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期權(quán)投資協(xié)議(4份范本)

更新時間:2024-11-20 查看人數(shù):64

期權(quán)投資協(xié)議

第1篇 個人外匯期權(quán)投資協(xié)議

甲方:________________

乙方:________________

甲乙雙方根據(jù)《_________銀行_________分行個人期權(quán)業(yè)務(wù)投資章程》的規(guī)定,為明確雙方權(quán)利、義務(wù),協(xié)議如下:

第一條 乙方為實(shí)現(xiàn)外幣存款的保值、增值,自愿選擇中國銀行的期權(quán)投資產(chǎn)品,本著自負(fù)盈虧的原則,在同意遵守《_________銀行_________分行個人期權(quán)業(yè)務(wù)投資章程》中各項(xiàng)規(guī)定的基礎(chǔ)上,真實(shí)、完整、有效地填寫《_________銀行_________分行期權(quán)交易申請表》(以下簡稱《申請表》)并簽署本協(xié)議。

第二條 乙方在敘做“_________”交易簽約時須自行選擇一種標(biāo)的匯率,并指明相應(yīng)的看漲貨幣和看跌貨幣;乙方在敘做“____”交易簽約時須根據(jù)自己的判斷確定掛鉤貨幣,即:乙方如存入的是美元,則可指定歐元、英鎊、日元或澳元其中之一作為掛鉤貨幣;如存入的是歐元、英鎊、日元或澳元,則只可確定美元為掛鉤貨幣。

第三條 期權(quán)的執(zhí)行價格以甲乙雙方簽約時甲方_________報價系統(tǒng)中掛盤標(biāo)出的匯價為準(zhǔn),此匯價作為期權(quán)買方在期權(quán)到期時執(zhí)行期權(quán)所采用的匯率,即協(xié)定匯率。

第四條 參考匯率以期權(quán)到期日下午14:00東京外匯市場收盤價為參照依據(jù),參考匯率的確認(rèn)以甲方出具的書面證實(shí)為準(zhǔn)。

第五條 期權(quán)到期日和期權(quán)交割日以甲乙雙方在簽約時所確定的日期為準(zhǔn)。期權(quán)交割日作為甲乙雙方進(jìn)行資金交割結(jié)算的日期。

第六條 甲方_________報價系統(tǒng)中的期權(quán)費(fèi)率報價為參考報價,實(shí)際成交價以甲乙雙方敘做交易簽約確定的價格為準(zhǔn)。

第七條 “_________”交易中期權(quán)到期如乙方執(zhí)行期權(quán)情況下的資金交割方式以甲乙雙方簽約時確定的交割方式為準(zhǔn),兩種交割方式下均為乙方委托甲方代為辦理資金交割手續(xù)。

第八條 “_________”交易中乙方如選擇期權(quán)到期時委托甲方進(jìn)行實(shí)物交割,則需事先在甲方指定網(wǎng)點(diǎn)開立活期一本通,存款金額應(yīng)與期權(quán)面值相同,存款幣種應(yīng)為期權(quán)賣出的貨幣,同時乙方將存折質(zhì)押在甲方,授權(quán)甲方凍結(jié)客戶存款并有權(quán)在期權(quán)交割日解凍執(zhí)行期權(quán)交易。

第九條 “_________”交易中在乙方委托甲方進(jìn)行軋差交割的方式下,判斷期權(quán)是否執(zhí)行的依據(jù)是將參考匯率同協(xié)定匯率相比,具體計(jì)算方法以《_________銀行_________分行個人期權(quán)投資章程》中的規(guī)定為準(zhǔn)。

第十條 在“_________”交易中判斷甲方是否執(zhí)行期權(quán)的依據(jù)是將參考匯率同協(xié)定匯率相比,具體計(jì)算方法以《_______銀行_____分行個人期權(quán)投資章程》中的規(guī)定為準(zhǔn)。

第十一條 乙方敘做“_________”交易前須按所選擇的期權(quán)期限在甲方營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開立1個月或3個月外幣定期存單,存款金額至少為等值5萬美元(以簽約時中行外匯寶中即時匯率的中間價折算),存款幣種為期權(quán)賣出的幣種,乙方須在簽約日將存單質(zhì)押在甲方,授權(quán)甲方凍結(jié)、保管其定期存單并在交割日支取存款本金。

第十二條 乙方在同甲方敘做期權(quán)交易簽約前須在甲方的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開立活期一本通作為期權(quán)結(jié)算帳戶。

第十三條 期權(quán)買方需支付的期權(quán)費(fèi)根據(jù)期權(quán)面值和標(biāo)的匯率按照甲方的期權(quán)費(fèi)率即時報價計(jì)算而得,期權(quán)費(fèi)的幣種為期權(quán)標(biāo)的匯率中的基準(zhǔn)貨幣幣種。

第十四條 乙方敘做“_________”交易確認(rèn)交易內(nèi)容后,需通過現(xiàn)金或轉(zhuǎn)帳方式向甲方交納期權(quán)費(fèi)。

第十五條 甲乙雙方敘做交易后蓋章簽字確認(rèn)的《申請表》作為確定甲乙雙方期權(quán)交易內(nèi)容的憑證。

第十六條 期權(quán)交割日下午17:00之前甲方需辦理完資金交割手續(xù)。

第十七條 乙方敘做“_________”交易在委托甲方進(jìn)行單邊交割方式下,乙方不得提前解凍、掛失、支取存款。

第十八條 乙方敘做“_________”交易后,在期權(quán)交割日之前,乙方的定期存單由甲方負(fù)責(zé)保管,乙方不得提前支取存款本金、利息及投資收益,不得掛失存單,不得再用此存單辦理存單質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)。

第十九條 乙方在敘作期權(quán)交易后不可撤消該交易。

第二十條 在敘做“_________”交易后,乙方可于期權(quán)到期日之前在甲方提供的平倉時間內(nèi)選擇將手中的期權(quán)平倉賣出,在敘做“_________”平盤交易前乙方需出具原《申請表》,并填寫新的《申請表》,平倉交易仍采取單筆詢價成交方式,平倉后的期權(quán)費(fèi)由甲方負(fù)責(zé)入帳至乙方在《申請表》中指定的結(jié)算帳戶。

第二十一條 甲乙雙方敘做“_________”交易后的第二個銀行工作日,甲方負(fù)責(zé)將乙方應(yīng)得的期權(quán)費(fèi)入帳至乙方在《申請表》中指定的結(jié)算帳戶。期權(quán)到期時,甲方如執(zhí)行期權(quán),則甲方將乙方存款本金轉(zhuǎn)換成掛鉤貨幣并連同原定期存款的稅后利息一并存入乙方在《申請表》中指定的結(jié)算帳戶;期權(quán)到期時,甲方如不執(zhí)行期權(quán),則甲方負(fù)責(zé)將乙方定期存款解凍。

第二十二條 因設(shè)備故障、通訊線路故障及斷電、停電或交易中偶發(fā)因素產(chǎn)生的不可預(yù)測、不可控制因素及不可抗拒的自然災(zāi)害造成的乙方損失,甲方將不承擔(dān)任何經(jīng)濟(jì)或法律責(zé)任。

第二十三條 如乙方在甲方的存款被司法、稅務(wù)等機(jī)關(guān)凍結(jié)、劃撥,則甲方有權(quán)終止本協(xié)議,乙方在“_________”交易中已支付的期權(quán)費(fèi)不返還。

第二十四條 乙方已充分認(rèn)識到投資的風(fēng)險,根據(jù)自己獨(dú)立的判斷敘做期權(quán)交易,并承擔(dān)由此產(chǎn)生的一切風(fēng)險及損失。

第二十五條 本協(xié)議的附件《_________銀行_________分行期權(quán)交易申請表》視為本協(xié)議的一部分。

第二十六條 本協(xié)議自雙方簽訂之日起生效,有效期至期權(quán)交割日為止。

第二十七條 甲乙雙方如產(chǎn)生糾紛,將首先采取協(xié)商解決的辦法,如協(xié)商不成,則可提請本協(xié)議履行地人民法院仲裁。

第二十八條 本協(xié)議一式兩份,甲、乙雙方各執(zhí)一份,由乙方簽字,甲方蓋章后生效。

甲方(蓋章):_________

乙方(簽字):_________

代表(簽字):_________

_________年____月____日

_________年____月____日

簽訂地點(diǎn):_____________

簽訂地點(diǎn):_____________

第2篇 個人外匯期權(quán)投資協(xié)議模板

甲方:________________

乙方:________________

甲乙雙方根據(jù)《_________銀行_________分行個人期權(quán)業(yè)務(wù)投資章程》的規(guī)定,為明確雙方權(quán)利、義務(wù),協(xié)議如下:

第一條 乙方為實(shí)現(xiàn)外幣存款的保值、增值,自愿選擇中國銀行的期權(quán)投資產(chǎn)品,本著自負(fù)盈虧的原則,在同意遵守《_________銀行_________分行個人期權(quán)業(yè)務(wù)投資章程》中各項(xiàng)規(guī)定的基礎(chǔ)上,真實(shí)、完整、有效地填寫《_________銀行_________分行期權(quán)交易申請表》(以下簡稱《申請表》)并簽署本協(xié)議。

第二條 乙方在敘做“_________”交易簽約時須自行選擇一種標(biāo)的匯率,并指明相應(yīng)的看漲貨幣和看跌貨幣;乙方在敘做“____”交易簽約時須根據(jù)自己的判斷確定掛鉤貨幣,即:乙方如存入的是美元,則可指定歐元、英鎊、日元或澳元其中之一作為掛鉤貨幣;如存入的是歐元、英鎊、日元或澳元,則只可確定美元為掛鉤貨幣。

第三條 期權(quán)的執(zhí)行價格以甲乙雙方簽約時甲方_________報價系統(tǒng)中掛盤標(biāo)出的匯價為準(zhǔn),此匯價作為期權(quán)買方在期權(quán)到期時執(zhí)行期權(quán)所采用的匯率,即協(xié)定匯率。

第四條 參考匯率以期權(quán)到期日下午14:00東京外匯市場收盤價為參照依據(jù),參考匯率的確認(rèn)以甲方出具的書面證實(shí)為準(zhǔn)。

第五條 期權(quán)到期日和期權(quán)交割日以甲乙雙方在簽約時所確定的日期為準(zhǔn)。期權(quán)交割日作為甲乙雙方進(jìn)行資金交割結(jié)算的日期。

第六條 甲方_________報價系統(tǒng)中的期權(quán)費(fèi)率報價為參考報價,實(shí)際成交價以甲乙雙方敘做交易簽約確定的價格為準(zhǔn)。

第七條 “_________”交易中期權(quán)到期如乙方執(zhí)行期權(quán)情況下的資金交割方式以甲乙雙方簽約時確定的交割方式為準(zhǔn),兩種交割方式下均為乙方委托甲方代為辦理資金交割手續(xù)。

第八條 “_________”交易中乙方如選擇期權(quán)到期時委托甲方進(jìn)行實(shí)物交割,則需事先在甲方指定網(wǎng)點(diǎn)開立活期一本通,存款金額應(yīng)與期權(quán)面值相同,存款幣種應(yīng)為期權(quán)賣出的貨幣,同時乙方將存折質(zhì)押在甲方,授權(quán)甲方凍結(jié)客戶存款并有權(quán)在期權(quán)交割日解凍執(zhí)行期權(quán)交易。

第九條 “_________”交易中在乙方委托甲方進(jìn)行軋差交割的方式下,判斷期權(quán)是否執(zhí)行的依據(jù)是將參考匯率同協(xié)定匯率相比,具體計(jì)算方法以《_________銀行_________分行個人期權(quán)投資章程》中的規(guī)定為準(zhǔn)。

第十條 在“_________”交易中判斷甲方是否執(zhí)行期權(quán)的依據(jù)是將參考匯率同協(xié)定匯率相比,具體計(jì)算方法以《_______銀行_____分行個人期權(quán)投資章程》中的規(guī)定為準(zhǔn)。

第十一條 乙方敘做“_________”交易前須按所選擇的期權(quán)期限在甲方營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開立1個月或3個月外幣定期存單,存款金額至少為等值5萬美元(以簽約時中行外匯寶中即時匯率的中間價折算),存款幣種為期權(quán)賣出的幣種,乙方須在簽約日將存單質(zhì)押在甲方,授權(quán)甲方凍結(jié)、保管其定期存單并在交割日支取存款本金。

第十二條 乙方在同甲方敘做期權(quán)交易簽約前須在甲方的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開立活期一本通作為期權(quán)結(jié)算帳戶。

第十三條 期權(quán)買方需支付的期權(quán)費(fèi)根據(jù)期權(quán)面值和標(biāo)的匯率按照甲方的期權(quán)費(fèi)率即時報價計(jì)算而得,期權(quán)費(fèi)的幣種為期權(quán)標(biāo)的匯率中的基準(zhǔn)貨幣幣種。

第十四條 乙方敘做“_________”交易確認(rèn)交易內(nèi)容后,需通過現(xiàn)金或轉(zhuǎn)帳方式向甲方交納期權(quán)費(fèi)。

第十五條 甲乙雙方敘做交易后蓋章簽字確認(rèn)的《申請表》作為確定甲乙雙方期權(quán)交易內(nèi)容的憑證。

第十六條 期權(quán)交割日下午17:00之前甲方需辦理完資金交割手續(xù)。

第十七條 乙方敘做“_________”交易在委托甲方進(jìn)行單邊交割方式下,乙方不得提前解凍、掛失、支取存款。

第十八條 乙方敘做“_________”交易后,在期權(quán)交割日之前,乙方的定期存單由甲方負(fù)責(zé)保管,乙方不得提前支取存款本金、利息及投資收益,不得掛失存單,不得再用此存單辦理存單質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)。

第十九條 乙方在敘作期權(quán)交易后不可撤消該交易。

第二十條 在敘做“_________”交易后,乙方可于期權(quán)到期日之前在甲方提供的平倉時間內(nèi)選擇將手中的期權(quán)平倉賣出,在敘做“_________”平盤交易前乙方需出具原《申請表》,并填寫新的《申請表》,平倉交易仍采取單筆詢價成交方式,平倉后的期權(quán)費(fèi)由甲方負(fù)責(zé)入帳至乙方在《申請表》中指定的結(jié)算帳戶。

第二十一條 甲乙雙方敘做“_________”交易后的第二個銀行工作日,甲方負(fù)責(zé)將乙方應(yīng)得的期權(quán)費(fèi)入帳至乙方在《申請表》中指定的結(jié)算帳戶。期權(quán)到期時,甲方如執(zhí)行期權(quán),則甲方將乙方存款本金轉(zhuǎn)換成掛鉤貨幣并連同原定期存款的稅后利息一并存入乙方在《申請表》中指定的結(jié)算帳戶;期權(quán)到期時,甲方如不執(zhí)行期權(quán),則甲方負(fù)責(zé)將乙方定期存款解凍。

第二十二條 因設(shè)備故障、通訊線路故障及斷電、停電或交易中偶發(fā)因素產(chǎn)生的不可預(yù)測、不可控制因素及不可抗拒的自然災(zāi)害造成的乙方損失,甲方將不承擔(dān)任何經(jīng)濟(jì)或法律責(zé)任。

第二十三條 如乙方在甲方的存款被司法、稅務(wù)等機(jī)關(guān)凍結(jié)、劃撥,則甲方有權(quán)終止本協(xié)議,乙方在“_________”交易中已支付的期權(quán)費(fèi)不返還。

第二十四條 乙方已充分認(rèn)識到投資的風(fēng)險,根據(jù)自己獨(dú)立的判斷敘做期權(quán)交易,并承擔(dān)由此產(chǎn)生的一切風(fēng)險及損失。

第二十五條 本協(xié)議的附件《_________銀行_________分行期權(quán)交易申請表》視為本協(xié)議的一部分。

第二十六條 本協(xié)議自雙方簽訂之日起生效,有效期至期權(quán)交割日為止。

第二十七條 甲乙雙方如產(chǎn)生糾紛,將首先采取協(xié)商解決的辦法,如協(xié)商不成,則可提請本協(xié)議履行地人民法院仲裁。

第二十八條 本協(xié)議一式兩份,甲、乙雙方各執(zhí)一份,由乙方簽字,甲方蓋章后生效。

甲方(蓋章):_________ 乙方(簽字):_________

代表(簽字):_________

_________年____月____日 _________年____月____日

簽訂地點(diǎn):_____________ 簽訂地點(diǎn):_____________

第3篇 白山市外匯期權(quán)投資協(xié)議

甲方:_________________

乙方:_________________

甲乙雙方根據(jù)《_________銀行_________分行個人期權(quán)業(yè)務(wù)投資章程》的規(guī)定,為明確雙方權(quán)利、義務(wù),協(xié)議如下:

第一條乙方為實(shí)現(xiàn)外幣存款的保值、增值,自愿選擇中國銀行的期權(quán)投資產(chǎn)品,本著自負(fù)盈虧的原則,在同意遵守《_________銀行_________分行個人期權(quán)業(yè)務(wù)投資章程》中各項(xiàng)規(guī)定的基礎(chǔ)上,真實(shí)、完整、有效地填寫《_________銀行_________分行期權(quán)交易申請表》(以下簡稱《申請表》)并簽署本協(xié)議。

第二條乙方在敘做“_________”交易簽約時須自行選擇一種標(biāo)的匯率,并指明相應(yīng)的看漲貨幣和看跌貨幣;乙方在敘做“_________”交易簽約時須根據(jù)自己的判斷確定掛鉤貨幣,即:乙方如存入的是美元,則可指定歐元、英鎊、日元或澳元其中之一作為掛鉤貨幣;如存入的是歐元、英鎊、日元或澳元,則只可確定美元為掛鉤貨幣。

第三條期權(quán)的執(zhí)行價格以甲乙雙方簽約時甲方_________報價系統(tǒng)中掛盤標(biāo)出的匯價為準(zhǔn),此匯價作為期權(quán)買方在期權(quán)到期時執(zhí)行期權(quán)所采用的匯率,即協(xié)定匯率。

第四條參考匯率以期權(quán)到期日下午14:00東京外匯市場收盤價為參照依據(jù),參考匯率的確認(rèn)以甲方出具的書面證實(shí)為準(zhǔn)。

第五條期權(quán)到期日和期權(quán)交割日以甲乙雙方在簽約時所確定的日期為準(zhǔn)。期權(quán)交割日作為甲乙雙方進(jìn)行資金交割結(jié)算的日期。

第六條甲方_________報價系統(tǒng)中的期權(quán)費(fèi)率報價為參考報價,實(shí)際成交價以甲乙雙方敘做交易簽約確定的價格為準(zhǔn)。

第七條“_________”交易中期權(quán)到期如乙方執(zhí)行期權(quán)情況下的資金交割方式以甲乙雙方簽約時確定的交割方式為準(zhǔn),兩種交割方式下均為乙方委托甲方代為辦理資金交割手續(xù)。

第八條“_________”交易中乙方如選擇期權(quán)到期時委托甲方進(jìn)行實(shí)物交割,則需事先在甲方指定網(wǎng)點(diǎn)開立活期一本通,存款金額應(yīng)與期權(quán)面值相同,存款幣種應(yīng)為期權(quán)賣出的貨幣,同時乙方將存折質(zhì)押在甲方,授權(quán)甲方凍結(jié)客戶存款并有權(quán)在期權(quán)交割日解凍執(zhí)行期權(quán)交易。

第九條“_________”交易中在乙方委托甲方進(jìn)行軋差交割的方式下,判斷期權(quán)是否執(zhí)行的依據(jù)是將參考匯率同協(xié)定匯率相比,具體計(jì)算方法以《_________銀行_________分行個人期權(quán)投資章程》中的規(guī)定為準(zhǔn)。

第十條在“_________”交易中判斷甲方是否執(zhí)行期權(quán)的依據(jù)是將參考匯率同協(xié)定匯率相比,具體計(jì)算方法以《_________銀行_________分行個人期權(quán)投資章程》中的規(guī)定為準(zhǔn)。

第十一條乙方敘做“_________”交易前須按所選擇的期權(quán)期限在甲方營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開立1個月或3個月外幣定期存單,存款金額至少為等值5萬美元(以簽約時中行外匯寶中即時匯率的中間價折算),存款幣種為期權(quán)賣出的幣種,乙方須在簽約日將存單質(zhì)押在甲方,授權(quán)甲方凍結(jié)、保管其定期存單并在交割日支取存款本金。

第十二條乙方在同甲方敘做期權(quán)交易簽約前須在甲方的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開立活期一本通作為期權(quán)結(jié)算帳戶。

第十三條期權(quán)買方需支付的期權(quán)費(fèi)根據(jù)期權(quán)面值和標(biāo)的匯率按照甲方的期權(quán)費(fèi)率即時報價計(jì)算而得,期權(quán)費(fèi)的幣種為期權(quán)標(biāo)的匯率中的基準(zhǔn)貨幣幣種。

第十四條乙方敘做“_________”交易確認(rèn)交易內(nèi)容后,需通過現(xiàn)金或轉(zhuǎn)帳方式向甲方交納期權(quán)費(fèi)。

第十五條甲乙雙方敘做交易后蓋章簽字確認(rèn)的《申請表》作為確定甲乙雙方期權(quán)交易內(nèi)容的憑證。

第十六條期權(quán)交割日下午17:00之前甲方需辦理完資金交割手續(xù)。

第十七條乙方敘做“_________”交易在委托甲方進(jìn)行單邊交割方式下,乙方不得提前解凍、掛失、支取存款。

第十八條乙方敘做“_________”交易后,在期權(quán)交割日之前,乙方的定期存單由甲方負(fù)責(zé)保管,乙方不得提前支取存款本金、利息及投資收益,不得掛失存單,不得再用此存單辦理存單質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)。

第十九條乙方在敘作期權(quán)交易后不可撤消該交易。

第二十條在敘做“_________”交易后,乙方可于期權(quán)到期日之前在甲方提供的平倉時間內(nèi)選擇將手中的期權(quán)平倉賣出,在敘做“_________”平盤交易前乙方需出具原《申請表》,并填寫新的《申請表》,平倉交易仍采取單筆詢價成交方式,平倉后的期權(quán)費(fèi)由甲方負(fù)責(zé)入帳至乙方在《申請表》中指定的結(jié)算帳戶。

第二十一條甲乙雙方敘做“_________”交易后的第二個銀行工作日,甲方負(fù)責(zé)將乙方應(yīng)得的期權(quán)費(fèi)入帳至乙方在《申請表》中指定的結(jié)算帳戶。期權(quán)到期時,甲方如執(zhí)行期權(quán),則甲方將乙方存款本金轉(zhuǎn)換成掛鉤貨幣并連同原定期存款的稅后利息一并存入乙方在《申請表》中指定的結(jié)算帳戶;期權(quán)到期時,甲方如不執(zhí)行期權(quán),則甲方負(fù)責(zé)將乙方定期存款解凍。

第二十二條因設(shè)備故障、通訊線路故障及斷電、停電或交易中偶發(fā)因素產(chǎn)生的不可預(yù)測、不可控制因素及不可抗拒的自然災(zāi)害造成的乙方損失,甲方將不承擔(dān)任何經(jīng)濟(jì)或法律責(zé)任。

第二十三條如乙方在甲方的存款被司法、稅務(wù)等機(jī)關(guān)凍結(jié)、劃撥,則甲方有權(quán)終止本協(xié)議,乙方在“_________”交易中已支付的期權(quán)費(fèi)不返還。

第二十四條乙方已充分認(rèn)識到投資的風(fēng)險,根據(jù)自己_____的判斷敘做期權(quán)交易,并承擔(dān)由此產(chǎn)生的一切風(fēng)險及損失。

第二十五條本協(xié)議的附件《_________銀行_________分行期權(quán)交易申請表》視為本協(xié)議的一部分。

第二十六條本協(xié)議自雙方簽訂之日起生效,有效期至期權(quán)交割日為止。

第二十七條甲乙雙方如產(chǎn)生糾紛,將首先采取協(xié)商解決的辦法,如協(xié)商不成,則可提請本協(xié)議履行地人民法院_____。

第二十八條本協(xié)議一式兩份,甲、乙雙方各執(zhí)一份,由乙方簽字,甲方蓋章后生效。

甲方(蓋章):_________________乙方(簽字):_________________

代表(簽字):_________________

________年________月________日________年________月________日

簽訂地點(diǎn):_________________簽訂地點(diǎn):_________________

第4篇 個人外匯期權(quán)投資協(xié)議條例格式參考

個人外匯期權(quán)投資協(xié)議條例格式參考

甲方:_________

乙方:_________

甲乙雙方根據(jù)《_________銀行_________分行個人期權(quán)業(yè)務(wù)投資章程》的規(guī)定,為明確雙方權(quán)利、義務(wù),協(xié)議如下:

第一條 乙方為實(shí)現(xiàn)外幣存款的保值、增值,自愿選擇中國銀行的期權(quán)投資產(chǎn)品,本著自負(fù)盈虧的原則,在同意遵守《_________銀行_________分行個人期權(quán)業(yè)務(wù)投資章程》中各項(xiàng)規(guī)定的基礎(chǔ)上,真實(shí)、完整、有效地填寫《_________銀行_________分行期權(quán)交易申請表》(以下簡稱《申請表》)并簽署本協(xié)議。

第二條 乙方在敘做“_________”交易簽約時須自行選擇一種標(biāo)的匯率,并指明相應(yīng)的看漲貨幣和看跌貨幣;乙方在敘做“_________”交易簽約時須根據(jù)自己的判斷確定掛鉤貨幣,即:乙方如存入的是美元,則可指定歐元、英鎊、日元或澳元其中之一作為掛鉤貨幣;如存入的是歐元、英鎊、日元或澳元,則只可確定美元為掛鉤貨幣。

第三條 期權(quán)的執(zhí)行價格以甲乙雙方簽約時甲方_________報價系統(tǒng)中掛盤標(biāo)出的匯價為準(zhǔn),此匯價作為期權(quán)買方在期權(quán)到期時執(zhí)行期權(quán)所采用的匯率,即協(xié)定匯率。

第四條 參考匯率以期權(quán)到期日下午14:00東京外匯市場收盤價為參照依據(jù),參考匯率的確認(rèn)以甲方出具的書面證實(shí)為準(zhǔn)。

第五條 期權(quán)到期日和期權(quán)交割日以甲乙雙方在簽約時所確定的日期為準(zhǔn)。期權(quán)交割日作為甲乙雙方進(jìn)行資金交割結(jié)算的日期。

第六條 甲方_________報價系統(tǒng)中的期權(quán)費(fèi)率報價為參考報價,實(shí)際成交價以甲乙雙方敘做交易簽約確定的價格為準(zhǔn)。

第七條 “_________”交易中期權(quán)到期如乙方執(zhí)行期權(quán)情況下的資金交割方式以甲乙雙方簽約時確定的交割方式為準(zhǔn),兩種交割方式下均為乙方委托甲方代為辦理資金交割手續(xù)。

第八條 “_________”交易中乙方如選擇期權(quán)到期時委托甲方進(jìn)行實(shí)物交割,則需事先在甲方指定網(wǎng)點(diǎn)開立活期一本通,存款金額應(yīng)與期權(quán)面值相同,存款幣種應(yīng)為期權(quán)賣出的貨幣,同時乙方將存折質(zhì)押在甲方,授權(quán)甲方凍結(jié)客戶存款并有權(quán)在期權(quán)交割日解凍執(zhí)行期權(quán)交易。

第九條 “_________”交易中在乙方委托甲方進(jìn)行軋差交割的方式下,判斷期權(quán)是否執(zhí)行的依據(jù)是將參考匯率同協(xié)定匯率相比,具體計(jì)算方法以《_________銀行_________分行個人期權(quán)投資章程》中的規(guī)定為準(zhǔn)。

第十條 在“_________”交易中判斷甲方是否執(zhí)行期權(quán)的依據(jù)是將參考匯率同協(xié)定匯率相比,具體計(jì)算方法以《_________銀行_________分行個人期權(quán)投資章程》中的`規(guī)定為準(zhǔn)。

第十一條 乙方敘做“_________”交易前須按所選擇的期權(quán)期限在甲方營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開立1個月或3個月外幣定期存單,存款金額至少為等值5萬美元(以簽約時中行外匯寶中即時匯率的中間價折算),存款幣種為期權(quán)賣出的幣種,乙方須在簽約日將存單質(zhì)押在甲方,授權(quán)甲方凍結(jié)、保管其定期存單并在交割日支取存款本金。

第十二條 乙方在同甲方敘做期權(quán)交易簽約前須在甲方的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開立活期一本通作為期權(quán)結(jié)算帳戶。

第十三條 期權(quán)買方需支付的期權(quán)費(fèi)根據(jù)期權(quán)面值和標(biāo)的匯率按照甲方的期權(quán)費(fèi)率即時報價計(jì)算而得,期權(quán)費(fèi)的幣種為期權(quán)標(biāo)的匯率中的基準(zhǔn)貨幣幣種。

第十四條 乙方敘做“_________”交易確認(rèn)交易內(nèi)容后,需通過現(xiàn)金或轉(zhuǎn)帳方式向甲方交納期權(quán)費(fèi)。

第十五條 甲乙雙方敘做交易后蓋章簽字確認(rèn)的《申請表》作為確定甲乙雙方期權(quán)交易內(nèi)容的憑證。

第十六條 期權(quán)交割日下午17:00之前甲方需辦理完資金交割手續(xù)。

第十七條 乙方敘做“_________”交易在委托甲方進(jìn)行單邊交割方式下,乙方不得提前解凍、掛失、支取存款。

第十八條 乙方敘做“_________”交易后,在期權(quán)交割日之前,乙方的定期存單由甲方負(fù)責(zé)保管,乙方不得提前支取存款本金、利息及投資收益,不得掛失存單,不得再用此存單辦理存單業(yè)務(wù)。

第十九條 乙方在敘作期權(quán)交易后不可撤消該交易。

第二十條 在敘做“_________”交易后,乙方可于期權(quán)到期日之前在甲方提供的平倉時間內(nèi)選擇將手中的期權(quán)平倉賣出,在敘做“_________”平盤交易前乙方需出具原《申請表》,并填寫新的《申請表》,平倉交易仍采取單筆詢價成交方式,平倉后的期權(quán)費(fèi)由甲方負(fù)責(zé)入帳至乙方在《申請表》中指定的結(jié)算帳戶。

第二十一條 甲乙雙方敘做“_________”交易后的第二個銀行工作日,甲方負(fù)責(zé)將乙方應(yīng)得的期權(quán)費(fèi)入帳至乙方在《申請表》中指定的結(jié)算帳戶。期權(quán)到期時,甲方如執(zhí)行期權(quán),則甲方將乙方存款本金轉(zhuǎn)換成掛鉤貨幣并連同原定期存款的稅后利息一并存入乙方在《申請表》中指定的結(jié)算帳戶;期權(quán)到期時,甲方如不執(zhí)行期權(quán),則甲方負(fù)責(zé)將乙方定期存款解凍。

期權(quán)投資協(xié)議(4份范本)

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