第1篇 2023年稽核監(jiān)察科科長個人工作總結范文
201_年是農村信用社改革與發(fā)展的關鍵一年。在過去的一年，聯(lián)社稽核監(jiān)察科在市、區(qū)聯(lián)社領導的關心、支持下，認真貫徹執(zhí)行國家農村金融方針政策，恪守“規(guī)范經營、促進發(fā)展”的工作宗旨，以“風險管理”為重點，“審慎經營”為目標，堅持“定制、定職、創(chuàng)新、問責”和服務與指導相協(xié)調，管理與監(jiān)督相統(tǒng)一，懲治與教育相結合的原則，扎實開展轄區(qū)農村信用社的清理整頓工作，文秘部落業(yè)務經營常規(guī)性、專項性稽核，黨風廉政建設等各項工作。一年來，通過聯(lián)社稽核監(jiān)察科的嚴格監(jiān)督管理，實現(xiàn)了轄區(qū)農村信用社全年無重大違法、違規(guī)、違制行為，無案件、事故的工作目標，有力地促進了 農村信用社的健康、持續(xù)、穩(wěn)定發(fā)展，為實現(xiàn) 農村信用社年度全面完成各項指標作出了積極的貢獻?，F(xiàn)將一年來的工作作如下總結：
一、牢守“履職”中心，狠抓稽核隊伍建設
(一)整合稽核隊伍，進一步加強隊伍建設
結合市聯(lián)社對稽核員的要求，區(qū)聯(lián)社選派基層信用社業(yè)務骨干5人參加了市聯(lián)社舉辦的稽核員上崗考試，取得了較好的成績。今年5月，區(qū)聯(lián)社進行了第二輪競聘上崗，為加強稽核隊伍建設，聯(lián)社對稽核科人員進行了調整和補充。先后聘用片區(qū)稽核員一名，借調稽核員一名，充實了稽核隊伍的力量。
(二)強素質、抓培訓，全力打造復合性稽核人才
為切實加強稽核員的素質建設，培養(yǎng)稽核員的綜合素質，區(qū)聯(lián)社稽核科把提高稽核員的綜合素質作為首要工作目標，采取多樣化的培訓方式，全力打造復合性稽核人才。一是定期舉行稽核學習例會，制定并實施了每周的學習計劃。二是積極選派稽核員參加市聯(lián)社舉辦的各類培訓。今年6月、8月中旬，組織全轄稽核員系統(tǒng)的學習了網絡知識，并參加了市聯(lián)社舉辦的稽核員培訓。三是加大稽核工作的經驗交流。充分利用跨轄稽核以及與友鄰聯(lián)社稽核經驗交流，取長補短，不斷更新知識層面，充實知識內容，填補知識空白。
(三)重“履職”，化“風險”，嚴格稽核員的履職監(jiān)督、考核
為防范稽核員工作“不履職”的行為，聯(lián)社稽核科于今年2月制定并組織實施了稽核員工作目標、任務考核辦法，加大了對不履職行為的懲處。采取工效掛鉤的方式，每月扣保證金200元，按季考核，年末兌現(xiàn)，實現(xiàn)了對稽核員履職的有效監(jiān)督。同時為進一步落實履職責任，積極推行了稽核員“人盯社”的a、b 角管理模式，做到了任務明確，措施到位、責任清楚。
二、樹立“規(guī)范”思維，扎實開展整社工作
為規(guī)范信用社業(yè)務經營，促進信用社健康發(fā)展，根據市聯(lián)社稽核工作意見及區(qū)聯(lián)社稽核工作安排，在聯(lián)社稽核科的組織下，今年1月至5月，整社工作組完成對北外農村信用社的清理整頓工作。在整社工作中，本著“規(guī)范經營、防范風險、促進發(fā)展”的整社工作宗旨，稽核員堅持了實事求是、客觀公證的評價原則，違章必查、違規(guī)必處的查處原則，懲教結合、打防并舉的整改原則，采取內外結合、全面與重點結合、檢查與舉報結合、帳務檢查與實地調查結合等方式，通過擬定方案、收集資料、確定重點、職工動員、問卷調查、賬務稽核、內外核對、交換意見、審計確認、問題公示等步驟，對 農村信用社1997年1月至12月的業(yè)務經營及社務管理情況進行了認真、細致的清理整頓。先后查處基本制度執(zhí)行不嚴格、往來資金管理失誤、財務費用開支不嚴密、利息核算不準確、信貸管理偏松等五個方面違規(guī)違制行為16件，糾正、整改16件，提出處理意見5個，整改規(guī)范意見7條。其中給予經濟處罰2人次，罰款300元，清退各類違規(guī)計發(fā)的資金93，000元。通過對北外信用社的清理整頓，進一步規(guī)范了該社的經營活動，促進了信用社的健康發(fā)展。
三、嚴格“風險”管理，加大重點項目稽核
發(fā)展與風險并存。為切實規(guī)范信用社的發(fā)展，最大限度降低信用社經營風險，聯(lián)社稽核科以嚴格“風險”管理為龍頭，積極采取“點面結合，強調重點”的監(jiān)管方式，結合當前農村信用社在經營管理中存在的內控管理偏松，制度執(zhí)行不力，財務核算不準確，信貸管理薄弱等熱點和難點問題，加強了對信用社經營薄弱環(huán)節(jié)的專項稽核。今年，聯(lián)社稽核科先后組織專項稽核達11次，檢查信用社144社次，檢查面達100%。其中：內控制度專項稽核3次，決算稽核1次，非信貸資產專項稽核2次，往來資金專項稽核1次，重空憑證專項稽核1次，信貸專項稽核1次，財務費用專項稽核1次，原自辦公司清理1次。先后查處違規(guī)違制行為13社次，處理40余人次，其中罰款6，600元，行政警告處分2人次，檢討4人次，通報1人次。在專項稽核中，糾正不合規(guī)賬務處理26件，提出整改意見56條。通過對信用社的嚴格的專項稽核，積極查處了違規(guī)違制行為，消除了案件苗頭和隱患，進一步規(guī)范了業(yè)務經營，確保了全轄信用社“案件、事故為零”的工作目標的順利實現(xiàn)。
四、強化“審慎”經營，規(guī)范日常業(yè)務操作
今年農村信用社處于改革的關鍵時刻，完善內控制度建設，實現(xiàn)合法、合規(guī)經營，確保平穩(wěn)過渡是農村信用社在改革時期的主要工作。今年，區(qū)聯(lián)社稽核科實現(xiàn)了稽核工作重心由“規(guī)范經營”向“審慎經營”轉移，在規(guī)范經營行為的基礎上，強調“穩(wěn)步經營”、風險控制、持續(xù)發(fā)展”，進一步深化業(yè)務操作風險控制，合理規(guī)避道德風險。為實現(xiàn)這一工作目標，稽核科積極組織稽核員加大了對轄區(qū)信用社的序時稽核。據統(tǒng)計，，聯(lián)社稽核科共組織稽核員780余人次，開展序時稽核39社次，完成了對轄區(qū)11個信用社、1個營業(yè)部1月至11月經營情況的序時稽核，稽核面達100%。在序時稽核中，糾正違規(guī)行為20余件，發(fā)出稽核警告36人次，整改通知38份，查處違規(guī)經營行為6件，處理6人次，其中罰款1，350元，通報批評1人次。
五、突出“問責”主題，強化法人履職監(jiān)督
按照市聯(lián)社“管法人、管風險”的精神，區(qū)聯(lián)社稽核科以“問責”為主題，嚴格實施了對信用社法人代表的履職審計。今年5月，為積極配合聯(lián)社的“雙改”工作，聯(lián)社稽核科組織稽核員對上屆10個信用社法人履職情況進行了認真的審計，綜合、客觀地對上屆法人的履職情況進行了公正的評價，對存在的問題及時落實了責任，化解了風險，對履職中存在的不足及時與他們交換了意見，取得了較好的效果。據統(tǒng)計，今年，稽核科先后對法人履職審計11人次，離職審計1人次。
六、恪守“廉潔”操守，抓好紀檢監(jiān)察工作
村信用聯(lián)社監(jiān)察工作本著“依法治社，嚴格管理”的工作原則，堅持“反腐倡廉、防范風險、嚴格管理、穩(wěn)步發(fā)展”的工作方針，以抓職工思想教育為龍頭，認真開展廉政建設，嚴肅職業(yè)紀律，糾正不正之風，懲治違規(guī)行為等各方面工作，取得了一定的成績。
(一)抓教育，促思想，純潔隊伍思想，提高隊伍素質。“三個代表”，“十六大精神”是近年來黨在新時期的重要思想。為努力實踐“三個代表”，認真貫徹“十六大精神”，今年，區(qū)聯(lián)社結合轄區(qū)農村信用社的實際情況，提出了“先樹思想后樹人”的指導思想。今年3月、8月，聯(lián)社先后多次組織干部職工系統(tǒng)學習了“黨風廉政建設”，“內控制度”等重要內容，鼓勵、倡導廣大干部職工就黨在新時期的重要思想和農村信用社內控制度建設及經營發(fā)展等方面進行了積極廣泛的討論。全面提高了信合干部職工的思想素質，純潔了員工隊伍。
(二)抓廉政，促反腐，優(yōu)化行業(yè)風氣，營造健康環(huán)境。農村信用社是一個管錢、用錢的經營貨幣的特殊企業(yè)，“反腐拒變”是農村信用社監(jiān)察工作的重點。今年以來， 區(qū)農村信用聯(lián)社為抓廉政，促反腐，優(yōu)化行業(yè)風氣，營造健康環(huán)境采取了積極的措施。一是嚴格黨風廉政建設“一把手”工程建設。聯(lián)社黨組成員在工作中率先垂犯、身先士卒、嚴于律己，嚴格執(zhí)行廉政準則的若干規(guī)定，認真填寫廉情日記，扎實開展述廉活動，在員工隊伍中起到了很好的模范帶頭作用。二是嚴格廉潔自律責任管理。把廉潔自律責任層層分解落實，督促執(zhí)行嚴格的監(jiān)督考核。三是積極開展廉政教育。為及時掌握員工隊伍思想，提高反腐抗變的防范能力，聯(lián)社在11月中旬組織轄區(qū)農村信用社重要崗位人員就當前農村信用社反腐工作所面臨的新形勢、新問題進行了專題研究、討論，并積極采納了部分有利于農村信用社發(fā)展的好的建議，促進了全區(qū)農村信用社反腐工作的全面發(fā)展與加強。
(三)抓民主，促監(jiān)督，倡導民主管理，嚴格信訪制度。民主管理是農村信用社在新時期優(yōu)化管理必經之路。為加強 區(qū)農村信用社民主管理，倡導“愛社如愛家”，“以社為家”的管理風氣，聯(lián)社支部積極組織召開黨員干部民主生活會，領導班子民主生活會，理監(jiān)事會，社員代表大會，以及述廉評議活動，把農村信用社發(fā)展的大政方針交由集體研究決定，避免了“家長制”作風的發(fā)生。信訪制度是民主管理的重要內容，在區(qū)聯(lián)社黨組的領導下，聯(lián)社監(jiān)察干部很好地堅持了信訪必查制度，本著“客觀公正、實事求是”的原則，對本部門的信訪事件及上級部門轉發(fā)的信訪事件進行了積極、嚴肅的查處。據統(tǒng)計，今年區(qū)聯(lián)社監(jiān)察部門信訪事件收件數(shù)為3件，處理3件。為懲治違規(guī)經營行為，防范案件、事故發(fā)生，今年，聯(lián)社監(jiān)察干部積極協(xié)助、監(jiān)督稽核、人事部門對轄區(qū)農村信用社違規(guī)經營行為進行了積極查處，有效的遏制了重、大要案的發(fā)生。
區(qū)農村信用聯(lián)社稽核監(jiān)察工作雖然取得了以上的成績，但仍然存在一些不足。主要表現(xiàn)在部分干部職工對稽核的認識不夠，理解不夠，對稽核工作存在抵觸情緒，稽核監(jiān)管環(huán)境還有待于進一步改善;稽核工作的深度，稽核員的履職行為及能力還有待于提高;業(yè)務發(fā)展的審慎性、合法性、規(guī)范性不夠。
工作安排：
一、稽核工作安排：
(一)組織整社專項工作組計劃完成對農村信用社、農村信用社的清理、整頓工作，規(guī)范信用社的各項經營活動。2月至8月，對 農村信用社進行清理整頓;9月至11月，對 農村信用社進行清理整頓;
(二)針對農村信用社經營中存在的問題，有計劃地開展5-6項專項稽核，規(guī)范農村信用社經營管理，查堵經營漏洞。進一步完善對大額貸款，大額財務費用的監(jiān)管，特別是在大額財務費用的監(jiān)督上，要求各科、室、部、信用社必須建立完善大額費用開支臺帳。
(三)嚴格實施“人盯社”的稽核模式，試行按月覆蓋的序時稽核管理，同時加強對片區(qū)稽核員稽核工作的再稽核，督促稽核員認真履職，加大對稽核員的考核力度。
(四)加強稽核員的素質培訓與隊伍建設，倡導稽核行業(yè)經驗交流，鼓勵開展稽核理論研討。
(五)完成領導交辦的其他任務。
二、監(jiān)察工作
(一)認真開展黨風廉政建設，繼續(xù)推行糾正行業(yè)不正之風的活動。
(二)加強對黨員干部，特別是黨員領導干部的思想教育工作，嚴格對重要崗位人員思想、行為狀態(tài)的監(jiān)測和監(jiān)督，防范內部案件的發(fā) 生。
(三)加大信訪事件的督辦和查處工作，協(xié)調、督促有關部門嚴格對違法、違規(guī)、違制行為的查處，確保處理的公正性。
(四)完成領導交辦的其他任務。
