崗位職責(zé)是什么
稽核部是企業(yè)內(nèi)部的一個(gè)關(guān)鍵部門，負(fù)責(zé)監(jiān)督和評(píng)估公司的運(yùn)營(yíng)活動(dòng)，確保其符合既定的政策、法規(guī)以及內(nèi)部規(guī)章制度?；瞬康慕巧谟谔峁┆?dú)立、客觀的保證，以促進(jìn)企業(yè)的有效管理和風(fēng)險(xiǎn)控制。
崗位職責(zé)要求
稽核部的成員需要具備以下要求
1. 熟悉企業(yè)業(yè)務(wù)流程和財(cái)務(wù)制度，了解相關(guān)法律法規(guī)。
2. 具備優(yōu)秀的分析能力和問題解決技巧，能深入挖掘潛在問題。
3. 保持專業(yè)獨(dú)立性，不受任何部門或個(gè)人影響，公正公平地執(zhí)行稽核工作。
4. 良好的溝通技巧，能夠有效地與各部門協(xié)作，理解他們的需求和疑慮。
5. 注重細(xì)節(jié)，對(duì)數(shù)據(jù)敏感，能從大量信息中找出關(guān)鍵點(diǎn)。
6. 不斷更新知識(shí)，適應(yīng)新的業(yè)務(wù)模式和審計(jì)技術(shù)。
崗位職責(zé)描述
稽核部的工作主要圍繞以下幾個(gè)方面展開：
1. 內(nèi)部控制評(píng)估：檢查和評(píng)價(jià)企業(yè)內(nèi)部控制系統(tǒng)的健全性和有效性，識(shí)別潛在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
2. 財(cái)務(wù)審計(jì)：審核財(cái)務(wù)報(bào)表的準(zhǔn)確性，確保財(cái)務(wù)信息的真實(shí)性和完整性。
3. 運(yùn)營(yíng)審計(jì)：評(píng)估各部門的運(yùn)營(yíng)效率，提出改進(jìn)措施，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程。
4. 法規(guī)遵從性：監(jiān)控企業(yè)行為是否符合國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，防止違規(guī)操作。
5. 項(xiàng)目審計(jì)：參與重大項(xiàng)目的審計(jì)，確保項(xiàng)目目標(biāo)的達(dá)成和資源的有效利用。
6. 風(fēng)險(xiǎn)管理：協(xié)助企業(yè)識(shí)別、評(píng)估和管理各類風(fēng)險(xiǎn)，構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)管理框架。
有哪些內(nèi)容
稽核部的具體工作內(nèi)容包括但不限于：
1. 制定年度審計(jì)計(jì)劃，根據(jù)公司戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)需求確定審計(jì)重點(diǎn)。
2. 執(zhí)行審計(jì)程序，收集證據(jù)，編寫審計(jì)報(bào)告，向管理層匯報(bào)審計(jì)結(jié)果。
3. 與各部門進(jìn)行溝通，解釋審計(jì)發(fā)現(xiàn)，推動(dòng)問題的整改和預(yù)防措施的實(shí)施。
4. 參與制定和完善內(nèi)部控制政策和程序，確保其適應(yīng)企業(yè)發(fā)展。
5. 對(duì)外部審計(jì)師的工作提供協(xié)調(diào)和支持，確保審計(jì)工作的順利進(jìn)行。
6. 提供咨詢服務(wù)，對(duì)管理層的決策提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和建議。
7. 定期評(píng)估審計(jì)部門自身的效率和效果，持續(xù)改進(jìn)工作方法。
稽核部作為企業(yè)內(nèi)部的“守護(hù)者”，其職責(zé)是確保企業(yè)的運(yùn)營(yíng)透明、合規(guī)，通過持續(xù)的監(jiān)督和改進(jìn)，為企業(yè)的穩(wěn)健發(fā)展保駕護(hù)航。
稽核部崗位職責(zé)范文
第1篇 稽核部主管崗位職責(zé)
1.平臺(tái)數(shù)據(jù)的整理上報(bào)
2.團(tuán)單數(shù)據(jù)的上報(bào)
3.倉(cāng)庫(kù)出入庫(kù)的審核
4.采購(gòu)跟蹤表計(jì)算
5.財(cái)務(wù)報(bào)表數(shù)據(jù)的復(fù)核
要求:
1.財(cái)務(wù)類專業(yè),有兩年以上財(cái)務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)
第2篇 崗位職責(zé)說明書：房地產(chǎn)集團(tuán)稽核部經(jīng)理
房地產(chǎn)集團(tuán)稽核部經(jīng)理崗位職責(zé)說明書
崗位基本信息
崗位名稱稽核部經(jīng)理所屬部門稽核部崗位職等
直接上級(jí)總經(jīng)理直接下屬稽核專員、預(yù)決算審核專員
崗位概要:負(fù)責(zé)組織開展集團(tuán)各公司工程建設(shè)、經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)稽核、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及各項(xiàng)目預(yù)、決算審核工作
職責(zé)描述
重點(diǎn)工作
1.計(jì)劃擬訂:根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、投資項(xiàng)目開發(fā)計(jì)劃及經(jīng)營(yíng)情況,組織擬訂和審核年(月)度稽核工作計(jì)劃;負(fù)責(zé)本部門年(月)度工作計(jì)劃的制訂及工作總結(jié)的匯報(bào)、檢討;
2.組織領(lǐng)導(dǎo):根據(jù)職能分工和部門工作計(jì)劃,明確下屬崗位職責(zé)和任務(wù)要求,并組織、指導(dǎo)下屬開展工作;及時(shí)處理工作中出現(xiàn)的問題,確保本部門各項(xiàng)工作目標(biāo)的實(shí)現(xiàn);根據(jù)公司考核管理制度,負(fù)責(zé)做好對(duì)下屬績(jī)效考核管理工作;
3.稽核管理:按稽核工作計(jì)劃、上級(jí)指示,根據(jù)稽核管理制度,負(fù)責(zé)組織開展項(xiàng)目稽核、財(cái)務(wù)稽核、合同審核、其他稽核等工作,對(duì)項(xiàng)目的預(yù)、決算屬實(shí)性和程序合規(guī)性、財(cái)務(wù)制度及執(zhí)行情況、財(cái)務(wù)報(bào)表的真實(shí)性及準(zhǔn)確性、財(cái)務(wù)收支及經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的合法性、合同的合規(guī)性等進(jìn)行定期或不定期稽核,對(duì)稽核過程中發(fā)現(xiàn)的重大問題及時(shí)向上級(jí)匯報(bào),對(duì)監(jiān)督過程中出現(xiàn)的問題提出改進(jìn)建議并負(fù)責(zé)落實(shí)整改,對(duì)嚴(yán)重違反紀(jì)律或制度進(jìn)行專項(xiàng)稽核;
4.預(yù)決算審核:負(fù)責(zé)組織開展預(yù)、決算審核工作,并對(duì)差異較大環(huán)節(jié)進(jìn)行差異分析;
5.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警:組織開展對(duì)開發(fā)項(xiàng)目的開發(fā)周期、贏利能力、稅收政策等指標(biāo)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析,向上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)提交風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警報(bào)告,為公司決策層提供決策依據(jù);
一般工作
1.制度建設(shè):組織擬訂和完善內(nèi)部稽核管理制度和操作流程,做好制度的宣傳解釋和貫徹落實(shí)工作;
2.支持服務(wù):參與投資項(xiàng)目的投資分析;負(fù)責(zé)做好與各部門有關(guān)稽核與預(yù)決算審核方面的溝通配合工作,并定期向總經(jīng)理匯報(bào)工作;
3.其他事項(xiàng):完成上級(jí)交給的其他臨時(shí)性工作任務(wù);
主要責(zé)任
1.保證合同的經(jīng)濟(jì)合理性;
2.保證稽核工作計(jì)劃、內(nèi)部稽核制度的規(guī)范性及內(nèi)容可行性;
3.保證集團(tuán)下屬相關(guān)部門工作符合相關(guān)管理制度的要求,杜絕違規(guī)、違紀(jì)現(xiàn)象;
4.保證本部提供各項(xiàng)資料及時(shí)、符實(shí)、準(zhǔn)確;
5.保證本部門各項(xiàng)工作按制度正常、高效運(yùn)作;
6.妥善處理稽核過程中出現(xiàn)的異常情況,無重大違規(guī)行為;
崗位權(quán)力
1.根據(jù)部門工作需要,提出本部門崗位設(shè)置、人員配備的權(quán)力;
2.根據(jù)工作需要,要求其他部門根據(jù)稽核管理制度按本部門要求提供相關(guān)信息、報(bào)表、資料的權(quán)力;
3.對(duì)違反公司稽核管理制度規(guī)定的情況有提請(qǐng)?zhí)幚淼臋?quán)力;
4.根據(jù)公司規(guī)定,要求各部門的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須遵循規(guī)定操作流程,對(duì)于有抵觸者,有要求其限期更正的權(quán)力;
5.依據(jù)公司的相關(guān)制度,要求公司其他部門對(duì)本崗位工作予以合理配合的權(quán)力;
6.根據(jù)公司制度有關(guān)規(guī)定,接受培訓(xùn),享受薪酬和各項(xiàng)福利政策的權(quán)力;
7.在部門職能與權(quán)力范圍內(nèi),按制度自主開展本職工作的權(quán)力;
8.按公司制度享有的其他權(quán)力;
任職資格
資歷:審計(jì)、會(huì)計(jì)類相關(guān)專業(yè),大專及以上學(xué)歷,具有五年以上房地產(chǎn)審計(jì)工作經(jīng)驗(yàn)和審計(jì)資格證書;
能力:具有較強(qiáng)的分析能力、溝通協(xié)調(diào)能力、表達(dá)能力及文字處理能力;
品質(zhì):為人廉潔、公正,堅(jiān)持原則,責(zé)任心強(qiáng),工作認(rèn)真、細(xì)致,具有較強(qiáng)的保密意識(shí);
知識(shí)結(jié)構(gòu):熟悉國(guó)家會(huì)計(jì)法規(guī),了解稅務(wù)和相關(guān)稅收政策;了解財(cái)務(wù)核算、財(cái)務(wù)管理、財(cái)務(wù)分析、財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)等財(cái)務(wù)制度和業(yè)務(wù);熟悉房地產(chǎn)行業(yè)預(yù)決算知識(shí);
關(guān)鍵指標(biāo):稽核項(xiàng)目數(shù)、預(yù)決算審核及時(shí)性、重大差錯(cuò)和違規(guī)行為發(fā)生次數(shù)
第3篇 稽核部經(jīng)理崗位職責(zé)任職要求
稽核部經(jīng)理崗位職責(zé)
稽核部稽核經(jīng)理崗 1、參與編制公司內(nèi)部審計(jì)制度;
2、組織對(duì)公司內(nèi)部控制體系的健全性、合理性及有效性評(píng)價(jià);
3、組織對(duì)公司償付能力風(fēng)險(xiǎn)管理體系運(yùn)行情況和運(yùn)行效果檢查、評(píng)估;
4、組織對(duì)公司高管人員實(shí)施任中審計(jì)、離任審計(jì)、專項(xiàng)審計(jì);
5、組織實(shí)施各類專項(xiàng)審計(jì);
6、對(duì)被審計(jì)單位跟蹤整改及問責(zé)，實(shí)施后續(xù)審計(jì)。
任職要求:
1、年齡為35周歲及以下;
2、統(tǒng)招全日制本科及以上學(xué)歷，保險(xiǎn)、審計(jì)等相關(guān)專業(yè);
3、具有2年以上審計(jì)工作經(jīng)驗(yàn)優(yōu)先;
4、具有會(huì)計(jì)師資格、審計(jì)師資格、注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書、以及保險(xiǎn)行業(yè)相關(guān)技術(shù)職稱者優(yōu)先;
5、具備獨(dú)立工作及判斷能力;具備良好的學(xué)習(xí)能力和發(fā)現(xiàn)問題、解決問題的能力;
6、具有良好的團(tuán)隊(duì)協(xié)作能力、溝通協(xié)調(diào)能力、敬業(yè)精神，工作嚴(yán)謹(jǐn)、有責(zé)任感、原則性強(qiáng)。 刑偵類、法律類都可以，可以出差 1、參與編制公司內(nèi)部審計(jì)制度;
2、組織對(duì)公司內(nèi)部控制體系的健全性、合理性及有效性評(píng)價(jià);
3、組織對(duì)公司償付能力風(fēng)險(xiǎn)管理體系運(yùn)行情況和運(yùn)行效果檢查、評(píng)估;
4、組織對(duì)公司高管人員實(shí)施任中審計(jì)、離任審計(jì)、專項(xiàng)審計(jì);
5、組織實(shí)施各類專項(xiàng)審計(jì);
6、對(duì)被審計(jì)單位跟蹤整改及問責(zé)，實(shí)施后續(xù)審計(jì)。
任職要求:
1、年齡為35周歲及以下;
2、統(tǒng)招全日制本科及以上學(xué)歷，保險(xiǎn)、審計(jì)等相關(guān)專業(yè);
3、具有2年以上審計(jì)工作經(jīng)驗(yàn)優(yōu)先;
4、具有會(huì)計(jì)師資格、審計(jì)師資格、注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書、以及保險(xiǎn)行業(yè)相關(guān)技術(shù)職稱者優(yōu)先;
5、具備獨(dú)立工作及判斷能力;具備良好的學(xué)習(xí)能力和發(fā)現(xiàn)問題、解決問題的能力;
6、具有良好的團(tuán)隊(duì)協(xié)作能力、溝通協(xié)調(diào)能力、敬業(yè)精神，工作嚴(yán)謹(jǐn)、有責(zé)任感、原則性強(qiáng)。
稽核部經(jīng)理崗位
第4篇 稽核部總經(jīng)理崗位職責(zé)
監(jiān)察稽核部總經(jīng)理 崗位職責(zé):
1. 協(xié)助督察長(zhǎng)開展合規(guī)、法務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部審計(jì)工作;
2. 制定公司年度監(jiān)察稽核工作計(jì)劃,落實(shí)執(zhí)行各監(jiān)察稽核項(xiàng)目,監(jiān)督公司各條線業(yè)務(wù)合規(guī)開展;
3. 對(duì)公司的各類法律文件進(jìn)行審核;
4. 定期對(duì)公司制度的完善性和執(zhí)行情況進(jìn)行審查,提出改進(jìn)建議并督促落實(shí);
5. 為公司各部門業(yè)務(wù)開展提供合規(guī)咨詢,組織開展合規(guī)培訓(xùn);
6. 配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行業(yè)協(xié)會(huì)的監(jiān)管檢查和自律檢查,按規(guī)定進(jìn)行內(nèi)部自查,及時(shí)準(zhǔn)確報(bào)送各類監(jiān)管報(bào)表;
7. 配合股東單位、審計(jì)機(jī)構(gòu)的審計(jì)工作;
8. 督察長(zhǎng)安排的其他工作。
崗位要求:
1. 法學(xué)、金融、財(cái)務(wù)財(cái)會(huì)等相關(guān)專業(yè),碩士及以上學(xué)歷;
2. 具有3年以上公募基金公司監(jiān)察稽核工作經(jīng)驗(yàn),熟悉監(jiān)察稽核各條線業(yè)務(wù);
3. 通過司法考試,具備基金從業(yè)資格。 崗位職責(zé):
1. 協(xié)助督察長(zhǎng)開展合規(guī)、法務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部審計(jì)工作;
2. 制定公司年度監(jiān)察稽核工作計(jì)劃,落實(shí)執(zhí)行各監(jiān)察稽核項(xiàng)目,監(jiān)督公司各條線業(yè)務(wù)合規(guī)開展;
3. 對(duì)公司的各類法律文件進(jìn)行審核;
4. 定期對(duì)公司制度的完善性和執(zhí)行情況進(jìn)行審查,提出改進(jìn)建議并督促落實(shí);
5. 為公司各部門業(yè)務(wù)開展提供合規(guī)咨詢,組織開展合規(guī)培訓(xùn);
6. 配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行業(yè)協(xié)會(huì)的監(jiān)管檢查和自律檢查,按規(guī)定進(jìn)行內(nèi)部自查,及時(shí)準(zhǔn)確報(bào)送各類監(jiān)管報(bào)表;
7. 配合股東單位、審計(jì)機(jī)構(gòu)的審計(jì)工作;
8. 督察長(zhǎng)安排的其他工作。
崗位要求:
1. 法學(xué)、金融、財(cái)務(wù)財(cái)會(huì)等相關(guān)專業(yè),碩士及以上學(xué)歷;
2. 具有3年以上公募基金公司監(jiān)察稽核工作經(jīng)驗(yàn),熟悉監(jiān)察稽核各條線業(yè)務(wù);
3. 通過司法考試,具備基金從業(yè)資格。
第5篇 稽核部主管崗位職責(zé)稽核部主管職責(zé)任職要求
稽核部主管崗位職責(zé)
崗位職責(zé):
1、負(fù)責(zé)稽核項(xiàng)目的設(shè)計(jì)與組織落實(shí);
2、負(fù)責(zé)稽核項(xiàng)目的質(zhì)量控制;
3、負(fù)責(zé)稽核人員的業(yè)務(wù)指導(dǎo);
4、參與重要項(xiàng)目的審計(jì);
5、部門負(fù)責(zé)人安排的其他工作。
任職資格:
1、碩士研究生及以上學(xué)歷，財(cái)會(huì)、金融、法律、信息技術(shù)或?qū)徲?jì)等相關(guān)專業(yè)，特別優(yōu)秀者學(xué)歷可放寬至本科;
2、具備較強(qiáng)的文字綜合能力、組織協(xié)調(diào)能力、溝通能力、團(tuán)隊(duì)合作能力;認(rèn)真負(fù)責(zé)、積極主動(dòng)、公正客觀;工作細(xì)致嚴(yán)謹(jǐn)，有責(zé)任心，原則性強(qiáng);
3、熟悉期貨法律法規(guī)和稽核審計(jì)流程，具備一定金融法律知識(shí);
4、具備金融行業(yè)三年以上合規(guī)、稽核工作經(jīng)驗(yàn)或會(huì)計(jì)師事務(wù)所三年以上工作經(jīng)驗(yàn);
5、具有期貨公司相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)優(yōu)先。
第6篇 稽核部經(jīng)理崗位職責(zé)
監(jiān)察稽核部總經(jīng)理 崗位職責(zé):
1. 協(xié)助督察長(zhǎng)開展合規(guī)、法務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部審計(jì)工作;
2. 制定公司年度監(jiān)察稽核工作計(jì)劃,落實(shí)執(zhí)行各監(jiān)察稽核項(xiàng)目,監(jiān)督公司各條線業(yè)務(wù)合規(guī)開展;
3. 對(duì)公司的各類法律文件進(jìn)行審核;
4. 定期對(duì)公司制度的完善性和執(zhí)行情況進(jìn)行審查,提出改進(jìn)建議并督促落實(shí);
5. 為公司各部門業(yè)務(wù)開展提供合規(guī)咨詢,組織開展合規(guī)培訓(xùn);
6. 配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行業(yè)協(xié)會(huì)的監(jiān)管檢查和自律檢查,按規(guī)定進(jìn)行內(nèi)部自查,及時(shí)準(zhǔn)確報(bào)送各類監(jiān)管報(bào)表;
7. 配合股東單位、審計(jì)機(jī)構(gòu)的審計(jì)工作;
8. 督察長(zhǎng)安排的其他工作。
崗位要求:
1. 法學(xué)、金融、財(cái)務(wù)財(cái)會(huì)等相關(guān)專業(yè),碩士及以上學(xué)歷;
2. 具有3年以上公募基金公司監(jiān)察稽核工作經(jīng)驗(yàn),熟悉監(jiān)察稽核各條線業(yè)務(wù);
3. 通過司法考試,具備基金從業(yè)資格。 崗位職責(zé):
1. 協(xié)助督察長(zhǎng)開展合規(guī)、法務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部審計(jì)工作;
2. 制定公司年度監(jiān)察稽核工作計(jì)劃,落實(shí)執(zhí)行各監(jiān)察稽核項(xiàng)目,監(jiān)督公司各條線業(yè)務(wù)合規(guī)開展;
3. 對(duì)公司的各類法律文件進(jìn)行審核;
4. 定期對(duì)公司制度的完善性和執(zhí)行情況進(jìn)行審查,提出改進(jìn)建議并督促落實(shí);
5. 為公司各部門業(yè)務(wù)開展提供合規(guī)咨詢,組織開展合規(guī)培訓(xùn);
6. 配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行業(yè)協(xié)會(huì)的監(jiān)管檢查和自律檢查,按規(guī)定進(jìn)行內(nèi)部自查,及時(shí)準(zhǔn)確報(bào)送各類監(jiān)管報(bào)表;
7. 配合股東單位、審計(jì)機(jī)構(gòu)的審計(jì)工作;
8. 督察長(zhǎng)安排的其他工作。
崗位要求:
1. 法學(xué)、金融、財(cái)務(wù)財(cái)會(huì)等相關(guān)專業(yè),碩士及以上學(xué)歷;
2. 具有3年以上公募基金公司監(jiān)察稽核工作經(jīng)驗(yàn),熟悉監(jiān)察稽核各條線業(yè)務(wù);
3. 通過司法考試,具備基金從業(yè)資格。
