結算服務協(xié)議（3份范本）

第1篇 貨物運費結算服務協(xié)議

甲方：____________________________________

法定代表人：______________________________

住址：____________________________________

郵編：____________________________________

聯(lián)系電話：________________________________

乙方：____________________________________

法定代表人：______________________________

住址：____________________________________

郵編：____________________________________

聯(lián)系電話：________________________________

甲乙雙方就甲方委托乙方訂艙出運貨物的運費結算問題，按照付款簽放提單辦法的規(guī)定和甲方要求，并經(jīng)征得_________銀行同意，決定采用同城托收方式辦理外匯運費結算。故此，雙方經(jīng)協(xié)商一致，達成運費同城托收無承付結算協(xié)議，協(xié)議如下：

第一條 甲乙雙方均在_________銀行或其所屬支行開立外幣賬戶或人民幣賬戶。

第二條 甲方同意_________銀行憑乙方提供的已蓋章的外匯委托銀行收款(專用)憑證的運費帳單主動借記甲方賬戶，同時貸記乙方賬戶。

第三條 甲方如發(fā)現(xiàn)乙方托收有誤，可據(jù)證向乙方申請退還所誤收的運費，乙方必須在七天內(nèi)辦理退款手續(xù)。

第四條 甲方如因資金等原因，不能履行本協(xié)議，乙方有權單方面終止接受本協(xié)議，并立即實行付款簽放提單的辦法，直至終止接受訂艙托運業(yè)務。

第五條 為保證貨代單證安全到達托運人手中，防止遺失，甲方需有專門印鑒用于領取場站收據(jù)提單等重要文件。該印鑒在乙方存檔備查，甲方在相關帳單上蓋此印鑒后領取文件。

第六條 本協(xié)議自_______年______月______日起生效，有效期至_______年______月______日。協(xié)議生效日起，原甲、乙雙方簽署的外匯運費結算協(xié)議即自行終止。

第七條 陳述和保證

甲方的陳述和保證

(1)其是一家依法設立并有效存續(xù)的有限責任公司;

(2)其有權進行本協(xié)議規(guī)定的交易，并已采取所有必要的公司行為授權簽訂和履行本協(xié)議;

(3)本協(xié)議自簽定之日起對其構成有約束力的義務。

乙方的陳述和保證

(1)其是一家依法設立并有效存續(xù)的有限責任公司;

(2)其有權進行本協(xié)議規(guī)定的交易，并已采取所有必要的公司行為授權簽訂和履行本協(xié)議;

(3)本協(xié)議自簽定之日起對其構成有約束力的義務

第八條 違約責任

(1)任何一方未按本協(xié)議履行，則應向對方支付違約金_________元;但無論如何，違約金金額不超過雙方發(fā)生額的_______%

(2)如果任何一方違反其在本協(xié)議中所作的陳述、保證或其他義務，而使其他各方遭受損失，則其他各方有權要求予以賠償。

第九條 保密

一方對因本次運費托收結算而獲知的另一方的商業(yè)機密負有保密義務，不得向有關其他第三方泄露，但中國現(xiàn)行法律、法規(guī)另有規(guī)定的或經(jīng)另一方書面同意的除外。

第十條 補充與變更

本協(xié)議可根據(jù)各方意見進行書面修改或補充，由此形成的補充協(xié)議，與協(xié)議具有相同法律效力。

第十一條 協(xié)議附件

本協(xié)議附件包括但不限于：

(1)各方簽署的與履行本協(xié)議有關的修改、補充、變更協(xié)議;

(2)各方的營業(yè)執(zhí)照復印件、及相關的各種法律文件;

任何一方違反本協(xié)議附件的有關規(guī)定，應按照本協(xié)議的違約責任條款承擔法律責任。

第十二條 不可抗力

任何一方因有不可抗力致使全部或部分不能履行本協(xié)議或遲延履行本協(xié)議，應自不可抗力事件發(fā)生之日起三日內(nèi)，將事件情況以書面形式通知另一方，并自事件發(fā)生之日起三十日內(nèi)，向另一方提交導致其全部或部分不能履行或遲延履行的證明。

第十三條 爭議的解決

本協(xié)議書適用中華人民共和國有關法律，受中華人民共和國法律管轄。

本協(xié)議各方當事人對本協(xié)議有關條款的解釋或履行發(fā)生爭議時，應通過友好協(xié)商的方式予以解決。如果經(jīng)協(xié)商未達成書面協(xié)議，則任何一方當事人均有權向有管轄權的人

民法

院提起訴訟。

第十四條 權利的保留

任何一方?jīng)]有行使其權利或沒有就對方的違約行為采取任何行動，不應被視為對權利的放棄或對追究違約責任的放棄。任何一方放棄針對對方的任何權利或放棄追究對方的任何責任，不應視為放棄對對方任何其他權利或任何其他責任的追究。所有放棄應書面做出。

第十五條 后繼立法

除法律本身有明確規(guī)定外，后繼立法(本協(xié)議生效后的立法)或法律變更對本協(xié)議不應構成影響。各方應根據(jù)后繼立法或法律變更，經(jīng)協(xié)商一致對本協(xié)議進行修改或補充，但應采取書面形式。

第十六條 通知

本協(xié)議要求或允許的通知或通訊，不論以何種方式傳遞均自被通知一方實際收到時生效。

前款中的實際收到是指通知或通訊內(nèi)容到達被通訊人(在本協(xié)議中列明的住所)的法定地址或住所或指定的通訊地址范圍。

一方變更通知或通訊地址，應自變更之日起三日內(nèi)，將變更后的地址通知另一方，否則變更方應對此造成的一切后果承擔法律責任。

第十七條 協(xié)議的解釋

本協(xié)議各條款的標題僅為方便而設，不影響標題所屬條款的意思。

第十八條 生效條件

本協(xié)議自雙方的法定代表人或其授權代理人在本協(xié)議上簽字并加蓋公章之日起生效。各方應在協(xié)議正本上加蓋騎縫章。

本協(xié)議一式_______份，具有相同法律效力。各方當事人各執(zhí)_______份，_________銀行執(zhí)一份，其他用于履行相關法律手續(xù)。

甲方(蓋章)：_____________ 乙方(蓋章)：_____________

授權代表(簽字)：_________ 授權代表(簽字)：_________

_________年______月______日 _________年______月______日

第2篇 證券投資基金登記結算服務協(xié)議

證券投資基金登記結算服務協(xié)議

甲方：___________基金管理有限公司

地址： ____________________________________

法定代表人：_________________________________

乙方：__________________證券登記結算 有限責任公司

地址：________________________________________

法定代表人：______________

為明確當事人的權利與義務，規(guī)范上市開放式基金登記結算業(yè)務運作，依照《中華人民共和國 合同法 》、《中華人民共和國證券投資基金法》和其他有關規(guī)定，本著平等自愿、誠實信用的原則，甲乙雙方訂立《××證券投資基金登記結算服務協(xié)議》（以下簡稱本協(xié)議），并共同遵守約定的業(yè)務規(guī)定和技術規(guī)范。協(xié)議內(nèi)容如下：

一、服務事項

本協(xié)議適用于甲方授權乙方辦理××證券投資基金（以下簡稱“基金”）在證券交易所發(fā)行、交易，以及通過甲方及其代銷機構認購、申購和贖回的登記結算業(yè)務。

二、甲方的權利和義務

（一）甲方的權利

1、有權享有乙方每日按時為基金提供的登記結算服務；

2、有權要求乙方向甲方每日傳送基金登記結算業(yè)務相關的資料和數(shù)據(jù)；

3、有權委托乙方向基金銷售 代理 人收取或支付相關費用；

4、法律 法規(guī) 規(guī)定的其他權利。

（二）甲方的義務

1、遵守本協(xié)議的有關規(guī)定；

2、遵守乙方制定的基金登記結算相關業(yè)務規(guī)定及數(shù)據(jù)接口規(guī)范；

3、甲方如選定乙方系統(tǒng)參與人作為基金銷售代理人，應書面通知乙方；

4、向乙方提供據(jù)以進行基金登記結算的數(shù)據(jù)資料，并對所提供數(shù)據(jù)資料的真實性、準確性、完整性、合法性負責；甲方確認乙方 深圳 分公司 從深圳證券交易所獲取的甲方通過深圳證券交易所系統(tǒng)發(fā)行、交易的基金數(shù)據(jù)為甲方有效送達的數(shù)據(jù)；此外，甲方向乙方深圳分公司有效送達基金數(shù)據(jù)的方式為經(jīng)甲方確認的書面或電子文件。

5、計算并及時向乙方發(fā)送基金份額凈值數(shù)據(jù)；

6、甲方應于權益登記日11：30前，將最終確定的分紅比例方案通知乙方。如在規(guī)定時點后修改分紅比例方案的，應重新確定權益登記日；

7、按乙方規(guī)定的收費項目及標準按時、足額向乙方支付基金登

記結算服務費用；

8、對于基金登記結算業(yè)務形成的有關資料，按國家政策的有關規(guī)定妥善保管；

9、法律法規(guī)規(guī)定的其他義務。

三、乙方的權利和義務

（一）乙方的權利

1、根據(jù)業(yè)務需要，制定基金登記結算相關業(yè)務規(guī)定；

2、甲方未能足額劃撥基金權益分派資金時，有權拒絕為其辦理基金權益分派業(yè)務；

3、向甲方收取基金登記結算服務費用；

4、甲方未能按時向乙方傳送基金份額數(shù)據(jù)、交易確認指令，未能按時、足額履行資金交收義務，以及違反本協(xié)議時，乙方有權停辦相關業(yè)務；

5、法律法規(guī)規(guī)定的其他權利。

（二）乙方的義務

1、遵守本協(xié)議的有關規(guī)定；

2、受甲方委托，辦理基金在證券交易所發(fā)行認購、集中交易，以及在證券交易所場外認購、申購、贖回等的登記結算業(yè)務，具體包括：投資人基金賬戶開戶和維護；基金份額登記；基金持有人名冊服務；基金在證券交易所場內(nèi)認購、集中交易、場外認購、申購、贖回基金份額和金額計算；組織資金結算和費用計算；代理基金分紅；特

殊業(yè)務處理（轉托管、跨市場轉托管、非交易過戶等）；對賬；基金終止登記；其他服務。

3、按規(guī)定根據(jù)甲方有效送達的數(shù)據(jù)及相關資料進行基金登記結算服務，并保證甲方在乙方登記結算系統(tǒng)中登記的數(shù)據(jù)資料的準確性、完整性。

4、按時足額將應收資金劃入甲方在乙方開立的基金專用結算賬戶；

5、每日按時向甲方傳送有關基金登記結算數(shù)據(jù)；

6、按甲方要求，代甲方計收投資者基金認購、申購、贖回費用；

7、根據(jù)基金合同及甲方與銷售代理人的協(xié)議，代甲方向銷售代理人收取或支付相關費用；

8、除司法機關、證券監(jiān)管部門、證券交易所及法律法規(guī)規(guī)定的其他有權部門依照國家有關法律、法規(guī)規(guī)定及乙方業(yè)務規(guī)定要求查詢外，乙方不得向其他第三方提供有關甲方的基金登記結算數(shù)據(jù)資料；

9、對于基金登記結算業(yè)務形成的有關資料，按國家政策的有關規(guī)定妥善保管；

10、確?；鸬怯浗Y算系統(tǒng)的正常運行，提供災難恢復和應對突發(fā)事件的機制；

11、制訂、修改相關業(yè)務規(guī)定及數(shù)據(jù)接口規(guī)范時，若涉及甲方的修改應當事先征求甲方意見；

12、遵守相關業(yè)務規(guī)定及數(shù)據(jù)接口規(guī)范的規(guī)定；

13、法律法規(guī)規(guī)定的其他義務。

四、保密條款

雙方應嚴格履行保密義務。除本協(xié)議或法律、法規(guī)另有規(guī)定外，不得對外泄露基金賬戶注冊登記、基金場內(nèi)認購、集中交易、場外認購、申購、贖回等業(yè)務資料。

五、費用

乙方收取的服務費用標準及收取方式見本協(xié)議附件。

六、 違約責任

（一）甲乙雙方任何一方因其過錯給對方造成損失的，應承擔相應責任；

（二）在發(fā)生一方當事人違約的情況下，本協(xié)議其他部分能夠繼續(xù)履行的，應當繼續(xù)履行。

七、不可抗力

由于地震、臺風、水災、火災、戰(zhàn)爭以及其他不能預見且對其發(fā)生和后果不能防止或避免的不可抗力，致使直接影響協(xié)議的履行或者不能按約定的條件履行時，遇有上述不可抗力的一方，應立即通知對方，并應在15天內(nèi)，提供不可抗力詳情及協(xié)議不能履行，或者部分不能履行，或者需要延期履行的理由的有效證明文件，此項證明文件應由不可抗力發(fā)生地區(qū)的公證機構出具。按其對履行協(xié)議影響的程度，由雙方協(xié)商決定是否解除協(xié)議，或者部分免除履行協(xié)議的責任，或者延期履行協(xié)議。

八、爭議處理

因履行本協(xié)議而發(fā)生的爭議，由甲乙雙方協(xié)商或調解解決，協(xié)商或調解解決不成的，任何一方可向___________仲裁委員會根據(jù)該會當時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁的地點在______，仲裁裁決是終局性的并對雙方均有約束力，仲裁費用由敗訴方承擔。

爭議處理期間，雙方當事人應恪守基金管理人和注冊登記人職責，各自繼續(xù)忠實、勤勉、盡責地履行法律法規(guī)、本協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金持有人的合法權益。如任何一方在爭議期間不履行本款規(guī)定的義務，則由此造成對方及基金持有人的損失由該違約方承擔。

本協(xié)議受中華人民共和國法律 管轄 。

九、本協(xié)議的修改與終止

（一）本協(xié)議的修改

本協(xié)議生效后，甲乙雙方不得擅自修改本協(xié)議的任何條款。如需變更本協(xié)議，應經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致并達成書面意見。

（二）本協(xié)議的終止

出現(xiàn)下列情況之一的，本協(xié)議終止：

1、基金終止；

2、經(jīng)甲乙雙方協(xié)商終止；

3、甲方因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔任本基金的管理人；

4、乙方因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)提供本協(xié)議所規(guī)定的服務；

5、法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。

十、基金業(yè)務資料的移交

（一）本協(xié)議終止時，乙方將以下材料移交甲方：

1、基金持有人名冊；

2、基金份額凍結清單；

3、未領現(xiàn)金紅利清單；

4、基金份額托管數(shù)據(jù)；

5、其他本應由乙方保管的登記過戶及結算材料。

包括以上資料的電子文檔和介質。

（二）移交基金業(yè)務資料時，應當編制基金業(yè)務資料移交清冊，列明應當移交資料的名稱、卷號、冊數(shù)、起止年度和檔案編號、應保管期限、已保管期限等內(nèi)容。

（三）甲乙雙方交接基金業(yè)務資料時，應當按照基金業(yè)務資料移交清冊所列內(nèi)容逐項交接，并由雙方授權的負責人負責監(jiān)交。交接完畢后，雙方經(jīng)辦人和監(jiān)交人應當在業(yè)務資料移交清冊上簽名或者蓋章。

十一、其他事項

（一）基金投資者賬戶資料數(shù)據(jù)、持有人明細數(shù)據(jù)由乙方開放式基金登記結算系統(tǒng)上統(tǒng)一向甲方發(fā)送。

（二）本協(xié)議附件包括：

《××證券投資基金登記結算業(yè)務收費標準》。

本協(xié)議附件與正文具有同等法律效力。

（三）甲方終止其基金在證券交易所上市后，未在乙方規(guī)定的時

間內(nèi)辦理退出登記手續(xù)的，乙方可以公證送達甲方在乙方的登記數(shù)據(jù)資料，并視同甲方退出登記手續(xù)辦理完畢。

（四）本協(xié)議經(jīng)甲乙雙方蓋章、法定代表人或其授權代理人簽字后生效。

（五）本協(xié)議未盡事宜，由甲乙雙方協(xié)商解決。如需制定補充協(xié)議，其法律效力同本協(xié)議。

（六）本協(xié)議正本一式四份，甲乙雙方各持兩份，具有同等的法律效力。

十二、××證券投資基金登記結算服務協(xié)議當事人蓋章及法定代表人簽字、簽訂日期（見下頁）

甲方： _______________基金管理有限公司

法定代表人（或授權代表人）：

簽訂日期： 年 月 日

乙方：___________證券登記結算有限責任公司

法定代表人（或授權代表人）：

簽訂日期： 年 月 日

附件

××證券投資基金登記結算業(yè)務收費標準

對于××證券投資基金的登記結算業(yè)務，乙方按照以下標準收取服務費用：

一、乙方向甲方收取的費用 收費項目

費率標準

認購登記結算費

按認購金額萬分之一，最高____萬元。

從單一基金公司托管在乙方ta系統(tǒng)中的第五只基金起，費率下調一半，即按認購金額萬分之零點五，最高____萬。

申購及定期定額申購登記結算費

免收

贖回及強制贖回登記結算費

免收

基金轉換登記結算費

免收

基金紅利手續(xù)費

免收

服務月費

按每月交易日日均基金規(guī)模（交易所場內(nèi)、場外合計）的十萬分之一，年度最高___萬元，最低__萬元。自基金 合同生效 之日起，_____年內(nèi)免收。

從單一基金公司托管在乙方ta系統(tǒng)中的第五只基金起，費率及費用上下限下調一半，即按日均基金規(guī)模十萬分之零點五，年度最高____萬，最低____萬。

注：系列基金收費視同單只基金。

第3篇 ××證券投資基金登記結算服務協(xié)議

××證券投資基金登記結算服務協(xié)議

甲方： xx基金管理有限公司

地址：

法定代表人：

乙方：中國證券登記結算 有限責任公司

地址： 北京 市西城區(qū)金融大街27號投資廣場23層

法定代表人：陳耀先

為明確當事人的權利與義務，規(guī)范上市開放式基金登記結算業(yè)務運作，依照《中華人民共和國 合同法 》、《中華人民共和國證券投資基金法》和其他有關規(guī)定，本著平等自愿、誠實信用的原則，甲乙雙方訂立《××證券投資基金登記結算服務協(xié)議》（以下簡稱本協(xié)議），并共同遵守約定的業(yè)務規(guī)定和技術規(guī)范。協(xié)議內(nèi)容如下：

一、服務事項

本協(xié)議適用于甲方授權乙方辦理××證券投資基金（以下簡稱“基金”）在證券交易所發(fā)行、交易，以及通過甲方及其代銷機構認購、申購和贖回的登記結算業(yè)務。

二、甲方的權利和義務

（一）甲方的權利

1、有權享有乙方每日按時為基金提供的登記結算服務；

2、有權要求乙方向甲方每日傳送基金登記結算業(yè)務相關的資料和數(shù)據(jù)；

3、有權委托乙方向基金銷售 代理 人收取或支付相關費用；

4、法律 法規(guī) 規(guī)定的其他權利。

（二）甲方的義務

1、遵守本協(xié)議的有關規(guī)定；

2、遵守乙方制定的基金登記結算相關業(yè)務規(guī)定及數(shù)據(jù)接口規(guī)范；

3、甲方如選定乙方系統(tǒng)參與人作為基金銷售代理人，應書面通知乙方；

4、向乙方提供據(jù)以進行基金登記結算的數(shù)據(jù)資料，并對所提供數(shù)據(jù)資料的真實性、準確性、完整性、合法性負責；甲方確認乙方 深圳 分公司 從深圳證券交易所獲取的甲方通過深圳證券交易所系統(tǒng)發(fā)行、交易的基金數(shù)據(jù)為甲方有效送達的數(shù)據(jù)；此外，甲方向乙方深圳分公司有效送達基金數(shù)據(jù)的方式為經(jīng)甲方確認的書面或電子文件。

5、計算并及時向乙方發(fā)送基金份額凈值數(shù)據(jù)；

6、甲方應于權益登記日11：30前，將最終確定的分紅比例方案通知乙方。如在規(guī)定時點后修改分紅比例方案的，應重新確定權益登記日；

7、按乙方規(guī)定的收費項目及標準按時、足額向乙方支付基金登

記結算服務費用；

8、對于基金登記結算業(yè)務形成的有關資料，按國家政策的有關規(guī)定妥善保管；

9、法律法規(guī)規(guī)定的其他義務。

三、乙方的權利和義務

（一）乙方的權利

1、根據(jù)業(yè)務需要，制定基金登記結算相關業(yè)務規(guī)定；

2、甲方未能足額劃撥基金權益分派資金時，有權拒絕為其辦理基金權益分派業(yè)務；

3、向甲方收取基金登記結算服務費用；

4、甲方未能按時向乙方傳送基金份額數(shù)據(jù)、交易確認指令，未能按時、足額履行資金交收義務，以及違反本協(xié)議時，乙方有權停辦相關業(yè)務；

5、法律法規(guī)規(guī)定的其他權利。

（二）乙方的義務

1、遵守本協(xié)議的有關規(guī)定；

2、受甲方委托，辦理基金在證券交易所發(fā)行認購、集中交易，以及在證券交易所場外認購、申購、贖回等的登記結算業(yè)務，具體包括：投資人基金賬戶開戶和維護；基金份額登記；基金持有人名冊服務；基金在證券交易所場內(nèi)認購、集中交易、場外認購、申購、贖回基金份額和金額計算；組織資金結算和費用計算；代理基金分紅；特

殊業(yè)務處理（轉托管、跨市場轉托管、非交易過戶等）；對賬；基金終止登記；其他服務。

3、按規(guī)定根據(jù)甲方有效送達的數(shù)據(jù)及相關資料進行基金登記結算服務，并保證甲方在乙方登記結算系統(tǒng)中登記的數(shù)據(jù)資料的準確性、完整性。

4、按時足額將應收資金劃入甲方在乙方開立的基金專用結算賬戶；

5、每日按時向甲方傳送有關基金登記結算數(shù)據(jù)；

6、按甲方要求，代甲方計收投資者基金認購、申購、贖回費用；

7、根據(jù)基金合同及甲方與銷售代理人的協(xié)議，代甲方向銷售代理人收取或支付相關費用；

8、除司法機關、證券監(jiān)管部門、證券交易所及法律法規(guī)規(guī)定的其他有權部門依照國家有關法律、法規(guī)規(guī)定及乙方業(yè)務規(guī)定要求查詢外，乙方不得向其他第三方提供有關甲方的基金登記結算數(shù)據(jù)資料；

9、對于基金登記結算業(yè)務形成的有關資料，按國家政策的有關規(guī)定妥善保管；

10、確?；鸬怯浗Y算系統(tǒng)的正常運行，提供災難恢復和應對突發(fā)事件的機制；

11、制訂、修改相關業(yè)務規(guī)定及數(shù)據(jù)接口規(guī)范時，若涉及甲方的修改應當事先征求甲方意見；

12、遵守相關業(yè)務規(guī)定及數(shù)據(jù)接口規(guī)范的規(guī)定；

13、法律法規(guī)規(guī)定的其他義務。

四、保密條款

雙方應嚴格履行保密義務。除本協(xié)議或法律、法規(guī)另有規(guī)定外，不得對外泄露基金賬戶注冊登記、基金場內(nèi)認購、集中交易、場外認購、申購、贖回等業(yè)務資料。

五、費用

乙方收取的服務費用標準及收取方式見本協(xié)議附件。

六、 違約責任

（一）甲乙雙方任何一方因其過錯給對方造成損失的，應承擔相應責任；

（二）在發(fā)生一方當事人違約的情況下，本協(xié)議其他部分能夠繼續(xù)履行的，應當繼續(xù)履行。

七、不可抗力

由于地震、臺風、水災、火災、戰(zhàn)爭以及其他不能預見且對其發(fā)生和后果不能防止或避免的不可抗力，致使直接影響協(xié)議的履行或者不能按約定的條件履行時，遇有上述不可抗力的一方，應立即通知對方，并應在15天內(nèi)，提供不可抗力詳情及協(xié)議不能履行，或者部分不能履行，或者需要延期履行的理由的有效證明文件，此項證明文件應由不可抗力發(fā)生地區(qū)的公證機構出具。按其對履行協(xié)議影響的程度，由雙方協(xié)商決定是否解除協(xié)議，或者部分免除履行協(xié)議的責任，或者延期履行協(xié)議。

八、爭議處理

因履行本協(xié)議而發(fā)生的爭議，由甲乙雙方協(xié)商或調解解決，協(xié)商或調解解決不成的，任何一方可向中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會根據(jù)該會當時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁的地點在北京，仲裁裁決是終局性的并對雙方均有約束力，仲裁費用由敗訴方承擔。

爭議處理期間，雙方當事人應恪守基金管理人和注冊登記人職責，各自繼續(xù)忠實、勤勉、盡責地履行法律法規(guī)、本協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金持有人的合法權益。如任何一方在爭議期間不履行本款規(guī)定的義務，則由此造成對方及基金持有人的損失由該違約方承擔。

本協(xié)議受中華人民共和國法律 管轄 。

九、本協(xié)議的修改與終止

（一）本協(xié)議的修改

本協(xié)議生效后，甲乙雙方不得擅自修改本協(xié)議的任何條款。如需變更本協(xié)議，應經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致并達成書面意見。

（二）本協(xié)議的終止

出現(xiàn)下列情況之一的，本協(xié)議終止：

1、基金終止；

2、經(jīng)甲乙雙方協(xié)商終止；

3、甲方因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔任本基金的管理人；

4、乙方因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)提供本協(xié)議所規(guī)定的服務；

5、法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。

十、基金業(yè)務資料的移交

（一）本協(xié)議終止時，乙方將以下材料移交甲方：

1、基金持有人名冊；

2、基金份額凍結清單；

3、未領現(xiàn)金紅利清單；

4、基金份額托管數(shù)據(jù)；

5、其他本應由乙方保管的登記過戶及結算材料。

包括以上資料的電子文檔和介質。

（二）移交基金業(yè)務資料時，應當編制基金業(yè)務資料移交清冊，列明應當移交資料的名稱、卷號、冊數(shù)、起止年度和檔案編號、應保管期限、已保管期限等內(nèi)容。

（三）甲乙雙方交接基金業(yè)務資料時，應當按照基金業(yè)務資料移交清冊所列內(nèi)容逐項交接，并由雙方授權的負責人負責監(jiān)交。交接完畢后，雙方經(jīng)辦人和監(jiān)交人應當在業(yè)務資料移交清冊上簽名或者蓋章。

十一、其他事項

（一）基金投資者賬戶資料數(shù)據(jù)、持有人明細數(shù)據(jù)由乙方開放式基金登記結算系統(tǒng)上統(tǒng)一向甲方發(fā)送。

（二）本協(xié)議附件包括：

《××證券投資基金登記結算業(yè)務收費標準》。

本協(xié)議附件與正文具有同等法律效力。

（三）甲方終止其基金在證券交易所上市后，未在乙方規(guī)定的時

間內(nèi)辦理退出登記手續(xù)的，乙方可以公證送達甲方在乙方的登記數(shù)據(jù)資料，并視同甲方退出登記手續(xù)辦理完畢。

（四）本協(xié)議經(jīng)甲乙雙方蓋章、法定代表人或其授權代理人簽字后生效。

（五）本協(xié)議未盡事宜，由甲乙雙方協(xié)商解決。如需制定補充協(xié)議，其法律效力同本協(xié)議。

（六）本協(xié)議正本一式四份，甲乙雙方各持兩份，具有同等的法律效力。

十二、××證券投資基金登記結算服務協(xié)議當事人蓋章及法定代表人簽字、簽訂日期（見下頁）

甲方： 基金管理有限公司

法定代表人（或授權代表人）：

簽訂日期： 年 月 日

乙方：中國證券登記結算有限責任公司

法定代表人（或授權代表人）：

簽訂日期： 年 月 日

附件

××證券投資基金登記結算業(yè)務收費標準

對于××證券投資基金的登記結算業(yè)務，乙方按照以下標準收取服務費用：

一、乙方向甲方收取的費用

收費項目

費率標準

認購登記結算費

按認購金額萬分之一，最高30萬元。

從單一基金公司托管在乙方ta系統(tǒng)中的第五只基金起，費率下調一半，即按認購金額萬分之零點五，最高15萬。

申購及定期定額申購登記結算費

免收

贖回及強制贖回登記結算費

免收

基金轉換登記結算費

免收

基金紅利手續(xù)費

免收

服務月費

按每月交易日日均基金規(guī)模（交易所場內(nèi)、場外合計）的十萬分之一，年度最高30萬元，最低5萬元。自基金 合同生效 之日起，一年內(nèi)免收。

從單一基金公司托管在乙方ta系統(tǒng)中的第五只基金起，費率及費用上下限下調一半，即按日均基金規(guī)模十萬分之零點五，年度最高15萬，最低2.5萬。

注：系列基金收費視同單只基金。

二、乙方向投資者收取的費用

總部ta系統(tǒng)

深圳分公司登記系統(tǒng)

收費項目

費率標準

收費項目

費率標準

備注

基金賬戶注冊

免費

基金賬戶掛失補辦

免費

基金賬戶銷戶

免費

基金合并賬戶

免費

基金開戶資料查詢

免費

基金資料更改

免費

基金轉托管

免費

轉托管

同一交易日內(nèi)，投資者通過同一轉出方將證券轉入同一轉入方（不論轉托管所轉證券的種類、數(shù)量和次數(shù)），須交納轉托管費30元

轉托管費由轉出方結算參與人代為收取。其中，10元歸參與人所有，另20元由深圳分公司從參與人的結算備付金中按月扣收

基金非交易過戶

過戶費：100元×2/筆（向過入方與過出方各收100元）

基金 質押

質押基金面額的十萬分之五（由出質人出），最低100元

三、其他費用

乙方深圳分公司按基金成交金額的0.03‰向結算參與人收取結算風險基金，按成交金額的0.0975‰代收交易經(jīng)手費，按成交金額的0.04‰代收監(jiān)管規(guī)費。