評(píng)估管理制度是企業(yè)運(yùn)營(yíng)的核心組成部分，它旨在確保公司的各項(xiàng)活動(dòng)、員工表現(xiàn)以及業(yè)務(wù)成果得到有效衡量和分析。這樣的制度涵蓋了多個(gè)層面，以促進(jìn)組織的持續(xù)改進(jìn)和優(yōu)化。
包括哪些方面
1. 目標(biāo)設(shè)定：明確公司及各部門的目標(biāo)，這些目標(biāo)應(yīng)具體、可量化，以便進(jìn)行有效評(píng)估。
2. 績(jī)效指標(biāo)：定義關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)（kpis），用于追蹤和衡量業(yè)務(wù)表現(xiàn)。
3. 數(shù)據(jù)收集：建立系統(tǒng)性的數(shù)據(jù)收集機(jī)制，確保評(píng)估的數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、全面。
4. 審核流程：設(shè)定定期評(píng)估的時(shí)間表，以及審核過程和標(biāo)準(zhǔn)。
5. 反饋機(jī)制：創(chuàng)建反饋渠道，讓員工能對(duì)評(píng)估結(jié)果提出意見和建議。
6. 獎(jiǎng)懲制度：根據(jù)評(píng)估結(jié)果，制定相應(yīng)的激勵(lì)和懲罰措施。
7. 持續(xù)改進(jìn)：評(píng)估制度需要不斷調(diào)整和完善，以適應(yīng)公司的發(fā)展變化。
重要性
評(píng)估管理制度的重要性在于：
1. 提升效率：通過明確的績(jī)效指標(biāo)，員工能更好地了解工作重點(diǎn)，提高工作效率。
2. 促進(jìn)公平：公正的評(píng)估有助于建立公平的工作環(huán)境，增強(qiáng)員工的歸屬感和滿意度。
3. 識(shí)別問題：及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，為管理層提供決策依據(jù)，防止小問題演變成大問題。
4. 鼓勵(lì)成長(zhǎng)：評(píng)估結(jié)果可以作為員工發(fā)展和培訓(xùn)的參考，推動(dòng)個(gè)人和團(tuán)隊(duì)的成長(zhǎng)。
5. 激勵(lì)機(jī)制：獎(jiǎng)懲制度能夠激發(fā)員工的積極性和創(chuàng)新力，提升整體業(yè)績(jī)。
方案
1. 設(shè)立跨部門評(píng)估小組，負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，確保制度的公正性和客觀性。
2. 對(duì)各部門kpis進(jìn)行季度審核，根據(jù)業(yè)務(wù)變化適時(shí)調(diào)整，保持其相關(guān)性和有效性。
3. 引入360度反饋，結(jié)合上級(jí)、同事、下屬和自我評(píng)價(jià)，形成全面的評(píng)估視角。
4. 制定透明的獎(jiǎng)懲政策，公開表彰優(yōu)秀表現(xiàn)，同時(shí)對(duì)改進(jìn)空間大的員工提供支持和指導(dǎo)。
5. 定期舉行評(píng)估反饋會(huì)議，讓員工有機(jī)會(huì)表達(dá)對(duì)評(píng)估制度的看法，鼓勵(lì)參與制度的改進(jìn)。
評(píng)估管理制度的成功實(shí)施，不僅需要管理層的支持，也需要全體員工的理解和配合。通過持續(xù)優(yōu)化，我們可以構(gòu)建一個(gè)既能驅(qū)動(dòng)業(yè)務(wù)增長(zhǎng)，又能促進(jìn)員工發(fā)展的評(píng)估體系。
評(píng)估管理制度范文
第1篇 鎮(zhèn)z小學(xué)教學(xué)管理評(píng)估制度
鎮(zhèn)小學(xué)教學(xué)管理評(píng)估制度
一、有健全的教學(xué)管理規(guī)章制度和考核制度,并定期進(jìn)行考核;按教學(xué)(課程)計(jì)劃要求,各年級(jí)開設(shè)學(xué)科和開出課時(shí)完全符合規(guī)定,教學(xué)進(jìn)度和難度適中,分組實(shí)驗(yàn)平均開出率≥98%,演示實(shí)驗(yàn)開出率達(dá)100%。
二、有健全的教學(xué)常規(guī)規(guī)章制度和考核辦法,定期進(jìn)行考核;教師有沒有上課不備課的現(xiàn)象,每周集體備課時(shí)間≥2課時(shí),教案規(guī)范率≥95%;每周教研活動(dòng)時(shí)間≥2課時(shí);每學(xué)期全校性教學(xué)觀摩活動(dòng)和教學(xué)工作會(huì)議均≥2次,領(lǐng)導(dǎo)對(duì)教學(xué)活動(dòng)主要環(huán)節(jié)檢查≥3次并有記錄。
三、有健全的減輕學(xué)生課業(yè)負(fù)擔(dān)的規(guī)章制度,有定期檢查和處理措施;作業(yè)量不超出有關(guān)規(guī)定;不占用晚間或節(jié)假日給全班學(xué)生上課輔導(dǎo),不擅自組織統(tǒng)一考試,不濫發(fā)學(xué)習(xí)資料;不以學(xué)生成績(jī)或升學(xué)率給班級(jí)、學(xué)生、教師排名次,不編重點(diǎn)班。重視培養(yǎng)和發(fā)展學(xué)生特長(zhǎng),學(xué)生參加課外興趣小組活動(dòng)做到參加人數(shù)比例≥60%;學(xué)生閱覽圖書每周≥2次,借閱圖書每周≥1次;組織公益勞動(dòng)或社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)每學(xué)期≥6次。
四、教研組有工作計(jì)劃,有活動(dòng)記錄,每個(gè)教研組和50%以上教師有教研專題,部分研究成果達(dá)到區(qū)級(jí)水平。有計(jì)劃地在教學(xué)方法、教學(xué)手段、教學(xué)評(píng)估等某一領(lǐng)域,進(jìn)行全校性的改革,成果達(dá)到市級(jí)水平。
五、學(xué)籍管理制度健全,檔案系統(tǒng)完備(初中學(xué)籍管理完全符合管理規(guī)定)。
六、執(zhí)行有關(guān)學(xué)籍管理規(guī)定,不亂招借讀生,無復(fù)讀生,無人為形成的大班額,出具學(xué)籍證明沒有違反規(guī)定。
七、制止學(xué)生流失的措施全面、得力(小學(xué)鞏固率達(dá)100%)。
八、有健全的貫徹《學(xué)校體育工作條例》的規(guī)章制度和學(xué)年(學(xué)期)工作計(jì)劃;領(lǐng)導(dǎo)全面研究體育工作每學(xué)期≥2次。按《國(guó)家學(xué)生體育健康標(biāo)準(zhǔn)》組織訓(xùn)練、測(cè)試、分析、調(diào)控;有市級(jí)水平的本校傳統(tǒng)項(xiàng)目的運(yùn)動(dòng)隊(duì);每學(xué)年召開運(yùn)動(dòng)會(huì)≥1次,全校性單項(xiàng)比賽≥7次。
九、有健全的貫徹《學(xué)校衛(wèi)生工作條例》的規(guī)章制度和學(xué)年(學(xué)期)工作計(jì)劃;領(lǐng)導(dǎo)全面研究衛(wèi)生工作每學(xué)期≥2次。上好衛(wèi)生課,定期通過專題講座和板報(bào)進(jìn)行健康教育和安全教育;定期監(jiān)督、檢查學(xué)習(xí)和生活環(huán)境;對(duì)《條例》規(guī)定的9種常見病的群體預(yù)防和矯治措施得力。每年對(duì)學(xué)生體檢1次,體檢檔案資料健全、規(guī)范。
第2篇 公司國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估管理辦法
公司國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估管理辦法
第一章 總 則
第一條 為了正確體現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)的價(jià)值量,保護(hù)國(guó)有資產(chǎn)所有者和經(jīng)營(yíng)者、使用者的合法權(quán)益,制定本辦法。
第二條 公司本級(jí)及所屬子公司(以下簡(jiǎn)稱占有單位)有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估:
(一)資產(chǎn)拍賣、轉(zhuǎn)讓;
(二)企業(yè)兼并、出售、聯(lián)營(yíng)、股份經(jīng)營(yíng)、涉外合作經(jīng)營(yíng);
(三)企業(yè)清算;
(四)資產(chǎn)抵押;
(五)依照國(guó)資委有關(guān)規(guī)定需要進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估的其他情形。
第三條 國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估范圍包括:固定資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)、無形資產(chǎn)和其他資產(chǎn)。
第四條 公司本級(jí)及所屬子公司必須建立資產(chǎn)評(píng)估項(xiàng)目的檔案管理,做好項(xiàng)目統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告工作。
第二章 組織管理
第五條 公司本級(jí)及所屬子公司的國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估工作,必須委托具有國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估資格證書的資產(chǎn)評(píng)估公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)事務(wù)所等社會(huì)中介機(jī)構(gòu),并遵循真實(shí)性、科學(xué)性、可行性原則,依照國(guó)家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)、程序和方法進(jìn)行評(píng)定和估算。
第六條 公司委托資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估時(shí),應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供有關(guān)情況和資料;并對(duì)所提供情況和資料的真實(shí)性、合法性和完整性負(fù)責(zé),不得隱匿或虛報(bào)資產(chǎn),不得以任何形式干預(yù)評(píng)估機(jī)構(gòu)的正常執(zhí)業(yè)行為。同時(shí),在資產(chǎn)評(píng)估前,應(yīng)取得受托中介機(jī)構(gòu)對(duì)有關(guān)資產(chǎn)的真實(shí)性、合法性和完整性情況作出承諾。
第三章 評(píng)估程序
第七條 公司本級(jí)及子公司發(fā)生國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估按照下列程序進(jìn)行:
(一)申請(qǐng)立項(xiàng);向××市國(guó)資委提交資產(chǎn)評(píng)估立項(xiàng)申請(qǐng)書,并附財(cái)產(chǎn)目錄和有關(guān)會(huì)計(jì)報(bào)表等資料。
(二)資產(chǎn)清查;對(duì)所需評(píng)估的資產(chǎn)、債權(quán)、債務(wù)進(jìn)行全面清查,核實(shí)資產(chǎn)帳面與實(shí)際是否相符,經(jīng)營(yíng)成果是否真實(shí),據(jù)以作出鑒定。
(三)評(píng)定估算;委托資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)被評(píng)估資產(chǎn)的價(jià)值進(jìn)行評(píng)定和估算,并出具資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果報(bào)告書。
(四)驗(yàn)證確認(rèn);公司收到資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果報(bào)告書后必須及時(shí)上報(bào)××市國(guó)資委審查,經(jīng)其同意方可確認(rèn)資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果。
第八條 公司收到××國(guó)資委資產(chǎn)評(píng)估確認(rèn)通知書或者裁定通知書后,將根據(jù)國(guó)家有關(guān)財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度進(jìn)行帳務(wù)處理。
第四章 評(píng)估項(xiàng)目的查處
第九條 公司本級(jí)及所屬子公司違反規(guī)定,有下列情形之一的,由集團(tuán)總經(jīng)理室責(zé)令改正:
1、應(yīng)當(dāng)進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估而未進(jìn)行評(píng)估;
2、未辦理核準(zhǔn)或備案手續(xù)的;
3、向評(píng)估機(jī)構(gòu)提供虛假情況和資料,或與評(píng)估機(jī)構(gòu)串通作弊導(dǎo)致評(píng)估結(jié)果失實(shí)的;
4、因其他原因造成評(píng)估結(jié)果不實(shí)的。
第十條 公司本級(jí)及所屬子公司在國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估中故意隱瞞事實(shí),造成國(guó)有資產(chǎn)流失的,對(duì)負(fù)有直接責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員,按《××省國(guó)有資產(chǎn)流失查處試行辦法》(省政府第149號(hào)令)的規(guī)定進(jìn)行處罰。
第十一條 資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)在國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估活動(dòng)中違反有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的,提請(qǐng)××國(guó)資委給予處罰。
第十二條 本辦法自年月日起施行。
第3篇 某某物業(yè)公司項(xiàng)目分級(jí)評(píng)估管理辦法
某物業(yè)公司項(xiàng)目分級(jí)評(píng)估管理辦法
隨著物業(yè)管理法制化、規(guī)范化、市場(chǎng)化的發(fā)展,為抓住機(jī)遇,主動(dòng)參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)與合作,貫徹__物業(yè)五年規(guī)劃中提出的產(chǎn)業(yè)規(guī)?；⑵放谱顑?yōu)化、綜合效益最大化的發(fā)展方針,對(duì)外面向市場(chǎng)及廣大客戶展示__物業(yè)的專業(yè)風(fēng)范,對(duì)內(nèi)賦予物業(yè)管理全新的內(nèi)核和精神。針對(duì)總部發(fā)展方針并結(jié)合nj公司發(fā)展需要,進(jìn)一步明確項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)管理的責(zé)、權(quán)、利,增強(qiáng)項(xiàng)目管理的綜合效益、規(guī)范運(yùn)作和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí),體現(xiàn)高品質(zhì)、高回報(bào),完善內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制,充分發(fā)掘內(nèi)部潛力,做好資源優(yōu)化配置,促進(jìn)項(xiàng)目的可持續(xù)性發(fā)展,努力實(shí)現(xiàn)總部規(guī)劃中要求的成為cbd高級(jí)物業(yè)管理資深專家、物業(yè)管理企業(yè)顧問專業(yè)機(jī)構(gòu)、規(guī)模化物業(yè)服務(wù)之先導(dǎo)企業(yè)的三個(gè)市場(chǎng)定位,對(duì)在管項(xiàng)目進(jìn)行管理等級(jí)評(píng)定。
為體現(xiàn)項(xiàng)目等級(jí)的科學(xué)性和公平性,企業(yè)管理與培訓(xùn)部根據(jù)項(xiàng)目品牌效益、經(jīng)濟(jì)效益、規(guī)模效益等綜合因素,分6大類,19個(gè)細(xì)目建立項(xiàng)目評(píng)估體系,對(duì)nj公司在管項(xiàng)目進(jìn)行分類:(具體辦法見附件)
說明:
1、90分以上(含90分)為a類;70分-89分為b類;70分以下為c類。
2、a類項(xiàng)目年利潤(rùn)必須超過20萬,對(duì)應(yīng)完成利潤(rùn)總額得滿分;b類項(xiàng)目年利潤(rùn)為5-10萬;c類項(xiàng)目年利潤(rùn)為0-5萬。
3、根據(jù)項(xiàng)目分類,由行政與人力資源部擬定人員配置、年薪制及資源支持具體配套辦法。本辦法每年審核一次,并重新審定項(xiàng)目類別,體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)和發(fā)展的原則。
4、本辦法由項(xiàng)目主管部門企業(yè)管理與培訓(xùn)部根據(jù)《項(xiàng)目等級(jí)評(píng)估表》內(nèi)所列內(nèi)容組織項(xiàng)目等級(jí)評(píng)估,評(píng)估結(jié)果由總經(jīng)理辦公會(huì)議審核確定。
第4篇 爆破作業(yè)項(xiàng)目安全評(píng)估管理規(guī)范
第一 條需要進(jìn)行安全評(píng)估的爆破作業(yè)項(xiàng)目:__市內(nèi)進(jìn)行的所有爆破工程項(xiàng)目均需進(jìn)行爆破安全評(píng)估。
第二條經(jīng)公安機(jī)關(guān)審批的爆破作業(yè)項(xiàng)目,在提交申請(qǐng)前,應(yīng)由符合《爆破作業(yè)單位資質(zhì)條件和管理要求》(ga900-2022),要求具有一、二級(jí)資質(zhì)的爆破作業(yè)單位進(jìn)行安全評(píng)估。一級(jí)資質(zhì)單位可進(jìn)行所有級(jí)別爆破工程項(xiàng)目的安全評(píng)估;二級(jí)資質(zhì)單位可進(jìn)行b級(jí)(含)以下級(jí)別的爆破工程項(xiàng)目安全評(píng)估。
第七條 爆破安全評(píng)估應(yīng)包括下列主要內(nèi)容:
1. 爆破作業(yè)單位的資質(zhì)是否符合規(guī)定:包括單位、人員的資質(zhì)等級(jí)以及其有效期的評(píng)估認(rèn)證;
2. 爆破作業(yè)項(xiàng)目的等級(jí)是否符合規(guī)定:根據(jù)《爆破安全規(guī)程》(gb6722-2022)相關(guān)規(guī)定;
3. 設(shè)計(jì)所依據(jù)的資料是否完整:根據(jù)目前執(zhí)行的爆破及施工領(lǐng)域相關(guān)行為規(guī)程、規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn),以及專業(yè)技術(shù)成果進(jìn)行評(píng)估;
4. 設(shè)計(jì)方法、設(shè)計(jì)參數(shù)是否合理;
5. 起爆網(wǎng)絡(luò)是否可靠;
6. 設(shè)計(jì)選擇方案是否可行;
7. 存在的有害效應(yīng)及可能影響的范圍是否全面;
8. 保證工程環(huán)境安全的措施是否可行;
9. 制定的應(yīng)急預(yù)案是否適當(dāng)。
第三條爆破安全評(píng)估的主要受理方式和步驟:
1. 針對(duì)承擔(dān)的爆破作業(yè)項(xiàng)目類型,應(yīng)由委托單位選擇具有相應(yīng)爆破資質(zhì)等級(jí)與作業(yè)范圍的評(píng)估單位,并提供爆破作業(yè)合同、設(shè)計(jì)施工組織方案等有關(guān)資料;
2. 經(jīng)評(píng)估單位受理后與委托單位簽訂安全評(píng)估合同,指定3名具有《爆破作業(yè)人員許可證》相應(yīng)級(jí)別與作業(yè)范圍的爆破工程技術(shù)人員參加評(píng)估活動(dòng)。
對(duì)社會(huì)影響較大的重點(diǎn)工程、環(huán)境十分復(fù)雜或建(構(gòu))筑物特殊的爆破項(xiàng)目,必要時(shí)應(yīng)要請(qǐng)相關(guān)專業(yè)的知名爆破莊家參加咨詢;
評(píng)估前,a級(jí)爆破項(xiàng)目需邀請(qǐng)相關(guān)專業(yè)的專家進(jìn)行爆破方案評(píng)審會(huì),b級(jí)以下項(xiàng)目根據(jù)需要也可進(jìn)行相應(yīng)專家評(píng)審會(huì)。評(píng)審專家由相關(guān)專業(yè)和爆破專家?guī)斐蓡T組成,一般為3-7人;
方案評(píng)審會(huì)和安全評(píng)估會(huì)可合并進(jìn)行,會(huì)前應(yīng)組織參與評(píng)審、評(píng)估的各方人員踏勘爆破作業(yè)現(xiàn)場(chǎng);
由評(píng)估單位確定評(píng)估時(shí)間、地點(diǎn),通知評(píng)估人員出席評(píng)估會(huì),邀請(qǐng)爆破作業(yè)所在地轄區(qū)公安機(jī)關(guān)、行業(yè)協(xié)會(huì)、委托單位、監(jiān)理單位、承擔(dān)項(xiàng)目設(shè)計(jì)的爆破作業(yè)單位技術(shù)負(fù)責(zé)人等各方列席評(píng)估會(huì);
評(píng)估會(huì)議由公安部門組織,專家評(píng)審會(huì)組長(zhǎng)主持,委托單位承辦。首先由承擔(dān)項(xiàng)目的爆破作業(yè)單位介紹工程概況和設(shè)計(jì)施工方案,必要時(shí)通過投影出示圖表、影視等視聽資料配合說明。再由評(píng)估人員發(fā)表評(píng)估意見或建議,與會(huì)各方可提出質(zhì)詢或表達(dá)建議。會(huì)后形成專家評(píng)審意見,由專家組人員逐一簽名據(jù)證(蓋公章);
在專家評(píng)審意見的基礎(chǔ)上,評(píng)估單位組織評(píng)估人員評(píng)議后,提出評(píng)估報(bào)告,評(píng)估報(bào)告內(nèi)容應(yīng)該翔實(shí),結(jié)論應(yīng)當(dāng)明確,由評(píng)估人員逐一簽名據(jù)證(蓋公章);
8. 對(duì)較為單一或?qū)Π踩绊懖淮蟮囊话鉩、d級(jí)爆破作業(yè)項(xiàng)目的安全評(píng)估,可簡(jiǎn)化評(píng)估程序。由評(píng)估單位指定2名評(píng)估人員對(duì)爆破設(shè)計(jì)施工方案進(jìn)行評(píng)審,提出評(píng)估報(bào)告(蓋章);
第四條爆破安全評(píng)估不得由承擔(dān)項(xiàng)目的爆破作業(yè)單位或委托單位不經(jīng)申請(qǐng)程序或步驟,隨意指定個(gè)人走過場(chǎng)簽名蓋章。一經(jīng)發(fā)現(xiàn)其評(píng)估無效。
第五條經(jīng)安全評(píng)估的爆破設(shè)計(jì),爆破作業(yè)單位不得任意更改。經(jīng)安全評(píng)估否定的爆破設(shè)計(jì),應(yīng)重新評(píng)估。施工中若發(fā)現(xiàn)實(shí)際情況與評(píng)估時(shí)提交的資料不符,需修改原設(shè)計(jì)的,對(duì)重大修改部分應(yīng)重新上報(bào)評(píng)估。
第六條安全評(píng)估單位和人員有權(quán)直接對(duì)承擔(dān)項(xiàng)目的爆破作業(yè)單位的最終設(shè)計(jì)施工方案進(jìn)行監(jiān)督,或建議安全監(jiān)理單位實(shí)施監(jiān)督。
第七條經(jīng)公安機(jī)關(guān)審批的爆破作業(yè)項(xiàng)目,爆破作業(yè)單位如果不按最終設(shè)計(jì)方案施工的,應(yīng)責(zé)令停止施工或監(jiān)督修改。
第5篇 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管理控制規(guī)范
一、引言
過去企業(yè)一直沒有停止過風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)踐與研究,不同地區(qū)的企業(yè)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)管理的認(rèn)識(shí)深度及廣度也不相同。水泥生產(chǎn)企業(yè)作為重要的原材料生產(chǎn)企業(yè)處在這種動(dòng)態(tài)變化的市場(chǎng)環(huán)境之中,如何做好風(fēng)險(xiǎn)管理是我們必須要考慮到的問題。
二、風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)涵及其意義
所謂風(fēng)險(xiǎn)管理,是指企業(yè)面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)時(shí),采取科學(xué)有效的方法,以便用最小的成本獲得最大安全保障利益的管理活動(dòng)。美國(guó)國(guó)家虛假財(cái)務(wù)報(bào)告委員會(huì)贊助機(jī)構(gòu)研究小組對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的定義是:企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理是由企業(yè)的董事會(huì)、管理層和其他人員實(shí)施的從戰(zhàn)略層面開始并貫穿整個(gè)企業(yè)的一個(gè)過程。這個(gè)過程的設(shè)計(jì)是為了及時(shí)識(shí)別可能影響企業(yè)的潛在事件并按企業(yè)接受風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度管理風(fēng)險(xiǎn),為實(shí)現(xiàn)企業(yè)目標(biāo)提供合理的保證。由于各種不確定因素的影響,企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)難免存在各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)必須而且及時(shí)采取必要的措施對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制,才能避免或降低風(fēng)險(xiǎn)給企業(yè)帶來的損失,從而確保企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。因此,有效地對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理對(duì)企業(yè)來說具有非常重要的意義。
1、有利于企業(yè)做出正確的決策
在世界經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展的今天,企業(yè)所面臨的經(jīng)營(yíng)環(huán)境越來越復(fù)雜,不確定的因素越來越多,決策更加復(fù)雜和困難。企業(yè)只有建立起有效的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制,實(shí)施有效的風(fēng)險(xiǎn)管理,充分分析各種風(fēng)險(xiǎn),才能在變幻莫測(cè)的經(jīng)濟(jì)環(huán)境中做出正確的決策。
2、有利于保護(hù)企業(yè)資產(chǎn)的安全和完整
企業(yè)為了保證有足夠的資源進(jìn)行經(jīng)營(yíng)生產(chǎn),實(shí)現(xiàn)預(yù)期的利潤(rùn),必須采取各種有效的風(fēng)險(xiǎn)控制措施,實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理,才能保證企業(yè)各項(xiàng)資產(chǎn)的安全和完整,否則企業(yè)的資產(chǎn)將會(huì)遭到巨大的損失。
3、有利于實(shí)現(xiàn)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)目標(biāo)
企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的目標(biāo)是追求股東價(jià)值最大化、利潤(rùn)最大化。但在實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)的過程中,難免會(huì)遇到各種各樣的不利因素的影響,從而影響到企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。因此,企業(yè)必須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理,化解各種不利因素的影響,以保證企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。
三、水泥生產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理中的問題
水泥生產(chǎn)企業(yè)現(xiàn)在的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)有以下特點(diǎn):一是沒有專門的人員或機(jī)構(gòu)進(jìn)行企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng),每個(gè)人或部門往往只針對(duì)自己工作中的風(fēng)險(xiǎn)獨(dú)立地采取一定對(duì)策,缺乏系統(tǒng)性、全局性。更有一些企業(yè)及部門根本就沒有風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)管理概念及意識(shí);二是企業(yè)中的風(fēng)險(xiǎn)管理基本上是一種被動(dòng)式的管理,只有出現(xiàn)影響企業(yè)生存和發(fā)展的重大問題時(shí)才查找原因,制定對(duì)策,而且大多流于形式,不能解決實(shí)際問題;三是缺乏系統(tǒng)、科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理理論方法指導(dǎo)。
四、水泥生產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的對(duì)策
由上述分析可以看出,我國(guó)水泥生產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)狀確實(shí)不容樂觀。本文認(rèn)為,加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理可以考慮從以下幾個(gè)方面入手。
1、建立具有水泥行業(yè)特色的合理的組織結(jié)構(gòu)以便對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的職能部門進(jìn)行有效整合
合理的組織結(jié)構(gòu)是企業(yè)內(nèi)部環(huán)境的核心要素,如果它都存在極大的缺陷,那么,其它因素即使構(gòu)建得再完美,也難以保證內(nèi)部環(huán)境的作用得以有效實(shí)現(xiàn)。從風(fēng)險(xiǎn)管理的角度來看,組織結(jié)構(gòu)可以認(rèn)為是公司治理結(jié)構(gòu)在企業(yè)里面從制度方面轉(zhuǎn)化到管理方面的具體落實(shí)。它既包括從董事會(huì)到高級(jí)管理人員再到普通員工等的層級(jí)安排,還包括授權(quán)界定、權(quán)限劃分以及相關(guān)的報(bào)告體系等制度安排。這一組織結(jié)構(gòu)應(yīng)能夠及時(shí)地任命風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人,連貫并有效地實(shí)施溝通計(jì)劃,并且在風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)域恰當(dāng)?shù)嘏渲觅Y源,通過這種方式實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理在企業(yè)內(nèi)部的各個(gè)層次和部門中的整合應(yīng)用,從而確保風(fēng)險(xiǎn)管理成為滲透于企業(yè)各項(xiàng)活動(dòng)(如生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng),戰(zhàn)略管理活動(dòng),其它的職能管理等)中的一系列行動(dòng)。此外,組織結(jié)構(gòu)的建立還應(yīng)能分清風(fēng)險(xiǎn)管理與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的特定作用與責(zé)任。具體來說,合理的風(fēng)險(xiǎn)管理組織結(jié)構(gòu)系統(tǒng),應(yīng)分為幾個(gè)層次,各層次及其人員具有不同的地位和職責(zé)。
(1)董事會(huì)。設(shè)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理的專門委員會(huì),它總攬全局,對(duì)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)有監(jiān)督職責(zé),執(zhí)行批準(zhǔn)對(duì)策、評(píng)估效率的風(fēng)險(xiǎn)管理任務(wù)。風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)可以同董事會(huì)的其他委員會(huì)(戰(zhàn)略、薪酬、審計(jì)等)職能交互進(jìn)行,保證風(fēng)險(xiǎn)管理的權(quán)威性,同時(shí)必須充分發(fā)揮獨(dú)立董事的第三方作用。
(2)總經(jīng)理。企業(yè)的總經(jīng)理應(yīng)對(duì)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理最終負(fù)責(zé),并且應(yīng)全面執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理任務(wù),主要包括評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先次序、協(xié)調(diào)及解決沖突、協(xié)調(diào)業(yè)務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)、戰(zhàn)略與政策的管理任務(wù)。
(3)風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門。本部門設(shè)風(fēng)險(xiǎn)主管,它對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的執(zhí)行進(jìn)行具體安排,協(xié)調(diào)各部門、各機(jī)構(gòu)的決策,指派風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人并設(shè)定相應(yīng)的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)方式,配置資源與資本、管理風(fēng)險(xiǎn)與收益等,并保持與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)進(jìn)行適時(shí)地溝通。
(4)風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)部監(jiān)督部門。它的主要職能體現(xiàn)為對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門的日常風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)控的職能,并且應(yīng)保持與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)的溝通。
2、推行一套行之有效的風(fēng)險(xiǎn)管理方法體系
所謂行之有效的風(fēng)險(xiǎn)管理方法體系,主要包括對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的描述,各種類型風(fēng)險(xiǎn)因素的識(shí)別,各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所造成的影響大小,以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的分析、評(píng)價(jià)、反饋報(bào)告等所采用的各類科學(xué)的方法。通用的風(fēng)險(xiǎn)管理的方法體系是有效完成風(fēng)險(xiǎn)管理的前提,能夠保證企業(yè)在一個(gè)完整的風(fēng)險(xiǎn)管理過程中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行口徑統(tǒng)一并且精確的考察與監(jiān)控,其作用主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。
(1)對(duì)企業(yè)常見的基本風(fēng)險(xiǎn)種類進(jìn)行界定。界定的立足點(diǎn)由戰(zhàn)略管理層次再進(jìn)一步到不同的職能管理部門以及業(yè)務(wù)流程,界定的重點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)的來源、重要性及帶來的影響。接下來,結(jié)合企業(yè)所處的內(nèi)部和外部環(huán)境對(duì)風(fēng)險(xiǎn)加以更為直觀的描述,進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)因素分析、采用相應(yīng)的方法(層次分析法、蒙特卡洛模擬法、敏感性分析法、模糊綜合評(píng)價(jià)法等)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的大小并且結(jié)合企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)偏好。這樣可以對(duì)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行定性的說明與定量的評(píng)價(jià),從而為企業(yè)進(jìn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)管理提供依據(jù)。
(2)擬定企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)。將企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)進(jìn)行具體的細(xì)分,列成圖表的形式,其中包括對(duì)人、財(cái)、物、供、產(chǎn)、銷等的職能管理的風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo),還包括戰(zhàn)略層面的風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo),這樣可以指導(dǎo)企業(yè)對(duì)需要改進(jìn)的各類風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)采取適當(dāng)措施。當(dāng)然,在選擇管理措施時(shí)也應(yīng)依據(jù)目標(biāo)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。
(3)風(fēng)險(xiǎn)績(jī)效管理。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)管理到達(dá)一個(gè)階段性的時(shí)刻,企業(yè)可以通過風(fēng)險(xiǎn)反饋報(bào)告來了解風(fēng)險(xiǎn)管理的結(jié)果,從而為相應(yīng)的績(jī)效管理提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。風(fēng)險(xiǎn)反饋報(bào)告中應(yīng)包含風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任人的目標(biāo)、初始狀態(tài)、工作過程以及工作成果等。
(4)在不斷發(fā)展的動(dòng)態(tài)過程中推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)的管理。在現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中,由于風(fēng)險(xiǎn)所依據(jù)存在的內(nèi)外部條件在不斷發(fā)展變化,風(fēng)險(xiǎn)本身也要發(fā)生變化。因此,企業(yè)應(yīng)保持動(dòng)態(tài)的思維方式,以便持續(xù)地學(xué)習(xí)和更新風(fēng)險(xiǎn)管理能力。風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)管理可以從兩個(gè)層面來理解:一是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與衡量應(yīng)持續(xù)地進(jìn)行;二是對(duì)于每一個(gè)既定的風(fēng)險(xiǎn),其管理過程一直隨時(shí)間向既定目標(biāo)不斷邁進(jìn)。這兩個(gè)層面是前后承接的。毫無疑問,風(fēng)險(xiǎn)管理方法體系會(huì)給企業(yè)帶來多方面的益處,既包括將企業(yè)的業(yè)務(wù)活動(dòng)與風(fēng)險(xiǎn)管理的有機(jī)結(jié)合,也包括溝通效率的改善以及組織結(jié)構(gòu)前瞻性、應(yīng)變性的增強(qiáng)。
3、吸引人才
風(fēng)險(xiǎn)管理的具體工作是靠人來完成的,所以在人、財(cái)、物的配置方面要有一個(gè)合理的規(guī)劃,在人員的配置方面一定要選擇那些既懂水泥生產(chǎn)技術(shù),又懂管理的人員來完成這個(gè)工作,因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)管理涉及到很多技術(shù)和經(jīng)濟(jì)方面的內(nèi)容,一般的管理人員和技術(shù)人員是完不成這個(gè)工作的。我國(guó)水泥生產(chǎn)企業(yè)的現(xiàn)狀還是以生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為主,由于受到自身?xiàng)l件的限制,很難吸引到相關(guān)的專業(yè)人員,這就要求企業(yè)的高級(jí)管理人員一定要有戰(zhàn)略的眼光,把吸引人才作為關(guān)系到企業(yè)生死存亡的大事來抓,因?yàn)槠髽I(yè)要發(fā)展,不能永遠(yuǎn)依賴現(xiàn)有的資源和環(huán)境,要真正把企業(yè)做成世界級(jí)的優(yōu)秀企業(yè)是需要人才的。在資金的配置方面要優(yōu)先考慮風(fēng)險(xiǎn)管理部門所需的資金,滿足他們的需要,而目前我國(guó)水泥生產(chǎn)企業(yè)普遍存在資金緊張的情況,受傳統(tǒng)的只抓生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)思想的影響,風(fēng)險(xiǎn)管理部門所需資金多數(shù)還有問題,更不用說開展具體的工作了。
因此,水泥生產(chǎn)企業(yè)要發(fā)展,要做出屬于我們國(guó)家的世界級(jí)的水泥生產(chǎn)企業(yè),達(dá)到能夠引領(lǐng)世界水泥生產(chǎn)的技術(shù)創(chuàng)新和高水平的管理,都需要我們重視水泥生產(chǎn)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理工作。
哈爾濱三發(fā)新型節(jié)能建材有限責(zé)任公司
年 月 日
第6篇 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理規(guī)范
水泥生產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理
我國(guó)水泥生產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)狀確實(shí)不容樂觀。加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理可以考慮從以下幾個(gè)方面入手。
1、建立具有水泥行業(yè)特色的合理的組織結(jié)構(gòu)以便對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的職能部門進(jìn)行有效整合
合理的組織結(jié)構(gòu)是企業(yè)內(nèi)部環(huán)境的核心要素,如果它都存在極大的缺陷,那么,其它因素即使構(gòu)建得再完美,也難以保證內(nèi)部環(huán)境的作用得以有效實(shí)現(xiàn)。從風(fēng)險(xiǎn)管理的角度來看,組織結(jié)構(gòu)可以認(rèn)為是公司治理結(jié)構(gòu)在企業(yè)里面從制度方面轉(zhuǎn)化到管理方面的具體落實(shí)。它既包括從董事會(huì)到高級(jí)管理人員再到普通員工等的層級(jí)安排,還包括授權(quán)界定、權(quán)限劃分以及相關(guān)的報(bào)告體系等制度安排。這一組織結(jié)構(gòu)應(yīng)能夠及時(shí)地任命風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人,連貫并有效地實(shí)施溝通計(jì)劃,并且在風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)域恰當(dāng)?shù)嘏渲觅Y源,通過這種方式實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理在企業(yè)內(nèi)部的各個(gè)層次和部門中的整合應(yīng)用,從而確保風(fēng)險(xiǎn)管理成為滲透于企業(yè)各項(xiàng)活動(dòng)(如生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng),戰(zhàn)略管理活動(dòng),其它的職能管理等)中的一系列行動(dòng)。此外,組織結(jié)構(gòu)的建立還應(yīng)能分清風(fēng)險(xiǎn)管理與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的特定作用與責(zé)任。具體來說,合理的風(fēng)險(xiǎn)管理組織結(jié)構(gòu)系統(tǒng),應(yīng)分為幾個(gè)層次,各層次及其人員具有不同的地位和職責(zé)。
(1)董事會(huì)。設(shè)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理的專門委員會(huì),它總攬全局,對(duì)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)有監(jiān)督職責(zé),執(zhí)行批準(zhǔn)對(duì)策、評(píng)估效率的風(fēng)險(xiǎn)管理任務(wù)。風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)可以同董事會(huì)的其他委員會(huì)(戰(zhàn)略、薪酬、審計(jì)等)職能交互進(jìn)行,保證風(fēng)險(xiǎn)管理的權(quán)威性,同時(shí)必須充分發(fā)揮獨(dú)立董事的第三方作用。
(2)總經(jīng)理。企業(yè)的總經(jīng)理應(yīng)對(duì)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理最終負(fù)責(zé),并且應(yīng)全面執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理任務(wù),主要包括評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先次序、協(xié)調(diào)及解決沖突、協(xié)調(diào)業(yè)務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)、戰(zhàn)略與政策的管理任務(wù)。
(3)風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門。本部門設(shè)風(fēng)險(xiǎn)主管,它對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的執(zhí)行進(jìn)行具體安排,協(xié)調(diào)各部門、各機(jī)構(gòu)的決策,指派風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人并設(shè)定相應(yīng)的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)方式,配置資源與資本、管理風(fēng)險(xiǎn)與收益等,并保持與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)進(jìn)行適時(shí)地溝通。
(4)風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)部監(jiān)督部門。它的主要職能體現(xiàn)為對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門的日常風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)控的職能,并且應(yīng)保持與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)的溝通。
2、推行一套行之有效的風(fēng)險(xiǎn)管理方法體系
所謂行之有效的風(fēng)險(xiǎn)管理方法體系,主要包括對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的描述,各種類型風(fēng)險(xiǎn)因素的識(shí)別,各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所造成的影響大小,以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的分析、評(píng)價(jià)、反饋報(bào)告等所采用的各類科學(xué)的方法。通用的風(fēng)險(xiǎn)管理的方法體系是有效完成風(fēng)險(xiǎn)管理的前提,能夠保證企業(yè)在一個(gè)完整的風(fēng)險(xiǎn)管理過程中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行口徑統(tǒng)一并且精確的考察與監(jiān)控,其作用主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。
(1)對(duì)企業(yè)常見的基本風(fēng)險(xiǎn)種類進(jìn)行界定。界定的立足點(diǎn)由戰(zhàn)略管理層次再進(jìn)一步到不同的職能管理部門以及業(yè)務(wù)流程,界定的重點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)的來源、重要性及帶來的影響。接下來,結(jié)合企業(yè)所處的內(nèi)部和外部環(huán)境對(duì)風(fēng)險(xiǎn)加以更為直觀的描述,進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)因素分析、采用相應(yīng)的方法(層次分析法、蒙特卡洛模擬法、敏感性分析法、模糊綜合評(píng)價(jià)法等)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的大小并且結(jié)合企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)偏好。這樣可以對(duì)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行定性的說明與定量的評(píng)價(jià),從而為企業(yè)進(jìn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)管理提供依據(jù)。
(2)擬定企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)。將企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)進(jìn)行具體的細(xì)分,列成圖表的形式,其中包括對(duì)人、財(cái)、物、供、產(chǎn)、銷等的職能管理的風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo),還包括戰(zhàn)略層面的風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo),這樣可以指導(dǎo)企業(yè)對(duì)需要改進(jìn)的各類風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)采取適當(dāng)措施。當(dāng)然,在選擇管理措施時(shí)也應(yīng)依據(jù)目標(biāo)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。
(3)風(fēng)險(xiǎn)績(jī)效管理。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)管理到達(dá)一個(gè)階段性的時(shí)刻,企業(yè)可以通過風(fēng)險(xiǎn)反饋報(bào)告來了解風(fēng)險(xiǎn)管理的結(jié)果,從而為相應(yīng)的績(jī)效管理提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。風(fēng)險(xiǎn)反饋報(bào)告中應(yīng)包含風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任人的目標(biāo)、初始狀態(tài)、工作過程以及工作成果等。
(4)在不斷發(fā)展的動(dòng)態(tài)過程中推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)的管理。在現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中,由于風(fēng)險(xiǎn)所依據(jù)存在的內(nèi)外部條件在不斷發(fā)展變化,風(fēng)險(xiǎn)本身也要發(fā)生變化。因此,企業(yè)應(yīng)保持動(dòng)態(tài)的思維方式,以便持續(xù)地學(xué)習(xí)和更新風(fēng)險(xiǎn)管理能力。風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)管理可以從兩個(gè)層面來理解:一是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與衡量應(yīng)持續(xù)地進(jìn)行;二是對(duì)于每一個(gè)既定的風(fēng)險(xiǎn),其管理過程一直隨時(shí)間向既定目標(biāo)不斷邁進(jìn)。這兩個(gè)層面是前后承接的。毫無疑問,風(fēng)險(xiǎn)管理方法體系會(huì)給企業(yè)帶來多方面的益處,既包括將企業(yè)的業(yè)務(wù)活動(dòng)與風(fēng)險(xiǎn)管理的有機(jī)結(jié)合,也包括溝通效率的改善以及組織結(jié)構(gòu)前瞻性、應(yīng)變性的增強(qiáng)。
3、吸引人才
風(fēng)險(xiǎn)管理的具體工作是靠人來完成的,所以在人、財(cái)、物的配置方面要有一個(gè)合理的規(guī)劃,在人員的配置方面一定要選擇那些既懂水泥生產(chǎn)技術(shù),又懂管理的人員來完成這個(gè)工作,因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)管理涉及到很多技術(shù)和經(jīng)濟(jì)方面的內(nèi)容,一般的管理人員和技術(shù)人員是完不成這個(gè)工作的。我國(guó)水泥生產(chǎn)企業(yè)的現(xiàn)狀還是以生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為主,由于受到自身?xiàng)l件的限制,很難吸引到相關(guān)的專業(yè)人員,這就要求企業(yè)的高級(jí)管理人員一定要有戰(zhàn)略的眼光,把吸引人才作為關(guān)系到企業(yè)生死存亡的大事來抓,因?yàn)槠髽I(yè)要發(fā)展,不能永遠(yuǎn)依賴現(xiàn)有的資源和環(huán)境,要真正把企業(yè)做成世界級(jí)的優(yōu)秀企業(yè)是需要人才的。在資金的配置方面要優(yōu)先考慮風(fēng)險(xiǎn)管理部門所需的資金,滿足他們的需要,而目前我國(guó)水泥生產(chǎn)企業(yè)普遍存在資金緊張的情況,受傳統(tǒng)的只抓生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)思想的影響,風(fēng)險(xiǎn)管理部門所需資金多數(shù)還有問題,更不用說開展具體的工作了。
因此,水泥生產(chǎn)企業(yè)要發(fā)展,要做出屬于我們國(guó)家的世界級(jí)的水泥生產(chǎn)企業(yè),達(dá)到能夠引領(lǐng)世界水泥生產(chǎn)的技術(shù)創(chuàng)新和高水平的管理,都需要我們重視水泥生產(chǎn)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理工作。
第7篇 危害辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理規(guī)定
1目的
危害識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與風(fēng)險(xiǎn)控制,是安全標(biāo)準(zhǔn)化管理工作的核心,認(rèn)真做好危害識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),對(duì)于防止各類事故發(fā)生、保障廣大職工生命安全、身體健康起到積極的作用。通過對(duì)生產(chǎn)作業(yè)的危險(xiǎn)有害因素進(jìn)行識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果,有針對(duì)性地采取風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防和削減措施,使風(fēng)險(xiǎn)達(dá)到可接受的程度。
2適用范圍
適用于本公司的所有生產(chǎn)活動(dòng),包括規(guī)劃、設(shè)計(jì)、新改擴(kuò)建、供應(yīng)、生產(chǎn)、儲(chǔ)存、運(yùn)輸、銷售、檢維修、檢驗(yàn)、分析、后勤服務(wù)等中危害識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制的管理。
3規(guī)范性引用文件
《重大危險(xiǎn)源辯識(shí)》gb18218-2009
《生產(chǎn)過程危險(xiǎn)有害因素分類與代碼》(gb/t13861-92)
4職責(zé)與分工
4.1生產(chǎn)廠長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織公司的危險(xiǎn)有害因素識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作,審批重大危險(xiǎn)因素。
4.2行政部是本制度歸口管理部門,負(fù)責(zé)建立并保持《危害識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理制度》,負(fù)責(zé)指導(dǎo)各車間部門進(jìn)行危害識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作,負(fù)責(zé)巨大風(fēng)險(xiǎn)和重大風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)分析,負(fù)責(zé)公司各車間、部門風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄的審查與控制效果的驗(yàn)證,建立、更新《重大危險(xiǎn)源檔案》,定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)信息更新。
4.3各車間、部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)低風(fēng)險(xiǎn)(等級(jí)判定在重大風(fēng)險(xiǎn)以下,不包括重大風(fēng)險(xiǎn)的各級(jí)風(fēng)險(xiǎn))的風(fēng)險(xiǎn)分析記錄審查與控制效果驗(yàn)證。
4.4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制主要為從事該工作的人員服務(wù),要求該項(xiàng)工作的從業(yè)人員進(jìn)行評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)初期,可由各級(jí)管理人員對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行培訓(xùn)和指導(dǎo),進(jìn)行示范,漸而轉(zhuǎn)變由從業(yè)人員自行評(píng)價(jià)。
4.5非本部門人員到本部門從事某項(xiàng)工作時(shí),風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制以本部門為主,車間為輔一起討論、分析,評(píng)價(jià)與分析的人員簽字也應(yīng)包括兩部門人員。審核審定由施工單位管理人員、負(fù)責(zé)人員進(jìn)行。
4.6同一個(gè)項(xiàng)目涉及多個(gè)部位作業(yè)的(如設(shè)備、電氣、儀表、幾個(gè)施工單位等),由各部門自行分析評(píng)價(jià)后,項(xiàng)目負(fù)責(zé)人進(jìn)行匯總。
5內(nèi)容與要求
5.1風(fēng)險(xiǎn)的分級(jí)管理
5.1.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)依據(jù)本制度附錄a《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則》進(jìn)行分級(jí)。
5.1.2各部門負(fù)責(zé)對(duì)所轄范圍內(nèi)所有的直接作業(yè)、操作崗位、關(guān)鍵裝置與重點(diǎn)部位進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。
5.1.3作業(yè)風(fēng)險(xiǎn):巨大風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)由所在部門負(fù)責(zé)人初審簽字,經(jīng)行政部復(fù)檢簽字后,報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn);重大風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)由所在部門負(fù)責(zé)人初審簽字后,所行政部終審批準(zhǔn);中等風(fēng)險(xiǎn)、可接受風(fēng)險(xiǎn)和可忽略風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)由所在部門負(fù)責(zé)人簽字終審批準(zhǔn)。
5.1.4崗位(裝置、部位等)風(fēng)險(xiǎn):巨大風(fēng)險(xiǎn)和重大風(fēng)險(xiǎn)所在的崗位(裝置、部位等)由所在部門作為重點(diǎn)部位和關(guān)鍵裝置按照《關(guān)鍵裝置重點(diǎn)部位管理制度》進(jìn)行管理;中等風(fēng)險(xiǎn)、可接受風(fēng)險(xiǎn)和可忽略風(fēng)險(xiǎn)所在的崗位(裝置、部位等)應(yīng)由所在部門采取隔離、防護(hù)、制定操作規(guī)程等措施降低風(fēng)險(xiǎn)。
5.1.5風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、分析職責(zé)
a)項(xiàng)目規(guī)劃、設(shè)計(jì)前應(yīng)由有資質(zhì)的機(jī)構(gòu)從事設(shè)立安全評(píng)價(jià)
b)項(xiàng)目的建設(shè)應(yīng)由項(xiàng)目組進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析并做好風(fēng)險(xiǎn)控制記錄
c)項(xiàng)目投產(chǎn)運(yùn)行后,常規(guī)和非常規(guī)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)由各車間進(jìn)行分析并做好風(fēng)險(xiǎn)控制記錄,氯堿系統(tǒng)的開停車風(fēng)險(xiǎn)由生產(chǎn)科調(diào)度分析并做好風(fēng)險(xiǎn)控制記錄
d)工藝變更應(yīng)由生技科做好風(fēng)險(xiǎn)分析并做好控制記錄
e)設(shè)備新增或拆除應(yīng)由設(shè)備科負(fù)責(zé)組織分析,并做好風(fēng)險(xiǎn)控制記錄
f)事故及潛在緊急情況的風(fēng)險(xiǎn)由所在車間進(jìn)行評(píng)價(jià)分析,并做好控制記錄
g)進(jìn)入作業(yè)作業(yè)場(chǎng)所的人員活動(dòng),均由所在車間部門進(jìn)行作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析,并做好控制記錄
h)作業(yè)場(chǎng)所的設(shè)施設(shè)備的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由據(jù)部門進(jìn)行分析,并做好控制記錄
i)人為因素,包括違反操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由所在部門進(jìn)行分析,并做好控制記錄
5.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法選擇
5.2.1直接作業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法為工作危害分析(jha)
5.2.2崗位、部位、裝置等風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法首選工作危害分析(jha),其次為作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析(lec)
5.2.3重要設(shè)備、關(guān)鍵設(shè)備的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)為安全檢查表法(scl)
5.2.4新生產(chǎn)工藝線路的設(shè)計(jì)評(píng)價(jià)方法為危險(xiǎn)與可操作性研究(hazop)。
5.2.5經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)的其它方法。
5.3評(píng)價(jià)準(zhǔn)則
公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)按附錄a《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則》進(jìn)行,需進(jìn)行定量的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)由評(píng)價(jià)小組人員采用適合的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則。外部評(píng)價(jià)由相關(guān)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)自行選用評(píng)價(jià)準(zhǔn)則。
5.4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)活動(dòng)實(shí)施步驟
5.4.1生產(chǎn)廠長(zhǎng)主持風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)活動(dòng),成立評(píng)價(jià)組織。組織成員由有安全評(píng)價(jià)工作經(jīng)驗(yàn)和安全和安全管理經(jīng)驗(yàn)豐富的人員組成。
5.4.2危害辯識(shí),實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查、識(shí)別危險(xiǎn)有害因素。
5.4.3通過定性或定量評(píng)價(jià),確定評(píng)價(jià)目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
5.4.4根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果,提出控制措施。
5.4.5得出評(píng)價(jià)結(jié)論。
5.4.6風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)應(yīng)從影響人、財(cái)產(chǎn)和環(huán)境等三個(gè)方面的可能性和嚴(yán)重程度分析,重點(diǎn)考慮以下因素:
a)火災(zāi)、爆炸;
b)中毒、窒息;
c)有毒有害物料、氣體的泄漏;
d)高溫等異常環(huán)境;
e)人機(jī)工程因素(指人員、設(shè)備、工作環(huán)境合理匹配、使設(shè)備、環(huán)境適應(yīng)人的生理、心里特征,從而使操作簡(jiǎn)便準(zhǔn)確、失誤少);
f)電擊、觸電及電弧燒傷;
g)物體或人員高處墜落;
h)機(jī)械傷害;
i)噪聲;
j)設(shè)備的腐蝕、缺陷;
k)潛在危險(xiǎn)及其變異;
l)其它
5.5確定重大風(fēng)險(xiǎn)
5.5.1依據(jù)有法律法規(guī)的要求
5.5.2風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性
5.5.3公司的聲譽(yù)和社會(huì)關(guān)注度等
5.6風(fēng)險(xiǎn)控制的內(nèi)容
5.6.1選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí),應(yīng)考慮:
a)控制措施的可行性和可靠性
b)控制措施的先進(jìn)性安全性
c)控制措施的經(jīng)濟(jì)合理性及公司的經(jīng)營(yíng)運(yùn)行狀況
d)可靠的技術(shù)保障及服務(wù)
5.6.2控制措施應(yīng)包括并按如下順序:
a)工程技術(shù)措施,實(shí)現(xiàn)本質(zhì)安全
b)管理措施,實(shí)現(xiàn)規(guī)范管理
c)教育措施,提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識(shí)
d)個(gè)體防護(hù)措施,減少職業(yè)傷害
5.6.3風(fēng)險(xiǎn)控制管理
根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果,落實(shí)所選的風(fēng)險(xiǎn)控制措施,將風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受的程度。對(duì)于確定的重大風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目,需建立檔案,內(nèi)容包括:
a)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告及技術(shù)結(jié)論
b)評(píng)審意見
c)隱患治理方案,包括資金概算情況等
d)治理時(shí)間表和負(fù)責(zé)人
e)竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告
5.2風(fēng)險(xiǎn)信息更新
不間斷地組織風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作,識(shí)別與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和隱患,定期評(píng)審或檢查風(fēng)險(xiǎn)控制結(jié)果。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的頻次為每年一次,當(dāng)下列情況發(fā)生時(shí),公司應(yīng)及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià):
a)新的或變更的法律法規(guī)或其他要求;
b)操作變化或工藝改變;
c)新建、改建、擴(kuò)建、技改項(xiàng)目;
d)有對(duì)事故、事件或其他信息的新認(rèn)識(shí);
e)組織機(jī)構(gòu)發(fā)生較大變動(dòng)。
5.3重大危險(xiǎn)源控制系統(tǒng)
5.8.1重大危險(xiǎn)源的辯識(shí):按照《重大危險(xiǎn)源的辯識(shí)》gb18218-2000規(guī)定,識(shí)別公司生產(chǎn)區(qū)域范圍內(nèi)的重大危險(xiǎn)源。
5.8.2重大危險(xiǎn)源的管理執(zhí)行《重大危險(xiǎn)源管理制度》
5.9風(fēng)險(xiǎn)管理的宣傳和培訓(xùn)
定期對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn),培訓(xùn)內(nèi)容包括危險(xiǎn)因素識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法、控制措施和應(yīng)急預(yù)案等。增強(qiáng)從業(yè)人員的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),使其認(rèn)識(shí)本崗位的風(fēng)險(xiǎn),并掌握控制風(fēng)險(xiǎn)的技能。
6相關(guān)記錄
《作業(yè)活動(dòng)清單》
《重大危險(xiǎn)源辯識(shí)記錄》
《工作危害分析記錄表(jha)》
《安全檢查分析記錄表(scl)》
《作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析記錄表(lec)》
《預(yù)先危險(xiǎn)性分析記錄表(pha)》
《危險(xiǎn)與可操作性研究分析記錄表(hazop)》
《巨大及重大風(fēng)險(xiǎn)與控制措施清單》
大連經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)藝海玻璃有限公司
第8篇 產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制管理工作程序
1.目的:
為了控制可能會(huì)影響產(chǎn)品品質(zhì)或?qū)θ藛T造成傷害的物理、化學(xué)和微生物污染的風(fēng)險(xiǎn)。通過風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估, 降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生, 提高質(zhì)量意識(shí), 特制定此程序
2.范圍:
本公司生產(chǎn)制造中來料, 半成品加工, 成品組裝, 包裝等所有環(huán)節(jié)可能會(huì)影響產(chǎn)品品質(zhì)或?qū)θ藛T造成傷害的物理、化學(xué)和微生物污染的過程、場(chǎng)所,工作環(huán)節(jié)均屬之。
3.權(quán)責(zé):
行政處:負(fù)責(zé)對(duì)工作環(huán)境,人員方面的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及管控措施的跟進(jìn);
制造處:負(fù)責(zé)生產(chǎn)過程中的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及管控措施的跟進(jìn);
制造處:負(fù)責(zé)原物料和產(chǎn)品維護(hù)方面的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及管控措施的跟進(jìn);
4.作業(yè)內(nèi)容
4.1 產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則
4.1.1 風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度評(píng)價(jià)準(zhǔn)則
4.2產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生頻度評(píng)價(jià)準(zhǔn)則:
4.3產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)探測(cè)度評(píng)價(jià)準(zhǔn)則:
4.4產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)順序數(shù)計(jì)算方法
4.4.1 風(fēng)險(xiǎn)順序數(shù)(rpn)=風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度(s),頻度(o)和探測(cè)度(d)的乘積。
4.4.2當(dāng)s≥7且rpn≥60時(shí),視為緊急狀態(tài),必須采取改進(jìn)措施。
4.4.3當(dāng)s<7且rpn≥100時(shí),視為緊急狀態(tài),必須采取改進(jìn)措施。
5.0評(píng)估作業(yè)程序
5.1供方評(píng)估
5.1.1要對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行環(huán)保要求、信譽(yù)度、環(huán)?？刂七^程等進(jìn)行評(píng)估,特別是新開發(fā)供方要加大力度評(píng)估
5.1.2所有的環(huán)保物料一定要有有材質(zhì)驗(yàn)證報(bào)告和sgs證明。
5.1.3須同供應(yīng)商簽訂《不使用環(huán)境物質(zhì)證明書》,如材料或治工具出現(xiàn)環(huán)境質(zhì)量問題,供應(yīng)商需負(fù)全部責(zé)任。
5.2工程評(píng)估
5.2.1樣品過程的評(píng)估。
5.2.2環(huán)保資料輸出、輸入進(jìn)行嚴(yán)格管理。
5.2.3針對(duì)環(huán)保特殊性進(jìn)行評(píng)估。
5.2.4環(huán)保物料有效的驗(yàn)證書確認(rèn)。
5.3物控評(píng)估
5.3.1環(huán)保物料的輸入、輸出重點(diǎn)管理。
5.3.2所有環(huán)保物料的存放、發(fā)放、不良品進(jìn)行監(jiān)控和管理。
5.3.3環(huán)保產(chǎn)品輸送過程有效監(jiān)管。
5.3.3評(píng)估所有高風(fēng)險(xiǎn)的物料。
5.4生產(chǎn)評(píng)估
5.4.1環(huán)保生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)互相交叉感染的危險(xiǎn)地方。
5.4.2環(huán)保物料使用過程和產(chǎn)品組裝過程存在的問題點(diǎn)。
5.4.3生產(chǎn)過程的突發(fā)事件應(yīng)急措施。
5.5品質(zhì)評(píng)估
5.5.1所有環(huán)保物料驗(yàn)收過程管理。
5.5.2在生產(chǎn)過程中的半成品、成品及不良品的監(jiān)控。
5.5.3已到目的地的成品、信息反饋或者到達(dá)目的地發(fā)生的不良品進(jìn)行追蹤,并加于管理。
5.6小組評(píng)估
5.6.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組
5.6.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估要按順序從高到低進(jìn)行評(píng)估、高高、高中風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)起動(dòng)控制措施并討論總結(jié)。
5.6.3特別是高風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方案歸檔,并加于持續(xù)改善和嚴(yán)格監(jiān)管。
5.6.4所有設(shè)備、夾具、評(píng)估。
5.6.5各部門要不定期對(duì)環(huán)保工作人員意識(shí)上評(píng)估。
5.6.6各部門要不定期對(duì)制造、過程、物料、設(shè)計(jì)、法律法規(guī)評(píng)估。
5.6.7對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn),在評(píng)估表格要用不同字體或顏色區(qū)別。
6.0參考文件及表格附件:
6.1產(chǎn)品潛在危害風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告
6.2 其他潛在危害風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告
產(chǎn)品潛在危害風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告
項(xiàng)目評(píng)估
評(píng)估內(nèi)容
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)
風(fēng)險(xiǎn)順序數(shù)(rpn)
頻度(o)
危害嚴(yán)重度(s)
風(fēng)險(xiǎn)探測(cè)性(d)
來料
生物性
螞蟻等生物蟲體
化學(xué)性
電子電氣產(chǎn)品中限用的六種物質(zhì)(鉛、鎘、汞、六價(jià)鉻、多溴聯(lián)苯、多溴二苯醚)超標(biāo)
物理性
金屬等異物
注塑
生物性
螞蟻等生物蟲體
化學(xué)性
塑膠件中含有的增塑劑(鄰苯二甲酸二丁脂)超標(biāo)
物理性
金屬等異物
噴印
生物性
螞蟻等生物蟲體
化學(xué)性
油墨中含有的塑膠著色劑(重鉻酸鈉二水合物)超標(biāo)
物理性
金屬等異物
制線
生物性
螞蟻等生物蟲體
化學(xué)性
塑膠件中含有的增塑劑(鄰苯二甲酸二丁脂)超標(biāo)
焊錫中的鉛含量超標(biāo)
物理性
金屬等異物
喇叭制作
組裝焊接
生物性
螞蟻等生物蟲體
化學(xué)性
焊錫中的鉛含量超標(biāo)
物理性
烙鐵頭殘留的鉛含量超標(biāo)
膠件粘合
生物性
螞蟻等生物蟲體
化學(xué)性
膠水中的增塑劑(鄰苯二甲酸丁芐脂)含量超標(biāo)
物理性
金屬等異物
聽音檢驗(yàn)
生物性
螞蟻等生物蟲體
化學(xué)性
粘合劑中的危害物質(zhì)(鄰苯二甲酸二丁脂)含量超標(biāo)
物理性
金屬等異物
外觀檢驗(yàn)
生物性
螞蟻等生物蟲體
化學(xué)性
粘合劑中的危害物質(zhì)(鄰苯二甲酸二丁脂)含量超標(biāo)
物理性
金屬等異物
成品包裝
生物性
螞蟻等生物蟲體
化學(xué)性
包裝材料印刷油墨、粘合劑中的危害物質(zhì)(鄰苯二甲酸二丁脂)含量超標(biāo)
物理性
刀片掉入包裝箱內(nèi),造成割傷
成品檢驗(yàn)
生物性
螞蟻等生物蟲體
化學(xué)性
包裝材料印刷油墨、粘合劑中的危害物質(zhì)(鄰苯二甲酸二丁脂)含量超標(biāo)
物理性
金屬等異物
成品裝箱
生物性
螞蟻等生物蟲體
化學(xué)性
包裝材料印刷油墨、粘合劑中的危害物質(zhì)(鄰苯二甲酸二丁脂)含量超標(biāo)
物理性
金屬等異物
出貨
生物性
螞蟻等生物蟲體
化學(xué)性
包裝材料印刷油墨、粘合劑中的危害物質(zhì)(鄰苯二甲酸二丁脂)含量超標(biāo)
物理性
金屬等異物
第9篇 危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理制度
1、目的
依據(jù)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)本單位的危險(xiǎn)設(shè)施或場(chǎng)所進(jìn)行重大危險(xiǎn)源辨識(shí)與安全評(píng)估。采用科學(xué)合理的評(píng)價(jià)方法進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)、分類和危險(xiǎn)源(風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估)、分級(jí),確定危險(xiǎn)源及重大危險(xiǎn)源(包括企業(yè)確定的重大危險(xiǎn)源)。。提出最優(yōu)控制方案,有效預(yù)防各類事故的發(fā)生,減少財(cái)產(chǎn)損失和避免人身傷害、死亡、職業(yè)病、財(cái)產(chǎn)損失和工作環(huán)境破壞。
2、適用范圍
依據(jù)《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》(aq/t9006-2010)及冶金等工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范評(píng)分細(xì)則結(jié)合本公司的實(shí)際情況,確定本公司的危險(xiǎn)源(風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估)范圍如下:
(1)規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段;
(2)常規(guī)和非常規(guī)活動(dòng);
(3)事故及潛在的緊急情況;
(4)所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所的人員活動(dòng);
(5)原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過程;
(6)作業(yè)場(chǎng)所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品;
(7)丟棄、廢棄、拆除與處置;
(8)企業(yè)周圍環(huán)境;
(9)氣候、地震及其他自然災(zāi)害等。
3、職責(zé)
3.1主要負(fù)責(zé)人直接負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源(風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估)領(lǐng)導(dǎo)工作,組織制定危險(xiǎn)源(風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估)和指導(dǎo)書,明確危險(xiǎn)源(風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估)的目的、范圍。制定企業(yè)危險(xiǎn)源(風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估)計(jì)劃并承擔(dān)審核批準(zhǔn)的責(zé)任。
主持年終公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審工作。每年不少于1次。負(fù)責(zé)廠級(jí)風(fēng)險(xiǎn)控制“糾正、預(yù)防措施”的實(shí)施、檢查和驗(yàn)收。
3.2安全員是危險(xiǎn)源(風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估)的歸口管理人員,負(fù)責(zé)公司重大風(fēng)險(xiǎn)分析記錄的審查與控制,定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)信息更新。開展全員風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn),培訓(xùn)率≥95%,每年不少于1次。
3.3公司各級(jí)管理人員應(yīng)負(fù)責(zé)參與危險(xiǎn)源(風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估)工作,提供相關(guān)資料,鼓勵(lì)從業(yè)人員積極參與危險(xiǎn)源(風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估)和風(fēng)險(xiǎn)控制。直接負(fù)責(zé)本部門或相關(guān)項(xiàng)目的危險(xiǎn)源(風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估)工作并承擔(dān)部門相應(yīng)的責(zé)任。負(fù)責(zé)本部門或相關(guān)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制“糾正、預(yù)防措施”的實(shí)施、檢查和驗(yàn)收。負(fù)責(zé)本部門或相關(guān)項(xiàng)目危險(xiǎn)源(風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估)計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)控制措施和績(jī)效的評(píng)審/適時(shí)。負(fù)責(zé)制定部門或相關(guān)項(xiàng)目持續(xù)改進(jìn)的計(jì)劃。
3.4車間負(fù)責(zé)人參加車間級(jí)危險(xiǎn)源(風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估),負(fù)責(zé)車間級(jí)風(fēng)險(xiǎn)控制“糾正、預(yù)防措施”的實(shí)施、檢查和驗(yàn)收。
4、危險(xiǎn)源(風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估)機(jī)構(gòu)
組長(zhǎng):陳培峰
副組長(zhǎng):趙峰
成員:王祥田、張俊嘉、單勝勇、吳成軍
5、危險(xiǎn)源(風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估)方法
根據(jù)公司生產(chǎn)的實(shí)際情況和評(píng)價(jià)人員的水平,采用“工作危害分析(jha) ”;“安全檢查表(scl)”; “預(yù)先危險(xiǎn)分析法(pha)”等進(jìn)行危險(xiǎn)源(風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估)。
6、危險(xiǎn)源(風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估)準(zhǔn)則
6.1危險(xiǎn)源(風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估)應(yīng)遵循以下準(zhǔn)則:
(1)產(chǎn)業(yè)政策的符合性準(zhǔn)則;
(2)安全生產(chǎn)法規(guī)的符合性準(zhǔn)則;
(3)設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的有效性準(zhǔn)則;
(4)安全管理和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的可靠性準(zhǔn)則;
(5)實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)方針、目標(biāo)的可能性準(zhǔn)則;
(6)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定準(zhǔn)則。
6.2本單位危險(xiǎn)源(風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估)準(zhǔn)則:
采用風(fēng)險(xiǎn)度r=可能性l×后果嚴(yán)重性s的評(píng)價(jià)法,具體評(píng)價(jià)準(zhǔn)則規(guī)定為:
評(píng)估危害及影響后果的嚴(yán)重性(s)
等級(jí)
法律、法規(guī)及其他要求
人
財(cái)產(chǎn)
(萬元)
停工
環(huán)境污染、資源消耗
公司形象
5
違反法律、法規(guī)
發(fā)生死亡
>50
部分裝置(>2套)或設(shè)備停工
大規(guī)模、
公司外
重大國(guó)內(nèi)影響
4
潛在違反法規(guī)
喪失勞動(dòng)
>25
2套裝置停工、或設(shè)備停工
公司內(nèi)嚴(yán)重污染
行業(yè)內(nèi)、集團(tuán)公司內(nèi)
3
不符合集團(tuán)公司的hse方針、制度、規(guī)定
截肢、骨折、聽力喪失、慢性病
>10
1套裝置停工或設(shè)備
公司范圍內(nèi)中等污染
省內(nèi)影響
2
不符合公司的hse操作程序、規(guī)定
輕微受傷、間歇不舒適
<10
受影響不大,幾乎不停工
裝置范圍污染
公司及周邊范圍
1
完全符合
無傷亡
無損失
沒有停工
沒有污染
形象沒有受損
事件發(fā)生的可能性(l)
等級(jí)
標(biāo)準(zhǔn)
5
在現(xiàn)場(chǎng)沒有采取防范、檢測(cè)、 保護(hù)、控制措施,或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)(沒有檢測(cè)系統(tǒng)),或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。
4
危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn),現(xiàn)場(chǎng)沒有檢測(cè)系統(tǒng),也未做過任何檢測(cè),或在現(xiàn)場(chǎng)有控制措施,但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng),或危害常發(fā)生或在預(yù)期情況下發(fā)生。
3
沒有保護(hù)措施(如沒有保護(hù)防裝置、沒有個(gè)人防護(hù)用品等),或未嚴(yán)格按操作程序執(zhí)行,或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)(現(xiàn)場(chǎng)有檢測(cè)系統(tǒng)),或曾經(jīng)做過檢測(cè),或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件,或在異常情況下發(fā)生類似事故或事件。
2
危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn)。并定期進(jìn)行檢測(cè),或現(xiàn)場(chǎng)有防范控制措施,并能有效執(zhí)行,或過去偶爾發(fā)生危險(xiǎn)事故或事件。
1
有充分、有效的防范、控制、檢測(cè)、保護(hù)措施,或員工安全衛(wèi)生意識(shí)相當(dāng)高,嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。
風(fēng)險(xiǎn)控制措施及實(shí)施期限
風(fēng)險(xiǎn)度
等級(jí)
應(yīng)采取的行動(dòng)/控制措施
實(shí)施期限
20-25
巨大風(fēng)險(xiǎn)
在采取措施降低危害前,不能繼續(xù)作業(yè),對(duì)改進(jìn)措施進(jìn)行評(píng)估
立刻
15-16
重大風(fēng)險(xiǎn)
采取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn),建立運(yùn)行控制程序,定期檢查、測(cè)量及評(píng)估。
立即或近期整改
9-12
中等
可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程,加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通
2年內(nèi)治理
4-8
可容忍
可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書但需定期檢查
有條件、有經(jīng)費(fèi)時(shí)治理
<4
輕微或可忽略的風(fēng)險(xiǎn)
無需采用控制措施,但需保存記錄
3、外部評(píng)價(jià)由有關(guān)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)自行選用評(píng)價(jià)準(zhǔn)則。
7、危險(xiǎn)源(風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估)、分析的范圍及職責(zé)
(1)新改擴(kuò)建項(xiàng)目規(guī)劃、設(shè)計(jì)前應(yīng)由有資質(zhì)的安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)做安全預(yù)(設(shè)立)評(píng)價(jià);
(2)新改擴(kuò)建項(xiàng)目的建設(shè)階段應(yīng)由安全員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析,做好風(fēng)險(xiǎn)控制記錄;
(3)公司投產(chǎn)、運(yùn)行過程中的常規(guī)和非常規(guī)以及丟棄、廢棄、拆除與處置活動(dòng)應(yīng)由安全員進(jìn)行分析并做好風(fēng)險(xiǎn)控制記錄;
(4)所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所的人員活動(dòng)、作業(yè)場(chǎng)所的設(shè)施、設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)、危險(xiǎn)因素,包括:違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度的風(fēng)險(xiǎn),由所在部門進(jìn)行分析,并做好控制記錄;
(5)原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過程以及作業(yè)場(chǎng)所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品的風(fēng)險(xiǎn)由辦公室進(jìn)行分析,并做好控制記錄;
(6)氣候、地震及其他自然災(zāi)害等應(yīng)由評(píng)價(jià)資質(zhì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行危險(xiǎn)源(風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估);
(7)事故及潛在的緊急情況。企業(yè)周邊環(huán)境由安全員進(jìn)行分析,并做好控制記錄。
8、危險(xiǎn)源(風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估)周期
8.1常規(guī)活動(dòng)每年一次,非常規(guī)活動(dòng)開始之前,開展危險(xiǎn)源(風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估)。
8.2在下列情形發(fā)生時(shí)及時(shí)進(jìn)行危險(xiǎn)源(風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估):
(1)新的或變更的法律法規(guī)或其他要求
(2)操作條件變化或工藝改變
(3)技術(shù)改造項(xiàng)目
(4)有對(duì)事件、事故或其他信息的新認(rèn)識(shí)
(5)組織機(jī)構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。
9、危險(xiǎn)源(風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估)活動(dòng)實(shí)施步驟
9.1主要負(fù)責(zé)人主持危險(xiǎn)源(風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估)活動(dòng),成立評(píng)價(jià)小組。
9.2各相關(guān)部門收集整理評(píng)價(jià)所需材料,提交評(píng)價(jià)組織
9.3危險(xiǎn)源辨識(shí):實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查,識(shí)別危險(xiǎn)有害因素
9.4通過定性和定量評(píng)價(jià),確定評(píng)價(jià)目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
9.4.1作業(yè)風(fēng)險(xiǎn):巨大風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)由所在部門負(fù)責(zé)人初審簽字,經(jīng)安全員復(fù)檢簽字后報(bào)公司主要負(fù)責(zé)人終審批準(zhǔn);重大風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)由所在部門負(fù)責(zé)人初審簽字,報(bào)安全員終審批準(zhǔn);
9.4.2崗位(裝置、部位等)風(fēng)險(xiǎn):巨大風(fēng)險(xiǎn)和重大風(fēng)險(xiǎn)所在崗位(裝置、部位等)由所在部門作為重大部位和關(guān)鍵裝置按照《關(guān)鍵裝置、重點(diǎn)部位安全管理制度》進(jìn)行管理;中等風(fēng)險(xiǎn)、可接受風(fēng)險(xiǎn)和輕微或可忽略風(fēng)險(xiǎn)所在的崗位(裝置、部位等)應(yīng)由所在部門采取隔離、防護(hù)、制度操作規(guī)程等措施降低風(fēng)險(xiǎn)。
10、風(fēng)險(xiǎn)控制的內(nèi)容
10.1選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)應(yīng)考慮:
10.1.1控制措施的可行性、可靠性、先進(jìn)性、安全性和經(jīng)濟(jì)合理性及廠的經(jīng)營(yíng)運(yùn)行情況。重點(diǎn)放在火災(zāi)爆炸、中毒、泄漏、腐蝕、撞擊和環(huán)境影響等因素的控制上。按照優(yōu)先控制順序,由公司安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組按規(guī)定程序組織實(shí)施使其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)達(dá)到可接受程度。
10.1.2可靠的技術(shù)保證和服務(wù)
10.2控制措施應(yīng)包括:
10.2.1工程技術(shù)措施,實(shí)現(xiàn)本質(zhì)安全
10.2.2管理措施,規(guī)范安全管理
10.2.3教育措施,提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識(shí)
10.2.4人體防護(hù)措施,減少職業(yè)危害
11、風(fēng)險(xiǎn)信息更新
11.1不間斷的組織危險(xiǎn)源(風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估)工作,識(shí)別與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有關(guān)的危險(xiǎn)、有害因素。
11.2企業(yè)對(duì)于常規(guī)活動(dòng),每年組織一次評(píng)審或檢查,檢查危險(xiǎn)、有害因素識(shí)別的充分性,即危險(xiǎn)、有害因素是否得到了全面識(shí)別;看控制措施是否充分、有效,是否需要補(bǔ)充完善控制措施,根據(jù)國(guó)內(nèi)外技術(shù)的發(fā)展,是否需要選擇、更新控制措施;看風(fēng)險(xiǎn)控制效果是否達(dá)到要求,是否控制在可接受范圍內(nèi)。
11.3企業(yè)對(duì)于非常規(guī)性(如拆除、新改擴(kuò)建項(xiàng)目、檢維修項(xiàng)目、開停車、較中道的隱患治理項(xiàng)目和工藝變更、設(shè)備變更項(xiàng)目等)的危險(xiǎn)性較大的活動(dòng),在活動(dòng)開始之前進(jìn)行危險(xiǎn)、有害因素識(shí)別和危險(xiǎn)源(風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估),在此基礎(chǔ)上編寫實(shí)施方案,并經(jīng)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)嚴(yán)格審批。
11.4公司發(fā)生下列情況時(shí)進(jìn)行危險(xiǎn)源(風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估):
①新的或變更的法律法規(guī)或其他要求
②操作條件變化或工藝改變
③技術(shù)改造項(xiàng)目
④有對(duì)事件、事故或其他信息的新認(rèn)識(shí)
⑤組織機(jī)構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。
12、隱患治理
12.1評(píng)價(jià)出的隱患應(yīng)及時(shí)治理,按照《隱患排查治理制度》執(zhí)行。
13、風(fēng)險(xiǎn)管理的宣傳、培訓(xùn)
13.1危險(xiǎn)源(風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估)的結(jié)果由安全員組織從業(yè)人員培訓(xùn)學(xué)習(xí),培訓(xùn)內(nèi)容包括:危險(xiǎn)因素識(shí)別、危險(xiǎn)源(風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估)方法、風(fēng)險(xiǎn)控制措施和應(yīng)急救援預(yù)案等;增強(qiáng)從業(yè)人員的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),使其認(rèn)識(shí)到所在崗位的風(fēng)險(xiǎn),并掌握控制風(fēng)險(xiǎn)的技能。
14、相關(guān)表格
作業(yè)活動(dòng)清單
設(shè)備設(shè)施清單
工作危害分析(jha)記錄表
作業(yè)活動(dòng)清單
序號(hào)
作業(yè)崗位
作業(yè)活動(dòng)
設(shè)備、設(shè)施清單
序號(hào)
設(shè)備名稱
位號(hào)
部門
危險(xiǎn)源(風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估)宣傳、培訓(xùn)記錄
培訓(xùn)日期
培訓(xùn)單位
培訓(xùn)人
分管領(lǐng)導(dǎo)簽字
宣傳、培訓(xùn)內(nèi)容
參加人員
姓名
崗位
姓名
崗位
風(fēng)險(xiǎn)控制結(jié)果檢查記錄
檢查日期
組織檢查部門
參加檢查人員
重大風(fēng)險(xiǎn)部位
風(fēng)險(xiǎn)控制措施
控制結(jié)果
分管負(fù)責(zé)人意見
重大風(fēng)險(xiǎn)及控制措施清單
序號(hào)
危險(xiǎn)有害因素
潛在事件及后果
風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
部門、裝置、工藝、設(shè)施
改進(jìn)措施
操作、技術(shù)人力資原需求限制
評(píng)估負(fù)責(zé)人
參考序號(hào)
隱 患 名 稱
項(xiàng)目負(fù)責(zé)人
隱患所在位置
項(xiàng)目所在部門
評(píng) 價(jià) 單 位
評(píng) 審 時(shí) 間
危害事件的后果
計(jì)劃完成時(shí)間
上報(bào)主管部門文號(hào)
上 報(bào) 時(shí) 間
隱 患 內(nèi) 容
治 理 方 案
采取的防范措施
措施落實(shí)情況
檢 查 措 施
落 實(shí) 部 門
檢查措施責(zé)任人
設(shè) 計(jì) 單 位
資 金 概 算
安 全 投 資
萬元
整改責(zé)任人
整 改 時(shí) 間
整改責(zé)任部門
計(jì)劃完成時(shí)間
實(shí)際完成時(shí)間
整 改 情 況
跟 蹤 記 錄
記錄人:
驗(yàn) 收 單 位
驗(yàn) 收 部 門
驗(yàn) 收 時(shí) 間
驗(yàn) 收 人
驗(yàn) 收 結(jié) 論
重大安全隱患
第10篇 教職工學(xué)生管理評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)
教職工、學(xué)生管理評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)
教職工、學(xué)生管理評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)
項(xiàng)目
分值
標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)
限制項(xiàng)
評(píng)估方法
得分
領(lǐng)導(dǎo)
15
⑴學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)分工明確,建立了崗位責(zé)任制;⑵有例會(huì)制度;⑶重大問題集體研究并有記錄;⑷對(duì)新課程改革高度重視,有針對(duì)新課程改革的師資培訓(xùn)規(guī)劃和方案,并對(duì)教師進(jìn)行培訓(xùn);⑸每年為教職工辦2件以上實(shí)事(每項(xiàng)3分)。
每項(xiàng)有1處不合各扣1分,扣完為止。
查閱資料
實(shí)地考察
教職工
45
⑴執(zhí)行教師“十不”行為規(guī)范達(dá)到要求;⑵教師能夠用新的課改理念教育教學(xué);⑶上課和自習(xí)輔導(dǎo)不空堂,上班時(shí)間坐班辦公;⑷不體罰和變相體罰學(xué)生;⑸后勤人員及時(shí)供應(yīng)教學(xué)所需物資,為教學(xué)做好服務(wù);⑹教師學(xué)歷達(dá)標(biāo)率小學(xué)98%以上,初中75%以上;⑺對(duì)教職工的德、能、勤、績(jī)有完整的考核制度和辦法;⑻獎(jiǎng)優(yōu)罰劣,教職工積極性高;⑼教師業(yè)務(wù)檔案齊全。(每項(xiàng)5分)
〃〃
〃〃
學(xué)生
40
⑴學(xué)生熟記《守則》和《規(guī)范》;⑵能按《守則》、《規(guī)范》養(yǎng)成習(xí)慣;⑶近兩年無違法犯罪和因不安全因素出現(xiàn)學(xué)生死亡;⑷學(xué)校有專人管理學(xué)籍;⑸無留級(jí)和輟學(xué)現(xiàn)象;⑹初中無復(fù)讀生;⑺認(rèn)真做好后進(jìn)生轉(zhuǎn)化工作,有后進(jìn)生轉(zhuǎn)化檔案;⑻優(yōu)生優(yōu)培效果明顯(每項(xiàng)5分)
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〃〃
教學(xué)常規(guī)與教研教改管理評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)
項(xiàng)目
分值
標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)
限制項(xiàng)
評(píng)估方法
得分
教學(xué)常規(guī)
50
⑴按教學(xué)計(jì)劃開全課程、上足課時(shí);⑵落實(shí)教學(xué)常規(guī),對(duì)教師備課、授課、作業(yè)批改、輔導(dǎo)、考試等環(huán)節(jié)有明確要求,落到實(shí)處;⑶學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)兼主課1各班以上,聽課、評(píng)課每月不少于10節(jié);⑷每學(xué)期一次教學(xué)質(zhì)量分析,一次優(yōu)秀教案評(píng)選,一次優(yōu)秀論文評(píng)選,一次優(yōu)質(zhì)課評(píng)選,校內(nèi)公開課、觀摩課每月不少于1次。(第⑴⑶項(xiàng)每項(xiàng)5分,⑵⑷項(xiàng)每項(xiàng)20分)
按每項(xiàng)實(shí)有分值扣分。
查閱資料
實(shí)地考察
教研教改
40
⑴嘗試建立以校為本的教研教改制度,有具體的實(shí)施方案;⑵學(xué)校教研教改納入教學(xué)工作的主要內(nèi)容檢查落實(shí),做到計(jì)劃、領(lǐng)導(dǎo)、教師、課題、總結(jié)五落實(shí);⑶學(xué)校有教師業(yè)務(wù)培訓(xùn)的
[1][2] 下一頁
教職工、學(xué)生管理評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)
計(jì)劃和措施,并能落到實(shí)處;⑷教師有明確的長(zhǎng)期目標(biāo)和短期目標(biāo),經(jīng)過自我努力和其他教師幫助達(dá)到目標(biāo);⑸各科有骨干教師,有教研教改帶頭人,并發(fā)揮其作用;⑹堅(jiān)持每周集體備課和教師定期相互聽課制度;⑺每課每學(xué)期教研教改活動(dòng)不少于5次;⑻每學(xué)期2篇以上教學(xué)論文在鄉(xiāng)鎮(zhèn)或縣以上交流及報(bào)刊發(fā)表。(每項(xiàng)5分)
〃〃
〃〃
教學(xué)質(zhì)量
10
改革教學(xué)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法,不單純以學(xué)生考試成績(jī)的優(yōu)劣來評(píng)價(jià)學(xué)生,又具體辦法和措施。
〃〃
〃〃
學(xué)生宿舍、食堂管理評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)
項(xiàng)目
分值
標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)
限制項(xiàng)
評(píng)估方法
得分
宿舍設(shè)施
20
5華里以外學(xué)生安排住宿,單間,每間6張雙人床,宿舍有窗簾、防盜門等安全設(shè)施,宿舍安排在校外的,不能在較遠(yuǎn)和不安全的地方,宿舍周圍環(huán)境清潔無死角,有廁所、水電等配套設(shè)施(每項(xiàng)3分)
各項(xiàng)不達(dá)標(biāo)準(zhǔn)不得分
實(shí)地考察
宿舍管理
48
有管理制度,納入學(xué)校班級(jí)管理考核內(nèi)容,逐步實(shí)行公寓化管理,配有舍長(zhǎng)并制定職責(zé),定期檢查形成制度,有檢查紀(jì)錄。宿舍內(nèi)墻壁、地面無塵土,被褥、床單統(tǒng)一布料,統(tǒng)一疊放,定期洗換,整齊美觀,其他物品擺放一致整齊,不存放自行車,舍內(nèi)干燥,空氣無異味;舍內(nèi)制度、值日上墻,張貼書畫或懸掛藝術(shù)小件,展示宿舍文化(每項(xiàng)2分)
各項(xiàng)每有一處不合格扣1分,扣完為止。
實(shí)地考察
查閱資料
食堂設(shè)施
12
學(xué)生食堂與教師食堂分開,面食、菜食制作分開,伙房工人休息室與工作室分開;配備和面機(jī)、饅頭機(jī)、鍋爐等基本設(shè)施(每項(xiàng)2分)
不達(dá)標(biāo)準(zhǔn)不得分
實(shí)地考察
食堂管理
20
有管理制度,檢查制度,工作人員明確食堂宗旨,不以盈利為目的,利潤(rùn)不超過20%,工作人員必須健康無傳染病,定期查體持證上崗;食堂物品擺放有序整齊,環(huán)境清潔衛(wèi)生、紅案、白案、生熟分開;每斤干面做熟饅頭不低于1.3斤,做到飯熟、菜香、量足、水開。(每項(xiàng)2分)
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〃〃
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第11篇 電網(wǎng)建設(shè)工程施工方案安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理辦法
1總則
1.1為貫徹“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的安全生產(chǎn)方針,保障電網(wǎng)建設(shè)工程的安全、高效,提高電網(wǎng)建設(shè)安全施工水平,加強(qiáng)和規(guī)范施工風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估管理,根據(jù)國(guó)家安全生產(chǎn)的有關(guān)規(guī)定,結(jié)合廣東電網(wǎng)公司電網(wǎng)建設(shè)的具體情況,制訂本辦法
1.2本辦法適用于廣東電網(wǎng)公司新建、擴(kuò)建和改造的220千伏及以上輸變電工程施工方案的安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。110千伏及以下輸變電工程施工方案的安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估參照此辦法進(jìn)行。具體規(guī)定由建設(shè)單位工程管理部門根據(jù)實(shí)際情況制定。
2依據(jù)和參照文件
2.1中國(guó)南方電網(wǎng)公司《電網(wǎng)建設(shè)安全健康與環(huán)境管理辦法實(shí)施細(xì)則》南方電網(wǎng)計(jì)[2004]27號(hào)
2.2中國(guó)南方電網(wǎng)公司 《電網(wǎng)建設(shè)安全健康和環(huán)境管理“三欣”標(biāo)準(zhǔn)評(píng)價(jià)體系》
2.3 《職業(yè)安全健康管理體系――規(guī)范》(gb/t28001-2001)。
2.4國(guó)家有關(guān)安全生產(chǎn)的文件。
3定義
3.1輸變電工程――指220千伏及以上新建、擴(kuò)建和改造的輸電線路工程和變電站工程。
3.2運(yùn)行管理部門――指承擔(dān)諸如電力、公路、鐵路、航道、通信等各種設(shè)備、設(shè)施、物業(yè)管理等的有關(guān)部門。
3.3建設(shè)單位――指受廣東電網(wǎng)公司(業(yè)主)委托的承擔(dān)220千伏及以上輸變電工程建設(shè)的相關(guān)部門。
3.4涉及電網(wǎng)運(yùn)行安全的施工――指在電力生產(chǎn)設(shè)備附近或在帶電區(qū)域內(nèi)施工、與運(yùn)行設(shè)備有關(guān)聯(lián)或因施工改變運(yùn)行方式的施工。
3.5施工方案――指為指導(dǎo)工程項(xiàng)目或施工項(xiàng)目、作業(yè)活動(dòng)按預(yù)定目標(biāo)實(shí)施的書面文件,包括施工組織設(shè)計(jì)、施工技術(shù)措施、施工安全措施、作業(yè)指導(dǎo)書等。
4職責(zé)
4.1施工單位負(fù)責(zé)編制各類施工項(xiàng)目的施工方案,評(píng)估施工方案的安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),提出處理措施。
4.2監(jiān)理單位負(fù)責(zé)對(duì)施工單位的施工方案及安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告進(jìn)行審查,提出審查意見。
4.3各建設(shè)單位負(fù)責(zé)對(duì)已經(jīng)監(jiān)理單位審查的涉及電網(wǎng)運(yùn)行安全的施工方案及安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告組織有關(guān)部門進(jìn)行審查或批準(zhǔn),并協(xié)調(diào)解決有關(guān)問題。(或者由建設(shè)單位通知有關(guān)部門,監(jiān)理單位組織方案審查會(huì),經(jīng)各方通過的方案,由監(jiān)理批準(zhǔn)實(shí)施。)
對(duì)不涉及電網(wǎng)運(yùn)行安全的施工方案及安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告經(jīng)監(jiān)理單位審查后,報(bào)建設(shè)單位備案。
4.4建設(shè)單位對(duì)嚴(yán)重影響電網(wǎng)安全穩(wěn)定運(yùn)行或安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)為5級(jí)的施工方案報(bào)省公司工程建設(shè)部,由省公司工程建設(shè)部組織有關(guān)部門審查和協(xié)調(diào),并報(bào)省公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。
4.5省公司運(yùn)行管理部門、其他相關(guān)部門參與工程管理部門組織的施工方案及安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,為最終批準(zhǔn)的施工方案所需的資源提供支持和配合。
5管理內(nèi)容與方法
5.1在輸變電工程建設(shè)施工中,所有施工活動(dòng)都必須有安全施工措施。凡重大施工項(xiàng)目和重要施工項(xiàng)目、危險(xiǎn)及特殊作業(yè)項(xiàng)目、惡劣氣候及惡劣條件下的施工作業(yè)項(xiàng)目,以及涉及人身安全和電網(wǎng)安全運(yùn)行的其他施工項(xiàng)目(見《電網(wǎng)建設(shè)安全健康與環(huán)境管理辦法實(shí)施細(xì)則》附錄a和附錄b),必須編制含有安全施工技術(shù)措施的施工方案,并對(duì)施工方案的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。
5.2施工方案安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是評(píng)價(jià)當(dāng)施工方案失敗或不能按預(yù)期目標(biāo)實(shí)施的可能性和其后果的嚴(yán)重性。施工方案安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)根據(jù)預(yù)計(jì)的事故的可能性和嚴(yán)重程度來劃分,見表一、表二。
表一事故嚴(yán)重程度評(píng)估表
事故嚴(yán)重等級(jí)
事故后果
參考標(biāo)準(zhǔn)
輕微
人員輕傷事故
施工機(jī)械一般損壞
電力生產(chǎn)設(shè)備故障
周邊其他非電力設(shè)施損壞
10萬元以上
一般
人員重傷事故
勞動(dòng)部(60)中勞護(hù)久字第56號(hào)文《關(guān)于重傷事故范圍的意見》
施工機(jī)械嚴(yán)重?fù)p壞
電力生產(chǎn)設(shè)備故障
周邊其他非電力設(shè)施損壞,損失一般
50萬元以上
嚴(yán)重
人員死亡事故
施工機(jī)械重大損壞
電力生產(chǎn)設(shè)備事故
周邊其他非電力設(shè)施損壞,損失重大
100萬元以上
嚴(yán)重影響電網(wǎng)安全穩(wěn)定運(yùn)行
1、區(qū)域電網(wǎng)解列
2、負(fù)荷損失10萬千瓦時(shí)以上。
表二風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估表
事故的可能性
事故的嚴(yán)重程度
極不可能
不可能
可能
輕微
1級(jí)
2級(jí)
3級(jí)
一般
2級(jí)
3級(jí)
4級(jí)
嚴(yán)重
3級(jí)
4級(jí)
5級(jí)
注:1級(jí)-可忽略風(fēng)險(xiǎn)2級(jí)-可容許風(fēng)險(xiǎn)3級(jí)-中度風(fēng)險(xiǎn)4級(jí)-重大風(fēng)險(xiǎn)5級(jí)-不可接受風(fēng)險(xiǎn)
5.3施工方案安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估對(duì)事故的可能性,必須考慮施工時(shí)的氣候條件、作業(yè)環(huán)境條件(如夜間施工等),對(duì)人為失誤、不可抗力、其他意外及緊急等情況應(yīng)考慮在內(nèi)。
5.4施工單位對(duì)施工方案及其安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
5.4.1施工方案編制前必須識(shí)別現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)源(危險(xiǎn)點(diǎn))、施工項(xiàng)目涉及的相關(guān)方對(duì)施工項(xiàng)目安全的需求、工期要求。
現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)源的識(shí)別:包括過去、現(xiàn)在和將來可能存在的危險(xiǎn)因素。
5.4.2施工方案選擇應(yīng)綜合考慮現(xiàn)有的施工技術(shù)水平、資源能力水平和相關(guān)方對(duì)安全施工的需求和工程建設(shè)目標(biāo)要求。
5.4.3施工方案編制必須識(shí)別所采取的技術(shù)措施可能對(duì)電網(wǎng)設(shè)備、系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行增加的新的風(fēng)險(xiǎn),并提出相應(yīng)控制措施或應(yīng)急措施。
5.4.4在審批施工方案時(shí),應(yīng)把滿足電網(wǎng)安全穩(wěn)定運(yùn)行、各方需求均衡的方案作為優(yōu)先方案。
5.4.5施工方案的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)水平評(píng)定為4級(jí)(重大風(fēng)險(xiǎn))及以上時(shí),應(yīng)重新選擇和評(píng)估新的施工方案,如確沒有更安全的施工方案,經(jīng)監(jiān)理審查后,分別報(bào)請(qǐng)相關(guān)的運(yùn)行管理部門和工程管理部門協(xié)調(diào)解決。
5.5監(jiān)理單位對(duì)施工方案及其安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告審查
5.5.1監(jiān)理單位應(yīng)對(duì)所有的施工方案及其安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告進(jìn)行審查,重點(diǎn)審查施工單位的施工方案及安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告的合理性、完整性和客觀性。
5.5.2監(jiān)理單位應(yīng)對(duì)重要項(xiàng)目安全施工技術(shù)措施,從“人(施工單位資質(zhì)、特殊工種人員上崗證、施工人員熟練技能、精神狀態(tài)等)、機(jī)(機(jī)械設(shè)備、電源設(shè)備等完好率、可靠度等)、料(供貨商資質(zhì)、原材料出廠合格證、進(jìn)場(chǎng)復(fù)測(cè)報(bào)告等)、法(施工方案、工藝、作業(yè)指導(dǎo)書、規(guī)章制度、安全措施、流程等)、環(huán)(地質(zhì)、氣候、雨季、臺(tái)風(fēng)、夜間施工、周圍不安全因素等)”(4m1e)五個(gè)方面評(píng)估。
5.5.3經(jīng)監(jiān)理單位審查后的施工方案及其安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告,凡涉及運(yùn)行安全的,施工單位必須報(bào)送建設(shè)單位備案,需有關(guān)部門協(xié)調(diào)的還要進(jìn)行協(xié)調(diào),其中安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定為4級(jí)(重大風(fēng)險(xiǎn))或5級(jí)(不可接受風(fēng)險(xiǎn))的,施工單位還必須報(bào)請(qǐng)建設(shè)單位和有關(guān)單位審查和批準(zhǔn)方可施工;對(duì)不涉及運(yùn)行安全的,經(jīng)監(jiān)理審批后報(bào)送建設(shè)單位備案。
5.6各級(jí)工程建設(shè)管理部門對(duì)施工方案及其安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告審批
5.6.1工程建設(shè)單位組織施工、監(jiān)理、運(yùn)行等有關(guān)部門對(duì)涉及人身安全、設(shè)備安全和電網(wǎng)運(yùn)行安全的施工方案及其安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告進(jìn)行審查。(或由監(jiān)理組織,建設(shè)單位召集,協(xié)調(diào)意見后監(jiān)理批準(zhǔn)。)
5.6.2根據(jù)工程特點(diǎn)(工程項(xiàng)目的物點(diǎn)、性能、工程進(jìn)行的條件、內(nèi)外環(huán)境等),對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目進(jìn)行定性分析確定,找出施工實(shí)施中有可能對(duì)人身及電網(wǎng)安全影響最大的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目,對(duì)其發(fā)生的后果進(jìn)行定性分析。
5.6.3以確保人身、電網(wǎng)安全為前提,進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)成本及風(fēng)險(xiǎn)處理成本評(píng)價(jià),確立是否可以接受風(fēng)險(xiǎn),進(jìn)行權(quán)衡。
5.6.4施工方案的安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定為5級(jí)(不可接受風(fēng)險(xiǎn))的,建設(shè)單位還必須報(bào)請(qǐng)省公司工程主管部門組織有關(guān)部門進(jìn)行審查和批準(zhǔn)。
5.6.5規(guī)避安全風(fēng)險(xiǎn),一般采用以下方法:
5.6.5.1對(duì)嚴(yán)重危害人身及電網(wǎng)安全的方案,予以否決,同時(shí)要求施工單位另行編制新的方案,重新報(bào)審。
5.6.5.2要求運(yùn)行等相關(guān)部門提供充分條件,制訂相應(yīng)的預(yù)案,降低安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)至3級(jí)及以下后再批準(zhǔn)方案實(shí)施。
6附錄
6.1附錄一:《評(píng)估流程圖》
6.2附錄二:《施工方案及安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告審批流轉(zhuǎn)單》(表1、表2、表3)
第12篇 發(fā)電有限公司安全綜合管理評(píng)估辦法
為切實(shí)做好安全綜合管理評(píng)估工作,不斷學(xué)習(xí)借鑒先進(jìn)管理理念和方法,通過建立完善的指標(biāo)體系、標(biāo)桿體系,合理的評(píng)估、考核,找出安全管理中存在的差距,制定措施,實(shí)施整改,不斷提高安全管理水平,根據(jù)有關(guān)安全管理標(biāo)準(zhǔn)制度,結(jié)合四川廣安發(fā)電有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱公司)實(shí)際及安全管理要求,制定《安全綜合評(píng)估管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱辦法)。
本辦法適用于公司范圍內(nèi)各部門安全綜合管理評(píng)估工作,及公司對(duì)有關(guān)部門安全管理工作的評(píng)價(jià)獎(jiǎng)懲。
一、組織機(jī)構(gòu)
(一)領(lǐng)導(dǎo)小組
組 長(zhǎng):總經(jīng)理
常務(wù)副組長(zhǎng):分管副總經(jīng)理
成 員:公司領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員,各部門主要負(fù)責(zé)人
職 責(zé):審批安全綜合評(píng)估管理辦法;落實(shí)安全評(píng)估工作開展所需資金;審核、批準(zhǔn)公司級(jí)安全評(píng)估報(bào)告;參與公司級(jí)安全評(píng)估。
(二)辦公室
下設(shè)辦公室,辦公室設(shè)在安全監(jiān)察部,由部門主要負(fù)責(zé)人兼任辦公室主任。
辦公室職責(zé):歸口管理安全綜合管理評(píng)估;制定評(píng)估管理辦法;組織實(shí)施本辦法,并對(duì)實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查,提出整改建議和獎(jiǎng)懲考核意見。
二、安全目標(biāo)控制
(一)安全目標(biāo)
1、不發(fā)生人身重傷及以上人身事故。
2、不發(fā)生一般及以上設(shè)備、火災(zāi)事故。
3、不發(fā)生誤操作事故。
4、不發(fā)生負(fù)同等及以上責(zé)任的一般交通事故。
5、不發(fā)生環(huán)境污染事故和排泥場(chǎng)、灰場(chǎng)垮壩事故。
6、不發(fā)生由公司責(zé)任造成嚴(yán)重社會(huì)影響的電力安全生產(chǎn)事件。
7、不發(fā)生職業(yè)病病例。
(二)年度安全指標(biāo)
1、年內(nèi)百日安全無事故紀(jì)錄個(gè)數(shù):3個(gè)。
2、以責(zé)任為主要原因的機(jī)組非計(jì)劃停運(yùn)次數(shù)不大于0.33次/臺(tái)·年(3次),總強(qiáng)迫停運(yùn)次數(shù)不大于0.83次/臺(tái)·年(5次)。
(三)年度工作目標(biāo)
1、 生產(chǎn)人員安全技能培訓(xùn)率100%,在崗人員培訓(xùn)合格率100%。
2、安全性評(píng)價(jià)中,列入當(dāng)年整改計(jì)劃的項(xiàng)目完成率100%,閉環(huán)率100%。
3、安全管理評(píng)估中,列入當(dāng)年整改計(jì)劃的項(xiàng)目完成率100%,閉環(huán)率100%。
4、各項(xiàng)安全檢查、事故防范措施,列入當(dāng)年整改計(jì)劃的項(xiàng)目完成率100%,閉環(huán)率100%。
5、杜絕無票作業(yè),“兩票”合格率100%。
6、“兩措”計(jì)劃完成率100%,閉環(huán)率100%。
7、年度安全管理評(píng)估綜合得分率不低于95%。
(四)其他管理要求
1、各部門應(yīng)在與公司簽訂的《安全責(zé)任書》中規(guī)定的安全目標(biāo)基礎(chǔ)上,依據(jù)公司年度安全目標(biāo)和有關(guān)安全管理要求,按照安全目標(biāo)“四級(jí)控制”原則,結(jié)合部門實(shí)際制定本部門年度安全目標(biāo)及保證措施。
2、各班組按照安全目標(biāo)“四級(jí)控制”原則,結(jié)合部門年度安全目標(biāo),制定本班組年度安全目標(biāo)及保證措施。
3、實(shí)行年度安全目標(biāo)責(zé)任制制度。由上一級(jí)行政正職與下一級(jí)行政正職、由部門負(fù)責(zé)人與班組長(zhǎng)、由班組長(zhǎng)與班組全體員工逐級(jí)簽訂年度“安全目標(biāo)責(zé)任書”,層層落實(shí)安全責(zé)任制。
三、安全管理過程控制指標(biāo)體系及其控制
1、根據(jù)上級(jí)公司《安全生產(chǎn)工作規(guī)定》及有關(guān)安全管理制度,結(jié)合公司實(shí)際,制定《公司安全綜合管理評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)》(以下簡(jiǎn)稱《評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)》,(詳見附表1),建立安全管理過程控制指標(biāo)體系。
2、部門安全管理自評(píng)
2.1 按照“自我管理、自我約束、自我激勵(lì)、自我完善、自我提高”的安全管理原則,部門每月按照《評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)》進(jìn)行自評(píng)。根據(jù)自評(píng)及日常安全管理情況,對(duì)所屬班組記分、排名,內(nèi)部通報(bào)。
2.2 部門要對(duì)自評(píng)及日常安全管理中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行深入分析,剖析深層管理原因,制定整改計(jì)劃,明確整改方案、負(fù)責(zé)人,積極整改落實(shí)。
2.3 根據(jù)自評(píng)情況,編制部門評(píng)估報(bào)告,并于當(dāng)月月底前,將自評(píng)報(bào)告、整改計(jì)劃連同所屬班組得分排名情況報(bào)送安全監(jiān)察部。
3、安全管理公司級(jí)復(fù)評(píng)
3.1 安全監(jiān)察部不定期對(duì)有關(guān)部門安全管理情況及自評(píng)開展情況進(jìn)行抽查,抽查中發(fā)現(xiàn)的問題按照《評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)》,在當(dāng)季度總評(píng)中扣分。
3.2 上級(jí)公司各類安全檢查中發(fā)現(xiàn)的問題,參照《評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)》有關(guān)條款,在當(dāng)季度公司復(fù)評(píng)中加倍扣分。
3.3 每季度最后1個(gè)月中下旬,安全監(jiān)察部在日常檢查的基礎(chǔ)上組織公司級(jí)復(fù)評(píng),公司級(jí)復(fù)評(píng)得分率作為衡量安全管理過程控制指標(biāo)完成情況的依據(jù)。
3.4 安全監(jiān)察部根據(jù)總評(píng)情況編寫季度評(píng)估報(bào)告,對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行分析,提出整改建議,下發(fā)整改工作事務(wù)聯(lián)系單。各部門應(yīng)對(duì)照評(píng)估報(bào)告,認(rèn)真自查,舉一反三,整改落實(shí)。
3.5 公司季度評(píng)估報(bào)告及得分排名情況,將在次季度首月公司安全分析例會(huì)上進(jìn)行通報(bào),并作為安全管理示范部門評(píng)選和獎(jiǎng)懲的依據(jù)。
四、安全管理示范部門、示范班組評(píng)選辦法
1、參評(píng)部門、班組
1.1 第一組:發(fā)電部、維修部、燃料管理部。
1.2 第二組:發(fā)電部運(yùn)行各值、鍋爐隊(duì)、汽機(jī)隊(duì)、電氣隊(duì)、熱工隊(duì)、輔機(jī)隊(duì)。
1.3 第三組:汽車隊(duì)、信息中心、采樣班、制樣班、化驗(yàn)班(燃料管理部)、環(huán)監(jiān)站、粉煤灰生產(chǎn)單位、拓奇公司、國(guó)瑞電力、振興公司、輔助生產(chǎn)單位、建新公司。
2、每季度綜合評(píng)估結(jié)束后,參評(píng)部門評(píng)估得分率乘以部門調(diào)整系數(shù)為部門綜合得分率,叁組按綜合得分率分別排名。
3、各部門、班組得分率調(diào)整系數(shù):
表一:第一組得分調(diào)整系數(shù)
序號(hào)
部門
調(diào)整系數(shù)
1
發(fā)電部
1.05
2
維修部
1.05
3
燃料管理部
1
表二:第二組得分調(diào)整系數(shù)
序號(hào)
班組
調(diào)整系數(shù)
序號(hào)
班組
調(diào)整系數(shù)
1
運(yùn)行一值
1.0
6
輔機(jī)隊(duì)
1.0
2
運(yùn)行二值
1.0
7
鍋爐隊(duì)
1.01
3
運(yùn)行三值
1.0
8
汽機(jī)隊(duì)
1.0
4
運(yùn)行四值
1.0
9
電氣隊(duì)
1.0
5
運(yùn)行五值
1.0
10
熱工隊(duì)
1.005
表三:第三組得分調(diào)整系數(shù)
序號(hào)
班組
調(diào)整系數(shù)
序號(hào)
班組
調(diào)整系數(shù)
1
汽車隊(duì)
1
7
信息中心
1
2
振興公司
1.03
8
粉煤灰生產(chǎn)單位
1
3
拓奇公司
1.05
9
輔助生產(chǎn)單位
1
4
國(guó)瑞電力
1.04
10
建新公司
1
5
采樣班
1
11
化驗(yàn)班(燃管部)
1
6
制樣班
1
12
環(huán)監(jiān)站
1
五、獎(jiǎng)懲辦法
(一)季度安全管理示范部門、示范班組獎(jiǎng)
1、季度評(píng)比第一組第一名,授予季度“安全管理示范部門”稱號(hào),給予“安全管理示范部門”2000元的獎(jiǎng)勵(lì),并獎(jiǎng)勵(lì)部門主要負(fù)責(zé)人、安全專工各200元。
2、季度評(píng)比第二組前三名,分別授予季度“安全管理示范班組”稱號(hào),分別獎(jiǎng)勵(lì)10000元、8000元、6000元的獎(jiǎng)勵(lì),并分別獎(jiǎng)勵(lì)班組主要負(fù)責(zé)人、安全專工各500元、300元、200元。
3、季度評(píng)比第三組前三名,分別授予季度“安全管理示范班組”稱號(hào),分別獎(jiǎng)勵(lì)2000元、1500元、1000元的獎(jiǎng)勵(lì),并分別獎(jiǎng)勵(lì)班組主要負(fù)責(zé)人、安全專工各200元、150元、100元。
4、否決條件
⑴ 評(píng)價(jià)季度內(nèi)發(fā)生責(zé)任性一類障礙及以上事故,或發(fā)生由上級(jí)公司認(rèn)定的不安全事故(事件)。
⑵ 評(píng)價(jià)季度內(nèi)發(fā)生人身輕傷及以上人身事故。
⑶ 評(píng)價(jià)季度綜合得分率不足95%。
(二)安全管理進(jìn)步獎(jiǎng)
季度評(píng)估中,安全管理有明顯進(jìn)步,總排名較前一季度上升3個(gè)及以上名次,且當(dāng)季度得分率不低于平均得分率的班組,授予安全管理進(jìn)步獎(jiǎng),并給予1000元的獎(jiǎng)勵(lì)。前一季度管理滑坡或因其他異常情況排名較低者除外。
(三)年度安全管理示范部門、示范班組獎(jiǎng)
1、一至四季度評(píng)估得分分別按30%、20%、20%、30%權(quán)重相加計(jì)算部門(班組)年終總評(píng)得分,依據(jù)總評(píng)得分排名評(píng)選年度安全管理示范部門、班組。
2、年終第一組第一名的部門,授予“年度安全管理示范部門”稱號(hào),給予2000元獎(jiǎng)勵(lì),并獎(jiǎng)勵(lì)部門主要負(fù)責(zé)人、安全專工各500元。
3、年終第二組前三名的班組,分別授予“年度安全管理示范班組”稱號(hào),分別給予2萬元、1.5萬元、1萬元的獎(jiǎng)勵(lì),并分別獎(jiǎng)勵(lì)班組主要負(fù)責(zé)人、安全專工各800、600元、500元。
4、年終第三組前三名的班組,授予“年度安全管理示范班組”稱號(hào),分別給予3000元、2000元、1000元的獎(jiǎng)勵(lì),并分別獎(jiǎng)勵(lì)班組主要負(fù)責(zé)人、安全專工各500元、300元、200元。
5、否決條件
⑴ 年度安全管理示范部門否決條件
① 評(píng)價(jià)年度內(nèi)發(fā)生責(zé)任性一類障礙及以上不安全事件。
② 評(píng)價(jià)年度內(nèi)發(fā)生人身輕傷及以上人身事故。
③ 評(píng)價(jià)年度綜合得分率不足95%。
⑵ 年度安全管理示范班組否決條件
① 評(píng)價(jià)年度內(nèi)發(fā)生責(zé)任性一類障礙及以上不安全事件。
②評(píng)價(jià)年度內(nèi)發(fā)生輕傷及以上人身傷害事件。
③ 評(píng)價(jià)年度綜合得分率不足95%。
(四)安全管理創(chuàng)新及安全管理突出貢獻(xiàn)獎(jiǎng)
1、管理創(chuàng)新,采取有效措施、手段、管理方法,在安全管理實(shí)踐中取得明顯效果,并被公司采納和推廣的,授予有關(guān)部門安全管理創(chuàng)新獎(jiǎng),并一次性給予1000~5000元獎(jiǎng)勵(lì)。
2、潛心研究安全管理方法、理論,致力解決安全管理中的實(shí)際問題,提出合理建議,被公司采納、推廣,并取得一定實(shí)效的個(gè)人,授予安全管理突出貢獻(xiàn)獎(jiǎng),并一次性給予200~1000元獎(jiǎng)勵(lì)。
3、申報(bào)集體(個(gè)人)如實(shí)填寫“安全管理創(chuàng)新(突出貢獻(xiàn))獎(jiǎng)申請(qǐng)表”(附表2),經(jīng)安全監(jiān)察部審查核實(shí),報(bào)公司審議后確定獎(jiǎng)勵(lì)額。
(五)考核辦法
1、第一組:公司季度復(fù)評(píng)部門綜合得分率低于平均得分率1%以下的,每降低1%,考核部門300元,并考核部門主要負(fù)責(zé)人、安全專工各100元。
2、第二組:公司季度復(fù)評(píng)班組綜合得分率低于平均得分的最后三名班組,分別考核倒數(shù)第一名、第二名、第三名3000元、2000元、1000元,同時(shí)分別考核班組主要負(fù)責(zé)人、安全專工各300元、200元、100元。
3、第三組:公司季度復(fù)評(píng)班組綜合得分率低于平均得分的最后三名班組,分別考核倒數(shù)第一名、第二名、第三名600元、400元、300元,同時(shí)分別考核班組主要負(fù)責(zé)人、安全專工各150元、100元、50元。
4、公司季度復(fù)評(píng)實(shí)際得分率低于85%的部門(班組),追加考核部門(班組)主要負(fù)責(zé)人、安全專工各200元。
5、未按規(guī)定每月開展評(píng)估工作,或評(píng)估流于形式的,取消獲獎(jiǎng)資格,對(duì)部門(管理人員)、班組分別考核500元、1000元,聯(lián)責(zé)考核部門、班組主要負(fù)責(zé)人500元和安全員300元。
6、不開展實(shí)際工作,弄虛作假、偽造資料、應(yīng)付檢查的,一經(jīng)查實(shí),考核有關(guān)責(zé)任人500元,聯(lián)責(zé)考核主要負(fù)責(zé)人200元。得分率按其他部門最低得分率減5%計(jì)算,并按得分率累加考核。
7、未對(duì)公司季度復(fù)評(píng)中發(fā)現(xiàn)的管理問題進(jìn)行深入分析,采取有效整改防范措施,有關(guān)安全管理未得到改觀者,每項(xiàng)考核責(zé)任部門(班組)200元,項(xiàng)目整改負(fù)責(zé)人100元,聯(lián)責(zé)考核部門(班組)主要負(fù)責(zé)人及負(fù)有管理責(zé)任的部門(班組)其他管理人員各100元。
(六)參評(píng)獎(jiǎng)懲其他要求
各部門結(jié)合部門實(shí)際,按照公平、公正、獎(jiǎng)懲嚴(yán)明的原則,以部門對(duì)所屬班組評(píng)估排名為基礎(chǔ)制定獎(jiǎng)懲辦法,報(bào)安全監(jiān)察部備案。安全監(jiān)察部隨機(jī)抽查部門獎(jiǎng)懲分配情況,部門自評(píng)失實(shí)、搞平衡的,一經(jīng)查實(shí),次季度公司級(jí)復(fù)評(píng)時(shí)部門綜合得分率減5%,同時(shí)取消安全管理示范部門評(píng)選資格。
(七)安全評(píng)優(yōu)
年度安全管理評(píng)估第一組最后一名,第二組后四名,第三組后四名的部門、班組,不參與所有集體安全項(xiàng)目的評(píng)先,有關(guān)管理人員不參與個(gè)人安全項(xiàng)目的評(píng)先;安全先進(jìn)個(gè)人的評(píng)選原則上在獲得年度安全管理示范部門、示范班組的集體中產(chǎn)生。
六、附則
(一)本方案由公司安全監(jiān)察部負(fù)責(zé)解釋。
(二)本方案自發(fā)布之日起執(zhí)行。
第13篇 《大唐發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估工作管理辦法》實(shí)施細(xì)則
第一章 總 則
第一條 為進(jìn)一步規(guī)范發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估工作流程和評(píng)估質(zhì)量,依據(jù)《中國(guó)大唐集團(tuán)公司發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估工作管理辦法》,制定本細(xì)則。
第二條 集團(tuán)公司負(fù)責(zé)培訓(xùn)外審和企業(yè)主要內(nèi)審專家,參與和督導(dǎo)企業(yè)第一次風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估工作;分、子公司生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)和職能部門負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估內(nèi)審把關(guān)和外審組織工作;基層企業(yè)應(yīng)組織相關(guān)人員學(xué)習(xí)和把握風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)要求,組織做好內(nèi)審工作。
第三條 堅(jiān)持三年一個(gè)周期的安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估工作。第一年在集團(tuán)公司的督導(dǎo)下完成企業(yè)內(nèi)審、專家外審,第二年在分、子公司的監(jiān)督下完成整改,第三年由分、子公司指派專家組巡視持續(xù)改進(jìn)。
第四條 未開展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)的企業(yè),應(yīng)隨安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估外審工作同步開展。特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目部應(yīng)視同發(fā)電企業(yè)的一個(gè)部門(車間),并按要求同步開展內(nèi)審工作。
第五條 安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估結(jié)果應(yīng)反映每個(gè)要素及對(duì)應(yīng)流程節(jié)點(diǎn)的管控效果和本質(zhì)安全型企業(yè)體系總體運(yùn)行情況。
第六條 企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估工作應(yīng)納入企業(yè)年度“兩措”計(jì)劃,確保費(fèi)用落實(shí)。
第七條 安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估工作納入集團(tuán)公司創(chuàng)一流管理指標(biāo),分、子公司應(yīng)監(jiān)督問題的整改,實(shí)行閉環(huán)管理。集團(tuán)公司對(duì)企業(yè)外審工作進(jìn)行全程跟蹤,對(duì)于企業(yè)評(píng)審過程中存在弄虛作假行為的進(jìn)行考核,對(duì)造成生產(chǎn)安全事故發(fā)生的從重處理。
第八條 本細(xì)則適用于集團(tuán)公司各上市公司、分公司、省發(fā)電公司以及基層發(fā)電企業(yè)。
第二章 管控效果評(píng)估
第九條 存在違反法律法規(guī)、違反《防止電力生產(chǎn)事故的二十五項(xiàng)重點(diǎn)要求》、違反強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)重危及人身安全和設(shè)備安全的問題,屬于重點(diǎn)問題。
第十條 體系運(yùn)行效果評(píng)估
(一)要素運(yùn)行效果評(píng)估
每個(gè)要素的目標(biāo)、指標(biāo)完成情況與流程節(jié)點(diǎn)管控情況應(yīng)一并進(jìn)行查評(píng),各要素運(yùn)行效果判定標(biāo)準(zhǔn)如下:
1.要素的目標(biāo)和指標(biāo)均沒有完成或存在重點(diǎn)問題或風(fēng)險(xiǎn)度大于50%,該要素為失控狀態(tài)。
2.目標(biāo)完成、指標(biāo)部分完成、不存在重點(diǎn)問題且風(fēng)險(xiǎn)度小于50%,該要素為存在偏差狀態(tài)。
3.無問題的要素為受控狀態(tài)。
(二)單元和本質(zhì)安全型企業(yè)體系總體運(yùn)行效果評(píng)估
1.同時(shí)滿足以下條件,判定單元和本質(zhì)安全型企業(yè)體系總體運(yùn)行異常。
(1)存在重點(diǎn)問題數(shù)超過查評(píng)項(xiàng)目的6%。
(2)失控要素?cái)?shù)超過查評(píng)要素?cái)?shù)的12%。
(3)風(fēng)險(xiǎn)度是否大于15%。
2.一年內(nèi)發(fā)生生產(chǎn)安全責(zé)任事故,判定為體系總體運(yùn)行異常。
第三章 內(nèi)審組織與管理
第十一條 內(nèi)審工作的組織
(一)企業(yè)應(yīng)建立內(nèi)審領(lǐng)導(dǎo)組和工作組。領(lǐng)導(dǎo)組由安全第一責(zé)任人擔(dān)任組長(zhǎng),分管生產(chǎn)副職擔(dān)任副組長(zhǎng),工作組由總工程師或生產(chǎn)副職擔(dān)任組長(zhǎng)。
(二)安監(jiān)部牽頭組織管理和環(huán)境單元內(nèi)審,設(shè)備部牽頭組織設(shè)備單元內(nèi)審,發(fā)電部牽頭組織人員單元內(nèi)審,人資部、總經(jīng)部等其他部門按責(zé)任分工負(fù)責(zé)相關(guān)要素內(nèi)審。安監(jiān)部負(fù)責(zé)內(nèi)審的歸口管理。
(三)工作組下設(shè)內(nèi)審小組。其中,管理、人員和環(huán)境單元按要素組成內(nèi)審小組;設(shè)備單元按要素和專業(yè)分出小組,每小組至少2名專業(yè)骨干。
(四)每個(gè)評(píng)審要素(節(jié)點(diǎn)或檢查項(xiàng))應(yīng)結(jié)合企業(yè)機(jī)構(gòu)設(shè)置、職責(zé)分工設(shè)置a、b角。
(五)內(nèi)審組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)分工每年以正式文件形式發(fā)布。
第十二條 內(nèi)審培訓(xùn)
(一)企業(yè)應(yīng)在內(nèi)審工作開始前一個(gè)月,組織開展內(nèi)審人員培訓(xùn)。
(二)內(nèi)審人員培訓(xùn)應(yīng)包括:集團(tuán)公司《本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)管理體系規(guī)范》、《本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)要素管控重點(diǎn)要求》,《發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)控制指導(dǎo)手冊(cè)》(以下簡(jiǎn)稱《指導(dǎo)手冊(cè)》)、《發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估工作管理辦法》以及本細(xì)則對(duì)于評(píng)估工作的要求。
(三)培訓(xùn)教師應(yīng)由經(jīng)過培訓(xùn)的人員或評(píng)審專家擔(dān)任,采用集中培訓(xùn)和專題培訓(xùn)等方式開展培訓(xùn)。
(四)培訓(xùn)結(jié)束后經(jīng)考試合格方可擔(dān)任內(nèi)審員。
第十三條 內(nèi)審流程
(一)每年第四季度企業(yè)應(yīng)制定下年度內(nèi)審計(jì)劃,確定評(píng)估項(xiàng)目,評(píng)估內(nèi)審時(shí)間至少一個(gè)月,但不超過三個(gè)月。
(二)召開啟動(dòng)會(huì),會(huì)議由企業(yè)黨委書記主持,安全第一責(zé)任人動(dòng)員,生產(chǎn)副職總體安排,安全生產(chǎn)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、內(nèi)審員和相關(guān)管理人員參加。
(三)內(nèi)審員開展評(píng)估工作,將發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行分類,填入內(nèi)審報(bào)告的“單元及要素評(píng)估明細(xì)表”中,依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)分,并提出整改建議。
(四)內(nèi)審員將“單元及要素評(píng)估明細(xì)表”、整改建議上報(bào)要素所屬單元的單元組長(zhǎng)。
(五)單元組長(zhǎng)匯總本單元各要素存在的問題,核查重點(diǎn)問題和整改建議,編制本單元內(nèi)審報(bào)告,按時(shí)向工作組組長(zhǎng)提交。
(六)工作組組長(zhǎng)組織編制綜合報(bào)告。綜合報(bào)告應(yīng)明確專人校核、勘誤,領(lǐng)導(dǎo)小組副組長(zhǎng)審核,領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)審批。
(七)召開總結(jié)會(huì),分、子公司職能部門負(fù)責(zé)人參加,其他要求同啟動(dòng)會(huì)。
(八)總結(jié)會(huì)結(jié)束后20個(gè)工作日內(nèi),生產(chǎn)副職牽頭組織相關(guān)部門和人員分析存在問題,制定整改計(jì)劃,以正式文件發(fā)布并上報(bào)分、子公司。
第十四條 內(nèi)審管理要求
(一)企業(yè)應(yīng)開展而未開展的項(xiàng)目為扣分項(xiàng),不得列為不參評(píng)項(xiàng)。
(二)內(nèi)審無問題的檢查項(xiàng)要寫出管控效果評(píng)估;扣分項(xiàng)必須有實(shí)際存在的問題,要依據(jù)《指導(dǎo)手冊(cè)》中的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行扣分,不得人為提升或壓低分值。
(三)內(nèi)審期間,工作組組長(zhǎng)至少每周組織召開一次內(nèi)審工作協(xié)調(diào)會(huì),安全第一責(zé)任人每月至少參加一次,掌握內(nèi)審工作進(jìn)度、存在問題,協(xié)調(diào)解決相關(guān)事項(xiàng)。
(四)分、子公司要安排專人(或?qū)＜?對(duì)所屬企業(yè)內(nèi)審工作進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督和指導(dǎo)。
第四章 外審組織與管理
第十五條 外審工作由分、子公司負(fù)責(zé)組織
(一)按照分、子公司年度外審計(jì)劃,每年一季度,進(jìn)行外審的企業(yè)與有資質(zhì)的技術(shù)服務(wù)單位簽訂外審合同,內(nèi)容應(yīng)包括:
1.外審的范圍和企業(yè)類型。
2.外審專家組長(zhǎng),外審專家和專業(yè)分工。
3.外審時(shí)間和日程安排。
(二)根據(jù)外審企業(yè)總?cè)萘?、機(jī)組數(shù)量、設(shè)備系統(tǒng)復(fù)雜程度,火電企業(yè)外審時(shí)間一般為7-10個(gè)工作日,專家組成員一般不超過22人;風(fēng)電和水電企業(yè)外審時(shí)間一般為7個(gè)工作日,專家組成員一般不超過13人。人員配備標(biāo)準(zhǔn)如下:
1.火電企業(yè):組長(zhǎng)1名、單元組長(zhǎng)4名,設(shè)備專業(yè)組按專業(yè)配置(汽機(jī)、鍋爐、電氣一次、電氣二次、熱工、燃料、化學(xué)、環(huán)境至少1名)。
2.水電企業(yè):組長(zhǎng)1名、單元組長(zhǎng)4名,設(shè)備專業(yè)組按專業(yè)配置(水輪機(jī)專業(yè)1名、電氣一次1名、電氣二次1名、自動(dòng)控制1名、水工建筑1名)。
3.風(fēng)電企業(yè):組長(zhǎng)1名、單元組長(zhǎng)4名,設(shè)備專業(yè)組按專業(yè)配置(風(fēng)機(jī)專業(yè)1名、電氣一次1名、電氣二次(含直流、通訊)1名、調(diào)度自動(dòng)化1名)。
(三)外審專家組組成
1.專家組長(zhǎng)應(yīng)具有總工及以上崗位履歷,專家應(yīng)與被外審企業(yè)無直接利益關(guān)系。
2.專家組由專職專家和在職專家組成,原則上比例各占一半。企業(yè)分管生產(chǎn)副職、總工程師和發(fā)電部、設(shè)備部、安監(jiān)部主任作為外審在職專家,其他由分、子公司推薦的在職人員,可參加學(xué)習(xí)評(píng)審。
3.專家年齡應(yīng)嚴(yán)格限制在70周歲以內(nèi),并身體健康(需提供外審年度的體檢證明或由外審機(jī)構(gòu)統(tǒng)一組織體檢)。
第十六條 外審準(zhǔn)備工作
(一)分、子公司提前一周將接受外審企業(yè)的內(nèi)審報(bào)告提交外審專家組。
(二)外審專家組長(zhǎng)外審前,應(yīng)對(duì)外審方案進(jìn)行策劃,方案應(yīng)包括評(píng)審企業(yè)的狀況、評(píng)審范圍(確定不參評(píng)項(xiàng))、評(píng)審時(shí)間、評(píng)審過程控制等內(nèi)容,并經(jīng)外審企業(yè)的上級(jí)公司批準(zhǔn)。
(三)外審組長(zhǎng)召開專家內(nèi)部會(huì)議,明確外審計(jì)劃、分配外審任務(wù),組織外審專家學(xué)習(xí)有關(guān)文件(標(biāo)準(zhǔn)、手冊(cè)、程序、相關(guān)文件)和集團(tuán)公司年度重點(diǎn)工作、事故通報(bào)等。
(四)接受外審的企業(yè)根據(jù)外審方案和專家行程安排做好迎檢工作,并提供相關(guān)記錄、資料和規(guī)章制度。
(五)接受外審的企業(yè)按專業(yè)一對(duì)一安排配合人員,確保外審期間資料提供及時(shí)性和外審工作連續(xù)性。
第十七條 外審流程
(一)外審啟動(dòng)會(huì),由分、子公司職能部門負(fù)責(zé)人主持、分管生產(chǎn)副職及相關(guān)專業(yè)人員參加;企業(yè)內(nèi)審工作組組長(zhǎng)匯報(bào)內(nèi)審情況,安全第一責(zé)任人及有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、企業(yè)安全生產(chǎn)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、內(nèi)審員和相關(guān)專業(yè)人員參加。
(二)專家通過問詢、文件查閱、現(xiàn)場(chǎng)取證、檢驗(yàn)檢測(cè)等方法開展工作,做好檢查記錄,并將匯總編制完成的檢查表和重點(diǎn)問題及整改建議上報(bào)單元組長(zhǎng)。
(三)單元組長(zhǎng)對(duì)本單元存在的問題進(jìn)行確認(rèn),對(duì)要素、節(jié)點(diǎn)存在的偏差和不符合項(xiàng)進(jìn)行分析,列出重點(diǎn)問題和對(duì)策措施建議,按時(shí)向?qū)＜医M長(zhǎng)提交本單元外審報(bào)告。
(四)專家組長(zhǎng)組織召開專家組內(nèi)部會(huì)議,綜合分析評(píng)審結(jié)果,協(xié)調(diào)專業(yè)間共性問題,判別問題歸屬要素,對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)確認(rèn)外審不符合項(xiàng)以及重點(diǎn)問題。
(五)專家組長(zhǎng)編制總報(bào)告,對(duì)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)控制體系運(yùn)行情況進(jìn)行分析,評(píng)判體系運(yùn)行情況和存在的偏差及應(yīng)關(guān)注的不符合項(xiàng),提出保證體系正常運(yùn)行應(yīng)采取的措施建議。
(六)召開總結(jié)會(huì),外審專家組單元組長(zhǎng)、專家組長(zhǎng)通報(bào)外審情況,其他要求同啟動(dòng)會(huì)。
(七)外審工作結(jié)束3日內(nèi),技術(shù)服務(wù)單位應(yīng)填寫《安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估外審簡(jiǎn)報(bào)》中相應(yīng)內(nèi)容(格式見附件1),經(jīng)分、子公司完善后上報(bào)集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部。
(八)外審報(bào)告應(yīng)由外審專家組長(zhǎng)報(bào)上級(jí)公司直至分、子公司。
(九)分、子公司組織企業(yè)對(duì)專家的工作態(tài)度、業(yè)務(wù)能力進(jìn)行評(píng)價(jià),作為今后選擇專家的依據(jù)。
第十八條 外審管理要求
(一)分、子公司每年11月30日前應(yīng)確定所屬企業(yè)下年度外審計(jì)劃,并報(bào)集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部,由集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部審批后統(tǒng)一發(fā)布。
(二)分、子公司應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行外審計(jì)劃。確因特殊原因需變更計(jì)劃,分、子公司應(yīng)書面說明原因,報(bào)請(qǐng)集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部同意后方可另行安排。
(三)外審工作由分、子公司總負(fù)責(zé);外審技術(shù)服務(wù)單位具體負(fù)責(zé)外審進(jìn)程和專家管理工作;專家組長(zhǎng)對(duì)外審報(bào)告質(zhì)量負(fù)責(zé),單元組長(zhǎng)對(duì)本單元報(bào)告質(zhì)量負(fù)責(zé)。對(duì)明顯質(zhì)量不高的專業(yè)外審報(bào)告,專家(單元)組長(zhǎng)有權(quán)責(zé)令重新評(píng)審。
(四)任何人不得人為劃定得分率。
(五)對(duì)于內(nèi)、外審風(fēng)險(xiǎn)度偏差超過20%,或存在嚴(yán)重問題超過100項(xiàng)的發(fā)電企業(yè),該企業(yè)所在的分、子公司要以書面形式向集團(tuán)公司進(jìn)行情況說明。
第十九條 對(duì)外審專家的要求
(一)工作要求
1.必須掌握與本專業(yè)有關(guān)的最新法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)和反事故措施等,掌握外審評(píng)價(jià)方法、評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù);
2.現(xiàn)場(chǎng)外審前,認(rèn)真閱讀企業(yè)的內(nèi)審報(bào)告,邊審查邊與專業(yè)配合人員交流,了解企業(yè)專業(yè)管理實(shí)際情況。
3.堅(jiān)持原則,實(shí)事求是,客觀公正,評(píng)審發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)準(zhǔn)確、可追溯,提出的整改建議應(yīng)有針對(duì)性、可操作性。
(二)紀(jì)律要求
1.嚴(yán)格遵守外審時(shí)間安排,按時(shí)完成外審任務(wù)。
2.因私外出必須向?qū)＜医M長(zhǎng)請(qǐng)假。
3.外審結(jié)束,如數(shù)歸還企業(yè)的評(píng)審資料。
4.遵守《中國(guó)大唐集團(tuán)公司黨組關(guān)于改進(jìn)工作作風(fēng)、密切聯(lián)系群眾的規(guī)定》。
(三)安全要求
1.認(rèn)真聽取專業(yè)聯(lián)絡(luò)員安全交底,掌握進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)工作的安全要求。
2.必須在企業(yè)配合人員陪同下進(jìn)入生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)。
3.進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)必須穿工作服、戴安全帽等勞動(dòng)保護(hù)用品,自覺遵守企業(yè)各項(xiàng)安全管理規(guī)定。
第五章 評(píng)審報(bào)告及問題管理
第二十條 企業(yè)內(nèi)、外審報(bào)告編寫均應(yīng)按照“四個(gè)凡事”要求,落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)、技術(shù)、現(xiàn)場(chǎng)管理和監(jiān)督責(zé)任,做到檢查項(xiàng)目與對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)一致、實(shí)際工作管控效果和存在問題及所違反的規(guī)定描述清楚、存在問題對(duì)應(yīng)的崗位人員責(zé)任準(zhǔn)確。
第二十一條 外審報(bào)告,按照總報(bào)告和管理單元、人員單元、設(shè)備單元、環(huán)境單元報(bào)告(即1+4)進(jìn)行編寫和發(fā)布。企業(yè)內(nèi)審報(bào)告編制為一個(gè)綜合報(bào)告進(jìn)行發(fā)布和上報(bào)。內(nèi)、外審報(bào)告格式見附件2、附件3、附件4。
第二十二條 內(nèi)審報(bào)告及問題整改計(jì)劃要以文件形式在本企業(yè)發(fā)布,并上報(bào)分、子公司;外審報(bào)告及問題整改計(jì)劃由分、子公司以文件形式下發(fā)至外審企業(yè),并上報(bào)集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部。
第二十三條 基層企業(yè)要把評(píng)估中發(fā)現(xiàn)的問題按照風(fēng)險(xiǎn)程度和“四落實(shí)”的原則列入“兩措”計(jì)劃、檢修、技改和消缺計(jì)劃,分、子公司負(fù)責(zé)監(jiān)督和考核整改完成情況。
第二十四條 內(nèi)、外審問題整改計(jì)劃完成率在第二年(整改年)要力爭(zhēng)達(dá)到100%;由于客觀原因,不能按期完成整改的在第三年必須完成;因不可抗力等特殊原因不能進(jìn)行整改的,企業(yè)應(yīng)以文件形式提出變更或注銷申請(qǐng),上報(bào)分、子公司批準(zhǔn)。
第六章 《指導(dǎo)手冊(cè)》修訂
第二十五條 內(nèi)審結(jié)束后,企業(yè)應(yīng)組織內(nèi)審員提出對(duì)《指導(dǎo)手冊(cè)》的修改意見,隨內(nèi)審報(bào)告一并上報(bào)分、子公司。分、子公司匯總審核后,上報(bào)集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部。
第二十六條 外審結(jié)束后,外審技術(shù)服務(wù)單位應(yīng)組織專家對(duì)《指導(dǎo)手冊(cè)》提出修改意見,隨外審報(bào)告一并上報(bào)分、子公司。分、子公司匯總后,上報(bào)集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部。
第二十七條 集團(tuán)公司定期匯總修改意見,組織對(duì)《指導(dǎo)手冊(cè)》修編,及時(shí)下發(fā)執(zhí)行。
第七章 附則
第二十八條 水力、風(fēng)力發(fā)電企業(yè),由分、子公司按照具有完整安全生產(chǎn)管理體系的原則來確定安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估的規(guī)模(不考慮資產(chǎn)歸屬)。
第二十九條 滿足以下條件的發(fā)電企業(yè)可按照對(duì)應(yīng)的規(guī)范化管理標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行管理和查評(píng):
(一)50mw以下的水電廠或總裝機(jī)容量100mw及以下的流域水力發(fā)電企業(yè)。
(二)總裝機(jī)容量100mw及以下獨(dú)立經(jīng)營(yíng)風(fēng)力發(fā)電企業(yè)(不考慮資產(chǎn)歸屬)。
(三)天然氣、太陽能發(fā)電企業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估工作,待相對(duì)應(yīng)的《指導(dǎo)手冊(cè)》編制完成后進(jìn)行。
第三十條 本細(xì)則由集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部負(fù)責(zé)解釋。
第三十一條 本細(xì)則自發(fā)布之日起執(zhí)行。
附件1:安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估外審簡(jiǎn)報(bào)(模板)
附件2:發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估內(nèi)審報(bào)告(模板)
附件3:發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估外審總報(bào)告(模板)
附件4:發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估單元外審報(bào)告(模板)
第14篇 工程項(xiàng)目供應(yīng)商評(píng)估管理規(guī)范
適用范圍:所有向公司提供建材及設(shè)備的供應(yīng)商,以甲供、限價(jià)及限品牌供應(yīng)商為主(包括生產(chǎn)廠家、代理商、經(jīng)銷商)。
規(guī)范目的:1、全面了解供應(yīng)商的資質(zhì),信譽(yù)及供貨能力。
2、全面評(píng)估供應(yīng)商所供產(chǎn)品的價(jià)格、質(zhì)量、供貨情況及安裝調(diào)試、售后服務(wù)等方面是否符合公司的要求。
3、建立長(zhǎng)期穩(wěn)定的、可比較選擇的建材及設(shè)備供應(yīng)商網(wǎng)絡(luò)。使公司的材料、設(shè)備采購工作達(dá)到快速、準(zhǔn)確、及時(shí)、優(yōu)質(zhì)、價(jià)廉的水平。從而降低采購成本,保證產(chǎn)品的質(zhì)量和交貨期。
第一部分:評(píng)估小組人員的組成
第一條:評(píng)估小組由公司建材采購協(xié)調(diào)小組及各專業(yè)人員組成。
第二條:專業(yè)人員包括公司專業(yè)工程師、項(xiàng)目審算、工程及設(shè)計(jì)人員。物業(yè)管理人員。專業(yè)人員由公司建材采購協(xié)調(diào)小組按產(chǎn)品類別組織。必要時(shí)可邀請(qǐng)供應(yīng)商對(duì)其產(chǎn)品作當(dāng)面介紹。
第二部分:工作內(nèi)容及程序
第三條:評(píng)估工作依據(jù)二個(gè)評(píng)估表的項(xiàng)目進(jìn)行:《認(rèn)可材料、設(shè)備供應(yīng)商評(píng)估表》、《供應(yīng)商供貨情況評(píng)估表》。
第四條:《認(rèn)可材料、設(shè)備供應(yīng)商評(píng)估表》由供應(yīng)商和專業(yè)評(píng)估小組填寫;《供應(yīng)商供貨情況評(píng)估表》由項(xiàng)目經(jīng)理部有關(guān)人員和各部門填寫。
第五條:《認(rèn)可材料、設(shè)備供應(yīng)商評(píng)估表》由向我司提供建材、設(shè)備的供應(yīng)商填寫后,經(jīng)建材采購協(xié)調(diào)小組按產(chǎn)品類別組織專業(yè)人員進(jìn)行評(píng)估。
第六條:評(píng)估的方法是按產(chǎn)品類別及銷售形式對(duì)供應(yīng)商逐項(xiàng)進(jìn)行審定。從所提供的資料中判斷其規(guī)模、產(chǎn)品質(zhì)量和供貨能力,挑選出有意向的供應(yīng)商,對(duì)其進(jìn)行實(shí)地考察后,確定評(píng)估結(jié)果。
第七條:評(píng)估結(jié)果上報(bào)公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)認(rèn)可后,由建材采購協(xié)調(diào)小組進(jìn)行分檔。
第八條:評(píng)估結(jié)果可分為三個(gè)檔次:可以合作、::留作備用、不能合作。可以合作即評(píng)估小組一致認(rèn)為該供應(yīng)商可以合作的。進(jìn)入公司《已評(píng)估供應(yīng)商名錄》。待有合作項(xiàng)目時(shí)優(yōu)先試用進(jìn)行合作。留作備用即評(píng)估小組有兩人以上認(rèn)為該供應(yīng)商只能留作備用的。進(jìn)入公司《留作備用供應(yīng)商名錄》。待將來應(yīng)急時(shí)使用。不能合作即評(píng)估小組兩人以上認(rèn)為該供應(yīng)商不能合作的,將其淘汰。進(jìn)入公司《不能合作供應(yīng)商名錄》。
第九條:《供應(yīng)商供貨情況評(píng)估表》適用于已與我司合作的供應(yīng)商。在保修期滿以前由項(xiàng)目經(jīng)理部經(jīng)辦人填寫,保修期滿一個(gè)月內(nèi)由公司建材采購協(xié)調(diào)小組組織各部門進(jìn)行評(píng)估。
第十條:評(píng)估方法為權(quán)重比例和百分制評(píng)分相結(jié)合的方式:根據(jù)實(shí)際操作情況給出各單項(xiàng)評(píng)分,然后按權(quán)重計(jì)算總得分,得出評(píng)估結(jié)果,上報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)認(rèn)可。
第十一條:評(píng)估結(jié)果按總得分高低分為四個(gè)檔次:可以合作、需要改進(jìn)、重新評(píng)估、不能合作。
第十二條:可以合作即80分以上可直接進(jìn)入公司《可以合作供應(yīng)商名錄》, 將來有采購項(xiàng)目時(shí)優(yōu)先選擇。需要改進(jìn)即79-70分之間,向其指出需改進(jìn)部分要求其整改后,進(jìn)入公司《可以合作供應(yīng)商名錄》。重新評(píng)估即69-60分之間,向其指出需整改部分并要求其提供整改方案后,進(jìn)入公司《留作備用供應(yīng)商名錄》,留作將來應(yīng)急時(shí)再合作,如在重新評(píng)估時(shí)沒有改進(jìn)的則進(jìn)入不能合作檔。不能合作即60分以下,因此不能合作而將其淘汰,進(jìn)入公司《不能合作供應(yīng)商名錄》。對(duì)此類供應(yīng)商要加以注明,防止與其再合作。
第十三條:所有與公司簽定的建材、設(shè)備采購合同,在執(zhí)行后都要填寫《供應(yīng)商供貨情況評(píng)估表》并對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)估。當(dāng)進(jìn)入公司《可以合作供應(yīng)商名錄》后,經(jīng)過三次合作均為理想的供應(yīng)商,可確定為公司建材及設(shè)備采購《長(zhǎng)期供應(yīng)商名錄》。但在每次合作中有一次合作不理想的供應(yīng)商,即作降級(jí)處理。《長(zhǎng)期供應(yīng)商名錄》作為公司今后建材和設(shè)備采購的首選對(duì)象。并逐步向定向采購供應(yīng)商發(fā)展。
第十四條:所有評(píng)估表格評(píng)定后均由采購協(xié)調(diào)小組存檔,并交公司辦公室和集團(tuán)協(xié)調(diào)小組備案。
第三部分:評(píng)估表格
第十五條:附表1《認(rèn)可材料、設(shè)備供應(yīng)商評(píng)估表》:
第十六條:附表2《供應(yīng)商供貨情況評(píng)估表》:
第十七條:本規(guī)范監(jiān)督執(zhí)行人:公司采購協(xié)調(diào)小組負(fù)責(zé)人。
第15篇 工程建設(shè)消防性能化設(shè)計(jì)評(píng)估應(yīng)用管理暫行規(guī)定
第一條為了規(guī)范建設(shè)工程消防性能化設(shè)計(jì)評(píng)估應(yīng)用工作,保障建設(shè)工程消防安全,制定本規(guī)定。
第二條 本規(guī)定所稱的“建設(shè)工程消防性能化設(shè)計(jì)評(píng)估”(以下簡(jiǎn)稱性能化設(shè)計(jì)評(píng)估),是指根據(jù)建設(shè)工程使用功能和消防安全要求,運(yùn)用消防安全工程學(xué)原理,采用先進(jìn)適用的計(jì)算分析工具和方法,為建設(shè)工程消防設(shè)計(jì)提供設(shè)計(jì)參數(shù)、方案,或?qū)ㄔO(shè)工程消防設(shè)計(jì)方案進(jìn)行綜合分析評(píng)估,完成相關(guān)技術(shù)文件的工作過程。
第三條從事性能化設(shè)計(jì)評(píng)估的單位和個(gè)人開展性能化設(shè)計(jì)評(píng)估,公安消防機(jī)構(gòu)對(duì)性能化設(shè)計(jì)評(píng)估應(yīng)用實(shí)施監(jiān)督管理,應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)定。
第四條具有下列情形之一的工程項(xiàng)目可采用性能化設(shè)計(jì)評(píng)估方法:
(一)超出現(xiàn)行國(guó)家消防技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)適用范圍的;
(二) 按照現(xiàn)行國(guó)家消防技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行防火分隔、防煙排煙、安全疏散、建筑構(gòu)件耐火等設(shè)計(jì)時(shí),難以滿足工程項(xiàng)目特殊使用功能的。
第五條下列情況不應(yīng)采用性能化設(shè)計(jì)評(píng)估方法:
(一)國(guó)家法律法規(guī)和現(xiàn)行國(guó)家消防技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)有嚴(yán)禁規(guī)定的;
(二)現(xiàn)行國(guó)家消防技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)已有明確規(guī)定,且工程項(xiàng)目無特殊使用功能的。
第六條擬進(jìn)行性能化設(shè)計(jì)評(píng)估的工程項(xiàng)目,在進(jìn)行性能化設(shè)計(jì)評(píng)估前,工程項(xiàng)目管轄地公安消防機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)告知建設(shè)單位提交下列申請(qǐng)材料:
(一)工程項(xiàng)目基本情況;
(二)執(zhí)行國(guó)家消防技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)遇到的問題,需要進(jìn)行性能化設(shè)計(jì)評(píng)估的范圍及必要性;
(三)其他相關(guān)文件材料。
第七條工程項(xiàng)目管轄地公安消防機(jī)構(gòu)從收到建設(shè)單位提交的申請(qǐng)材料之日起,應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)完成初審。對(duì)經(jīng)初審不同意進(jìn)行性能化設(shè)計(jì)評(píng)估的,函告申報(bào)單位;對(duì)經(jīng)初審?fù)獾?書面報(bào)送省級(jí)公安消防機(jī)構(gòu)。省級(jí)公安消防機(jī)構(gòu)從收到書面報(bào)告之日起,應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi),作出是否同意進(jìn)行性能化設(shè)計(jì)評(píng)估的復(fù)函。
第八條從事性能化設(shè)計(jì)評(píng)估工作的單位和人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
(一)具有獨(dú)立法人資格,有固定的辦公地點(diǎn),注冊(cè)資金不少于100萬;
(二)法定代表人具有大學(xué)本科以上學(xué)歷、高級(jí)技術(shù)職稱;
(三)具有高級(jí)技術(shù)職稱的專業(yè)人員不少于8人,其中性能化設(shè)計(jì)評(píng)估專業(yè)技術(shù)人員不少于4人,建筑防火、消防給水、防煙排煙、消防電氣專業(yè)技術(shù)人員各不少于1人;
(四)專業(yè)技術(shù)人員具有大學(xué)本科及以上學(xué)歷,且從事本專業(yè)工作經(jīng)歷不少于5年;
(五)專業(yè)技術(shù)人員不同時(shí)在兩家及以上從事性能化設(shè)計(jì)評(píng)估的單位聘用;
(六)具有滿足性能化設(shè)計(jì)評(píng)估需要的計(jì)算軟件及計(jì)算設(shè)備;
(七)不從事影響性能化設(shè)計(jì)評(píng)估工作公正性的業(yè)務(wù)。
第九條工程項(xiàng)目管轄地公安消防機(jī)構(gòu)收到省級(jí)公安消防機(jī)構(gòu)同意進(jìn)行性能化設(shè)計(jì)評(píng)估的復(fù)函后,應(yīng)當(dāng)告知建設(shè)單位委托符合本規(guī)定第八條的性能化設(shè)計(jì)評(píng)估單位進(jìn)行性能化設(shè)計(jì)評(píng)估。
第十條工程項(xiàng)目確定采用性能化設(shè)計(jì)評(píng)估方法后,建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位、性能化設(shè)計(jì)評(píng)估單位和公安消防機(jī)構(gòu)應(yīng)依據(jù)相關(guān)消防技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),并結(jié)合工程項(xiàng)目實(shí)際情況,共同研究確定消防安全目標(biāo)及性能判據(jù)?；馂?zāi)場(chǎng)景的設(shè)定、分析工具的選取、分析計(jì)算方法的采用等技術(shù)內(nèi)容應(yīng)符合相關(guān)消防技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的要求。
第十一條性能化設(shè)計(jì)評(píng)估文件應(yīng)包括以下內(nèi)容:
(一)工程項(xiàng)目基本情況;
(二)執(zhí)行國(guó)家消防技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)遇到的問題,需要進(jìn)行性能化設(shè)計(jì)評(píng)估的范圍及必要性;
(三)消防安全目標(biāo)及性能判據(jù);
(四)火災(zāi)場(chǎng)景的設(shè)定,包括火災(zāi)場(chǎng)景設(shè)計(jì)理由、場(chǎng)景描述和火災(zāi)載荷、人員狀況、設(shè)計(jì)火災(zāi)等的確定過程;
(五)采用的分析方法和工具的適用性分析;
(六)針對(duì)各火災(zāi)場(chǎng)景的評(píng)估分析;
(七)分析結(jié)果與性能判據(jù)的比較;
(八)優(yōu)化的消防設(shè)計(jì)方案;
(九)與消防設(shè)計(jì)方案相對(duì)應(yīng)的限制條件、消防安全管理要求;
(十)相關(guān)技術(shù)文獻(xiàn);
(十一)性能化設(shè)計(jì)評(píng)估文件主要完成人員、審核人員及批準(zhǔn)人員的簽名,并加蓋單位印章。
第十二條對(duì)于性質(zhì)重要的工程項(xiàng)目的性能化設(shè)計(jì)評(píng)估,可根據(jù)需要,由另一家性能化設(shè)計(jì)評(píng)估單位進(jìn)行復(fù)核評(píng)估。
第十三條性能化設(shè)計(jì)評(píng)估工作完成后,工程項(xiàng)目管轄地公安消防機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)告知建設(shè)單位提交下列申請(qǐng)材料:
(一)性能化設(shè)計(jì)評(píng)估單位及其專業(yè)技術(shù)人員符合規(guī)定條件的證明材料;
(二)工程項(xiàng)目消防設(shè)計(jì)文件;
(三)性能化設(shè)計(jì)評(píng)估文件;
(四)其他有關(guān)文件。
第十四條工程項(xiàng)目管轄地公安消防機(jī)構(gòu)從收到申請(qǐng)材料起,應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)完成初審。對(duì)經(jīng)初審不同意的,函告申報(bào)單位;對(duì)經(jīng)初審?fù)獾?書面報(bào)送省級(jí)公安消防機(jī)構(gòu)。
第十五條省級(jí)公安消防機(jī)構(gòu)從收到書面報(bào)告之日起,應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)作出是否組織專家論證的決定,并從決定之日起15個(gè)工作日內(nèi),由省級(jí)公安消防機(jī)構(gòu)會(huì)同同級(jí)建設(shè)行政主管部門組織召開專家論證會(huì)。
第十六條參加專家論證會(huì)的人員應(yīng)當(dāng)包括建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位、性能化設(shè)計(jì)評(píng)估單位、公安消防機(jī)構(gòu)、建設(shè)行政主管部門的有關(guān)人員,以及相關(guān)專業(yè)的專家。
第十七條專家論證會(huì)應(yīng)當(dāng)成立專家組,專家組人數(shù)不應(yīng)少于7人,且為奇數(shù)。專家組設(shè)組長(zhǎng)、副組長(zhǎng)各1名。專家組成員中不同專業(yè)的專家比例應(yīng)當(dāng)均衡,且至少應(yīng)有2名從事性能化設(shè)計(jì)評(píng)估工作的專家,公安消防機(jī)構(gòu)人員的數(shù)量不應(yīng)超過總數(shù)的三分之一。
參加論證的專家不應(yīng)與論證項(xiàng)目有利害關(guān)系,所從事工作或所學(xué)專業(yè)應(yīng)當(dāng)與論證的內(nèi)容相接近,具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職稱,且熟悉相關(guān)消防技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),有較高的專業(yè)理論知識(shí)和豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。
第十八條專家論證會(huì)由專家組組長(zhǎng)主持,并按下列工作程序進(jìn)行:
(一)介紹工程項(xiàng)目基本情況;
(二)介紹工程項(xiàng)目消防設(shè)計(jì)方案;
(三)介紹性能化設(shè)計(jì)評(píng)估文件;
(四)專家組對(duì)性能化設(shè)計(jì)評(píng)估文件是否科學(xué)、合理,消防設(shè)計(jì)方案是否符合國(guó)家現(xiàn)行消防技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)確定的消防安全原則進(jìn)行充分論證,形成專家組論證結(jié)論意見,由組長(zhǎng)、副組長(zhǎng)簽字,并附專家組全體成員簽名名單及專家個(gè)人書面意見。
第十九條當(dāng)專家組認(rèn)為設(shè)計(jì)方案存在需進(jìn)一步研究解決的關(guān)鍵問題或?qū)＜乙庖姶嬖谳^大分歧時(shí),應(yīng)作進(jìn)一步研究,修改完善后,由省級(jí)公安消防機(jī)構(gòu)再次組織專家論證。
第二十條 專家論證會(huì)組織單位應(yīng)將專家組論證意見形成專家論證會(huì)議紀(jì)要,并印發(fā)有關(guān)單位。
第二十一條專家論證會(huì)議紀(jì)要應(yīng)作為消防設(shè)計(jì)審核、驗(yàn)收、監(jiān)督檢查的依據(jù)。專家論證會(huì)議紀(jì)要及相關(guān)材料應(yīng)報(bào)公安部消防局備案。
第二十二條公安部消防局適時(shí)組織對(duì)備案的性能化設(shè)計(jì)評(píng)估項(xiàng)目進(jìn)行抽查。對(duì)不符合本規(guī)定要求的,按有關(guān)規(guī)定實(shí)行責(zé)任追究。
第二十三條本規(guī)定自二〇〇九年二月五日起施行。各地過去有關(guān)規(guī)定與本規(guī)定不一致的,按本規(guī)定執(zhí)行。
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