投資公司會(huì)議紀(jì)錄制度（20篇范文）

體系如何搭建

構(gòu)建一個(gè)健全的投資公司會(huì)議紀(jì)錄制度，首要任務(wù)是明確制度的目標(biāo)。這一目標(biāo)應(yīng)圍繞提升會(huì)議效率、保證信息準(zhǔn)確傳遞以及強(qiáng)化責(zé)任落實(shí)。步驟包括：

1. 確立制度原則：強(qiáng)調(diào)規(guī)范性、透明度和可執(zhí)行性，確保所有參與者都能理解和遵守。

2. 制定會(huì)議流程：從會(huì)議籌備、召開(kāi)、記錄到后續(xù)跟進(jìn)，每個(gè)環(huán)節(jié)都應(yīng)有明確的操作指南。

3. 設(shè)計(jì)記錄格式：包括會(huì)議議程、參會(huì)人員、討論內(nèi)容、決議事項(xiàng)及責(zé)任人等關(guān)鍵要素。

體系框架

投資公司的會(huì)議紀(jì)錄制度框架應(yīng)包含以下部分：

1. 制度總則：闡述制度的目的、適用范圍和基本要求。

2. 會(huì)議管理：詳述會(huì)議的召集、主持、時(shí)間安排、議程設(shè)定等。

3. 記錄規(guī)范：規(guī)定記錄員的職責(zé)、記錄內(nèi)容的格式和標(biāo)準(zhǔn)、以及記錄的保存和查閱方式。

4. 執(zhí)行與監(jiān)督：設(shè)定制度的執(zhí)行機(jī)制，包括違規(guī)處理和定期評(píng)估。

5. 制度修訂：說(shuō)明制度更新的程序和周期。

重要性和意義

有效的會(huì)議紀(jì)錄制度能：

1. 提升決策質(zhì)量：清晰的記錄有助于回顧和分析，從而做出更明智的決定。

2. 加強(qiáng)責(zé)任追蹤：明確的記錄能追蹤責(zé)任，確保任務(wù)的按時(shí)完成。

3. 保障信息流通：避免信息丟失，確保所有相關(guān)人員都能獲取重要信息。

制度格式

會(huì)議紀(jì)錄應(yīng)遵循簡(jiǎn)潔、清晰的原則，格式可如下：

1. 會(huì)議基本信息：包括日期、地點(diǎn)、主持人、參會(huì)人員名單。

2. 會(huì)議議程：列出每個(gè)議題及其討論順序。

3. 討論摘要：簡(jiǎn)要記錄每個(gè)議題的討論要點(diǎn)。

4. 決議與行動(dòng)點(diǎn)：列出達(dá)成的決議，以及指定的責(zé)任人和完成期限。

5. 其他事項(xiàng)：記錄未列入議程但會(huì)議上提出的重要事項(xiàng)。

請(qǐng)注意，制度的實(shí)施需要全員參與和持續(xù)優(yōu)化，以適應(yīng)公司的發(fā)展變化。只有這樣，我們的會(huì)議紀(jì)錄制度才能真正發(fā)揮其應(yīng)有的作用，推動(dòng)投資公司的高效運(yùn)作。

投資公司會(huì)議紀(jì)錄制度范文

第1篇 投資公司會(huì)議紀(jì)錄制度

投資公司會(huì)議紀(jì)錄制度

第一條為規(guī)范公司會(huì)議管理,提高會(huì)議質(zhì)量,降低會(huì)議成本,特制定本管理規(guī)定。

第二條本規(guī)定適用于__財(cái)富管理有限公司所有會(huì)議管理。

第三條會(huì)議分類(lèi):

(一)部門(mén)會(huì)議:由各部門(mén)自行組織討論本部門(mén)內(nèi)部工作的會(huì)議。

(二)周會(huì)議:每周由各部門(mén)負(fù)責(zé)人及公司經(jīng)營(yíng)班子共同參與討論周工作總結(jié)和周工作總結(jié)的會(huì)議。

(三)月度會(huì)議:每月月末由各部門(mén)負(fù)責(zé)人及公司經(jīng)營(yíng)班子共同參與討論月度工作總結(jié)和月度工作總結(jié)的會(huì)議。

(四)季度會(huì)議:每季度季末由各部門(mén)負(fù)責(zé)人及公司經(jīng)營(yíng)班子共同參與討論季度工作總結(jié)和季度工作總結(jié)的會(huì)議。

(五)其他會(huì)議:根據(jù)實(shí)際情況而提報(bào)的會(huì)議。

第四條會(huì)議時(shí)間安排

(一)部門(mén)會(huì)議由各部門(mén)根據(jù)實(shí)際情況自行安排。

(二)周會(huì)議由行政部主持,時(shí)間安排在周六下午17:00開(kāi)始。

(三)月度會(huì)議由行政部主持,時(shí)間安排在每月的最后一天的下午17:00,如果和周會(huì)議重疊,可以雙會(huì)合開(kāi),如月度會(huì)議和周會(huì)議兩者相隔不超過(guò)2天,也可以雙會(huì)合開(kāi)。如超過(guò)2天者則在每月的最后一天。

(四)季度會(huì)議由行政部主持,時(shí)間安排在每季度的最后一個(gè)星期內(nèi),具體時(shí)間根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整。

(五)其他會(huì)議根據(jù)實(shí)際情況,由相關(guān)會(huì)議主導(dǎo)部門(mén)向行政部申請(qǐng),由行政部根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行安排。

(六)會(huì)議時(shí)間如遇特殊情況由行政部進(jìn)行調(diào)整,經(jīng)批準(zhǔn)后實(shí)施。

第五條會(huì)議內(nèi)容

(一)部門(mén)會(huì)議內(nèi)容由各部門(mén)負(fù)責(zé)人自行安排。

(二)周工作會(huì)議主要內(nèi)容為:

a)總經(jīng)理或常務(wù)副總傳達(dá)公司重大決策或變革。

b)上周工作總結(jié)及績(jī)效考核內(nèi)容的進(jìn)展情況匯報(bào),并提報(bào)在工作中遇到的需要總經(jīng)理或各部門(mén)協(xié)調(diào)的問(wèn)題。

c)下周工作計(jì)劃,并提報(bào)下周工作中的重大需求。

d)在公司各項(xiàng)工作開(kāi)展中其他待解決的重大事項(xiàng)的討論。

(三)月度工作會(huì)議主要內(nèi)容為:

a)總經(jīng)理或常務(wù)副總傳達(dá)月度各項(xiàng)工作進(jìn)展情況。

b)本月工作總結(jié)及績(jī)效考核內(nèi)容的進(jìn)展情況匯報(bào),并提報(bào)在工作中遇到的需要總經(jīng)理或各部門(mén)協(xié)調(diào)的問(wèn)題。

c)討論決定下月工作計(jì)劃及績(jī)效考核內(nèi)容的確立。

d)各部門(mén)提報(bào)下月工作中的重大需求。

e)在公司其他各項(xiàng)工作開(kāi)展中待解決的重大事項(xiàng)的討論。

(四)季度工作會(huì)議主要內(nèi)容為:

a)總經(jīng)理或常務(wù)副總傳達(dá)季度各項(xiàng)工作進(jìn)展情況。

b)本月工作總結(jié)及績(jī)效考核內(nèi)容的進(jìn)展情況匯報(bào),并提報(bào)在工作中遇到的需要總經(jīng)理或各部門(mén)協(xié)調(diào)的問(wèn)題。

c)討論決定下月工作計(jì)劃及績(jī)效考核內(nèi)容的確立。

d)各部門(mén)提報(bào)下月工作中的重大需求。

e)在公司其他各項(xiàng)工作開(kāi)展中待解決的重大事項(xiàng)的討論。

第六條會(huì)議準(zhǔn)備

(一)凡已列入本規(guī)定計(jì)劃的會(huì)議不再另行通知,如遇到特殊情況需要合并召開(kāi)及其他情況者,由行政部另行通知。

(二)其他會(huì)議通知應(yīng)提前一天進(jìn)行通知,對(duì)會(huì)議時(shí)間、參會(huì)人、會(huì)議主題等進(jìn)行通知,涉及多個(gè)部門(mén)和參加人數(shù)眾多的大型會(huì)議,主辦部門(mén)還應(yīng)編制詳細(xì)的會(huì)議議程;正常例會(huì)將不再公布相關(guān)議題。沒(méi)有被邀請(qǐng)人員不得參加會(huì)議。

第七條會(huì)議組織

(一)多個(gè)部門(mén)參加的會(huì)議原則上由常務(wù)副總主持,總經(jīng)理另有授權(quán)的,從總經(jīng)理授權(quán),會(huì)議議程可由行政部安排。

(二)會(huì)議進(jìn)行中,主持人應(yīng)根據(jù)會(huì)議進(jìn)行中的實(shí)際情況,對(duì)議程進(jìn)行適時(shí)、必要的控制,并有權(quán)限定發(fā)言時(shí)間和中止與議題無(wú)關(guān)的發(fā)言,以確保議程順利推進(jìn)及會(huì)議效率。

(三)屬討論、決策性議題的會(huì)議,主持人應(yīng)引導(dǎo)會(huì)議做出結(jié)論。對(duì)須集體議決的事項(xiàng)應(yīng)加以歸納和復(fù)述,適時(shí)提交與會(huì)人表明意見(jiàn);對(duì)未議決事項(xiàng)亦應(yīng)加以歸納并引導(dǎo)會(huì)議就其后續(xù)安排統(tǒng)一意見(jiàn)。

(四)主持人應(yīng)將會(huì)議決議事項(xiàng)付諸實(shí)施的程序、實(shí)施人(部門(mén))、達(dá)成標(biāo)準(zhǔn)和時(shí)間等會(huì)后跟進(jìn)安排向與會(huì)人明確。

第八條會(huì)議紀(jì)律

(一)應(yīng)準(zhǔn)時(shí)到會(huì),并在《會(huì)議簽到表》上簽到。

(二)會(huì)議發(fā)言應(yīng)言簡(jiǎn)意賅,緊扣議題。

(三)遵循會(huì)議主持人對(duì)議程控制的要求。

(四)屬工作部署性質(zhì)的會(huì)議,原則上不在會(huì)上進(jìn)行討論性發(fā)言。

(五)遵守會(huì)議紀(jì)律,與會(huì)期間應(yīng)將手機(jī)調(diào)到振動(dòng)或?qū)⑹謾C(jī)呼叫轉(zhuǎn)移至部門(mén)另一位未與會(huì)人處,原則上不允許接聽(tīng)電話,如須接聽(tīng),請(qǐng)離開(kāi)會(huì)場(chǎng)。

(六)做好本人的會(huì)議紀(jì)錄。

(七)公司各項(xiàng)會(huì)議一般應(yīng)控制在2小時(shí)以?xún)?nèi),根據(jù)會(huì)議進(jìn)行情況確需延時(shí)的,主持人須征得與會(huì)人員同意。

(八)會(huì)議紀(jì)律由行政部負(fù)責(zé)監(jiān)督實(shí)施。

第九條會(huì)議記錄及紀(jì)要

(一)總經(jīng)理參加或主持的會(huì)議原則上由總經(jīng)理助理負(fù)責(zé)會(huì)議記錄工作,總經(jīng)理另有指定的,由被指定人負(fù)責(zé)。

(二)會(huì)議記錄員應(yīng)遵守以下規(guī)定:

a)以專(zhuān)用會(huì)議記錄本做好會(huì)議的原始記錄,根據(jù)需要整理會(huì)議紀(jì)要。

b)會(huì)議記錄應(yīng)盡量采用實(shí)錄風(fēng)格,確保記錄的原始性。

c)對(duì)會(huì)議已議決事項(xiàng),應(yīng)在原始記錄中括號(hào)注明議決字樣。

d)會(huì)議原始記錄應(yīng)于會(huì)議當(dāng)日、會(huì)議紀(jì)要不得遲于次日呈報(bào)會(huì)議主持人審核簽名。

e)做好會(huì)議原始記錄的歸檔、保管工作。

(三)會(huì)議紀(jì)要的下發(fā)由行政部負(fù)責(zé)實(shí)施,發(fā)放或傳閱范圍由主持人確定。公司各類(lèi)臨時(shí)行政會(huì)議的會(huì)議紀(jì)要須報(bào)綜合部一份存檔備查。

(四)各部門(mén)負(fù)責(zé)組織的公司各類(lèi)行政會(huì)議的會(huì)議記錄,由該部門(mén)記錄員負(fù)責(zé)日常歸檔、保管。

(五)會(huì)議記錄為公司的機(jī)要檔案,保管人員不得擅自外泄。

第十條會(huì)議跟進(jìn)

(一)會(huì)議決議、決策事項(xiàng)須會(huì)后跟進(jìn)落實(shí)的,遵照誰(shuí)組織,誰(shuí)跟進(jìn)的原則;會(huì)議主持人另有指定的,從主持人指定,并將跟進(jìn)情況及時(shí)傳達(dá)給相關(guān)人員。

(二)總經(jīng)理主持的會(huì)議的會(huì)后跟進(jìn)工作原則上由總經(jīng)理助理負(fù)責(zé)落實(shí),總經(jīng)理另有指定的,從總經(jīng)理指定。

(三)會(huì)議跟進(jìn)的依據(jù)以會(huì)議原始記錄及會(huì)議紀(jì)要為準(zhǔn)。相同性質(zhì)的例會(huì)需對(duì)上次例會(huì)中形成的決議事項(xiàng)的進(jìn)展情況給予簡(jiǎn)單總結(jié),并將相關(guān)情況給予公布。

第十一條處罰

(一)遲到:所有參加會(huì)議的人員在

會(huì)議規(guī)定召開(kāi)時(shí)間后5分鐘內(nèi)未到的,計(jì)為遲到。

(二)早退:凡參加會(huì)議人員,如未經(jīng)主持人同意在會(huì)議召開(kāi)結(jié)束前10分鐘提前離開(kāi)會(huì)場(chǎng)的,計(jì)為早退。

(三)缺席:凡必須參會(huì)人員未經(jīng)請(qǐng)假擅自不參加會(huì)議或請(qǐng)假未批準(zhǔn)而不參會(huì)者,計(jì)為缺席。

(四)無(wú)正當(dāng)理由遲到、早退每次處20元的罰款。

(五)無(wú)正當(dāng)理由缺席每次處以50元的罰款。

(六)凡因通知原因造成應(yīng)參加會(huì)議人員遲到或缺席的,以上處罰由傳達(dá)人承擔(dān)。

第2篇 某某城建投資公司工作匯報(bào)制度

某城建投資公司工作匯報(bào)制度

工作匯報(bào)是管理過(guò)程中溝通與過(guò)程控制的重要方式和手段,通過(guò)匯報(bào)制度實(shí)現(xiàn)計(jì)劃管理,強(qiáng)化過(guò)程管理,為了提高工作效率,根據(jù)公司實(shí)際情況,特制定本制度。

一、適用范圍:公司各部門(mén)。

二、職責(zé)劃分:公司各部門(mén)為執(zhí)行主體,綜合辦公室負(fù)責(zé)該制度的匯總及監(jiān)督,各部門(mén)負(fù)責(zé)人為該制度貫徹執(zhí)行的具體責(zé)任人。

三、匯報(bào)程序:匯報(bào)程序遵照下級(jí)向上級(jí)匯報(bào)的原則,下級(jí)部門(mén)向上級(jí)部門(mén)匯報(bào),部門(mén)員工向部門(mén)負(fù)責(zé)人匯報(bào)。

四、下屬向上司匯報(bào)

1、每天下午四點(diǎn)以口頭形式向部門(mén)負(fù)責(zé)人匯報(bào)當(dāng)天工作情況,每周五以文本形式匯報(bào)每周工作情況,在工作中遇到的問(wèn)題及一些未完成工作的解決辦法,制定下周工作計(jì)劃,并報(bào)送綜合辦公室匯總;

2、每周上班第一天,由綜合辦公室匯總各部門(mén)上周工作完成情況,并在總經(jīng)理辦公會(huì)上通報(bào),對(duì)需解決的問(wèn)題,經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)上會(huì)討論、研究后各部門(mén)根據(jù)會(huì)議提出的可行性解決方案辦理;

五、匯報(bào)要求

1、匯報(bào)內(nèi)容要詳實(shí)準(zhǔn)確,匯報(bào)語(yǔ)言要簡(jiǎn)練得體,匯報(bào)時(shí)間要及時(shí);

2、匯報(bào)程序要堅(jiān)持逐級(jí)匯報(bào)制。

六、計(jì)劃管理要求

公司各部門(mén)的工作計(jì)劃要以年度計(jì)劃為基礎(chǔ)進(jìn)行分解,根據(jù)實(shí)際情況分解到每個(gè)月,再把月計(jì)劃分解到每周,周計(jì)劃分解到日計(jì)劃,月工作計(jì)劃要上報(bào)審核后公示,綜合辦公室根據(jù)計(jì)劃完成情況每月出督查通報(bào)。

七、特別規(guī)定

如遇極為緊急的特殊情況,可以越級(jí)匯報(bào)越級(jí)請(qǐng)示。

八、附則

本制度至下發(fā)之日起開(kāi)始執(zhí)行。

第3篇 投資有限公司日常管理制度

投資開(kāi)發(fā)有限公司日常管理制度的通知

各部門(mén):

為進(jìn)一步加強(qiáng)公司日常工作管理,明確管理制度,提高工作效率,現(xiàn)將完善后的公司日常管理制度印發(fā)給你們,望認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

投資開(kāi)發(fā)有限公司

20__年1月2日

投資開(kāi)發(fā)有限公司日常管理制度

一、保密管理制度

1.員工必須妥善保管公司機(jī)密文件及內(nèi)部資料。機(jī)密文件和資料不得擅自復(fù)印,未經(jīng)特許,不得帶出公司。

2.未經(jīng)授權(quán)或批準(zhǔn),員工不得對(duì)外提供公司機(jī)密文件或其他未公開(kāi)的經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等。

3.機(jī)密文件和資料無(wú)需保留時(shí), 必須用碎紙機(jī)粉碎銷(xiāo)毀。

4.對(duì)非本人職權(quán)范圍內(nèi)的公司機(jī)密,應(yīng)做到不打聽(tīng)、不猜測(cè)、不傳播。

5.發(fā)現(xiàn)了有可能涉密的現(xiàn)象應(yīng)立即向有關(guān)上級(jí)報(bào)告。

二、員工考勤制度

(一)考勤管理

1.各部門(mén)每天須對(duì)本部門(mén)員工進(jìn)行考勤登記,并在每月3日前將上月考勤表經(jīng)部門(mén)經(jīng)理審核后送綜合辦公室匯總。

2.綜合辦公室不定期對(duì)考勤情況進(jìn)行檢查并通報(bào),并將考勤情況納入績(jī)效考核范圍。

3.每位員工必須嚴(yán)格按公司正常上班作息時(shí)間執(zhí)行。工作期間堅(jiān)守崗位,不得遲到、早退、缺勤,如有特殊情況,必須按分級(jí)匯報(bào)原則向主管領(lǐng)導(dǎo)請(qǐng)假。上班期間,不得擅自離開(kāi)崗位,不得進(jìn)行其他娛樂(lè)活動(dòng)。違者批評(píng)教育,屢教不改者通報(bào)批評(píng)。

4.各部門(mén)經(jīng)理對(duì)所在部門(mén)員工的考勤,應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)定,若有不照規(guī)定或其他隱瞞事項(xiàng),一經(jīng)查明,應(yīng)連帶處分。

(二)各類(lèi)假期規(guī)定

1.有薪節(jié)假日:每周六、周日為法定公休日,法定假日按國(guó)家規(guī)定執(zhí)行。

2.病假

(1)員工休病假需提供一級(jí)以上醫(yī)院或社區(qū)醫(yī)療服務(wù)機(jī)構(gòu)(市醫(yī)保定點(diǎn))開(kāi)據(jù)的病假條或診斷證明;連續(xù)休病假三天以上的,須提供個(gè)人醫(yī)保定點(diǎn)或三級(jí)醫(yī)院開(kāi)據(jù)的病假條或診斷證明,否則按事假處理。

(2)在規(guī)定醫(yī)療期內(nèi)休病假2個(gè)月以?xún)?nèi),基本工資全額發(fā)放;2-6個(gè)月以?xún)?nèi),工作年限不滿(mǎn)10年的,工資按基本工資的90%發(fā)放,工作年限滿(mǎn)10年的,基本工資全額發(fā)放;超過(guò)6個(gè)月,工作年限不滿(mǎn)10年的,工資按基本工資的70%發(fā)放,工作年限滿(mǎn)10年的,工資按基本工資的80%發(fā)放。但上述病假工資最低不得低于當(dāng)?shù)刈畹凸べY標(biāo)準(zhǔn)的80%。超出國(guó)家法定醫(yī)療期規(guī)定繼續(xù)休假的,不發(fā)工資。

3.事假

(1)因私事而不能正常出勤的,須請(qǐng)事假,完成審批程序后方可休假。未辦理請(qǐng)假手續(xù)擅自離開(kāi)崗位、或請(qǐng)假期滿(mǎn)未上班也未續(xù)假者,3天(含)以?xún)?nèi)按曠工處理,3天以上按自動(dòng)離職處理。

(2)因公司對(duì)年休假工資補(bǔ)償進(jìn)行改革,為人性化管理考慮,每個(gè)員工每年可享有3天帶薪事假。超過(guò)規(guī)定天數(shù),普通員工按200元/天標(biāo)準(zhǔn),部門(mén)經(jīng)理按300元/天標(biāo)準(zhǔn),在績(jī)效考核獎(jiǎng)金中扣除。

4.婚假

(1)達(dá)到法定婚齡的員工(男年滿(mǎn)22周歲,女年滿(mǎn)20周歲)結(jié)婚,憑結(jié)婚證可按請(qǐng)假程序請(qǐng)婚假3天,職工結(jié)婚時(shí)雙方不在一地工作的可以根據(jù)路程遠(yuǎn)近給予路程假。

(2)達(dá)到法定晚婚年齡的員工(男年滿(mǎn)25周歲,女年滿(mǎn)23周歲)結(jié)婚,憑結(jié)婚證可按請(qǐng)假程序請(qǐng)婚假15天。

(3)婚假需在領(lǐng)取結(jié)婚證后6個(gè)月內(nèi)使用,至少提前1周申請(qǐng),經(jīng)批準(zhǔn)后方可休假且一次休完,期間含休息日、法定休假日,過(guò)期不予保留。

5.產(chǎn)假、護(hù)理假

(1)符合國(guó)家計(jì)劃生育政策的女員工享受產(chǎn)假。

(2)符合國(guó)家計(jì)劃生育政策的女員工懷孕期間,每月可享受1天孕期檢查假,該假為有薪假。

(3)符合國(guó)家計(jì)劃生育政策的女員工產(chǎn)假為98天,難產(chǎn)的,增加產(chǎn)假15天,生育多胞胎的,每多生育1個(gè)嬰兒,增加產(chǎn)假15天。

(4)符合國(guó)家計(jì)劃生育政策的女員工懷孕4個(gè)月以上流產(chǎn)或死產(chǎn)的憑醫(yī)院證明休假42天,懷孕不滿(mǎn)4個(gè)月流產(chǎn)的,根據(jù)醫(yī)療部門(mén)的意見(jiàn),給予15天產(chǎn)假。產(chǎn)假期間,工資照發(fā)。

(5)產(chǎn)假結(jié)束后需續(xù)假的,按事假處理。

(6)妻子分娩,其愛(ài)人可享受7天護(hù)理假。

(7)產(chǎn)假、護(hù)理假均須提前一個(gè)星期憑生育指標(biāo)和結(jié)婚證申請(qǐng)。

(8)產(chǎn)假、護(hù)理假一次休完,不得分期休假。

6.哺乳假:有不滿(mǎn)一周歲嬰兒的女員工(從休產(chǎn)假日起計(jì)算),每天給予1小時(shí)哺乳時(shí)間(含路途時(shí)間)。多胞胎生育的,每多哺乳一個(gè)嬰兒,每天哺乳時(shí)間增加1小時(shí)。

7.喪假:員工親屬(父、母、岳父母、公公婆婆、配偶、子女)去世,憑親屬死亡證明復(fù)印件或病危通知書(shū)帶薪休假3天,該假期應(yīng)在親屬喪亡一個(gè)月內(nèi)使用,申請(qǐng)喪假最遲應(yīng)于休假當(dāng)天提出申請(qǐng)。

8.工傷假:員工因工(公)造成病、傷、殘等,必須填寫(xiě)《工傷報(bào)告表》。經(jīng)綜合辦公室審核總經(jīng)理批準(zhǔn)后,休假按工傷假處理;工傷假期間待遇參照國(guó)家及地方有關(guān)政策執(zhí)行。

(三)請(qǐng)假程序

1.員工請(qǐng)假,均應(yīng)提前提交《員工請(qǐng)假條》,經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審批后提交綜合辦公室備案。

2.員工休假必須提前申請(qǐng)。如因緊急情況或突發(fā)急病而無(wú)法提前請(qǐng)假時(shí),應(yīng)在休假當(dāng)天上午8:30前通過(guò)電話向部門(mén)經(jīng)理請(qǐng)假,并在上班后第一天完成請(qǐng)假審批手續(xù),否則按曠工處理。請(qǐng)假必須由本人親自辦理有關(guān)手續(xù),電話請(qǐng)假或委托他人代理手續(xù)的視為無(wú)效,將按曠工或自動(dòng)離職處理。

4.請(qǐng)假的審核決定權(quán)限

天數(shù)

人員1天(含)以下3天以?xún)?nèi)3天(含)以上

一般員工部門(mén)經(jīng)理分管副總總經(jīng)理

部門(mén)經(jīng)理分管副總總經(jīng)理

注:如因部門(mén)經(jīng)理外出,無(wú)法在規(guī)定期限內(nèi)審批簽字,可在得到部門(mén)經(jīng)理本人電話許可后,交由部門(mén)考勤員代為處理,事后補(bǔ)齊書(shū)面審批簽字。

5.對(duì)病假、產(chǎn)假、婚假、喪假等需提供相應(yīng)有效證明的假別,請(qǐng)假時(shí)不能提供有效證明的,可先請(qǐng)事假,但必須在事后2天內(nèi)補(bǔ)齊有效證明后再作相應(yīng)處理。

6.員工請(qǐng)假、外出期滿(mǎn)應(yīng)在3日內(nèi)銷(xiāo)假。因未及時(shí)銷(xiāo)假而造成員工本人的考勤記錄異常,綜合辦公室有權(quán)不作任何修改。

7.各類(lèi)假期(除帶薪休假、國(guó)家法定節(jié)假日調(diào)休外)在休假期間所跨的公休日均作相應(yīng)假別的休假處理。

(四)缺勤規(guī)定

1.上班推遲到崗30分鐘以?xún)?nèi)為遲到,提前離崗30分鐘以?xún)?nèi)為早退,遲到或早退30分鐘以上,視為曠工半天,無(wú)故不到崗,或者不請(qǐng)假不到崗,或者未獲準(zhǔn)假不到崗為曠工。

2.曠工扣款規(guī)定

(1)未完成請(qǐng)假手續(xù)或休假

期滿(mǎn)未續(xù)假而擅自不上班者、偽造出勤記錄者,一經(jīng)查明對(duì)責(zé)任人予以曠工處理。

(2)每曠工一天按個(gè)人日工資額三倍扣款。

(3)凡曠工連續(xù)三天或全年累計(jì)五天者,一概予以違紀(jì)辭退,將被解除勞動(dòng)合同并沒(méi)有任何經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。

三、印章管理制度

(一)印章保管

1.公司財(cái)務(wù)銀行預(yù)留印鑒章由公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)管理和使用,公司公章和其余印章由綜合辦公室負(fù)責(zé)保管和使用。

2.指定印章管理員必須妥善保管印章,不得將印章隨意放置或轉(zhuǎn)交他人,如因事離開(kāi)崗位需移交他人的,可由部門(mén)負(fù)責(zé)人指定專(zhuān)人代替。

3.公司不允許開(kāi)具蓋有公司公章的空白證明,如因工作需要或其它特殊情況確需開(kāi)具的,必須經(jīng)公司總經(jīng)理書(shū)面批準(zhǔn),印章管理員做特別登記。

4.嚴(yán)禁員工私自將公司印章帶出公司使用。若因工作需要,確需將印章帶出使用,需填寫(xiě)印章外帶審批單,由分管領(lǐng)導(dǎo)及總經(jīng)理簽批后方可帶出,印章外帶期間,攜帶人員必須在兩名以上,借用人只可將印章用于申請(qǐng)事由,并對(duì)印章的使用后果承擔(dān)一切責(zé)任。

(二)印章使用程序

1.各類(lèi)材料需蓋印章(除工程技術(shù)章)的,須憑蓋章審批單,由部門(mén)填寫(xiě),經(jīng)總經(jīng)理簽字后方可加蓋。印章管理員要親自蓋章,不可交他人代用。如事情緊急,未得到總經(jīng)理簽字急需蓋章的,可先與總經(jīng)理電話確認(rèn)或經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)同意后,先予以蓋章,并在3日內(nèi)完成補(bǔ)簽手續(xù)。

2.按公司規(guī)定,各部門(mén)未經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn),不能擅自對(duì)外簽訂合同,違反上述約定,印章管理員不得蓋章。

3.凡涉及工程資料蓋章,需一事一簽,不可在同張蓋章審批單上寫(xiě)多件蓋章事由。如有多份資料,需注明蓋章份數(shù)和每份資料的蓋章個(gè)數(shù)。事后一律不得加蓋印章,如要補(bǔ)蓋,需重新走蓋章審批流程。

4.工程技術(shù)章由分管領(lǐng)導(dǎo)簽字后即可蓋章。

5.外來(lái)單位要以公司名義蓋章的,需憑管委會(huì)分管領(lǐng)導(dǎo)簽字或公司總經(jīng)理簽字的蓋章審批單蓋章。

6.法人章用印時(shí)須與公司公章同時(shí)使用。

7.印章管理員離職或調(diào)離時(shí),應(yīng)履行印章交接手續(xù)。

8.所有公司印章的刻制、領(lǐng)發(fā)和應(yīng)用均由公司總經(jīng)理批準(zhǔn),綜合辦公室備案統(tǒng)一刻制。

四、文書(shū)處理制度

1.綜合辦公室收文后,送公司領(lǐng)導(dǎo)班子和有關(guān)部門(mén)輪閱,輪閱者必須加快文件輪閱速度,如業(yè)務(wù)上需要,可復(fù)印一份參閱。

2.以公司或管委會(huì)名義的發(fā)文,由業(yè)務(wù)部門(mén)起草,辦公室把關(guān),按程序簽發(fā)。

3.下屬公司或業(yè)務(wù)單位的請(qǐng)示件,由辦公室提出擬辦意見(jiàn),交相關(guān)部門(mén)承辦,由分管領(lǐng)導(dǎo)審核后,報(bào)總經(jīng)理批示。

4.對(duì)閱辦文件、下屬公司或業(yè)務(wù)單位的請(qǐng)示件,相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)閱辦后應(yīng)及時(shí)送辦公室歸檔。

5.凡參加上級(jí)召開(kāi)的重要會(huì)議的文件和領(lǐng)導(dǎo)講話稿,應(yīng)在一周內(nèi)交辦公室歸檔。

6.經(jīng)總經(jīng)理批辦的文件,由綜合辦公室專(zhuān)人負(fù)責(zé)及時(shí)轉(zhuǎn)交有關(guān)職能部門(mén)辦理。如需復(fù)印、打印的文件,則由承辦部門(mén)按規(guī)定辦理。

五、辦公用品管理制度

(一)辦公用品采購(gòu)

1.除公司領(lǐng)導(dǎo)特別要求外,公司的辦公用品由綜合辦公室統(tǒng)一購(gòu)買(mǎi),統(tǒng)一管理,并有專(zhuān)人負(fù)責(zé)。

2.辦公用品的購(gòu)買(mǎi)應(yīng)本著節(jié)約開(kāi)支,合理使用原則,在購(gòu)買(mǎi)辦公用品時(shí)應(yīng)查清庫(kù)存,避免重復(fù)浪費(fèi)。

3.各部門(mén)根據(jù)實(shí)際工作需要,擬定請(qǐng)購(gòu)計(jì)劃上報(bào)綜合辦公室審核,管理員根據(jù)庫(kù)存情況填寫(xiě)《辦公用品申購(gòu)表》進(jìn)行采購(gòu)。

(二)辦公用品保管及領(lǐng)用

1.庫(kù)存辦公用品的種類(lèi)和數(shù)量要科學(xué)確定,合理控制。常用、易耗、便于保管和適于批量采購(gòu)的辦公用品可適量庫(kù)存。要避免不必要的儲(chǔ)存或過(guò)量積壓,確保供應(yīng)好、周轉(zhuǎn)快、消耗低、費(fèi)用省。

2.定期進(jìn)行辦公用品庫(kù)存盤(pán)點(diǎn),確保帳物相符。隨時(shí)掌握庫(kù)存物品的數(shù)量、質(zhì)量和需求情況,適時(shí)增加庫(kù)存,保障供給。

3.辦公用品領(lǐng)取時(shí),領(lǐng)取人須在《物品領(lǐng)取登記表》上寫(xiě)明日期、領(lǐng)取物品名稱(chēng)及規(guī)格、數(shù)量等項(xiàng)并簽字。

4.對(duì)于各部門(mén)使用情況,辦公用品管理人員應(yīng)做好月、季及年度統(tǒng)計(jì),填寫(xiě)《辦公用品使用統(tǒng)計(jì)表》。

5.使用辦公用品要牢固樹(shù)立節(jié)約光榮、浪費(fèi)可恥的思想,在日常工作中,處處精打細(xì)算,提倡節(jié)省每一張紙、每一顆釘、每一滴墨、每一分錢(qián),努力降低辦公成本。

六、食堂管理制度

(一)人員、物資管理

1.食堂人員必須堅(jiān)守工作崗位,服從食堂主管安排。請(qǐng)假必須經(jīng)食堂主管同意,并要安排好工作交接。

2.食堂主管應(yīng)加強(qiáng)物資管理,經(jīng)常盤(pán)點(diǎn)庫(kù)存。食堂人員購(gòu)買(mǎi)物資(每日菜品除外)須事先提出申請(qǐng),經(jīng)食堂主管、綜合辦公室主任確認(rèn)同意后,方可購(gòu)買(mǎi)。購(gòu)買(mǎi)后經(jīng)食堂主管實(shí)物驗(yàn)收,憑發(fā)票按財(cái)務(wù)審批程序報(bào)銷(xiāo)。

(二)用餐管理

1.食堂原則上只供應(yīng)早、中餐,如有工作需要,需安排晚餐的,應(yīng)提前通知食堂主管。

2.食堂人員必須按時(shí)供餐,無(wú)正當(dāng)理由不得提早或推遲。

3.食堂人員應(yīng)及時(shí)關(guān)注就餐人數(shù),做到即不浪費(fèi),又要保證工作人員用餐。工作人員如因工作不能按時(shí)就餐,應(yīng)主動(dòng)提前通知食堂人員。

4.食堂主管、食堂人員必須嚴(yán)格執(zhí)行核定的伙食標(biāo)準(zhǔn),嚴(yán)禁超標(biāo)。各類(lèi)花銷(xiāo)必須做到每日登記,每十日?qǐng)?bào)銷(xiāo),每月結(jié)算。

5.食堂人員應(yīng)不斷提高供餐質(zhì)量和服務(wù)水平,在不超標(biāo)準(zhǔn)前提下,合理搭配伙食,做到菜肴多樣化,并保證數(shù)量。

6.公司員工原則上不帶外來(lái)客人在食堂就餐,如因業(yè)務(wù)需要,需就餐的,由各部門(mén)提前報(bào)綜合辦公室安排用餐,資金按用餐標(biāo)準(zhǔn)按實(shí)請(qǐng)拔、報(bào)銷(xiāo)。

(三)衛(wèi)生、安全管理

1.食堂人員要注意個(gè)人衛(wèi)生,做到勤洗手、剪指甲;注意食堂衛(wèi)生,做到窗、桌、椅、地干凈,食堂用具及餐具必須做到定期消毒,保持潔凈,夏季要做好防蚊蠅措施;注意食品衛(wèi)生,嚴(yán)禁采購(gòu)、加工腐爛、變質(zhì)食物,防止食物中毒。

2.食堂人員必須定期體檢,確認(rèn)身體健康后方可上崗。

第4篇 投資公司員工出差管理制度

投資管理公司員工出差管理制度

第一條為規(guī)范出差管理流程、加強(qiáng)出差預(yù)算的管理,特制定本制度。

第二條本制度適用于總公司以及所屬子公司因公出差的各級(jí)員工,出差涉及事項(xiàng)均須按照本制度規(guī)定執(zhí)行。

第三條出差類(lèi)型

(一)當(dāng)日出差:出差當(dāng)日能往返者。

1.當(dāng)日出差的交通費(fèi)憑乘車(chē)票據(jù)實(shí)數(shù)報(bào)銷(xiāo)。

2.當(dāng)日出差人員不得在外住宿,但因?qū)嶋H需要,事先呈報(bào)權(quán)責(zé)單位核準(zhǔn)按遠(yuǎn)途出差辦理。

3.短途出差原則上只允許乘坐汽車(chē)、火車(chē)硬座交通工具。

(二)遠(yuǎn)途出差:出差必須在外住宿者。

1.當(dāng)日出差的交通費(fèi)憑乘車(chē)票據(jù)實(shí)數(shù)報(bào)銷(xiāo)。

2.遠(yuǎn)途出差一般選擇火車(chē)作為交通工具,特殊情況下采用汽車(chē)出行,一般火車(chē)超過(guò)8個(gè)小時(shí)可以選擇臥鋪出行,特殊情況,可向總經(jīng)理申請(qǐng)選擇乘坐飛機(jī)。

第四條出差審批流程

(一)個(gè)人申請(qǐng)出差

1.主管級(jí)以下人員出差應(yīng)提前1-3日辦理出差申請(qǐng),按要求填寫(xiě)《出差審批單》注明出差時(shí)間、地點(diǎn)和事由,并按審批權(quán)限逐級(jí)核準(zhǔn)后方可執(zhí)行出差,并報(bào)行政部備案。

2.主管級(jí)以上的出差須提前1-3日辦理出差申請(qǐng),按要求填寫(xiě)《出差審批單》,注明出差時(shí)間、地點(diǎn)和事由,報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)后方可執(zhí)行出差,報(bào)行政部備案。

(二)公司指派出差

1.即由公司權(quán)責(zé)部門(mén)、總經(jīng)理、經(jīng)理、部門(mén)主管根據(jù)業(yè)務(wù)及其他工作需要,指派其部門(mén)涉及崗位人員出差。

2.指派出差均由指派人填寫(xiě)《外派單》經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后,被指派人按出差流程填寫(xiě)《出差申請(qǐng)單》注明出差時(shí)間、地點(diǎn)和事由,并經(jīng)相關(guān)人員簽字后方可執(zhí)行出差,并按照本制度執(zhí)行出差費(fèi)用申請(qǐng)、核銷(xiāo)事項(xiàng)。

(三)其他規(guī)定

1.員工出差時(shí)限由審批權(quán)責(zé)部門(mén)或指派人員視情況需要事先予以核定。

2.因公務(wù)緊急,未能履行出差審批手續(xù)的,出差前可以電話和短信方式請(qǐng)示并經(jīng)批準(zhǔn),出差后補(bǔ)辦手續(xù)。

3.出差員工(總經(jīng)理級(jí)以上人員除外)在出差前后均需到行政部和所部員考勤執(zhí)行員辦理外出考勤登記和核實(shí)。

4.出差期間因工作需要或其他不可抗力因素而延長(zhǎng)出差時(shí)限的,須報(bào)請(qǐng)其所屬權(quán)責(zé)部門(mén)審核批準(zhǔn)。

第五條、出差費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)規(guī)定

(一)出差時(shí)間規(guī)定

1.出差當(dāng)日12:00以前出發(fā)按1天計(jì)算;

2.出差當(dāng)日12:00以后出發(fā)按半天計(jì)算;

3.出差當(dāng)日12:00以前返回按半天計(jì)算;

4.出差當(dāng)日12:00以后返回按1天計(jì)算;

5.此處涉及的時(shí)間以飛機(jī)、車(chē)船票等起/至?xí)r間提前/滯后2小時(shí)為準(zhǔn)。

(二)出差費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)如下表:

公司出差費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)

項(xiàng)目

職位交通費(fèi)用住宿標(biāo)準(zhǔn)出差補(bǔ)貼

重點(diǎn)城市一級(jí)城市二級(jí)城市縣級(jí)以下城市遠(yuǎn)途出差當(dāng)日出差

公司/部門(mén)經(jīng)理實(shí)支350元/日250元/日200元/日150元/日80元/天40元/天

業(yè)務(wù)或其他人員實(shí)支250元/日180元/日150元/日100元/日50元/天20元/天

備注:1、上述出差補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)(含餐飲、通訊等費(fèi)用);

2、出差補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)包含路程時(shí)間;

3、重點(diǎn)城市:北京、上海、廣州、深圳等;

4、對(duì)于需報(bào)住宿人員,出差期間本著節(jié)約的原則,住宿費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)原則上實(shí)報(bào)實(shí)銷(xiāo),上限不得超過(guò)該表所核定的住宿標(biāo)準(zhǔn),如超出該住宿標(biāo)準(zhǔn),則超出部份自理;

5、所有報(bào)銷(xiāo)項(xiàng)目需持相關(guān)票據(jù),如確實(shí)不能提供相關(guān)票據(jù)的項(xiàng),需寫(xiě)情況說(shuō)明及相關(guān)的證明材料方可報(bào)銷(xiāo),否則不予以報(bào)銷(xiāo)。

六條、出差費(fèi)用的預(yù)借支、核銷(xiāo)流程

(一)出差費(fèi)用預(yù)借支

1.因公出差的員工需預(yù)支出差費(fèi)用的,憑核準(zhǔn)的《出差申請(qǐng)單》至財(cái)務(wù)單位按規(guī)定辦理費(fèi)用預(yù)支,預(yù)支金額由財(cái)務(wù)部按出差地點(diǎn)及差期時(shí)間核定。

2.出差人員亦可先行墊付出差費(fèi)用,出差完畢后憑相關(guān)票據(jù)進(jìn)行核銷(xiāo)。

3.預(yù)借支:

(1)所有預(yù)借支都需報(bào)總經(jīng)理、常務(wù)副總審批,借款的首要原則是前賬不清,后賬不借。

(2)出差或其他用途需借大筆現(xiàn)金時(shí),應(yīng)提前向財(cái)務(wù)預(yù)約,并有總經(jīng)理審批;

(3)借款要及時(shí)清還,出差結(jié)束后5日內(nèi)到財(cái)務(wù)部結(jié)算還款。無(wú)正當(dāng)理由過(guò)期不結(jié)算者,扣發(fā)借款人工資,直至扣清為止。

(4)借款額度與借款人工資掛鉤,原則上不得超過(guò)借款人的月工資收入。

(5)借款金額原則上限制為:普通職員借款金額在1000~2000元,主管級(jí)以上員工金額在1000~3000以?xún)?nèi),特殊用途超過(guò)5000元等特大金額應(yīng)上報(bào)到總經(jīng)理須以書(shū)面形式說(shuō)明原因并審批。

(二)出差費(fèi)用核銷(xiāo)程序

1.核銷(xiāo)規(guī)定:

(1)住宿費(fèi)用按實(shí)報(bào)銷(xiāo),最高不得超過(guò)本制度所訂標(biāo)準(zhǔn),超標(biāo)自付,欠標(biāo)不補(bǔ);由對(duì)方接待或公司安排的餐飲費(fèi)、交通費(fèi)、交際費(fèi)不得重復(fù)報(bào)支。

(2)業(yè)務(wù)交際費(fèi)用額度由總經(jīng)理核準(zhǔn),未經(jīng)核準(zhǔn)費(fèi)用自理。

(3)所有報(bào)銷(xiāo)項(xiàng)目均需憑發(fā)票等票據(jù)報(bào)銷(xiāo),如確實(shí)不能提供相關(guān)票據(jù)的項(xiàng),需寫(xiě)情況說(shuō)明及相關(guān)的證明材料方可報(bào)銷(xiāo),否則不予以報(bào)銷(xiāo)。不得虛報(bào)、冒領(lǐng),上述情形一經(jīng)查出,除追回報(bào)銷(xiāo)款外,并視其情節(jié)輕重給以不同程度的處罰。

(4)出差人員未經(jīng)核準(zhǔn)出差時(shí)間超過(guò)審批時(shí)間的,停留期間的涉及補(bǔ)貼、交通費(fèi)一律不予報(bào)銷(xiāo),特殊情況經(jīng)總經(jīng)理核準(zhǔn)后予以報(bào)銷(xiāo)。

(5)本制度中涉及報(bào)銷(xiāo)的費(fèi)用,如遇特殊情況超支須提交書(shū)面報(bào)告經(jīng)總經(jīng)理審核批準(zhǔn)后方可報(bào)銷(xiāo);

(6)員工出差期間原則上不得報(bào)支加班費(fèi);節(jié)假日出差的,經(jīng)其所屬權(quán)責(zé)部門(mén)批準(zhǔn)并由行政部復(fù)核后,可酌情安排補(bǔ)休。

2.核銷(xiāo)程序

(1)員工須在出差結(jié)束后5個(gè)工作日之內(nèi)完成差旅費(fèi)的報(bào)銷(xiāo)工作,并向本部門(mén)負(fù)責(zé)人呈交一份出差報(bào)告單。

(2)從財(cái)務(wù)部領(lǐng)取《報(bào)銷(xiāo)單》后,依財(cái)務(wù)部規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)粘貼相應(yīng)的正式發(fā)票(補(bǔ)貼部份不需發(fā)票)。

(3)填好《報(bào)銷(xiāo)單》的所有明細(xì),出差人員簽字后,呈報(bào)財(cái)務(wù)部,由財(cái)務(wù)部審核并按財(cái)務(wù)報(bào)銷(xiāo)核決權(quán)限逐級(jí)核準(zhǔn)。

(4)經(jīng)相關(guān)人核準(zhǔn)后,方可到財(cái)務(wù)領(lǐng)取報(bào)銷(xiāo)費(fèi)用。

(5)涉及超出規(guī)定時(shí)間進(jìn)行費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)的,出差費(fèi)用按照所報(bào)銷(xiāo)金額的6折

支付。

第5篇 公司戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會(huì)管理制度

某公司戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會(huì)管理制度

第一條 為適應(yīng)公司戰(zhàn)略發(fā)展需要,增強(qiáng)公司核心競(jìng)爭(zhēng)力,確定公司發(fā)展規(guī)劃,健全投資決策程序,加強(qiáng)決策科學(xué)性,提高重大投資決策的效益和決策的質(zhì)量,完善公司治理結(jié)構(gòu),根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《公司章程》的有關(guān)規(guī)定,參照《上市公司治理準(zhǔn)則》,公司特設(shè)立董事會(huì)戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會(huì),并制定本管理制度。

第二條 戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會(huì)是董事會(huì)下設(shè)的專(zhuān)門(mén)工作機(jī)構(gòu),主要負(fù)責(zé)對(duì)公司中長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略和重大投資決策進(jìn)行研究并提出建議。

第三條 戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會(huì)由五名董事構(gòu)成。

第四條 戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會(huì)委員由董事長(zhǎng)或者全體董事的三分之一提名,并由董事會(huì)選舉產(chǎn)生。

第五條 戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會(huì)設(shè)主任委員一名,主任委員負(fù)責(zé)召集委員會(huì)會(huì)議。主任委員由董事長(zhǎng)在委員中任命產(chǎn)生。

第六條 戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會(huì)委員任期與董事會(huì)任期一致,委員任期屆滿(mǎn),連選可以連任。委員任職期間,如果委員喪失董事資格,則該委員自動(dòng)失去委員資格,委員會(huì)應(yīng)根據(jù)本制度第三至四條的規(guī)定補(bǔ)充委員人數(shù)。

第七條 戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會(huì)職責(zé)權(quán)限如下:

(一)對(duì)公司長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃進(jìn)行研究并提出建議;

(二)對(duì)《公司章程》規(guī)定須經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)的重大投資融資方案進(jìn)行研究并提出建議;

(三)對(duì)《公司章程》規(guī)定須經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)的重大資本運(yùn)作、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目進(jìn)行研究并提出建議;

(四)對(duì)其他影響公司發(fā)展的重大事項(xiàng)進(jìn)行研究并提出建議;

(五)對(duì)以上事項(xiàng)的實(shí)施進(jìn)行檢查;

(六)董事會(huì)授權(quán)的其他事宜。

第八條 戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會(huì)可以在舉行會(huì)議前,邀請(qǐng)有關(guān)行業(yè)專(zhuān)家和專(zhuān)業(yè)顧問(wèn)進(jìn)行深入細(xì)致的研究、規(guī)劃,提供公司規(guī)劃發(fā)展決策項(xiàng)目。

第九條 戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會(huì)應(yīng)會(huì)同或責(zé)成公司有關(guān)部門(mén)對(duì)重大投資融資、資本運(yùn)作、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)等項(xiàng)目的意向,編制初步可行性報(bào)告以及合作方的基本情況等,簽發(fā)立項(xiàng)意見(jiàn)書(shū)等書(shū)面意見(jiàn),以供戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會(huì)會(huì)議審議。

第十條 戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會(huì)會(huì)議分為常規(guī)會(huì)議和特別會(huì)議,常規(guī)會(huì)議每年召開(kāi)兩次,特別會(huì)議可根據(jù)需要由委員提議隨時(shí)召開(kāi)。

第十一條 戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會(huì)會(huì)議在召開(kāi)前三天通知全體委員,由三分之二以上委員參加方可召開(kāi)會(huì)議;委員會(huì)會(huì)議由委員會(huì)主任招集,委員會(huì)主任無(wú)法招集,可以委托其他委員負(fù)責(zé)招集;每一名委員有一票的表決權(quán);會(huì)議做出的決議,必須經(jīng)全體委員過(guò)半數(shù)通過(guò)。

第十二條 戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會(huì)會(huì)議表決方式為舉手表決或投票表決;臨時(shí)會(huì)議可以采取通訊表決的方式召開(kāi)。

第十三條 戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會(huì)會(huì)議,可邀請(qǐng)公司董事、監(jiān)事及其他高級(jí)管理人員列席會(huì)議。

第十四條 戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會(huì)會(huì)議應(yīng)由董事會(huì)秘書(shū)做會(huì)議記錄,會(huì)議記錄由董事會(huì)秘書(shū)保存。委員會(huì)成員應(yīng)在會(huì)議記錄上簽名。

第十五條 戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會(huì)會(huì)議通過(guò)的議案和表決結(jié)果應(yīng)以書(shū)面提案的形式上報(bào)董事會(huì)供董事會(huì)審議。

第十六條 董事會(huì)根據(jù)戰(zhàn)略委員會(huì)提案召開(kāi)會(huì)議,進(jìn)行審議,并將審議結(jié)果,同時(shí)反饋給戰(zhàn)略委員會(huì)。

第十七條 出席戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會(huì)的委員對(duì)所議事項(xiàng)負(fù)有保密責(zé)任,未經(jīng)批準(zhǔn)不得擅自披露有關(guān)信息。

第十八條 本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋,自董事會(huì)批準(zhǔn)頒布之日起實(shí)施。

第6篇 公司對(duì)外投資管理制度

第一條 制定目的

為加強(qiáng)公司對(duì)外投資管理，規(guī)范公司對(duì)外投資行為，保障公司合法權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及公司章程的有關(guān)規(guī)定，制定本制度。

第二條 適用范圍

本制度適用于公司一切對(duì)外投資行為的監(jiān)督管理工作，包括股權(quán)投資、債權(quán)投資的申報(bào)、審批、監(jiān)管等。

第三條 基本原則

1．明確管理權(quán)限。

2．落實(shí)出資者和經(jīng)營(yíng)者的責(zé)任。

3．加強(qiáng)出資者的監(jiān)督力度。

第四條 主管部門(mén)

公司______部是對(duì)外投資的管理部門(mén)。

第五條 對(duì)外投資決策

______運(yùn)用公司資產(chǎn)所作出的投資權(quán)限為公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)____％以下，其它重大投資項(xiàng)目應(yīng)由______申報(bào)______審查批準(zhǔn)。

第六條 對(duì)外投資項(xiàng)目

1．公司鼓勵(lì)以下對(duì)外投資項(xiàng)目：

（1）符合公司發(fā)展戰(zhàn)略的項(xiàng)目；

（2）擁有技術(shù)優(yōu)勢(shì)或資源優(yōu)勢(shì)的開(kāi)發(fā)項(xiàng)目；

（3）與公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的原材料、能源和產(chǎn)品銷(xiāo)售等緊密相關(guān)的項(xiàng)目。

2．公司不鼓勵(lì)以下對(duì)外投資項(xiàng)目：

（1）不具競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的項(xiàng)目；

（2）不符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的項(xiàng)目。

（3）____________________項(xiàng)目。

3．對(duì)外投資項(xiàng)目要采用_______形式進(jìn)行，累計(jì)對(duì)外投資總額不得超過(guò)公司凈資產(chǎn)的_____%。

第七條 對(duì)外投資申報(bào)

公司的對(duì)外投資行為，應(yīng)由_____向_____提交以下材料進(jìn)行申報(bào)：

1．對(duì)外投資項(xiàng)目概況；

2．對(duì)外投資可行性分析報(bào)告；

3．本單位近_____年的資產(chǎn)負(fù)債表和損益表；

4．合作投資的，提交有關(guān)合作協(xié)議及合作方基本情況。

第八條 對(duì)外投資審批

1．______申報(bào)對(duì)外投資項(xiàng)目后，由______負(fù)責(zé)審核并對(duì)項(xiàng)目提出初步意見(jiàn)后提交______作進(jìn)一步審批。

2．審批的基本原則：

（1）符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策；

（2）符合公司發(fā)展戰(zhàn)略和投資方向；

（3）經(jīng)濟(jì)效益良好或符合其它投資目的；

（4）有規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)案；

（5）與公司投資能力相適應(yīng)；

（6）申報(bào)資料齊全、真實(shí)、可靠。

3．審批額度

（1）低于公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)_____％的項(xiàng)目由_____審批；

（2）公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)_____％至_____％的項(xiàng)目由_____審批；

（3）公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)_____％以上項(xiàng)目由_____審批。

第九條 對(duì)外投資監(jiān)督

1．對(duì)外投資項(xiàng)目運(yùn)作完成后，應(yīng)于_____日內(nèi)將本項(xiàng)目的運(yùn)作情況報(bào)送_____，并抄送_____。

2．_____部、_____部對(duì)對(duì)外投資行為進(jìn)行監(jiān)督檢查，并會(huì)同有關(guān)部門(mén)對(duì)投資效果進(jìn)行不定期調(diào)查和評(píng)價(jià)。

第十條 獎(jiǎng)懲

1．對(duì)嚴(yán)格遵守本制度、對(duì)外投資項(xiàng)目效益良好的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人將給予表?yè)P(yáng)和獎(jiǎng)勵(lì)，具體嘉獎(jiǎng)方法為：____________________。

2．違反本制度的，公司要追究有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任，視情況給予__________處分；造成損失的，決策者要承擔(dān)相應(yīng)損失；對(duì)有觸犯刑法的，移送司法機(jī)關(guān)依法處理。

第十一條 附則

本制度自_____審議通過(guò)之日起執(zhí)行，由公司_____部負(fù)責(zé)解釋。

第7篇 投資公司文件收發(fā)和輪閱管理制度

投資開(kāi)發(fā)公司文件收發(fā)和輪閱管理制度

一、編制目的

為維護(hù)公司文件收發(fā)和輪閱的規(guī)范性、嚴(yán)肅性和安全性,維護(hù)公司的利益,特制定本制度。

二、適用范圍

本制度適用于公司文件收發(fā)和輪閱的管理。

三、相關(guān)職責(zé)

1.公司員工必須嚴(yán)格依照本制度規(guī)定收發(fā)和輪閱文件。

2.綜合辦公室負(fù)責(zé)文件收發(fā)和輪閱管理制度的管理。

四、文件收發(fā)程序

1.凡上級(jí)和有關(guān)部門(mén)發(fā)、送本公司的文件,均應(yīng)由綜合辦公室專(zhuān)人負(fù)責(zé)開(kāi)拆、登記。

2.收到文件要及時(shí)拆封,及時(shí)分送。綜合辦公室文件收發(fā)每天不少于一次,對(duì)需送閱的文件應(yīng)登記后及時(shí)送閱。時(shí)效性較強(qiáng)的會(huì)議通知和文件等,應(yīng)立即交總經(jīng)理閱簽。

3.各類(lèi)文件送閱前由綜合辦公室負(fù)責(zé)人擬辦,并提出擬辦意見(jiàn)。

4.經(jīng)總經(jīng)理批辦的文件,由綜合辦公室專(zhuān)人負(fù)責(zé)及時(shí)轉(zhuǎn)交有關(guān)職能部門(mén)辦理。如需復(fù)印、打印的文件,則由承辦部門(mén)按規(guī)定辦理。

5.各職能部門(mén)需要發(fā)文件,先由各職能部門(mén)自行擬稿,經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人審稿,交辦公室負(fù)責(zé)人核稿,再交分管副總經(jīng)理審核,最后由總經(jīng)理簽發(fā)。

6.收到已簽發(fā)的文件后,辦公室專(zhuān)門(mén)人員應(yīng)及時(shí)編好文號(hào),確定印制份數(shù),并逐項(xiàng)將文件標(biāo)題、文號(hào)、發(fā)文日期、印編份數(shù)等記入發(fā)文登記簿。同時(shí),留二份與底稿一并歸檔。

7.文件材料一般由各職能部門(mén)裝訂封發(fā),送綜合辦公室郵寄。機(jī)密和掛號(hào)文件在封發(fā)時(shí)需注明,由綜合辦公室按有關(guān)規(guī)定辦理。

五、文件輪閱程序

1.文件輪閱由辦公室專(zhuān)人負(fù)責(zé)。各部門(mén)輪閱文件一般不超過(guò)兩天。因故不能及時(shí)輪閱的,應(yīng)將文件送回,待后補(bǔ)閱。

2.輪閱時(shí)不得擅自將有關(guān)輪閱文件取走。確因工作需要借閱的,應(yīng)經(jīng)辦公室負(fù)責(zé)人同意,辦理有關(guān)登記手續(xù),借閱時(shí)間一般不超過(guò)五天,復(fù)印件應(yīng)妥善保管。

3.文件輪閱完畢,辦公室專(zhuān)門(mén)人員應(yīng)及時(shí)收集、整理,分類(lèi)存查,并按規(guī)定立卷歸檔。

六、其他

1.本制度自簽發(fā)之日起執(zhí)行。

2.本制度最終解釋權(quán)歸綜合辦公室。

第8篇 公司投資管理制度

投資管理制度

第一章 總 則

第一條 為了規(guī)范本公司項(xiàng)目投資運(yùn)作和管理，保證投資資金的安全和有效增值，實(shí)現(xiàn)投資決策的科學(xué)化和經(jīng)營(yíng)管理的規(guī)范化、制度化，使本公司在競(jìng)爭(zhēng)激烈的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，文秘資源網(wǎng)穩(wěn)健發(fā)展，贏取良好的社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益，特制定本制度。

第二條 本公司及屬下各單位在進(jìn)行各項(xiàng)目投資時(shí)，均須遵守本制度。

第三條 本公司及屬下各單位的重大投資項(xiàng)目由總經(jīng)理辦公室和董事會(huì)審議決定，由總經(jīng)理和各項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)組織實(shí)施。

第四條 本公司項(xiàng)目投資管理的職能部門(mén)為公司投資發(fā)展部（以下簡(jiǎn)稱(chēng)投資部），其職責(zé)范圍另文規(guī)定。

第二章 項(xiàng)目的初選與分析

第五條 各投資項(xiàng)目的選擇應(yīng)以本公司的戰(zhàn)略方針和長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃為依據(jù)，綜合考慮產(chǎn)業(yè)的主導(dǎo)方向及產(chǎn)業(yè)間的結(jié)構(gòu)平，以實(shí)現(xiàn)投資組合的最優(yōu)化。

第六條 各投資項(xiàng)目的選擇均應(yīng)經(jīng)過(guò)充分調(diào)查研究，并提供準(zhǔn)確、詳細(xì)資料及分析，以確保資料內(nèi)容的可靠性、真實(shí)性和有效性。項(xiàng)目分析內(nèi)容包括：１、市場(chǎng)狀況分析；２、投資回報(bào)率；３、投資風(fēng)險(xiǎn)（政治風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)）；４、投資流動(dòng)性；５、投資占用時(shí)間；６、投資管理難度；７、稅收優(yōu)惠條件；８、對(duì)實(shí)際資產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)控制的能力；９、投資的預(yù)期成本；10、投資項(xiàng)目的籌資能力；11、投資的外部環(huán)境及社會(huì)法律約束。

凡合作投資項(xiàng)目在人事、資金、技術(shù)、管理、生產(chǎn)、銷(xiāo)售、原料等方面無(wú)控制權(quán)的，原則上不予考慮。由公司進(jìn)行的必要股權(quán)投資可不在此例。

第七條 各投資項(xiàng)目依所掌握的有關(guān)資料并進(jìn)行初步實(shí)地考察和調(diào)查研究后，由投資項(xiàng)目提出單位（下屬公司或公司投資部）提出項(xiàng)目建議，并編制可行性報(bào)告及實(shí)施方案，按審批程序及權(quán)限報(bào)送公司總部主管領(lǐng)導(dǎo)審核?？偛恐鞴茴I(lǐng)導(dǎo)對(duì)投資單位報(bào)送的報(bào)告經(jīng)調(diào)研后認(rèn)為可行的，應(yīng)盡快給予審批或按程序提交有關(guān)會(huì)議審定。對(duì)暫時(shí)不考慮的項(xiàng)目，最遲五天內(nèi)給予明確答復(fù)，并將有關(guān)資料編入備選項(xiàng)目存檔。

第三章 項(xiàng)目的審批與立項(xiàng)

第八條 投資項(xiàng)目的審批權(quán)限：100萬(wàn)元以下的項(xiàng)目，由公司主管副總經(jīng)理審批；100萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下的項(xiàng)目，由主管副總經(jīng)理提出意見(jiàn)報(bào)總經(jīng)理審批； 200萬(wàn)元以上，1000萬(wàn)元以下的項(xiàng)目，由總經(jīng)理辦公室審批；1000萬(wàn)元以上項(xiàng)目，由董事會(huì)審批。

第九條 凡投資100萬(wàn)元以上的項(xiàng)目均列為重大投資項(xiàng)目， 應(yīng)由公司投資部在原項(xiàng)目建議書(shū)、可行性報(bào)告及實(shí)施方案的基礎(chǔ)上提出初審意見(jiàn)，報(bào)公司主管副總經(jīng)理審核后按項(xiàng)目審批權(quán)限呈送總經(jīng)理或總經(jīng)理辦公室或董事會(huì)，進(jìn)行復(fù)審或全面論證。

第十條 總經(jīng)理辦公室對(duì)重大項(xiàng)目的合法性和前期工作內(nèi)容的完整性，基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性，財(cái)務(wù)預(yù)算的可行性及項(xiàng)目規(guī)模、時(shí)機(jī)等因素均應(yīng)進(jìn)行全面審核。必要時(shí)，可指派專(zhuān)人對(duì)項(xiàng)目再次進(jìn)行實(shí)地考察，或聘請(qǐng)專(zhuān)家論證小組對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行專(zhuān)業(yè)性的科學(xué)論證，以加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目的深入認(rèn)識(shí)和了解，確保項(xiàng)目投資的可靠和可行。

經(jīng)充分論證后，凡達(dá)到立項(xiàng)要求的重大投資項(xiàng)目，由總經(jīng)理辦公室或董事會(huì)簽署予以確立。

第十一條 投資項(xiàng)目確立后，凡確定為公司直接實(shí)施的項(xiàng)目由公司法定代表人或授權(quán)委托人對(duì)外簽署經(jīng)濟(jì)合同書(shū)及辦理相關(guān)手續(xù)；凡確定為二級(jí)單位實(shí)施的項(xiàng)目，由該法人單位的法定代表人或授權(quán)委托人對(duì)外簽署經(jīng)濟(jì)合同書(shū)及辦理相關(guān)手續(xù)。其他任何人未經(jīng)授權(quán)所簽定之合同，均視無(wú)效。

第十二條 各投資項(xiàng)目負(fù)責(zé)人由實(shí)施單位的總經(jīng)理委派，并對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)。

第十三條 各投資項(xiàng)目的業(yè)務(wù)班子由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組閣，報(bào)實(shí)施單位總經(jīng)理核準(zhǔn)。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人還應(yīng)與本公司或二級(jí)單位簽定經(jīng)濟(jì)責(zé)任合同書(shū)，明確責(zé)、權(quán)、利的劃分，并按本公司資金有償占有制度確定完整的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和合理的利潤(rùn)基數(shù)與比例。

第四章 項(xiàng)目的組織與實(shí)施

第十四條 各投資項(xiàng)目應(yīng)根據(jù)形式的不同，具體落實(shí)組織實(shí)施工作：

１、屬于公司全資項(xiàng)目，由總經(jīng)理委派項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及組織業(yè)務(wù)班子，進(jìn)行項(xiàng)目的實(shí)施工作，設(shè)立辦事機(jī)構(gòu)，制定員工責(zé)任制、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略以及具體的運(yùn)作措施等。同時(shí)認(rèn)真執(zhí)行本公司有關(guān)投資管理、資金有償占有以及合同管理等規(guī)定，建立和健全項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理制度。財(cái)務(wù)主管由公司總部委派，對(duì)本公司負(fù)責(zé)，并接受本公司的財(cái)務(wù)檢查，同時(shí)每月應(yīng)以報(bào)表形式將本月經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況上報(bào)公司總部。

２、屬于投資項(xiàng)目控股的，按全資投資項(xiàng)目進(jìn)行組織實(shí)施；非控股的，則本著加快資金回收的原則，委派業(yè)務(wù)人員積極參與合作，展開(kāi)工作，并通過(guò)董事會(huì)施加公司意圖和監(jiān)控其經(jīng)營(yíng)管理，確保利益如期回收。

第五章 項(xiàng)目的運(yùn)作與管理

第十五條 項(xiàng)目的運(yùn)作管理原則上由公司分管項(xiàng)目投資的副總經(jīng)理及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)。并由本公司采取總量控制、財(cái)務(wù)監(jiān)督、業(yè)績(jī)考核的管理方式進(jìn)行管理，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對(duì)主管副總經(jīng)理負(fù)責(zé)，副總經(jīng)理對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)。

第十六條 各項(xiàng)目在完成工商注冊(cè)登記及辦理完相關(guān)法定手續(xù)成為獨(dú)立法人進(jìn)入正常運(yùn)作后，屬公司全資項(xiàng)目或控股項(xiàng)目，納入公司全資及控股企業(yè)的統(tǒng)一管理；屬二級(jí)企

業(yè)投資的項(xiàng)目，由二級(jí)企業(yè)進(jìn)行管理。同時(shí)接受公司各職能部門(mén)的統(tǒng)一協(xié)調(diào)和指導(dǎo)性管理。協(xié)調(diào)及指導(dǎo)性管理的內(nèi)容包括：合并會(huì)計(jì)報(bào)表，財(cái)務(wù)監(jiān)督控制；年度經(jīng)濟(jì)責(zé)任目標(biāo)的落實(shí)、檢查和考核；企業(yè)管理考評(píng)；經(jīng)營(yíng)班子的任免；例行或?qū)ｍ?xiàng)審計(jì)等。

第十七條 凡公司持股及合作開(kāi)發(fā)項(xiàng)目未列入會(huì)計(jì)報(bào)表合并的，應(yīng)通過(guò)委派業(yè)務(wù)人員以投資者或股東身份積極參與合作和開(kāi)展工作，并通過(guò)被投資企業(yè)的董事會(huì)及股東會(huì)貫徹公司意圖，掌握了解被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況，維護(hù)公司權(quán)益；委派的業(yè)務(wù)人員應(yīng)于每季度（最長(zhǎng)不超過(guò)半年）向公司公司遞交被投資企業(yè)資產(chǎn)及經(jīng)營(yíng)情況的書(shū)面報(bào)告，年度應(yīng)隨附董事會(huì)及股東大會(huì)相關(guān)資料。因故無(wú)委派人員的，由公司投資部代表公司按上述要求進(jìn)行必要的跟蹤管理。

第十八條 公司全資及控股項(xiàng)目的綜合協(xié)調(diào)管理的牽頭部門(mén)為企業(yè)管理部；持股及合作企業(yè)（未列入合并會(huì)計(jì)報(bào)表部分）的綜合協(xié)調(diào)管理的牽頭部門(mén)為公司投資部。

第十九條 對(duì)于貿(mào)易及證券投資項(xiàng)目則采用專(zhuān)門(mén)的投資程序和保障、監(jiān)控制度，具體辦法另定

第六章 項(xiàng)目的變更與結(jié)束

第二十條 投資項(xiàng)目的變更，包括發(fā)展延伸、投資的增減或滾動(dòng)使用、規(guī)模擴(kuò)大或縮小、后續(xù)或轉(zhuǎn)產(chǎn)、中止或合同修訂等，均應(yīng)報(bào)公司總部審批核準(zhǔn)。

第二十一條 投資項(xiàng)目變更，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人書(shū)面報(bào)告變更理由，按報(bào)批程序及權(quán)限報(bào)送總部有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審定，重大的變更應(yīng)參照立項(xiàng)程序予以確認(rèn)。

第二十二條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在實(shí)施項(xiàng)目運(yùn)作期內(nèi)因工作變動(dòng)，應(yīng)主動(dòng)做好善后工作，如屬公司內(nèi)部調(diào)動(dòng)，則須向繼任人交接清楚方能離崗。屬個(gè)人卸任或離職，必須承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)損失，違者，所造成之后果，應(yīng)追究其個(gè)人責(zé)任。

第二十三條 投資項(xiàng)目的中止或結(jié)束，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及相應(yīng)機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)總結(jié)清理，并以書(shū)面報(bào)告公司公司。屬全資及控股項(xiàng)目，由公司企管部負(fù)責(zé)匯總整理，經(jīng)公司統(tǒng)一審定后責(zé)成有關(guān)部門(mén)辦理相關(guān)清理手續(xù)；屬持股或合作項(xiàng)目由投資部負(fù)責(zé)匯總整理經(jīng)公司統(tǒng)一審定后，責(zé)成有關(guān)部門(mén)辦理相關(guān)清理手續(xù)。如有待決問(wèn)題，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人必須負(fù)責(zé)徹底清潔，不得久拖推諉。

第七章 附 則

第二十四條 本制度于頒布之日起實(shí)施。未盡事項(xiàng)按本公司有關(guān)制度執(zhí)行和辦理。

第二十五條 本暫行規(guī)定由本公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋

第9篇 交通投資公司微信群管理制度

金昌市交通投資有限公司微信群管理制度

一、制定

1.目的

為更好的加強(qiáng)部門(mén)之間的溝通聯(lián)絡(luò)，提高辦公效率，特制定本制度。

2.基本要求

3.命名規(guī)則：部門(mén)+姓名;例如：“銷(xiāo)售部-張三”。

4.嚴(yán)格保守公司機(jī)密，對(duì)業(yè)務(wù)通報(bào)、群內(nèi)信息、工作內(nèi)容等敏感信息嚴(yán)禁轉(zhuǎn)發(fā)給非相關(guān)人員，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)則按照相關(guān)條例進(jìn)行處罰。

5.領(lǐng)導(dǎo)人在群里下達(dá)的當(dāng)天需要完成或者解決的問(wèn)題，相關(guān)責(zé)任人必須在網(wǎng)絡(luò)暢通的情況下馬上予以回復(fù)確認(rèn)，即使當(dāng)時(shí)難以解決，也要即使在群里作出回應(yīng)或給出可解決的實(shí)施辦法。

6.如果群內(nèi)成員不停從群管理、執(zhí)意退群，則以警告處分，退群帶來(lái)的后果個(gè)人承擔(dān)。

7.對(duì)于公司對(duì)外的分享信息，每人均有義務(wù)分享到朋友圈增加活動(dòng)效果和公司影響力。

8.本制度自發(fā)布之日起執(zhí)行。

二、要求：

(一)進(jìn)群要求

(二)信息發(fā)布要求

1.務(wù)實(shí)、效率、正面，重在價(jià)值分享。

2.倡導(dǎo)“干貨”分享，歡迎正能量話題討論。

3.發(fā)布項(xiàng)目相關(guān)新聞。

4.鼓勵(lì)分享時(shí)政、財(cái)經(jīng)、科技等有價(jià)值信息，內(nèi)容請(qǐng)?jiān)?00字內(nèi)，超過(guò)則使用鏈接分享。

5.可以發(fā)廣告，但同樣內(nèi)容僅限發(fā)布一次。

6.嚴(yán)禁發(fā)布_反政府負(fù)面消息。

7.允許發(fā)圖，圖片內(nèi)容健康，不得有_、色情等內(nèi)容,不可惡意刷屏。

8.不提倡政治話題出現(xiàn)，所有管理員均有權(quán)隨時(shí)終止政治話題。

9.晚上23：30至早上07：30休息時(shí)間段請(qǐng)勿群聊。

10.每日檢查群成員，不應(yīng)加入人員予以剔除。

11.對(duì)群成員發(fā)布非本群應(yīng)發(fā)容有權(quán)制止，并指導(dǎo)其發(fā)布相應(yīng)的內(nèi)容，有權(quán)終止不合時(shí)宜的話題和言語(yǔ)。

12.發(fā)布負(fù)面廣告信息者警告一次，第二次再發(fā)直接清退出群。

13.不得發(fā)布帶有煽動(dòng)性、過(guò)激性的信息，違者直接清退出群。

14.不尊重他人或故意打斷其他成員的發(fā)言，警告處理。

15.未經(jīng)群主或管理員同意，不得擅自拉人進(jìn)群。

三、群成員

所有符合申請(qǐng)加入群資格的員工均為群成員，群成員均需要嚴(yán)格遵守國(guó)家互聯(lián)網(wǎng)管理法規(guī)及本制度的相關(guān)規(guī)定并接受監(jiān)督;

四、群內(nèi)容要求

群內(nèi)發(fā)言規(guī)定

禁止在群內(nèi)(包括群空間各欄目)發(fā)布、傳播或從事一切含有下列與工作無(wú)關(guān)的、負(fù)面的不健康的信息與活動(dòng)，凡違反以下規(guī)定者，視情節(jié)嚴(yán)重作禁言、清理出群等處理。如遇違規(guī)嚴(yán)重者，群管理員可報(bào)人資中心并依據(jù)《員工獎(jiǎng)懲管理制度》給予違規(guī)者處罰。

1、反對(duì)公司確定的基本原則，損害公司榮譽(yù)和利益;

2、發(fā)表任何影響、煽動(dòng)公司團(tuán)隊(duì)安定、團(tuán)結(jié)的言論;

3、進(jìn)行人身攻擊或漫罵、言語(yǔ)攻擊其他成員;

4、惡意刷屏，或發(fā)帶有欺騙性質(zhì)的言論及消息;

5、惡意干擾群內(nèi)聊天(包括但不限于聚眾挑釁滋事、濫發(fā)廣告;持續(xù)使用尺寸過(guò)大的圖片、大號(hào)字體等);

6、非群管理員授權(quán)，禁止群內(nèi)成員私自成立下屬群組，以便于群管理者統(tǒng)籌資源、合理分配，確保公告及發(fā)布信息的權(quán)威及正確性;

7、嚴(yán)禁其他經(jīng)管理員一致認(rèn)為應(yīng)禁止的活動(dòng)及話題，其他事宜另行補(bǔ)充。

五、附則

本制度由綜合辦公室制定并負(fù)責(zé)解釋。

本制度自發(fā)布之日起執(zhí)行。

我公司微信群名稱(chēng)：金昌市交通投資有限公司

第10篇 中通股份公司對(duì)外投資管理制度

中通建設(shè)股份有限公司對(duì)外投資管理制度

第一章總則

第一條

為加強(qiáng)公司投資管理，規(guī)范公司投資行為，提高資金運(yùn)作效率，保證資金運(yùn)營(yíng)的安全性、收益性，依據(jù)國(guó)家有關(guān)財(cái)經(jīng)法規(guī)規(guī)定，并結(jié)合公司具體情況制定本制度。

第二條

本制度適用于公司總部的對(duì)外投資行為，各分公司不得進(jìn)行對(duì)外投資。

第三條

本制度所指的對(duì)外投資指將貨幣資金以及經(jīng)資產(chǎn)評(píng)估后的房屋、機(jī)器、設(shè)備、物資等實(shí)物，以及專(zhuān)利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、土地使用權(quán)等無(wú)形資產(chǎn)作價(jià)出資，進(jìn)行各種形式的投資活動(dòng)。

第四條

投資的目的：有效地利用閑置資金或其他資產(chǎn)，進(jìn)行適度的資本擴(kuò)張，以獲取較好的收益，確保資產(chǎn)保值增值。

第五條

投資的原則

(一)必須遵守國(guó)家法律、法規(guī)，符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策;

(二)必須符合公司的發(fā)展戰(zhàn)略;

(三)必須規(guī)模適度，量力而行，不能影響公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的發(fā)展;

(四)必須堅(jiān)持效益原則，原則上長(zhǎng)期投資收益率不應(yīng)低于公司的凈資產(chǎn)收益率。

第六條

對(duì)外投資的分類(lèi)

對(duì)外投資按投資期限分為短期投資和長(zhǎng)期投資：

(一)短期投資一般包括購(gòu)買(mǎi)國(guó)債、企業(yè)債券、金融債券以及股票等。

(二)長(zhǎng)期投資一般包括：

1.出資與公司外部企業(yè)及其他經(jīng)濟(jì)組織成立合資或合作制法人實(shí)體;

2.與境外公司、企業(yè)和其他經(jīng)濟(jì)組織開(kāi)辦合資、合作項(xiàng)目;

3.以參股的形式參與其他法人實(shí)體的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。

第七條

公司累計(jì)對(duì)外投資不得超過(guò)公司凈資產(chǎn)的百分之五十。

第二章對(duì)外投資管理機(jī)構(gòu)

第八條

投資業(yè)務(wù)的職務(wù)分離

(一)投資計(jì)劃編制人員與審批人員分離。

(二)負(fù)責(zé)證券購(gòu)入與出售的業(yè)務(wù)人員與會(huì)計(jì)記錄人員分離。

(三)證券保管人員與會(huì)計(jì)記錄人員分離。

(四)參與投資交易活動(dòng)的人員不能同時(shí)負(fù)責(zé)有價(jià)證券的盤(pán)點(diǎn)工作。

(五)負(fù)責(zé)利息或股利計(jì)算及會(huì)計(jì)記錄的人員應(yīng)同支付利息或股利的人員分離，并盡可能由獨(dú)立的金融機(jī)構(gòu)代理支付。

第九條

對(duì)外投資管理權(quán)限：

(一)公司長(zhǎng)期投資由股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)審批，其審批權(quán)限不應(yīng)超出公司章程的有關(guān)規(guī)定，超出董事會(huì)審批權(quán)限的由股東大會(huì)審議。

(二)公司短期投資賬面余額在100萬(wàn)元以下(不含100萬(wàn)元)的，由總經(jīng)理審批;短期投資賬面余額在100萬(wàn)元以上(含100萬(wàn)元)的，由董事會(huì)審批;公司短期投資賬面余額原則上不應(yīng)超過(guò)500萬(wàn)元。短期投資賬面余額是指投資完成后，“短期投資”科目的賬面余額。

(三)分公司不得進(jìn)行對(duì)外投資，各分公司現(xiàn)有的對(duì)外投資，全部轉(zhuǎn)移到公司進(jìn)行統(tǒng)一管理。

第十條

公司有關(guān)歸口管理部門(mén)或分公司為項(xiàng)目承辦單位，具體負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目的信息收集、項(xiàng)目建議書(shū)及可行性研究報(bào)告的編制、項(xiàng)目申報(bào)立項(xiàng)、項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的監(jiān)督、協(xié)調(diào)以及項(xiàng)目后評(píng)價(jià)工作。

第十一條

公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)投資效益評(píng)估、經(jīng)濟(jì)可行性分析、資金籌措、辦理出資手續(xù)以及對(duì)外投資資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果的確認(rèn)等。

第十二條

對(duì)專(zhuān)業(yè)性較強(qiáng)或較大型投資項(xiàng)目，其前期工作應(yīng)組成專(zhuān)門(mén)項(xiàng)目可行性調(diào)研小組來(lái)完成。

第十三條

公司法律顧問(wèn)、審計(jì)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目的事前效益審計(jì)、協(xié)議、合同、章程的法律主審。

第三章短期投資管理

第十四條

公司短期投資程序

(一)公司財(cái)務(wù)部定期編制資金流量狀況表;

(二)投資分析人員根據(jù)證券市場(chǎng)上各種證券的情況和其他投資對(duì)象的盈利能力編報(bào)短期投資計(jì)劃;

(三)依照短期投資規(guī)模大小按照職權(quán)審批該項(xiàng)投資計(jì)劃;

第十五條

公司財(cái)務(wù)部按照短期證券類(lèi)別、數(shù)量、單價(jià)、應(yīng)計(jì)利息、購(gòu)進(jìn)日期等項(xiàng)目及時(shí)登記該項(xiàng)投資;

第十六條

公司建立嚴(yán)格的證券保管制度，至少由兩名以上人員共同控制，不得一人單獨(dú)接觸有價(jià)證券，證券的存入和取處必須詳細(xì)記錄在證券登記簿內(nèi)，并由在場(chǎng)的經(jīng)手人員簽名。

第十七條

公司購(gòu)入的短期有價(jià)證券必須在購(gòu)入當(dāng)日記入公司名下。

第十八條

公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)定期組織有價(jià)證券的盤(pán)點(diǎn)(詳見(jiàn)財(cái)物盤(pán)點(diǎn)制度)。

第十九條

公司財(cái)務(wù)部對(duì)每一種證券設(shè)立明細(xì)帳加以反映，每月應(yīng)編制證券投資、盈虧報(bào)表，對(duì)于債券應(yīng)編制折、溢價(jià)攤銷(xiāo)表。

第二十條

公司財(cái)務(wù)部應(yīng)將投資收到的利息、股利及時(shí)入帳。

第二十一條

公司短期投資分別由總經(jīng)理、董事會(huì)按其職權(quán)批準(zhǔn)處置。

第四章長(zhǎng)期投資管理

第二十二條

公司對(duì)外長(zhǎng)期投資按投資項(xiàng)目的性質(zhì)分為新項(xiàng)目和已有項(xiàng)目增資。

(一)新項(xiàng)目投資是指投資項(xiàng)目經(jīng)批準(zhǔn)立項(xiàng)后，按批準(zhǔn)的投資額進(jìn)行的投資。

(二)已有項(xiàng)目增資是指原有的投資項(xiàng)目根據(jù)經(jīng)營(yíng)的需要，需在原批投資額的基礎(chǔ)上增加投資的活動(dòng)。

第二十三條

對(duì)外長(zhǎng)期投資程序

(一)公司財(cái)務(wù)部協(xié)同投資部門(mén)確定投資目的并對(duì)投資環(huán)境進(jìn)行考察;

(二)公司對(duì)外投資部門(mén)在充分調(diào)查研究的基礎(chǔ)上編制投資意向書(shū)(立項(xiàng)報(bào)告);

(三)公司對(duì)外投資部門(mén)編制項(xiàng)目投資可行性研究報(bào)告上報(bào)財(cái)務(wù)部、總經(jīng)理辦公室;

(四)公司財(cái)務(wù)部協(xié)同對(duì)外投資部門(mén)編制項(xiàng)目合作協(xié)議書(shū)(合同);

(五)按國(guó)家有關(guān)規(guī)定和本辦法規(guī)定的程序辦理報(bào)批手續(xù);

(六)公司對(duì)外投資部門(mén)制定有關(guān)章程和管理制度;

(七)公司對(duì)外投資部門(mén)項(xiàng)目實(shí)施運(yùn)作及其經(jīng)營(yíng)管理。

第二十四條

對(duì)外長(zhǎng)期投資項(xiàng)目一經(jīng)批準(zhǔn)，一律不得隨意增加投資，如確需增資，必須重報(bào)投資意向書(shū)和可行性研究報(bào)告。

第二十五條

對(duì)外長(zhǎng)期投資興辦合營(yíng)企業(yè)對(duì)合營(yíng)合作方的要求

(一)有較好的商業(yè)信譽(yù)和經(jīng)濟(jì)實(shí)力;

(二)能夠提供合法的資信證明;

(三)根據(jù)需要提供完整的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果等相關(guān)資料。

第二十六條

對(duì)外長(zhǎng)期投資項(xiàng)目必須編制投資意向書(shū)(立項(xiàng)報(bào)告)。項(xiàng)目投資意向書(shū)的主要內(nèi)容包括：

(一)投資目的;

(二)投資項(xiàng)目的名稱(chēng);

(三)項(xiàng)目的投資規(guī)模和資金來(lái)源;

(四)投資項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)方式;

(五)投資項(xiàng)目的效益預(yù)測(cè);

(六)投資的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)(包括匯率風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn));

(七)投資所在地(國(guó)家或地區(qū))的市場(chǎng)情況、經(jīng)濟(jì)政策;

(八)投資所在地的外匯管理規(guī)定及稅收法律法規(guī);

(九)投資合作方的資信情況。

第二十七條

投資意向書(shū)(立項(xiàng)報(bào)告)報(bào)公司批準(zhǔn)后，對(duì)外投資部門(mén)應(yīng)委托專(zhuān)業(yè)設(shè)計(jì)研究機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)編制可行性研究報(bào)告。項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的主要內(nèi)容包括：

(一)總論：

1.項(xiàng)目提出的背景，項(xiàng)目投資的必要性和投資的經(jīng)濟(jì)意義;

2.項(xiàng)目投資可行性研究的依據(jù)和范圍。

(二)市場(chǎng)預(yù)測(cè)和項(xiàng)目投資規(guī)模：

1.國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)需求預(yù)測(cè);

2.國(guó)內(nèi)現(xiàn)有類(lèi)似企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況的統(tǒng)計(jì);

3.項(xiàng)目進(jìn)入市場(chǎng)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)條件及經(jīng)銷(xiāo)渠道;

4.項(xiàng)目進(jìn)入市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)能力及前景分析。

(三)算和資金的籌措：

1.該項(xiàng)目的注冊(cè)資金及該項(xiàng)目生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所需資金;

2.資金的來(lái)源渠道，籌集方式及貸款的償還辦法;

3.資金回收期的預(yù)測(cè);

4.現(xiàn)金流量計(jì)劃。

(四)項(xiàng)目的財(cái)務(wù)分析：

1.項(xiàng)目前期開(kāi)辦費(fèi)以及建設(shè)期間各年的經(jīng)營(yíng)性支出;

2.項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)后各年的收入、成本、利潤(rùn)、稅金測(cè)算。可利用投資收益率、凈現(xiàn)值、資產(chǎn)收益率等財(cái)務(wù)指標(biāo)進(jìn)行分析;

3.項(xiàng)目敏感性分析及風(fēng)險(xiǎn)分析等。

第二十八條

項(xiàng)目可行性研究報(bào)告報(bào)公司批準(zhǔn)后，財(cái)務(wù)部協(xié)同對(duì)外投資部門(mén)編制項(xiàng)目合作協(xié)議書(shū)(合同)。項(xiàng)目合作協(xié)議書(shū)(合同)的主要內(nèi)容包括：

(一)合作各方的名稱(chēng)、地址及法定代表人;

(二)合作項(xiàng)目的名稱(chēng)、地址、經(jīng)濟(jì)性質(zhì)、注冊(cè)資金及法定代表人;

(三)合作項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)范圍和經(jīng)營(yíng)方式;

(四)合作項(xiàng)目的內(nèi)部管理形式、管理人員的分配比例、機(jī)構(gòu)設(shè)置及實(shí)行的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度;

(五)合作各方的出資數(shù)額、出資比例、出資方式及出資期限;

(六)合作各方的利潤(rùn)分成辦法和虧損責(zé)任分擔(dān)比例;

(七)合作各方違約時(shí)應(yīng)承擔(dān)的違約責(zé)任，以及違約金的計(jì)算方法;

(八)協(xié)議(合同)的生效條件;

(九)協(xié)議(合同)的變更、解除的條件和程序;

(十)出現(xiàn)爭(zhēng)議時(shí)的解決方式以及選定的仲裁機(jī)構(gòu)及所適用的法律;

(十一)協(xié)議(合同)的有效期限;

(十二)合作期滿(mǎn)時(shí)財(cái)產(chǎn)清算辦法及債權(quán)、債務(wù)的分擔(dān);

(十三)協(xié)議各方認(rèn)為需要制訂的其他條款。

項(xiàng)目合作協(xié)議書(shū)(合同)由公司法人代表簽字生效或由公司法人代表授權(quán)委托代理人簽字生效。

第二十九條

對(duì)外長(zhǎng)期投資協(xié)議簽定后公司協(xié)同辦理出資、工商登記、稅務(wù)登記、銀行開(kāi)戶(hù)等工作。

第三十條

長(zhǎng)期投資的財(cái)務(wù)管理

對(duì)外投資的財(cái)務(wù)管理由公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)，財(cái)務(wù)部根據(jù)分析和管理的需要，取得被投資單位的財(cái)務(wù)報(bào)告，以便對(duì)被投資單位的財(cái)務(wù)狀況和投資回報(bào)狀況進(jìn)行分析，維護(hù)公司權(quán)益，確保公司利益不受損害。

第三十一條

對(duì)外長(zhǎng)期投資的轉(zhuǎn)讓與收回

(一)出現(xiàn)或發(fā)生下列情況之一時(shí)，公司可以收回對(duì)外投資;

1.按照章程規(guī)定，該投資項(xiàng)目(企業(yè))經(jīng)營(yíng)期滿(mǎn);

2.由于投資項(xiàng)目(企業(yè))經(jīng)營(yíng)不善，無(wú)法償還到期債務(wù)依法實(shí)施破產(chǎn);

3.由于發(fā)生不可抗力而使項(xiàng)目(企業(yè))無(wú)法繼續(xù)經(jīng)營(yíng);

4.合同規(guī)定投資終止的其他情況出現(xiàn)或發(fā)生時(shí)。

(二)出現(xiàn)或發(fā)生下列情況之一時(shí)，可以轉(zhuǎn)讓對(duì)外長(zhǎng)期投資：

1.投資項(xiàng)目已經(jīng)明顯有悖于公司經(jīng)營(yíng)方向的;

2.投資項(xiàng)目出現(xiàn)連續(xù)虧損且扭虧無(wú)望沒(méi)有市場(chǎng)前景的;

3.由于自身經(jīng)營(yíng)資金不足急需補(bǔ)充資金時(shí);

4.公司認(rèn)為有必要的其他情形。

投資轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)嚴(yán)格按照《公司法》和公司章程有關(guān)轉(zhuǎn)讓投資的規(guī)定辦理。

(三)對(duì)外長(zhǎng)期投資轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)由公司財(cái)務(wù)部會(huì)同投資業(yè)務(wù)管理部門(mén)提出投資轉(zhuǎn)讓書(shū)面分析報(bào)告，報(bào)公司批準(zhǔn)。

(四)對(duì)外長(zhǎng)期投資收回和轉(zhuǎn)讓時(shí)，相關(guān)責(zé)任人員必須盡職盡責(zé)，認(rèn)真作好投資收回和轉(zhuǎn)讓中的資產(chǎn)評(píng)估等項(xiàng)工作，防止公司資產(chǎn)流失。

第五章對(duì)外投資的會(huì)計(jì)核算

第三十二條

公司應(yīng)按照下列原則確定對(duì)外投資的初始投資成本

(一)以現(xiàn)金、存款等貨幣資金方式向其他單位投資的，按照實(shí)際支付的全部?jī)r(jià)款(包括支付的稅金、手續(xù)費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用)作為初始投資成本。

(二)公司接受的債務(wù)人以非現(xiàn)金資產(chǎn)抵償債務(wù)方式取得的投資，或以應(yīng)收款項(xiàng)換入長(zhǎng)期股權(quán)投資，按應(yīng)收債權(quán)的賬面價(jià)值加上應(yīng)支付的相關(guān)稅費(fèi)，作為初始投資成本。如果涉及補(bǔ)價(jià)的，按以下方法確定受讓的投資的初始投資成本：

1.收到補(bǔ)價(jià)的，按應(yīng)收債權(quán)的賬面價(jià)值減去補(bǔ)價(jià)，加上應(yīng)支付的相關(guān)稅費(fèi)作為初始投資成本;

2.支付補(bǔ)價(jià)的，按應(yīng)收債權(quán)的賬面價(jià)值加上支付的補(bǔ)價(jià)和應(yīng)支付的相關(guān)稅費(fèi)，作為初始投資成本。

(三)以非貨幣性交易換入投資的(包括股權(quán)投資與股權(quán)投資的交換、以放棄非現(xiàn)金資產(chǎn)而取得的投資)，按換出資產(chǎn)的賬面價(jià)值加上應(yīng)支付的相關(guān)稅費(fèi)作為初始投資成本。如涉及補(bǔ)價(jià)的，應(yīng)按以下方法確定換入長(zhǎng)期股權(quán)投資的初始投資成本：

1.收到補(bǔ)價(jià)的，按換出資產(chǎn)的賬面價(jià)值加上應(yīng)確認(rèn)的收益和應(yīng)支付的相關(guān)稅費(fèi)減去補(bǔ)價(jià)后的余額，作為初始投資成本。

2.支付補(bǔ)價(jià)的，按換出資產(chǎn)的賬面價(jià)值加上應(yīng)支付的相關(guān)稅費(fèi)和補(bǔ)價(jià)，作為初始投資成本。

第三十三條

短期投資的核算

短期投資的現(xiàn)金股利或利息，應(yīng)于實(shí)際收到時(shí)，沖減投資的賬面價(jià)值，但收到的、已記入應(yīng)收項(xiàng)目的現(xiàn)金股利或利息除外。

持有的短期投資，在期末或者至少在年度終了時(shí)應(yīng)以成本與市價(jià)孰低計(jì)價(jià)，并將市價(jià)低于成本的金額確認(rèn)為當(dāng)期投資損失。

已確認(rèn)跌價(jià)損失的短期投資的價(jià)值又得以恢復(fù)，應(yīng)在原已確認(rèn)的投資損失的金額內(nèi)轉(zhuǎn)回。

第三十五條

長(zhǎng)期債權(quán)投資的核算

債券投資溢價(jià)或折價(jià)，在債券購(gòu)入后至到期前的期間內(nèi)于確認(rèn)相關(guān)債券利息收入時(shí)攤銷(xiāo)。攤銷(xiāo)方法可以采用直線法，也可以采用實(shí)際利率法。

債券投資應(yīng)按期計(jì)算應(yīng)收利息。計(jì)算的債券投資利息收入，經(jīng)調(diào)整債券投資溢價(jià)或折價(jià)攤銷(xiāo)額后的金額，確認(rèn)為當(dāng)期投資收益。

債券初始投資成本中包含的相關(guān)費(fèi)用，如金額較大的，可以于債券購(gòu)入后至到期前的期間內(nèi)在確認(rèn)相關(guān)債券利息收入時(shí)攤銷(xiāo)，計(jì)入損益;如金額較小的，也可以于購(gòu)入債券時(shí)一次攤銷(xiāo)，計(jì)入損益。

其他債權(quán)投資按期計(jì)算的應(yīng)收利息，確認(rèn)為當(dāng)期投資收益。

對(duì)一次還本付息的債權(quán)投資，應(yīng)計(jì)未收利息應(yīng)于確認(rèn)時(shí)增加投資的帳面價(jià)值;對(duì)分期付息的債權(quán)投資，應(yīng)計(jì)未收利息應(yīng)于確認(rèn)時(shí)作為應(yīng)收項(xiàng)目單獨(dú)核算，不增加投資的賬面價(jià)值。

第三十六條

長(zhǎng)期股權(quán)投資的核算

長(zhǎng)期股權(quán)投資采取以下兩種核算方法

(一)成本法

對(duì)被投資單位無(wú)控制、共同控制且無(wú)重大影響的，長(zhǎng)期股權(quán)投資應(yīng)采用成本法核算。

采用成本法核算，除追加或收回投資外，長(zhǎng)期股權(quán)投資的賬面價(jià)值一般應(yīng)保持不變。被投資單位宣告分派的利潤(rùn)或現(xiàn)金股利，確認(rèn)為當(dāng)期投資收益。確認(rèn)的投資收益僅限于所獲得的被投資單位在接受投資后產(chǎn)生的累積凈利潤(rùn)的分配額，所獲得的被投資單位宣告分派的利潤(rùn)或現(xiàn)金股利超過(guò)上述數(shù)額的部分，作為初始投資成本的收回，沖減投資的賬面價(jià)值。

(二)權(quán)益法。對(duì)被投資單位具有控制、共同控制或重大影響的，長(zhǎng)期股權(quán)投資應(yīng)采用權(quán)益法核算。

采用權(quán)益法時(shí)，公司應(yīng)在取得股權(quán)投資后，按應(yīng)享有或應(yīng)分擔(dān)的被投資單位當(dāng)年實(shí)現(xiàn)的凈利潤(rùn)或發(fā)生的凈虧損的份額(法規(guī)或公司章程規(guī)定不屬于投資企業(yè)的凈利潤(rùn)除外)，調(diào)整投資的賬面價(jià)值，并確認(rèn)為當(dāng)期投資損益。公司按被投資單位宣告分派的利潤(rùn)或現(xiàn)金股利計(jì)算應(yīng)分得的部分，相應(yīng)減少投資的賬面價(jià)值。

長(zhǎng)期股權(quán)投資采用權(quán)益法核算時(shí)，初始投資成本與應(yīng)享有被投資單位所有者權(quán)益份額之間的差額，作為股權(quán)投資差額，按一定期限平均攤薄，計(jì)入損益。

股權(quán)投資差額的攤銷(xiāo)期限，合同規(guī)定了投資期限的，按投資期限攤銷(xiāo);合同沒(méi)有規(guī)定投資期限的，初始投資成本超過(guò)應(yīng)享有被投資單位所有者權(quán)益份額之間的差額，按不超過(guò)10年的期限攤銷(xiāo);初始投資成本低于應(yīng)享有被投資單位所有者權(quán)益份額之間的差額，按不低于10年的期限攤銷(xiāo)。

第三十七條

投資減值準(zhǔn)備

投資減值準(zhǔn)備按照《中通建設(shè)股份有限公司資產(chǎn)減值準(zhǔn)備和損失處理制度》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第六章附則

第三十八條

本制度由公司財(cái)務(wù)部擬定，報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)后執(zhí)行，其解釋權(quán)、修改權(quán)歸公司董事會(huì)。

第三十九條

本制度自2002年1月1日起施行。

第11篇 公司投資管理制度-范文

第一章 總 則

第一條 為了規(guī)范本公司項(xiàng)目投資運(yùn)作和管理,保證投資資金的安全和有效增值,實(shí)現(xiàn)投資決策的科學(xué)化和經(jīng)營(yíng)管理的規(guī)范化、制度化,使本公司在競(jìng)爭(zhēng)激烈的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下,穩(wěn)健發(fā)展,贏取良好的社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益,特制定本制度。

第二條 本公司及屬下各單位在進(jìn)行各項(xiàng)目投資時(shí),均須遵守本制度。

第三條 本公司及屬下各單位的重大投資項(xiàng)目由總經(jīng)理辦公室和董事會(huì)審議決定,由總經(jīng)理和各項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)組織實(shí)施。

第四條 本公司項(xiàng)目投資管理的職能部門(mén)為公司投資發(fā)展部(以下簡(jiǎn)稱(chēng)投資部),其職責(zé)范圍另文規(guī)定。

第二章 項(xiàng)目的初選與分析

第五條 各投資項(xiàng)目的選擇應(yīng)以本公司的戰(zhàn)略方針和長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃為依據(jù),綜合考慮產(chǎn)業(yè)的主導(dǎo)方向及產(chǎn)業(yè)間的結(jié)構(gòu)平衡,以實(shí)現(xiàn)投資組合的最優(yōu)化。

第六條 各投資項(xiàng)目的選擇均應(yīng)經(jīng)過(guò)充分調(diào)查研究,并提供準(zhǔn)確、詳細(xì)資料及分析,以確保資料內(nèi)容的可靠性、真實(shí)性和有效性。項(xiàng)目分析內(nèi)容包括:1、市場(chǎng)狀況分析;2、投資回報(bào)率;3、投資風(fēng)險(xiǎn)(政治風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn));4、投資流動(dòng)性;5、投資占用時(shí)間;6、投資管理難度;7、稅收優(yōu)惠條件;8、對(duì)實(shí)際資產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)控制的能力;9、投資的預(yù)期成本;10、投資項(xiàng)目的籌資能力;11、投資的外部環(huán)境及社會(huì)法律約束。

凡合作投資項(xiàng)目在人事、資金、技術(shù)、管理、生產(chǎn)、銷(xiāo)售、原料等方面無(wú)控制權(quán)的,原則上不予考慮。由公司進(jìn)行的必要股權(quán)投資可不在此例。

第七條 各投資項(xiàng)目依所掌握的有關(guān)資料并進(jìn)行初步實(shí)地考察和調(diào)查研究后,由投資項(xiàng)目提出單位(下屬公司或公司投資部)提出項(xiàng)目建議,并編制可行性報(bào)告及實(shí)施方案,按審批程序及權(quán)限報(bào)送公司總部主管領(lǐng)導(dǎo)審核?？偛恐鞴茴I(lǐng)導(dǎo)對(duì)投資單位報(bào)送的報(bào)告經(jīng)調(diào)研后認(rèn)為可行的,應(yīng)盡快給予審批或按程序提交有關(guān)會(huì)議審定。對(duì)暫時(shí)不考慮的項(xiàng)目,最遲五天內(nèi)給予明確答復(fù),并將有關(guān)資料編入備選項(xiàng)目存檔。

第三章 項(xiàng)目的審批與立項(xiàng)

第八條 投資項(xiàng)目的審批權(quán)限:100萬(wàn)元以下的項(xiàng)目,由公司主管副總經(jīng)理審批;100萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下的項(xiàng)目,由主管副總經(jīng)理提出意見(jiàn)報(bào)總經(jīng)理審批; 200萬(wàn)元以上,1000萬(wàn)元以下的項(xiàng)目,由總經(jīng)理辦公室審批;1000萬(wàn)元以上項(xiàng)目,由董事會(huì)審批。

第九條 凡投資100萬(wàn)元以上的項(xiàng)目均列為重大投資項(xiàng)目, 應(yīng)由公司投資部在原項(xiàng)目建議書(shū)、可行性報(bào)告及實(shí)施方案的基礎(chǔ)上提出初審意見(jiàn),報(bào)公司主管副總經(jīng)理審核后按項(xiàng)目審批權(quán)限呈送總經(jīng)理或總經(jīng)理辦公室或董事會(huì),進(jìn)行復(fù)審或全面論證。

第十條 總經(jīng)理辦公室對(duì)重大項(xiàng)目的合法性和前期工作內(nèi)容的完整性,基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性,財(cái)務(wù)預(yù)算的可行性及項(xiàng)目規(guī)模、時(shí)機(jī)等因素均應(yīng)進(jìn)行全面審核。必要時(shí),可指派專(zhuān)人對(duì)項(xiàng)目再次進(jìn)行實(shí)地考察,或聘請(qǐng)專(zhuān)家論證小組對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行專(zhuān)業(yè)性的科學(xué)論證,以加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目的深入認(rèn)識(shí)和了解,確保項(xiàng)目投資的可靠和可行。

經(jīng)充分論證后,凡達(dá)到立項(xiàng)要求的重大投資項(xiàng)目,由總經(jīng)理辦公室或董事會(huì)簽署予以確立。

第十一條 投資項(xiàng)目確立后,凡確定為公司直接實(shí)施的項(xiàng)目由公司法定代表人或授權(quán)委托人對(duì)外簽署經(jīng)濟(jì)合同書(shū)及辦理相關(guān)手續(xù);凡確定為二級(jí)單位實(shí)施的項(xiàng)目,由該法人單位的法定代表人或授權(quán)委托人對(duì)外簽署經(jīng)濟(jì)合同書(shū)及辦理相關(guān)手續(xù)。其他任何人未經(jīng)授權(quán)所簽定之合同,均視無(wú)效。

第十二條 各投資項(xiàng)目負(fù)責(zé)人由實(shí)施單位的總經(jīng)理委派,并對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)。

第十三條 各投資項(xiàng)目的業(yè)務(wù)班子由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組閣,報(bào)實(shí)施單位總經(jīng)理核準(zhǔn)。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人還應(yīng)與本公司或二級(jí)單位簽定經(jīng)濟(jì)責(zé)任合同書(shū),明確責(zé)、權(quán)、利的劃分,并按本公司資金有償占有制度確定完整的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和合理的利潤(rùn)基數(shù)與比例。

第四章 項(xiàng)目的組織與實(shí)施

第十四條 各投資項(xiàng)目應(yīng)根據(jù)形式的不同,具體落實(shí)組織實(shí)施工作:

1、屬于公司全資項(xiàng)目,由總經(jīng)理委派項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及組織業(yè)務(wù)班子,進(jìn)行項(xiàng)目的實(shí)施工作,設(shè)立辦事機(jī)構(gòu),制定員工責(zé)任制、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略以及具體的運(yùn)作措施等。同時(shí)認(rèn)真執(zhí)行本公司有關(guān)投資管理、資金有償占有以及合同管理等規(guī)定,建立和健全項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理制度。財(cái)務(wù)主管由公司總部委派,對(duì)本公司負(fù)責(zé),并接受本公司的財(cái)務(wù)檢查,同時(shí)每月應(yīng)以報(bào)表形式將本月經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況上報(bào)公司總部。

2、屬于投資項(xiàng)目控股的,按全資投資項(xiàng)目進(jìn)行組織實(shí)施;非控股的,則本著加快資金回收的原則,委派業(yè)務(wù)人員積極參與合作,展開(kāi)工作,并通過(guò)董事會(huì)施加公司意圖和監(jiān)控其經(jīng)營(yíng)管理,確保利益如期回收。

第五章 項(xiàng)目的運(yùn)作與管理

第十五條 項(xiàng)目的運(yùn)作管理原則上由公司分管項(xiàng)目投資的副總經(jīng)理及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)。并由本公司采取總量控制、財(cái)務(wù)監(jiān)督、業(yè)績(jī)考核的管理方式進(jìn)行管理,項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對(duì)主管副總經(jīng)理負(fù)責(zé),副總經(jīng)理對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)。

第十六條 各項(xiàng)目在完成工商注冊(cè)登記及辦理完相關(guān)法定手續(xù)成為獨(dú)立法人進(jìn)入正常運(yùn)作后,屬公司全資項(xiàng)目或控股項(xiàng)目,納入公司全資及控股企業(yè)的統(tǒng)一管理;屬二級(jí)企業(yè)投資的項(xiàng)目,由二級(jí)企業(yè)進(jìn)行管理。同時(shí)接受公司各職能部門(mén)的統(tǒng)一協(xié)調(diào)和指導(dǎo)性管理。協(xié)調(diào)及指導(dǎo)性管理的內(nèi)容包括:合并會(huì)計(jì)報(bào)表,財(cái)務(wù)監(jiān)督控制;年度經(jīng)濟(jì)責(zé)任目標(biāo)的落實(shí)、檢查和考核;企業(yè)管理考評(píng);經(jīng)營(yíng)班子的任免;例行或?qū)ｍ?xiàng)審計(jì)等。

第十七條 凡公司持股及合作開(kāi)發(fā)項(xiàng)目未列入會(huì)計(jì)報(bào)表合并的,應(yīng)通過(guò)委派業(yè)務(wù)人員以投資者或股東身份積極參與合作和開(kāi)展工作,并通過(guò)被投資企業(yè)的董事會(huì)及股東會(huì)貫徹公司意圖,掌握了解被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況,維護(hù)公司權(quán)益;委派的業(yè)務(wù)人員應(yīng)于每季度(最長(zhǎng)不超過(guò)半年)向公司公司遞交被投資企業(yè)資產(chǎn)及經(jīng)營(yíng)情況的書(shū)面報(bào)告,年度應(yīng)隨附董事會(huì)及股東大會(huì)相關(guān)資料。因故無(wú)委派人員的,由公司投資部代表公司按上述要求進(jìn)行必要的跟蹤管理。

第十八條 公司全資及控股項(xiàng)目的綜合協(xié)調(diào)管理的牽頭部門(mén)為企業(yè)管理部;持股及合作企業(yè)(未列入合并會(huì)計(jì)報(bào)表部分)的綜合協(xié)調(diào)管理的牽頭部門(mén)為公司投資部。

第十九條 對(duì)于貿(mào)易及證券投資項(xiàng)目則采用專(zhuān)門(mén)的投資程序和保障、監(jiān)控制度,具體辦法另定

第六章 項(xiàng)目的變更與結(jié)束

第二十條 投資項(xiàng)目的變更,包括發(fā)展延伸、投資的增減或滾動(dòng)使用、規(guī)模擴(kuò)大或縮小、后續(xù)或轉(zhuǎn)產(chǎn)、中止或合同修訂等,均應(yīng)報(bào)公司總部審批核準(zhǔn)。

第二十一條 投資項(xiàng)目變更,由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人書(shū)面報(bào)告變更理由,按報(bào)批程序及權(quán)限報(bào)送總部有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審定,重大的變更應(yīng)參照立項(xiàng)程序予以確認(rèn)。

第二十二條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在實(shí)施項(xiàng)目運(yùn)作期內(nèi)因工作變動(dòng),應(yīng)主動(dòng)做好善后工作,如屬公司內(nèi)部調(diào)動(dòng),則須向繼任人交接清楚方能離崗。屬個(gè)人卸任或離職,必須承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)損失,違者,所造成之后果,應(yīng)追究其個(gè)人責(zé)任。

第二十三條 投資項(xiàng)目的中止或結(jié)束,項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及相應(yīng)機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)總結(jié)清理,并以書(shū)面報(bào)告公司公司。屬全資及控股項(xiàng)目,由公司企管部負(fù)責(zé)匯總整理,經(jīng)公司統(tǒng)一審定后責(zé)成有關(guān)部門(mén)辦理相關(guān)清理手續(xù);屬持股或合作項(xiàng)目由投資部負(fù)責(zé)匯總整理經(jīng)公司統(tǒng)一審定后,責(zé)成有關(guān)部門(mén)辦理相關(guān)清理手續(xù)。如有待決問(wèn)題,項(xiàng)目負(fù)責(zé)人必須負(fù)責(zé)徹底清潔,不得久拖推諉。

第七章 附 則

第二十四條 本制度于頒布之日起實(shí)施。未盡事項(xiàng)按本公司有關(guān)制度執(zhí)行和辦理。

第二十五條 本暫行規(guī)定由本公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋

第12篇 公司投資管理制度范文

公司在投資這方面不能隨便投資,下面小編為大家整理了一份關(guān)于公司投資的管理制度,僅供大家參考。

第一章 總 則

第一條 為了規(guī)范本公司項(xiàng)目投資運(yùn)作和管理,保證投資資金的安全和有效增值,實(shí)現(xiàn)投資決策的科學(xué)化和經(jīng)營(yíng)管理的規(guī)范化、制度化,使本公司在競(jìng)爭(zhēng)激烈的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下,文秘資源網(wǎng)穩(wěn)健發(fā)展,贏取良好的社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益,特制定本制度。

第二條 本公司及屬下各單位在進(jìn)行各項(xiàng)目投資時(shí),均須遵守本制度。

第三條 本公司及屬下各單位的重大投資項(xiàng)目由總經(jīng)理辦公室和董事會(huì)審議決定,由總經(jīng)理和各項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)組織實(shí)施。

第四條 本公司項(xiàng)目投資管理的職能部門(mén)為公司投資發(fā)展部(以下簡(jiǎn)稱(chēng)投資部),其職責(zé)范圍另文規(guī)定。

第二章 項(xiàng)目的初選與分析

第五條 各投資項(xiàng)目的選擇應(yīng)以本公司的戰(zhàn)略方針和長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃為依據(jù),綜合考慮產(chǎn)業(yè)的主導(dǎo)方向及產(chǎn)業(yè)間的結(jié)構(gòu)平衡,以實(shí)現(xiàn)投資組合的最優(yōu)化。

第六條 各投資項(xiàng)目的選擇均應(yīng)經(jīng)過(guò)充分調(diào)查研究,并提供準(zhǔn)確、詳細(xì)資料及分析,以確保資料內(nèi)容的可靠性、真實(shí)性和有效性。項(xiàng)目分析內(nèi)容包括:1、市場(chǎng)狀況分析;2、投資回報(bào)率;3、投資風(fēng)險(xiǎn)(政治風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn));4、投資流動(dòng)性;5、投資占用時(shí)間;6、投資管理難度;7、稅收優(yōu)惠條件;8、對(duì)實(shí)際資產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)控制的能力;9、投資的預(yù)期成本;10、投資項(xiàng)目的籌資能力;11、投資的外部環(huán)境及社會(huì)法律約束。

凡合作投資項(xiàng)目在人事、資金、技術(shù)、管理、生產(chǎn)、銷(xiāo)售、原料等方面無(wú)控制權(quán)的,原則上不予考慮。由公司進(jìn)行的必要股權(quán)投資可不在此例。

第七條 各投資項(xiàng)目依所掌握的有關(guān)資料并進(jìn)行初步實(shí)地考察和調(diào)查研究后,由投資項(xiàng)目提出單位(下屬公司或公司投資部)提出項(xiàng)目建議,并編制可行性報(bào)告及實(shí)施方案,按審批程序及權(quán)限報(bào)送公司總部主管領(lǐng)導(dǎo)審核?？偛恐鞴茴I(lǐng)導(dǎo)對(duì)投資單位報(bào)送的報(bào)告經(jīng)調(diào)研后認(rèn)為可行的,應(yīng)盡快給予審批或按程序提交有關(guān)會(huì)議審定。對(duì)暫時(shí)不考慮的項(xiàng)目,最遲五天內(nèi)給予明確答復(fù),并將有關(guān)資料編入備選項(xiàng)目存檔。

第三章 項(xiàng)目的審批與立項(xiàng)

第八條 投資項(xiàng)目的審批權(quán)限:100萬(wàn)元以下的項(xiàng)目,由公司主管副總經(jīng)理審批;100萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下的項(xiàng)目,由主管副總經(jīng)理提出意見(jiàn)報(bào)總經(jīng)理審批; 200萬(wàn)元以上,1000萬(wàn)元以下的項(xiàng)目,由總經(jīng)理辦公室審批;1000萬(wàn)元以上項(xiàng)目,由董事會(huì)審批。

第九條 凡投資100萬(wàn)元以上的項(xiàng)目均列為重大投資項(xiàng)目, 應(yīng)由公司投資部在原項(xiàng)目建議書(shū)、可行性報(bào)告及實(shí)施方案的基礎(chǔ)上提出初審意見(jiàn),報(bào)公司主管副總經(jīng)理審核后按項(xiàng)目審批權(quán)限呈送總經(jīng)理或總經(jīng)理辦公室或董事會(huì),進(jìn)行復(fù)審或全面論證。

第十條 總經(jīng)理辦公室對(duì)重大項(xiàng)目的合法性和前期工作內(nèi)容的完整性,基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性,財(cái)務(wù)預(yù)算的可行性及項(xiàng)目規(guī)模、時(shí)機(jī)等因素均應(yīng)進(jìn)行全面審核。必要時(shí),可指派專(zhuān)人對(duì)項(xiàng)目再次進(jìn)行實(shí)地考察,或聘請(qǐng)專(zhuān)家論證小組對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行專(zhuān)業(yè)性的科學(xué)論證,以加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目的深入認(rèn)識(shí)和了解,確保項(xiàng)目投資的可靠和可行。

經(jīng)充分論證后,凡達(dá)到立項(xiàng)要求的重大投資項(xiàng)目,由總經(jīng)理辦公室或董事會(huì)簽署予以確立。

第十一條 投資項(xiàng)目確立后,凡確定為公司直接實(shí)施的項(xiàng)目由公司法定代表人或授權(quán)委托人對(duì)外簽署經(jīng)濟(jì)合同書(shū)及辦理相關(guān)手續(xù);凡確定為二級(jí)單位實(shí)施的項(xiàng)目,由該法人單位的法定代表人或授權(quán)委托人對(duì)外簽署經(jīng)濟(jì)合同書(shū)及辦理相關(guān)手續(xù)。其他任何人未經(jīng)授權(quán)所簽定之合同,均視無(wú)效。

第13篇 投資公司用章管理制度

投資開(kāi)發(fā)公司用章管理制度

一、編制目的

為維護(hù)公司印章使用的合法性、嚴(yán)肅性和安全性,維護(hù)公司的利益,特制定本制度。

二、適用范圍

本制度適用于公司所有用章的管理。

三、相關(guān)職責(zé)

1.本制度所指印章包括公司公章、公司工程技術(shù)專(zhuān)用章、財(cái)務(wù)銀行預(yù)留印鑒章二枚(公司財(cái)務(wù)專(zhuān)用章、法人章)、公司法人章。

2.公司員工必須嚴(yán)格依照本制度規(guī)定程序使用印章,未經(jīng)本制度規(guī)定的程序,不得擅自使用。

3.公司財(cái)務(wù)銀行預(yù)留印鑒章由公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)管理和使用,公司公章和其余印章由綜合辦公室負(fù)責(zé)保管和使用。

4.綜合辦公室負(fù)責(zé)印章制度的管理。

5.指定印章專(zhuān)管人員必須妥善保管印章,如有遺失,必須及時(shí)向公司綜合辦公室報(bào)告。

四、印章使用程序

1.公司公章由綜合辦公室負(fù)責(zé)保管,《蓋章審批單》由綜合辦公室印章管理員保管,任何人未經(jīng)同意不能擅自使用任何印章。

2.需蓋公司印章,由經(jīng)辦人填寫(xiě)《蓋章審批單》,由部門(mén)經(jīng)理對(duì)文字進(jìn)行審核把關(guān),再由公司領(lǐng)導(dǎo)審批簽字后方可蓋章。

3.按公司規(guī)定,各部門(mén)未經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn),不能擅自對(duì)外簽訂合同,違反上述約定,印章管理人員不得蓋章。

4.公司部門(mén)之間需協(xié)作蓋章的,由發(fā)文部門(mén)經(jīng)理對(duì)文字審核簽名后,再交由協(xié)作蓋章部門(mén),由協(xié)作部門(mén)經(jīng)理審核簽字同意后方可蓋章。

5.保管印章的地方(桌、柜等)要牢固加鎖,使用后要及時(shí)放置好,要注意保養(yǎng)防止損壞,以保持印跡清晰。

6.印章管理人員離職或調(diào)離時(shí),應(yīng)履行印章交接手續(xù)。

7.所有公司印章的刻制,領(lǐng)發(fā)和應(yīng)用均由公司總經(jīng)理批準(zhǔn),綜合辦公室備案統(tǒng)一刻制。

8.以公司名義發(fā)文一律使用公司公章,違者追究用印人、審批人的責(zé)任。

五、其他

1.本制度自簽發(fā)之日起執(zhí)行。

2.本制度最終解釋權(quán)歸綜合辦公室。

第14篇 公司投資管理制度范例

公司投資管理制度

投資管理制度

第一章 總 則

第一條 為了規(guī)范本公司項(xiàng)目投資運(yùn)作和管理,保證投資資金的安全和有效增值,實(shí)現(xiàn)投資決策的科學(xué)化和經(jīng)營(yíng)管理的規(guī)范化、制度化,使本公司在競(jìng)爭(zhēng)激烈的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下,文秘資源網(wǎng)穩(wěn)健發(fā)展,贏取良好的社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益,特制定本制度。

第二條 本公司及屬下各單位在進(jìn)行各項(xiàng)目投資時(shí),均須遵守本制度。

第三條 本公司及屬下各單位的重大投資項(xiàng)目由總經(jīng)理辦公室和董事會(huì)審議決定,由總經(jīng)理和各項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)組織實(shí)施。

第四條 本公司項(xiàng)目投資管理的職能部門(mén)為公司投資發(fā)展部(以下簡(jiǎn)稱(chēng)投資部),其職責(zé)范圍另文規(guī)定。

第二章 項(xiàng)目的初選與分析

第五條 各投資項(xiàng)目的選擇應(yīng)以本公司的戰(zhàn)略方針和長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃為依據(jù),綜合考慮產(chǎn)業(yè)的主導(dǎo)方向及產(chǎn)業(yè)間的結(jié)構(gòu)平衡,以實(shí)現(xiàn)投資組合的最優(yōu)化。

第六條 各投資項(xiàng)目的選擇均應(yīng)經(jīng)過(guò)充分調(diào)查研究,并提供準(zhǔn)確、詳細(xì)資料及分析,以確保資料內(nèi)容的可靠性、真實(shí)性和有效性。項(xiàng)目分析內(nèi)容包括:1、市場(chǎng)狀況分析;2、投資回報(bào)率;3、投資風(fēng)險(xiǎn)(政治風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn));4、投資流動(dòng)性;5、投資占用時(shí)間;6、投資管理難度;7、稅收優(yōu)惠條件;8、對(duì)實(shí)際資產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)控制的能力;9、投資的預(yù)期成本;10、投資項(xiàng)目的籌資能力;11、投資的外部環(huán)境及社會(huì)法律約束。

凡合作投資項(xiàng)目在人事、資金、技術(shù)、管理、生產(chǎn)、銷(xiāo)售、原料等方面無(wú)控制權(quán)的,原則上不予考慮。由公司進(jìn)行的必要股權(quán)投資可不在此例。

第七條 各投資項(xiàng)目依所掌握的有關(guān)資料并進(jìn)行初步實(shí)地考察和調(diào)查研究后,由投資項(xiàng)目提出單位(下屬公司或公司投資部)提出項(xiàng)目建議,并編制可行性報(bào)告及實(shí)施方案,按審批程序及權(quán)限報(bào)送公司總部主管領(lǐng)導(dǎo)審核。總部主管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)投資單位報(bào)送的報(bào)告經(jīng)調(diào)研后認(rèn)為可行的,應(yīng)盡快給予審批或按程序提交有關(guān)會(huì)議審定。對(duì)暫時(shí)不考慮的項(xiàng)目,最遲五天內(nèi)給予明確答復(fù),并將有關(guān)資料編入備選項(xiàng)目存檔。

第三章 項(xiàng)目的審批與立項(xiàng)

第八條 投資項(xiàng)目的審批權(quán)限:100萬(wàn)元以下的項(xiàng)目,由公司主管副總經(jīng)理審批;100萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下的項(xiàng)目,由主管副總經(jīng)理提出意見(jiàn)報(bào)總經(jīng)理審批; 200萬(wàn)元以上,1000萬(wàn)元以下的項(xiàng)目,由總經(jīng)理辦公室審批;1000萬(wàn)元以上項(xiàng)目,由董事會(huì)審批。

第九條 凡投資100萬(wàn)元以上的項(xiàng)目均列為重大投資項(xiàng)目, 應(yīng)由公司投資部在原項(xiàng)目建議書(shū)、可行性報(bào)告及實(shí)施方案的基礎(chǔ)上提出初審意見(jiàn),報(bào)公司主管副總經(jīng)理審核后按項(xiàng)目審批權(quán)限呈送總經(jīng)理或總經(jīng)理辦公室或董事會(huì),進(jìn)行復(fù)審或全面論證。

第十條 總經(jīng)理辦公室對(duì)重大項(xiàng)目的合法性和前期工作內(nèi)容的完整性,基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性,財(cái)務(wù)預(yù)算的可行性及項(xiàng)目規(guī)模、時(shí)機(jī)等因素均應(yīng)進(jìn)行全面審核。必要時(shí),可指派專(zhuān)人對(duì)項(xiàng)目再次進(jìn)行實(shí)地考察,或聘請(qǐng)專(zhuān)家論證小組對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行專(zhuān)業(yè)性的科學(xué)論證,以加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目的深入認(rèn)識(shí)和了解,確保項(xiàng)目投資的可靠和可行。

經(jīng)充分論證后,凡達(dá)到立項(xiàng)要求的重大投資項(xiàng)目,由總經(jīng)理辦公室或董事會(huì)簽署予以確立。

第十一條 投資項(xiàng)目確立后,凡確定為公司直接實(shí)施的項(xiàng)目由公司法定代表人或授權(quán)委托人對(duì)外簽署經(jīng)濟(jì)合同書(shū)及辦理相關(guān)手續(xù);凡確定為二級(jí)單位實(shí)施的項(xiàng)目,由該法人單位的法定代表人或授權(quán)委托人對(duì)外簽署經(jīng)濟(jì)合同書(shū)及辦理相關(guān)手續(xù)。其他任何人未經(jīng)授權(quán)所簽定之合同,均視無(wú)效。

第十二條 各投資項(xiàng)目負(fù)責(zé)人由實(shí)施單位的總經(jīng)理委派,并對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)。

第十三條 各投資項(xiàng)目的業(yè)務(wù)班子由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組閣,報(bào)實(shí)施單位總經(jīng)理核準(zhǔn)。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人還應(yīng)與本公司或二級(jí)單位簽定經(jīng)濟(jì)責(zé)任合同書(shū),明確責(zé)、權(quán)、利的劃分,并按本公司資金有償占有制度確定完整的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和合理的利潤(rùn)基數(shù)與比例。

第四章 項(xiàng)目的組織與實(shí)施

第十四條 各投資項(xiàng)目應(yīng)根據(jù)形式的不同,具體落實(shí)組織實(shí)施工作:

1、屬于公司全資項(xiàng)目,由總經(jīng)理委派項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及組織業(yè)務(wù)班子,進(jìn)行項(xiàng)目的實(shí)施工作,設(shè)立辦事機(jī)構(gòu),制定員工責(zé)任制、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略以及具體的運(yùn)作措施等。同時(shí)認(rèn)真執(zhí)行本公司有關(guān)投資管理、資金有償占有以及合同管理等規(guī)定,建立和健全項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理制度。財(cái)務(wù)主管由公司總部委派,對(duì)本公司負(fù)責(zé),并接受本公司的財(cái)務(wù)檢查,同時(shí)每月應(yīng)以報(bào)表形式將本月經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況上報(bào)公司總部。

2、屬于投資項(xiàng)目控股的,按全資投資項(xiàng)目進(jìn)行組織實(shí)施;非控股的,則本著加快資金回收的原則,委派業(yè)務(wù)人員積極參與合作,展開(kāi)工作,并通過(guò)董事會(huì)施加公司意圖和監(jiān)控其經(jīng)營(yíng)管理,確保利益如期回收。

第五章 項(xiàng)目的運(yùn)作與管理

第十五條 項(xiàng)目的運(yùn)作管理原則上由公司分管項(xiàng)目投資的副總經(jīng)理及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)。并由本公司采取總量控制、財(cái)務(wù)監(jiān)督、業(yè)績(jī)考核的管理方式進(jìn)行管理,項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對(duì)主管副總經(jīng)理負(fù)責(zé),副總經(jīng)理對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)。

第十六條 各項(xiàng)目在完成工商注冊(cè)登記及辦理完相關(guān)法定手續(xù)成為獨(dú)立法人進(jìn)入正常運(yùn)作后,屬公司全資項(xiàng)目或控股項(xiàng)目,納入公司全資及控股企業(yè)的統(tǒng)一管理;屬二級(jí)企業(yè)投資的項(xiàng)目,由二級(jí)企業(yè)進(jìn)行管理。同時(shí)接受公司各職能部門(mén)的統(tǒng)一協(xié)調(diào)和指導(dǎo)性管理。協(xié)調(diào)及指導(dǎo)性管理的內(nèi)容包括:合并會(huì)計(jì)報(bào)表,財(cái)務(wù)監(jiān)督控制;年度經(jīng)濟(jì)責(zé)任目標(biāo)的落實(shí)、檢查和考核;企業(yè)管理考評(píng);經(jīng)營(yíng)班子的任免;例行或?qū)ｍ?xiàng)審計(jì)等。

第十七條 凡公司持股及合作開(kāi)發(fā)項(xiàng)目未列入會(huì)計(jì)報(bào)表合并的,應(yīng)通過(guò)委派業(yè)務(wù)人員以投資者或股東身份積極參與合作和開(kāi)展工作,并通過(guò)被投資企業(yè)的董事會(huì)及股東會(huì)貫徹公司意圖,掌握了解被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況,維護(hù)公司權(quán)益;委派的業(yè)務(wù)人員應(yīng)于每季度(最長(zhǎng)不超過(guò)半年)向公司公司遞交被投資企業(yè)資產(chǎn)及經(jīng)營(yíng)情況的書(shū)面報(bào)告,年度應(yīng)隨附董事會(huì)及股東大會(huì)相關(guān)資料。因故無(wú)委派人員的,由公司投資部代表公司按上述要求進(jìn)行必要的跟蹤管理。

第十八條 公司全資及控股項(xiàng)目的綜合協(xié)調(diào)管理的牽頭部門(mén)為企業(yè)管理部;持股及合作企業(yè)(未列入合并會(huì)計(jì)報(bào)表部分)的綜合協(xié)調(diào)管理的牽頭部門(mén)為公司投資部。

第十九條 對(duì)于貿(mào)易及證券投資項(xiàng)目則采用專(zhuān)門(mén)的投資程序和保障、監(jiān)控制度,具體辦法另定

第六章 項(xiàng)目的變更與結(jié)束

第二十條 投資項(xiàng)目的變更,包括發(fā)展延伸、投資的增減或滾動(dòng)使用、規(guī)模擴(kuò)大或縮小、后續(xù)或轉(zhuǎn)產(chǎn)、中止或合同修訂等,均應(yīng)報(bào)公司總部審批核準(zhǔn)。

第二十一條 投資項(xiàng)目變更,由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人書(shū)面報(bào)告變更理由,按報(bào)批程序及權(quán)限報(bào)送總部有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審定,重大的變更應(yīng)參照立項(xiàng)程序予以確認(rèn)。

第二十二條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在實(shí)施項(xiàng)目運(yùn)作期內(nèi)因工作變動(dòng),應(yīng)主動(dòng)做好善后工作,如屬公司內(nèi)部調(diào)動(dòng),則須向繼任人交接清楚方能離崗。屬個(gè)人卸任或離職,必須承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)損失,違者,所造成之后果,應(yīng)追究其個(gè)人責(zé)任。

第二十三條 投資項(xiàng)目的中止或結(jié)束,項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及相應(yīng)機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)總結(jié)清理,并以書(shū)面報(bào)告公司公司。屬全資及控股項(xiàng)目,由公司企管部負(fù)責(zé)匯總整理,經(jīng)公司統(tǒng)一審定后責(zé)成有關(guān)部門(mén)辦理相關(guān)清理手續(xù);屬持股或合作項(xiàng)目由投資部負(fù)責(zé)匯總整理經(jīng)公司統(tǒng)一審定后,責(zé)成有關(guān)部門(mén)辦理相關(guān)清理手續(xù)。如有待決問(wèn)題,項(xiàng)目負(fù)責(zé)人必須負(fù)責(zé)徹底清潔,不得久拖推諉。

第七章 附 則

第二十四條 本制度于頒布之日起實(shí)施。未盡事項(xiàng)按本公司有關(guān)制度執(zhí)行和辦理。

第二十五條 本暫行規(guī)定由本公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋

第15篇 投資公司重大事項(xiàng)報(bào)告制度

城建投資公司重大事項(xiàng)報(bào)告制度

為進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范公司重大事項(xiàng)報(bào)告工作,便于及時(shí)準(zhǔn)確掌握并妥善處理重大事項(xiàng),避免工作失誤,特制定重大事項(xiàng)報(bào)告制度。

一、重大事項(xiàng)范圍

(一)上級(jí)部門(mén)、領(lǐng)導(dǎo)以及區(qū)委、區(qū)政府交辦的重要事項(xiàng)及落實(shí)情況;

(二)上級(jí)部門(mén)或區(qū)委、區(qū)政府召集的重要會(huì)議和活動(dòng)情況;

(三)經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)安排交辦的重要工作任務(wù)落實(shí)情況;

(四)重大項(xiàng)目立項(xiàng)、申報(bào)、建設(shè)及項(xiàng)目資金爭(zhēng)取、分配情況;

(五)基本建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施單位的確定情況;

(六)涉及全局性的工作,如評(píng)比和表彰先進(jìn)、上報(bào)重要數(shù)據(jù)資料、重要信息、重要外宣稿件等;

(七)經(jīng)費(fèi)開(kāi)支情況;

(八)公司2000元以上辦公用品采購(gòu)情況;

(九)其他部門(mén)請(qǐng)示、報(bào)告的重要事項(xiàng);

(十)突發(fā)性事件、事故;

(九)每月主要工作安排及完成情況;

(十)需要報(bào)告的其他重大事項(xiàng)。

二、重大事項(xiàng)報(bào)告程序和要求

(一)全體工作人員要認(rèn)真執(zhí)行工作報(bào)告制度,做到事前有請(qǐng)示,事后有報(bào)告,確保領(lǐng)導(dǎo)對(duì)工作進(jìn)展情況做到心中有數(shù)。

(二)實(shí)行逐級(jí)報(bào)告制度。報(bào)告要堅(jiān)持分級(jí)負(fù)責(zé)、逐級(jí)報(bào)告的原則,凡屬職權(quán)范圍的工作,要各負(fù)其責(zé),認(rèn)真落實(shí)。凡重大問(wèn)題本級(jí)無(wú)權(quán)決定的,要逐級(jí)報(bào)告,不得超越權(quán)限。

(三)凡需要報(bào)告的重大事項(xiàng)由報(bào)告部門(mén)或個(gè)人用書(shū)面、口頭或其他形式報(bào)告,能事前報(bào)告的事要事前報(bào)告,事前無(wú)法報(bào)告的,事后應(yīng)及時(shí)補(bǔ)報(bào)。

(四)凡重大突發(fā)事件必須在第一時(shí)間報(bào)告主管領(lǐng)導(dǎo),一般事件要及時(shí)報(bào)告;可先用電話口頭報(bào)告,然后再補(bǔ)報(bào)文字報(bào)告。來(lái)不及報(bào)送詳細(xì)情況的,可先進(jìn)行初報(bào),然后根據(jù)事態(tài)進(jìn)展和處理情況,隨時(shí)進(jìn)行續(xù)報(bào)。

(五)報(bào)告事項(xiàng)由責(zé)任部門(mén)審批或請(qǐng)示有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)后審批。特殊情況或按規(guī)定需要上報(bào)上級(jí)部門(mén)的事項(xiàng)由總經(jīng)理辦公會(huì)議研究確定。

(六)基本建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施單位的確定,參照基本建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施單位的確定程序執(zhí)行,經(jīng)政府采購(gòu)部門(mén)同意由公司自行組織確定項(xiàng)目實(shí)施單位的,由開(kāi)發(fā)建設(shè)部提出方案,綜合辦公室及資金財(cái)務(wù)部參與,經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審核,報(bào)主要領(lǐng)導(dǎo)同意后實(shí)施。

(七)公司2000元以上辦公用品采購(gòu)需由綜合辦公室提出詢(xún)價(jià)采購(gòu)方案,由資金財(cái)務(wù)部參與監(jiān)督,報(bào)主要領(lǐng)導(dǎo)同意后進(jìn)行采購(gòu)。

三、紀(jì)律與監(jiān)督

(一)嚴(yán)格執(zhí)行《首問(wèn)責(zé)任制》、《限時(shí)辦結(jié)制》等相關(guān)制度規(guī)定,上級(jí)負(fù)責(zé)人對(duì)下級(jí)報(bào)告的重要事項(xiàng),屬自身職責(zé)范圍的要及時(shí)答復(fù)或處理,自身難以處理的,要及時(shí)上報(bào)。因自身答復(fù)不及時(shí)或處理不當(dāng)或應(yīng)上報(bào)而未上報(bào)的,造成后果的要追究當(dāng)事人責(zé)任。

(二)報(bào)告對(duì)象必須及時(shí)按要求如實(shí)報(bào)告,并嚴(yán)格按批復(fù)意見(jiàn)辦理,確實(shí)遇到困難無(wú)法辦理的要及時(shí)報(bào)告。辦結(jié)后將辦理情況向受理人寫(xiě)出書(shū)面匯報(bào)或口頭匯報(bào)。未按要求報(bào)告或未按批復(fù)意見(jiàn)辦理的,視情節(jié)輕重給予紀(jì)律處分。

(三)對(duì)因本部門(mén)或當(dāng)事人原因?qū)е挛醇皶r(shí)上報(bào)而造成嚴(yán)重后果的,要追究當(dāng)事人和部門(mén)負(fù)責(zé)人的責(zé)任。

(四)重大事項(xiàng)報(bào)告情況,由綜合辦公室負(fù)責(zé)督辦。

第16篇 a投資公司例會(huì)管理制度

a投資公司例會(huì)管理制度

一、目的

為完善公司管理制度,加強(qiáng)各部門(mén)間及內(nèi)部工作進(jìn)展情況的相互溝通協(xié)調(diào),制定本制度。

二、公司例會(huì)(月例會(huì))

1、會(huì)議時(shí)間:每月最后一個(gè)星期五下午6點(diǎn)。如遇特殊情況不能按時(shí)召開(kāi)經(jīng)總經(jīng)理同意后可順延。

2、參會(huì)人員:由公司總經(jīng)理主持召開(kāi),公司各部門(mén)主管以上人員參加。

3、會(huì)議內(nèi)容:由各部門(mén)經(jīng)理及主管總結(jié)匯報(bào)本部門(mén)工作,總經(jīng)理布置次月工作。

4、要求:參會(huì)人員需認(rèn)真進(jìn)行會(huì)議記錄,由行政人事部負(fù)責(zé)整理會(huì)議記錄并擬定會(huì)議紀(jì)要,報(bào)總經(jīng)理審核后下發(fā)至各部門(mén),各部門(mén)應(yīng)組織部門(mén)員工認(rèn)真學(xué)習(xí),部門(mén)經(jīng)理?yè)?jù)此以書(shū)面形式擬定次月工作計(jì)劃,并于次月3日前提交行政人事部,報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)后執(zhí)行。其執(zhí)行情況將計(jì)入績(jī)效考核。

三、部門(mén)例會(huì)(周例會(huì))

1、會(huì)議時(shí)間:每周六上午8:30。

2、參會(huì)人員:由部門(mén)經(jīng)理主持,本部門(mén)全體員工參加(必要時(shí)邀請(qǐng)公司領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人參加)。

3、會(huì)議內(nèi)容:由部門(mén)員工匯報(bào)各自工作進(jìn)展,部門(mén)經(jīng)理進(jìn)行本周工作總結(jié)及下周工作安排,協(xié)調(diào)處理部門(mén)工作問(wèn)題。

4、會(huì)議要求:參會(huì)人員需認(rèn)真記錄會(huì)議相關(guān)內(nèi)容,行政人事部將不定期進(jìn)行抽查,抽查結(jié)果將納入績(jī)效考核。

四、上述各條所涉及的相關(guān)人員必須準(zhǔn)時(shí)參加例會(huì),確因特殊原因不能準(zhǔn)時(shí)到會(huì),必須書(shū)面或電話形式向行政人事部及部門(mén)經(jīng)理請(qǐng)假。

五、如無(wú)故遲到或缺席上述例會(huì)者,部門(mén)經(jīng)理每次罰款50元;主管每次罰款30元;主管以下員工每次罰款20元。

六、本制度由行政人事部負(fù)責(zé)制定和解釋,經(jīng)總經(jīng)理及董事長(zhǎng)審批后實(shí)施,修訂時(shí)亦同。

七、本制度自發(fā)布之日起實(shí)行。

第17篇 投資公司勞動(dòng)紀(jì)律管理制度

投資管理公司勞動(dòng)紀(jì)律管理制度

第一章總則

第一條為規(guī)范公司的管理工作,維護(hù)正常的工作環(huán)境和工作秩序,依據(jù)《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法》、國(guó)務(wù)院《企業(yè)職工獎(jiǎng)懲條例》以及公司文件精神,制定本制度。

第二條勞動(dòng)紀(jì)律是職工從事集體生產(chǎn)勞動(dòng)共同遵守的規(guī)則和秩序。它要求每個(gè)職工按照規(guī)定的時(shí)間、程序和方法完成自己應(yīng)承擔(dān)的工作任務(wù)。

第三條職工應(yīng)自覺(jué)遵守國(guó)家的法律、法規(guī)以及公司各項(xiàng)規(guī)章制度,嚴(yán)格遵守勞動(dòng)紀(jì)律,愛(ài)護(hù)公共財(cái)產(chǎn),學(xué)習(xí)和掌握業(yè)務(wù)知識(shí)和技能,團(tuán)結(jié)協(xié)作,勤奮工作,全面完成規(guī)定的工作任務(wù)。

第四條維護(hù)和鞏固紀(jì)律,主要依靠經(jīng)常性的理想、道德和紀(jì)律教育,依靠經(jīng)常性的嚴(yán)格管理,依靠各級(jí)干部骨干的模范作用和職工之間的監(jiān)督,使廣大職工養(yǎng)成高度的組織性、紀(jì)律性。

第五條強(qiáng)化勞動(dòng)紀(jì)律管理,是保證公司有序進(jìn)行運(yùn)作的基礎(chǔ)。各級(jí)各部門(mén)要做好對(duì)職工遵守勞動(dòng)紀(jì)律的宣傳教育和日常檢查,把嚴(yán)格貫徹執(zhí)行勞動(dòng)紀(jì)律納入崗位職責(zé)中。

第六條本制度適用于公司全體職工。

第二章職責(zé)范圍

第六條勞動(dòng)紀(jì)律管理實(shí)行公司、部門(mén)管理體系,逐級(jí)負(fù)責(zé)。行政部是勞動(dòng)紀(jì)律管理的管理部門(mén),負(fù)責(zé)對(duì)各部門(mén)的勞動(dòng)紀(jì)律管理和執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督,并做好記錄,對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題要及時(shí)處理、考核和通報(bào)。行政部做好公司各個(gè)部門(mén)勞動(dòng)紀(jì)律的監(jiān)管工作。

第七條各部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)本部門(mén)的勞動(dòng)紀(jì)律管理和執(zhí)行情況進(jìn)行檢查,對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題要及時(shí)處理。

第八條公司行政部對(duì)崗位的勞動(dòng)紀(jì)律管理和勞動(dòng)紀(jì)律執(zhí)行情況進(jìn)行檢查,對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)處理,并制定出有針對(duì)性的防范措施。

第三章勞動(dòng)紀(jì)律的內(nèi)容

第九條職工在工作時(shí)間應(yīng)當(dāng)做到:

(一)不妨礙正常的組織、指揮;

(二)不遲到、不早退、不曠工;

(三)不睡崗、不串崗、不脫崗;

(四)不酒后上崗;

(五)不做與工作無(wú)關(guān)的事;

(六)不打架斗毆,不無(wú)理取鬧影響正常工作;

(七)不聚眾賭博;

(八)不利用工作之便謀取私利;

(九)不起哄滋事;

(十)不準(zhǔn)在員工中散布自由主義或影響安定團(tuán)結(jié)的言論;

(十一)不準(zhǔn)對(duì)公司的一些臨時(shí)規(guī)定存在某種抗議的情況。

第十條員工有下列情形之一的,經(jīng)查證屬實(shí),對(duì)其通報(bào)批評(píng)或警告。

(一)上班遲到、早退,有事、有病不請(qǐng)假,無(wú)故曠工半天的;

(二)工作不能盡職盡責(zé),消極怠工,經(jīng)常脫崗、串崗或從事與工作無(wú)關(guān)事情的;

(三)工作中不服從領(lǐng)導(dǎo)的指揮和分配,不服從調(diào)動(dòng),不按期到新崗位報(bào)道的;

(四)醉酒上崗不聽(tīng)從領(lǐng)導(dǎo)和同事勸阻的;

(五)無(wú)意泄露公司的機(jī)密,未給公司造成損失的;

(六)員工之間不能相互尊重、拉幫結(jié)派、搬弄是非、造謠中傷、損人利己、破壞團(tuán)結(jié),未造成嚴(yán)重后果的;

(七)因個(gè)人原因造成公司財(cái)產(chǎn)損壞,但未給公司造成重大經(jīng)濟(jì)損失的;

(八)不以公司大局為重,不注重個(gè)人的形象、行為,工作場(chǎng)所大聲喧嘩、吵鬧、爭(zhēng)執(zhí),造成惡劣影響的;

(九)隨地吐痰、亂扔煙頭及雜物,污染環(huán)境衛(wèi)生且屢教不改的;

(十)浪費(fèi)公物或公物私用,經(jīng)查證屬實(shí)的;

(十一)經(jīng)常穿短褲、拖鞋上班,工作期間不注意個(gè)人的儀表、著裝整齊干凈,領(lǐng)導(dǎo)和同事多次勸阻無(wú)效的;

(十二)因安全意識(shí)淡漠,給公司造成輕微損失的;

(十三)其他與上述情形相似的。

第十一條對(duì)于有下列行為之一的職工,經(jīng)批評(píng)教育不改的,應(yīng)當(dāng)視情況給予行政處分或者經(jīng)濟(jì)處罰:

(一)違反勞動(dòng)紀(jì)律,經(jīng)常遲到、早退、曠工、消極怠工、沒(méi)有完成工作任務(wù)的;

(二)無(wú)不正當(dāng)理由不服從工作分配和調(diào)動(dòng)、指揮,或者無(wú)理取鬧,聚眾鬧事,打架斗毆,影響工作秩序和社會(huì)秩序的;

(三)玩忽職守,違反公司規(guī)定,或者違章指揮、違章操作、違章施工等造成事故的,或使員工生命和身體健康受到傷害和公司財(cái)產(chǎn)遭受損失的;

(四)工作不負(fù)責(zé)任,損壞公司設(shè)備、工具,浪費(fèi)原材料、能源,造成經(jīng)濟(jì)損失的;

(五)濫用職權(quán),違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律,揮霍浪費(fèi)財(cái)資,損公肥私,使公司在經(jīng)濟(jì)上遭受損失的;

(六)有其他違法亂紀(jì)行為的;

(七)犯有其他嚴(yán)重錯(cuò)誤的。

(八)職工有上述行為,情節(jié)特別嚴(yán)重,觸犯刑律的,移送司法機(jī)關(guān)依法懲處。

第十二條員工有下列情形之一的,經(jīng)查證屬實(shí),予其解除勞動(dòng)合同。

(一)被依法追究刑事責(zé)任的;

(二)嚴(yán)重違反勞動(dòng)紀(jì)律,連續(xù)曠工5日的。一個(gè)月內(nèi)累計(jì)曠工10日或一年內(nèi)累計(jì)曠工15日的;

(三)不服從領(lǐng)導(dǎo)的管理,無(wú)理取鬧,目無(wú)法紀(jì)、打架斗毆,影響公司正常的辦公秩序,造成惡劣影響的;

(四)工作不盡職盡責(zé)、玩忽職守,造成嚴(yán)重后果的;

(五)在別處兼職,從事競(jìng)業(yè)或其他參與有損公司利益的經(jīng)濟(jì)活動(dòng),給公司造成重大經(jīng)濟(jì)損失的;

(六)酗酒鬧事給公司或他人造成經(jīng)濟(jì)損失,情節(jié)惡劣的;

(七)違反公司的保密制度,故意泄露公司的機(jī)密,給公司造成經(jīng)濟(jì)損失的;

(八)明知不可為確又利用公司的資源謀取個(gè)人私利的或收受他人賄賂使公司利益受損的;

(九)為泄私憤,盜竊、侵占或者故意損毀公司財(cái)產(chǎn),情節(jié)惡劣的;

(十)不遵守交通法規(guī),不聽(tīng)領(lǐng)導(dǎo)和同事的勸阻,酒后駕駛公司的機(jī)動(dòng)車(chē)發(fā)生重大交通事故,給公司造成重大經(jīng)濟(jì)損失的;

(十一)其他與上述情形相似,情節(jié)惡劣的。

第十三條處分的目的:嚴(yán)明紀(jì)律,規(guī)范管理。

第十四條處分的原則:依據(jù)事實(shí),懲責(zé)相當(dāng)。

第十五條對(duì)職工的行政處分分為:行政警告,記過(guò),開(kāi)除。在給予上述行政處分的同時(shí),依據(jù)懲責(zé)相當(dāng)?shù)脑瓌t給予一次性罰款。

第十六條處分條件

(一)不執(zhí)行上級(jí)的命令和指示,有令不行,有禁不止的;

(二)消極怠工,無(wú)故不參加學(xué)習(xí)、工作等;

(三)經(jīng)常遲到、早退、無(wú)故曠工或者逾假不歸的;

(四)弄虛作假,欺上瞞下,造成不良影響和損失的;

(五)違反公司管理制度,起哄滋事、聚眾賭博等妨礙正常工作秩序的;

(六)打架斗毆或者聚眾鬧事的

;

(七)在員工中散布自由主義及影響安定團(tuán)結(jié)的言論的;

(八)違反公司規(guī)章制度,造成責(zé)任事故或者其他損失的;

(九)違反公司保密規(guī)定,造成失密或者泄密的;

(十)工作失職,造成公司財(cái)物丟失的;

(十一)盜竊、詐騙公私財(cái)物的;

(十二)挪用、隱瞞、私分公款公物或者在其他方面違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律的;

(十三)其他方面違反紀(jì)律,其性質(zhì)、情節(jié)同上列違紀(jì)行為相當(dāng)者,情節(jié)較輕的,給予行政警告處分;情節(jié)較重的,給予記過(guò);情節(jié)嚴(yán)重在公司造成惡劣影響的給予降職(級(jí))或開(kāi)除處分。

第十七條對(duì)職工給予辭退和開(kāi)除處分,須經(jīng)部門(mén)經(jīng)理提出,由總經(jīng)理辦公會(huì)討論決定。給予職工降級(jí)的處分,降級(jí)的幅度一般為一級(jí),普通員工降為試用期員工,薪酬按照試用員工薪酬計(jì)算,試用期不超三個(gè)月。

第十八條給予職工行政處分和經(jīng)濟(jì)處罰,必須弄清事實(shí),取得證據(jù),經(jīng)過(guò)會(huì)議充分討論,允許受處分者本人進(jìn)行申辯,慎重決定。

第十九條實(shí)施處分的程序

(一)由行政部組織或者承辦部門(mén)負(fù)責(zé),對(duì)違紀(jì)者的違紀(jì)事實(shí)進(jìn)行查證,并寫(xiě)出書(shū)面材料;

(二)召開(kāi)會(huì)議,研究決定對(duì)違紀(jì)者的處分,會(huì)議必須有公司總經(jīng)理參與;

(三)根據(jù)會(huì)議決定,由行政部實(shí)施處分。

第二十條處分決定宣布前,應(yīng)當(dāng)聽(tīng)取受處分者本人意見(jiàn)。在批準(zhǔn)職工的處分以后,如果受處分者不服,可以在公布處分以后一周內(nèi),向行政部提出書(shū)面申訴。但在未作出改變?cè)幏值臎Q定以前,仍然按照原處分決定執(zhí)行。

第四章考勤管理和請(qǐng)假管理

第二十十條考勤管理:公司所有員工每日均需打卡上下班,不能按時(shí)打卡的,應(yīng)事先向考勤員說(shuō)明原因。上下班時(shí)間按公司通知執(zhí)行。

第二十二條考勤獎(jiǎng)懲:公司所有員工考勤按月計(jì)算出勤率,每月未發(fā)生任何缺勤現(xiàn)象的,計(jì)全勤獎(jiǎng),每月獎(jiǎng)勵(lì)200元。

第二十三條請(qǐng)假管理:公司所有員工因事、因病或其他原因需要請(qǐng)假的,應(yīng)先向本部門(mén)負(fù)責(zé)人提出申請(qǐng),并到人事部領(lǐng)取假條填寫(xiě)。凡未請(qǐng)假或請(qǐng)假不準(zhǔn)未到者,以曠工論處,曠工一日扣發(fā)100元工資。

第二十四條公司實(shí)行國(guó)家統(tǒng)一的法定節(jié)假日。

第二十五條具體實(shí)施辦法參照考勤管理制度。

第二十六條罰款以現(xiàn)金的形式當(dāng)場(chǎng)繳納。所有罰款將作為員工活動(dòng)經(jīng)費(fèi),經(jīng)營(yíng)運(yùn)總監(jiān)審批后使用。

第五章領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任和紀(jì)律監(jiān)察

第二十七條各部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)負(fù)有維護(hù)紀(jì)律的直接責(zé)任。

行政部和財(cái)務(wù)部作為公司的職能部門(mén),應(yīng)當(dāng)以身作則,嚴(yán)于律己,嚴(yán)格遵守和執(zhí)行紀(jì)律;各部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)發(fā)現(xiàn)違紀(jì)行為制止不力或者不予制止的,應(yīng)當(dāng)給予批評(píng)或者給予處分;對(duì)帶頭違反紀(jì)律的,應(yīng)當(dāng)從重給予處分。

第二十八各部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)必須按照公司各項(xiàng)管理制度加強(qiáng)管理,嚴(yán)明紀(jì)律,因管理不善造成下屬?lài)?yán)重違紀(jì)的,負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任,應(yīng)當(dāng)給予批評(píng)或者給予處分。

第六章附則

第二十九條如本規(guī)定與國(guó)家法律法規(guī)有抵觸時(shí),以國(guó)家法律法規(guī)為準(zhǔn)。

第三十條本規(guī)定修改及解釋權(quán)歸廣東融英財(cái)富管理有限公司。

第18篇 投資公司內(nèi)部審計(jì)管理制度

中國(guó)__投資集團(tuán)有限公司內(nèi)部審計(jì)管理制度

一、總則

第一條

為了加強(qiáng)公司內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督，使審計(jì)工作制度化、規(guī)范化，根據(jù)國(guó)家有關(guān)審計(jì)工作的法律、法規(guī)，結(jié)合公司實(shí)際情況，特制定本制度。

二、審計(jì)機(jī)構(gòu)和人員

第二條

內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)：中國(guó)__投資集團(tuán)有限公司審計(jì)監(jiān)察部。公司將根據(jù)發(fā)展規(guī)劃，逐步形成多層次、多功能的審計(jì)監(jiān)督體系。

第三條

內(nèi)審人員應(yīng)具有一定的政治素質(zhì)、具備相應(yīng)的審計(jì)專(zhuān)業(yè)職稱(chēng)、專(zhuān)業(yè)知識(shí)和審計(jì)經(jīng)驗(yàn)。

第四條

內(nèi)審人員必須依法審計(jì)、忠于職守、堅(jiān)持原則、客觀公正、廉潔奉公，不濫用職權(quán)、徇私舞弊、玩忽職守。公司應(yīng)對(duì)審計(jì)人員工作進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)和處罰。

第五條

內(nèi)審人員按審計(jì)程序開(kāi)展工作，對(duì)審計(jì)事項(xiàng)應(yīng)予保密，未經(jīng)批準(zhǔn)不得公開(kāi)。

第六條

內(nèi)審人員依法行使職權(quán)，受法律保護(hù)，任何部門(mén)、個(gè)人不得阻撓和打擊報(bào)復(fù)。

三、審計(jì)對(duì)象、范圍和依據(jù)

第七條

內(nèi)部審計(jì)的對(duì)象：

1.公司本部有關(guān)部門(mén);

2.公司全資子公司、分公司及控股公司;

3.公司參股企業(yè)的派駐人員;

4.公司總裁認(rèn)為需要檢查的其他事項(xiàng)。

第八條

內(nèi)部審計(jì)范圍：

1.與財(cái)務(wù)收支有關(guān)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng);

2.財(cái)務(wù)計(jì)劃的執(zhí)行情況;

3.公司資產(chǎn)的使用、管理及保值增值情況;

4.基建工程預(yù)、決算的真實(shí)合法性;

5.國(guó)家財(cái)經(jīng)法律、法規(guī)執(zhí)行情況;

6.公司及下屬企業(yè)主要領(lǐng)導(dǎo)離任的經(jīng)濟(jì)責(zé)任;

7.配合國(guó)家審計(jì)機(jī)關(guān)和會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)公司的審計(jì);

8.其他與經(jīng)營(yíng)有關(guān)的事項(xiàng)。

第九條

內(nèi)部審計(jì)依據(jù)：

1.國(guó)家法律、法規(guī)、政策;

2.公司規(guī)章制度;

3.公司經(jīng)營(yíng)方針、計(jì)劃、目標(biāo);

4.其他有關(guān)規(guī)定。

四、審計(jì)種類(lèi)和方式

第十條

公司內(nèi)部審計(jì)包括：

1.財(cái)務(wù)收支審計(jì)。對(duì)被審單位財(cái)務(wù)收入的合法性、真實(shí)性進(jìn)行監(jiān)督檢查。

2.專(zhuān)案審計(jì)。對(duì)被審單位及人員違紀(jì)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題進(jìn)行審計(jì)。

3.專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)。包括：

(1)效益審計(jì)。在財(cái)務(wù)收支審計(jì)基礎(chǔ)上，對(duì)其經(jīng)濟(jì)活動(dòng)效益性、合理性進(jìn)行審計(jì)。

(2)任期審計(jì)。對(duì)被審單位負(fù)責(zé)人在任職期間履行職責(zé)、廉潔奉公情況進(jìn)行審計(jì)。

(3)審計(jì)調(diào)查。對(duì)公司普遍存在的問(wèn)題進(jìn)行專(zhuān)題調(diào)查。

第十一條

公司內(nèi)部審計(jì)方式有：

1.報(bào)送(送達(dá))審計(jì)。被審單位接到審計(jì)通知書(shū)，在指定時(shí)間將有關(guān)材料送審計(jì)機(jī)構(gòu)，接受審計(jì)檢查。

2.就地審計(jì)。審計(jì)人員到被審單位進(jìn)行審計(jì)。

五、內(nèi)部審計(jì)的主要職權(quán)

第十二條

內(nèi)部審計(jì)行使下列職權(quán)：

1.召開(kāi)本公司、下屬企業(yè)有關(guān)審計(jì)工作會(huì)議;

2.參與重大經(jīng)濟(jì)決策的可行性論證或可行性報(bào)告事前審計(jì);

3.要求被審單位及時(shí)提供與審計(jì)有關(guān)的文件資料;

4.按審計(jì)計(jì)劃對(duì)被審計(jì)單位實(shí)施審計(jì);

5.對(duì)有關(guān)事項(xiàng)調(diào)查，有權(quán)要求有關(guān)單位和個(gè)人提供證明材料;

6.提出改進(jìn)管理、提高效益的建議;

7.對(duì)違反財(cái)經(jīng)法規(guī)行為提出糾正意見(jiàn);

8.對(duì)嚴(yán)重違反財(cái)經(jīng)法規(guī)、造成嚴(yán)重?fù)p失浪費(fèi)的人員，提出追究責(zé)任的建議;

9.對(duì)審計(jì)工作中發(fā)現(xiàn)的重大問(wèn)題及時(shí)向總裁、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)報(bào)告;

10.對(duì)阻撓破壞審計(jì)工作及拒絕提供資料的，有權(quán)向總裁提出建議，采取必要措施，追究有關(guān)人員責(zé)任;

11.參與制定、修訂有關(guān)規(guī)章制度。

六、內(nèi)部審計(jì)工作程序

第十三條

內(nèi)部審計(jì)工作程序：

1.制定公司審計(jì)計(jì)劃和工作方案，經(jīng)公司總裁批準(zhǔn)組織實(shí)施。

2.書(shū)面通知被審計(jì)單位，說(shuō)明審計(jì)內(nèi)容、方式、時(shí)間。

3.實(shí)施審計(jì)。

4.編制審計(jì)報(bào)告。

5.下達(dá)審查處理決定。

6.復(fù)審。被審單位、個(gè)人在接到審查處理決定15天內(nèi)，向公司提出書(shū)面復(fù)審申請(qǐng)，經(jīng)公司總裁批準(zhǔn)，組織復(fù)議。

7.進(jìn)行后續(xù)審計(jì)。

第十四條

審計(jì)程序過(guò)程注意事項(xiàng)：

1.審計(jì)前，應(yīng)向被審計(jì)單位出示由公司總裁簽章的審計(jì)通知書(shū)及授權(quán)審計(jì)通知書(shū);

2.審計(jì)處理決定由公司總裁批準(zhǔn)下達(dá);

3.復(fù)議期間，原審計(jì)結(jié)論和決定必須照常執(zhí)行;

4.重大事項(xiàng)審計(jì)報(bào)告報(bào)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)備案;

5.審計(jì)過(guò)程中若發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，可隨時(shí)向公司報(bào)告，及時(shí)制止問(wèn)題的延續(xù)與擴(kuò)大。

七、審計(jì)檔案制度

第十五條

審計(jì)部門(mén)建立、健全審計(jì)檔案管理制度。

第十六條

審計(jì)檔案管理范圍：

1.審計(jì)通知書(shū)和審計(jì)方案;

2.審計(jì)報(bào)告及其附件;

3.審計(jì)記錄、審計(jì)工作底稿和審計(jì)證據(jù);

4.反映被審單位和個(gè)人業(yè)務(wù)活動(dòng)的書(shū)面文件;

5.公司總裁對(duì)審計(jì)事項(xiàng)或?qū)徲?jì)報(bào)告的指示、批復(fù)和意見(jiàn);

6.審計(jì)處理決定以及執(zhí)行情況報(bào)告;

7.申訴、申請(qǐng)復(fù)審報(bào)告;

8.復(fù)審和后續(xù)審計(jì)的資料;

9.其他應(yīng)保存的資料。

第十七條

審計(jì)檔案管理參考公司檔案管理、保密管理等辦法執(zhí)行。

八、獎(jiǎng)勵(lì)與處罰

第十八條

對(duì)被審計(jì)單位、人員的遵紀(jì)守法、效益顯著行為，審計(jì)人員應(yīng)向公司總裁提出各類(lèi)獎(jiǎng)勵(lì)建議。

第十九條

審計(jì)人員對(duì)有下列行為的單位和個(gè)人，根據(jù)情節(jié)輕重，向公司總裁提出各類(lèi)處罰建議：

1.拒絕提供有關(guān)文件、憑證、帳表、資料和證明材料的;

2.阻撓審計(jì)人員行使職權(quán)，抗拒、破壞監(jiān)督檢查的;

3.弄虛作假、隱瞞事實(shí)真相的;

4.拒不執(zhí)行審計(jì)結(jié)論和決定的;

5.打擊報(bào)復(fù)審計(jì)人員或舉報(bào)人的。

第二十條

對(duì)有下列行為的審計(jì)人員，根據(jù)情節(jié)輕重給予各類(lèi)處罰：

1.利用職權(quán)謀取私利的;

2.弄虛作假、徇私舞弊的;

3.玩忽職守，給公司造成重大損失的;

4.泄露公司秘密的。

第二十一條

對(duì)審計(jì)過(guò)程的以上行為，構(gòu)成犯罪的，提請(qǐng)司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

九、附則

第二十二條

本制度由中國(guó)__審計(jì)監(jiān)察部負(fù)責(zé)解釋。

第二十三條

本制度由中國(guó)__總裁辦公會(huì)決定修改與補(bǔ)充。

第二十三條

本制度自公司總裁辦公會(huì)通過(guò)，總裁簽發(fā)之日起正式生效、實(shí)施。

第19篇 _建筑裝飾公司重大投資管理制度

建筑裝飾股份公司重大投資管理制度

第一節(jié)重大投資的原則和審批

第五十六條 對(duì)內(nèi)投資決策應(yīng)遵循以下原則:

(一)有效性原則,即投資項(xiàng)目必須保證應(yīng)有的資金使用效率,以保證公司利益最大化;

(二)成長(zhǎng)性原則,即投資項(xiàng)目的實(shí)施必須與公司未來(lái)的成長(zhǎng)要求相匹配;

(三)能力性原則,即新上項(xiàng)目必須與公司可支配或可利用資源、能力相適應(yīng),以保證項(xiàng)目的可執(zhí)行性;

(四)自主性原則,即新項(xiàng)目的實(shí)施應(yīng)立足于獨(dú)立自主,以保證公司資產(chǎn)的完整性及收益的最大化。

第五十七條 對(duì)外投資決策應(yīng)遵循以下原則:

(一)合法性原則,即公司的對(duì)外投資不能超越國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)的限制性規(guī)定;

(二)有效性原則,即投資項(xiàng)目必須保證應(yīng)有的資金使用效率,以保證公司利益最大化;

(三)適量性及無(wú)妨礙性原則,即對(duì)外投資不能影響公司自身所需的正常資金周轉(zhuǎn)的需要量;

(四)風(fēng)險(xiǎn)回避性原則,即必須充分估計(jì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn),并選擇風(fēng)險(xiǎn)――收益比最小的投資方案。

第五十八條 公司對(duì)內(nèi)投資和對(duì)外投資的審批應(yīng)嚴(yán)格按照國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)和《公司章 程》、《公司股東大會(huì)議事規(guī)則》、《公司董事會(huì)議事規(guī)則》等規(guī)定的權(quán)限履行審批程序。

(一)總經(jīng)理可以根據(jù)董事會(huì)的授權(quán)行使下列職權(quán):

1、涉及主營(yíng)業(yè)務(wù)的投資金額不超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10%的事項(xiàng);

2、公司主營(yíng)業(yè)務(wù)以外的投資(不含對(duì)證券、金融衍生品種等的投資和其他風(fēng)險(xiǎn)投資)絕對(duì)金額不超過(guò)2000萬(wàn)元的事項(xiàng)。

(二)公司投資事項(xiàng)達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會(huì)審議批準(zhǔn)后,方可實(shí)施:

1、涉及主營(yíng)業(yè)務(wù)的投資金額不超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)30%的事項(xiàng)且單筆金額不超過(guò)5000萬(wàn)元的事項(xiàng);

2、公司主營(yíng)業(yè)務(wù)以外的投資(不含對(duì)證券、金融衍生品種等的投資和其他風(fēng)險(xiǎn)投資)絕對(duì)金額不超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的10%的事項(xiàng)。

(三)公司投資交易事項(xiàng)(公司受贈(zèng)現(xiàn)金資產(chǎn)除外)達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的,公司在提交董事會(huì)審議通過(guò)后,還應(yīng)當(dāng)提交股東大會(huì)審議批準(zhǔn)后,方可實(shí)施:

1、公司發(fā)生主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的對(duì)外投資金額連續(xù)12個(gè)月內(nèi)累計(jì)超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)的50%的,且單筆金額超過(guò)5000萬(wàn)元的;該交易涉及的資產(chǎn)總額同時(shí)存在賬面值和評(píng)估值的,以較高者作為計(jì)算數(shù)據(jù);

2、公司發(fā)生非主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的對(duì)外投資金額超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10%的事項(xiàng)。

第二節(jié)重大財(cái)務(wù)決策程序與規(guī)則

第五十九條 公司對(duì)內(nèi)、外投資以及收購(gòu)兼并項(xiàng)目應(yīng)在總經(jīng)理的主持下,由公司投資部門(mén)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行充分論證,并編寫(xiě)項(xiàng)目建議書(shū)。經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)充分討論通過(guò)后,如在總經(jīng)理權(quán)限范圍內(nèi)的項(xiàng)目由總經(jīng)理批準(zhǔn)實(shí)施;如超過(guò)總經(jīng)理權(quán)限,應(yīng)報(bào)董事會(huì)討論通過(guò)后批準(zhǔn)實(shí)施;如超過(guò)董事會(huì)權(quán)限,應(yīng)報(bào)股東大會(huì)討論通過(guò)后批準(zhǔn)實(shí)施。

第六十條 公司資產(chǎn)出售、轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)充分討論通過(guò)后,如在總經(jīng)理授權(quán)范圍內(nèi),由總經(jīng)理批準(zhǔn)實(shí)施;如超過(guò)總經(jīng)理權(quán)限,應(yīng)報(bào)董事會(huì)討論通過(guò)后批準(zhǔn)實(shí)施;如超過(guò)董事會(huì)權(quán)限,應(yīng)報(bào)股東大會(huì)討論通過(guò)后批準(zhǔn)實(shí)施。

第六十一條 公司以資產(chǎn)、權(quán)益為公司自身債務(wù)進(jìn)行抵押、質(zhì)押的,應(yīng)經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)討論通過(guò)后,如在總經(jīng)理授權(quán)范圍內(nèi),由總經(jīng)理批準(zhǔn)實(shí)施;如超過(guò)總經(jīng)理權(quán)限,應(yīng)報(bào)董事會(huì)討論通過(guò)后批準(zhǔn)實(shí)施;如超過(guò)董事會(huì)權(quán)限,應(yīng)報(bào)股東大會(huì)討論通過(guò)后批準(zhǔn)實(shí)施。

第六十二條 公司產(chǎn)品銷(xiāo)售和原材料采購(gòu)的合同,如在總經(jīng)理授權(quán)范圍內(nèi),由總經(jīng)理簽署,如超過(guò)總經(jīng)理權(quán)限,應(yīng)報(bào)董事會(huì)審議通過(guò)后簽署。

第六十三條 公司對(duì)外舉債應(yīng)經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)討論通過(guò)后,如在總經(jīng)理授權(quán)范圍內(nèi),由總經(jīng)理批準(zhǔn)實(shí)施;如超過(guò)總經(jīng)理權(quán)限,應(yīng)報(bào)董事會(huì)討論通過(guò)后批準(zhǔn)實(shí)施;如超過(guò)董事會(huì)權(quán)限,應(yīng)報(bào)股東大會(huì)討論通過(guò)后批準(zhǔn)實(shí)施。

第三節(jié)投資項(xiàng)目的程序與規(guī)則

第六十四條 公司對(duì)外投資事項(xiàng)按下列程序進(jìn)行:公司相關(guān)職能部門(mén)將有關(guān)投資項(xiàng)目的基本情況以書(shū)面形式向公司總經(jīng)理報(bào)告,由經(jīng)理辦公會(huì)議對(duì)該投資項(xiàng)目的必要性、合理性進(jìn)行審查,并負(fù)責(zé)投資方案的前期擬訂、可行性分析與評(píng)估等調(diào)研工作,提出具體的財(cái)務(wù)預(yù)案報(bào)董事長(zhǎng)/董事會(huì)/股東大會(huì)批準(zhǔn),經(jīng)相關(guān)決策部門(mén)批準(zhǔn)后,由董事長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織具體實(shí)施或者授權(quán)總經(jīng)理負(fù)責(zé)組織具體實(shí)施。

第六十五條 涉及關(guān)聯(lián)交易項(xiàng)目的投資其決策權(quán)限與程序還須遵守公司關(guān)聯(lián)交易相關(guān)制度的規(guī)定。

第六十六條 凡納入公司年度投資計(jì)劃的投資項(xiàng)目,經(jīng)股東大會(huì)決定后,原則上不再單項(xiàng)決策和審批,變更年度投資計(jì)劃內(nèi)容和年度投資計(jì)劃外的投資項(xiàng)目,必須按照公司投資決策權(quán)限和審批權(quán)限逐項(xiàng)審批。

第六十七條 基本建設(shè)、設(shè)備更新改造、固定資產(chǎn)購(gòu)置、新項(xiàng)目等對(duì)內(nèi)投資項(xiàng)目,由總經(jīng)理負(fù)責(zé)辦理立項(xiàng)審批手續(xù);屬資本經(jīng)營(yíng)的對(duì)外投資項(xiàng)目,經(jīng)董事會(huì)負(fù)責(zé)組織專(zhuān)家進(jìn)行審議形成方案后,由董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)組織辦理有關(guān)申報(bào)審批手續(xù)。

第六十八條 對(duì)內(nèi)投資項(xiàng)目由總經(jīng)理負(fù)責(zé)組織具體實(shí)施?？偨?jīng)理應(yīng)及時(shí)將項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)展情況向公司董事會(huì)匯報(bào)。

第六十九條 對(duì)外投資項(xiàng)目實(shí)施管理

(一)嚴(yán)格執(zhí)行投資計(jì)劃。項(xiàng)目承辦部門(mén)不得擅自變更項(xiàng)目的規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)和投資總額。特殊情況需要變更時(shí),必須嚴(yán)格按照變更設(shè)計(jì)要求和有關(guān)規(guī)定辦理手續(xù),并經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)。

(二)嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家招投標(biāo)法和公司有關(guān)的基本管理制度。公司投資項(xiàng)目(除資本經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目外)經(jīng)批準(zhǔn)后,由總經(jīng)理負(fù)責(zé)組織實(shí)施,采取招標(biāo)投標(biāo)、項(xiàng)目法人制等形式進(jìn)行管理,重大投資項(xiàng)目須由公司董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理層、監(jiān)事會(huì)以及有關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)組成招投標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組,嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家及省、市有關(guān)的招投標(biāo)管理法律、法規(guī)及辦法,簽訂合同或協(xié)議書(shū),明確權(quán)利和義務(wù)關(guān)系,落實(shí)投資責(zé)任和項(xiàng)目責(zé)任人。

(三)資本經(jīng)營(yíng)的投資項(xiàng)目,由董事會(huì)決定組織實(shí)施,落實(shí)責(zé)任人。

(四)公司進(jìn)行委托理財(cái)?shù)?應(yīng)選擇資信狀況、財(cái)務(wù)狀況良好,無(wú)不良誠(chéng)信記錄及盈利能力強(qiáng)的合格專(zhuān)業(yè)理財(cái)機(jī)構(gòu)作為受托方,并與受托方簽訂書(shū)面合同,明確委托理財(cái)?shù)慕痤~、期限、投資品種、雙方的權(quán)利義務(wù)及法律責(zé)任等。

第四節(jié)項(xiàng)目的監(jiān)督

第七十條 項(xiàng)目的監(jiān)督考核

(一)建立投資項(xiàng)目報(bào)告制度。項(xiàng)目承辦部門(mén)應(yīng)定期以書(shū)面形式向總經(jīng)理報(bào)告項(xiàng)目進(jìn)度、質(zhì)量、資金運(yùn)用、前景分析等情況;公司董事會(huì)決議或股東大會(huì)決議實(shí)施的投資

項(xiàng)目,總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)定期以書(shū)面形式向董事會(huì)報(bào)告。

(二)建立投資項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程的監(jiān)控制度。職能部門(mén)通過(guò)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度落實(shí)、款項(xiàng)清算、驗(yàn)收及轉(zhuǎn)入固定資產(chǎn)等方面進(jìn)行監(jiān)控。

(三)建立項(xiàng)目評(píng)估制度。項(xiàng)目完成后,按項(xiàng)目決策的權(quán)限,由總經(jīng)理或董事會(huì)組織對(duì)項(xiàng)目規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量、工期、資金運(yùn)用、投資效益等進(jìn)行評(píng)估,并形成評(píng)估報(bào)告報(bào)公司董事會(huì)或股東大會(huì)。

(四)建立項(xiàng)目考核制度。由總經(jīng)理組織按合同或協(xié)議書(shū)的規(guī)定對(duì)項(xiàng)目責(zé)任人進(jìn)行考核,按照項(xiàng)目評(píng)估結(jié)果對(duì)投資決策部門(mén)或責(zé)任人進(jìn)行考核和獎(jiǎng)懲。

(五)公司進(jìn)行委托理財(cái)?shù)?公司董事會(huì)應(yīng)指派專(zhuān)人跟蹤委托理財(cái)資金的進(jìn)展及安全狀況,出現(xiàn)異常情況時(shí)應(yīng)要求其及時(shí)報(bào)告,以便董事會(huì)立即采取有效措施回收資金,避免或減少公司損失。

第七十一條 董事會(huì)負(fù)責(zé)組織對(duì)公司的投資項(xiàng)目進(jìn)行年度審計(jì)并將其結(jié)果報(bào)告股東大會(huì)。

第四章附則

第七十二條 本制度未盡事宜,依照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定、《證券交易所股票上市規(guī)則》和《公司章 程》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。本制度與有關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定、《證券交易所股票上市規(guī)則》和《公

司章 程》的規(guī)定不一致的,按照法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定、《證券交易所股票上市規(guī)則》和《公司章 程》執(zhí)行。

第七十三條 本制度自公司董事會(huì)會(huì)議審議通過(guò)之日起生效施行,修改時(shí)亦同。

第七十四條 本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋和修訂。

第20篇 石油公司投資項(xiàng)目管理制度

石油公司投資項(xiàng)目管理

第一條 管理原則

產(chǎn)品經(jīng)銷(xiāo)公司對(duì)全資公司的投資采取集中決策審批、統(tǒng)一管理、分級(jí)監(jiān)督、分級(jí)實(shí)施的原則;對(duì)控股公司的投資采取分級(jí)授權(quán)、分級(jí)監(jiān)督、分級(jí)實(shí)施的原則;對(duì)參股公司采取備案登記、抽查監(jiān)督、各自實(shí)施的原則。

第二條 投資項(xiàng)目管理的組織體系

公司黨政聯(lián)席會(huì)是公司投資管理的最高決策機(jī)構(gòu),投資管理委員會(huì)是公司投資管理的專(zhuān)業(yè)議事機(jī)構(gòu),對(duì)公司投資決策進(jìn)行研究,并為公司決策提供專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)和建議,負(fù)責(zé)審議公司投資管理相關(guān)規(guī)章制度、標(biāo)準(zhǔn)、投資估算指標(biāo)及經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)方案與參數(shù);審議產(chǎn)品經(jīng)銷(xiāo)公司及所屬單位年度投資計(jì)劃和預(yù)算外投資計(jì)劃;負(fù)責(zé)產(chǎn)品經(jīng)銷(xiāo)公司及所屬單位項(xiàng)目的審議;并對(duì)相關(guān)審議的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查。

公司投資規(guī)劃部是公司及所屬單位投資的歸口管理部門(mén),負(fù)責(zé)投資的日常管理;公司辦公室負(fù)責(zé)組織編制公司機(jī)關(guān)及所屬全資公司非經(jīng)營(yíng)性設(shè)備及車(chē)輛購(gòu)置年度投資建議計(jì)劃;公司信息管理部負(fù)責(zé)編制公司機(jī)關(guān)及所屬全資公司信息化建設(shè)項(xiàng)目和年度投資建議計(jì)劃,負(fù)責(zé)組織信息化建設(shè)項(xiàng)目技術(shù)方案的審查;公司安全環(huán)保質(zhì)監(jiān)部負(fù)責(zé)組織編制公司機(jī)關(guān)及所屬全資公司安全環(huán)保節(jié)能項(xiàng)目和年度投資建議計(jì)劃,負(fù)責(zé)組織審批投資項(xiàng)目的安全、環(huán)保、節(jié)能投資項(xiàng)目的技術(shù)方案的審查;公司人力資源部負(fù)責(zé)審批投資建設(shè)項(xiàng)目的定崗定員,組織編制培訓(xùn)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目和年度培訓(xùn)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目需求計(jì)劃;公司計(jì)劃與油氣銷(xiāo)售部、化工品銷(xiāo)售部負(fù)責(zé)編制產(chǎn)品營(yíng)銷(xiāo)年度投資建議計(jì)劃,對(duì)銷(xiāo)售網(wǎng)絡(luò)建設(shè)及其他營(yíng)銷(xiāo)項(xiàng)目實(shí)施監(jiān)督、指導(dǎo)、驗(yàn)收和效果評(píng)價(jià);公司財(cái)務(wù)資產(chǎn)部負(fù)責(zé)按年度投資項(xiàng)目提出年度財(cái)務(wù)投資預(yù)算方案,并按進(jìn)度撥付項(xiàng)目資金;公司企業(yè)管理部(法律事務(wù)部)負(fù)責(zé)組織投資項(xiàng)目的綜合績(jī)效評(píng)價(jià)及投資項(xiàng)目的招投標(biāo)管理工作、組織股權(quán)收購(gòu)項(xiàng)目的法律盡職調(diào)查和法律論證,提出法律意見(jiàn),審核項(xiàng)目投資協(xié)議或合同、項(xiàng)目公司章程等法律文件;公司內(nèi)控審計(jì)部負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目資金使用的監(jiān)督,對(duì)工程結(jié)算、竣工決算等進(jìn)行審計(jì)。

第三條 投資管理權(quán)限

按照投資管理權(quán)限層級(jí),投資項(xiàng)目分為需集團(tuán)公司審批或核準(zhǔn)的項(xiàng)目、需產(chǎn)品經(jīng)銷(xiāo)公司審批或核準(zhǔn)的項(xiàng)目、所屬單位自行審批的項(xiàng)目。

(一)油氣站新建項(xiàng)目的權(quán)限

全資公司油氣站新建項(xiàng)目,資產(chǎn)類(lèi)項(xiàng)目中,5000萬(wàn)(含)以上項(xiàng)目為需報(bào)集團(tuán)公司審批的項(xiàng)目,5000萬(wàn)以下項(xiàng)目為需產(chǎn)品經(jīng)銷(xiāo)公司審批的項(xiàng)目;租賃類(lèi)項(xiàng)目中,350萬(wàn)(含)以上項(xiàng)目為需報(bào)集團(tuán)公司審批的項(xiàng)目,350萬(wàn)以下項(xiàng)目為需報(bào)產(chǎn)品經(jīng)銷(xiāo)公司審批的項(xiàng)目;

殼牌合資控股公司的油氣站新建項(xiàng)目,需報(bào)集團(tuán)公司審批的項(xiàng)目(超出產(chǎn)品經(jīng)銷(xiāo)公司審批權(quán)限,即2000萬(wàn)美元/zz股權(quán)比例以上的項(xiàng)目),由集團(tuán)公司審批;屬于公司權(quán)限的(與殼牌公司同等投資授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)),由公司審批;屬于zz殼牌董事會(huì)權(quán)限的由zz殼牌董事會(huì)決定,自行審批的項(xiàng)目,需報(bào)公司投資規(guī)劃部備案。

參股公司油氣站新建項(xiàng)目,5000萬(wàn)(含)以上項(xiàng)目為需報(bào)集團(tuán)公司審批的項(xiàng)目,5000萬(wàn)以下項(xiàng)目為需產(chǎn)品經(jīng)銷(xiāo)公司審批的項(xiàng)目;

(二)其他項(xiàng)目權(quán)限

其他項(xiàng)目投資權(quán)限的具體劃分標(biāo)準(zhǔn)見(jiàn)產(chǎn)品經(jīng)銷(xiāo)公司《投資管理辦法(修訂)》第十一條和第十二條。

第四條 投資按項(xiàng)目進(jìn)行管理,分為項(xiàng)目決策階段、項(xiàng)目實(shí)施階段和項(xiàng)目后評(píng)價(jià)階段,具體包括項(xiàng)目預(yù)可行性研究、項(xiàng)目立項(xiàng)(項(xiàng)目建議書(shū))、可行性研究、初步設(shè)計(jì)、實(shí)施、竣工驗(yàn)收、統(tǒng)計(jì)、后評(píng)價(jià)及監(jiān)督考核等全過(guò)程管理。

第五條 投資計(jì)劃編制與調(diào)整

公司年度投資計(jì)劃是指為全面落實(shí)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、經(jīng)濟(jì)效益及業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)而編制的資本性投資、無(wú)形資產(chǎn)投資、基本建設(shè)、技術(shù)改造(含一般措施及零星購(gòu)置)、信息化建設(shè)、設(shè)備購(gòu)置及安全環(huán)保等的計(jì)劃。

各歸口部門(mén)、下屬全資公司編制本部門(mén)(單位)投資計(jì)劃,公司投資規(guī)劃部根據(jù)制度相關(guān)規(guī)定和當(dāng)年計(jì)劃工作任務(wù)、目標(biāo)及計(jì)劃安排原則,對(duì)項(xiàng)目實(shí)施單位申報(bào)的投資計(jì)劃進(jìn)行審核和綜合平衡,形成年度投資框架計(jì)劃,并提交公司投資管理委員會(huì)審議、公司黨政聯(lián)席會(huì)審核通過(guò)后,上報(bào)集團(tuán)公司審批。年度投資計(jì)劃在集團(tuán)審批通過(guò)下達(dá)后,由公司進(jìn)行綜合平衡后,下達(dá)至項(xiàng)目實(shí)施單位。

第六條 項(xiàng)目建議書(shū)及立項(xiàng)

投資項(xiàng)目原則上應(yīng)編制和報(bào)批項(xiàng)目建議書(shū),并提交立項(xiàng)請(qǐng)示,立項(xiàng)請(qǐng)示應(yīng)附帶項(xiàng)目建議書(shū)作為立項(xiàng)的支撐性文件。項(xiàng)目建議書(shū)主要是分析和論證投資項(xiàng)目的必要性。

(一)項(xiàng)目建議書(shū)應(yīng)由項(xiàng)目實(shí)施單位按國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及公司有關(guān)規(guī)定確定有資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位編制。根據(jù)項(xiàng)目需要必須編制預(yù)可行性研究報(bào)告的項(xiàng)目,應(yīng)在預(yù)可行性研究報(bào)告的基礎(chǔ)上編制項(xiàng)目建議書(shū)。

(二)項(xiàng)目建議書(shū)按下列規(guī)定審批:

1.需集團(tuán)公司審批的項(xiàng)目,項(xiàng)目建議書(shū)由項(xiàng)目實(shí)施單位組織預(yù)審,提交公司投資規(guī)劃部組織召開(kāi)投資管理委員會(huì)會(huì)議進(jìn)行評(píng)審,公司黨政聯(lián)席會(huì)審核后上報(bào)集團(tuán)公司審批通過(guò)后予以立項(xiàng),一般作為列入公司年度投資建議計(jì)劃的依據(jù)。

2.需產(chǎn)品經(jīng)銷(xiāo)公司審批的項(xiàng)目,項(xiàng)目建議書(shū)由項(xiàng)目實(shí)施單位組織預(yù)審,提交公司投資規(guī)劃部組織召開(kāi)投資管理委員會(huì)會(huì)議進(jìn)行審議后,公司黨政聯(lián)席會(huì)審批。

3.項(xiàng)目單位權(quán)限范圍內(nèi)的項(xiàng)目,由項(xiàng)目實(shí)施單位自行組織審批。

公司投資規(guī)劃部根據(jù)需要可委托有資質(zhì)的咨詢(xún)公司或中介機(jī)構(gòu)對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估。

凡產(chǎn)品方案、技術(shù)方案、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)投資等內(nèi)容有重大變化或項(xiàng)目建議書(shū)批復(fù)超過(guò)兩年以上未開(kāi)展實(shí)質(zhì)性工作的建設(shè)項(xiàng)目,應(yīng)按照本制度規(guī)定權(quán)限重新報(bào)批或取消。

第七條 投資項(xiàng)目可行性研究管理

可行性研究報(bào)告時(shí)投資項(xiàng)目決策的主要依據(jù),重點(diǎn)研究項(xiàng)目的原料供應(yīng)、產(chǎn)品市場(chǎng)、方案優(yōu)化、經(jīng)濟(jì)效益和競(jìng)爭(zhēng)能力,論證項(xiàng)目的可行性。

可行性研究報(bào)告由項(xiàng)目責(zé)任單位在項(xiàng)目建議書(shū)批準(zhǔn)后,按照國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及公司有關(guān)規(guī)定編制。項(xiàng)目責(zé)任單位負(fù)責(zé)自行編制或根據(jù)公司相關(guān)規(guī)定聘請(qǐng)由資質(zhì)單位進(jìn)行編制。

需集團(tuán)公司審批的項(xiàng)目,可行性研究報(bào)告由項(xiàng)目實(shí)施單位組織預(yù)審,提交公司投資規(guī)劃部組織召開(kāi)投資管理委員會(huì)會(huì)議進(jìn)行評(píng)審,提交黨政聯(lián)席會(huì)審議通過(guò)后上報(bào)集團(tuán)公司審批;需產(chǎn)品經(jīng)銷(xiāo)公司審批的項(xiàng)目,由項(xiàng)目實(shí)施單位組織預(yù)審,提交公司投資規(guī)劃部組織召開(kāi)投資管理委員會(huì)會(huì)議進(jìn)行審議,并提交黨政聯(lián)席會(huì)審批。所屬單位權(quán)限范圍內(nèi)的項(xiàng)目,由項(xiàng)目實(shí)施單位自行組織審批。

第八條 項(xiàng)目設(shè)計(jì)管理

需集團(tuán)公司審批的項(xiàng)目,初步設(shè)計(jì)由項(xiàng)目實(shí)施單位組織預(yù)審,提交經(jīng)銷(xiāo)公司投資規(guī)劃部組織召開(kāi)投資管理委員會(huì)會(huì)議進(jìn)行評(píng)審,提交黨政聯(lián)席會(huì)審批通過(guò)后上報(bào)集團(tuán)公司審批。需公司審批的項(xiàng)目,初步設(shè)計(jì)由項(xiàng)目實(shí)施單位組織預(yù)審,提交公司投資規(guī)劃部組織召開(kāi)投資管理委員會(huì)會(huì)議進(jìn)行審議,并提交黨政聯(lián)席會(huì)審批。所屬單位權(quán)限范圍內(nèi)的項(xiàng)目涉及管理,由項(xiàng)目實(shí)施單位自行組織審批。

公司投資規(guī)劃部參與各項(xiàng)工程建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)、評(píng)審,并對(duì)設(shè)計(jì)方案進(jìn)行初審。公司所屬單位具體負(fù)責(zé)工程建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)的組織、聯(lián)系、協(xié)調(diào)、評(píng)審等設(shè)計(jì)管理。

初步設(shè)計(jì)的投資概算,原則上應(yīng)控制在批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告投資估算之內(nèi),最多不超過(guò)10%;當(dāng)超過(guò)10%(含)時(shí),原則上應(yīng)重新開(kāi)展項(xiàng)目可行性研究論證和報(bào)批工作。

第九條 對(duì)于設(shè)計(jì)工程建設(shè)的投資項(xiàng)目,可行性研究報(bào)告審批通過(guò)后,由產(chǎn)品經(jīng)銷(xiāo)公司或授權(quán)全資公司委托有資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位采取招標(biāo)方式實(shí)施項(xiàng)目初步設(shè)計(jì);控股公司自行組織招標(biāo),公司投資規(guī)劃部參與、企業(yè)管理部(法律事務(wù)部)監(jiān)督;參股公司自行組織招標(biāo),招標(biāo)結(jié)果報(bào)公司投資規(guī)劃部、企業(yè)管理部(法律事務(wù)部)備案(所屬各單位權(quán)限范圍內(nèi)的,產(chǎn)品經(jīng)銷(xiāo)公司不再參與招標(biāo)監(jiān)督)。

第十條 投資項(xiàng)目實(shí)施

在年度投資計(jì)劃下達(dá)后,投資項(xiàng)目由項(xiàng)目實(shí)施單位按照公司招標(biāo)、合同、質(zhì)量、hse等有關(guān)規(guī)定,負(fù)責(zé)組織實(shí)施。未列入公司年度投資計(jì)劃的項(xiàng)目不得實(shí)施。

工程建設(shè)項(xiàng)目具備實(shí)施條件后,項(xiàng)目實(shí)施單位應(yīng)當(dāng)編制項(xiàng)目開(kāi)工報(bào)告。開(kāi)工報(bào)告的審批權(quán)限如下:

1.需集團(tuán)公司審批的項(xiàng)目,開(kāi)工報(bào)告由公司投資規(guī)劃部組織召開(kāi)投資管理委員會(huì)審議后,提交公司黨政聯(lián)席會(huì)審核后報(bào)集團(tuán)公司審批;

2.需產(chǎn)品經(jīng)銷(xiāo)公司審批的項(xiàng)目,開(kāi)工報(bào)告由公司投資規(guī)劃部組織召開(kāi)投資管理委員會(huì)審議,提交公司黨政聯(lián)席會(huì)審批。

3.所屬單位權(quán)限范圍內(nèi)的項(xiàng)目,由項(xiàng)目實(shí)施單位自行組織審批。

在可行性研究報(bào)告批復(fù)后,公司(或公司授權(quán)項(xiàng)目實(shí)施單位)方可確定項(xiàng)目管理承包商;在項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)和概算批復(fù)后,方可確定工程總承包商。承擔(dān)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告和初步設(shè)計(jì)的單位,原則上不得成為同一項(xiàng)目的工程總承包商,特殊情況應(yīng)按本制度規(guī)定權(quán)限及程序報(bào)批。

投資項(xiàng)目的實(shí)施應(yīng)嚴(yán)格按照公司下達(dá)的年度投資計(jì)劃和批準(zhǔn)的項(xiàng)目?jī)?nèi)容及概(預(yù))算執(zhí)行。項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中不得隨意變更項(xiàng)目?jī)?nèi)容和建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)。重大設(shè)計(jì)變更,應(yīng)按制度規(guī)定權(quán)限及程序報(bào)批后方可實(shí)施。

產(chǎn)品經(jīng)銷(xiāo)公司所屬各單位自行實(shí)施項(xiàng)目,公司做好監(jiān)管工作,項(xiàng)目實(shí)施單位應(yīng)做好投資項(xiàng)目的現(xiàn)場(chǎng)管理,尤其是設(shè)計(jì)工程建設(shè)的投資項(xiàng)目的現(xiàn)場(chǎng)管理,須規(guī)范和做好現(xiàn)場(chǎng)安全、文明施工、現(xiàn)場(chǎng)簽證確認(rèn)等管理工作。

第十一條 項(xiàng)目驗(yàn)收

投資項(xiàng)目達(dá)到驗(yàn)收條件或基本完成后,項(xiàng)目實(shí)施單位按照施工驗(yàn)收規(guī)范進(jìn)行單項(xiàng)驗(yàn)收,并在政府相關(guān)部門(mén)辦理專(zhuān)項(xiàng)驗(yàn)收手續(xù)。各項(xiàng)驗(yàn)收手續(xù)辦理完成后,由集團(tuán)公司審批的項(xiàng)目,由集團(tuán)公司組織整體預(yù)驗(yàn)收和試生產(chǎn)工作;由產(chǎn)品經(jīng)銷(xiāo)公司審批的項(xiàng)目,由公司投資規(guī)劃部組織整體預(yù)驗(yàn)收,并由相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)組織試生產(chǎn)工作。

工程建設(shè)項(xiàng)目具備驗(yàn)收條件時(shí),應(yīng)按照國(guó)家、行業(yè)及公司的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行竣工驗(yàn)收。集團(tuán)公司審批的項(xiàng)目,需項(xiàng)目實(shí)施單位、公司逐級(jí)報(bào)請(qǐng),并由集團(tuán)公司組織竣工驗(yàn)收。產(chǎn)品經(jīng)銷(xiāo)公司審批的項(xiàng)目,需項(xiàng)目實(shí)施單位報(bào)請(qǐng),并由公司投資規(guī)劃部組織竣工驗(yàn)收。項(xiàng)目單位權(quán)限范圍內(nèi)的項(xiàng)目,由所在單位自行組織驗(yàn)收。未通過(guò)竣工驗(yàn)收的項(xiàng)目,由項(xiàng)目實(shí)施單位組織整改,并重新申請(qǐng)竣工驗(yàn)收。

第十二條 項(xiàng)目后評(píng)價(jià)

項(xiàng)目后評(píng)價(jià)是指在項(xiàng)目建設(shè)完成并投入使用或運(yùn)營(yíng)一定時(shí)間后,對(duì)照項(xiàng)目可行性研究報(bào)告及審批文件的主要內(nèi)容,與項(xiàng)目建成后所達(dá)到的實(shí)際效果進(jìn)行對(duì)比分析,找出差距及原因,總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),提出相應(yīng)對(duì)策建議,以不斷提高投資決策水平和投資效益。

1.需集團(tuán)公司審批的項(xiàng)目,由集團(tuán)公司投資管理部組織開(kāi)展。

2.由產(chǎn)品經(jīng)銷(xiāo)公司審批的項(xiàng)目,公司投資規(guī)劃部組織開(kāi)展,并牽頭組織公司財(cái)務(wù)資產(chǎn)部、企業(yè)管理部(法律事務(wù)部)、安全環(huán)保質(zhì)監(jiān)部、內(nèi)控審計(jì)部等相關(guān)部門(mén)對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行后評(píng)估,投資管理委員會(huì)審議,提交公司黨政聯(lián)席會(huì)審批。

3.所屬單位權(quán)限內(nèi)項(xiàng)目,由項(xiàng)目所在單位自行組織開(kāi)展。

第十三條 監(jiān)督與考核

在項(xiàng)目實(shí)施階段,項(xiàng)目實(shí)施單位要編制項(xiàng)目進(jìn)度報(bào)告,以加強(qiáng)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的監(jiān)督。公司投資規(guī)劃部負(fù)責(zé)對(duì)投資項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)行全過(guò)程的監(jiān)督,對(duì)違規(guī)行為及時(shí)提出糾正意見(jiàn),對(duì)重大問(wèn)題應(yīng)及時(shí)向公司投資管理委員會(huì)報(bào)告。

全資公司按公司投資規(guī)劃部的要求提報(bào)投資月報(bào)、季報(bào)和年報(bào),同事進(jìn)行年度投資的季度與年度分析,并報(bào)送投資管理委員會(huì)成員,必要時(shí)召開(kāi)專(zhuān)題會(huì)議,控參股公司每半年提交一次項(xiàng)目進(jìn)展情況。