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證券登記協(xié)議書(3篇)

發(fā)布時間:2023-03-24 15:48:04 查看人數(shù):3

證券登記協(xié)議書

第1篇 證券登記及服務(wù)協(xié)議書

甲方名稱:_______________________________________

乙方名稱:中國證券登記結(jié)算 有限責(zé)任公司 _____ 分公司

第一章 總則

1.甲方是依法發(fā)行證券的證券發(fā)行人,或依法負(fù)責(zé)證券投資基金托管的基金托管人,乙方是根據(jù)《 證券法 》成立的法定登記機(jī)構(gòu)。依據(jù)有關(guān)法律、 法規(guī) 及乙方業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定,甲乙雙方本著自愿、平等、誠實信用的原則,就證券登記業(yè)務(wù)及其他相關(guān)事宜訂立本協(xié)議,供雙方共同遵守。

2.乙方提供的證券登記及相應(yīng)服務(wù)包括:股份登記、基金登記、債券登記、持有人名冊服務(wù)、高管人員及關(guān)聯(lián)企業(yè)買賣甲方上市流通證券查詢、發(fā)放現(xiàn)金紅利、兌付債券本息、退出登記等。

3.甲方應(yīng)當(dāng)向乙方出具 授權(quán)委托書 ,授權(quán)董事會秘書或證券事務(wù)授權(quán)代表為甲方與乙方之間的指定聯(lián)絡(luò)人,負(fù)責(zé)全權(quán)辦理甲方與乙方之間的所有證券登記業(yè)務(wù)及其他相關(guān)事宜在未正式聘任董事會秘書或證券事務(wù)代表前,甲方應(yīng)臨時指定人選代行指定聯(lián)絡(luò)人的職責(zé)。

4.董事會秘書、證券事務(wù)代表、臨時指定人選或聯(lián)系方式發(fā)生變化,甲方應(yīng)在變化之日起五個工作日內(nèi)書面通知乙方。因甲方未及時通知乙方有關(guān)指定聯(lián)絡(luò)人變更情況而造成的損失,由甲方承擔(dān)。

第二章 雙方的權(quán)利和義務(wù)

1.甲方有權(quán)按規(guī)定享有乙方提供的證券登記及相應(yīng)服務(wù)。甲方在申請證券登記及相應(yīng)服務(wù)時,應(yīng)遵守乙方的業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)指引等規(guī)范性文件,并按乙方規(guī)定的收費項目和收費標(biāo)準(zhǔn)按時、足額向乙方繳納相關(guān)費用(見附件)。如遇收費標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整,按調(diào)整后的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。

2.甲方保證送達(dá)乙方登記的證券數(shù)據(jù)和相關(guān)資料完整、真實、準(zhǔn)確、合法,并為此承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。

3.甲方確認(rèn)乙方從證券交易所獲取的甲方通過證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行、增發(fā)、配售的證券數(shù)據(jù)為甲方有效送達(dá)的數(shù)據(jù)。除此之外,甲方向乙方有效送達(dá)證券數(shù)據(jù)的方式為經(jīng)甲方確認(rèn)的書面和電子文件。

4.乙方有權(quán)對業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)指引等規(guī)范性文件作出修改或補充,并毋須一一知會甲方有權(quán)在辦理證券登記或提供服務(wù)時向甲方收取費用有權(quán)在甲方違反本協(xié)議時不予提供證券登記及相關(guān)服務(wù)。

5.乙方應(yīng)按規(guī)定根據(jù)甲方有效送達(dá)的證券數(shù)據(jù)和相關(guān)資料進(jìn)行證券登記和提供相關(guān)服務(wù),并保證甲方在乙方證券登記系統(tǒng)中登記的數(shù)據(jù)資料的準(zhǔn)確性、完整性。

6.除司法機(jī)關(guān)、證券主管部門、證券交易所及法律法規(guī)規(guī)定的其他有權(quán)部門依照國家有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定及乙方業(yè)務(wù)規(guī)則要求查詢外,乙方不得向其他第三方提供有關(guān)甲方的登記數(shù)據(jù)資料。

7.甲方應(yīng)依法妥善保管和使用乙方提供的登記數(shù)據(jù)資料,并承擔(dān)因不當(dāng)使用上述資料而引起的一切法律責(zé)任。

第三章 違約責(zé)任 和爭議的解決

1.甲乙雙方任何一方違反本協(xié)議而引起的 經(jīng)濟(jì)糾紛 及損失,由責(zé)任方負(fù)全部責(zé)任。

2.甲方未按乙方規(guī)定使用乙方通信系統(tǒng)接收和發(fā)送相關(guān)數(shù)據(jù),給乙方造成的損失,甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

3.因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議,可以依次通過以下方式解決:

(1) 甲乙雙方協(xié)商解決

(2) 提請證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)調(diào)解

(3) 由仲裁機(jī)構(gòu)仲裁解決

(4) 向法院提起 訴訟

(5) 其他合法的方式。

4.爭議的仲裁機(jī)構(gòu)為乙方所在地仲裁機(jī)構(gòu)。

5.在爭議解決過程中,除雙方有爭議的部分外,本協(xié)議應(yīng)繼續(xù)履行。

第四章 協(xié)議生效及其他

1.因地震、臺風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭及其他不可抗力因素或乙方不可預(yù)測或無法控制的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通信故障、停電等突發(fā)事故給甲方造成損失的,乙方不承擔(dān)責(zé)任。

2.甲方終止在證券交易所上市后,未在乙方規(guī)定的時間內(nèi)辦理退出登記手續(xù)的,乙方可以公證送達(dá)甲方在乙方的登記數(shù)據(jù)資料,并視同甲方退出登記手續(xù)辦理完畢。

3.本協(xié)議未盡事宜,甲乙雙方可簽訂補充協(xié)議。補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。

4.本協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效,至甲方辦理退出登記手續(xù)后終止。

5.本協(xié)議一式_____份,雙方各執(zhí)_____份,具有同等法律效力。

甲方(蓋章):____________ 乙方(蓋章):____________

法定代表人 :____________ 法定代表人:____________

或授權(quán)代表(簽字):______ 或授權(quán)代表(簽字):______

簽署日期:______________ 簽署日期:________________

第2篇 證券登記及服務(wù)協(xié)議

證券登記及服務(wù)協(xié)議1

甲方名稱:

乙方名稱:中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 分公司

第一章 總則

第一條根據(jù)《證券法》、《證券登記結(jié)算管理辦法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章以及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司《證券登記規(guī)則》的規(guī)定,甲方委托乙方辦理甲方發(fā)行證券的登記及相關(guān)服務(wù)事宜。甲乙雙方本著平等、自愿、誠實信用的原則,就證券登記及相關(guān)服務(wù)事宜訂立本協(xié)議。

第二條乙方為甲方提供的證券登記及相關(guān)服務(wù)包括甲方證券的初始登記、變更登記、證券持有人名冊服務(wù)、權(quán)益派發(fā)、查詢、退出登記以及甲乙雙方約定的其他服務(wù)。

第三條甲方應(yīng)當(dāng)向乙方出具授權(quán)委托書,授權(quán)董事會秘書或證券事務(wù)代表為甲方與乙方之間的指定聯(lián)絡(luò)人,負(fù)責(zé)全權(quán)辦理甲方與乙方之間的所有證券登記業(yè)務(wù)及其他相關(guān)事宜;在未正式聘任董事會秘書或證券事務(wù)代表前,甲方應(yīng)當(dāng)臨時指定人選代行指定聯(lián)絡(luò)人的職責(zé)。

甲方指定聯(lián)絡(luò)人或其聯(lián)系方式發(fā)生變化的,應(yīng)當(dāng)自變化之日起五個工作日內(nèi)書面通知乙方。因甲方未及時通知乙方有關(guān)指定聯(lián)絡(luò)人變更情況而造成的損失,由甲方承擔(dān)。

第二章 權(quán)利義務(wù)

第四條甲方的權(quán)利:

(一)按規(guī)定享有乙方提供的證券登記及相關(guān)服務(wù);

(二)獲取乙方相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指引等規(guī)范性文件;

(三)依法使用乙方提供的數(shù)據(jù)資料。

第五條甲方的義務(wù):

(一)遵守乙方業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指引等的規(guī)定;

(二)確認(rèn)乙方從證券交易所獲取的甲方通過證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行的證券數(shù)據(jù),或者乙方從中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司獲取的甲方債券托管數(shù)據(jù)為甲方有效送達(dá)的數(shù)據(jù)。除此之外,甲方向乙方有效送達(dá)證券數(shù)據(jù)的方式為經(jīng)甲方確認(rèn)的書面和電子文件;

(三)保證送達(dá)乙方登記的證券數(shù)據(jù)和相關(guān)資料合法、真實、準(zhǔn)確、完整,并為此承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任;

(四)依法妥善保管乙方提供的數(shù)據(jù)資料;

(五)按乙方規(guī)定的收費項目和收費標(biāo)準(zhǔn)按時、足額向乙方繳納相關(guān)費用;乙方經(jīng)有權(quán)部門批準(zhǔn)對收費標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整的,按調(diào)整后的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。

第六條乙方的權(quán)利:

(一)根據(jù)業(yè)務(wù)需要,對業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指引等做出修改或補充,并予公布,不再另行通知甲方;

(二)在辦理證券登記或提供相關(guān)服務(wù)時向甲方收取費用;

(三)在甲方違反乙方有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指引等及本協(xié)議時,不予提供證券登記及相關(guān)服務(wù)。

第七條乙方的義務(wù):

(一)按規(guī)定根據(jù)甲方有效送達(dá)的證券數(shù)據(jù)和相關(guān)資料向其提供證券登記及相關(guān)服務(wù);

(二)依法妥善保管甲方的登記數(shù)據(jù)資料,保證甲方在乙方證券登記簿記系統(tǒng)中登記的數(shù)據(jù)資料的準(zhǔn)確性、完整性;

(三)除人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)和中國證監(jiān)會等有權(quán)機(jī)構(gòu)依照法定條件和程序進(jìn)行查詢和取證,證券交易所依法履行職責(zé)要求提供相關(guān)數(shù)據(jù)和資料,證券持有人查詢其本人的有關(guān)資料以及甲方監(jiān)事會或股東自行召集股東大會需要獲取甲方證券持有人名冊外,不得向其他第三方提供與其無關(guān)的甲方登記數(shù)據(jù)資料。

第三章 交易所市場退出登記

第八條如果甲方證券在證券交易所被依法終止上市,且按規(guī)定進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的,甲方繼續(xù)委托中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理其股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的登記及相關(guān)服務(wù)事宜。甲方應(yīng)當(dāng)在股份暫停上市期間與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司簽訂代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股份登記服務(wù)協(xié)議。甲方未與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司簽訂代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股份登記服務(wù)協(xié)議的,其在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的登記及相關(guān)服務(wù)事宜按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司有關(guān)代辦股份轉(zhuǎn)讓的業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指引等的規(guī)定辦理。

第九條甲方證券終止在證券交易所上市后,甲方應(yīng)當(dāng)及時向乙方申請辦理證券交易所市場退出登記手續(xù),按規(guī)定進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的,其在證券交易所市場的股份退出登記事宜應(yīng)當(dāng)由其在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的代辦機(jī)構(gòu)(以下簡稱“代辦機(jī)構(gòu)”)在規(guī)定時間內(nèi)向乙方申請辦理。

第十條甲方證券在證券交易所被依法終止上市后按規(guī)定進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的,其股份的確權(quán)事宜以及已確權(quán)股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的初始登記事宜由其代辦機(jī)構(gòu)向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請辦理。

第四章 違約責(zé)任和爭議解決

第十一條甲乙雙方任何一方違反本協(xié)議而引起的法律責(zé)任,由責(zé)任方承擔(dān)。

第十二條甲方未按乙方規(guī)定使用乙方通信系統(tǒng)接收和發(fā)送相關(guān)數(shù)據(jù),給乙方造成的.損失,甲方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相關(guān)法律責(zé)任。

第十三條甲乙雙方就本協(xié)議的效力、解釋或履行發(fā)生任何爭議,首先應(yīng)當(dāng)通過友好協(xié)商的方式解決。自爭議發(fā)生之日起三十日內(nèi)協(xié)商解決不成的,則爭議雙方同意將有關(guān)爭議提交證券監(jiān)督管理部門調(diào)解;調(diào)解不成或不同意調(diào)解的,則爭議雙方同意按下列第項處理:

(一)將有關(guān)爭議提交 ,依該會的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的,對雙方均有約束力。

(二)向乙方所在地人民法院起訴。

第十四條在爭議解決過程中,除雙方有爭議的部分外,本協(xié)議應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。

第五章 其他

第十五條任何一方因地震、臺風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭及其他不可抗力因素或系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通信故障、停電等突發(fā)事故,致使不能按約定的條件履行本協(xié)議的有關(guān)義務(wù),給對方造成損失的,不承擔(dān)責(zé)任。

受到不可抗力事件或突發(fā)事故影響的一方應(yīng)當(dāng)及時將有關(guān)情況通知對方,乙方可以通過公告的方式履行通知義務(wù)。

第十六條本協(xié)議未盡事宜,甲乙雙方可簽訂補充協(xié)議。補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。

第十七條本協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效,至甲方辦理完畢證券交易所市場退出登記手續(xù)之日終止。本協(xié)議終止后,甲乙雙方應(yīng)當(dāng)根據(jù)乙方的業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指引等的規(guī)定,對雙方各自尚未履行完畢的事項予以清理。

第十八條本協(xié)議一式份,甲方、乙方各執(zhí)份,具有同等法律效力。

甲方(蓋章): 乙方(蓋章):

法定代表人 法定代表人

或授權(quán)代表(簽字): 或授權(quán)代表(簽字):

簽署日期: 簽署日期:

本協(xié)議簽署地點:

證券登記及服務(wù)協(xié)議2

甲方名稱:_______________________________________

乙方名稱:中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司_____分公司

第一章總則

1.甲方是依法發(fā)行證券的證券發(fā)行人,或依法負(fù)責(zé)證券投資基金托管的基金托管人,乙方是根據(jù)《證券法》成立的法定登記機(jī)構(gòu)。依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)及乙方業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定,甲乙雙方本著自愿、平等、誠實信用的原則,就證券登記業(yè)務(wù)及其他相關(guān)事宜訂立本協(xié)議,供雙方共同遵守。

2.乙方提供的證券登記及相應(yīng)服務(wù)包括:股份登記、基金登記、債券登記、持有人名冊服務(wù)、高管人員及關(guān)聯(lián)企業(yè)買賣甲方上市流通證券查詢、發(fā)放現(xiàn)金紅利、兌付債券本息、退出登記等。

3.甲方應(yīng)當(dāng)向乙方出具授權(quán)委托書,授權(quán)董事會秘書或證券事務(wù)授權(quán)代表為甲方與乙方之間的指定聯(lián)絡(luò)人,負(fù)責(zé)全權(quán)辦理甲方與乙方之間的所有證券登記業(yè)務(wù)及其他相關(guān)事宜;在未正式聘任董事會秘書或證券事務(wù)代表前,甲方應(yīng)臨時指定人選代行指定聯(lián)絡(luò)人的職責(zé)。

4.董事會秘書、證券事務(wù)代表、臨時指定人選或聯(lián)系方式發(fā)生變化,甲方應(yīng)在變化之日起五個工作日內(nèi)書面通知乙方。因甲方未及時通知乙方有關(guān)指定聯(lián)絡(luò)人變更情況而造成的損失,由甲方承擔(dān)。

第二章雙方的權(quán)利和義務(wù)

1.甲方有權(quán)按規(guī)定享有乙方提供的證券登記及相應(yīng)服務(wù)。甲方在申請證券登記及相應(yīng)服務(wù)時,應(yīng)遵守乙方的業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)指引等規(guī)范性文件,并按乙方規(guī)定的收費項目和收費標(biāo)準(zhǔn)按時、足額向乙方繳納相關(guān)費用(見附件)。如遇收費標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整,按調(diào)整后的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。

2.甲方保證送達(dá)乙方登記的證券數(shù)據(jù)和相關(guān)資料完整、真實、準(zhǔn)確、合法,并為此承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。

3.甲方確認(rèn)乙方從證券交易所獲取的甲方通過證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行、增發(fā)、配售的證券數(shù)據(jù)為甲方有效送達(dá)的數(shù)據(jù)。除此之外,甲方向乙方有效送達(dá)證券數(shù)據(jù)的方式為經(jīng)甲方確認(rèn)的書面和電子文件。

4.乙方有權(quán)對業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)指引等規(guī)范性文件作出修改或補充,并毋須一一知會甲方;有權(quán)在辦理證券登記或提供服務(wù)時向甲方收取費用;有權(quán)在甲方違反本協(xié)議時不予提供證券登記及相關(guān)服務(wù)。

5.乙方應(yīng)按規(guī)定根據(jù)甲方有效送達(dá)的證券數(shù)據(jù)和相關(guān)資料進(jìn)行證券登記和提供相關(guān)服務(wù),并保證甲方在乙方證券登記系統(tǒng)中登記的數(shù)據(jù)資料的準(zhǔn)確性、完整性。

6.除司法機(jī)關(guān)、證券主管部門、證券交易所及法律法規(guī)規(guī)定的其他有權(quán)部門依照國家有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定及乙方業(yè)務(wù)規(guī)則要求查詢外,乙方不得向其他第三方提供有關(guān)甲方的登記數(shù)據(jù)資料。

7.甲方應(yīng)依法妥善保管和使用乙方提供的登記數(shù)據(jù)資料,并承擔(dān)因不當(dāng)使用上述資料而引起的一切法律責(zé)任。

第三章違約責(zé)任和爭議的解決

1.甲乙雙方任何一方違反本協(xié)議而引起的經(jīng)濟(jì)糾紛及損失,由責(zé)任方負(fù)全部責(zé)任。

2.甲方未按乙方規(guī)定使用乙方通信系統(tǒng)接收和發(fā)送相關(guān)數(shù)據(jù),給乙方造成的損失,甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

3.因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議,可以依次通過以下方式解決:

(1)甲乙雙方協(xié)商解決;

(2)提請證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)調(diào)解;

(3)由仲裁機(jī)構(gòu)仲裁解決;

(4)向法院提起訴訟;

(5)其他合法的方式。

4.爭議的仲裁機(jī)構(gòu)為乙方所在地仲裁機(jī)構(gòu)。

5.在爭議解決過程中,除雙方有爭議的部分外,本協(xié)議應(yīng)繼續(xù)履行。

第四章協(xié)議生效及其他

1.因地震、臺風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭及其他不可抗力因素或乙方不可預(yù)測或無法控制的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通信故障、停電等突發(fā)事故給甲方造成損失的,乙方不承擔(dān)責(zé)任。

2.甲方終止在證券交易所上市后,未在乙方規(guī)定的時間內(nèi)辦理退出登記手續(xù)的,乙方可以公證送達(dá)甲方在乙方的登記數(shù)據(jù)資料,并視同甲方退出登記手續(xù)辦理完畢。

3.本協(xié)議未盡事宜,甲乙雙方可簽訂補充協(xié)議。補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。

4.本協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效,至甲方辦理退出登記手續(xù)后終止。

5.本協(xié)議一式_____份,雙方各執(zhí)_____份,具有同等法律效力。

甲方(蓋章):____________乙方(蓋章):____________

法定代表人法定代表人

或授權(quán)代表(簽字):______或授權(quán)代表(簽字):______

簽署日期:鷂_____________簽署日期:________________

第3篇 證券登記服務(wù)協(xié)議書

證券登記服務(wù)協(xié)議書范本

甲方名稱:__________________

乙方名稱:__________________分公司

第一章 總則

1.甲方是依法發(fā)行證券的證券發(fā)行人,或依法負(fù)責(zé)證券投資基金托管的基金托管人,乙方是根據(jù)《證券法》成立的法定登記機(jī)構(gòu)。依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)及乙方業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定,甲乙雙方本著自愿、平等、誠實信用的原則,就證券登記業(yè)務(wù)及其他相關(guān)事宜訂立本協(xié)議,供雙方共同遵守。

2.乙方提供的證券登記及相應(yīng)服務(wù)包括:股份登記、基金登記、債券登記、持有人名冊服務(wù)、高管人員及關(guān)聯(lián)企業(yè)買賣甲方上市流通證券查詢、發(fā)放現(xiàn)金紅利、兌付債券本息、退出登記等。

3.甲方應(yīng)當(dāng)向乙方出具授權(quán)委托書,授權(quán)董事會秘書或證券事務(wù)授權(quán)代表為甲方與乙方之間的指定聯(lián)絡(luò)人,負(fù)責(zé)全權(quán)辦理甲方與乙方之間的所有證券登記業(yè)務(wù)及其他相關(guān)事宜;在未正式聘任董事會秘書或證券事務(wù)代表前,甲方應(yīng)臨時指定人選代行指定聯(lián)絡(luò)人的職責(zé)。

4.董事會秘書、證券事務(wù)代表、臨時指定人選或聯(lián)系方式發(fā)生變化,甲方應(yīng)在變化之日起五個工作日內(nèi)書面通知乙方。因甲方未及時通知乙方有關(guān)指定聯(lián)絡(luò)人變更情況而造成的損失,由甲方承擔(dān)。

第二章 雙方的權(quán)利和義務(wù)

1.甲方有權(quán)按規(guī)定享有乙方提供的證券登記及相應(yīng)服務(wù)。甲方在申請證券登記及相應(yīng)服務(wù)時,應(yīng)遵守乙方的業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)指引等規(guī)范性文件,并按乙方規(guī)定的收費項目和收費標(biāo)準(zhǔn)按時、足額向乙方繳納相關(guān)費用(見附件)。如遇收費標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整,按調(diào)整后的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。

2.甲方保證送達(dá)乙方登記的證券數(shù)據(jù)和相關(guān)資料完整、真實、準(zhǔn)確、合法,并為此承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。

3.甲方確認(rèn)乙方從證券交易所獲取的甲方通過證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行、增發(fā)、配售的證券數(shù)據(jù)為甲方有效送達(dá)的'數(shù)據(jù)。除此之外,甲方向乙方有效送達(dá)證券數(shù)據(jù)的方式為經(jīng)甲方確認(rèn)的書面和電子文件。

4.乙方有權(quán)對業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)指引等規(guī)范性文件作出修改或補充,并毋須一一知會甲方;有權(quán)在辦理證券登記或提供服務(wù)時向甲方收取費用;有權(quán)在甲方違反本協(xié)議時不予提供證券登記及相關(guān)服務(wù)。

5.乙方應(yīng)按規(guī)定根據(jù)甲方有效送達(dá)的證券數(shù)據(jù)和相關(guān)資料進(jìn)行證券登記和提供相關(guān)服務(wù),并保證甲方在乙方證券登記系統(tǒng)中登記的數(shù)據(jù)資料的準(zhǔn)確性、完整性。

6.除司法機(jī)關(guān)、證券主管部門、證券交易所及法律法規(guī)規(guī)定的其他有權(quán)部門依照國家有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定及乙方業(yè)務(wù)規(guī)則要求查詢外,乙方不得向其他第三方提供有關(guān)甲方的登記數(shù)據(jù)資料。

7.甲方應(yīng)依法妥善保管和使用乙方提供的登記數(shù)據(jù)資料,并承擔(dān)因不當(dāng)使用上述資料而引起的一切法律責(zé)任。

第三章 違約責(zé)任和爭議的解決

1.甲乙雙方任何一方違反本協(xié)議而引起的經(jīng)濟(jì)糾紛及損失,由責(zé)任方負(fù)全部責(zé)任。

2.甲方未按乙方規(guī)定使用乙方通信系統(tǒng)接收和發(fā)送相關(guān)數(shù)據(jù),給乙方造成的損失,甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

3.因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議,可以依次通過以下方式解決:

(1) 甲乙雙方協(xié)商解決;

(2) 提請證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)調(diào)解;

(3) 由仲裁機(jī)構(gòu)仲裁解決;

(4) 向法院提起訴訟;

(5) 其他合法的方式。

4.爭議的仲裁機(jī)構(gòu)為乙方所在地仲裁機(jī)構(gòu)。

5.在爭議解決過程中,除雙方有爭議的部分外,本協(xié)議應(yīng)繼續(xù)履行。

第四章 協(xié)議生效及其他

1.因地震、臺風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭及其他不可抗力因素或乙方不可預(yù)測或無法控制的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通信故障、停電等突發(fā)事故給甲方造成損失的,乙方不承擔(dān)責(zé)任。

2.甲方終止在證券交易所上市后,未在乙方規(guī)定的時間內(nèi)辦理退出登記手續(xù)的,乙方可以公證送達(dá)甲方在乙方的登記數(shù)據(jù)資料,并視同甲方退出登記手續(xù)辦理完畢。

3.本協(xié)議未盡事宜,甲乙雙方可簽訂補充協(xié)議。補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。

4.本協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效,至甲方辦理退出登記手續(xù)后終止。

5.本協(xié)議一式_____份,雙方各執(zhí)_____份,具有同等法律效力。

甲方(蓋章):____________ 乙方(蓋章):____________

法定代表人法定代表人

或授權(quán)代表(簽字):______ 或授權(quán)代表(簽字):______

簽署日期:______________ 簽署日期:________________

證券登記協(xié)議書(3篇)

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