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第1篇 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算參與人結(jié)算協(xié)議
中國(guó)證券登記結(jié)算 有限責(zé)任公司 結(jié)算參與人結(jié)算協(xié)議
（適用于一般結(jié)算參與人）
甲方：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
住所： 北京 市西城區(qū)金融大街27號(hào)投資廣場(chǎng)23層
郵政編碼：100032
乙方：
住所：
郵政編碼：
為保證證券市場(chǎng)結(jié)算業(yè)務(wù)正常安全運(yùn)行，防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范結(jié)算行為，根據(jù)《中華人民共和國(guó) 證券法 》等有關(guān)法律 法規(guī) 、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）、中國(guó)人民銀行有關(guān)規(guī)定以及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，甲、乙雙方就參與證券市場(chǎng)交易涉及的證券資金結(jié)算有關(guān)事宜達(dá)成如下協(xié)議：
第一條 甲方系經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)為證券交易提供集中的登記、結(jié)算服務(wù)的機(jī)構(gòu)，乙方系經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)從事證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)并依法取得結(jié)算參與人資格的機(jī)構(gòu)。
甲方可授權(quán)其 上海 、 深圳 分公司 ，依據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和本協(xié)議，與乙方就具體業(yè)務(wù)操作簽訂業(yè)務(wù)備忘錄，并報(bào)備甲方公司總部。業(yè)務(wù)備忘錄的內(nèi)容不得與本協(xié)議沖突，該業(yè)務(wù)備忘錄與本協(xié)議具有同等法律效力。
第二條 乙方同意遵守甲方的相關(guān)結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)定。
第三條 乙方應(yīng)依據(jù)《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算參與人管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《結(jié)算參與人管理辦法》）和結(jié)算 保證金 （ 清算 交割準(zhǔn)備金）的現(xiàn)行規(guī)定，與甲方簽訂本協(xié)議和繳納結(jié)算保證金（清算交割準(zhǔn)備金），方可參與甲方的證券資金結(jié)算系統(tǒng)，辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。
第四條 乙方應(yīng)以自身名義與甲方完成證券資金結(jié)算，承擔(dān)最終交收責(zé)任。乙方與乙方客戶的結(jié)算事項(xiàng)，按乙方與客戶的 委托合同 或其他相關(guān)合同的規(guī)定辦理。
第五條 乙方應(yīng)在甲方開(kāi)立結(jié)算備付金賬戶、證券交收賬戶以及按照甲方相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定應(yīng)開(kāi)立的其他結(jié)算賬戶，用于辦理乙方證券交易及非交易涉及的結(jié)算業(yè)務(wù)。
乙方同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)向甲方申請(qǐng)開(kāi)立自營(yíng)結(jié)算備付金賬戶、自營(yíng)證券交收賬戶和客戶結(jié)算備付金賬戶、客戶證券交收賬戶，分別用于完成自營(yíng)證券交易結(jié)算和客戶證券交易結(jié)算。
乙方僅經(jīng)營(yíng)自營(yíng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)向甲方申請(qǐng)開(kāi)立自營(yíng)結(jié)算備付金賬戶、自營(yíng)證券交收賬戶；乙方僅開(kāi)辦經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)向甲方申請(qǐng)開(kāi)立客戶結(jié)算備付金賬戶、客戶證券交收賬戶。
第六條 乙方應(yīng)將專用于自營(yíng)業(yè)務(wù)的自營(yíng)交易席位對(duì)應(yīng)至自營(yíng)賬戶下結(jié)算、將其專用于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的客戶交易席位對(duì)應(yīng)至客戶賬戶下結(jié)算。
第七條 在甲方同時(shí)開(kāi)立自營(yíng)與客戶結(jié)算備付金賬戶的，乙方應(yīng)在甲方預(yù)留已經(jīng)報(bào)備的自有資金專用存款賬戶和客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶，分別作為其自營(yíng)結(jié)算備付金賬戶和客戶結(jié)算備付金賬戶的指定收款賬戶。乙方從其自營(yíng)結(jié)算備付金賬戶劃回資金時(shí)，只能將資金劃至指定的自有資金專用存款賬戶；乙方從其客戶結(jié)算備付金賬戶劃回資金時(shí)，只能將資金劃至指定的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶。乙方申請(qǐng)?jiān)谄渥誀I(yíng)與客戶結(jié)算備付金賬戶之間劃撥資金的，應(yīng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及甲方的相關(guān)規(guī)定。對(duì)于不符合要求的劃款指令，甲方有權(quán)予以拒絕。
在甲方僅開(kāi)立客戶結(jié)算備付金賬戶的，乙方應(yīng)在甲方預(yù)留已經(jīng)報(bào)備的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶，作為指定收款賬戶，分別用于劃回客戶交易結(jié)算資金和向客戶收取的傭金等自有資金。
乙方向甲方申辦結(jié)算資金跨市場(chǎng)劃撥業(yè)務(wù)的，只能在乙方在上海、深圳開(kāi)立的自營(yíng)結(jié)算備付金賬戶之間或是乙方在上海、深圳開(kāi)立的客戶結(jié)算備付金賬戶之間劃撥資金。
第八條 乙方應(yīng)及時(shí)核對(duì)自營(yíng)或客戶結(jié)算備付金賬戶內(nèi)的資金余額，確保其自營(yíng)或客戶結(jié)算備付金賬戶內(nèi)的日末余額均不低于各自的最低結(jié)算備付金限額，該限額的設(shè)定及其調(diào)整按照甲方相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。
乙方自營(yíng)或客戶結(jié)算備付金賬戶的日末余額低于其最低結(jié)算備付金限額的，甲方將作為乙方的業(yè)務(wù)不良記錄登記在案。
對(duì)于乙方自營(yíng)或客戶結(jié)算備付金賬戶內(nèi)超過(guò)最低備付金限額要求的超額備付部分，乙方可向甲方發(fā)出劃款指令，由甲方將乙方的超額備付部分及時(shí)劃付到乙方在甲方預(yù)留的指定收款賬戶內(nèi)。
第九條 若甲方發(fā)現(xiàn)劃給乙方的自營(yíng)或客戶資金有誤，有權(quán)立即對(duì)劃付資金失誤予以更正，乙方應(yīng)予以積極配合。乙方拒不配合的，甲方有權(quán)從乙方相應(yīng)的結(jié)算備付金賬戶中主動(dòng)扣劃。
第十條 對(duì)乙方在甲方存放的結(jié)算備付金，甲方按照與結(jié)算銀行商定的存款利率，在中國(guó)人民銀行規(guī)定結(jié)息日的次日向乙方計(jì)付利息，相應(yīng)利息分別記入乙方相關(guān)結(jié)算備付金賬戶。
第十一條 乙方參加在證券交易所掛牌的實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的 質(zhì)押 式債券回購(gòu)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定向甲方提交質(zhì)押券，與甲方建立質(zhì)押關(guān)系，用以擔(dān)保融資回購(gòu)購(gòu)回義務(wù)的履行。
乙方可將自營(yíng)債券作為其自營(yíng)質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)的質(zhì)押券、將客戶債券作為客戶質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)的質(zhì)押券予以提交。乙方將客戶債券提交為質(zhì)押券的，應(yīng)事先取得客戶書(shū)面同意。乙方擅自將其客戶債券提交為質(zhì)押券的，應(yīng)對(duì)客戶承擔(dān)賠償責(zé)任，但不影響甲方對(duì)該質(zhì)押券的質(zhì)權(quán)和按相關(guān)規(guī)定完成回購(gòu)交易的清算交收。
第十二條 乙方質(zhì)押券不足以擔(dān)保相應(yīng)債券未到期融資回購(gòu)購(gòu)回義務(wù)和已到期融資回購(gòu)未購(gòu)回義務(wù)的履行，甲方有權(quán)按相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行處理。
第十三條 甲方向乙方提供結(jié)算平臺(tái)，通過(guò)該結(jié)算平臺(tái)實(shí)現(xiàn)雙方的數(shù)據(jù)交換。
第十四條 每個(gè)交易日（t日）收市后，甲方分別根據(jù)乙方t日的自營(yíng)證券交易、非交易數(shù)據(jù)及客戶證券交易、非交易數(shù)據(jù)進(jìn)行清算，乙方按照清算結(jié)果完成其自營(yíng)及客戶交收義務(wù)，乙方應(yīng)及時(shí)獲取相關(guān)清算數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)獲取方式雙方另行約定。
第十五條 除因甲方結(jié)算系統(tǒng)原因乙方無(wú)法獲取相關(guān)數(shù)據(jù)外，甲方視同已將交收指令送達(dá)乙方。
如因甲方結(jié)算系統(tǒng)原因，甲方應(yīng)及時(shí)補(bǔ)救，使乙方能及時(shí)獲取數(shù)據(jù)；如非因甲方結(jié)算系統(tǒng)原因，甲方應(yīng)協(xié)助乙方及時(shí)獲取數(shù)據(jù)。
第十六條 甲方向乙方提供電子結(jié)算數(shù)據(jù)作為建立和處理日常結(jié)算賬務(wù)的依據(jù)，除特殊約定，甲方不提供書(shū)面憑證。乙方對(duì)甲方提供的結(jié)算數(shù)據(jù)進(jìn)行備份，并作為重要檔案資料保存，保存期限不少于15年。
第十七條 乙方對(duì)乙方自營(yíng)結(jié)算備付金賬戶與客戶結(jié)算備付金賬戶承擔(dān)最終交收責(zé)任，應(yīng)當(dāng)按照甲方的交收指令，按時(shí)履行交收義務(wù)。如對(duì)甲方提供的清算數(shù)據(jù)存有異議，應(yīng)及時(shí)反饋甲方，但乙方不得因此拒絕履行或延遲履行當(dāng)日的交收義務(wù)。經(jīng)雙方核實(shí)，確屬甲方清算差錯(cuò)的，甲方將予以更正并承擔(dān)差錯(cuò)范圍內(nèi)實(shí)際造成乙方的實(shí)際損失。
第十八條 甲方依據(jù)t日清算數(shù)據(jù)，按照貨銀對(duì)付的原則，與乙方完成最終不可撤銷的證券與資金交收處理。
第十九條 甲方按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部《證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金管理暫行辦法》的規(guī)定 代理 有權(quán)機(jī)關(guān)向乙方收取證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金。乙方須按規(guī)定繳納。
第二十條 截至t＋1日最終交收時(shí)點(diǎn)，乙方相關(guān)結(jié)算備付金賬戶內(nèi)的資金余額不能足額完成擔(dān)保交收業(yè)務(wù)品種資金交收的，其行為構(gòu)成相關(guān)結(jié)算備付金賬戶資金交收違約。甲方按第二十一條、第二十二條的規(guī)定執(zhí)行。
乙方相關(guān)結(jié)算備付金賬戶不能足額完成非擔(dān)保交收業(yè)務(wù)品種資金交收的，按甲方相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第二十一條 乙方自營(yíng)結(jié)算備付金賬戶出現(xiàn)資金交收違約的，甲方有權(quán)采取以下措施：
（一）如t＋1日為乙方自營(yíng)債券回購(gòu)交易到期交收日，乙方可從已提交的自營(yíng)質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)的質(zhì)押券中指定可供處分的質(zhì)押券。
（二）乙方申報(bào)的質(zhì)押券及甲方按相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則取得的其他證券（以下統(tǒng)稱為待處分證券）價(jià)值（證券市值按當(dāng)日收盤(pán)價(jià)計(jì)算，下同）不足的，就不足價(jià)值部分，暫扣或暫不交付其自營(yíng)證券。
（三）作為乙方的業(yè)務(wù)不良記錄登記在案，作為甲方對(duì)結(jié)算參與人風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)的參考指標(biāo)之一，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（四）按相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定，變賣相關(guān)待處分證券及其權(quán)益。變賣所得用于彌補(bǔ) 違約金 額。不足部分，甲方有權(quán)繼續(xù)追償，多余部分，退還乙方。
違約金額包括透支金額、利息、違約金和處置相關(guān)證券可能產(chǎn)生的稅費(fèi)（下同）。其中：
利息＝透支金額×與結(jié)算銀行商定的結(jié)算備付金存款利率×違約天數(shù)。違約金＝透支金額×千分之一×違約天數(shù)。
（五）提請(qǐng)證券交易所限制或暫停乙方自營(yíng)證券賬戶的交易，限制乙方自營(yíng)證券賬戶的轉(zhuǎn)指定或轉(zhuǎn)托管。
（六）其他風(fēng)險(xiǎn)管理措施。
第二十二條 乙方客戶備付金賬戶出現(xiàn)資金交收違約的，甲方有權(quán)采取以下措施，由此對(duì)乙方客戶造成的損失由乙方承擔(dān)：
（一）動(dòng)用乙方自營(yíng)結(jié)算備付金賬戶資金進(jìn)行關(guān)聯(lián)交收。
（二）如t＋1日為乙方相關(guān)客戶債券回購(gòu)交易到期交收日，乙方可從其已提交的客戶質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)的質(zhì)押券中指定可供處分的質(zhì)押券。
（三）乙方申報(bào)的質(zhì)押券及甲方按相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則取得的其他證券（以下統(tǒng)稱為待處分證券）價(jià)值不足的，就不足價(jià)值部分，暫扣或暫不交付其自營(yíng)證券。仍不足的，按相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定采取其他必要措施。
（四）作為乙方的業(yè)務(wù)不良記錄登記在案，作為甲方對(duì)結(jié)算參與人風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)的參考指標(biāo)之一，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（五）按相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定，變賣相關(guān)待處分證券及其權(quán)益。變賣所得用于彌補(bǔ)違約金額。不足部分，甲方有權(quán)繼續(xù)追償，多余部分，退還乙方。
（六）提請(qǐng)證券交易所限制或暫停乙方相關(guān)證券賬戶的交易，限制相關(guān)證券賬戶的轉(zhuǎn)指定或轉(zhuǎn)托管。
（七）其他風(fēng)險(xiǎn)管理措施。
第二十三條 乙方發(fā)生證券交收違約（未能正常完成證券交收義務(wù)）的，甲方有權(quán)在t＋1日暫不交付違約交收證券對(duì)應(yīng)的價(jià)款。同時(shí)，以違約交收證券對(duì)應(yīng)的價(jià)款為基數(shù)，按甲方有關(guān)規(guī)定計(jì)收違約金。乙方在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足違約交收證券的，甲方交付相應(yīng)價(jià)款。乙方在規(guī)定時(shí)間內(nèi)仍未交付的，從t＋3日起，甲方有權(quán)以暫扣資金補(bǔ)購(gòu)與其違約交收等量的證券和彌補(bǔ)權(quán)益，由此產(chǎn)生的損益由乙方承擔(dān)。
第二十四條 甲方依據(jù)《結(jié)算參與人管理辦法》注銷乙方結(jié)算參與人資格時(shí)，乙方應(yīng)在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)與甲方結(jié)清 債權(quán)債務(wù) 。乙方未能結(jié)清的，甲方有權(quán)處分其提交的質(zhì)押券、結(jié)算保證金（清算交割準(zhǔn)備金）等沖抵其債務(wù)，不足部分，甲方依法繼續(xù)追償。
乙方與甲方結(jié)清債權(quán)債務(wù)后，方可向甲方申請(qǐng)劃付結(jié)算備付金、結(jié)算保證金（清算交割準(zhǔn)備金）余額，并注銷相關(guān)結(jié)算賬戶。
第二十五條 甲乙雙方任何一方如違反本協(xié)議的條款應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；責(zé)任方應(yīng)承擔(dān)給對(duì)方造成的實(shí)際損失。
甲方已經(jīng)按本協(xié)議采取相關(guān)措施的，不影響乙方對(duì)相關(guān)損失承擔(dān)賠償責(zé)任。第二十六條 由于不可抗力的原因，造成當(dāng)事人無(wú)法履行本協(xié)議所規(guī)定的義務(wù)，該當(dāng)事人不承擔(dān) 違約責(zé)任 。
第二十七條 本協(xié)議未盡事宜及因履行本協(xié)議而產(chǎn)生的爭(zhēng)議或糾紛，協(xié)議雙方應(yīng)友好協(xié)商解決。協(xié)商不成，任何一方可向甲方所在地人民法院提起訴訟。
第二十八條 本協(xié)議生效之日起，甲乙雙方及相關(guān)結(jié)算銀行之間原簽訂的證券資金結(jié)算協(xié)議同時(shí)終止。
第二十九條 本協(xié)議有效期____年，協(xié)議到期后（有效期屆滿后），如雙方?jīng)]有異議，本協(xié)議在到期后自動(dòng)延續(xù)。
第三十條 本協(xié)議一式四份，雙方各持二份，經(jīng)雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字并蓋甲乙雙方公章后生效。
甲方（蓋章）： 乙方（蓋章）：
法定代表人 法定代表人
或授權(quán)代表 或授權(quán)代表
年 月 日 年 月 日
第2篇 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司特別結(jié)算參與人結(jié)算協(xié)議
中國(guó)證券登記結(jié)算 有限責(zé)任公司 特別結(jié)算參與人結(jié)算協(xié)議
（適用于特別結(jié)算參與人）
甲方：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
住所： 北京 市西城區(qū)金融大街27號(hào)投資廣場(chǎng)23層
郵政編碼：100032
乙方：
住所：
郵政編碼：
為保證證券市場(chǎng)結(jié)算業(yè)務(wù)正常安全運(yùn)行，防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范結(jié)算行為，根據(jù)《中華人民共和國(guó) 證券法 》等有關(guān)法律 法規(guī) 、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）、中國(guó)人民銀行有關(guān)規(guī)定以及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，甲、乙雙方就參與證券市場(chǎng)交易涉及的證券資金結(jié)算有關(guān)事宜達(dá)成如下協(xié)議：
第一條 甲方系經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的、提供集中證券登記結(jié)算服務(wù)的機(jī)構(gòu)。乙方系經(jīng)甲方審核同意依法取得特別結(jié)算參與人資格的托管人及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)。
甲方可授權(quán)其 上海 、 深圳 分公司 ，依據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和本協(xié)議，與乙方就具體業(yè)務(wù)操作簽訂業(yè)務(wù)備忘錄，該等業(yè)務(wù)備忘錄的內(nèi)容不得與本協(xié)議相沖突，業(yè)務(wù)備忘錄與本協(xié)議具有同等的法律效力。
第二條 乙方同意遵守甲方的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)定。
第三條 乙方應(yīng)依據(jù)《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算參與人管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《結(jié)算參與人管理辦法》）和結(jié)算 保證金 的現(xiàn)行規(guī)定，與甲方簽訂本協(xié)議和繳納結(jié)算保證金，方可參與甲方證券資金結(jié)算系統(tǒng)，辦理所托管客戶的結(jié)算業(yè)務(wù)。
第四條 乙方應(yīng)以自身名義向甲方申請(qǐng)開(kāi)立相關(guān)結(jié)算備付金賬戶、證券交收賬戶以及按照甲方相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定應(yīng)開(kāi)立的其他結(jié)算賬戶，用于辦理乙方所托管的客戶在證券交易所進(jìn)行證券投資所涉及的結(jié)算業(yè)務(wù)。
第五條 乙方應(yīng)在甲方預(yù)留指定收款賬戶，用于接收從其結(jié)算備付金賬戶劃回的資金。乙方預(yù)留的指定收款賬戶名稱應(yīng)與其結(jié)算備付金賬戶名稱一致。
第六條 乙方應(yīng)及時(shí)核對(duì)其相關(guān)結(jié)算備付金賬戶內(nèi)的資金余額，確保相關(guān)結(jié)算備付金賬戶內(nèi)的日末余額不低于其最低結(jié)算備付金限額，該限額的設(shè)定及其調(diào)整按照甲方相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。
乙方結(jié)算備付金賬戶的日末余額低于其最低結(jié)算備付金限額的，甲方將作為乙方的業(yè)務(wù)不良記錄登記在案，監(jiān)管部門另有要求的除外。
對(duì)于其結(jié)算備付金賬戶內(nèi)超過(guò)最低備付金限額要求的超額備付部分，乙方可向甲方發(fā)出劃款指令，將超額備付部分劃付到其在甲方預(yù)留的指定收款賬戶內(nèi)。
第七條 若甲方發(fā)現(xiàn)劃給乙方的資金有誤，有權(quán)立即對(duì)劃付資金失誤予以更正，乙方應(yīng)予以積極配合。乙方拒不配合的，甲方有權(quán)從乙方相應(yīng)的結(jié)算備付金賬戶中主動(dòng)扣劃。
第八條 對(duì)乙方在甲方存放的結(jié)算備付金，甲方按照與結(jié)算銀行商定的存款利率，在中國(guó)人民銀行規(guī)定結(jié)息日的次日向乙方計(jì)付利息，相應(yīng)利息記入乙方的結(jié)算備付金賬戶。
第九條 乙方的名稱、指定收款賬戶相關(guān)信息以及所托管的客戶發(fā)生變更時(shí)，應(yīng)及時(shí)向甲方提供相應(yīng)資料，辦理相應(yīng)的變更手續(xù)。
第十條 乙方所托管客戶用于回購(gòu)的債券（在上海市場(chǎng)特指已做回購(gòu)登記賬戶中的債券）作為乙方相關(guān)結(jié)算備付金賬戶償還融資回購(gòu)到期購(gòu)回款的 質(zhì)押 券。遇有質(zhì)押券不足或相關(guān)結(jié)算備付金賬戶應(yīng)付資金交收違約時(shí)，甲方有權(quán)根據(jù)甲方的相關(guān)規(guī)定和本協(xié)議進(jìn)行處理。
第十一條 乙方必須就債券回購(gòu)交收違約后甲方對(duì)質(zhì)押券的處置以及其客戶所應(yīng)承擔(dān)的委托債券投資風(fēng)險(xiǎn)，預(yù)先書(shū)面告知客戶及其投資管理人并由其簽字確認(rèn)。
第十二條 甲方向乙方提供結(jié)算平臺(tái)，通過(guò)該結(jié)算平臺(tái)實(shí)現(xiàn)雙方的數(shù)據(jù)交換。
第十三條 每個(gè)交易日（t日）收市后，甲方根據(jù)乙方所托管客戶t日的證券交易、非交易數(shù)據(jù)進(jìn)行 清算 ，乙方按照清算結(jié)果完成交收義務(wù)，乙方應(yīng)及時(shí)獲取相關(guān)清算數(shù)據(jù)。
資金清算明細(xì)數(shù)據(jù)按其托管客戶分別列示。
第十四條 除因甲方結(jié)算系統(tǒng)原因乙方無(wú)法獲取相關(guān)數(shù)據(jù)外，甲方視同已將交收指令送達(dá)乙方。
如因甲方結(jié)算系統(tǒng)原因，甲方應(yīng)及時(shí)補(bǔ)救，使乙方能及時(shí)獲取數(shù)據(jù)；如非因甲方結(jié)算系統(tǒng)原因，甲方應(yīng)協(xié)助乙方及時(shí)獲取數(shù)據(jù)。
第十五條 甲方向乙方提供電子結(jié)算數(shù)據(jù)作為其建立和處理日常結(jié)算賬務(wù)的依據(jù)，除特殊約定，甲方不提供書(shū)面憑證。乙方對(duì)甲方提供的結(jié)算數(shù)據(jù)進(jìn)行備份，并作為重要檔案資料保存不少于15年。
第十六條 乙方應(yīng)當(dāng)按照甲方的交收指令，按時(shí)履行交收義務(wù)。如對(duì)甲方提供的清算數(shù)據(jù)存有異議，應(yīng)及時(shí)反饋甲方。經(jīng)雙方核實(shí)，確屬甲方清算差錯(cuò)的，甲方將予以更正并承擔(dān)差錯(cuò)范圍內(nèi)實(shí)際造成乙方的實(shí)際損失，但乙方不得因此拒絕履行或延遲履行當(dāng)日的交收義務(wù)。
第十七條 甲方依據(jù)t日清算數(shù)據(jù)，按照貨銀對(duì)付的原則，與乙方完成最終不可撤銷的證券與資金交收處理。
第十八條 甲方按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部《證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金管理暫行辦法》的規(guī)定 代理 有權(quán)機(jī)關(guān)從乙方相關(guān)結(jié)算備付金賬戶收取證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金。
第十九條 截至t＋1日最終交收時(shí)點(diǎn)，乙方相關(guān)結(jié)算備付金賬戶內(nèi)的資金余額不能足額完成擔(dān)保交收業(yè)務(wù)品種資金交收的，其行為構(gòu)成相關(guān)結(jié)算備付金賬戶資金交收違約。甲方按相關(guān)規(guī)則和第二十條的規(guī)定執(zhí)行。
乙方相關(guān)結(jié)算備付金賬戶不能足額完成非擔(dān)保交收業(yè)務(wù)品種資金交收的，按甲方相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第二十條 對(duì)于乙方相關(guān)結(jié)算備付金賬戶發(fā)生的證券資金交收違約事件，甲方有權(quán)采取以下措施：
（一）報(bào)告證監(jiān)會(huì)。
（二）對(duì)乙方自身原因發(fā)生的證券資金交收違約事件，作為乙方的業(yè)務(wù)不良記錄登記在案，作為甲方對(duì)結(jié)算參與人風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)的參考指標(biāo)之一。
（三）提請(qǐng)證券交易所限制或暫停乙方所托管的交收違約客戶的證券買入等。
（四）其他風(fēng)險(xiǎn)管理措施。
第二十一條 乙方發(fā)生證券交收違約（證券超額賣出）的，甲方有權(quán)在t＋1日暫不交付違約交收證券對(duì)應(yīng)的價(jià)款。同時(shí)，以違約交收證券對(duì)應(yīng)的價(jià)款為基數(shù)，按甲方有關(guān)規(guī)定計(jì)收 違約金 。乙方在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足違約交收證券的，甲方交付相應(yīng)價(jià)款。乙方未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足違約交收證券的，從t＋3日起，甲方有權(quán)以暫扣資金買入與其違約交收等量的證券，由此產(chǎn)生的損益由乙方承擔(dān)。
第二十二條 甲方依據(jù)《結(jié)算參與人管理辦法》注銷乙方特別結(jié)算參與人資格時(shí)，乙方應(yīng)在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)與甲方結(jié)清其相關(guān)結(jié)算備付金賬戶的 債權(quán)債務(wù) ；乙方未在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)與甲方結(jié)清相關(guān)結(jié)算備付金賬戶的債權(quán)債務(wù)的，甲方有權(quán)處分其結(jié)算保證金、質(zhì)押券等沖抵債務(wù)，不足部分，甲方依法繼續(xù)追償。
乙方與甲方結(jié)清其相關(guān)結(jié)算備付金賬戶的債權(quán)債務(wù)后，方可向甲方申請(qǐng)劃付結(jié)算備付金、結(jié)算保證金余額，并注銷相關(guān)結(jié)算賬戶。
第二十三條 甲乙雙方任何一方如違反本協(xié)議的條款應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；責(zé)任方應(yīng)承擔(dān)給對(duì)方造成的實(shí)際損失。
甲方已經(jīng)按本協(xié)議采取相關(guān)措施的，不影響乙方對(duì)相關(guān)損失承擔(dān)賠償責(zé)任。
第二十四條 由于不可抗力的原因，造成當(dāng)事人無(wú)法履行本協(xié)議所規(guī)定的義務(wù)，該當(dāng)事人不承擔(dān) 違約責(zé)任 。
第二十五條 本協(xié)議未盡事宜及因履行本協(xié)議而產(chǎn)生的爭(zhēng)議或糾紛，協(xié)議雙方應(yīng)友好協(xié)商解決。協(xié)商不成，任何一方可向甲方所在地人民法院提起訴訟。
第二十六條 本協(xié)議有效期____年，到期后經(jīng)雙方協(xié)商同意，可以續(xù)簽。
第二十七條 本協(xié)議一式兩份，雙方各持一份，經(jīng)雙方法定代表人或授權(quán)代表簽章后生效。
甲方（蓋章）： 乙方（蓋章）：
法定代表人 法定代表人
或授權(quán)代表 或授權(quán)代表
年 月 日 年 月 日
第3篇 證券投資基金登記結(jié)算服務(wù)協(xié)議
證券投資基金登記結(jié)算服務(wù)協(xié)議
甲方：___________基金管理有限公司
地址： ____________________________________
法定代表人：_________________________________
乙方：__________________證券登記結(jié)算 有限責(zé)任公司
地址：________________________________________
法定代表人：______________
為明確當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范上市開(kāi)放式基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)運(yùn)作，依照《中華人民共和國(guó) 合同法 》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和其他有關(guān)規(guī)定，本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，甲乙雙方訂立《××證券投資基金登記結(jié)算服務(wù)協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱本協(xié)議），并共同遵守約定的業(yè)務(wù)規(guī)定和技術(shù)規(guī)范。協(xié)議內(nèi)容如下：
一、服務(wù)事項(xiàng)
本協(xié)議適用于甲方授權(quán)乙方辦理××證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“基金”）在證券交易所發(fā)行、交易，以及通過(guò)甲方及其代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回的登記結(jié)算業(yè)務(wù)。
二、甲方的權(quán)利和義務(wù)
（一）甲方的權(quán)利
1、有權(quán)享有乙方每日按時(shí)為基金提供的登記結(jié)算服務(wù)；
2、有權(quán)要求乙方向甲方每日傳送基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)的資料和數(shù)據(jù)；
3、有權(quán)委托乙方向基金銷售 代理 人收取或支付相關(guān)費(fèi)用；
4、法律 法規(guī) 規(guī)定的其他權(quán)利。
（二）甲方的義務(wù)
1、遵守本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定；
2、遵守乙方制定的基金登記結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定及數(shù)據(jù)接口規(guī)范；
3、甲方如選定乙方系統(tǒng)參與人作為基金銷售代理人，應(yīng)書(shū)面通知乙方；
4、向乙方提供據(jù)以進(jìn)行基金登記結(jié)算的數(shù)據(jù)資料，并對(duì)所提供數(shù)據(jù)資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、合法性負(fù)責(zé)；甲方確認(rèn)乙方 深圳 分公司 從深圳證券交易所獲取的甲方通過(guò)深圳證券交易所系統(tǒng)發(fā)行、交易的基金數(shù)據(jù)為甲方有效送達(dá)的數(shù)據(jù)；此外，甲方向乙方深圳分公司有效送達(dá)基金數(shù)據(jù)的方式為經(jīng)甲方確認(rèn)的書(shū)面或電子文件。
5、計(jì)算并及時(shí)向乙方發(fā)送基金份額凈值數(shù)據(jù)；
6、甲方應(yīng)于權(quán)益登記日11：30前，將最終確定的分紅比例方案通知乙方。如在規(guī)定時(shí)點(diǎn)后修改分紅比例方案的，應(yīng)重新確定權(quán)益登記日；
7、按乙方規(guī)定的收費(fèi)項(xiàng)目及標(biāo)準(zhǔn)按時(shí)、足額向乙方支付基金登
記結(jié)算服務(wù)費(fèi)用；
8、對(duì)于基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)形成的有關(guān)資料，按國(guó)家政策的有關(guān)規(guī)定妥善保管；
9、法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。
三、乙方的權(quán)利和義務(wù)
（一）乙方的權(quán)利
1、根據(jù)業(yè)務(wù)需要，制定基金登記結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定；
2、甲方未能足額劃撥基金權(quán)益分派資金時(shí)，有權(quán)拒絕為其辦理基金權(quán)益分派業(yè)務(wù)；
3、向甲方收取基金登記結(jié)算服務(wù)費(fèi)用；
4、甲方未能按時(shí)向乙方傳送基金份額數(shù)據(jù)、交易確認(rèn)指令，未能按時(shí)、足額履行資金交收義務(wù)，以及違反本協(xié)議時(shí)，乙方有權(quán)停辦相關(guān)業(yè)務(wù)；
5、法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。
（二）乙方的義務(wù)
1、遵守本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定；
2、受甲方委托，辦理基金在證券交易所發(fā)行認(rèn)購(gòu)、集中交易，以及在證券交易所場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等的登記結(jié)算業(yè)務(wù)，具體包括：投資人基金賬戶開(kāi)戶和維護(hù)；基金份額登記；基金持有人名冊(cè)服務(wù)；基金在證券交易所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、集中交易、場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回基金份額和金額計(jì)算；組織資金結(jié)算和費(fèi)用計(jì)算；代理基金分紅；特
殊業(yè)務(wù)處理（轉(zhuǎn)托管、跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管、非交易過(guò)戶等）；對(duì)賬；基金終止登記；其他服務(wù)。
3、按規(guī)定根據(jù)甲方有效送達(dá)的數(shù)據(jù)及相關(guān)資料進(jìn)行基金登記結(jié)算服務(wù)，并保證甲方在乙方登記結(jié)算系統(tǒng)中登記的數(shù)據(jù)資料的準(zhǔn)確性、完整性。
4、按時(shí)足額將應(yīng)收資金劃入甲方在乙方開(kāi)立的基金專用結(jié)算賬戶；
5、每日按時(shí)向甲方傳送有關(guān)基金登記結(jié)算數(shù)據(jù)；
6、按甲方要求，代甲方計(jì)收投資者基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回費(fèi)用；
7、根據(jù)基金合同及甲方與銷售代理人的協(xié)議，代甲方向銷售代理人收取或支付相關(guān)費(fèi)用；
8、除司法機(jī)關(guān)、證券監(jiān)管部門、證券交易所及法律法規(guī)規(guī)定的其他有權(quán)部門依照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定及乙方業(yè)務(wù)規(guī)定要求查詢外，乙方不得向其他第三方提供有關(guān)甲方的基金登記結(jié)算數(shù)據(jù)資料；
9、對(duì)于基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)形成的有關(guān)資料，按國(guó)家政策的有關(guān)規(guī)定妥善保管；
10、確?；鸬怯浗Y(jié)算系統(tǒng)的正常運(yùn)行，提供災(zāi)難恢復(fù)和應(yīng)對(duì)突發(fā)事件的機(jī)制；
11、制訂、修改相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定及數(shù)據(jù)接口規(guī)范時(shí)，若涉及甲方的修改應(yīng)當(dāng)事先征求甲方意見(jiàn)；
12、遵守相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定及數(shù)據(jù)接口規(guī)范的規(guī)定；
13、法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。
四、保密條款
雙方應(yīng)嚴(yán)格履行保密義務(wù)。除本協(xié)議或法律、法規(guī)另有規(guī)定外，不得對(duì)外泄露基金賬戶注冊(cè)登記、基金場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、集中交易、場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)資料。
五、費(fèi)用
乙方收取的服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)及收取方式見(jiàn)本協(xié)議附件。
六、 違約責(zé)任
（一）甲乙雙方任何一方因其過(guò)錯(cuò)給對(duì)方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；
（二）在發(fā)生一方當(dāng)事人違約的情況下，本協(xié)議其他部分能夠繼續(xù)履行的，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。
七、不可抗力
由于地震、臺(tái)風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)以及其他不能預(yù)見(jiàn)且對(duì)其發(fā)生和后果不能防止或避免的不可抗力，致使直接影響協(xié)議的履行或者不能按約定的條件履行時(shí)，遇有上述不可抗力的一方，應(yīng)立即通知對(duì)方，并應(yīng)在15天內(nèi)，提供不可抗力詳情及協(xié)議不能履行，或者部分不能履行，或者需要延期履行的理由的有效證明文件，此項(xiàng)證明文件應(yīng)由不可抗力發(fā)生地區(qū)的公證機(jī)構(gòu)出具。按其對(duì)履行協(xié)議影響的程度，由雙方協(xié)商決定是否解除協(xié)議，或者部分免除履行協(xié)議的責(zé)任，或者延期履行協(xié)議。
八、爭(zhēng)議處理
因履行本協(xié)議而發(fā)生的爭(zhēng)議，由甲乙雙方協(xié)商或調(diào)解解決，協(xié)商或調(diào)解解決不成的，任何一方可向___________仲裁委員會(huì)根據(jù)該會(huì)當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁的地點(diǎn)在______，仲裁裁決是終局性的并對(duì)雙方均有約束力，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和注冊(cè)登記人職責(zé)，各自繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行法律法規(guī)、本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金持有人的合法權(quán)益。如任何一方在爭(zhēng)議期間不履行本款規(guī)定的義務(wù)，則由此造成對(duì)方及基金持有人的損失由該違約方承擔(dān)。
本協(xié)議受中華人民共和國(guó)法律 管轄 。
九、本協(xié)議的修改與終止
（一）本協(xié)議的修改
本協(xié)議生效后，甲乙雙方不得擅自修改本協(xié)議的任何條款。如需變更本協(xié)議，應(yīng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致并達(dá)成書(shū)面意見(jiàn)。
（二）本協(xié)議的終止
出現(xiàn)下列情況之一的，本協(xié)議終止：
1、基金終止；
2、經(jīng)甲乙雙方協(xié)商終止；
3、甲方因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任本基金的管理人；
4、乙方因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)提供本協(xié)議所規(guī)定的服務(wù)；
5、法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。
十、基金業(yè)務(wù)資料的移交
（一）本協(xié)議終止時(shí)，乙方將以下材料移交甲方：
1、基金持有人名冊(cè)；
2、基金份額凍結(jié)清單；
3、未領(lǐng)現(xiàn)金紅利清單；
4、基金份額托管數(shù)據(jù)；
5、其他本應(yīng)由乙方保管的登記過(guò)戶及結(jié)算材料。
包括以上資料的電子文檔和介質(zhì)。
（二）移交基金業(yè)務(wù)資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)編制基金業(yè)務(wù)資料移交清冊(cè)，列明應(yīng)當(dāng)移交資料的名稱、卷號(hào)、冊(cè)數(shù)、起止年度和檔案編號(hào)、應(yīng)保管期限、已保管期限等內(nèi)容。
（三）甲乙雙方交接基金業(yè)務(wù)資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照基金業(yè)務(wù)資料移交清冊(cè)所列內(nèi)容逐項(xiàng)交接，并由雙方授權(quán)的負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)監(jiān)交。交接完畢后，雙方經(jīng)辦人和監(jiān)交人應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)資料移交清冊(cè)上簽名或者蓋章。
十一、其他事項(xiàng)
（一）基金投資者賬戶資料數(shù)據(jù)、持有人明細(xì)數(shù)據(jù)由乙方開(kāi)放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)上統(tǒng)一向甲方發(fā)送。
（二）本協(xié)議附件包括：
《××證券投資基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)》。
本協(xié)議附件與正文具有同等法律效力。
（三）甲方終止其基金在證券交易所上市后，未在乙方規(guī)定的時(shí)
間內(nèi)辦理退出登記手續(xù)的，乙方可以公證送達(dá)甲方在乙方的登記數(shù)據(jù)資料，并視同甲方退出登記手續(xù)辦理完畢。
（四）本協(xié)議經(jīng)甲乙雙方蓋章、法定代表人或其授權(quán)代理人簽字后生效。
（五）本協(xié)議未盡事宜，由甲乙雙方協(xié)商解決。如需制定補(bǔ)充協(xié)議，其法律效力同本協(xié)議。
（六）本協(xié)議正本一式四份，甲乙雙方各持兩份，具有同等的法律效力。
十二、××證券投資基金登記結(jié)算服務(wù)協(xié)議當(dāng)事人蓋章及法定代表人簽字、簽訂日期（見(jiàn)下頁(yè)）
甲方： _______________基金管理有限公司
法定代表人（或授權(quán)代表人）：
簽訂日期： 年 月 日
乙方：___________證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
法定代表人（或授權(quán)代表人）：
簽訂日期： 年 月 日
附件
××證券投資基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)
對(duì)于××證券投資基金的登記結(jié)算業(yè)務(wù)，乙方按照以下標(biāo)準(zhǔn)收取服務(wù)費(fèi)用：
一、乙方向甲方收取的費(fèi)用 收費(fèi)項(xiàng)目
費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)
認(rèn)購(gòu)登記結(jié)算費(fèi)
按認(rèn)購(gòu)金額萬(wàn)分之一，最高_(dá)___萬(wàn)元。
從單一基金公司托管在乙方ta系統(tǒng)中的第五只基金起，費(fèi)率下調(diào)一半，即按認(rèn)購(gòu)金額萬(wàn)分之零點(diǎn)五，最高_(dá)___萬(wàn)。
申購(gòu)及定期定額申購(gòu)登記結(jié)算費(fèi)
免收
贖回及強(qiáng)制贖回登記結(jié)算費(fèi)
免收
基金轉(zhuǎn)換登記結(jié)算費(fèi)
免收
基金紅利手續(xù)費(fèi)
免收
服務(wù)月費(fèi)
按每月交易日日均基金規(guī)模（交易所場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外合計(jì)）的十萬(wàn)分之一，年度最高_(dá)__萬(wàn)元，最低__萬(wàn)元。自基金 合同生效 之日起，_____年內(nèi)免收。
從單一基金公司托管在乙方ta系統(tǒng)中的第五只基金起，費(fèi)率及費(fèi)用上下限下調(diào)一半，即按日均基金規(guī)模十萬(wàn)分之零點(diǎn)五，年度最高_(dá)___萬(wàn)，最低____萬(wàn)。
注：系列基金收費(fèi)視同單只基金。
第4篇 ××證券投資基金登記結(jié)算服務(wù)協(xié)議
××證券投資基金登記結(jié)算服務(wù)協(xié)議
甲方： xx基金管理有限公司
地址：
法定代表人：
乙方：中國(guó)證券登記結(jié)算 有限責(zé)任公司
地址： 北京 市西城區(qū)金融大街27號(hào)投資廣場(chǎng)23層
法定代表人：陳耀先
為明確當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范上市開(kāi)放式基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)運(yùn)作，依照《中華人民共和國(guó) 合同法 》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和其他有關(guān)規(guī)定，本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，甲乙雙方訂立《××證券投資基金登記結(jié)算服務(wù)協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱本協(xié)議），并共同遵守約定的業(yè)務(wù)規(guī)定和技術(shù)規(guī)范。協(xié)議內(nèi)容如下：
一、服務(wù)事項(xiàng)
本協(xié)議適用于甲方授權(quán)乙方辦理××證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“基金”）在證券交易所發(fā)行、交易，以及通過(guò)甲方及其代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回的登記結(jié)算業(yè)務(wù)。
二、甲方的權(quán)利和義務(wù)
（一）甲方的權(quán)利
1、有權(quán)享有乙方每日按時(shí)為基金提供的登記結(jié)算服務(wù)；
2、有權(quán)要求乙方向甲方每日傳送基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)的資料和數(shù)據(jù)；
3、有權(quán)委托乙方向基金銷售 代理 人收取或支付相關(guān)費(fèi)用；
4、法律 法規(guī) 規(guī)定的其他權(quán)利。
（二）甲方的義務(wù)
1、遵守本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定；
2、遵守乙方制定的基金登記結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定及數(shù)據(jù)接口規(guī)范；
3、甲方如選定乙方系統(tǒng)參與人作為基金銷售代理人，應(yīng)書(shū)面通知乙方；
4、向乙方提供據(jù)以進(jìn)行基金登記結(jié)算的數(shù)據(jù)資料，并對(duì)所提供數(shù)據(jù)資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、合法性負(fù)責(zé)；甲方確認(rèn)乙方 深圳 分公司 從深圳證券交易所獲取的甲方通過(guò)深圳證券交易所系統(tǒng)發(fā)行、交易的基金數(shù)據(jù)為甲方有效送達(dá)的數(shù)據(jù)；此外，甲方向乙方深圳分公司有效送達(dá)基金數(shù)據(jù)的方式為經(jīng)甲方確認(rèn)的書(shū)面或電子文件。
5、計(jì)算并及時(shí)向乙方發(fā)送基金份額凈值數(shù)據(jù)；
6、甲方應(yīng)于權(quán)益登記日11：30前，將最終確定的分紅比例方案通知乙方。如在規(guī)定時(shí)點(diǎn)后修改分紅比例方案的，應(yīng)重新確定權(quán)益登記日；
7、按乙方規(guī)定的收費(fèi)項(xiàng)目及標(biāo)準(zhǔn)按時(shí)、足額向乙方支付基金登
記結(jié)算服務(wù)費(fèi)用；
8、對(duì)于基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)形成的有關(guān)資料，按國(guó)家政策的有關(guān)規(guī)定妥善保管；
9、法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。
三、乙方的權(quán)利和義務(wù)
（一）乙方的權(quán)利
1、根據(jù)業(yè)務(wù)需要，制定基金登記結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定；
2、甲方未能足額劃撥基金權(quán)益分派資金時(shí)，有權(quán)拒絕為其辦理基金權(quán)益分派業(yè)務(wù)；
3、向甲方收取基金登記結(jié)算服務(wù)費(fèi)用；
4、甲方未能按時(shí)向乙方傳送基金份額數(shù)據(jù)、交易確認(rèn)指令，未能按時(shí)、足額履行資金交收義務(wù)，以及違反本協(xié)議時(shí)，乙方有權(quán)停辦相關(guān)業(yè)務(wù)；
5、法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。
（二）乙方的義務(wù)
1、遵守本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定；
2、受甲方委托，辦理基金在證券交易所發(fā)行認(rèn)購(gòu)、集中交易，以及在證券交易所場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等的登記結(jié)算業(yè)務(wù)，具體包括：投資人基金賬戶開(kāi)戶和維護(hù)；基金份額登記；基金持有人名冊(cè)服務(wù)；基金在證券交易所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、集中交易、場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回基金份額和金額計(jì)算；組織資金結(jié)算和費(fèi)用計(jì)算；代理基金分紅；特
殊業(yè)務(wù)處理（轉(zhuǎn)托管、跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管、非交易過(guò)戶等）；對(duì)賬；基金終止登記；其他服務(wù)。
3、按規(guī)定根據(jù)甲方有效送達(dá)的數(shù)據(jù)及相關(guān)資料進(jìn)行基金登記結(jié)算服務(wù)，并保證甲方在乙方登記結(jié)算系統(tǒng)中登記的數(shù)據(jù)資料的準(zhǔn)確性、完整性。
4、按時(shí)足額將應(yīng)收資金劃入甲方在乙方開(kāi)立的基金專用結(jié)算賬戶；
5、每日按時(shí)向甲方傳送有關(guān)基金登記結(jié)算數(shù)據(jù)；
6、按甲方要求，代甲方計(jì)收投資者基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回費(fèi)用；
7、根據(jù)基金合同及甲方與銷售代理人的協(xié)議，代甲方向銷售代理人收取或支付相關(guān)費(fèi)用；
8、除司法機(jī)關(guān)、證券監(jiān)管部門、證券交易所及法律法規(guī)規(guī)定的其他有權(quán)部門依照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定及乙方業(yè)務(wù)規(guī)定要求查詢外，乙方不得向其他第三方提供有關(guān)甲方的基金登記結(jié)算數(shù)據(jù)資料；
9、對(duì)于基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)形成的有關(guān)資料，按國(guó)家政策的有關(guān)規(guī)定妥善保管；
10、確保基金登記結(jié)算系統(tǒng)的正常運(yùn)行，提供災(zāi)難恢復(fù)和應(yīng)對(duì)突發(fā)事件的機(jī)制；
11、制訂、修改相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定及數(shù)據(jù)接口規(guī)范時(shí)，若涉及甲方的修改應(yīng)當(dāng)事先征求甲方意見(jiàn)；
12、遵守相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定及數(shù)據(jù)接口規(guī)范的規(guī)定；
13、法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。
四、保密條款
雙方應(yīng)嚴(yán)格履行保密義務(wù)。除本協(xié)議或法律、法規(guī)另有規(guī)定外，不得對(duì)外泄露基金賬戶注冊(cè)登記、基金場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、集中交易、場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)資料。
五、費(fèi)用
乙方收取的服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)及收取方式見(jiàn)本協(xié)議附件。
六、 違約責(zé)任
（一）甲乙雙方任何一方因其過(guò)錯(cuò)給對(duì)方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；
（二）在發(fā)生一方當(dāng)事人違約的情況下，本協(xié)議其他部分能夠繼續(xù)履行的，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。
七、不可抗力
由于地震、臺(tái)風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)以及其他不能預(yù)見(jiàn)且對(duì)其發(fā)生和后果不能防止或避免的不可抗力，致使直接影響協(xié)議的履行或者不能按約定的條件履行時(shí)，遇有上述不可抗力的一方，應(yīng)立即通知對(duì)方，并應(yīng)在15天內(nèi)，提供不可抗力詳情及協(xié)議不能履行，或者部分不能履行，或者需要延期履行的理由的有效證明文件，此項(xiàng)證明文件應(yīng)由不可抗力發(fā)生地區(qū)的公證機(jī)構(gòu)出具。按其對(duì)履行協(xié)議影響的程度，由雙方協(xié)商決定是否解除協(xié)議，或者部分免除履行協(xié)議的責(zé)任，或者延期履行協(xié)議。
八、爭(zhēng)議處理
因履行本協(xié)議而發(fā)生的爭(zhēng)議，由甲乙雙方協(xié)商或調(diào)解解決，協(xié)商或調(diào)解解決不成的，任何一方可向中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)根據(jù)該會(huì)當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁的地點(diǎn)在北京，仲裁裁決是終局性的并對(duì)雙方均有約束力，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和注冊(cè)登記人職責(zé)，各自繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行法律法規(guī)、本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金持有人的合法權(quán)益。如任何一方在爭(zhēng)議期間不履行本款規(guī)定的義務(wù)，則由此造成對(duì)方及基金持有人的損失由該違約方承擔(dān)。
本協(xié)議受中華人民共和國(guó)法律 管轄 。
九、本協(xié)議的修改與終止
（一）本協(xié)議的修改
本協(xié)議生效后，甲乙雙方不得擅自修改本協(xié)議的任何條款。如需變更本協(xié)議，應(yīng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致并達(dá)成書(shū)面意見(jiàn)。
（二）本協(xié)議的終止
出現(xiàn)下列情況之一的，本協(xié)議終止：
1、基金終止；
2、經(jīng)甲乙雙方協(xié)商終止；
3、甲方因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任本基金的管理人；
4、乙方因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)提供本協(xié)議所規(guī)定的服務(wù)；
5、法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。
十、基金業(yè)務(wù)資料的移交
（一）本協(xié)議終止時(shí)，乙方將以下材料移交甲方：
1、基金持有人名冊(cè)；
2、基金份額凍結(jié)清單；
3、未領(lǐng)現(xiàn)金紅利清單；
4、基金份額托管數(shù)據(jù)；
5、其他本應(yīng)由乙方保管的登記過(guò)戶及結(jié)算材料。
包括以上資料的電子文檔和介質(zhì)。
（二）移交基金業(yè)務(wù)資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)編制基金業(yè)務(wù)資料移交清冊(cè)，列明應(yīng)當(dāng)移交資料的名稱、卷號(hào)、冊(cè)數(shù)、起止年度和檔案編號(hào)、應(yīng)保管期限、已保管期限等內(nèi)容。
（三）甲乙雙方交接基金業(yè)務(wù)資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照基金業(yè)務(wù)資料移交清冊(cè)所列內(nèi)容逐項(xiàng)交接，并由雙方授權(quán)的負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)監(jiān)交。交接完畢后，雙方經(jīng)辦人和監(jiān)交人應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)資料移交清冊(cè)上簽名或者蓋章。
十一、其他事項(xiàng)
（一）基金投資者賬戶資料數(shù)據(jù)、持有人明細(xì)數(shù)據(jù)由乙方開(kāi)放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)上統(tǒng)一向甲方發(fā)送。
（二）本協(xié)議附件包括：
《××證券投資基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)》。
本協(xié)議附件與正文具有同等法律效力。
（三）甲方終止其基金在證券交易所上市后，未在乙方規(guī)定的時(shí)
間內(nèi)辦理退出登記手續(xù)的，乙方可以公證送達(dá)甲方在乙方的登記數(shù)據(jù)資料，并視同甲方退出登記手續(xù)辦理完畢。
（四）本協(xié)議經(jīng)甲乙雙方蓋章、法定代表人或其授權(quán)代理人簽字后生效。
（五）本協(xié)議未盡事宜，由甲乙雙方協(xié)商解決。如需制定補(bǔ)充協(xié)議，其法律效力同本協(xié)議。
（六）本協(xié)議正本一式四份，甲乙雙方各持兩份，具有同等的法律效力。
十二、××證券投資基金登記結(jié)算服務(wù)協(xié)議當(dāng)事人蓋章及法定代表人簽字、簽訂日期（見(jiàn)下頁(yè)）
甲方： 基金管理有限公司
法定代表人（或授權(quán)代表人）：
簽訂日期： 年 月 日
乙方：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
法定代表人（或授權(quán)代表人）：
簽訂日期： 年 月 日
附件
××證券投資基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)
對(duì)于××證券投資基金的登記結(jié)算業(yè)務(wù)，乙方按照以下標(biāo)準(zhǔn)收取服務(wù)費(fèi)用：
一、乙方向甲方收取的費(fèi)用
收費(fèi)項(xiàng)目
費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)
認(rèn)購(gòu)登記結(jié)算費(fèi)
按認(rèn)購(gòu)金額萬(wàn)分之一，最高30萬(wàn)元。
從單一基金公司托管在乙方ta系統(tǒng)中的第五只基金起，費(fèi)率下調(diào)一半，即按認(rèn)購(gòu)金額萬(wàn)分之零點(diǎn)五，最高15萬(wàn)。
申購(gòu)及定期定額申購(gòu)登記結(jié)算費(fèi)
免收
贖回及強(qiáng)制贖回登記結(jié)算費(fèi)
免收
基金轉(zhuǎn)換登記結(jié)算費(fèi)
免收
基金紅利手續(xù)費(fèi)
免收
服務(wù)月費(fèi)
按每月交易日日均基金規(guī)模（交易所場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外合計(jì)）的十萬(wàn)分之一，年度最高30萬(wàn)元，最低5萬(wàn)元。自基金 合同生效 之日起，一年內(nèi)免收。
從單一基金公司托管在乙方ta系統(tǒng)中的第五只基金起，費(fèi)率及費(fèi)用上下限下調(diào)一半，即按日均基金規(guī)模十萬(wàn)分之零點(diǎn)五，年度最高15萬(wàn)，最低2.5萬(wàn)。
注：系列基金收費(fèi)視同單只基金。
二、乙方向投資者收取的費(fèi)用
總部ta系統(tǒng)
深圳分公司登記系統(tǒng)
收費(fèi)項(xiàng)目
費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)
收費(fèi)項(xiàng)目
費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)
備注
基金賬戶注冊(cè)
免費(fèi)
基金賬戶掛失補(bǔ)辦
免費(fèi)
基金賬戶銷戶
免費(fèi)
基金合并賬戶
免費(fèi)
基金開(kāi)戶資料查詢
免費(fèi)
基金資料更改
免費(fèi)
基金轉(zhuǎn)托管
免費(fèi)
轉(zhuǎn)托管
同一交易日內(nèi)，投資者通過(guò)同一轉(zhuǎn)出方將證券轉(zhuǎn)入同一轉(zhuǎn)入方（不論轉(zhuǎn)托管所轉(zhuǎn)證券的種類、數(shù)量和次數(shù)），須交納轉(zhuǎn)托管費(fèi)30元
轉(zhuǎn)托管費(fèi)由轉(zhuǎn)出方結(jié)算參與人代為收取。其中，10元?dú)w參與人所有，另20元由深圳分公司從參與人的結(jié)算備付金中按月扣收
基金非交易過(guò)戶
過(guò)戶費(fèi)：100元×2/筆（向過(guò)入方與過(guò)出方各收100元）
基金 質(zhì)押
質(zhì)押基金面額的十萬(wàn)分之五（由出質(zhì)人出），最低100元
三、其他費(fèi)用
乙方深圳分公司按基金成交金額的0.03‰向結(jié)算參與人收取結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，按成交金額的0.0975‰代收交易經(jīng)手費(fèi)，按成交金額的0.04‰代收監(jiān)管規(guī)費(fèi)。
