審核企業(yè)應根據計劃安排配合完成審核工作。

(二)審核組由集團公司hse審核員、技術專家、觀察員等組成,根據專業(yè)需要從集團公司注冊hse審核員、技術專家數(shù)據庫中選取。

(三)審核組根據現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn),開據不符合項和提出存在問題,分析企業(yè)hse管理體系運行中存在的缺陷和不足,提出改進建議和要求,并形成審核報告,提交被審核企業(yè)和集團公司安全環(huán)保部以及相應的專業(yè)分公司。

(四)審核組負責對受審核企業(yè)的不符合和存在問題的整改完成情況及有效性進行資料驗證,通過后續(xù)的監(jiān)督檢查、指導等方式對整改完成情況及有效性進行現(xiàn)場跟蹤驗證。

(五)集團公司安全環(huán)保部在審核工作結束后組織審核總結會,總結交流hse審核經驗,并下發(fā)審核通報。

第十六條 企業(yè)及所屬單位應按照審核方案的策劃安排,在規(guī)定的時間間隔內組織hse管理體系內部審核。

(一)企業(yè)及所屬單位每年應至少開展一次內部審核,兩次審核間隔不應超過十二個月,當發(fā)生較大事故或組織機構較大調整等情況時應增加內部審核頻次。

(二)內部審核可以采用集中式審核、滾動式審核相結合,全要素審核與專項審核相結合的方式開展。

(三)各專業(yè)管理部門根據需要組織開展hse管理體系專項審核。在組織形式上,hse審核可與常規(guī)的hse檢查工作相結合,并逐步實現(xiàn)以專項審核方式進行檢查工作。

(四)內部審核應由管理者代表組織,組成并授權審核組負責實施,審核組應由培訓取證的內審員組成,審核員可以來自企業(yè)及所屬單位的內部或外部。企業(yè)及所屬

單位應培養(yǎng)足夠數(shù)量的具有責任心的內部審核員。

第十七條 企業(yè)及所屬單位根據需要可組織對承包商和(或)供應商實施hse管理體系審核。

(一)企業(yè)及所屬單位應確定對承包商和(或)供應商實施hse管理體系審核的需求、時機和頻次,制定審核方案。

(二)企業(yè)及所屬單位應將承包商和(或)供應商審核作為對其評定和選擇的重要方法,并通過審核促進承包商和(或)供應商的hse管理水平和績效提升。

(三)企業(yè)及所屬單位可以自行組成審核組或委托相關機構以企業(yè)的名義對承包商和(或)供應商實施審核。

(四)審核組對承包商和(或)供應商的審核內容重點應考慮hse管理體系運行情況,特別是生產作業(yè)現(xiàn)場的hse管理狀況,以及相關合同條件的兌現(xiàn)情況等。

(五)企業(yè)及所屬單位應將審核結果納入承包商和(或)供應商資質評價,建立承包商和(或)供應商hse業(yè)績檔案,作為承包商和(或)供應商選用的重要依據。

第十八條 企業(yè)可根據需要組織實施對下屬單位的hse管理體系審核。

(一)企業(yè)應確定對下屬單位實施hse管理體系審核的需求、時機和頻次,制定審核方案。

(二)企業(yè)可以自行組成審核組或委托相關機構以企業(yè)的名義對下屬單位進行hse管理體系審核,審核人員可以來自內部或外部。

(三)企業(yè)對下屬單位的審核內容應重點考慮對其hse管理體系運行情況的檢查評價,以及相關政策要求的落實等。

第十九條 集團公司建立hse管理體系內部認證制度,授權相關技術機構按照規(guī)定開展hse管理體系內部認證活動。集團公司安全環(huán)保部對hse認證機構及其認證活動實施監(jiān)督和管理,企業(yè)可結合實際,自愿進行hse管理體系內部認證。

第四章 管理評審

第二十條 企業(yè)及所屬單位每年應至少開展一次管理評審,當組織機構、外部環(huán)境發(fā)生重大變化或發(fā)生較大事故時,應及時開展管理評審活動。

第二十一條 管理評審的內容包括hse績效情況、內審和合規(guī)性評價的結果、重大隱患的整改情況、重大資源的配置情況等。管理評審應對hse管理體系運行中的重大問題作出決策,明確hse管理體系改進的方向。

第二十二條 管理評審會議可與hse委員會(安委會)會議等相結合,但應符合管理評審的相關要求。

第五章 hse管理體系運行質量評估

第二十三條 集團公司制定hse管理體系運行質量評估標準和評估實施細則,組織開展hse管理體系運行質量評估,對企業(yè)hse管理體系運行水平和質量進行綜合量化評估。

第二十四條 集團公司鼓勵各企業(yè)結合實際在企業(yè)內部開展hse管理體系運行質量評估工作。通過實施hse管理體系運行質量評估,促使企業(yè)及下屬單位能夠運用自我評估改進的管理工具,實現(xiàn)hse績效持續(xù)提升。

第六章 附則

第二十五條 集團公司所屬企業(yè)應參照本規(guī)定制定具體程序組織開展hse管理體系審核工作。

第7篇 某某物業(yè)公司內部質量審核管理規(guī)定

某物業(yè)公司內部質量審核管理規(guī)定

一、制定本規(guī)定的目的及使用范圍

目的:規(guī)定內部質量審核的要求,以確定質量體系所涉及的各部門開展的質量活動及其結果是否符合標準要求。

適用范圍:公司組織開展的內部質量體系審核。

二、各自職責

1、管理者代表負責制定《年度內部質量審核計劃》。

2、總經理批準《年度內部質量審核計劃》。

3、審核組按計劃照標準開展審核活動。

4、各部門/小區(qū)管理處負責糾正審核中發(fā)現(xiàn)的問題。

三、工作程序

1、準備工作

(1)、管理者代表制定《年度內部質量審核計劃》,確保對與質量體系運作有關的部門至少每年一次實施內部質量審核。

(2)、總經理批準《年度內部質量審核計劃》。

(3)、管理者代表任命審核組長。

審核組長和審核員都應是經過培訓的內部質量審核員,審核組所有成員都必須對審核對象不負直接責任。

(4)、審核組長根據《年度內部質量審核計劃》制定本次審核的

具體實施計劃--《內部質量審核實施計劃》,其中應包括以下內容:

a審核目的

b審核范圍

c受審核部門/管理處

d依據的文件

e審核日期

f審核組成員

(5)、管理者代表批準《內部質量審核實施計劃》,并由審核組長批準。

2、實施階段

(1)、審核組根據《內部質量審核檢查單》及質量手冊、程序文件及相關作業(yè)指導書實施審核。主要內容是檢查現(xiàn)場、收集證據從而證明質量體系是否有效運行。

(2)、對審核過程中發(fā)現(xiàn)的不合格審核員應記錄在《審核不合格報告》上,并由受審核部門負責人簽字確認。

(3)、審核組長負責準備該次審核的《內部質量審核報告》其中應包括:

a審核概況

b審核綜述

c不合格項目及糾正措施建議

(4)、審核報告須經總經理和管理者代表批準后,在審核結束后二周內發(fā)送以下人員:

a總經理

b管理者代表

c審核組成員

d受審核部門經理

e小區(qū)管理處主任

3、糾正與驗證

(1)、審核員應與被審核部門負責人先共同確定必要性的糾正措施,在《審核不合格報告》中作出描述,并由審核組長批準下發(fā)各部門。

(2)、各部門在收到《審核不合格報告》后,應在規(guī)定時限內制訂糾正措施計劃并組織實施。

(3)、審核人員負責監(jiān)督糾正措施的實施,驗證采取的糾正措施是否有效并跟蹤檢查,直到達到要求為止。

(4)、所有在審核中發(fā)現(xiàn)的不合格糾正完畢并經驗證確認有效時,確認人填寫《審核不合格報告》'確認結果'欄,表示糾正措施已完成,經管理者代表批準后通知相關部門/管理處。

4、進行存檔

全部內部質量審核記錄由辦公室歸檔保存。

第8篇 某某大學維修工程立項招投標和決算審核管理規(guī)定

某大學維修工程立項、招投標和決算審核管理有關規(guī)定

為進一步加強我校維修工程的計劃立項、招投標、施工管理和強化工程決算審核,特制定本規(guī)定。

一、維修工程立項

(一)學校的維修經費由資產與后勤管理處歸口管理。各院系、各部門須于每年的12月30日前將本單位明年需維修的項目報送資產與后勤管理處,由資產與后勤管理處會同學校有關部門,根據維修項目的輕重緩急和經費情況制訂下一年度的維修計劃,報學校審批同意后執(zhí)行。

(二)維修項目分類:

1、日常零星維修(原則上以1000元以內,修理時附帶新增物件以300元以下為界限),各院系、部門直接向后勤集團所屬的各校區(qū)后勤服務中心、水電中心報修,不用立項。實驗室內部的維修需報實驗室與設備管理處。

2、1000元以上的維修項目需報資產與后勤管理處(含各院系、部門自籌經費的各類裝修工程)。

3、5萬元以上的項目應列為維修專項,維修款專款專用。

4、維修、裝飾施工圖紙須報資產與后勤管理處備案,改變供電、給排水線路的需報后勤集團水電中心備案。

二、維修工程的招投標

維修工程的招投標,應嚴格按照《__大學建設工程項目招投標管理暫行辦法》執(zhí)行,規(guī)范操作程序,提高工程質量,維護學校權益,預防以權謀私、滋生腐敗。

1、5萬元以下的維修項目,由資產與后勤管理處實行議標的辦法進行,參加議標的單位不少于3家。議標小組由資產與后勤管理處組織相關人員35人參加,并請校紀監(jiān)審辦公室派人監(jiān)督議標全過程。根據集體議標結果確定施工單位。

2、550萬元的維修項目必須進行招投標,可采用公開招標或邀請招標的方式。招標工作小組由校紀監(jiān)審辦公室、財務處、資產與后勤管理處和使用單位57人組成。邀請招標單位的確定和決定中標單位均應通過集體討論,參加人員一一簽名后生效。

3、50萬元以上的維修項目,無論經費來源是學校的、還是自籌的,原則上都必須到__市建設有形市場實行公開招標投標。招標小組由分管校長、紀監(jiān)審辦公室、財務處、資產與后勤管理處和使用單位79人參加,集體討論決定中標單位,參加人員一一簽名后生效。

4、中標單位均不準將維修工程轉包或將項目拆小支解后再轉包他人,在簽訂合同時應明確寫清,若違反,則按照《__大學建設工程項目招標投標管理暫行辦法》第四條執(zhí)行。

三、工程施工管理

1、凡列入學校維修專項的工程,施工單位可向學校借支預付款,由資產與后勤管理處按不超過該工程預算50%借付,并辦理相關借款手續(xù)。

2、中標單位應在合同簽訂后二天之內組織人員進入施工現(xiàn)場,在資產與后勤管理處維修管理科的現(xiàn)場指導下進行維修,維修管理科應附施工草圖和詳細說明維修要求。

3、如遇特殊情況和突發(fā)性事件,通過電話向有關領導匯報后,應先組織施工單位緊急搶修,以保證教學、科研工作和教工、學生生活的正常秩序,然后再補辦相關手續(xù)。如遇節(jié)假日,補辦手續(xù)時間順延。

4、施工單位應文明施工,注意安全,接受現(xiàn)場施工管理人員的監(jiān)督與指導。做到施工現(xiàn)場材料堆放整齊、控制噪音、保護周邊花草樹木、管網、電纜等設施,工程垃圾也要規(guī)范堆放。

5、項目在施工過程中,維修管理科工作人員應深入施工現(xiàn)場,調查研究,加強施工質量的監(jiān)督管理,尤其對隱蔽工程要加強監(jiān)督管理及時進行驗收、簽證,作為決算時的依據。加強對施工單位材料采購過程的管理,主要維修材料的價格應先報維修科核實同意后再采購。

6、工程竣工時,施工單位應及時清理施工現(xiàn)場的臨時設施和建筑垃圾,恢復施工中損壞的綠化環(huán)境與道路設施。

7、維修工程調換下來的舊材料,可利用的部分作為下次工程二次使用;無法使用的由資產與后勤管理處統(tǒng)一作報廢處理。

四、維修工程的驗收

1、通過招投標的維修工程項目(5萬元以上),在工程結束時,由原招標工作小組全體人員參加現(xiàn)場驗收,提出整改意見、建議和整改完成的時間,直至維修工程項目完全符合要求為止。參加人員在工程驗收合格后簽字。

2、萬元以下、通過議標的維修項目,由資產與后勤管理處和使用單位派人一起進行工程驗收,對不足之處提出整改意見,直至整改合格。在驗收合格后簽字。

3、驗收合格的維修項目,由資產與后勤管理處組織施工單位和使用單位辦理書面交接手續(xù)。

4、維修工程結束后,所有圖紙、維修合同和驗收簽單等資料均應收集整理成冊、裝訂、編號、歸檔。對特別重要的,如自來水管網改造、污水、雨水分流管道改造等地下隱蔽設施,維修改造時的管網走向圖紙要入檔案館存檔,以備后查。

五、工程決算審核

1、凡屬1000元以上的維修項目,施工單位在報送決算書時,需附上工程合同書、施工任務書、隱蔽工程及工程量核算書、用材用工價格清單以及驗收合格簽單等資料。

2、決算審核必須執(zhí)行初審、復審和審計三審制。1000元以上、5萬元以下的項目由現(xiàn)場施工管理員初審,由資產與后勤管理處、維修管理科復審。5萬元以上的項目執(zhí)行初審(同上)、復審(同上)和審計處審計。

3、時間界限:維修工程項目結束后一個月內,施工單位做出工程決算申報材料送維修管理科。

4、初審、復審均在一周內結束,按規(guī)定需審計的維修項目,復審結束后即送有關審計部門審計。

5、決算審核、審計結束后,付95%的維修工程款,留5%作為一年之內的保修金。若一年內無需修繕,則付足100%。

六、本規(guī)定由資產與后勤管理處負責解釋。

七、本規(guī)定自發(fā)文之日起執(zhí)行。學校其他文件與本規(guī)定有抵觸的,以本規(guī)定為準。