- 目錄
崗位職責(zé)是什么
合規(guī)管理，是指在企業(yè)運營中，負責(zé)確保公司行為遵循相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范以及內(nèi)部政策的一系列工作。這個崗位的核心任務(wù)是建立和維護一個健全的合規(guī)管理體系，以預(yù)防潛在的法律風(fēng)險，保護公司的聲譽，并促進企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。
崗位職責(zé)要求
1. 熟悉國家及地方的法律法規(guī)，以及行業(yè)特有的規(guī)章制度。
2. 具備良好的風(fēng)險識別和評估能力，能及時發(fā)現(xiàn)潛在的合規(guī)問題。
3. 能制定和更新合規(guī)政策，確保其與最新法規(guī)保持一致。
4. 對企業(yè)內(nèi)部進行合規(guī)培訓(xùn)，提升員工的法律意識。
5. 協(xié)助各部門處理合規(guī)相關(guān)事務(wù)，提供法律咨詢和支持。
6. 建立有效的合規(guī)監(jiān)控機制，定期進行合規(guī)審查和審計。
7. 在遇到違規(guī)事件時，能迅速響應(yīng)，采取必要的糾正措施。
崗位職責(zé)描述
合規(guī)管理者需要扮演多重角色，既是法規(guī)的守護者，也是企業(yè)內(nèi)部的法律顧問。他們需要深入理解公司的業(yè)務(wù)模式，以便在實際操作中給出切實可行的合規(guī)建議。他們還需要具備強大的溝通能力，能夠與各級管理人員和員工有效交流，推動合規(guī)文化的形成。此外，他們需保持敏銳的洞察力，關(guān)注法規(guī)動態(tài)，以適應(yīng)不斷變化的監(jiān)管環(huán)境。
有哪些內(nèi)容
1. 法規(guī)研究與解讀：定期收集、分析和解讀相關(guān)法律法規(guī)，確保企業(yè)活動的合法性。
2. 內(nèi)部政策制定：制定和修訂企業(yè)的合規(guī)政策，包括但不限于反腐敗、數(shù)據(jù)保護、知識產(chǎn)權(quán)等方面。
3. 合規(guī)培訓(xùn)：設(shè)計并實施合規(guī)培訓(xùn)計劃，提高員工的法律素養(yǎng)和合規(guī)意識。
4. 風(fēng)險評估與管理：識別潛在的合規(guī)風(fēng)險，制定風(fēng)險緩解策略，監(jiān)控風(fēng)險控制效果。
5. 內(nèi)部審計：參與或主導(dǎo)內(nèi)部審計活動，檢查各項業(yè)務(wù)流程是否符合法規(guī)要求。
6. 事件應(yīng)對：處理違規(guī)事件，提供法律建議，協(xié)助調(diào)查，確保問題得到妥善解決。
7. 外部溝通：與監(jiān)管機構(gòu)、行業(yè)協(xié)會等外部組織保持良好關(guān)系，獲取最新的合規(guī)信息。
8. 合規(guī)報告：定期向管理層匯報合規(guī)狀況，為決策提供依據(jù)。
合規(guī)管理崗位的工作既包括預(yù)防性的制度建設(shè)和教育，也包括應(yīng)對性的風(fēng)險管理和危機處理。通過全面而細致的工作，合規(guī)管理者為企業(yè)構(gòu)筑起一道堅實的法律防線，保障企業(yè)在遵守法規(guī)時，實現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營和持續(xù)發(fā)展。
崗位職責(zé)合規(guī)管理范文
第1篇 業(yè)務(wù)合規(guī)管理崗位職責(zé)
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)法律合規(guī)崗 第一創(chuàng)業(yè) 第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司,第一創(chuàng)業(yè),第一創(chuàng)業(yè)證券 崗位職責(zé):
1. 參與公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)評審,為重大項目、創(chuàng)新產(chǎn)品提供法律合規(guī)支持;
2. 參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)的日常合規(guī)管理,包括對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)的各類文件,如產(chǎn)品合同等,開展合規(guī)審查;對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開展合規(guī)檢查,接受資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)條線人員的合規(guī)咨詢;開展對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)條線的合規(guī)培訓(xùn),協(xié)助開展對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資者適當性管理、反洗錢審查等工作;
3. 實施對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險識別、評估和報告,跟蹤和研究資產(chǎn)管理行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)動態(tài)并及時進行風(fēng)險提示;
4. 參與資產(chǎn)證券化項目的法律合規(guī)審查等工作;
5. 領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他法律合規(guī)事務(wù)。
任職資格:
1. 法學(xué)相關(guān)專業(yè),碩士及以上學(xué)歷,通過國家司法考試,熟練掌握公司法、證券法、證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)范等相關(guān)法律法規(guī);
2. 三年以上證券公司、基金公司等金融機構(gòu)法律合規(guī)工作經(jīng)驗;
3. 有較強的學(xué)習(xí)能力、溝通能力、團隊合作能力和執(zhí)行力;
4. 誠實正直,工作嚴謹細致,責(zé)任心強。
第2篇 業(yè)務(wù)合規(guī)管理崗崗位職責(zé)
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)法律合規(guī)崗 第一創(chuàng)業(yè) 第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司,第一創(chuàng)業(yè),第一創(chuàng)業(yè)證券 崗位職責(zé):
1. 參與公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)評審,為重大項目、創(chuàng)新產(chǎn)品提供法律合規(guī)支持;
2. 參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)的日常合規(guī)管理,包括對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)的各類文件,如產(chǎn)品合同等,開展合規(guī)審查;對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開展合規(guī)檢查,接受資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)條線人員的合規(guī)咨詢;開展對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)條線的合規(guī)培訓(xùn),協(xié)助開展對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資者適當性管理、反洗錢審查等工作;
3. 實施對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險識別、評估和報告,跟蹤和研究資產(chǎn)管理行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)動態(tài)并及時進行風(fēng)險提示;
4. 參與資產(chǎn)證券化項目的法律合規(guī)審查等工作;
5. 領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他法律合規(guī)事務(wù)。
任職資格:
1. 法學(xué)相關(guān)專業(yè),碩士及以上學(xué)歷,通過國家司法考試,熟練掌握公司法、證券法、證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)范等相關(guān)法律法規(guī);
2. 三年以上證券公司、基金公司等金融機構(gòu)法律合規(guī)工作經(jīng)驗;
3. 有較強的學(xué)習(xí)能力、溝通能力、團隊合作能力和執(zhí)行力;
4. 誠實正直,工作嚴謹細致,責(zé)任心強。
第3篇 合規(guī)管理崗位職責(zé)
合規(guī)管理 華瑞銀行 上海華瑞銀行股份有限公司,上海華瑞銀行,華瑞銀行,華瑞 職責(zé)描述:
(一)負責(zé)對口監(jiān)管機構(gòu)現(xiàn)場檢查及非現(xiàn)場檢查工作,跟蹤監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實情況;
(二)持續(xù)關(guān)注外部法規(guī)的最新發(fā)展,正確理解外部法規(guī)的規(guī)定及其精神,及時為高級管理層提供合規(guī)建議;
(三)協(xié)助制定并執(zhí)行合規(guī)管理計劃;
(四)協(xié)助開展合規(guī)培訓(xùn);
(五)協(xié)助制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊、員工行為準則等合規(guī)指南;
(六)協(xié)助建立合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測指標,按照風(fēng)險矩陣衡量合規(guī)風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響;
(七)協(xié)助開展合規(guī)風(fēng)險評估和測試,包括通過現(xiàn)場審核對各項制度和程序的合規(guī)性進行測試,詢問制度和程序存在的缺陷,并進行相應(yīng)的調(diào)查;
(八)其他相關(guān)合規(guī)管理工作。
任職要求:
(一)年齡35周歲以下,特別優(yōu)秀者可適當放寬;
(二)全日制法律或經(jīng)濟、金融本科(含)以上學(xué)歷且接受過法學(xué)教育,通過國家司法考試者優(yōu)先;
(三)具有5年以上的商業(yè)銀行工作經(jīng)驗,且具有1年以上的監(jiān)管聯(lián)絡(luò)工作經(jīng)驗。熟悉銀行基本業(yè)務(wù),熟悉各類金融法律法規(guī),熟悉銀行合規(guī)管理工作內(nèi)容和要求;
(四)具有大學(xué)英語六級及以上水平;
(五)品行端正,工作勤奮踏實,吃苦耐勞,具有良好的溝通能力協(xié)調(diào)能力。
第4篇 合規(guī)管理經(jīng)理崗位職責(zé)
法律合規(guī)風(fēng)險管理經(jīng)理 粵財控股 廣東粵財投資控股有限公司,粵財控股,粵財 職責(zé)描述:
1、參與操作風(fēng)險管理體系建設(shè),負責(zé)操作風(fēng)險(包含法律合規(guī)風(fēng)險)管理辦法制度起草與修訂,監(jiān)管法規(guī)解讀與指引。
2、負責(zé)項目的法律盡職調(diào)查和法律論證,參與項目的商務(wù)談判,出具法律意見書。
3、審查合同協(xié)議和法律文書(含章程、函件、決議等),確保合法合規(guī)性。
4、負責(zé)法律糾紛案件處理,負責(zé)材料整理收集、相關(guān)法律文書草擬等工作。
5、為控股公司各部門以及二級公司相關(guān)部門提供業(yè)務(wù)、經(jīng)營項目相關(guān)問題的法律咨詢。
任職要求:
1、通過司法考試人員優(yōu)先考慮。
2、具有金融機構(gòu)從業(yè)經(jīng)驗,熟悉金融行業(yè)專業(yè)知識。
3、具備豐富的法律專業(yè)知識,熟練掌握民事訴訟法、物權(quán)法、合同法等相關(guān)法律法規(guī)。
4、解公司的戰(zhàn)略規(guī)劃和業(yè)務(wù)模式。
5. 熟悉各類項目的交易模式和法律風(fēng)險點。
第5篇 合規(guī)管理專員崗位職責(zé)
合規(guī)風(fēng)險管理專員 凱晟投資(中國)有限公司 凱晟投資(中國)有限公司,凱晟 職責(zé)描述:
1. 負責(zé)對外部政策、法規(guī)變化趨勢進行跟蹤、分析,識別合規(guī)環(huán)境對企業(yè)產(chǎn)生的風(fēng)險與機會;
2. 負責(zé)建立合規(guī)風(fēng)險管理體系,制定合規(guī)風(fēng)控管理手冊;
3. 負責(zé)開展合規(guī)風(fēng)險識別與評估工作,形成合規(guī)風(fēng)險事件庫;
4. 負責(zé)開展合規(guī)風(fēng)險控制檢查,評價企業(yè)合規(guī)管理水平;
5. 負責(zé)建立、維護合規(guī)危機事件庫,對合規(guī)危機事件風(fēng)險源進行梳理與整治;
6. 負責(zé)合規(guī)風(fēng)險文化宣傳,開展合規(guī)風(fēng)控培訓(xùn);
7. 協(xié)助部門開展其他風(fēng)險領(lǐng)域的風(fēng)險管理工作。
任職要求:
1. 大學(xué)本科及以上學(xué)歷,具有法律、企業(yè)管理、風(fēng)險管理、內(nèi)控等專業(yè)背景,并取得律師等職稱或資格;
2. 具備3年以上律師事務(wù)所、管理咨詢或企業(yè)合規(guī)風(fēng)控工作經(jīng)驗,熟練掌握快消、房地產(chǎn)、金融等行業(yè)法律、法規(guī)、準則,具有合規(guī)、內(nèi)控與風(fēng)險管理所需要的專業(yè)知識和技能;
3. 具有較強的獨立解決問題能力、綜合組織協(xié)調(diào)能力和全局意識,能夠指導(dǎo)他人完成復(fù)雜的合規(guī)、內(nèi)控與風(fēng)險管理任務(wù);
4. 較強的邏輯思維以及文字處理能力,熟練使用辦公軟件操作。
第6篇 合規(guī)管理主管崗位職責(zé)
資產(chǎn)管理中心-合規(guī)主管 中信期貨 中信期貨有限公司,中信期貨,中信 職責(zé)描述:
1、 制定及審核資管業(yè)務(wù)合規(guī)相關(guān)的規(guī)章制度;
2、 梳理資管業(yè)務(wù)開展過程中的法律合規(guī)風(fēng)險點;
3、 資管業(yè)務(wù)合規(guī)審查及合規(guī)性指導(dǎo)、合規(guī)性論證;
4、 建立、執(zhí)行內(nèi)部定期檢查機制,梳理、完善流程并監(jiān)控執(zhí)行情況;
5、 統(tǒng)籌內(nèi)外部稽核、檢查工作,對接內(nèi)外部監(jiān)管、稽核機構(gòu)等;
6、 定期組織資管法律合規(guī)培訓(xùn)。
任職要求:
1、重點大學(xué)法律等相關(guān)專業(yè)碩士學(xué)歷;
2、5年及以上期貨、信托、銀行、證券、基金等領(lǐng)域法律與合規(guī)事物處理經(jīng)驗;
3、有合同處理、合規(guī)論證、合規(guī)檢查、合規(guī)培訓(xùn)的經(jīng)驗;
4、具有較強的書面表達能力,責(zé)任心強,學(xué)習(xí)能力強;
5、具有團隊合作意識;
6、通過國家司法考試;
7、具備期貨、基金從業(yè)資格優(yōu)先。
第7篇 合規(guī)管理崗崗位職責(zé)
合規(guī)管理崗 崗位職責(zé):
根據(jù)監(jiān)管要求及公司合規(guī)管理規(guī)定,審查公司內(nèi)部管理制度、重大事項、新產(chǎn)品以及新業(yè)務(wù)方案,出具合規(guī)意見書,開展合規(guī)咨詢、合規(guī)培訓(xùn)工作、編輯合規(guī)學(xué)習(xí)文件、修訂公司合規(guī)手冊等,以保障公司及各業(yè)務(wù)合規(guī)經(jīng)營。
任職資格:
1. 全日制本科及及以上學(xué)歷,經(jīng)濟、金融、財務(wù)、法律等專業(yè);
2. 三年以上證券等相關(guān)金融行業(yè)工作經(jīng)驗,有外企、金融行業(yè)、四大相關(guān)工作經(jīng)驗優(yōu)先;
3. 獲得證券行業(yè)從業(yè)資格證書;
4. 具有較為全面的合規(guī)管理及相關(guān)的知識和技能,熟悉金融和證券行業(yè)合規(guī)管理方面的政策、法規(guī)及制度;
5. 團隊合作意識強,書面及語言表達能力強,正直誠信,邏輯縝密,條理清晰; 崗位職責(zé):
根據(jù)監(jiān)管要求及公司合規(guī)管理規(guī)定,審查公司內(nèi)部管理制度、重大事項、新產(chǎn)品以及新業(yè)務(wù)方案,出具合規(guī)意見書,開展合規(guī)咨詢、合規(guī)培訓(xùn)工作、編輯合規(guī)學(xué)習(xí)文件、修訂公司合規(guī)手冊等,以保障公司及各業(yè)務(wù)合規(guī)經(jīng)營。
任職資格:
1. 全日制本科及及以上學(xué)歷,經(jīng)濟、金融、財務(wù)、法律等專業(yè);
2. 三年以上證券等相關(guān)金融行業(yè)工作經(jīng)驗,有外企、金融行業(yè)、四大相關(guān)工作經(jīng)驗優(yōu)先;
3. 獲得證券行業(yè)從業(yè)資格證書;
4. 具有較為全面的合規(guī)管理及相關(guān)的知識和技能,熟悉金融和證券行業(yè)合規(guī)管理方面的政策、法規(guī)及制度;
5. 團隊合作意識強,書面及語言表達能力強,正直誠信,邏輯縝密,條理清晰;
第8篇 法律合規(guī)管理崗崗位職責(zé)
法律合規(guī)部案件管理崗 北汽財務(wù) 北京汽車集團財務(wù)有限公司,北京汽車集團財務(wù),北汽財務(wù),北汽集團 崗位職責(zé):
1、協(xié)助處理訴訟案件、經(jīng)濟仲裁案件和非訴訟法律事務(wù);
2、合同等法律文件初審及管理;
3、與外聘律所進行聯(lián)系、溝通;
4、公司內(nèi)部其他部門提供法律咨詢;
5、其它法律事務(wù)處理。
任職資格:
1、全日制本科(含)以上學(xué)歷,法學(xué)相關(guān)專業(yè);
2、具有大型金融機構(gòu)、公檢法工作或知名律師事務(wù)所工作經(jīng)歷者優(yōu)先;
3、通過國家司法考試,具有法律職業(yè)資格優(yōu)先;
4、具有扎實的法律專業(yè)知識,良好的溝通協(xié)調(diào)能力、團隊合作意識及文字表達能力;
5、善于思考,堅持原則,具有較強的責(zé)任心和工作激情;
6、熟練掌握word、ppt等常用辦公軟件的操作。
第9篇 法律合規(guī)管理崗位職責(zé)
法律合規(guī)風(fēng)險管理經(jīng)理 粵財控股 廣東粵財投資控股有限公司,粵財控股,粵財 職責(zé)描述:
1、參與操作風(fēng)險管理體系建設(shè),負責(zé)操作風(fēng)險(包含法律合規(guī)風(fēng)險)管理辦法制度起草與修訂,監(jiān)管法規(guī)解讀與指引。
2、負責(zé)項目的法律盡職調(diào)查和法律論證,參與項目的商務(wù)談判,出具法律意見書。
3、審查合同協(xié)議和法律文書(含章程、函件、決議等),確保合法合規(guī)性。
4、負責(zé)法律糾紛案件處理,負責(zé)材料整理收集、相關(guān)法律文書草擬等工作。
5、為控股公司各部門以及二級公司相關(guān)部門提供業(yè)務(wù)、經(jīng)營項目相關(guān)問題的法律咨詢。
任職要求:
1、通過司法考試人員優(yōu)先考慮。
2、具有金融機構(gòu)從業(yè)經(jīng)驗,熟悉金融行業(yè)專業(yè)知識。
3、具備豐富的法律專業(yè)知識,熟練掌握民事訴訟法、物權(quán)法、合同法等相關(guān)法律法規(guī)。
4、解公司的戰(zhàn)略規(guī)劃和業(yè)務(wù)模式。
5. 熟悉各類項目的交易模式和法律風(fēng)險點。
第10篇 產(chǎn)品合規(guī)管理崗位職責(zé)
工作職責(zé):
1、負責(zé)醫(yī)藥公司整體項目管理工作,及項目管理部門管理工作,承擔(dān)人員培養(yǎng)、發(fā)展的職責(zé)。
2、支撐新客戶的開發(fā)及項目落地,與產(chǎn)品及運營等部門協(xié)作,共同提升解決方案的有效性,向客戶傳遞公司服務(wù)品質(zhì)及核心競爭力;同時,要提升老產(chǎn)品的差異化服務(wù)和專業(yè)度標準;
3、支撐公司整體老客戶收入指標,支撐公司整體新老客戶利潤指標;
4、深刻理解客戶在合規(guī)類的痛點與需求,針對性地制定策略和方案,滿足客戶需求;
5、負責(zé)帶領(lǐng)項目經(jīng)理團隊,通過對客戶業(yè)務(wù)的深度理解與看清,結(jié)合行業(yè)經(jīng)驗,挖掘并滿足客戶的新需求;
6、不斷優(yōu)化和提升項目管理團隊的人均產(chǎn)值和勞動生產(chǎn)率;
7、輔助總經(jīng)理完成部門整體工作目標的規(guī)劃與達成。
任職資格:
1. 商業(yè)和合規(guī)相關(guān)經(jīng)驗
2. 具備多年數(shù)據(jù)、審計或合規(guī)管理從業(yè)經(jīng)驗;
3. 具有產(chǎn)品思維,有強烈的提供創(chuàng)新服務(wù)的意識;
4. 有良好的與客戶建立溝通并獲取客戶需求的能力,及對應(yīng)的方案制作與落地能力;
5. 有良好的組織與協(xié)調(diào)能力,有良好的工作責(zé)任心,
6. 具備醫(yī)藥及營養(yǎng)品行業(yè)經(jīng)驗者優(yōu)先;
7. 具備多年的售前管理工作,咨詢管理工作優(yōu)先;
8. 具備多個大型項目管理經(jīng)驗和團隊管理經(jīng)驗優(yōu)先。
第11篇 內(nèi)控合規(guī)管理崗位職責(zé)
法律合規(guī)部內(nèi)控管理崗 中國太平洋人壽保險股份有限公司,中國太平洋人壽保險股份有限公司, 工作職責(zé)
1、完善內(nèi)控管理制度,對公司內(nèi)控風(fēng)險進行持續(xù)監(jiān)控;
2、開展對操作風(fēng)險的評估、追蹤、整改與報告;
3、組織內(nèi)控檢查(自查),開展內(nèi)控案件調(diào)查,提出內(nèi)控缺陷改進建議并進行后續(xù)跟進督辦;
4、梳理、分析、優(yōu)化、完善公司內(nèi)控流程;
5、撰寫各類內(nèi)控報告及相關(guān)材料;
6、部室交辦的其他工作。
任職資格
1、大學(xué)本科及以上;
2、有一定工作經(jīng)驗者優(yōu)先;
3、具備法律、保險、財務(wù)、金融、審計、醫(yī)學(xué)、信息技術(shù)等專業(yè)知識及資格或系統(tǒng)內(nèi)相關(guān)工作崗位經(jīng)驗者優(yōu)先。
