第1篇 上海證券交易所募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議
甲方：__________________股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱'甲方'）（說明：甲方是實(shí)施募集資金投資項(xiàng)目的法人主體，如果募集資金投資項(xiàng)目由上市公司直接實(shí)施，則上市公司為甲方，如果由上市公司子公司或其控制的其他企業(yè)實(shí)施，則上市公司及該子公司或上市公司控制的其他企業(yè)為甲方）
乙方：________銀行________分行（以下簡(jiǎn)稱'乙方'）
丙方：______________（保薦人）（以下簡(jiǎn)稱'丙方'）
為規(guī)范甲方募集資金管理，保護(hù)投資者的權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及《上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定》，甲、乙、丙三方經(jīng)協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：
一、甲方已在乙方開設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶（以下簡(jiǎn)稱'專戶'），賬號(hào)為_________________________，截至_____年__月__日，專戶余額為_____萬元。該專戶僅用于甲方_________________________等募集資金投向項(xiàng)目募集資金的存儲(chǔ)和使用，不得用作其他用途。
甲方以存單方式存放的募集資金_____萬元（若有），開戶日期為_____年__月__日，期限__個(gè)月。甲方承諾上述存單到期后將及時(shí)轉(zhuǎn)入本協(xié)議規(guī)定的募集資金專戶進(jìn)行管理或以存單方式續(xù)存，并通知丙方。甲方存單不得質(zhì)押。
二、甲乙雙方應(yīng)當(dāng)共同遵守《中華人民共和國(guó)票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦法》、《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。
三、丙方作為甲方的保薦人，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定保薦代表人或其他工作人員對(duì)甲方募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。
丙方承諾按照《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定》以及甲方制訂的募集資金管理制度對(duì)甲方募集資金管理事項(xiàng)履行保薦職責(zé)，進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)工作。
丙方可以采取現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、書面問詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。甲方和乙方應(yīng)當(dāng)配合丙方的調(diào)查與查詢。丙方每半年度對(duì)甲方現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查時(shí)應(yīng)當(dāng)同時(shí)檢查專戶存儲(chǔ)情況。
四、甲方授權(quán)丙方指定的保薦代表人______、_______可以隨時(shí)到乙方查詢、復(fù)印甲方專戶的資料；乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向其提供所需的有關(guān)專戶的資料。
保薦代表人向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時(shí)應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證明；丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時(shí)應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證明和單位介紹信。
五、乙方按月（每月__日前）向甲方出具真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的專戶對(duì)賬單，并抄送給丙方。
六、甲方1次或12個(gè)月以內(nèi)累計(jì)從專戶支取的金額超過5000萬元且達(dá)到發(fā)行募集資金總額扣除發(fā)行費(fèi)用后的凈額（以下簡(jiǎn)稱'募集資金凈額'）的20%的，甲方應(yīng)當(dāng)及時(shí)以傳真方式通知丙方，同時(shí)提供專戶的支出清單。
七、丙方有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)將相關(guān)證明文件書面通知乙方，同時(shí)按本協(xié)議第十二條的要求書面通知更換后保薦代表人的聯(lián)系方式。更換保薦代表人不影響本協(xié)議的效力。
八、乙方連續(xù)三次未及時(shí)向甲方出具對(duì)賬單，以及存在未配合丙方調(diào)查專戶情形的，甲方可以主動(dòng)或在丙方的要求下單方面終止本協(xié)議并注銷募集資金專戶。
九、丙方發(fā)現(xiàn)甲方、乙方未按約定履行本協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在知悉有關(guān)事實(shí)后及時(shí)向上海證券交易所書面報(bào)告。
十、本協(xié)議自甲、乙、丙三方法定代表人或其授權(quán)代表簽署并加蓋各自單位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢并依法銷戶之日起失效。
十一、本協(xié)議一式＿份，甲、乙、丙三方各持一份，向上海證券交易所、中國(guó)證監(jiān)會(huì)____監(jiān)管局各報(bào)備一份，其余留甲方備用。
十二、聯(lián)系方式：
1．________________股份有限公司（甲方）
地址：_________________________________
郵編：_________________________________
傳真：_________________________________
聯(lián)系人：_______________________________
電話：_________________________________
手機(jī)：_________________________________
email：________________________________
2．___________銀行_________分行（乙方）
地址：_________________________________
郵編：_________________________________
傳真：_________________________________
聯(lián)系人：_______________________________
電話：_________________________________
手機(jī)：_________________________________
email：________________________________
3．（保薦人）（丙方）
地址：_________________________________
郵編：_________________________________
傳真：_________________________________
保薦代表人a：__________________________
身份證號(hào)碼：___________________________
電話：_________________________________
手機(jī)：_________________________________
email：________________________________
傳真：_________________________________
保薦代表人b：__________________________
身份證號(hào)碼：___________________________
電話：_________________________________
手機(jī)：_________________________________
email：________________________________
傳真：_________________________________
協(xié)議簽署：
甲方：_____________股份有限公司（蓋章）
法定代表人或授權(quán)代表：_________________
_______________年___________月_______日
乙方：____銀行____分行_____支行（蓋章）
法定代表人或授權(quán)代表：_________________
_______________年___________月_______日
丙方：_____證券（股份）有限公司（蓋章）
法定代表人或授權(quán)代表：_________________
_______________年___________月_______日
第2篇 募集資金三方監(jiān)管協(xié)議
甲方： __________________股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“甲方”)
乙方： ________銀行________分行(以下簡(jiǎn)稱“乙方”)
丙方： __________________(保薦機(jī)構(gòu))(以下簡(jiǎn)稱“丙方”)
注釋：協(xié)議甲方是實(shí)施募集資金投資項(xiàng)目的法人主體，如果募集資金投資項(xiàng)目由上市公司直接實(shí)施，則上市公司為協(xié)議甲方，如果由子公司或者上市公司控制的其他企業(yè)實(shí)施，則上市公司及該子公司或者上市公司控制的其他企業(yè)為協(xié)議甲方。
本協(xié)議需以《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（ 2015 年修訂）》以及上市公司制定的募集資金管理制度中相關(guān)條款為依據(jù)制定。
為規(guī)范甲方募集資金管理，保護(hù)中小投資者的權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（ 2015 年修訂）》的規(guī)定，甲、乙、丙三方經(jīng)協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：
一、甲方已在乙方開設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶（以下簡(jiǎn)稱“專戶”），賬號(hào)為____________________，截止_____年__月__日，專戶余額為_____萬元。該專戶僅用于甲方_________________項(xiàng)目、 ________________項(xiàng)目募集資金的存儲(chǔ)和使用，不得用作其他用途。
甲方以存單方式存放的募集資金_____萬元（若有），開戶日期為 _____年__月__日，期限__個(gè)月。甲方承諾上述存單到期后將及時(shí)轉(zhuǎn)入本協(xié)議規(guī)定的募集資金專戶進(jìn)行管理或者以存單方式續(xù)存，并通知丙方。甲方存單不得質(zhì)押。
二、甲乙雙方應(yīng)當(dāng)共同遵守《中華人民共和國(guó)票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦法》、《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。
三、丙方作為甲方的保薦機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定保薦代表人或其他工作人員對(duì)甲方募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。丙方應(yīng)當(dāng)依據(jù)《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（ 2015 年修訂）》以及甲方制訂的募集資金管理制度履行其督導(dǎo)職責(zé)，并可以采取現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、書面問詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。甲方和乙方應(yīng)當(dāng)配合丙方的調(diào)查與查詢。丙方每半年對(duì)甲方募集資金的存放和使用情況進(jìn)行一次現(xiàn)場(chǎng)檢查。
四、甲方授權(quán)丙方指定的保薦代表人______、 _______可以隨時(shí)到乙方查詢、復(fù)印甲方專戶的資料；乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向其提供所需的有關(guān)專戶的資料。
保薦代表人向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時(shí)應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證明；丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時(shí)應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證明和單位介紹信。
五、乙方按月（每月__日前）向甲方出具對(duì)賬單，并抄送丙方。乙方應(yīng)當(dāng)保證對(duì)賬單內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
六、甲方一次或者十二個(gè)月內(nèi)累計(jì)從專戶中支取的金額超過五千萬元或者募集資金凈額的 10%的，乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)以傳真方式通知丙方，同時(shí)提供專戶的支出清單。
七、丙方有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)將相關(guān)證明文件書面通知乙方，同時(shí)按本協(xié)議第十一條的要求書面通知更換后保薦代表人的聯(lián)系方式。更換保薦代表人不影響本協(xié)議的效力。
八、乙方連續(xù)三次未及時(shí)向丙方出具對(duì)賬單或者向丙方通知專戶大額支取情況，以及存在未配合丙方調(diào)查專戶情形的，甲方或者丙方可以要求甲方單方面終止本協(xié)議并注銷募集資金專戶。
九、本協(xié)議自甲、乙、丙三方法定代表人或者其授權(quán)代表簽署并加蓋各自單位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢并依法銷戶之日起失效。
丙方義務(wù)至持續(xù)督導(dǎo)期結(jié)束之日，即 _____年 12 月 31 日解除。
十、本協(xié)議一式＿份，甲、乙、丙三方各持一份，向深圳證券交易所、中國(guó)證監(jiān)會(huì)____監(jiān)管局各報(bào)備一份，其余留甲方備用。
十一、聯(lián)系方式：
1． _______股份有限公司（甲方）
地址： ________________
郵編： ________________
傳真： ________________
聯(lián)系人： ________________
電話： ________________
手機(jī)： ________________
email： ________________
2． _________銀行_______________分行（乙方）
地址： ________________
郵編： ________________
傳真： ________________
聯(lián)系人： ________________
電話： ________________
手機(jī)： ________________
email： ________________
3． ___________ （保薦機(jī)構(gòu)）（丙方）
地址： ________________
郵編： ________________
保薦代表人 a： ___________
身份證號(hào)碼： ____________
電話： _______________
手機(jī)： ________________
email： _________________
傳真： ________________
保薦代表人 b： __________
身份證號(hào)碼： ____________
電話： ________________
手機(jī)： ________________
email： _________________
傳真： _______________
協(xié)議簽署： _____________
甲方： _______________股份有限公司（蓋章）
法定代表人或者授權(quán)代表： ________
_____年___月____日
法定代表人或者授權(quán)代表：
乙方： ____銀行____分行_____支行（蓋章）
法定代表人或者授權(quán)代表： ________
_____年___月____日
丙方： _______證券（股份）有限公司（蓋章）
法定代表人或者授權(quán)代表： ________
_____年___月___日
第3篇 證券公司募集資金合作協(xié)議
甲方：_________
住所地：_________
法定代表人：_________
乙方：_________
住所地：_________
法定代表人：_________
丙方：_________
住所地：_________
法定代表人：_________
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步完善股票發(fā)行方式的通知》、《關(guān)于法人配售股票有關(guān)問題的通知》、《法人配售發(fā)行方式指引》等規(guī)章;甲方為申請(qǐng)公募增發(fā)人民幣普通股(a股)并上市。
為了甲方公募增發(fā)后公司的發(fā)展前景，及募集資金的使用效益，加強(qiáng)甲乙雙方的協(xié)作。
雙方經(jīng)充分協(xié)商，本著自愿、平等、互利的原則達(dá)成如下協(xié)議：
一、甲方義務(wù)
獲得中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)的情況下，甲方應(yīng)將乙方確定為甲方_________年增發(fā)a股的戰(zhàn)略投資者;
甲方應(yīng)按公告的配售價(jià)格向乙方配售股份。
甲方承諾，此次向乙方配售的股份不存在任何在法律上及事實(shí)上影響甲方向乙方配售的情況或事實(shí);
二、乙方義務(wù)
繼續(xù)與甲方進(jìn)行業(yè)務(wù)合作，在同等條件下優(yōu)先訂購甲方的產(chǎn)品或?qū)τ诩追浇贿\(yùn)的原材料和產(chǎn)品提供優(yōu)惠運(yùn)價(jià);
協(xié)助甲方取得相關(guān)港口機(jī)械的生產(chǎn)訂單。
三、丙方義務(wù)
丙方_________已經(jīng)同意確定乙方為甲方_________年增發(fā)a股的戰(zhàn)略投資者;
鑒于丙方為甲方_________年增發(fā)a股的主承銷商，丙方同意，在甲乙雙方達(dá)成投資配售意向的同時(shí)，并不免除丙方的承銷責(zé)任。
如乙方由于其他原因未能履行本協(xié)議項(xiàng)下之配售義務(wù)，則其所放棄認(rèn)購或不能履行認(rèn)購的股份應(yīng)由丙方承銷。
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四、認(rèn)購股份的限制
甲方確定的戰(zhàn)略投資者不超過兩家;
乙方獲得配售股份后持股時(shí)間不少于6個(gè)月(具體時(shí)間以公告為準(zhǔn))。
甲、乙、丙三方承諾本次配售嚴(yán)格遵守中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)__年8月21日頒布的《法人配售發(fā)行方式指引》。
五、保密
乙方、丙方承諾對(duì)在履行本協(xié)議過程中所獲得的甲方的商業(yè)秘密保密。
六、爭(zhēng)議解決
有關(guān)本協(xié)議及其履行的一切爭(zhēng)議均應(yīng)通過友好協(xié)商解決。
七、文本及生效
本協(xié)議未盡事宜，由上述各方訂立補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等的法律效力。
本協(xié)議在協(xié)議各方授權(quán)代表簽字蓋章后生效。
本協(xié)議一式_________份，協(xié)議各方各執(zhí)_________份。
甲方(蓋章)：_________ 乙方(蓋章)：_________
法定代表人(簽字)：_________ 法定代表人(簽字)：_________
_________年____月____日 _________年____月____日
簽訂地點(diǎn)：_________ 簽訂地點(diǎn)：_________
丙方(蓋章)：_________
法定代表人(簽字)：_________
_________年____月____日
簽訂地點(diǎn)：_________
