信息安全安全管理15篇

第1篇 27001信息安全管理體系審核員工作職責(zé)與職位要求

職位描述：

1.按照公司派遣計(jì)劃（app）要求，對指定申請組織進(jìn)行相應(yīng)領(lǐng)域（目前：質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全、信息安全、ec9000、13485、hse、食品安全、危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)、資產(chǎn)管理體系、道路交通安全管理體系、服務(wù)認(rèn)證、產(chǎn)品認(rèn)證）標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范進(jìn)行第三方現(xiàn)場合格評定活動；

2.定期參加公司組織的遠(yuǎn)程、面授培訓(xùn)及考試，積極提升自身的能力水平；

3.遵守公司的管理制度，按照規(guī)定流程執(zhí)行審核活動的前期、現(xiàn)場、后期綜合程序；

4.遵守國家認(rèn)證認(rèn)可等行業(yè)主管單位的規(guī)定要求。

職位要求：

1. 年齡不限；

2.須取得中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會（ccaa）頒發(fā)的國家注冊審核員，檢查員或?qū)彶閱T資格或已通過相應(yīng)領(lǐng)域的ccaa國家注冊審核員考試（基礎(chǔ)知識審核知識）。

3.具有良好的責(zé)任心；

4.專職優(yōu)先。

5.待遇從優(yōu)，工資底薪人天費(fèi)用組長費(fèi)（適用時）見證費(fèi)（適用時）社保

6.從業(yè)4年以上，或能力優(yōu)秀者可以適當(dāng)交流調(diào)整底薪待遇。

7.專職應(yīng)履行不少于20個審核人日要求，或季度60個人日要求。

第2篇 人員離崗離職信息安全管理規(guī)定

為規(guī)范本單位計(jì)算機(jī)信息安全工作,更好的服務(wù)于本單位信息化建設(shè)需要,特制定本規(guī)定:

第一條為保證本單位的計(jì)算機(jī)與網(wǎng)絡(luò)信息安全,適應(yīng)信息安全等方面的需要,防止計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)失密泄密事件發(fā)生,特制定本制度;

第二條工作人員離職之后仍對其在任職期間接觸、知悉的屬于本單位或者雖屬于第三方但本單位承諾或負(fù)有保密義務(wù)的秘密信息,承擔(dān)如同任職期間一樣的保密義務(wù)和不擅自使用的義務(wù),直至該秘密信息成為公開信息,而無論離職人員因何種原因離職。

第三條離職人員因職務(wù)上的需要所持有或保管的一切記錄著本單位秘密信息的文件、資料、圖表、筆記、報(bào)告、信件、傳真、磁帶、磁盤、儀器以及其他任何形式的載體,均歸本單位所有,而無論這些秘密信息有無商業(yè)上的價(jià)值。

第四條離職人員應(yīng)當(dāng)于離職時,或者于本單位提出請求時,返還全部屬于本單位的財(cái)物,包括記載著本單位秘密信息的一切載體。若記錄著秘密信息的載體是由離職人員自備的,則視為離職人員已同意將這些載體物的所有權(quán)轉(zhuǎn)讓給本單位,本單位應(yīng)當(dāng)在離職人員返還這些載體時,給予離職人員相當(dāng)于載體本身價(jià)值的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償;但秘密信息可以從載體上消除或復(fù)制出來時,可以由本單位將秘密信息復(fù)制到本單位享有所有權(quán)的其他載體上,并把原載體上的秘密信息消除,此種情況下離職人員無須將載體返還,本單位也無須給予離職人員經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。

第五條離職人員離職時,應(yīng)將工作時使用的電腦、u盤及其他一切存儲設(shè)備中關(guān)于工作相關(guān)或與本單位有利益關(guān)系的信息、文件等內(nèi)容交接給本單位相關(guān)人員,不得在離職后以任何形式帶走相關(guān)信息。

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年月日

第3篇 公司信息安全管理檢查執(zhí)行規(guī)定

1.檢查原則

根據(jù)違規(guī)行為的性質(zhì)、造成的后果及違規(guī)人的主觀意愿對違規(guī)行為進(jìn)行處罰。對在公司信息安全管理制度和措施上貫徹、監(jiān)控不力、權(quán)限審核不當(dāng)，造成公司安全制度和措施難以落實(shí)，安全管理工作混亂的部門，部門負(fù)責(zé)人須承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。對違反信息安全管理規(guī)定者，如其直接領(lǐng)導(dǎo)有明顯管理和指導(dǎo)不力的須承擔(dān)連帶責(zé)任。

2.檢查方式

公司技術(shù)部門抽調(diào)網(wǎng)絡(luò)管理人員，不定期對公司所屬公司辦公電腦進(jìn)行抽查。分析信息安全日志文件，排查違規(guī)電腦，追究相關(guān)當(dāng)事人。

3.檢查結(jié)果

對于故意盜竊、泄露公司保密信息的，或故意違反信息安全管理規(guī)定，性質(zhì)特別嚴(yán)重造成重大損失的，給予罰款、降薪、降職、辭退、直至開除的處理，并賠償公司損失。對于觸犯國家法律的，移交國家司法機(jī)關(guān)依法處理。對違反公司信息安全制度規(guī)定，性質(zhì)較輕，在公司內(nèi)部系統(tǒng)給予點(diǎn)名通報(bào)批評，并記錄在案，責(zé)令限期改正。

第4篇 網(wǎng)絡(luò)信息安全管理組織機(jī)構(gòu)設(shè)置工作職責(zé)

1:總則

1.1為規(guī)范北京愛迪通聯(lián)科技有限公司(以下簡稱“公司”)信息安全管理工作,建立自上而下的信息安全工作管理體系,需建立健全相應(yīng)的組織管理體系,以推動信息安全工作的開展。

2:范圍

本管理辦法適用于公司的信息安全組織機(jī)構(gòu)和重要崗位的管理。

3:規(guī)范性引用文件

下列文件中的條款通過本標(biāo)準(zhǔn)的引用而成為本標(biāo)準(zhǔn)的條款。凡注明日期的應(yīng)用文件,其隨后的所有的修改單或修訂版均不適用于本標(biāo)準(zhǔn)(不包括勘誤、通知單),然而,鼓勵根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)達(dá)成協(xié)議的各方研究是否可以使用這些文件的最新版本。凡未注日期的引用文件,其最新版本適用于本標(biāo)準(zhǔn)

《信息安全技術(shù) 信息系統(tǒng)安全保障評估框架》(gb/t 20274.1-2006)

《信息安全技術(shù) 信息系統(tǒng)安全管理要求》(gb/t 20269-2006)

《信息安全技術(shù) 信息系統(tǒng)安全等級保護(hù)基本要求》(gb/t 22239-2008)

4:組織機(jī)構(gòu)

4.1 公司成立信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組,是信息安全的最高決策機(jī)構(gòu),下設(shè)辦公室,負(fù)責(zé)信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組的日常事務(wù)。

4.2 信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)研究重大事件,落實(shí)方針政策和制定總體策略等。職責(zé)主要包括:

根據(jù)國家和行業(yè)有關(guān)信息安全的策略、法律和法規(guī),批準(zhǔn)公司信息安全總體策略規(guī)劃、管理規(guī)范和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn);

確定公司信息安全各有關(guān)部門工作職責(zé),知道、監(jiān)督信息安全工作。

4.3 信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)兩個工作組:信息安全工作組、應(yīng)急處理工作組。組長均由公司負(fù)責(zé)人擔(dān)任。

4.4信息安全工作組的主要職責(zé)包括:

4.4.1 貫徹執(zhí)行公司信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組的決議,協(xié)調(diào)和規(guī)范公司信息安全工作;

4.4.2 根據(jù)信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組的工作部署,對信息安全工作進(jìn)行具體安排、落實(shí);

4.4.3 組織對重大的信息安全工作制度和技術(shù)操作策略進(jìn)行審查,擬定信息安全總體策略規(guī)劃,并監(jiān)督執(zhí)行;

4.4.4 負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、督促各職能部門和有關(guān)單位的信息安全工作,參與信息系統(tǒng)工程建設(shè)中的安全規(guī)劃,監(jiān)督安全措施的執(zhí)行;

4.4.5 組織信息安全工作檢查,分析信息安全總體狀況,提出分析報(bào)告和安全風(fēng)險(xiǎn)的防范對策;

4.4.6 負(fù)責(zé)接收各單位的緊急信息安全事件報(bào)告,組織進(jìn)行時間調(diào)查,分析原因、涉及范圍,并評估安全事件的嚴(yán)重程度,提出信息安全時間防范措施;

4.4.7 及時向信息安全工作領(lǐng)導(dǎo)小組和上級有關(guān)部門、單位報(bào)告信息安全時間。

4.4.8 跟蹤先進(jìn)的信息安全技術(shù),組織信息安全知識的培訓(xùn)和宣傳工作。

4.5應(yīng)急處理工作組的主要職責(zé)包括:

4.5.1 審定公司網(wǎng)絡(luò)與信息系統(tǒng)的安全應(yīng)急策略及應(yīng)急預(yù)案;

4.5.2 決定相應(yīng)應(yīng)急預(yù)案的啟動,負(fù)責(zé)現(xiàn)場指揮,并組織相關(guān)人員排除故障,恢復(fù)系統(tǒng);

4.5.3 每年組織對信息安全應(yīng)急策略和應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行測試和演練。

4.6 公司應(yīng)指定分管信息的領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)本單位信息安全管理,并配備信息安全技術(shù)人員,有條件的應(yīng)設(shè)置信息安全工作小組或辦公室,對公司信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組負(fù)責(zé),落實(shí)本單位信息安全工作和應(yīng)急處理工作。

5: 關(guān)鍵崗位

5.1 設(shè)置信息系統(tǒng)的關(guān)鍵崗位并加強(qiáng)管理,配備系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員、應(yīng)用開發(fā)管理員、安全審計(jì)員、安全保密管理員要求無人各自獨(dú)立。要害崗位人員必須嚴(yán)格遵守保密法規(guī)和有關(guān)信息安全的管理規(guī)定。

5.2 系統(tǒng)管理員主要職責(zé)有:

5.2.1負(fù)責(zé)系統(tǒng)的運(yùn)行管理,實(shí)施系統(tǒng)安全運(yùn)行細(xì)則;

5.2.2嚴(yán)格用戶權(quán)限管理,維護(hù)系統(tǒng)安全正常運(yùn)行;

5.2.3認(rèn)真記錄系統(tǒng)安全事項(xiàng),及時向信息安全人員報(bào)告安全事件;

5.2.4對進(jìn)行系統(tǒng)操作的其他人員予以安全監(jiān)督。

5.3網(wǎng)絡(luò)管理員的主要職責(zé)有:

5.3.1負(fù)責(zé)網(wǎng)絡(luò)的運(yùn)行管理,實(shí)施網(wǎng)絡(luò)安全策略和安全云心細(xì)則;

5.3.2安全配置網(wǎng)絡(luò)參數(shù),嚴(yán)格控制網(wǎng)絡(luò)用戶訪問權(quán)限,維護(hù)網(wǎng)絡(luò)安全正常運(yùn)行;

5.3.3監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)關(guān)鍵設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)端口、網(wǎng)絡(luò)物理線路,防范黑客入侵,及時向信息安全人員報(bào)告安全事件;

5.3.4對操作網(wǎng)絡(luò)管理功能的其他人員進(jìn)行安全監(jiān)督。

5.4應(yīng)用開發(fā)管理員主要職責(zé)有:

5.4.1負(fù)責(zé)在系統(tǒng)開發(fā)建設(shè)中,嚴(yán)格執(zhí)行系統(tǒng)安全策略,保證系統(tǒng)安全功能的準(zhǔn)確實(shí)現(xiàn);

5.4.2系統(tǒng)投產(chǎn)運(yùn)行前,完整移交系統(tǒng)相關(guān)的安全策略等資料;

5.4.3不得對系統(tǒng)設(shè)置“后門”;

5.4.4對系統(tǒng)核心技術(shù)保密等。

5.5安全審計(jì)員負(fù)責(zé)對設(shè)計(jì)系統(tǒng)安全的事件和各類操作人員的行為進(jìn)行審計(jì)和監(jiān)督,主要職能包括:

5.5.1按操作員證書號進(jìn)行審計(jì);

5.5.2按操作時間審計(jì);

5.5.3按操作類型審計(jì);

5.5.4事件類型進(jìn)行審計(jì);

5.5.5日志管理等。

5.6安全保密管理員負(fù)責(zé)日常安全保密管理活動,主要職責(zé)有:

5.6.1監(jiān)視全網(wǎng)運(yùn)行和安全告警信息

5.6.2網(wǎng)絡(luò)審計(jì)信息的常規(guī)分析

5.6.3安全設(shè)備的常規(guī)設(shè)置和維護(hù)

5.6.4執(zhí)行應(yīng)急中心指定的具體安全策略

5.6.5向應(yīng)急管理機(jī)構(gòu)和領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)報(bào)告重大的網(wǎng)絡(luò)安全時間等。

6 附則

6.1本辦法由公司科技部負(fù)責(zé)解釋。

6.2本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。

第5篇 保密和信息安全管理規(guī)定

為了防止信息和技術(shù)的泄密,導(dǎo)致嚴(yán)重災(zāi)難的發(fā)生,特制訂本規(guī)定:

一、公司秘密包括:

1、公司股東、董事會資料,會議記錄、紀(jì)要,保密期限內(nèi)的重要決定事項(xiàng);

2、公司的年度工作總結(jié),財(cái)務(wù)預(yù)算決算報(bào)告,繳納稅款、營銷報(bào)表和各種綜合統(tǒng)計(jì)報(bào)表;

3、公司業(yè)務(wù)資料,貨源情報(bào)和對供應(yīng)商調(diào)研資料;

4、公司開發(fā)設(shè)計(jì)資料、技術(shù)資料和生產(chǎn)情況;

5、客戶提供的一切文件、資料等;

6、公司各部門人員編制、調(diào)整、未公布的計(jì)劃,員工福利待遇資料;

7、公司的安全防范狀況及存在問題;

8、公司員工違法違紀(jì)的檢舉、投訴、調(diào)查材料,發(fā)生案件、事故的調(diào)查登記資料;

9、公司、法人代表的印章、營業(yè)執(zhí)照、財(cái)務(wù)印章、合同協(xié)議。

二、公司的保密制度:

1、文件、傳真、郵件的收發(fā)登記、簽收、催辦、清退、借閱、歸檔由指定人員處理;

2、凡涉及公司內(nèi)部秘密的文件資料的報(bào)廢處理,必須首先碎紙,不準(zhǔn)未經(jīng)碎紙丟棄處理;

3、公司員工本人工作所持有的各種文件、資料、電子文檔(便攜設(shè)備,光盤等),當(dāng)本人離開辦公室外出時,須存放入文件柜或抽屜,不準(zhǔn)隨意亂放,未經(jīng)批準(zhǔn),不能復(fù)制抄錄或攜帶外出;

4、未經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn),不得向外界提供公司的任何保密資料;

5、未經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn),不得向外界提供客戶的任何資料;

6、妥善保管好各種財(cái)務(wù)賬冊、公司證照、印章。

三、電腦保密措施:

1、不要將機(jī)密文件及可能是受保護(hù)文件隨意存放,文件的存放在分類分目錄存放于指定位置;

2、未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)許可,不要打開或嘗試打開他人文件,以避免泄密或文件的損壞;

3、對不明來歷的郵件或文件不要查看或嘗試打開,以避免計(jì)算機(jī)中病毒,并盡快請電腦室人員來檢查。

4、在一些郵件中的附件中,如果有可疑附件時,請先用殺毒軟件詳細(xì)查殺后再使用,或請電腦室人員處理。

5、不要隨便嘗試不明的或不熟悉的計(jì)算機(jī)操作步驟。遇到計(jì)算機(jī)發(fā)生異常而自己無法解決時,就立即通知電腦部門外,請專業(yè)人員解決;

6、不要隨便安裝或使用不明來源的軟件或程序。不要隨便運(yùn)行或刪除電腦上的文件或程序。

7、收到無意義的郵件后,應(yīng)及時清除,不要蓄意或惡意地回寄這些郵件。

8、不向他人披露使用密碼,防止他人接觸計(jì)算機(jī)系統(tǒng)造成意外。

9、定期更換密碼,如發(fā)現(xiàn)密碼已泄漏,就盡快更換。公司規(guī)定是三個月一換。it部門負(fù)責(zé)監(jiān)督。定期用殺毒程序掃描計(jì)算機(jī)系統(tǒng)。對于新的軟件、檔案或電子郵件,應(yīng)選用殺毒軟件掃描,檢查是否帶有病毒、有害的程序編碼,進(jìn)行適當(dāng)?shù)奶幚砗蟛趴砷_啟使用。

10、先以加密技術(shù)保護(hù)敏感的數(shù)據(jù)文件,然后才通過公司網(wǎng)絡(luò)及互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行傳送。在適當(dāng)?shù)那闆r下,利用數(shù)定證書為信息及數(shù)據(jù)加密或加上數(shù)字簽名。

11、對于不熟的人員,請不要讓其隨意使用你的計(jì)算機(jī)。

12、不要隨意將公司或個人的文件發(fā)送給他人,或打開給他人查看或使用。

13、在計(jì)算機(jī)使用或管理上如有任何疑問,請?jiān)儐栯娔X室人員。

四、公司的保密措施:

1、公司中層以上領(lǐng)導(dǎo),要自覺帶頭遵守保密制度。

2、公司各部門要運(yùn)用各種形式經(jīng)常對所屬員工進(jìn)行保密教育增強(qiáng)保密觀念。

3、全體員工自覺遵守保密基本準(zhǔn)則,做到:不該說的機(jī)密,絕對不說,不該看的機(jī)密,絕對不看(含超越自己職責(zé)、業(yè)務(wù)范圍的文件、資料、電子文檔)。

4、對員工因不遵守公司規(guī)定,造成泄密事件,依照有關(guān)法規(guī)及公司的獎懲規(guī)定,給予紀(jì)律制裁.解雇,直至追究刑事責(zé)任。

第6篇 海港工程建設(shè)項(xiàng)目信息安全管理對策探析

海港工程就是在港口、碼頭、堤壩等建造于入?？诤徒痈浇墓こ淘O(shè)施，以及一些相關(guān)的配套設(shè)施，比如裝卸設(shè)施、進(jìn)港航道、水上導(dǎo)航設(shè)施等。海港工程項(xiàng)目的建設(shè)，能夠更加良好地利用河、海、江、湖等水體資源。為了提高海港工程的建設(shè)質(zhì)量，增強(qiáng)海港工程的建設(shè)管理，一定要采取保證信息安全的措施。本文將從移動存儲設(shè)備管理、紙質(zhì)文檔資料管理、辦公設(shè)備和工地設(shè)備管理三個方面介紹海港工程當(dāng)中保證信息安全的具體對策。

信息技術(shù)的發(fā)展對人類社會的影響是多種多樣的，體現(xiàn)在各個行業(yè)和各個領(lǐng)域。對于海港工程的建設(shè)來說，信息安全是極為重要的。信息安全包括信息的保密性、真實(shí)性、完整性、安全性等等。實(shí)行信息安全管理，能夠防止建設(shè)項(xiàng)目和建設(shè)單位的機(jī)密發(fā)生泄漏，提高海港工程的建設(shè)效率和建設(shè)質(zhì)量，讓企業(yè)收獲更多的經(jīng)濟(jì)效益。對于現(xiàn)代的工程建設(shè)來說，各種資料、數(shù)據(jù)信息的載體已經(jīng)從紙張向移動存儲設(shè)備轉(zhuǎn)移。各種病毒、木馬程序和間諜軟件給信息安全帶來嚴(yán)重的威脅。為了保護(hù)海港工程中的重要信息，必須要采取針對性的對策和措施。

一、對移動存儲設(shè)備的管理

(一)限制外接。在海港工程各種數(shù)據(jù)和資料的傳遞過程中，需要通過外接設(shè)備或者網(wǎng)絡(luò)接口來進(jìn)行[1]。在這一過程當(dāng)中，很容易被黑客攻擊，對系統(tǒng)進(jìn)行入侵，竊取海港工程的重要信息和資料。所以在傳輸信息和資料時，要嚴(yán)格限制外接設(shè)備與網(wǎng)絡(luò)接口的使用。一方面，要對打印機(jī)、刻錄機(jī)、光驅(qū)、軟驅(qū)等常用的外接設(shè)備的使用作出限制，實(shí)行集中管理與統(tǒng)一使用。這些設(shè)備只能用于海港工程的信息傳輸，不得用于其他用途，對于用不到的設(shè)備要及時封禁。平時要有專門的設(shè)備管理人員將設(shè)備進(jìn)行編號，分別進(jìn)行保管，使用時要提前申請，用完后要及時交還。另一方面，要限制內(nèi)部人員的行為，不得將外接設(shè)備和網(wǎng)絡(luò)接口用于私人目的，不得私自以打印、刻錄的形式竊取工程信息，不得違反外接設(shè)備和網(wǎng)絡(luò)接口的使用規(guī)范。

(二)刻錄和打印。除了加強(qiáng)對外接設(shè)備和網(wǎng)絡(luò)接口進(jìn)行管理，防止在數(shù)據(jù)傳輸過程中發(fā)生資料泄露之外，還要加強(qiáng)對內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)非法打印、光盤刻錄等行為的打擊[2]。如果由于工作需要進(jìn)行光盤刻錄行為，必須要向信息管理部門提出申請，經(jīng)過審批以后方可進(jìn)行。光盤刻錄要到專門部門當(dāng)中去進(jìn)行，并且由相關(guān)部門全程跟蹤光盤的流向，避免用于私人目的。對于打印的安全管理，首先要屏蔽用戶主機(jī)的打印接口，防止用戶私自打印。如果需要打印，要向信息管理中心發(fā)送申請，取得許可之后，到打印部門進(jìn)行打印。在打印的時候，要保證資料從電腦傳輸?shù)酱蛴C(jī)的過程中不會被截取，打印之后的文件不得隨意閱讀或者拿走。信息管理部門要根據(jù)文件的價(jià)值劃分文件的保密級別，分別制定打印規(guī)范條款，實(shí)行信息的精細(xì)化管理。

(三)存儲設(shè)備。在海港工程項(xiàng)目的建設(shè)過程中，很多施工單位和部門之間都需要通過軟盤、磁盤、光盤來傳遞信息。一旦這些載體丟失、被盜、發(fā)生損壞，都容易造成信息泄露事故，給企業(yè)造成經(jīng)濟(jì)損失，甚至泄露企業(yè)和國家機(jī)密。廢棄的軟盤、磁盤、光盤等存儲設(shè)備仍然具有一些磁力特性，一旦發(fā)生永久性的磁化反映，就容易造成內(nèi)部存儲信息的泄露[3]。所以，海港工程的信息管理中心要控制廢棄存儲設(shè)備的流通范圍，將不再使用的存儲設(shè)備交給保密機(jī)構(gòu)進(jìn)行統(tǒng)一的脫密和銷毀，還要做好登記和記錄。

二、對紙質(zhì)文檔資料的管理

雖然海港工程的建設(shè)已經(jīng)加大了對移動存儲設(shè)備的依賴程度，但是仍然需要大量的紙質(zhì)文檔來記錄、保存、傳輸各種機(jī)密信息。為了確保海港工程建設(shè)的信息安全，要采取必要的措施對紙質(zhì)文檔資料進(jìn)行管理。首先，要制定紙質(zhì)文檔資料的保密條例，防止文檔的非法閱讀、非法調(diào)用和非法復(fù)印。其次，在制作紙質(zhì)文檔和紙質(zhì)文件的時候，草稿紙、復(fù)寫紙、計(jì)算機(jī)表格、演算紙等制作過程中的廢棄用具也不能隨意丟棄，要嚴(yán)格按照保密條例的規(guī)定進(jìn)行銷毀，避免資料泄露。最后，對于文檔資料的傳閱范圍和傳閱步驟也要進(jìn)行嚴(yán)格規(guī)定。同時，對于各種公共媒體上的報(bào)道，也要進(jìn)行審核，避免涉密信息被公諸于眾。

三、對辦公設(shè)備和工地設(shè)備的管理

(一)辦公設(shè)備的管理。海港工程的信息管理部門要將辦公所用的電腦設(shè)備劃分為涉密計(jì)算機(jī)和非涉密計(jì)算機(jī)。涉密計(jì)算機(jī)必須要進(jìn)行登記，按照編號分配人員進(jìn)行專門管理。而非涉密計(jì)算機(jī)嚴(yán)禁儲存涉密信息。信息安全管理要綜合從信息技術(shù)、安全管理策略、安全管理措施等多個角度來考慮信息管理體制背后所隱藏的風(fēng)險(xiǎn)。信息管理部門需要通過網(wǎng)絡(luò)軟件監(jiān)控各個計(jì)算機(jī)的工作狀況，尤其是涉密計(jì)算機(jī)的工作狀況，審核項(xiàng)目內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)和項(xiàng)目內(nèi)外網(wǎng)絡(luò)間的數(shù)據(jù)傳輸、信息交流。另外，信息管理軟件還要記錄各個工作人員和用戶的操作情況，在發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的時候發(fā)出警報(bào)信號，在發(fā)生非法操作的時候能夠留下記錄，以便工作人員尋求證據(jù)。

(二)工地設(shè)備的管理。由于信息技術(shù)的發(fā)達(dá)，信息傳輸手段變得多樣化，所以信息發(fā)生泄露的可能性也增大，給信息安全管理帶來了難度。對此，海港工程的信息管理部門需要提高警惕，防止落入信息系統(tǒng)、設(shè)備、部件當(dāng)中一些人為設(shè)置的陷阱。比如，一些從境外引入的信息產(chǎn)品和施工設(shè)備，都可能存在“陷阱”，在使用過程中發(fā)生信息泄露。這就需要在施工之前對設(shè)備進(jìn)行嚴(yán)格的技術(shù)審查和安全審查，并且為這種“陷阱”制定應(yīng)急處理方案。另外，在海港工程的建設(shè)過程中，要采取必要的措施保護(hù)項(xiàng)目內(nèi)部的通訊。比如對通信信號進(jìn)行加密，或者是對外部信號進(jìn)行屏蔽等。

四、結(jié)論

海港工程的建設(shè)，能夠更好地利用我國的水體資源，促進(jìn)沿海地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。我國的工程建設(shè)已經(jīng)出現(xiàn)了信息化的趨勢，資料、數(shù)據(jù)、信息的存儲和傳輸已經(jīng)開始從紙張形式轉(zhuǎn)變成電子形式。為了保護(hù)企業(yè)和國家的機(jī)密，提高海港工程的建設(shè)效率和建設(shè)質(zhì)量，必須加強(qiáng)對海港工程的信息安全管理。對此，要成立專門的信息管理部門，加強(qiáng)對移動存儲設(shè)備、紙質(zhì)文檔資料、辦公設(shè)備和工地設(shè)備的管理，制定信息安全管理的規(guī)章制度和具體措施。

第7篇 學(xué)校網(wǎng)絡(luò)信息安全管理應(yīng)急預(yù)案

為確保網(wǎng)絡(luò)正常使用,充分發(fā)揮網(wǎng)絡(luò)在信息時代的作用,促進(jìn)教育信息化健康發(fā)展,根據(jù)國務(wù)院《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)管理辦法》和有關(guān)規(guī)定,特制訂本預(yù)案,妥善處理危害網(wǎng)絡(luò)與信息安全的突發(fā)事件,最大限度地遏制突發(fā)事件的影響和有害信息的擴(kuò)散。

一、危害網(wǎng)絡(luò)與信息安全突發(fā)事件的應(yīng)急響應(yīng)

1.如在局域網(wǎng)內(nèi)發(fā)現(xiàn)病毒、木馬、黑客入侵等

網(wǎng)絡(luò)管理中心應(yīng)立即切斷局域網(wǎng)與外部的網(wǎng)絡(luò)連接。如有必要,斷開局內(nèi)各電腦的連接,防止外串和互串。

2.突發(fā)事件發(fā)生在校園網(wǎng)內(nèi)或具有外部ip地址的服務(wù)器上的,學(xué)校應(yīng)立即切斷與外部的網(wǎng)絡(luò)連接,如有必要,斷開校內(nèi)各節(jié)點(diǎn)的連接;突發(fā)事件發(fā)生在校外租用空間上的,立即與出租商聯(lián)系,關(guān)閉租用空間。

3.如在外部可訪問的網(wǎng)站、郵件等服務(wù)器上發(fā)現(xiàn)有害信息或數(shù)據(jù)被篡改,要立即切斷服務(wù)器的網(wǎng)絡(luò)連接,使得外部不可訪問。防止有害信息的擴(kuò)散。

4.采取相應(yīng)的措施,徹底清除。如發(fā)現(xiàn)有害信息,在保留有關(guān)記錄后及時刪除,(情況嚴(yán)重的)報(bào)告市教育局和公安部門。

5.在確保安全問題解決后,方可恢復(fù)網(wǎng)絡(luò)(網(wǎng)站)的使用。

二、保障措施

1.加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo),健全機(jī)構(gòu),落實(shí)網(wǎng)絡(luò)與信息安全責(zé)任制。建立由主管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)的網(wǎng)絡(luò)與信息安全管理領(lǐng)導(dǎo)小組,并設(shè)立安全專管員。明確工作職責(zé),落實(shí)安全責(zé)任制;bbs、聊天室等交互性欄目要設(shè)有防范措施和專人管理。

2.局內(nèi)網(wǎng)絡(luò)由網(wǎng)管中心統(tǒng)一管理維護(hù),其他人不得私自拆修設(shè)備,擅接終端設(shè)備。

3.加強(qiáng)安全教育,增強(qiáng)安全意識,樹立網(wǎng)絡(luò)與信息安全人人有責(zé)的觀念。安全意識淡薄是造成網(wǎng)絡(luò)安全事件的主要原因,各校要加強(qiáng)對教師、學(xué)生的網(wǎng)絡(luò)安全教育,增強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)安全意識,將網(wǎng)絡(luò)安全意識與政治意識、責(zé)任意識、保密意識聯(lián)系起來。特別要指導(dǎo)學(xué)生提高他們識別有害信息的能力,引導(dǎo)他們正健康用網(wǎng)。

4.不得關(guān)閉或取消防火墻。保管好防火墻系統(tǒng)管理密碼。每臺電腦安裝殺毒軟件,并及時更新病毒代碼。

第8篇 網(wǎng)絡(luò)與信息安全管理組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及工作職責(zé)

1：總則

1.1為規(guī)范北京愛迪通聯(lián)科技有限公司（以下簡稱“公司”）信息安全管理工作，建立自上而下的信息安全工作管理體系，需建立健全相應(yīng)的組織管理體系，以推動信息安全工作的開展。

2：范圍

本管理辦法適用于公司的信息安全組織機(jī)構(gòu)和重要崗位的管理。

3：規(guī)范性引用文件

下列文件中的條款通過本標(biāo)準(zhǔn)的引用而成為本標(biāo)準(zhǔn)的條款。凡注明日期的應(yīng)用文件，其隨后的所有的修改單或修訂版均不適用于本標(biāo)準(zhǔn)（不包括勘誤、通知單），然而，鼓勵根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)達(dá)成協(xié)議的各方研究是否可以使用這些文件的最新版本。凡未注日期的引用文件，其最新版本適用于本標(biāo)準(zhǔn)

《信息安全技術(shù) 信息系統(tǒng)安全保障評估框架》（gb/t 20274.1-2006）

《信息安全技術(shù) 信息系統(tǒng)安全管理要求》（gb/t 20269-2006）

《信息安全技術(shù) 信息系統(tǒng)安全等級保護(hù)基本要求》（gb/t 22239-2008）

4：組織機(jī)構(gòu)

4.1 公司成立信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組，是信息安全的最高決策機(jī)構(gòu)，下設(shè)辦公室，負(fù)責(zé)信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組的日常事務(wù)。

4.2 信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)研究重大事件，落實(shí)方針政策和制定總體策略等。職責(zé)主要包括：

根據(jù)國家和行業(yè)有關(guān)信息安全的策略、法律和法規(guī)，批準(zhǔn)公司信息安全總體策略規(guī)劃、管理規(guī)范和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；

確定公司信息安全各有關(guān)部門工作職責(zé)，知道、監(jiān)督信息安全工作。

4．3 信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)兩個工作組：信息安全工作組、應(yīng)急處理工作組。組長均由公司負(fù)責(zé)人擔(dān)任。

4.4信息安全工作組的主要職責(zé)包括：

4.4.1 貫徹執(zhí)行公司信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組的決議，協(xié)調(diào)和規(guī)范公司信息安全工作；

4.4.2 根據(jù)信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組的工作部署，對信息安全工作進(jìn)行具體安排、落實(shí)；

4.4.3 組織對重大的信息安全工作制度和技術(shù)操作策略進(jìn)行審查，擬定信息安全總體策略規(guī)劃，并監(jiān)督執(zhí)行；

4.4.4 負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、督促各職能部門和有關(guān)單位的信息安全工作，參與信息系統(tǒng)工程建設(shè)中的安全規(guī)劃，監(jiān)督安全措施的執(zhí)行；

4.4.5 組織信息安全工作檢查，分析信息安全總體狀況，提出分析報(bào)告和安全風(fēng)險(xiǎn)的防范對策；

4.4.6 負(fù)責(zé)接收各單位的緊急信息安全事件報(bào)告，組織進(jìn)行時間調(diào)查，分析原因、涉及范圍，并評估安全事件的嚴(yán)重程度，提出信息安全時間防范措施；

4.4.7 及時向信息安全工作領(lǐng)導(dǎo)小組和上級有關(guān)部門、單位報(bào)告信息安全時間。

4.4.8 跟蹤先進(jìn)的信息安全技術(shù)，組織信息安全知識的培訓(xùn)和宣傳工作。

4.5應(yīng)急處理工作組的主要職責(zé)包括：

4.5.1 審定公司網(wǎng)絡(luò)與信息系統(tǒng)的安全應(yīng)急策略及應(yīng)急預(yù)案；

4.5.2 決定相應(yīng)應(yīng)急預(yù)案的啟動，負(fù)責(zé)現(xiàn)場指揮，并組織相關(guān)人員排除故障，恢復(fù)系統(tǒng)；

4.5.3 每年組織對信息安全應(yīng)急策略和應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行測試和演練。

4.6 公司應(yīng)指定分管信息的領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)本單位信息安全管理，并配備信息安全技術(shù)人員，有條件的應(yīng)設(shè)置信息安全工作小組或辦公室，對公司信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組負(fù)責(zé)，落實(shí)本單位信息安全工作和應(yīng)急處理工作。

5： 關(guān)鍵崗位

5.1 設(shè)置信息系統(tǒng)的關(guān)鍵崗位并加強(qiáng)管理，配備系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員、應(yīng)用開發(fā)管理員、安全審計(jì)員、安全保密管理員要求無人各自獨(dú)立。要害崗位人員必須嚴(yán)格遵守保密法規(guī)和有關(guān)信息安全的管理規(guī)定。

5.2 系統(tǒng)管理員主要職責(zé)有：

5.2.1負(fù)責(zé)系統(tǒng)的運(yùn)行管理，實(shí)施系統(tǒng)安全運(yùn)行細(xì)則；

5.2.2嚴(yán)格用戶權(quán)限管理，維護(hù)系統(tǒng)安全正常運(yùn)行；

5.2.3認(rèn)真記錄系統(tǒng)安全事項(xiàng)，及時向信息安全人員報(bào)告安全事件；

5.2.4對進(jìn)行系統(tǒng)操作的其他人員予以安全監(jiān)督。

5.3網(wǎng)絡(luò)管理員的主要職責(zé)有：

5.3.1負(fù)責(zé)網(wǎng)絡(luò)的運(yùn)行管理，實(shí)施網(wǎng)絡(luò)安全策略和安全云心細(xì)則；

5.3.2安全配置網(wǎng)絡(luò)參數(shù)，嚴(yán)格控制網(wǎng)絡(luò)用戶訪問權(quán)限，維護(hù)網(wǎng)絡(luò)安全正常運(yùn)行；

5．3.3監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)關(guān)鍵設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)端口、網(wǎng)絡(luò)物理線路，防范黑客入侵，及時向信息安全人員報(bào)告安全事件；

5.3.4對操作網(wǎng)絡(luò)管理功能的其他人員進(jìn)行安全監(jiān)督。

5.4應(yīng)用開發(fā)管理員主要職責(zé)有：

5．4.1負(fù)責(zé)在系統(tǒng)開發(fā)建設(shè)中，嚴(yán)格執(zhí)行系統(tǒng)安全策略，保證系統(tǒng)安全功能的準(zhǔn)確實(shí)現(xiàn)；

5.4.2系統(tǒng)投產(chǎn)運(yùn)行前，完整移交系統(tǒng)相關(guān)的安全策略等資料；

5.4.3不得對系統(tǒng)設(shè)置“后門”；

5.4.4對系統(tǒng)核心技術(shù)保密等。

5.5安全審計(jì)員負(fù)責(zé)對設(shè)計(jì)系統(tǒng)安全的事件和各類操作人員的行為進(jìn)行審計(jì)和監(jiān)督，主要職能包括：

5.5.1按操作員證書號進(jìn)行審計(jì)；

5.5.2按操作時間審計(jì)；

5.5.3按操作類型審計(jì)；

5.5.4事件類型進(jìn)行審計(jì)；

5.5.5日志管理等。

5.6安全保密管理員負(fù)責(zé)日常安全保密管理活動，主要職責(zé)有：

5.6.1監(jiān)視全網(wǎng)運(yùn)行和安全告警信息

5.6.2網(wǎng)絡(luò)審計(jì)信息的常規(guī)分析

5.6.3安全設(shè)備的常規(guī)設(shè)置和維護(hù)

5.6.4執(zhí)行應(yīng)急中心指定的具體安全策略

5.6.5向應(yīng)急管理機(jī)構(gòu)和領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)報(bào)告重大的網(wǎng)絡(luò)安全時間等。

6 附則

6.1本辦法由公司科技部負(fù)責(zé)解釋。

6.2本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。

第9篇 iso27000信息安全管理體系審核員工作職責(zé)與職位要求

職位描述：

工作職責(zé)：

1.執(zhí)行公司安排的審核任務(wù)，及時向相關(guān)人員反饋審核工作中出現(xiàn)的各種問題，并積極配合解決問題；

2.在審核工作中堅(jiān)持審核原則，遵守審核員的行為規(guī)范和公司的各項(xiàng)規(guī)定，注意自己的言行，維護(hù)公司利益和形象；

3.及時完成審核資料的準(zhǔn)備、與客戶在審核前的溝通、督促客戶整改不符合項(xiàng)、根據(jù)認(rèn)證決定工作人員的意見修改和完善審核資料等工作；

4.及時完成公司安排的技術(shù)文件的編制工作；

5.積極參加公司安排的現(xiàn)場見證工作；

6.在審核中了解客戶需求并向相關(guān)部門反饋；

7.積極參加公司安排的有關(guān)培訓(xùn)工作；

8.提供與審核相關(guān)的工作及公司其他各項(xiàng)工作的建議；

9.主動學(xué)習(xí)，持續(xù)提高自身的專業(yè)素質(zhì)和審核技能，為受審核方提供有價(jià)值的意見和建議，不斷提升審核工作質(zhì)量。

職位要求：

1.本科及以上學(xué)歷；

2.具備信息安全、密碼學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)與技術(shù)、計(jì)算機(jī)應(yīng)用、電子信息科學(xué)與技術(shù)、電子信息技術(shù)應(yīng)用、人工智能、計(jì)算數(shù)學(xué)與應(yīng)用數(shù)學(xué)、自動化、通信、電氣等相關(guān)的專業(yè)學(xué)歷；

3.已獲得信息安全領(lǐng)域?qū)I(yè)注冊資格；

4.至少2年與信息安全有關(guān)的管理、技術(shù)研究與開發(fā)服務(wù)、測評、教學(xué)、標(biāo)準(zhǔn)制定等工作；

5.國家管理體系審核員注冊準(zhǔn)則中規(guī)定的各級別審核員應(yīng)具備的知識、技能和個人素質(zhì)；

6.尊重和維護(hù)公司的形象、聲譽(yù)和利益；

7.自我激勵，自我完善，具有良好的溝通能力及較強(qiáng)的團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神；

8.能滿足經(jīng)常性出差需要。

第10篇 數(shù)據(jù)中心信息安全管理及管控要求

隨著在世界范圍內(nèi),信息化水平的不斷發(fā)展,數(shù)據(jù)中心的信息安全逐漸成為人們關(guān)注的焦點(diǎn),世界范圍內(nèi)的各個機(jī)構(gòu)、組織、個人都在探尋如何保障信息安全的問題。英國、美國、挪威、瑞典、芬蘭、澳大利亞等國均制定了有關(guān)信息安全的本國標(biāo)準(zhǔn),國際標(biāo)準(zhǔn)化組織(iso)也發(fā)布了iso17799、iso13335、iso15408等與信息安全相關(guān)的國際標(biāo)準(zhǔn)及技術(shù)報(bào)告。目前,在信息安全管理方面,英國標(biāo)準(zhǔn)iso27000:2005已經(jīng)成為世界上應(yīng)用最廣泛與典型的信息安全管理標(biāo)準(zhǔn),它是在bsi/disc的bdd/2信息安全管理委員會指導(dǎo)下制定完成。

iso27001標(biāo)準(zhǔn)于1993年由英國貿(mào)易工業(yè)部立項(xiàng),于1995年英國首次出版bs 7799-1:1995《信息安全管理實(shí)施細(xì)則》,它提供了一套綜合的、由信息安全最佳慣例組成的實(shí)施規(guī)則,其目的是作為確定工商業(yè)信息系統(tǒng)在大多數(shù)情況所需控制范圍的唯一參考基準(zhǔn),并且適用于大、中、小組織。1998年英國公布標(biāo)準(zhǔn)的第二部分《信息安全管理體系規(guī)范》,它規(guī)定信息安全管理體系要求與信息安全控制要求,它是一個組織的全面或部分信息安全管理體系評估的基礎(chǔ),它可以作為一個正式認(rèn)證方案的根據(jù)。iso27000-1與iso27000-2經(jīng)過修訂于1999年重新予以發(fā)布,1999版考慮了信息處理技術(shù),尤其是在網(wǎng)絡(luò)和通信領(lǐng)域應(yīng)用的近期發(fā)展,同時還非常強(qiáng)調(diào)了商務(wù)涉及的信息安全及信息安全的責(zé)任。2000年12月,iso27000-1:1999《信息安全管理實(shí)施細(xì)則》通過了國際標(biāo)準(zhǔn)化組織iso的認(rèn)可,正式成為國際標(biāo)準(zhǔn)iso/iec17799-1:2000《信息技術(shù)-信息安全管理實(shí)施細(xì)則》。2002年9月5日,iso27000-2:2002草案經(jīng)過廣泛的討論之后,終于發(fā)布成為正式標(biāo)準(zhǔn),同時iso27000-2:1999被廢止。現(xiàn)在,iso27000:2005標(biāo)準(zhǔn)已得到了很多國家的認(rèn)可,是國際上具有代表性的信息安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)。許多國家的政府機(jī)構(gòu)、銀行、證券、保險(xiǎn)公司、電信運(yùn)營商、網(wǎng)絡(luò)公司及許多跨國公司已采用了此標(biāo)準(zhǔn)對信息安全進(jìn)行系統(tǒng)的管理,數(shù)據(jù)中心(idc)應(yīng)逐步建立并完善標(biāo)準(zhǔn)化的信息安全管理體系。

一、 數(shù)據(jù)中心信息安全管理總體要求

1、信息安全管理架構(gòu)與人員能力要求

1.1信息安全管理架構(gòu)

idc在當(dāng)前管理組織架構(gòu)基礎(chǔ)上,建立信息安全管理委員會,涵蓋信息安全管理、應(yīng)急響應(yīng)、審計(jì)、技術(shù)實(shí)施等不同職責(zé),并保證職責(zé)清晰與分離,并形成文件。

1.2人員能力

具備標(biāo)準(zhǔn)化 信息安全管理體系內(nèi)部審核員、cisp(certified information security professional,國家注冊信息安全專家)等相關(guān)資質(zhì)人員。5星級idc至少應(yīng)具備一名合格的標(biāo)準(zhǔn)化信息安全管理內(nèi)部審核員、一名標(biāo)準(zhǔn)化 主任審核員。4星級idc至少應(yīng)至少具備一名合格的標(biāo)準(zhǔn)化信息安全管理內(nèi)部審核員

2、信息安全管理體系文件要求,根據(jù)idc業(yè)務(wù)目標(biāo)與當(dāng)前實(shí)際情況,建立完善而分層次的idc信息安全管理體系及相應(yīng)的文檔,包含但不限于如下方面:

2.1信息安全管理體系方針文件

包括idc信息安全管理體系的范圍,信息安全的目標(biāo)框架、信息安全工作的總方向和原則,并考慮idc業(yè)務(wù)需求、國家法律法規(guī)的要求、客戶以及合同要求。

2.2風(fēng)險(xiǎn)評估

內(nèi)容包括如下流程:識別idc業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的信息資產(chǎn)及其責(zé)任人;識別資產(chǎn)所面臨的威脅;識別可能被威脅利用的脆弱點(diǎn);識別資產(chǎn)保密性、完整性和可用性的喪失對idc業(yè)務(wù)造成的影響;評估由主要威脅和脆弱點(diǎn)導(dǎo)致的idc業(yè)務(wù)安全破壞的現(xiàn)實(shí)可能性、對資產(chǎn)的影響和當(dāng)前所實(shí)施的控制措施;對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評級。

2.3風(fēng)險(xiǎn)處理

內(nèi)容包括:與idc管理層確定接受風(fēng)險(xiǎn)的準(zhǔn)則,確定可接受的風(fēng)險(xiǎn)級別等;建立可續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)處理策略:采用適當(dāng)?shù)目刂拼胧⒔邮茱L(fēng)險(xiǎn)、避免風(fēng)險(xiǎn)或轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn);控制目標(biāo)和控制措施的選擇和實(shí)施,需滿足風(fēng)險(xiǎn)評估和風(fēng)險(xiǎn)處理過程中所識別的安全要求,并在滿足法律法規(guī)、客戶和合同要求的基礎(chǔ)上達(dá)到最佳成本效益。

2.4文件與記錄控制

明確文件制定、發(fā)布、批準(zhǔn)、評審、更新的流程;確保文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)的標(biāo)識、版本控制、識別、訪問控制有完善的流程;并對文件資料的傳輸、貯存和最終銷毀明確做出規(guī)范。

記錄控制內(nèi)容包括:保留信息安全管理體系運(yùn)行過程執(zhí)行的記錄和所有發(fā)生的與信息安全有關(guān)的重大安全事件的記錄;記錄的標(biāo)識、貯存、保護(hù)、檢索、保存期限和處置所需的控制措施應(yīng)形成文件并實(shí)施。

2.5內(nèi)部審核

idc按照計(jì)劃的時間間隔進(jìn)行內(nèi)部isms審核,以確定idc的信息安全管理的控制目標(biāo)、控制措施、過程和程序符標(biāo)準(zhǔn)化標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)法律法規(guī)的要求并得到有效地實(shí)施和保持。五星級idc應(yīng)至少每年1次對信息安全管理進(jìn)行內(nèi)部審核。四星級idc應(yīng)至少每年1次對信息安全管理進(jìn)行內(nèi)部審核。

2.6糾正與預(yù)防措施

idc建立流程,以消除與信息安全管理要求不符合的原因及潛在原因,以防止其發(fā)生,并形成文件的糾正措施與預(yù)防措施程序無

2.7控制措施有效性的測量

定義如何測量所選控制措施的有效性;規(guī)定如何使用這些測量措施,對控制措施的有效性進(jìn)行測量(或評估)。

2.8管理評審

idc管理層按計(jì)劃的時間間隔評審內(nèi)部信息安全管理體系,以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性,最終符合idc業(yè)務(wù)要求。

五星級idc管理層應(yīng)至少每年1次對idc的信息安全管理體系進(jìn)行評審四星級idc管理層應(yīng)至少每年1次對idc的信息安全管理體系進(jìn)行評審。

2.9適用性聲明

適用性聲明必須至少包括以下3項(xiàng)內(nèi)容: idc所選擇的控制目標(biāo)和控制措施,及其選擇的理由;當(dāng)前idc實(shí)施的控制目標(biāo)和控制措施;標(biāo)準(zhǔn)化附錄a中任何控制目標(biāo)和控制措施的刪減,以及刪減的正當(dāng)性理由。

2.10業(yè)務(wù)連續(xù)性

過業(yè)務(wù)影響分析,確定idc業(yè)務(wù)中哪些是關(guān)鍵的業(yè)務(wù)進(jìn)程,分出緊急先后次序; 確定可以導(dǎo)致業(yè)務(wù)中斷的主要災(zāi)難和安全失效、確定它們的影響程度和恢復(fù)時間; 進(jìn)行業(yè)務(wù)影響分析,確定恢復(fù)業(yè)務(wù)所需要的資源和成本,決定對哪些項(xiàng)目制作業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃(bcp)/災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃(drp)。

2.11其它相關(guān)程序

另外,還應(yīng)建立包括物理與環(huán)境安全、信息設(shè)備管理、新設(shè)施管理、業(yè)務(wù)連續(xù)性管理、災(zāi)難恢復(fù)、人員管理、第三方和外包管理、信息資產(chǎn)管理、工作環(huán)境安全管理、介質(zhì)處理與安全、系統(tǒng)開發(fā)與維護(hù)、法律符合性管理、文件及材料控制、安全事件處理等相關(guān)流程與制度。

二、信息安全管控要求

1、安全方針

信息安全方針文件與評審建立idc信息安全方針文件需得到管理層批準(zhǔn)、發(fā)布并傳達(dá)給所有員工和外部相關(guān)方。

至少每年一次或當(dāng)重大變化發(fā)生時進(jìn)行信息安全方針評審。

2、信息安全組織

2.1 內(nèi)部組織

2.1.1信息安全協(xié)調(diào)、職責(zé)與授權(quán)

信息安全管理委員會包含idc相關(guān)的不同部門的代表;所有的信息安全職責(zé)有明確成文的規(guī)定;對新信息處理設(shè)施,要有管理授權(quán)過程。

2.1.2保密協(xié)議

idc所有員工須簽署保密協(xié)議,保密內(nèi)容涵蓋idc內(nèi)部敏感信息;保密協(xié)議條款每年至少評審一次。

2.1.3權(quán)威部門與利益相關(guān)團(tuán)體的聯(lián)系

與相關(guān)權(quán)威部門(包括,公安部門、消防部門和監(jiān)管部門)建立溝通管道;與安全專家組、專業(yè)協(xié)會等相關(guān)團(tuán)體進(jìn)行溝通。

2.1.4獨(dú)立評審

參考“信息安全管理體系要求”第5和第8條關(guān)于管理評審、內(nèi)部審核的要求,進(jìn)行獨(dú)立的評審。

審核員不能審核評審自己的工作;評審結(jié)果交管理層審閱。

2.2 外方管理

2.2.1外部第三方的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的識別

將外部第三方(設(shè)備維護(hù)商、服務(wù)商、顧問、外包方臨時人員、實(shí)習(xí)學(xué)生等)對idc信息處理設(shè)施或信息納入風(fēng)險(xiǎn)評估過程,考慮內(nèi)容應(yīng)包括:需要訪問的信息處理設(shè)施、訪問類型(物理、邏輯、網(wǎng)絡(luò))、涉及信息的價(jià)值和敏感性,及對業(yè)務(wù)運(yùn)行的關(guān)鍵程度、訪問控制等相關(guān)因素。

建立外部第三方信息安全管理相關(guān)管理制度與流程。

2.2.2客戶有關(guān)的安全問題

針對客戶信息資產(chǎn)的保護(hù),根據(jù)合同以及相關(guān)法律、法規(guī)要求,進(jìn)行恰當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)。

2.2.3處理第三方協(xié)議中的安全問題

涉及訪問、處理、交流(或管理)idc及idc客戶的信息或信息處理設(shè)施的第三方協(xié)議,需涵蓋所有相關(guān)的安全要求。

3、信息資產(chǎn)管理

3.1 資產(chǎn)管理職責(zé)

3.1.1資產(chǎn)清單與責(zé)任人

idc對所有信息資產(chǎn)度進(jìn)行識別,將所有重要資產(chǎn)都進(jìn)行登記、建立清單文件并加以維護(hù)。

idc中所有信息和信息處理設(shè)施相關(guān)重要資產(chǎn)需指定責(zé)任人。

3.1.2資產(chǎn)使用

指定信息與信息處理設(shè)施使用相關(guān)規(guī)則,形成了文件并加以實(shí)施。

3.2 信息資產(chǎn)分類

3.2.1資產(chǎn)分類管理

根據(jù)信息資產(chǎn)對idc業(yè)務(wù)的價(jià)值、法律要求、敏感性和關(guān)鍵性進(jìn)行分類,建立一個信息分類指南。

信息分類指南應(yīng)涵蓋外來的信息資產(chǎn),尤其是來自客戶的信息資產(chǎn)。

3.2.2信息的標(biāo)記和處理

按照idc所采納的分類指南建立和實(shí)施一組合適的信息標(biāo)記和處理程序。

4、人力資源安全

這里的人員包括idc雇員、承包方人員和第三方等相關(guān)人員。

4.1信息安全角色與職責(zé)

人員職責(zé)說明體現(xiàn)信息安全相關(guān)角色和要求。

4.2背景調(diào)查

人員任職前根據(jù)職責(zé)要求和崗位對信息安全的要求,采取必要的背景驗(yàn)證。

4.3雇用的條款和條件

人員雇傭后,應(yīng)簽署必要的合同,明確雇傭的條件和條款,并包含信息安全相關(guān)要求。

4.4信息安全意識、教育和培訓(xùn)

入職新員工培訓(xùn)應(yīng)包含idc信息安全相關(guān)內(nèi)容。

至少每年一次對人員進(jìn)行信息安全意識培訓(xùn)。

4.5安全違紀(jì)處理

針對安全違規(guī)的人員,建立正式的紀(jì)律處理程序。

4.6雇傭的終止與變更

idc應(yīng)清晰規(guī)定和分配雇用終止或雇用變更的職責(zé);雇傭協(xié)議終止于變更時,及時收回相關(guān)信息資產(chǎn),并調(diào)整或撤銷相關(guān)訪問控制權(quán)限。

5、物理與環(huán)境安全

5.1 安全區(qū)域

5.1.1邊界安全與出入口控制

根據(jù)邊界內(nèi)資產(chǎn)的安全要求和風(fēng)險(xiǎn)評估的結(jié)果對idc物理區(qū)域進(jìn)行分區(qū)、分級管理,不同區(qū)域邊界與出入口需建立卡控制的入口或有人管理的接待臺。

入侵檢測與報(bào)警系統(tǒng)覆蓋所有門窗和出入口,并定期檢測入侵檢測系統(tǒng)的有效性。

機(jī)房大樓應(yīng)有7×24小時的專業(yè)保安人員,出入大樓需登記或持有通行卡。

機(jī)房安全出口不少于兩個,且要保持暢通,不可放置雜物。

5星級idc:出入記錄至少保存6個月,視頻監(jiān)控至少保存1個月。

4星級idc:出入記錄至少保存6個月,視頻監(jiān)控至少保存1個月。

5.1.2 idc機(jī)房環(huán)境安全

記錄訪問者進(jìn)入和離開idc的日期和時間,所有的訪問者要需要經(jīng)過授權(quán)。

建立訪客控制程序,對服務(wù)商等外部人員實(shí)現(xiàn)有效管控。

所有員工、服務(wù)商人員和第三方人員以及所有訪問者進(jìn)入idc要佩帶某種形式的可視標(biāo)識,已實(shí)現(xiàn)明顯的區(qū)分。外部人員進(jìn)入idc后,需全程監(jiān)控。

5.1.3防范外部威脅和環(huán)境威脅

idc對火災(zāi)、洪水、地震、爆炸、社會動蕩和其他形式的自然或人為災(zāi)難引起的破壞建立足夠的防范控制措施;危險(xiǎn)或易燃材料應(yīng)在遠(yuǎn)離idc存放;備份設(shè)備和備份介質(zhì)的存放地點(diǎn)應(yīng)與idc超過10公里的距離。

機(jī)房內(nèi)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行消防安全規(guī)定,所有門窗、地板、窗簾、飾物、桌椅、柜子等材料、設(shè)施都應(yīng)采用防火材料。

5.1.4公共訪問區(qū)和交接區(qū)

為了避免未授權(quán)訪問,訪問點(diǎn)(如交接區(qū)和未授權(quán)人員可以進(jìn)入的其它地點(diǎn))需進(jìn)行適當(dāng)?shù)陌踩刂?設(shè)備貨物交接區(qū)要與信息處理設(shè)施隔開。

5.2 設(shè)備安全

5.2.1設(shè)備安全

設(shè)備盡量安置在可減少未授權(quán)訪問的適當(dāng)?shù)攸c(diǎn);對于處理敏感數(shù)據(jù)的信息處理設(shè)施,盡量安置在可限制觀測的位置;對于需要特殊保護(hù)的設(shè)備,要進(jìn)行適當(dāng)隔離;對信息處理設(shè)施的運(yùn)行有負(fù)面影響的環(huán)境條件(包括溫度和濕度),要進(jìn)行實(shí)時進(jìn)行監(jiān)視。

5.2.2支持性設(shè)備安全

支持性設(shè)施(例如電、供水、排污、加熱/通風(fēng)和空調(diào)等)應(yīng)定期檢查并適當(dāng)?shù)臏y試以確保他們的功能,減少由于他們的故障或失效帶來的風(fēng)險(xiǎn)。

實(shí)現(xiàn)多路供電,以避免供電的單一故障點(diǎn)。

5.2.3線纜安全

應(yīng)保證傳輸數(shù)據(jù)或支持信息服務(wù)的電源布纜和通信布纜免受竊聽或損壞。

電源電纜要與通信電纜分開;各種線纜能通過標(biāo)識加以區(qū)分,并對線纜的訪問加以必要的訪問控制。

線纜標(biāo)簽必須采用防水標(biāo)簽紙和標(biāo)簽打印機(jī)進(jìn)行正反面打印(或者打印兩張進(jìn)行粘貼),標(biāo)簽長度應(yīng)保證至少能夠纏繞電纜一圈或一圈半,打印字符必須清晰可見,打印內(nèi)容應(yīng)簡潔明了,容易理解。標(biāo)簽的標(biāo)示必須清晰、簡潔、準(zhǔn)確、統(tǒng)一,標(biāo)簽打印應(yīng)當(dāng)前后和上下排對齊。

5.2.4設(shè)備維護(hù)

設(shè)備需按照供應(yīng)商推薦的服務(wù)時間間隔和說明書,進(jìn)行正確維護(hù);設(shè)備維護(hù)由已授權(quán)人員執(zhí)行,并保存維護(hù)記錄1年。

5.2.5組織場所外的設(shè)備安全

應(yīng)對組織場所的設(shè)備采取安全措施,要考慮工作在組織場所以外的不同風(fēng)險(xiǎn)。

5.2.6設(shè)備的安全處置或再利用

包含儲存介質(zhì)的設(shè)備的所有項(xiàng)目應(yīng)進(jìn)行檢查,以確保在銷毀之前,任何敏感信息和注冊軟件已被刪除或安全重寫。

5.2.7資產(chǎn)的移動

設(shè)備、信息或軟件在授權(quán)之前不應(yīng)帶出組織場所,設(shè)置設(shè)備移動的時間限制,并在返還時執(zhí)行符合性檢查;對設(shè)備做出移出記錄,當(dāng)返回時,要做出送回記錄。

6、通信和操作管理

6.1 運(yùn)行程序和職責(zé)

6.1.1運(yùn)行操作程序文件化

運(yùn)行操作程序文件化并加以保持,并方便相關(guān)使用人員的訪問。

6.1.2變更管理

對信息處理設(shè)施和系統(tǒng)的變更是否受控,并考慮:重大變更的標(biāo)識和記錄;變更的策劃和測試;對這種變更的潛在影響的評估,包括安全影響;對建議變更的正式批準(zhǔn)程序;向所有有關(guān)人員傳達(dá)變更細(xì)節(jié);返回程序,包括從不成功變更和未預(yù)料事態(tài)中退出和恢復(fù)的程序與職責(zé)。

6.1.3職責(zé)分離

各類責(zé)任及職責(zé)范圍應(yīng)加以分割,以降低未授權(quán)或無意識的修改或者不當(dāng)使用組織資產(chǎn)的機(jī)會。

6.1.4開發(fā)設(shè)施、測試設(shè)施和運(yùn)行設(shè)施的分離

開發(fā)、測試和運(yùn)行設(shè)施應(yīng)分離,以減少未授權(quán)訪問或改變運(yùn)行系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)。

6.2 第三方服務(wù)交付管理

6.2.1服務(wù)交付

應(yīng)確保第三方實(shí)施、運(yùn)行和保持包含在第三方服務(wù)交付協(xié)議中的安全控制措施、服務(wù)定義和交付水準(zhǔn)。

idc應(yīng)確保第三方保持足夠的服務(wù)能力和可使用的計(jì)劃以確保商定的服務(wù)在大的服務(wù)故障或?yàn)?zāi)難后繼續(xù)得以保持。

6.2.2第三方服務(wù)的監(jiān)視和評審

應(yīng)定期監(jiān)視和評審由第三方提供的服務(wù)、報(bào)告和記錄,審核也應(yīng)定期執(zhí)行,并留下記錄。

6.2.3第三方服務(wù)的變更管理

應(yīng)管理服務(wù)提供的變更,包括保持和改進(jìn)現(xiàn)有的信息安全方針策略、程序和控制措施,要考慮業(yè)務(wù)系統(tǒng)和涉及過程的關(guān)鍵程度及風(fēng)險(xiǎn)的再評估

6.3系統(tǒng)規(guī)劃和驗(yàn)收

6.3.1容量管理

idc各系統(tǒng)資源的使用應(yīng)加以監(jiān)視、調(diào)整,并做出對于未來容量要求的預(yù)測,以確保擁有所需的系統(tǒng)性能。

系統(tǒng)硬件系統(tǒng)環(huán)境的功能、性能和容量要滿足idc業(yè)務(wù)處理的和存貯設(shè)備的平均使用率宜控制在75%以內(nèi)。

網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的處理器和內(nèi)存的平均使用率應(yīng)控制在75%以內(nèi)。

6.3.2系統(tǒng)驗(yàn)收

建立對新信息系統(tǒng)、升級及新版本的驗(yàn)收準(zhǔn)則,并且在開發(fā)中和驗(yàn)收前對系統(tǒng)進(jìn)行適當(dāng)?shù)臏y試。

6.4防范惡意代碼和移動代碼

6.4.1對惡意代碼的控制措施

實(shí)施惡意代碼的監(jiān)測、預(yù)防和恢復(fù)的控制措施,以及適當(dāng)?shù)奶岣哂脩舭踩庾R的程序

6.4.2對移動代碼的控制措施

當(dāng)授權(quán)使用移動代碼時,其配置確保授權(quán)的移動代碼按照清晰定義的安全策略運(yùn)行,應(yīng)阻止執(zhí)行未授權(quán)的移動代碼。

6.5 備份

6.5.1備份

應(yīng)按照客戶的要求以及已設(shè)的備份策略,定期備份和測試信息和軟件。各個系統(tǒng)的備份安排應(yīng)定期測試以確保他們滿足業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃的要求。對于重要的系統(tǒng),備份安排應(yīng)包括在發(fā)生災(zāi)難時恢復(fù)整個系統(tǒng)所必需的所有系統(tǒng)信息、應(yīng)用和數(shù)據(jù)。

應(yīng)確定最重要業(yè)務(wù)信息的保存周期以及對要永久保存的檔案拷貝的任何要求。

6.6 網(wǎng)絡(luò)安全管理

6.6.1網(wǎng)絡(luò)控制

為了防止使用網(wǎng)絡(luò)時發(fā)生的威脅和維護(hù)系統(tǒng)與應(yīng)用程序的安全,網(wǎng)絡(luò)要充分受控;網(wǎng)絡(luò)的運(yùn)行職責(zé)與計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的運(yùn)行職責(zé)實(shí)現(xiàn)分離;敏感信息在公用網(wǎng)絡(luò)上傳輸時,考慮足夠的加密和訪問控制措施。

6.6.2網(wǎng)絡(luò)服務(wù)的安全

網(wǎng)絡(luò)服務(wù)(包括接入服務(wù)、私有網(wǎng)絡(luò)服務(wù)、增值網(wǎng)絡(luò)和受控的網(wǎng)絡(luò)安全解決方案,例如防火墻和入侵檢測系統(tǒng)等)應(yīng)根據(jù)安全需求,考慮如下安全控制措施:為網(wǎng)絡(luò)服務(wù)應(yīng)用的安全技術(shù),例如認(rèn)證、加密和網(wǎng)絡(luò)連接控制;按照安全和網(wǎng)絡(luò)連接規(guī)則,網(wǎng)絡(luò)服務(wù)的安全連接需要的技術(shù)參數(shù);若需要,網(wǎng)絡(luò)服務(wù)使用程序,以限制對網(wǎng)絡(luò)服務(wù)或應(yīng)用的訪問。

6.7 介質(zhì)管理

6.7 .1可移動介質(zhì)的管理

建立適當(dāng)?shù)目梢苿咏橘|(zhì)的管理程序,規(guī)范可移動介質(zhì)的管理。

可移動介質(zhì)包括磁帶、磁盤、閃盤、可移動硬件驅(qū)動器、cd、dvd和打印的介質(zhì)

6.7 .2介質(zhì)的處置

不再需要的介質(zhì),應(yīng)使用正式的程序可靠并安全地處置。保持審計(jì)蹤跡,保留敏感信息的處置記錄。

6.7 .3信息處理程序

建立信息的處理及存儲程序,以防止信息的未授權(quán)的泄漏或不當(dāng)使用。

包含信息的介質(zhì)在組織的物理邊界以外運(yùn)送時,應(yīng)防止未授權(quán)的訪問、不當(dāng)使用或毀壞。

6.8 信息交換

6.8.1信息交換策略和程序

為了保護(hù)通過使用各種類型的通信設(shè)施進(jìn)行信息交換,是否有正式的信息交換方針、程序和控制措施。

6.8.2外方信息交換協(xié)議

在組織和外方之間進(jìn)行信息/軟件交換時,是否有交換協(xié)議。

6.8.3電子郵件、應(yīng)用系統(tǒng)的信息交換與共享

建立適當(dāng)?shù)目刂拼胧?保護(hù)電子郵件的安全;為了保護(hù)相互連接的業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)的信息,開發(fā)與實(shí)施相關(guān)的方針和程序。

6.9 監(jiān)控

6.9.1審計(jì)日志

審計(jì)日志需記錄用戶活動、異常事件和信息安全事件;為了幫助未來的調(diào)查和訪問控制監(jiān)視,審計(jì)日志至少應(yīng)保存1年。

6.9.2監(jiān)視系統(tǒng)的使用

應(yīng)建立必要的信息處理設(shè)施的監(jiān)視使用程序,監(jiān)視活動的結(jié)果應(yīng)定期評審。

6.9.3日志信息的保護(hù)

記錄日志的設(shè)施和日志信息應(yīng)加以保護(hù),以防止篡改和未授權(quán)的訪問。

6.9.4管理員和操作員日志

系統(tǒng)管理員和系統(tǒng)操作員活動應(yīng)記入日志。系統(tǒng)管理員與系統(tǒng)操作員無權(quán)更改或刪除日志。

6.9.5故障日志

與信息處理或通信系統(tǒng)的問題有關(guān)的用戶或系統(tǒng)程序所報(bào)告的故障要加以記錄、分析,并采取適當(dāng)?shù)拇胧?/p>

6.9.6時鐘同步

一個安全域內(nèi)的所有相關(guān)信息處理設(shè)施的時鐘應(yīng)使用已設(shè)的精確時間源進(jìn)行同步。

5星級idc各計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的時鐘與標(biāo)準(zhǔn)時間的誤差不超過10秒。

4星級idc各計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的時鐘與標(biāo)準(zhǔn)時間的誤差不超過25秒。

7、訪問控制

7.1用戶訪問管理

應(yīng)有正式的用戶注冊及注銷程序,來授權(quán)和撤銷對所有信息系統(tǒng)及服務(wù)的訪問。

應(yīng)限制和控制特殊權(quán)限的分配及使用;應(yīng)通過正式的管理過程控制口令的分配,確保口令安全;管理層應(yīng)定期使用正式過程對用戶的訪問權(quán)進(jìn)行復(fù)查。

7.2用戶職責(zé)

建立指導(dǎo)用戶選擇和使用口令的指南規(guī)定,使用戶在選擇及使用口令時,遵循良好的安全習(xí)慣。

用戶應(yīng)確保無人值守的用戶設(shè)備有適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù),防止未授權(quán)的訪問。

建立清空桌面和屏幕策略,采取清空桌面上文件、可移動存儲介質(zhì)的策略和清空信息處理設(shè)施屏幕的策略,idc并定期組織檢查效果。

7.3網(wǎng)絡(luò)訪問控制

建立訪問控制策略,確保用戶應(yīng)僅能訪問已獲專門授權(quán)使用的服務(wù)。

應(yīng)使用安全地鑒別方法以控制遠(yuǎn)程用戶的訪問,例如口令+證書。

對于診斷和配置端口的物理和邏輯訪問應(yīng)加以控制,防止未授權(quán)訪問。

根據(jù)安全要求,應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)中劃分安全域,以隔離信息服務(wù)、用戶及信息系統(tǒng);對于共享的網(wǎng)絡(luò),特別是越過組織邊界的網(wǎng)絡(luò),用戶的聯(lián)網(wǎng)能力應(yīng)按照訪問控制策略和業(yè)務(wù)應(yīng)用要求加以限制,并建立適當(dāng)?shù)穆酚煽刂拼胧?/p>

7.4操作系統(tǒng)訪問控制

建立一個操作系統(tǒng)安全登錄程序,防止未授權(quán)訪問;所有用戶應(yīng)有唯一的、專供其個人使用的標(biāo)識符(用戶id),應(yīng)選擇一種適當(dāng)?shù)蔫b別技術(shù)證實(shí)用戶所宣稱的身份。

可能超越系統(tǒng)和應(yīng)用程序控制的管理工具的使用應(yīng)加以限制并嚴(yán)格控制。

不活動會話應(yīng)在一個設(shè)定的休止期后關(guān)閉;使用聯(lián)機(jī)時間的限制,為高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)用程序提供額外的安全。

7.5應(yīng)用和信息訪問控制

用戶和支持人員對信息和應(yīng)用系統(tǒng)功能的訪問應(yīng)依照已確定的訪問控制策略加以限制。

敏感系統(tǒng)應(yīng)考慮系統(tǒng)隔離,使用專用的(或孤立的)計(jì)算機(jī)環(huán)境。

7.6移動計(jì)算和遠(yuǎn)程工作

應(yīng)有正式策略并且采用適當(dāng)?shù)陌踩胧?以防范使用移動計(jì)算和通信設(shè)施時所造成的風(fēng)險(xiǎn)。

通過網(wǎng)絡(luò)遠(yuǎn)程訪問idc,需在通過授權(quán)的情況下對用戶進(jìn)行認(rèn)證并對通信內(nèi)容進(jìn)行加密。

8、信息系統(tǒng)獲取、開發(fā)和維護(hù)

8.1安全需求分析和說明

在新的信息系統(tǒng)或增強(qiáng)已有信息系統(tǒng)的業(yè)務(wù)需求陳述中,應(yīng)規(guī)定對安全控制措施的要求。

8.2信息處理控制

輸入應(yīng)用系統(tǒng)的數(shù)據(jù)應(yīng)加以驗(yàn)證,以確保數(shù)據(jù)是正確且恰當(dāng)?shù)摹?/p>

驗(yàn)證檢查應(yīng)整合到應(yīng)用中,以檢查由于處理的錯誤或故意的行為造成的信息的訛誤。

通過控制措施,確保信息在處理過程中的完整性,并對處理結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)證。

8.3密碼控制

應(yīng)開發(fā)和實(shí)施使用密碼控制措施來保護(hù)信息的策略,并保證密鑰的安全使用。

8.4系統(tǒng)文件的安全

應(yīng)有程序來控制在運(yùn)行系統(tǒng)上安裝軟件;試數(shù)據(jù)應(yīng)認(rèn)真地加以選擇、保護(hù)和控制;應(yīng)限制訪問程序源代碼。

8.5開發(fā)過程和支持過程中的安全

建立變更控制程序控制變更的實(shí)施;當(dāng)操作系統(tǒng)發(fā)生變更后,應(yīng)對業(yè)務(wù)的關(guān)鍵應(yīng)用進(jìn)行評審和測試,以確保對組織的運(yùn)行和安全沒有負(fù)面影響。

idc應(yīng)管理和監(jiān)視外包軟件的開發(fā)。

8.6技術(shù)脆弱性管理

應(yīng)及時得到現(xiàn)用信息系統(tǒng)技術(shù)脆弱性的信息,評價(jià)組織對這些脆弱性的暴露程度,并采取適當(dāng)?shù)拇胧﹣硖幚硐嚓P(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。

9、信息安全事件管理

9.1報(bào)告信息安全事態(tài)和弱點(diǎn)

建立正式的idc信息安全事件報(bào)告程序,并形成文件。

建立適當(dāng)?shù)某绦?保證信息安全事態(tài)應(yīng)該盡可能快地通過適當(dāng)?shù)墓芾砬肋M(jìn)行報(bào)告,要求員工、承包方人員和第三方人員記錄并報(bào)告他們觀察到的或懷疑的任何系統(tǒng)或服務(wù)的安全弱點(diǎn)。

9.2職責(zé)和程序

應(yīng)建立管理職責(zé)和架構(gòu),以確保能對信息安全事件做出快速、有效和有序的響應(yīng)。

9.3對信息安全事件的總結(jié)和證據(jù)的收集

建立一套機(jī)制量化和監(jiān)視信息安全事件的類型、數(shù)量和代價(jià),并且當(dāng)一個信息安全事件涉及到訴訟(民事的或刑事的),需要進(jìn)一步對個人或組織進(jìn)行起訴時,應(yīng)收集、保留和呈遞證據(jù),以使證據(jù)符合相關(guān)訴訟管轄權(quán)。

10、業(yè)務(wù)連續(xù)性管理

10.1業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃

建立和維持一個用于整個組織的業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃,通過使用預(yù)防和恢復(fù)控制措施,將對組織的影響減少到最低,并從信息資產(chǎn)的損失中恢復(fù)到可接受的程度。

10.2業(yè)務(wù)連續(xù)性和風(fēng)險(xiǎn)評估

通過恰當(dāng)?shù)某绦?識別能引起idc業(yè)務(wù)過程中斷的事態(tài)(例如,設(shè)備故障、人為錯誤、盜竊、火災(zāi)、自然災(zāi)害和恐怖行為等),這種中斷發(fā)生的概率和影響,以及它們對信息安全所造成的后果。

業(yè)務(wù)資源與過程責(zé)任人參與業(yè)務(wù)連續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)評估。

10.3制定和實(shí)施包括信息安全的連續(xù)性計(jì)劃

建立業(yè)務(wù)運(yùn)行恢復(fù)計(jì)劃,以使關(guān)鍵業(yè)務(wù)過程在中斷或發(fā)生故障后,能在規(guī)定的水準(zhǔn)與規(guī)定的時間范圍恢復(fù)運(yùn)行

10.4測試、維護(hù)和再評估業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃

業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃應(yīng)定期測試和更新,以確保其及時性和有效性。

定期測試及更新業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃(bcp)/災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃(drp),并對員工進(jìn)行培訓(xùn);定期對idc的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行審核和管理評審,及時發(fā)現(xiàn)潛在的災(zāi)難和安全失效。

5星級idc:至少每年一次測試及更新;bcp/drp,并對員工進(jìn)行培訓(xùn); 至少每年一次對idc的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行審核和管理評審,及時發(fā)現(xiàn)潛在的災(zāi)難和安全失效。

4星級idc:至少每年一次測試及更新;bcp/drp,并對員工進(jìn)行培訓(xùn);至少每年一次對idc的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行審核和管理評審,及時發(fā)現(xiàn)潛在的災(zāi)難和安全失效。

11、符合性

11.1可用法律、法規(guī)的識別

idc所有相關(guān)的法令、法規(guī)和合同要求,以及為滿足這些要求組織所采用的方法,應(yīng)加以明確地定義、收集和跟蹤,并形成文件并保持更新。

11.2知識產(chǎn)權(quán)

應(yīng)實(shí)施適當(dāng)?shù)某绦?以確保在使用具有知識產(chǎn)權(quán)的材料和具有所有權(quán)的軟件產(chǎn)品時,符合法律、法規(guī)和合同的要求。

11.3保護(hù)組織的記錄

應(yīng)防止重要的記錄遺失、毀壞和偽造,以滿足法令、法規(guī)、合同和業(yè)務(wù)的要求。

11.4技術(shù)符合性檢查

定期地對信息系統(tǒng)進(jìn)行安全實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)符合檢查,由具有勝任能力的已授權(quán)的人員執(zhí)行,或在他們的監(jiān)督下執(zhí)行。

11.5數(shù)據(jù)保護(hù)和個人信息的隱私

應(yīng)依照相關(guān)的法律、法規(guī)和合同條款的要求,確保數(shù)據(jù)保護(hù)和隱私。

第11篇 信息安全管理辦法

第一章??? 總則

第一條 為加強(qiáng)邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行（以下簡稱農(nóng)商行）信息系統(tǒng)信息安全、硬件設(shè)備、安全運(yùn)行、故障申報(bào)、日常檢查、網(wǎng)絡(luò)安全等管理，防范和化解信息系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)，杜絕各類事故和案件的發(fā)生，根據(jù)《湖南省農(nóng)村信用社信息安全管理辦法》、《中華人民共和國信息系統(tǒng)安全保護(hù)條例》、《金融機(jī)構(gòu)計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)工作暫行規(guī)定》、《商業(yè)銀行信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理指引》等規(guī)定，結(jié)合我農(nóng)商行實(shí)際情況，特制定本辦法。

第二條 本辦法適用所有使用邵陽市農(nóng)商行網(wǎng)絡(luò)或信息資源的其他外部機(jī)構(gòu)和個人，包括農(nóng)商行轄內(nèi)網(wǎng)點(diǎn)所有員工，包括在編合同制員工、經(jīng)批準(zhǔn)在崗的短期合同制員工。

第三條 信息系統(tǒng)信息安全工作堅(jiān)持以預(yù)防為主、綜合治理、人員防范與技術(shù)防范相結(jié)合和的原則、按照“誰主管誰負(fù)責(zé)，誰運(yùn)行誰負(fù)責(zé)，誰使用誰負(fù)責(zé)”的原則，逐級落實(shí)單位與個人信息安全責(zé)任制。

第四條 信息系統(tǒng)系統(tǒng)信息安全管理員，應(yīng)當(dāng)保障信息系統(tǒng)及配套設(shè)備的安全、運(yùn)行環(huán)境的安全和信息的安全。

第五條 任何個人不得利用信息系統(tǒng)從事危害國家利益和集體利益的活動、不得危害計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)的安全。

第二章 組織保障

第六條 農(nóng)商行設(shè)立科技信息部，由科技信息部歸口管理信息安全工作，并明確其信息安全管理職責(zé)。

第七條 根據(jù)省聯(lián)社要求，農(nóng)商行成立由農(nóng)商行領(lǐng)導(dǎo)和各職能部門主要負(fù)責(zé)人組成信息安全工作領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)農(nóng)商行科技信息部，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)轄內(nèi)信息安全管理工作，決定轄內(nèi)信息安全重大事宜。 第八條 農(nóng)商行科技信息部門設(shè)立信息安全崗位，配備專職信息安全管理人員。負(fù)責(zé)邵陽農(nóng)商行信息安全管理，建立完善信息安全管理辦法，并組織實(shí)施；對農(nóng)商行信息安全管理工作進(jìn)行指導(dǎo)和檢查督促。

第九條 農(nóng)商行各支行及各職能部門主要負(fù)責(zé)人為本部門信息安全第一責(zé)任人，同時均應(yīng)指定至少一名部門信息安全員，具體負(fù)責(zé)本部門的信息安全管理，協(xié)同科技信息部開展信息安全管理工作。

第三章??? 人員管理

農(nóng)商行工作人員根據(jù)不同的崗位或工作范圍，履行相應(yīng)的信息安全保障職責(zé)?？萍夹畔⒉繛檗r(nóng)商行信息安全保護(hù)專職部門，設(shè)信息安全管理員、系統(tǒng)維護(hù)管理員、技術(shù)維護(hù)員等崗位負(fù)責(zé)全轄信息系統(tǒng)安全運(yùn)行。各部門及支行要設(shè)立信息系統(tǒng)安全管理領(lǐng)導(dǎo)小組，設(shè)立部門信息安全員。

第一節(jié) 信息安全管理人員

第十條 農(nóng)商行選派政治思想過硬、具有較高計(jì)算機(jī)水平的人員從事信息安全管理工作。凡是因違反國家法律法規(guī)和湖南省農(nóng)村信用社有關(guān)規(guī)定受到過處罰或處分的人員，不得從事此項(xiàng)工作。

第十一條 信息安全管理人員應(yīng)具有從事金融機(jī)構(gòu)計(jì)算機(jī)工作三年以上經(jīng)歷，具有本科以上學(xué)歷。

第十二條 信息安全管理人員必須應(yīng)經(jīng)過省聯(lián)社組織的專業(yè)培訓(xùn)與審核，培訓(xùn)與審核合格后方可上崗。上崗后，每年至少參加一次信息安全專業(yè)培訓(xùn)。 第十三條 農(nóng)商行信息安全管理人員在如下職責(zé)范圍內(nèi)開展本單位信息安全管理工作： （一）組織落實(shí)上級信息安全管理規(guī)定，制定信息安全管理辦法，協(xié)調(diào)部門計(jì)算機(jī)安全員工作，監(jiān)督檢查信息安全保障工作。 （二）審核信息化建設(shè)項(xiàng)目中的安全方案，組織實(shí)施信息安全保障項(xiàng)目建設(shè)，維護(hù)、管理信息安全專用設(shè)施。 （三）檢測網(wǎng)絡(luò)和信息系統(tǒng)的安全運(yùn)行狀況，檢查運(yùn)行操作、備份、機(jī)房環(huán)境與文檔等安全管理情況，發(fā)現(xiàn)問題，及時通報(bào)和預(yù)警，并提出整改意見。統(tǒng)計(jì)分析和協(xié)調(diào)處置信息安全事件。 （四）定期組織信息安全宣傳教育活動，開展信息安全檢查、評估與培訓(xùn)工作。 第十四條 信息安全管理人員在履行職責(zé)時，確因工作需要查詢相關(guān)涉密信息，須經(jīng)本部門負(fù)責(zé)人同意后向本單位保密主管部門提交申請，獲得批準(zhǔn)后方可查詢。 第十五條 信息安全管理人員實(shí)行備案管理辦法。信息安全管理人員的配備和變更情況應(yīng)及時報(bào)上一級科技信息部備案。

第十六條 信息安全管理人員調(diào)離崗位，必須嚴(yán)格辦理調(diào)離手續(xù)，承諾其調(diào)離后的保密義務(wù)。涉及農(nóng)村信用社業(yè)務(wù)核心技術(shù)的計(jì)算機(jī)安全人員調(diào)離單位，必須進(jìn)行離崗審計(jì)，并在規(guī)定的脫密期后，方可調(diào)離。

第二節(jié) 部門信息安全員

第十七條 各部門和各級支行應(yīng)指派素質(zhì)好、較熟悉計(jì)算機(jī)知識的人員擔(dān)任部門信息安全員，并報(bào)農(nóng)商行科技信息部備案。如有變更應(yīng)做好交接工作，并及時通報(bào)科技信息部。 第十八條 部門信息安全員配合農(nóng)商行信息安全管理人員工作，并參加各項(xiàng)信息安全技能培訓(xùn)。 第十九條 部門信息安全員在如下職責(zé)范圍內(nèi)開展工作： （一）負(fù)責(zé)本部門計(jì)算機(jī)病毒防治工作，監(jiān)督檢查本部門客戶端安全管理情況。 （二）負(fù)責(zé)提出本部門信息安全保障需求，及時與農(nóng)商行信息安全管理人員溝通信息安全信息。 （三）負(fù)責(zé)本部門國際互聯(lián)網(wǎng)使用和接入安全管理，組織開展本部門信息安全自查，協(xié)助科技信息部完成對本部門的信息安全檢查工作。

第三節(jié) 技術(shù)支持人員

第二十條 本辦法所稱技術(shù)支持人員，是指參與邵陽農(nóng)商行網(wǎng)絡(luò)、信息系統(tǒng)、機(jī)房環(huán)境等建設(shè)、運(yùn)行、維護(hù)的內(nèi)部技術(shù)支持人員和外包服務(wù)人員。 第二十一條 農(nóng)商行內(nèi)部技術(shù)支持人員在履行網(wǎng)絡(luò)和信息系統(tǒng)建設(shè)和日常運(yùn)行維護(hù)職責(zé)過程中，應(yīng)承擔(dān)如下安全義務(wù)： （一）不得對外泄露或引用工作中觸及的任何敏感信息。嚴(yán)格權(quán)限訪問，未經(jīng)批準(zhǔn)不得擅自改變系統(tǒng)設(shè)置或修改系統(tǒng)生成的任何業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)。 （二）主動檢查和監(jiān)控生產(chǎn)系統(tǒng)安全運(yùn)行狀況，發(fā)現(xiàn)安全隱患或故障及時報(bào)告本部門主管領(lǐng)導(dǎo)，并及時響應(yīng)、處置。 （三）嚴(yán)格操作管理、測試管理、應(yīng)急管理、配置管理、變更管理、檔案管理等工作辦法，做好數(shù)據(jù)備份工作。 第二十二條 外部技術(shù)支持人員應(yīng)嚴(yán)格履行外包服務(wù)合同（協(xié)議）的各項(xiàng)安全承諾。提供技術(shù)服務(wù)期間，嚴(yán)格遵守湖南省農(nóng)村信用社相關(guān)安全規(guī)定與操作規(guī)程，關(guān)鍵操作應(yīng)經(jīng)授權(quán)，并有農(nóng)商行內(nèi)部員工在場。不得拷貝或帶走任何配置參數(shù)信息或業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，不得對外泄露或引用任何工作信息。

第四節(jié) 業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作人員

第二十三條 本辦法所稱業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作人員是指直接操作業(yè)務(wù)系統(tǒng)進(jìn)行業(yè)務(wù)處理的業(yè)務(wù)工作人員。 第二十四條 業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作人員應(yīng)承擔(dān)如下安全義務(wù)： （一）嚴(yán)格規(guī)程操作，防止誤操作。定期修改操作密碼并妥善保管，按需、適時進(jìn)行必要的數(shù)據(jù)備份。 （二）發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)系統(tǒng)出現(xiàn)異常及時報(bào)告科技信息部。 （三）不得在操作終端上安裝與業(yè)務(wù)系統(tǒng)無關(guān)的軟件和硬件，不得擅自修改業(yè)務(wù)系統(tǒng)及其運(yùn)行環(huán)境參數(shù)設(shè)置。 第二十五條 業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作應(yīng)按照“權(quán)限分散、不得交叉任職”原則，嚴(yán)格進(jìn)行操作角色劃分和授權(quán)管理。技術(shù)支持人員不得兼任業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作人員。

第五節(jié) 一般計(jì)算機(jī)用戶

第二十六條 本辦法所稱一般計(jì)算機(jī)用戶是指使用計(jì)算機(jī)設(shè)備的所有人員。 第二十七條 一般計(jì)算機(jī)用戶應(yīng)承擔(dān)如下安全義務(wù)： （一）及時更新所用計(jì)算機(jī)的病毒防治軟件和安裝補(bǔ)丁程序，自覺接受本部門信息安全員的指導(dǎo)與管理。 （二）不得安裝與辦公和業(yè)務(wù)處理無關(guān)的其他計(jì)算機(jī)軟件和硬件，不得修改系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)配置參數(shù)。 （三）未經(jīng)科技信息部檢測和授權(quán)，不得將接入湖南省農(nóng)村信用社內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)的所用計(jì)算機(jī)轉(zhuǎn)接入國際互聯(lián)網(wǎng)；不得將便攜式計(jì)算機(jī)接入湖南省農(nóng)村信用社內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)；不得隨意將個人計(jì)算機(jī)帶入機(jī)房或私自拷貝任何信息。

第六節(jié) 信息系統(tǒng)要害崗位人員

第二十八條 本辦法所稱信息系統(tǒng)要害崗位人員，是指與重要信息系統(tǒng)直接相關(guān)的系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員、系統(tǒng)開發(fā)人員、系統(tǒng)維護(hù)員等內(nèi)部技術(shù)支持人員和重要業(yè)務(wù)操作等崗位人員。

第二十九條 本辦法所稱重要信息系統(tǒng)是指湖南省農(nóng)村信用社面向客戶的業(yè)務(wù)處理類、渠道類和涉及客戶風(fēng)險(xiǎn)管理等業(yè)務(wù)的管理類信息系統(tǒng)，以及支撐系統(tǒng)運(yùn)行的機(jī)房和網(wǎng)絡(luò)等基礎(chǔ)設(shè)施。

第三十條 要害崗位人員上崗前必須經(jīng)農(nóng)商行人事部門進(jìn)行政治素質(zhì)審查，技術(shù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)技能考核，合格者方可上崗。

第三十一條 要害崗位人員上崗必須實(shí)行“權(quán)限分散、不得交叉覆蓋”的原則，按照“必需知道”和“最小授權(quán)”原則，嚴(yán)格設(shè)定各用戶的操作權(quán)限。

第三十二條 對要害崗位人員應(yīng)實(shí)行年度強(qiáng)制休假辦法和定期考查辦法，并進(jìn)行必要的安全教育和培訓(xùn)。

第三十三條 要害崗位人員調(diào)離崗位，必須嚴(yán)格辦理調(diào)離手續(xù)，承諾其調(diào)離后的保密義務(wù)。涉及信用社業(yè)務(wù)保密信息的要害崗位人員調(diào)離單位，必須進(jìn)行離崗審計(jì)，在規(guī)定的脫密期后，方可調(diào)離。

第三十四條 要害崗位人員離崗后，必須即刻更換操作密碼或注銷用戶。

第三十五條 系統(tǒng)管理員安全責(zé)任

（一）負(fù)責(zé)系統(tǒng)的運(yùn)行管理，實(shí)施系統(tǒng)安全運(yùn)行細(xì)則；

（二）嚴(yán)格用戶權(quán)限管理，維護(hù)系統(tǒng)安全正常運(yùn)行；

（三）認(rèn)真記錄系統(tǒng)安全事項(xiàng)，及時向計(jì)算機(jī)安全人員報(bào)告安全事件；

（四）對進(jìn)行系統(tǒng)操作的其他人員予以安全監(jiān)督。

第三十六條 系統(tǒng)開發(fā)員安全責(zé)任

（一）系統(tǒng)開發(fā)建設(shè)中，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行系統(tǒng)安全策略，保證系統(tǒng)安全功能的準(zhǔn)確實(shí)現(xiàn)；

（二）系統(tǒng)投產(chǎn)運(yùn)行前，應(yīng)完整移交系統(tǒng)源代碼和相關(guān)涉密資料；

（三）不得對系統(tǒng)設(shè)置后門；

（四）對系統(tǒng)核心技術(shù)保密。

第三十七條 系統(tǒng)維護(hù)員安全責(zé)任

（一）負(fù)責(zé)系統(tǒng)維護(hù)，及時解除系統(tǒng)故障，確保系統(tǒng)正常運(yùn)行；

（二）不得擅自改變系統(tǒng)參數(shù)配置；

（三）不得安裝與系統(tǒng)無關(guān)的其他計(jì)算機(jī)程序；

（四）維護(hù)過程中，發(fā)現(xiàn)安全漏洞應(yīng)及時報(bào)告計(jì)算機(jī)安全人員。

第三十八條 各要害崗位人員必須嚴(yán)格遵守保密法規(guī)和有關(guān)信息安全管理規(guī)定。

第四章 機(jī)房環(huán)境和設(shè)備資產(chǎn)管理

第一節(jié) 機(jī)房環(huán)境安全管理

第三十九條 本辦法所稱機(jī)房是指信息系統(tǒng)等主要設(shè)備放置、運(yùn)行場所以及供配電、通信、空調(diào)、消防、監(jiān)控等配套環(huán)境設(shè)施。 第四十條 農(nóng)商行機(jī)房的規(guī)劃、建設(shè)、改造、運(yùn)行、維護(hù)由科技信息部負(fù)責(zé)。 第四十一條 農(nóng)商行機(jī)房應(yīng)符合國家計(jì)算機(jī)機(jī)房有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)管部門有關(guān)要求和省聯(lián)社有關(guān)規(guī)定，滿足下列基本安全要求：

（一）機(jī)房周圍100米內(nèi)不得存在危險(xiǎn)建筑物，如加油站、煤氣站等。

（二）機(jī)房應(yīng)配備防電磁干擾、防電磁泄漏、防靜電、防水、防盜、防鼠害等設(shè)施。

（三）機(jī)房應(yīng)安裝門禁系統(tǒng)、防雷系統(tǒng)、監(jiān)視系統(tǒng)、消防系統(tǒng)、報(bào)警系統(tǒng)。

（四）機(jī)房應(yīng)設(shè)專用的供電系統(tǒng)，配備必要的ups和發(fā)電機(jī)。

第四十二條 機(jī)房建設(shè)、改造的方案應(yīng)報(bào)上市網(wǎng)絡(luò)中心備案。必要時，由市網(wǎng)絡(luò)中心會同財(cái)務(wù)、保衛(wèi)等部門進(jìn)行審核。 第四十三條 機(jī)房建設(shè)或改造應(yīng)選擇具有國家建筑裝修裝飾工程專業(yè)承包三級以上資質(zhì)、兩年以上從事計(jì)算機(jī)機(jī)房設(shè)計(jì)與施工經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)化公司。重要機(jī)房建設(shè)或改造工程應(yīng)引入監(jiān)理辦法。

第四十四條 計(jì)算機(jī)機(jī)房實(shí)行分區(qū)管理原則。核心區(qū)實(shí)行24小時連續(xù)監(jiān)控，生產(chǎn)區(qū)實(shí)行工作時間連續(xù)監(jiān)控，輔助區(qū)實(shí)施聯(lián)動監(jiān)控。

第四十五條 監(jiān)控設(shè)備的安裝應(yīng)符合安全保密原則，確保監(jiān)控的安全規(guī)范運(yùn)作，防止監(jiān)控信息的泄密。

第四十六條 農(nóng)商行機(jī)房應(yīng)建立機(jī)房設(shè)施與場地環(huán)境集中監(jiān)控系統(tǒng)，對機(jī)房空調(diào)、消防、不間斷電源（ups）、供配電、門禁系統(tǒng)等重要設(shè)施實(shí)行全面監(jiān)控，通過技術(shù)和管理手段，確保計(jì)算機(jī)機(jī)房及配套設(shè)施安全。 第四十七條 農(nóng)商行機(jī)房投入使用前，應(yīng)經(jīng)過當(dāng)?shù)毓蚕啦块T的消防驗(yàn)收和本單位科技、保衛(wèi)部門組織的驗(yàn)收，并出具明確結(jié)論的驗(yàn)收報(bào)告。未經(jīng)驗(yàn)收或驗(yàn)收不合格的機(jī)房均不得投入使用。 第四十八條 農(nóng)商行建立健全機(jī)房管理辦法，并指派專人擔(dān)任機(jī)房管理員，落實(shí)機(jī)房安全責(zé)任制。機(jī)房管理員應(yīng)經(jīng)過相關(guān)專業(yè)培訓(xùn)，熟知機(jī)房各類設(shè)備的分布和操作要領(lǐng)，定期巡查機(jī)房，發(fā)現(xiàn)問題及時報(bào)告。

第四十九條 機(jī)房管理員負(fù)責(zé)妥善保管機(jī)房建設(shè)或改造的所有文檔、圖紙以及機(jī)房運(yùn)行記錄等有關(guān)資料，并隨時提供調(diào)閱。

第五十條 農(nóng)商行加強(qiáng)出入機(jī)房人員管理。禁止未經(jīng)批準(zhǔn)的外部人員進(jìn)入機(jī)房。非機(jī)房工作人員進(jìn)出機(jī)房須經(jīng)主管部門領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，并辦理登記手續(xù)，由專人陪同。

第五十一條 建立機(jī)房定期維修保養(yǎng)辦法。易受季節(jié)、溫度等環(huán)境因素影響的設(shè)備、已逾保修期的設(shè)備、近期維修過的設(shè)備等應(yīng)成為保養(yǎng)的重點(diǎn)。

第五十二條 向社會提供公眾服務(wù)的柜面和核心業(yè)務(wù)處理環(huán)境應(yīng)嚴(yán)格出入安全管理，應(yīng)安裝門禁、防入侵報(bào)警、視頻監(jiān)視錄像系統(tǒng)，實(shí)行定時錄像監(jiān)控，并適當(dāng)配置自動監(jiān)控報(bào)警功能。 第五十三條 所有門禁、防入侵報(bào)警、視頻監(jiān)視錄像系統(tǒng)的信息資料由專人保管，至少保存三個月。

第二節(jié) 設(shè)備資產(chǎn)管理

第五十四條 農(nóng)商行科技信息部建立完備的計(jì)算機(jī)設(shè)備登記辦法，嚴(yán)格資產(chǎn)管理，明確計(jì)算機(jī)設(shè)備使用者或管理者及其安全責(zé)任。 第五十五條 農(nóng)商行科技信息部根據(jù)計(jì)算機(jī)設(shè)備重要程度采取不同的安全保護(hù)措施，制定完善的訪問控制策略，防止未經(jīng)授權(quán)使用設(shè)備或信息。有特殊安全要求的計(jì)算機(jī)設(shè)備應(yīng)放置在機(jī)房的特殊功能區(qū)，必要時，單獨(dú)建立門禁與監(jiān)控系統(tǒng)，或配備防電磁泄露的屏蔽裝置等。

第五章 網(wǎng)絡(luò)安全管理

第一節(jié) 網(wǎng)絡(luò)規(guī)劃建設(shè)安全管理

第五十六條 省聯(lián)社信息科技部負(fù)責(zé)網(wǎng)絡(luò)和網(wǎng)絡(luò)安全的統(tǒng)一規(guī)劃、建設(shè)部署、策略配置和網(wǎng)絡(luò)資源（網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、通訊線路、ip地址和域名等）分配。 第五十七條 農(nóng)商行科技信息部按照省聯(lián)社信息科技部的統(tǒng)一規(guī)劃和總體部署，組織實(shí)施網(wǎng)絡(luò)建設(shè)、改造工程。農(nóng)商行局域網(wǎng)的建設(shè)與改造方案應(yīng)報(bào)上一級科技信息部審核、備案，投產(chǎn)前應(yīng)通過本單位組織的安全測試。 第五十八條 農(nóng)商行的網(wǎng)絡(luò)建設(shè)和改造應(yīng)符合如下基本安全要求： （一）符合湖南省農(nóng)村信用社網(wǎng)絡(luò)安全管理要求，使用內(nèi)容過濾、身份認(rèn)證、防火墻、病毒防范、入侵檢測、漏洞掃描、數(shù)據(jù)加密等技術(shù)手段，有效降低外部攻擊、信息泄漏等風(fēng)險(xiǎn)，保障網(wǎng)絡(luò)傳輸與應(yīng)用安全。 （二）具備必要的網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測、跟蹤和審計(jì)等管理功能。 （三）根據(jù)信息安全級別，將網(wǎng)絡(luò)劃分為不同的邏輯安全域。針對不同的網(wǎng)絡(luò)安全域，采取必要和有效的安全控制措施。

第二節(jié) 網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行安全管理

第五十九條 農(nóng)商行科技信息部建立健全網(wǎng)絡(luò)安全運(yùn)行辦法，配備網(wǎng)絡(luò)管理員。網(wǎng)絡(luò)管理員負(fù)責(zé)日常監(jiān)測和檢查網(wǎng)絡(luò)安全運(yùn)行狀況，管理網(wǎng)絡(luò)資源及其配置信息，建立健全網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行維護(hù)檔案，及時發(fā)現(xiàn)和解決網(wǎng)絡(luò)異常情況。

（一）負(fù)責(zé)網(wǎng)絡(luò)的運(yùn)行管理，實(shí)施網(wǎng)絡(luò)安全策略和安全運(yùn)行細(xì)則；

（二）安全配置網(wǎng)絡(luò)參數(shù)，嚴(yán)格控制網(wǎng)絡(luò)用戶訪問權(quán)限，維護(hù)網(wǎng)絡(luò)安全正常運(yùn)行；

（三）監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)關(guān)鍵設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)端口、網(wǎng)絡(luò)物理線路，防范黑客入侵，及時向計(jì)算機(jī)安全人員報(bào)告安全事件；

（四）對操作網(wǎng)絡(luò)管理功能的其他人員進(jìn)行安全監(jiān)督。

第六十條 網(wǎng)絡(luò)管理員定期參加網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)培訓(xùn)，具備一定的非法入侵、病毒蔓延等網(wǎng)絡(luò)安全威脅的應(yīng)對技能，緊急情況下，經(jīng)本部門主管領(lǐng)導(dǎo)授權(quán)后可采取“先斷網(wǎng)、后處理”的緊急應(yīng)對措施。

第六十一條 農(nóng)商行科技信息部嚴(yán)格網(wǎng)絡(luò)接入管理。任何設(shè)備接入網(wǎng)絡(luò)前，接入方案、設(shè)備的安全性等應(yīng)經(jīng)過審核與必要的檢測，審核（檢測）通過后方可接入并分配相應(yīng)的網(wǎng)絡(luò)資源。 第六十二條 農(nóng)商行科技信息部嚴(yán)格網(wǎng)絡(luò)變更管理。網(wǎng)絡(luò)管理員在調(diào)整網(wǎng)絡(luò)重要參數(shù)配置和服務(wù)端口前，應(yīng)書面請示本部門主管領(lǐng)導(dǎo)，變更信息應(yīng)做好記錄。實(shí)施有可能影響網(wǎng)絡(luò)正常運(yùn)行的重大網(wǎng)絡(luò)變更，應(yīng)提前通知所有使用部門并安排在節(jié)假日進(jìn)行，同時做好配置參數(shù)的備份和應(yīng)急恢復(fù)準(zhǔn)備。 第六十三條 農(nóng)商行嚴(yán)格遠(yuǎn)程訪問控制。確因工作需要進(jìn)行遠(yuǎn)程訪問的部門和人員應(yīng)向科技信息部提出書面申請，并采取相應(yīng)的安全防護(hù)措施。 第六十四條 信息安全管理人員經(jīng)本部門主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，有權(quán)對本單位或轄內(nèi)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行安全檢測、掃描和評估。檢測、掃描和評估結(jié)果屬敏感信息，不得向外界提供。未經(jīng)省聯(lián)社信息科技部授權(quán)，任何外部單位與人員不得檢測、掃描湖南省農(nóng)村信用社內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)。 第六十五條 農(nóng)商行應(yīng)以不影響業(yè)務(wù)的正常網(wǎng)絡(luò)傳輸為原則，合理控制多媒體網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用規(guī)模和范圍。未經(jīng)省聯(lián)社信息科技部批準(zhǔn)，不得在湖南省農(nóng)村信用社內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)上提供跨轄區(qū)視頻點(diǎn)播等嚴(yán)重占用網(wǎng)絡(luò)資源的多媒體網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用。

第三節(jié) 網(wǎng)間互聯(lián)安全管理

第六十六條 本辦法所稱網(wǎng)間互聯(lián)是指為滿足邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行與其他外部機(jī)構(gòu)信息交換或信息共享需求實(shí)施的機(jī)構(gòu)間網(wǎng)絡(luò)互聯(lián)。 第六十七條 網(wǎng)間互聯(lián)由省聯(lián)社信息科技部統(tǒng)一規(guī)劃，按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)組織實(shí)施。未經(jīng)省聯(lián)社信息科技部核準(zhǔn)，任何單位不得自行與外部機(jī)構(gòu)實(shí)施網(wǎng)間互聯(lián)。

第六十八條 經(jīng)批準(zhǔn)與其他業(yè)務(wù)相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)連接，應(yīng)采用必要的技術(shù)隔離保護(hù)措施，對聯(lián)網(wǎng)使用的用戶必須采用一人一帳戶的訪問控制。

第四節(jié) 接入國際互聯(lián)網(wǎng)管理

第六十九條 邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)與國際互聯(lián)網(wǎng)實(shí)行物理隔離。所有接入邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)或存儲有敏感工作信息的計(jì)算機(jī)，不得直接或間接接入國際互聯(lián)網(wǎng)。 第七十條 計(jì)算機(jī)接入國際互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)通過本單位保密主管部門批準(zhǔn)，并確保安裝有湖南省農(nóng)村信用社選定的防病毒軟件和最新補(bǔ)丁程序?？萍夹畔⒉繎{相關(guān)批準(zhǔn)證明實(shí)施聯(lián)網(wǎng)，并做好備案。曾接入邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)的計(jì)算機(jī)需改接入國際互聯(lián)網(wǎng)前應(yīng)重新辦理以上審批手續(xù)，科技信息部確保該計(jì)算機(jī)已刪除敏感工作信息后方可實(shí)施接入。 第七十一條 未經(jīng)科技信息部安全檢測，曾接入國際互聯(lián)網(wǎng)的計(jì)算機(jī)不得直接接入湖南省農(nóng)村信用社內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)。從國際互聯(lián)網(wǎng)下載的任何信息，未經(jīng)病毒檢測不得在內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)上使用。 第七十二條 使用國際互聯(lián)網(wǎng)的所有用戶應(yīng)遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和湖南省農(nóng)村信用社相關(guān)管理規(guī)定，不得從事任何違法違規(guī)活動。

第六章 信息系統(tǒng)安全管理

第七十三條 本辦法所指的信息系統(tǒng)是邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)、管理信息系統(tǒng)和日常辦公自動化系統(tǒng)等，包括數(shù)據(jù)庫、軟件和硬件支撐環(huán)境等。

第一節(jié) 信息系統(tǒng)規(guī)劃與立項(xiàng)

第七十四條 信息系統(tǒng)建設(shè)項(xiàng)目應(yīng)在規(guī)劃與立項(xiàng)階段同步考慮安全問題，建設(shè)方案應(yīng)滿足邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行信息安全保障總體規(guī)劃的相關(guān)要求。項(xiàng)目技術(shù)方案應(yīng)包括以下基本安全內(nèi)容： （一）業(yè)務(wù)需求部門提出的安全需求。 （二）安全需求分析和實(shí)現(xiàn)。 （三）運(yùn)行平臺的安全策略與設(shè)計(jì)。

第七十五條 信息系統(tǒng)應(yīng)采取與業(yè)務(wù)安全等級要求相應(yīng)的安全機(jī)制，在安全防護(hù)方面應(yīng)符合下列基本安全要求：

（一）采取必要的技術(shù)手段，建立嚴(yán)密的安全管理控制機(jī)制，保證數(shù)據(jù)信息在處理、存儲和傳輸過程中的完整性和安全性，防止數(shù)據(jù)信息被非法使用、修改和復(fù)制；

（二）提供完整的數(shù)據(jù)備份和恢復(fù)功能，能方便地根據(jù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)的備份介質(zhì)進(jìn)行災(zāi)難恢復(fù)；

（三）具有嚴(yán)格的用戶和密碼管理，能對不同級別的用戶進(jìn)行有限授權(quán)，特別應(yīng)嚴(yán)格限制和分流特權(quán)用戶的權(quán)限，防止非法用戶的侵入和破壞；

（四）重要信息系統(tǒng)應(yīng)設(shè)置審計(jì)監(jiān)控程序，具有身份識別和實(shí)體認(rèn)證功能。能夠自動記錄操作人員的重要操作，具有防止抵賴機(jī)制；

（五）涉密信息系統(tǒng)的安全設(shè)計(jì)應(yīng)符合涉密信息保密管理的有關(guān)規(guī)定。

第七十六條 農(nóng)商行科技信息部負(fù)責(zé)對項(xiàng)目技術(shù)方案進(jìn)行安全專項(xiàng)審查并提出審查意見，未通過安全審核的項(xiàng)目不得予以立項(xiàng)。

第二節(jié) 信息系統(tǒng)開發(fā)與集成

第七十七條 信息系統(tǒng)開發(fā)應(yīng)符合軟件工程規(guī)范，依據(jù)安全需求進(jìn)行安全設(shè)計(jì)，保證安全功能的完整、準(zhǔn)確實(shí)現(xiàn)。

第七十八條 信息系統(tǒng)開發(fā)單位應(yīng)在完成開發(fā)任務(wù)后將程序源代碼及其相關(guān)技術(shù)文檔全部移交邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行科技信息部。外部開發(fā)單位還應(yīng)與邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行簽署相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)議和保密協(xié)議，不得將信息系統(tǒng)采用的關(guān)鍵安全技術(shù)措施和核心安全功能設(shè)計(jì)對外公開。 第七十九條 信息系統(tǒng)的開發(fā)人員不能兼任信息系統(tǒng)管理員或業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作人員，不得在程序代碼中植入后門和惡意代碼程序。

第八十條 信息系統(tǒng)開發(fā)、測試和程序的修改工作不得在生產(chǎn)環(huán)境中進(jìn)行。 第八十一條 涉密信息系統(tǒng)集成應(yīng)選擇具有國家相關(guān)部門頒發(fā)的涉密系統(tǒng)集成資質(zhì)證書的單位或企業(yè)，并簽訂嚴(yán)格的保密協(xié)議。

第三節(jié) 信息系統(tǒng)上線與運(yùn)行

第八十二條 農(nóng)商行信息系統(tǒng)上線運(yùn)行實(shí)行安全審查辦法，未通過安全審查的任何新建或改造信息系統(tǒng)不得投產(chǎn)運(yùn)行。具體要求如下： （一）項(xiàng)目承擔(dān)單位（部門）應(yīng)組織制定安全測試方案，進(jìn)行系統(tǒng)上線前的自測試并形成測試報(bào)告，報(bào)科技信息部審查。 （二）科技信息部應(yīng)提出明確的測試方案和測試報(bào)告審查意見。必要時，可組織專家評審或?qū)嵤┬畔⑾到y(tǒng)漏洞掃描檢測。

（三）信息系統(tǒng)建設(shè)牽頭業(yè)務(wù)部門應(yīng)在信息系統(tǒng)投產(chǎn)運(yùn)行前同步制定相關(guān)安全操作規(guī)定，報(bào)科技信息部備案。

第八十三條 信息系統(tǒng)投入運(yùn)行前，應(yīng)向省聯(lián)社科技部和市網(wǎng)絡(luò)中心提出安全評估和審批申請，并報(bào)送下列材料：

（一）系統(tǒng)的用途、總體結(jié)構(gòu)及軟硬件配置等基本情況；

（二）關(guān)于系統(tǒng)安全需求、安全策略、安全性指標(biāo)、安全保護(hù)措施以及安全功能設(shè)計(jì)等情況的說明；

（三）系統(tǒng)安全性測試提綱和測試報(bào)告；

（四）信息系統(tǒng)安全評估和審批報(bào)告書。

第八十四條 科技信息部應(yīng)當(dāng)對報(bào)送的書面材料進(jìn)行初步審查。委托相關(guān)權(quán)威機(jī)構(gòu)組建由相關(guān)業(yè)務(wù)和技術(shù)專家組成的安全評估委員會或安全評估專家組，對信息系統(tǒng)進(jìn)行安全性測試、認(rèn)證。

第八十五條 對信息系統(tǒng)的安全評估應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

（一）系統(tǒng)的安全策略；

（二）系統(tǒng)安全措施；

（三）系統(tǒng)安全功能的實(shí)現(xiàn)程度；

（四）系統(tǒng)運(yùn)行的穩(wěn)定性、可靠性；

（五）系統(tǒng)運(yùn)行平臺的安全可靠性。

第八十六條 安全評估委員會或安全評估專家組應(yīng)對測試、認(rèn)證的信息系統(tǒng)提出安全評估報(bào)告，并出具信息系統(tǒng)安全評估和審批報(bào)告書。

第八十七條 信息系統(tǒng)運(yùn)行平臺應(yīng)符合以下安全管理要求：

（一）合理配置操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)所提供的安全審計(jì)功能，以達(dá)到相應(yīng)安全等級標(biāo)準(zhǔn)。

（二）屏蔽與應(yīng)用系統(tǒng)無關(guān)的所有網(wǎng)絡(luò)功能，防止非法用戶的侵入。

（三）按照網(wǎng)絡(luò)管理規(guī)范及其業(yè)務(wù)應(yīng)用范圍設(shè)置聯(lián)網(wǎng)設(shè)備的ip地址及網(wǎng)絡(luò)參數(shù)。

（四）及時安裝正式發(fā)布的系統(tǒng)補(bǔ)丁，修補(bǔ)系統(tǒng)存在的安全漏洞。

第八十八條 農(nóng)商行科技信息部明確系統(tǒng)管理員（系統(tǒng)維護(hù)員），具體負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)的日常運(yùn)行管理，監(jiān)測系統(tǒng)運(yùn)行日志，掌握系統(tǒng)運(yùn)行狀況，并建立重要信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)檔案，詳細(xì)記錄系統(tǒng)變更及操作過程。重要業(yè)務(wù)系統(tǒng)的系統(tǒng)設(shè)置要求雙人在場。

第八十九條 系統(tǒng)管理員不得兼任業(yè)務(wù)操作人員，不得安裝與系統(tǒng)無關(guān)的其他計(jì)算機(jī)程序；維護(hù)過程中，發(fā)現(xiàn)安全漏洞應(yīng)及時報(bào)告計(jì)算機(jī)安全人員。

第九十條 系統(tǒng)管理員確需對業(yè)務(wù)系統(tǒng)進(jìn)行維護(hù)性操作的，應(yīng)征得業(yè)務(wù)部門同意并在業(yè)務(wù)操作人員在場的情況下進(jìn)行，并詳細(xì)記錄維護(hù)內(nèi)容、人員、時間等信息。

第九十一條 未經(jīng)業(yè)務(wù)主管部門領(lǐng)導(dǎo)書面批準(zhǔn)，其他任何人不得擅自使用業(yè)務(wù)操作人員用機(jī)，不得擅自設(shè)置、分配、使用、修改、刪除操作員代碼、口令和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，不得擅自改變用戶權(quán)限。

第四節(jié) 業(yè)務(wù)操作

第九十二條 業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)業(yè)務(wù)操作用戶和權(quán)限設(shè)定，科技信息部根據(jù)-授權(quán)進(jìn)行相關(guān)設(shè)定操作。 第九十三條 業(yè)務(wù)操作人員應(yīng)嚴(yán)格按照安全操作規(guī)程進(jìn)行業(yè)務(wù)操作和必要的數(shù)據(jù)備份，并配合科技信息部保障信息安全。一旦發(fā)現(xiàn)信息系統(tǒng)運(yùn)行異常及時向本部門領(lǐng)導(dǎo)和科技信息部報(bào)告。 第九十四條 業(yè)務(wù)操作人員應(yīng)設(shè)置本人口令密碼，并嚴(yán)格保密，防止口令密碼泄漏。嚴(yán)禁向其他任何人泄露本人口令密碼。 第九十五條 凡是能夠執(zhí)行錄入、復(fù)核辦法的信息系統(tǒng)，業(yè)務(wù)操作人員不得一人兼錄入、復(fù)核兩職。未經(jīng)業(yè)務(wù)部門主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，不得代崗、兼崗。 第九十六條 業(yè)務(wù)操作人員離開操作用機(jī)時，應(yīng)按序退出信息系統(tǒng)，回到操作系統(tǒng)初始狀態(tài)，防止業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)被復(fù)制、修改、刪除以及誤操作。

第五節(jié) 信息系統(tǒng)廢止

第九十七條 實(shí)行信息系統(tǒng)廢止申報(bào)、備案辦法。使用信息系統(tǒng)的業(yè)務(wù)部門根據(jù)需要向科技信息部提出廢止申請，由科技信息部組織進(jìn)行安全檢查后予以廢止，同時備案。 第九十八條 對已經(jīng)廢止的信息系統(tǒng)軟件和數(shù)據(jù)備份介質(zhì)，科技信息部按業(yè)務(wù)規(guī)定在一定期限內(nèi)妥善保存。超過保存期限后需要銷毀的，應(yīng)在本單位保密主管部門監(jiān)督下予以不可恢復(fù)性銷毀。

第七章 客戶端安全管理

第九十九條 本辦法所稱客戶端是指邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行計(jì)算機(jī)用戶、網(wǎng)絡(luò)與信息系統(tǒng)所使用的終端設(shè)備，包括臺式個人計(jì)算機(jī)（pc）、便攜式計(jì)算機(jī)、柜員終端、自動柜員機(jī)（atm）、存折打印機(jī)、讀卡器、銷售終端（pos）和個人數(shù)字助理（pda）等。 第一百條 農(nóng)商行應(yīng)建立完善的客戶端管理辦法，記錄所有客戶端設(shè)備信息和軟件配置信息，采用桌面終端安全管理軟件集中實(shí)現(xiàn)桌面終端安全策略。 第一百零一條 客戶端應(yīng)安裝和使用正版軟件，不得安裝和使用盜版軟件，不得安裝和使用與工作無關(guān)的軟件。 第一百零二條 客戶端應(yīng)統(tǒng)一安裝病毒防治軟件，設(shè)置用戶密碼和屏幕保護(hù)口令等安全防護(hù)措施，確保安裝最新的病毒特征碼和必要的補(bǔ)丁程序。 第一百零三條 確因工作需要經(jīng)授權(quán)可遠(yuǎn)程接入內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)的用戶，應(yīng)嚴(yán)格保存其身份認(rèn)證介質(zhì)及口令密碼，不得轉(zhuǎn)借其他人使用。

第八章 信息安全專用產(chǎn)品與服務(wù)管理

第一節(jié) 資質(zhì)審查與選型購置

第一百零四條 本辦法所稱信息安全專用產(chǎn)品，是指邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行安裝使用的專用安全軟件、硬件產(chǎn)品。本辦法所稱信息安全服務(wù)，是指邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行向社會購買的專業(yè)化安全服務(wù)。 第一百零五條 省聯(lián)社信息科技部負(fù)責(zé)信息安全服務(wù)提供商的資質(zhì)審查和信息安全專用產(chǎn)品的選型，農(nóng)商行在選型范圍內(nèi)按規(guī)定選購。 第一百零六條 農(nóng)商行購置掃描、檢測類信息安全專用產(chǎn)品應(yīng)報(bào)省聯(lián)社信息科技部批準(zhǔn)，省聯(lián)社信息科技部應(yīng)進(jìn)行登記備案。

第二節(jié) 使用管理

第一百零七條 農(nóng)商行科技信息部建立信息安全專用產(chǎn)品登記使用辦法，建立信息安全類固定資產(chǎn)使用登記簿并由專人負(fù)責(zé)管理。掃描、檢測類信息安全專用產(chǎn)品僅限于本單位信息安全管理人員使用。 第一百零八條 農(nóng)商行科技信息部隨時檢查各類信息安全專用產(chǎn)品使用情況，認(rèn)真查看相關(guān)日志和報(bào)表信息并定期匯總分析。如發(fā)現(xiàn)重大問題，立即采取控制措施并按規(guī)定程序報(bào)告。 第一百零九條 各類信息安全專用產(chǎn)品在使用中產(chǎn)生的日志和報(bào)表信息屬于重要技術(shù)資料，應(yīng)備份存檔至少三個月。 第一百一十條 農(nóng)商行科技信息部及時升級維護(hù)信息安全專用產(chǎn)品，凡因超過使用期限的或不能繼續(xù)使用的信息安全專用產(chǎn)品，按照固定資產(chǎn)報(bào)廢審批程序處理。 第一百一十一條 防火墻、入侵檢測等安全專用產(chǎn)品原則上應(yīng)在本地配置。如需要進(jìn)行遠(yuǎn)程配置，由科技信息部或經(jīng)科技信息部授權(quán)在可信網(wǎng)絡(luò)內(nèi)并采取了必要的安全控制措施后進(jìn)行操作。

第九章 數(shù)據(jù)、文檔與密碼管理

第一節(jié) 數(shù)據(jù)安全

第一百一十二條 本辦法中所稱的數(shù)據(jù)是指以電子形式存儲的邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、客戶信息、系統(tǒng)運(yùn)行日志、故障維護(hù)日志以及其他內(nèi)部資料。

第一百一十三條? 農(nóng)商行應(yīng)建立和實(shí)施信息分類及保護(hù)體系，明確科技信息分類、定密、解密、備份、調(diào)用、保管、運(yùn)輸?shù)确矫娴墓ぷ髁鞒毯凸芾硪蟆? 第一百一十四條 農(nóng)商行業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)提出數(shù)據(jù)在輸入、處理、輸出等不同狀態(tài)下的安全需求，科技信息部負(fù)責(zé)審核安全需求并提供一定的技術(shù)實(shí)現(xiàn)手段。

第一百一十五條 農(nóng)商行應(yīng)制定數(shù)據(jù)管理辦法和數(shù)據(jù)處理的流程和審批手續(xù)，加強(qiáng)數(shù)據(jù)的保密管理。 第一百一十六條 農(nóng)商行業(yè)務(wù)部門應(yīng)嚴(yán)格管理業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的增加、修改、刪除等變更操作，適時進(jìn)行業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)有效性檢查，按照既定備份策略執(zhí)行數(shù)據(jù)備份任務(wù)，并定期測試備份數(shù)據(jù)的有效性和預(yù)演數(shù)據(jù)恢復(fù)流程。 第一百一十七條 農(nóng)商行科技信息部系統(tǒng)管理員(網(wǎng)絡(luò)管理員)負(fù)責(zé)定期導(dǎo)出重要信息系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)日志文件并明確標(biāo)識存儲內(nèi)容、時間、密級等信息。日志文件應(yīng)至少保留一年，妥善保管。 第一百一十八條 農(nóng)商行業(yè)務(wù)部門應(yīng)明確規(guī)定備份數(shù)據(jù)的保存時限和密級，建立備份數(shù)據(jù)調(diào)閱、銷毀審批登記辦法，并根據(jù)數(shù)據(jù)重要性級別分類采取相應(yīng)的安全銷毀措施。 第一百一十九條 所有數(shù)據(jù)備份介質(zhì)應(yīng)注意防磁、防潮、防塵、防高溫、防擠壓存放?；謴?fù)及使用備份數(shù)據(jù)時需要提供相關(guān)口令密碼的，應(yīng)把口令密碼密封后與數(shù)據(jù)備份介質(zhì)一并妥善保管。

第一百二十條 農(nóng)商行應(yīng)制定客戶信息管理辦法和流程，嚴(yán)格管理客戶信息的采集、處理、存儲、傳輸、分發(fā)、備份、恢復(fù)、清理和銷毀。不得非法買賣、泄露客戶個人信息，包括客戶基本信息及存貸款與征信等業(yè)務(wù)信息。禁止通過互聯(lián)網(wǎng)傳輸客戶資料和交易數(shù)據(jù)信息。

第二節(jié) 技術(shù)文檔

第一百二十一條 本辦法所稱技術(shù)文檔是邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行網(wǎng)絡(luò)、信息系統(tǒng)和機(jī)房環(huán)境等建設(shè)與運(yùn)行維護(hù)過程中形成的各種紙質(zhì)技術(shù)資料，包括文檔、電子文檔、視頻和音頻文件等。包括系統(tǒng)與網(wǎng)絡(luò)設(shè)計(jì)文檔、參數(shù)配置文檔、軟件開發(fā)文檔及其源程序等。 第一百二十二條 農(nóng)商行科技信息部負(fù)責(zé)將技術(shù)文檔統(tǒng)一歸檔，嚴(yán)格管理，并實(shí)行借閱登記辦法。未經(jīng)科技信息部領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，任何人不得將技術(shù)文檔轉(zhuǎn)借、復(fù)制和對外公布。

第三節(jié) 存儲介質(zhì)

第一百二十三條 農(nóng)商行應(yīng)建立健全磁帶、光盤、移動存儲介質(zhì)、已打印文檔等存儲介質(zhì)管理流程。已存儲信息的存儲介質(zhì)應(yīng)保存在安全的物理環(huán)境中并有明晰的標(biāo)識，統(tǒng)一編號，并標(biāo)明信息生成或備份日期、密級及保密期限。重要信息系統(tǒng)備份介質(zhì)應(yīng)按規(guī)定異地存放。 第一百二十四條 農(nóng)商行應(yīng)做好存儲介質(zhì)在物理傳輸過程中的安全控制，應(yīng)選擇可靠的傳遞方式和防盜控制措施。重要信息的存取需要授權(quán)和記錄。 第一百二十五條 農(nóng)商行應(yīng)制定移動存儲設(shè)備（u盤、移動硬盤等）管理辦法，加強(qiáng)移動存儲設(shè)備在生產(chǎn)環(huán)境中的管理和使用。禁止內(nèi)網(wǎng)移動存儲設(shè)備在外網(wǎng)使用，禁止外網(wǎng)移動存儲設(shè)備在內(nèi)網(wǎng)系統(tǒng)中使用。 第一百二十六條 農(nóng)商行應(yīng)建立存儲介質(zhì)銷毀辦法，對載有敏感信息的存儲介質(zhì)應(yīng)采用焚燒或粉碎等方式進(jìn)行處置并做好記錄。

第四節(jié) 口令密碼

第一百二十七條 農(nóng)商行信息系統(tǒng)要害崗位人員均須設(shè)置用戶口令密碼，并獨(dú)享使用，不得泄露，且至少每三個月更換一次?？诹蠲艽a的強(qiáng)度應(yīng)滿足不同安全性要求，不得設(shè)置過于簡單的弱口令密碼。 第一百二十八條 敏感信息系統(tǒng)和設(shè)備的口令密碼設(shè)置應(yīng)在安全的環(huán)境下進(jìn)行，必要時應(yīng)將口令密碼筆錄、密封交主管部門保管,并確保記錄載體的安全。未經(jīng)主管部門領(lǐng)導(dǎo)許可，任何人不得擅自拆閱密封的口令密碼。拆閱后的口令密碼使用后應(yīng)立即更改并再次密封存放。 第一百二十九條 農(nóng)商行應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況在一定時限內(nèi)妥善保存重要信息系統(tǒng)升級改造前的口令密碼。

第五節(jié) 密碼技術(shù)應(yīng)用管理

第一百三十條 農(nóng)商行涉密網(wǎng)絡(luò)和信息系統(tǒng)應(yīng)嚴(yán)格按照國家密碼政策規(guī)定，采用相應(yīng)的加密措施。非涉密網(wǎng)絡(luò)和信息系統(tǒng)應(yīng)依據(jù)湖南省農(nóng)村信用社實(shí)際需求和統(tǒng)一安全策略，合理選擇加密措施。 第一百三十一條 農(nóng)商行選用的密碼產(chǎn)品和加密算法應(yīng)符合國家相關(guān)密碼管理政策規(guī)定，密碼產(chǎn)品自身的物理和邏輯安全性應(yīng)符合湖南省農(nóng)村信用社的相關(guān)安全要求。 第一百三十二條 農(nóng)商行應(yīng)建立嚴(yán)格的密鑰管理體制，密鑰管理人員必須是本單位在編的正式員工，并逐級進(jìn)行備案，規(guī)范管理密鑰產(chǎn)生、存儲、分發(fā)、使用、廢除、歸檔、銷毀等過程。 第一百三十三條 農(nóng)商行應(yīng)在安全環(huán)境中進(jìn)行關(guān)鍵密鑰的備份工作，并確保密鑰副本的物理安全，且須設(shè)置遇緊急情況下密鑰自動銷毀功能。 第一百三十四條 各類密鑰應(yīng)定期更換，對已泄露或懷疑泄露的密鑰應(yīng)及時廢除，過期密鑰應(yīng)安全歸檔或定期銷毀。

第十章 第三方訪問和外包安全管理

第一節(jié) 第三方訪問控制

第一百三十五條 本辦法所稱第三方訪問是指邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行之外的單位和個人物理訪問邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行計(jì)算機(jī)房或者通過網(wǎng)絡(luò)連接邏輯訪問邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行數(shù)據(jù)庫和信息系統(tǒng)等活動。 第一百三十六條 農(nóng)商行保密工作委員會負(fù)責(zé)涉密信息系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)相關(guān)的第三方訪問授權(quán)審批，農(nóng)商行科技信息部負(fù)責(zé)非涉密信息系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)相關(guān)的第三方訪問授權(quán)審批。未經(jīng)邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行授權(quán)的任何第三方訪問均視為非法入侵行為。 第一百三十七條 允許被第三方訪問的邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行信息系統(tǒng)和資源應(yīng)建立存取控制機(jī)制、認(rèn)證機(jī)制，列明所有用戶名單及其權(quán)限，嚴(yán)格監(jiān)督第三方訪問活動。 第一百三十八條 獲得第三方訪問授權(quán)的所有單位和個人應(yīng)與湖南省農(nóng)村信用社簽訂安全保密協(xié)議，不得進(jìn)行未授權(quán)的修改、增加、刪除數(shù)據(jù)操作，不得復(fù)制和泄露湖南省農(nóng)村信用社任何信息。

第二節(jié) 外包安全管理

第一百三十九條 本辦法所稱外包服務(wù)是指由邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行之外的其他社會廠商為邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行信息系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)或桌面環(huán)境提供全面或部分的開發(fā)、維護(hù)技術(shù)支持、咨詢等服務(wù)。

第一百四十條 信息科技外包服務(wù)應(yīng)按照《湖南省農(nóng)村信用社信息科技外包管理暫行辦法》簽訂正式的外包服務(wù)協(xié)議，協(xié)議應(yīng)明確約定外包服務(wù)商的安全義務(wù)。

第一百四十一條 經(jīng)本單位科技信息部領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，外包服務(wù)提供商可提供上門維護(hù)服務(wù)并由邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行科技人員在場準(zhǔn)確記錄所有技術(shù)配置變更信息。外包服務(wù)提供商不得查看、復(fù)制涉密信息或?qū)⑸婷芙橘|(zhì)帶離湖南省農(nóng)村信用社。 第一百四十二條 計(jì)算機(jī)設(shè)備確需送外單位維修時，科技信息部應(yīng)徹底清除所存工作信息，必要時應(yīng)與設(shè)備維修廠商簽訂保密協(xié)議。與密碼設(shè)備配套使用的計(jì)算機(jī)設(shè)備送修前必須請生產(chǎn)設(shè)備的科研單位拆除與密碼有關(guān)的硬件，并徹底清除與密碼有關(guān)的軟件和信息。

第十一章 災(zāi)難備份與應(yīng)急管理

第一節(jié) 災(zāi)難備份管理

第一百四十三條 災(zāi)難備份是指利用技術(shù)、管理手段以及相關(guān)資源，確保已有業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和信息系統(tǒng)在地震、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭、恐怖襲擊、網(wǎng)絡(luò)攻擊、設(shè)備系統(tǒng)故障、人為破壞等無法預(yù)料的突發(fā)事件（以下稱“災(zāi)難”）發(fā)生后在規(guī)定的時間內(nèi)可以恢復(fù)和繼續(xù)運(yùn)營的有序管理過程。 第一百四十四條 科技信息部按照“統(tǒng)籌安排、資源共享、平戰(zhàn)結(jié)合”的原則，負(fù)責(zé)邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行重要信息系統(tǒng)災(zāi)難備份的統(tǒng)一規(guī)劃、實(shí)施和管理。 第一百四十五條 農(nóng)商行相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)提出業(yè)務(wù)系統(tǒng)災(zāi)難備份需求，明確可容忍的業(yè)務(wù)中斷時間（恢復(fù)時間目標(biāo)rto）和數(shù)據(jù)丟失量(恢復(fù)點(diǎn)目標(biāo)rpo)。省聯(lián)社信息科技部據(jù)此確定災(zāi)難備份等級和備份方案。 第一百四十六條 農(nóng)商行應(yīng)建立健全災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃，定期開展災(zāi)難恢復(fù)培訓(xùn)。在條件許可的情況下，由省聯(lián)社信息科技部統(tǒng)一部署，重要信息系統(tǒng)至少每年進(jìn)行一次災(zāi)難恢復(fù)演練，包括異地備份站點(diǎn)切換演練和本地系統(tǒng)災(zāi)難恢復(fù)演練。

第二節(jié) 應(yīng)急管理

第一百四十七條 應(yīng)急預(yù)案是針對可能發(fā)生的意外事件并可能導(dǎo)致業(yè)務(wù)差錯和停頓，甚至系統(tǒng)混亂、崩潰等災(zāi)難而采取的應(yīng)對策略、措施的有機(jī)集合。 第一百四十八條 在信息系統(tǒng)推廣應(yīng)用方案中應(yīng)同時設(shè)計(jì)應(yīng)急備份策略，同步實(shí)施備份方案。 第一百四十九條 農(nóng)商行應(yīng)制定和不斷完善網(wǎng)絡(luò)、信息系統(tǒng)和機(jī)房環(huán)境等應(yīng)急預(yù)案。預(yù)案的編制工作由科技信息部和相關(guān)業(yè)務(wù)部門共同完成。 第一百五十條 應(yīng)急預(yù)案應(yīng)包括以下基本內(nèi)容： （一）總則（目標(biāo)、原則、適用范圍、預(yù)案調(diào)用關(guān)系等）。 （二）應(yīng)急組織機(jī)構(gòu)。 （三）預(yù)警響應(yīng)機(jī)制（報(bào)告、評估、預(yù)案啟動等）。 （四）各類危機(jī)處置流程。 （五）應(yīng)急資源保障。 （六）事后處理流程。 （七）預(yù)案管理與維護(hù)（生效、演練、維護(hù)等）。 第一百五十一條 農(nóng)商行應(yīng)定期組織應(yīng)急預(yù)案的演練，并指定專人管理和維護(hù)應(yīng)急預(yù)案，根據(jù)人員、信息資源等變動情況以及演練情況適時予以更新和完善，確保應(yīng)急預(yù)案的有效性和災(zāi)難發(fā)生時的可獲取性。 第一百五十二條 農(nóng)商行信息安全工作領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一負(fù)責(zé)各業(yè)務(wù)系統(tǒng)的應(yīng)急協(xié)調(diào)與指揮，決定重大事宜（決定應(yīng)急預(yù)案的啟動、災(zāi)難宣告、預(yù)警相關(guān)單位等）和調(diào)動應(yīng)急資源。 第一百五十三條 農(nóng)商行應(yīng)按照湖南省農(nóng)村信用社信息安全事件報(bào)告辦法進(jìn)行信息通報(bào)，一般信息安全事件應(yīng)逐級通報(bào)，發(fā)生因人為、自然原因造成信息系統(tǒng)癱瘓以及利用計(jì)算機(jī)實(shí)施犯罪等影響和損失較大的信息安全事件（下稱“重大信息安全事件”）應(yīng)直接報(bào)省聯(lián)社信息科技部。

第一百五十四條 重大信息安全事件發(fā)生后，農(nóng)商行相關(guān)人員應(yīng)注意保護(hù)事件現(xiàn)場，采取必要的控制措施，調(diào)查事件原因，并及時報(bào)告本單位主管領(lǐng)導(dǎo)。

第一百五十五條 農(nóng)商行應(yīng)在重大信息安全事件發(fā)生后的兩小時內(nèi)按規(guī)定程序報(bào)上一級科技信息部。 ??? 第一百五十六條 農(nóng)商行辦公室負(fù)責(zé)統(tǒng)一向社會發(fā)布應(yīng)急事件公告，其他任何單位或個人不得向社會發(fā)布應(yīng)急事件公告。

第十二章 安全檢查評估與培訓(xùn)

第一節(jié) 監(jiān)測檢查

第一百五十七條 農(nóng)商行科技信息部應(yīng)整合和利用現(xiàn)有網(wǎng)絡(luò)管理系統(tǒng)、計(jì)算機(jī)資源監(jiān)控系統(tǒng)、專用安全監(jiān)控系統(tǒng)以及相關(guān)設(shè)備與系統(tǒng)的運(yùn)行日志等監(jiān)控資源，加強(qiáng)對網(wǎng)絡(luò)、重要信息系統(tǒng)和機(jī)房環(huán)境等設(shè)施的安全運(yùn)行監(jiān)測。 第一百五十八條 農(nóng)商行科技信息部應(yīng)建立運(yùn)行監(jiān)測周報(bào)、月報(bào)或季報(bào)辦法，報(bào)送本單位信息安全工作領(lǐng)導(dǎo)小組和上一級科技信息部，抄送相關(guān)業(yè)務(wù)部門。 第一百五十九條 農(nóng)商行要及時預(yù)警、響應(yīng)和處置運(yùn)行監(jiān)測中發(fā)現(xiàn)的問題，發(fā)現(xiàn)重大隱患和運(yùn)行事故應(yīng)及時協(xié)調(diào)解決，并報(bào)上一級單位相關(guān)部門。

第一百六十條 農(nóng)商行科技信息部應(yīng)至少每年組織一次本單位或轄內(nèi)的信息安全專項(xiàng)檢查，安全檢查方式可以是自查、互查或上級檢查多種方式。 第一百六十一條 農(nóng)商行在開展安全檢查前應(yīng)以安全管理辦法為依據(jù)制訂詳細(xì)的檢查方案和計(jì)劃，確保檢查工作的可操作性和規(guī)范性。安全檢查完成后應(yīng)及時形成檢查報(bào)告，經(jīng)本單位主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后將檢查整改報(bào)告盡快送達(dá)被檢查單位。要求限期整改的，需要對相關(guān)整改情況進(jìn)行后續(xù)跟蹤。 第一百六十二條 農(nóng)商行參加檢查的人員對檢查中的涉密信息負(fù)有保密責(zé)任。所有檢查報(bào)告和資料應(yīng)作為湖南省農(nóng)村信用社內(nèi)部材料妥善保管，不得向外界泄露。 第一百六十三條 農(nóng)商行應(yīng)將每次安全檢查報(bào)告和整改落實(shí)情況整理匯總后報(bào)上一級科技信息部備案。

第二節(jié) 評估審計(jì)

第一百六十四條 農(nóng)商行科技信息部可采用自評估、檢查評估和委托評估等方式，每年至少組織一次對本單位或轄內(nèi)重要信息系統(tǒng)的安全評估。

第一百六十五條 安全評估應(yīng)在不影響信息系統(tǒng)正常運(yùn)行的情況下進(jìn)行。評估開始前，應(yīng)制定評估方案并進(jìn)行必要的培訓(xùn)。評估結(jié)束后，形成評估報(bào)告，提出整改意見報(bào)本單位科技信息部主管領(lǐng)導(dǎo)。 第一百六十六條 農(nóng)商行如聘請第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行安全評估，報(bào)省聯(lián)社信息科技部批準(zhǔn)，并與第三方評估機(jī)構(gòu)簽訂安全保密協(xié)議后方可進(jìn)行。本單位信息安全管理人員全程參與評估過程并實(shí)施監(jiān)督。 第一百六十七條 農(nóng)商行妥善保管信息安全評估報(bào)告，未經(jīng)授權(quán)不得對外透露評估信息。

第一百六十八條 農(nóng)商行定期對重要信息系統(tǒng)進(jìn)行安全等級保護(hù)測評。開展等保測評工作應(yīng)遵循《金融行業(yè)信息系統(tǒng)信息安全等級保護(hù)測評指南》和《金融行業(yè)信息安全等級保護(hù)測評服務(wù)安全指引》的有關(guān)規(guī)定，確保測評有效和測評安全。

第一百六十九條 農(nóng)商行科技信息部在支持與配合內(nèi)審部門開展信息安全工作審計(jì)的同時，應(yīng)適時開展本單位和轄內(nèi)的信息系統(tǒng)日常運(yùn)行管理和信息安全事件全過程的技術(shù)審計(jì)，發(fā)現(xiàn)問題及時報(bào)本單位或上一級單位主管領(lǐng)導(dǎo)。 第一百七十條 農(nóng)商行應(yīng)做好操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)等審計(jì)功能配置管理，并完整保留相關(guān)日志記錄。

第三節(jié) 安全培訓(xùn)

第一百七十一條 農(nóng)商行應(yīng)至少每年對信息安全管理人員進(jìn)行一次專業(yè)培訓(xùn)，不斷提高信息安全管理人員專業(yè)技能和管理水平。

第一百七十二條 農(nóng)商行應(yīng)開展全員信息安全教育，對本單位全體正式和非正式員工進(jìn)行必要的培訓(xùn)，提高全體員工信息安全意識，使全體員工充分了解其職責(zé)范圍內(nèi)的信息保護(hù)流程及違反規(guī)定的后果。

第十三章 獎勵與處罰

第一百七十三條 農(nóng)商行將本單位和轄內(nèi)信息安全管理工作納入年度考評，對表現(xiàn)突出的單位和個人應(yīng)進(jìn)行通報(bào)表彰并給予一定形式的獎勵。 第一百七十四條 對于違反本辦法，造成重大信息安全事件的單位及個人，要給予通報(bào)批評；情節(jié)嚴(yán)重的，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，追究其主管領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人及直接責(zé)任人的責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第十四章 附 則

第一百七十五條 之前發(fā)布的其他信息安全管理辦法有關(guān)規(guī)定條款如與本辦法不一致的，按本辦法執(zhí)行。

第一百七十六條 本辦法由邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行負(fù)責(zé)解釋。

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第一章??? 總則

第一條 為加強(qiáng)邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行（以下簡稱農(nóng)商行）信息系統(tǒng)信息安全、硬件設(shè)備、安全運(yùn)行、故障申報(bào)、日常檢查、網(wǎng)絡(luò)安全等管理，防范和化解信息系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)，杜絕各類事故和案件的發(fā)生，根據(jù)《湖南省農(nóng)村信用社信息安全管理辦法》、《中華人民共和國信息系統(tǒng)安全保護(hù)條例》、《金融機(jī)構(gòu)計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)工作暫行規(guī)定》、《商業(yè)銀行信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理指引》等規(guī)定，結(jié)合我農(nóng)商行實(shí)際情況，特制定本辦法。

第二條 本辦法適用所有使用邵陽市農(nóng)商行網(wǎng)絡(luò)或信息資源的其他外部機(jī)構(gòu)和個人，包括農(nóng)商行轄內(nèi)網(wǎng)點(diǎn)所有員工，包括在編合同制員工、經(jīng)批準(zhǔn)在崗的短期合同制員工。

第三條 信息系統(tǒng)信息安全工作堅(jiān)持以預(yù)防為主、綜合治理、人員防范與技術(shù)防范相結(jié)合和的原則、按照“誰主管誰負(fù)責(zé)，誰運(yùn)行誰負(fù)責(zé)，誰使用誰負(fù)責(zé)”的原則，逐級落實(shí)單位與個人信息安全責(zé)任制。

第四條 信息系統(tǒng)系統(tǒng)信息安全管理員，應(yīng)當(dāng)保障信息系統(tǒng)及配套設(shè)備的安全、運(yùn)行環(huán)境的安全和信息的安全。

第五條 任何個人不得利用信息系統(tǒng)從事危害國家利益和集體利益的活動、不得危害計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)的安全。

第二章 組織保障

第六條 農(nóng)商行設(shè)立科技信息部，由科技信息部歸口管理信息安全工作，并明確其信息安全管理職責(zé)。

第七條 根據(jù)省聯(lián)社要求，農(nóng)商行成立由農(nóng)商行領(lǐng)導(dǎo)和各職能部門主要負(fù)責(zé)人組成信息安全工作領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)農(nóng)商行科技信息部，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)轄內(nèi)信息安全管理工作，決定轄內(nèi)信息安全重大事宜。 第八條 農(nóng)商行科技信息部門設(shè)立信息安全崗位，配備專職信息安全管理人員。負(fù)責(zé)邵陽農(nóng)商行信息安全管理，建立完善信息安全管理辦法，并組織實(shí)施；對農(nóng)商行信息安全管理工作進(jìn)行指導(dǎo)和檢查督促。

第九條 農(nóng)商行各支行及各職能部門主要負(fù)責(zé)人為本部門信息安全第一責(zé)任人，同時均應(yīng)指定至少一名部門信息安全員，具體負(fù)責(zé)本部門的信息安全管理，協(xié)同科技信息部開展信息安全管理工作。

第三章??? 人員管理

農(nóng)商行工作人員根據(jù)不同的崗位或工作范圍，履行相應(yīng)的信息安全保障職責(zé)?？萍夹畔⒉繛檗r(nóng)商行信息安全保護(hù)專職部門，設(shè)信息安全管理員、系統(tǒng)維護(hù)管理員、技術(shù)維護(hù)員等崗位負(fù)責(zé)全轄信息系統(tǒng)安全運(yùn)行。各部門及支行要設(shè)立信息系統(tǒng)安全管理領(lǐng)導(dǎo)小組，設(shè)立部門信息安全員。

第一節(jié) 信息安全管理人員

第十條 農(nóng)商行選派政治思想過硬、具有較高計(jì)算機(jī)水平的人員從事信息安全管理工作。凡是因違反國家法律法規(guī)和湖南省農(nóng)村信用社有關(guān)規(guī)定受到過處罰或處分的人員，不得從事此項(xiàng)工作。

第十一條 信息安全管理人員應(yīng)具有從事金融機(jī)構(gòu)計(jì)算機(jī)工作三年以上經(jīng)歷，具有本科以上學(xué)歷。

第十二條 信息安全管理人員必須應(yīng)經(jīng)過省聯(lián)社組織的專業(yè)培訓(xùn)與審核，培訓(xùn)與審核合格后方可上崗。上崗后，每年至少參加一次信息安全專業(yè)培訓(xùn)。 第十三條 農(nóng)商行信息安全管理人員在如下職責(zé)范圍內(nèi)開展本單位信息安全管理工作： （一）組織落實(shí)上級信息安全管理規(guī)定，制定信息安全管理辦法，協(xié)調(diào)部門計(jì)算機(jī)安全員工作，監(jiān)督檢查信息安全保障工作。 （二）審核信息化建設(shè)項(xiàng)目中的安全方案，組織實(shí)施信息安全保障項(xiàng)目建設(shè)，維護(hù)、管理信息安全專用設(shè)施。 （三）檢測網(wǎng)絡(luò)和信息系統(tǒng)的安全運(yùn)行狀況，檢查運(yùn)行操作、備份、機(jī)房環(huán)境與文檔等安全管理情況，發(fā)現(xiàn)問題，及時通報(bào)和預(yù)警，并提出整改意見。統(tǒng)計(jì)分析和協(xié)調(diào)處置信息安全事件。 （四）定期組織信息安全宣傳教育活動，開展信息安全檢查、評估與培訓(xùn)工作。 第十四條 信息安全管理人員在履行職責(zé)時，確因工作需要查詢相關(guān)涉密信息，須經(jīng)本部門負(fù)責(zé)人同意后向本單位保密主管部門提交申請，獲得批準(zhǔn)后方可查詢。 第十五條 信息安全管理人員實(shí)行備案管理辦法。信息安全管理人員的配備和變更情況應(yīng)及時報(bào)上一級科技信息部備案。

第十六條 信息安全管理人員調(diào)離崗位，必須嚴(yán)格辦理調(diào)離手續(xù)，承諾其調(diào)離后的保密義務(wù)。涉及農(nóng)村信用社業(yè)務(wù)核心技術(shù)的計(jì)算機(jī)安全人員調(diào)離單位，必須進(jìn)行離崗審計(jì)，并在規(guī)定的脫密期后，方可調(diào)離。

第二節(jié) 部門信息安全員

第十七條 各部門和各級支行應(yīng)指派素質(zhì)好、較熟悉計(jì)算機(jī)知識的人員擔(dān)任部門信息安全員，并報(bào)農(nóng)商行科技信息部備案。如有變更應(yīng)做好交接工作，并及時通報(bào)科技信息部。 第十八條 部門信息安全員配合農(nóng)商行信息安全管理人員工作，并參加各項(xiàng)信息安全技能培訓(xùn)。 第十九條 部門信息安全員在如下職責(zé)范圍內(nèi)開展工作： （一）負(fù)責(zé)本部門計(jì)算機(jī)病毒防治工作，監(jiān)督檢查本部門客戶端安全管理情況。 （二）負(fù)責(zé)提出本部門信息安全保障需求，及時與農(nóng)商行信息安全管理人員溝通信息安全信息。 （三）負(fù)責(zé)本部門國際互聯(lián)網(wǎng)使用和接入安全管理，組織開展本部門信息安全自查，協(xié)助科技信息部完成對本部門的信息安全檢查工作。

第三節(jié) 技術(shù)支持人員

第二十條 本辦法所稱技術(shù)支持人員，是指參與邵陽農(nóng)商行網(wǎng)絡(luò)、信息系統(tǒng)、機(jī)房環(huán)境等建設(shè)、運(yùn)行、維護(hù)的內(nèi)部技術(shù)支持人員和外包服務(wù)人員。 第二十一條 農(nóng)商行內(nèi)部技術(shù)支持人員在履行網(wǎng)絡(luò)和信息系統(tǒng)建設(shè)和日常運(yùn)行維護(hù)職責(zé)過程中，應(yīng)承擔(dān)如下安全義務(wù)： （一）不得對外泄露或引用工作中觸及的任何敏感信息。嚴(yán)格權(quán)限訪問，未經(jīng)批準(zhǔn)不得擅自改變系統(tǒng)設(shè)置或修改系統(tǒng)生成的任何業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)。 （二）主動檢查和監(jiān)控生產(chǎn)系統(tǒng)安全運(yùn)行狀況，發(fā)現(xiàn)安全隱患或故障及時報(bào)告本部門主管領(lǐng)導(dǎo)，并及時響應(yīng)、處置。 （三）嚴(yán)格操作管理、測試管理、應(yīng)急管理、配置管理、變更管理、檔案管理等工作辦法，做好數(shù)據(jù)備份工作。 第二十二條 外部技術(shù)支持人員應(yīng)嚴(yán)格履行外包服務(wù)合同（協(xié)議）的各項(xiàng)安全承諾。提供技術(shù)服務(wù)期間，嚴(yán)格遵守湖南省農(nóng)村信用社相關(guān)安全規(guī)定與操作規(guī)程，關(guān)鍵操作應(yīng)經(jīng)授權(quán)，并有農(nóng)商行內(nèi)部員工在場。不得拷貝或帶走任何配置參數(shù)信息或業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，不得對外泄露或引用任何工作信息。

第四節(jié) 業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作人員

第二十三條 本辦法所稱業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作人員是指直接操作業(yè)務(wù)系統(tǒng)進(jìn)行業(yè)務(wù)處理的業(yè)務(wù)工作人員。 第二十四條 業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作人員應(yīng)承擔(dān)如下安全義務(wù)： （一）嚴(yán)格規(guī)程操作，防止誤操作。定期修改操作密碼并妥善保管，按需、適時進(jìn)行必要的數(shù)據(jù)備份。 （二）發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)系統(tǒng)出現(xiàn)異常及時報(bào)告科技信息部。 （三）不得在操作終端上安裝與業(yè)務(wù)系統(tǒng)無關(guān)的軟件和硬件，不得擅自修改業(yè)務(wù)系統(tǒng)及其運(yùn)行環(huán)境參數(shù)設(shè)置。 第二十五條 業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作應(yīng)按照“權(quán)限分散、不得交叉任職”原則，嚴(yán)格進(jìn)行操作角色劃分和授權(quán)管理。技術(shù)支持人員不得兼任業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作人員。

第五節(jié) 一般計(jì)算機(jī)用戶

第二十六條 本辦法所稱一般計(jì)算機(jī)用戶是指使用計(jì)算機(jī)設(shè)備的所有人員。 第二十七條 一般計(jì)算機(jī)用戶應(yīng)承擔(dān)如下安全義務(wù)： （一）及時更新所用計(jì)算機(jī)的病毒防治軟件和安裝補(bǔ)丁程序，自覺接受本部門信息安全員的指導(dǎo)與管理。 （二）不得安裝與辦公和業(yè)務(wù)處理無關(guān)的其他計(jì)算機(jī)軟件和硬件，不得修改系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)配置參數(shù)。 （三）未經(jīng)科技信息部檢測和授權(quán)，不得將接入湖南省農(nóng)村信用社內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)的所用計(jì)算機(jī)轉(zhuǎn)接入國際互聯(lián)網(wǎng)；不得將便攜式計(jì)算機(jī)接入湖南省農(nóng)村信用社內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)；不得隨意將個人計(jì)算機(jī)帶入機(jī)房或私自拷貝任何信息。

第六節(jié) 信息系統(tǒng)要害崗位人員

第二十八條 本辦法所稱信息系統(tǒng)要害崗位人員，是指與重要信息系統(tǒng)直接相關(guān)的系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員、系統(tǒng)開發(fā)人員、系統(tǒng)維護(hù)員等內(nèi)部技術(shù)支持人員和重要業(yè)務(wù)操作等崗位人員。

第二十九條 本辦法所稱重要信息系統(tǒng)是指湖南省農(nóng)村信用社面向客戶的業(yè)務(wù)處理類、渠道類和涉及客戶風(fēng)險(xiǎn)管理等業(yè)務(wù)的管理類信息系統(tǒng)，以及支撐系統(tǒng)運(yùn)行的機(jī)房和網(wǎng)絡(luò)等基礎(chǔ)設(shè)施。

第三十條 要害崗位人員上崗前必須經(jīng)農(nóng)商行人事部門進(jìn)行政治素質(zhì)審查，技術(shù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)技能考核，合格者方可上崗。

第三十一條 要害崗位人員上崗必須實(shí)行“權(quán)限分散、不得交叉覆蓋”的原則，按照“必需知道”和“最小授權(quán)”原則，嚴(yán)格設(shè)定各用戶的操作權(quán)限。

第三十二條 對要害崗位人員應(yīng)實(shí)行年度強(qiáng)制休假辦法和定期考查辦法，并進(jìn)行必要的安全教育和培訓(xùn)。

第三十三條 要害崗位人員調(diào)離崗位，必須嚴(yán)格辦理調(diào)離手續(xù)，承諾其調(diào)離后的保密義務(wù)。涉及信用社業(yè)務(wù)保密信息的要害崗位人員調(diào)離單位，必須進(jìn)行離崗審計(jì)，在規(guī)定的脫密期后，方可調(diào)離。

第三十四條 要害崗位人員離崗后，必須即刻更換操作密碼或注銷用戶。

第三十五條 系統(tǒng)管理員安全責(zé)任

（一）負(fù)責(zé)系統(tǒng)的運(yùn)行管理，實(shí)施系統(tǒng)安全運(yùn)行細(xì)則；

（二）嚴(yán)格用戶權(quán)限管理，維護(hù)系統(tǒng)安全正常運(yùn)行；

（三）認(rèn)真記錄系統(tǒng)安全事項(xiàng)，及時向計(jì)算機(jī)安全人員報(bào)告安全事件；

（四）對進(jìn)行系統(tǒng)操作的其他人員予以安全監(jiān)督。

第三十六條 系統(tǒng)開發(fā)員安全責(zé)任

（一）系統(tǒng)開發(fā)建設(shè)中，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行系統(tǒng)安全策略，保證系統(tǒng)安全功能的準(zhǔn)確實(shí)現(xiàn)；

（二）系統(tǒng)投產(chǎn)運(yùn)行前，應(yīng)完整移交系統(tǒng)源代碼和相關(guān)涉密資料；

（三）不得對系統(tǒng)設(shè)置后門；

（四）對系統(tǒng)核心技術(shù)保密。

第三十七條 系統(tǒng)維護(hù)員安全責(zé)任

（一）負(fù)責(zé)系統(tǒng)維護(hù)，及時解除系統(tǒng)故障，確保系統(tǒng)正常運(yùn)行；

（二）不得擅自改變系統(tǒng)參數(shù)配置；

（三）不得安裝與系統(tǒng)無關(guān)的其他計(jì)算機(jī)程序；

（四）維護(hù)過程中，發(fā)現(xiàn)安全漏洞應(yīng)及時報(bào)告計(jì)算機(jī)安全人員。

第三十八條 各要害崗位人員必須嚴(yán)格遵守保密法規(guī)和有關(guān)信息安全管理規(guī)定。

第四章 機(jī)房環(huán)境和設(shè)備資產(chǎn)管理

第一節(jié) 機(jī)房環(huán)境安全管理

第三十九條 本辦法所稱機(jī)房是指信息系統(tǒng)等主要設(shè)備放置、運(yùn)行場所以及供配電、通信、空調(diào)、消防、監(jiān)控等配套環(huán)境設(shè)施。 第四十條 農(nóng)商行機(jī)房的規(guī)劃、建設(shè)、改造、運(yùn)行、維護(hù)由科技信息部負(fù)責(zé)。 第四十一條 農(nóng)商行機(jī)房應(yīng)符合國家計(jì)算機(jī)機(jī)房有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)管部門有關(guān)要求和省聯(lián)社有關(guān)規(guī)定，滿足下列基本安全要求：

（一）機(jī)房周圍100米內(nèi)不得存在危險(xiǎn)建筑物，如加油站、煤氣站等。

（二）機(jī)房應(yīng)配備防電磁干擾、防電磁泄漏、防靜電、防水、防盜、防鼠害等設(shè)施。

（三）機(jī)房應(yīng)安裝門禁系統(tǒng)、防雷系統(tǒng)、監(jiān)視系統(tǒng)、消防系統(tǒng)、報(bào)警系統(tǒng)。

（四）機(jī)房應(yīng)設(shè)專用的供電系統(tǒng)，配備必要的ups和發(fā)電機(jī)。

第四十二條 機(jī)房建設(shè)、改造的方案應(yīng)報(bào)上市網(wǎng)絡(luò)中心備案。必要時，由市網(wǎng)絡(luò)中心會同財(cái)務(wù)、保衛(wèi)等部門進(jìn)行審核。 第四十三條 機(jī)房建設(shè)或改造應(yīng)選擇具有國家建筑裝修裝飾工程專業(yè)承包三級以上資質(zhì)、兩年以上從事計(jì)算機(jī)機(jī)房設(shè)計(jì)與施工經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)化公司。重要機(jī)房建設(shè)或改造工程應(yīng)引入監(jiān)理辦法。

第四十四條 計(jì)算機(jī)機(jī)房實(shí)行分區(qū)管理原則。核心區(qū)實(shí)行24小時連續(xù)監(jiān)控，生產(chǎn)區(qū)實(shí)行工作時間連續(xù)監(jiān)控，輔助區(qū)實(shí)施聯(lián)動監(jiān)控。

第四十五條 監(jiān)控設(shè)備的安裝應(yīng)符合安全保密原則，確保監(jiān)控的安全規(guī)范運(yùn)作，防止監(jiān)控信息的泄密。

第四十六條 農(nóng)商行機(jī)房應(yīng)建立機(jī)房設(shè)施與場地環(huán)境集中監(jiān)控系統(tǒng)，對機(jī)房空調(diào)、消防、不間斷電源（ups）、供配電、門禁系統(tǒng)等重要設(shè)施實(shí)行全面監(jiān)控，通過技術(shù)和管理手段，確保計(jì)算機(jī)機(jī)房及配套設(shè)施安全。 第四十七條 農(nóng)商行機(jī)房投入使用前，應(yīng)經(jīng)過當(dāng)?shù)毓蚕啦块T的消防驗(yàn)收和本單位科技、保衛(wèi)部門組織的驗(yàn)收，并出具明確結(jié)論的驗(yàn)收報(bào)告。未經(jīng)驗(yàn)收或驗(yàn)收不合格的機(jī)房均不得投入使用。 第四十八條 農(nóng)商行建立健全機(jī)房管理辦法，并指派專人擔(dān)任機(jī)房管理員，落實(shí)機(jī)房安全責(zé)任制。機(jī)房管理員應(yīng)經(jīng)過相關(guān)專業(yè)培訓(xùn)，熟知機(jī)房各類設(shè)備的分布和操作要領(lǐng)，定期巡查機(jī)房，發(fā)現(xiàn)問題及時報(bào)告。

第四十九條 機(jī)房管理員負(fù)責(zé)妥善保管機(jī)房建設(shè)或改造的所有文檔、圖紙以及機(jī)房運(yùn)行記錄等有關(guān)資料，并隨時提供調(diào)閱。

第五十條 農(nóng)商行加強(qiáng)出入機(jī)房人員管理。禁止未經(jīng)批準(zhǔn)的外部人員進(jìn)入機(jī)房。非機(jī)房工作人員進(jìn)出機(jī)房須經(jīng)主管部門領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，并辦理登記手續(xù)，由專人陪同。

第五十一條 建立機(jī)房定期維修保養(yǎng)辦法。易受季節(jié)、溫度等環(huán)境因素影響的設(shè)備、已逾保修期的設(shè)備、近期維修過的設(shè)備等應(yīng)成為保養(yǎng)的重點(diǎn)。

第五十二條 向社會提供公眾服務(wù)的柜面和核心業(yè)務(wù)處理環(huán)境應(yīng)嚴(yán)格出入安全管理，應(yīng)安裝門禁、防入侵報(bào)警、視頻監(jiān)視錄像系統(tǒng)，實(shí)行定時錄像監(jiān)控，并適當(dāng)配置自動監(jiān)控報(bào)警功能。 第五十三條 所有門禁、防入侵報(bào)警、視頻監(jiān)視錄像系統(tǒng)的信息資料由專人保管，至少保存三個月。

第二節(jié) 設(shè)備資產(chǎn)管理

第五十四條 農(nóng)商行科技信息部建立完備的計(jì)算機(jī)設(shè)備登記辦法，嚴(yán)格資產(chǎn)管理，明確計(jì)算機(jī)設(shè)備使用者或管理者及其安全責(zé)任。 第五十五條 農(nóng)商行科技信息部根據(jù)計(jì)算機(jī)設(shè)備重要程度采取不同的安全保護(hù)措施，制定完善的訪問控制策略，防止未經(jīng)授權(quán)使用設(shè)備或信息。有特殊安全要求的計(jì)算機(jī)設(shè)備應(yīng)放置在機(jī)房的特殊功能區(qū)，必要時，單獨(dú)建立門禁與監(jiān)控系統(tǒng)，或配備防電磁泄露的屏蔽裝置等。

第五章 網(wǎng)絡(luò)安全管理

第一節(jié) 網(wǎng)絡(luò)規(guī)劃建設(shè)安全管理

第五十六條 省聯(lián)社信息科技部負(fù)責(zé)網(wǎng)絡(luò)和網(wǎng)絡(luò)安全的統(tǒng)一規(guī)劃、建設(shè)部署、策略配置和網(wǎng)絡(luò)資源（網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、通訊線路、ip地址和域名等）分配。 第五十七條 農(nóng)商行科技信息部按照省聯(lián)社信息科技部的統(tǒng)一規(guī)劃和總體部署，組織實(shí)施網(wǎng)絡(luò)建設(shè)、改造工程。農(nóng)商行局域網(wǎng)的建設(shè)與改造方案應(yīng)報(bào)上一級科技信息部審核、備案，投產(chǎn)前應(yīng)通過本單位組織的安全測試。 第五十八條 農(nóng)商行的網(wǎng)絡(luò)建設(shè)和改造應(yīng)符合如下基本安全要求： （一）符合湖南省農(nóng)村信用社網(wǎng)絡(luò)安全管理要求，使用內(nèi)容過濾、身份認(rèn)證、防火墻、病毒防范、入侵檢測、漏洞掃描、數(shù)據(jù)加密等技術(shù)手段，有效降低外部攻擊、信息泄漏等風(fēng)險(xiǎn)，保障網(wǎng)絡(luò)傳輸與應(yīng)用安全。 （二）具備必要的網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測、跟蹤和審計(jì)等管理功能。 （三）根據(jù)信息安全級別，將網(wǎng)絡(luò)劃分為不同的邏輯安全域。針對不同的網(wǎng)絡(luò)安全域，采取必要和有效的安全控制措施。

第二節(jié) 網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行安全管理

第五十九條 農(nóng)商行科技信息部建立健全網(wǎng)絡(luò)安全運(yùn)行辦法，配備網(wǎng)絡(luò)管理員。網(wǎng)絡(luò)管理員負(fù)責(zé)日常監(jiān)測和檢查網(wǎng)絡(luò)安全運(yùn)行狀況，管理網(wǎng)絡(luò)資源及其配置信息，建立健全網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行維護(hù)檔案，及時發(fā)現(xiàn)和解決網(wǎng)絡(luò)異常情況。

（一）負(fù)責(zé)網(wǎng)絡(luò)的運(yùn)行管理，實(shí)施網(wǎng)絡(luò)安全策略和安全運(yùn)行細(xì)則；

（二）安全配置網(wǎng)絡(luò)參數(shù)，嚴(yán)格控制網(wǎng)絡(luò)用戶訪問權(quán)限，維護(hù)網(wǎng)絡(luò)安全正常運(yùn)行；

（三）監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)關(guān)鍵設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)端口、網(wǎng)絡(luò)物理線路，防范黑客入侵，及時向計(jì)算機(jī)安全人員報(bào)告安全事件；

（四）對操作網(wǎng)絡(luò)管理功能的其他人員進(jìn)行安全監(jiān)督。

第六十條 網(wǎng)絡(luò)管理員定期參加網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)培訓(xùn)，具備一定的非法入侵、病毒蔓延等網(wǎng)絡(luò)安全威脅的應(yīng)對技能，緊急情況下，經(jīng)本部門主管領(lǐng)導(dǎo)授權(quán)后可采取“先斷網(wǎng)、后處理”的緊急應(yīng)對措施。

第六十一條 農(nóng)商行科技信息部嚴(yán)格網(wǎng)絡(luò)接入管理。任何設(shè)備接入網(wǎng)絡(luò)前，接入方案、設(shè)備的安全性等應(yīng)經(jīng)過審核與必要的檢測，審核（檢測）通過后方可接入并分配相應(yīng)的網(wǎng)絡(luò)資源。 第六十二條 農(nóng)商行科技信息部嚴(yán)格網(wǎng)絡(luò)變更管理。網(wǎng)絡(luò)管理員在調(diào)整網(wǎng)絡(luò)重要參數(shù)配置和服務(wù)端口前，應(yīng)書面請示本部門主管領(lǐng)導(dǎo)，變更信息應(yīng)做好記錄。實(shí)施有可能影響網(wǎng)絡(luò)正常運(yùn)行的重大網(wǎng)絡(luò)變更，應(yīng)提前通知所有使用部門并安排在節(jié)假日進(jìn)行，同時做好配置參數(shù)的備份和應(yīng)急恢復(fù)準(zhǔn)備。 第六十三條 農(nóng)商行嚴(yán)格遠(yuǎn)程訪問控制。確因工作需要進(jìn)行遠(yuǎn)程訪問的部門和人員應(yīng)向科技信息部提出書面申請，并采取相應(yīng)的安全防護(hù)措施。 第六十四條 信息安全管理人員經(jīng)本部門主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，有權(quán)對本單位或轄內(nèi)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行安全檢測、掃描和評估。檢測、掃描和評估結(jié)果屬敏感信息，不得向外界提供。未經(jīng)省聯(lián)社信息科技部授權(quán)，任何外部單位與人員不得檢測、掃描湖南省農(nóng)村信用社內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)。 第六十五條 農(nóng)商行應(yīng)以不影響業(yè)務(wù)的正常網(wǎng)絡(luò)傳輸為原則，合理控制多媒體網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用規(guī)模和范圍。未經(jīng)省聯(lián)社信息科技部批準(zhǔn)，不得在湖南省農(nóng)村信用社內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)上提供跨轄區(qū)視頻點(diǎn)播等嚴(yán)重占用網(wǎng)絡(luò)資源的多媒體網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用。

第三節(jié) 網(wǎng)間互聯(lián)安全管理

第六十六條 本辦法所稱網(wǎng)間互聯(lián)是指為滿足邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行與其他外部機(jī)構(gòu)信息交換或信息共享需求實(shí)施的機(jī)構(gòu)間網(wǎng)絡(luò)互聯(lián)。 第六十七條 網(wǎng)間互聯(lián)由省聯(lián)社信息科技部統(tǒng)一規(guī)劃，按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)組織實(shí)施。未經(jīng)省聯(lián)社信息科技部核準(zhǔn)，任何單位不得自行與外部機(jī)構(gòu)實(shí)施網(wǎng)間互聯(lián)。

第六十八條 經(jīng)批準(zhǔn)與其他業(yè)務(wù)相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)連接，應(yīng)采用必要的技術(shù)隔離保護(hù)措施，對聯(lián)網(wǎng)使用的用戶必須采用一人一帳戶的訪問控制。

第四節(jié) 接入國際互聯(lián)網(wǎng)管理

第六十九條 邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)與國際互聯(lián)網(wǎng)實(shí)行物理隔離。所有接入邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)或存儲有敏感工作信息的計(jì)算機(jī)，不得直接或間接接入國際互聯(lián)網(wǎng)。 第七十條 計(jì)算機(jī)接入國際互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)通過本單位保密主管部門批準(zhǔn)，并確保安裝有湖南省農(nóng)村信用社選定的防病毒軟件和最新補(bǔ)丁程序?？萍夹畔⒉繎{相關(guān)批準(zhǔn)證明實(shí)施聯(lián)網(wǎng)，并做好備案。曾接入邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)的計(jì)算機(jī)需改接入國際互聯(lián)網(wǎng)前應(yīng)重新辦理以上審批手續(xù)，科技信息部確保該計(jì)算機(jī)已刪除敏感工作信息后方可實(shí)施接入。 第七十一條 未經(jīng)科技信息部安全檢測，曾接入國際互聯(lián)網(wǎng)的計(jì)算機(jī)不得直接接入湖南省農(nóng)村信用社內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)。從國際互聯(lián)網(wǎng)下載的任何信息，未經(jīng)病毒檢測不得在內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)上使用。 第七十二條 使用國際互聯(lián)網(wǎng)的所有用戶應(yīng)遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和湖南省農(nóng)村信用社相關(guān)管理規(guī)定，不得從事任何違法違規(guī)活動。

第六章 信息系統(tǒng)安全管理

第七十三條 本辦法所指的信息系統(tǒng)是邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)、管理信息系統(tǒng)和日常辦公自動化系統(tǒng)等，包括數(shù)據(jù)庫、軟件和硬件支撐環(huán)境等。

第一節(jié) 信息系統(tǒng)規(guī)劃與立項(xiàng)

第七十四條 信息系統(tǒng)建設(shè)項(xiàng)目應(yīng)在規(guī)劃與立項(xiàng)階段同步考慮安全問題，建設(shè)方案應(yīng)滿足邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行信息安全保障總體規(guī)劃的相關(guān)要求。項(xiàng)目技術(shù)方案應(yīng)包括以下基本安全內(nèi)容： （一）業(yè)務(wù)需求部門提出的安全需求。 （二）安全需求分析和實(shí)現(xiàn)。 （三）運(yùn)行平臺的安全策略與設(shè)計(jì)。

第七十五條 信息系統(tǒng)應(yīng)采取與業(yè)務(wù)安全等級要求相應(yīng)的安全機(jī)制，在安全防護(hù)方面應(yīng)符合下列基本安全要求：

（一）采取必要的技術(shù)手段，建立嚴(yán)密的安全管理控制機(jī)制，保證數(shù)據(jù)信息在處理、存儲和傳輸過程中的完整性和安全性，防止數(shù)據(jù)信息被非法使用、修改和復(fù)制；

（二）提供完整的數(shù)據(jù)備份和恢復(fù)功能，能方便地根據(jù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)的備份介質(zhì)進(jìn)行災(zāi)難恢復(fù)；

（三）具有嚴(yán)格的用戶和密碼管理，能對不同級別的用戶進(jìn)行有限授權(quán)，特別應(yīng)嚴(yán)格限制和分流特權(quán)用戶的權(quán)限，防止非法用戶的侵入和破壞；

（四）重要信息系統(tǒng)應(yīng)設(shè)置審計(jì)監(jiān)控程序，具有身份識別和實(shí)體認(rèn)證功能。能夠自動記錄操作人員的重要操作，具有防止抵賴機(jī)制；

（五）涉密信息系統(tǒng)的安全設(shè)計(jì)應(yīng)符合涉密信息保密管理的有關(guān)規(guī)定。

第七十六條 農(nóng)商行科技信息部負(fù)責(zé)對項(xiàng)目技術(shù)方案進(jìn)行安全專項(xiàng)審查并提出審查意見，未通過安全審核的項(xiàng)目不得予以立項(xiàng)。

第二節(jié) 信息系統(tǒng)開發(fā)與集成

第七十七條 信息系統(tǒng)開發(fā)應(yīng)符合軟件工程規(guī)范，依據(jù)安全需求進(jìn)行安全設(shè)計(jì)，保證安全功能的完整、準(zhǔn)確實(shí)現(xiàn)。

第七十八條 信息系統(tǒng)開發(fā)單位應(yīng)在完成開發(fā)任務(wù)后將程序源代碼及其相關(guān)技術(shù)文檔全部移交邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行科技信息部。外部開發(fā)單位還應(yīng)與邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行簽署相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)議和保密協(xié)議，不得將信息系統(tǒng)采用的關(guān)鍵安全技術(shù)措施和核心安全功能設(shè)計(jì)對外公開。 第七十九條 信息系統(tǒng)的開發(fā)人員不能兼任信息系統(tǒng)管理員或業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作人員，不得在程序代碼中植入后門和惡意代碼程序。

第八十條 信息系統(tǒng)開發(fā)、測試和程序的修改工作不得在生產(chǎn)環(huán)境中進(jìn)行。 第八十一條 涉密信息系統(tǒng)集成應(yīng)選擇具有國家相關(guān)部門頒發(fā)的涉密系統(tǒng)集成資質(zhì)證書的單位或企業(yè)，并簽訂嚴(yán)格的保密協(xié)議。

第三節(jié) 信息系統(tǒng)上線與運(yùn)行

第八十二條 農(nóng)商行信息系統(tǒng)上線運(yùn)行實(shí)行安全審查辦法，未通過安全審查的任何新建或改造信息系統(tǒng)不得投產(chǎn)運(yùn)行。具體要求如下： （一）項(xiàng)目承擔(dān)單位（部門）應(yīng)組織制定安全測試方案，進(jìn)行系統(tǒng)上線前的自測試并形成測試報(bào)告，報(bào)科技信息部審查。 （二）科技信息部應(yīng)提出明確的測試方案和測試報(bào)告審查意見。必要時，可組織專家評審或?qū)嵤┬畔⑾到y(tǒng)漏洞掃描檢測。

（三）信息系統(tǒng)建設(shè)牽頭業(yè)務(wù)部門應(yīng)在信息系統(tǒng)投產(chǎn)運(yùn)行前同步制定相關(guān)安全操作規(guī)定，報(bào)科技信息部備案。

第八十三條 信息系統(tǒng)投入運(yùn)行前，應(yīng)向省聯(lián)社科技部和市網(wǎng)絡(luò)中心提出安全評估和審批申請，并報(bào)送下列材料：

（一）系統(tǒng)的用途、總體結(jié)構(gòu)及軟硬件配置等基本情況；

（二）關(guān)于系統(tǒng)安全需求、安全策略、安全性指標(biāo)、安全保護(hù)措施以及安全功能設(shè)計(jì)等情況的說明；

（三）系統(tǒng)安全性測試提綱和測試報(bào)告；

（四）信息系統(tǒng)安全評估和審批報(bào)告書。

第八十四條 科技信息部應(yīng)當(dāng)對報(bào)送的書面材料進(jìn)行初步審查。委托相關(guān)權(quán)威機(jī)構(gòu)組建由相關(guān)業(yè)務(wù)和技術(shù)專家組成的安全評估委員會或安全評估專家組，對信息系統(tǒng)進(jìn)行安全性測試、認(rèn)證。

第八十五條 對信息系統(tǒng)的安全評估應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

（一）系統(tǒng)的安全策略；

（二）系統(tǒng)安全措施；

（三）系統(tǒng)安全功能的實(shí)現(xiàn)程度；

（四）系統(tǒng)運(yùn)行的穩(wěn)定性、可靠性；

（五）系統(tǒng)運(yùn)行平臺的安全可靠性。

第八十六條 安全評估委員會或安全評估專家組應(yīng)對測試、認(rèn)證的信息系統(tǒng)提出安全評估報(bào)告，并出具信息系統(tǒng)安全評估和審批報(bào)告書。

第八十七條 信息系統(tǒng)運(yùn)行平臺應(yīng)符合以下安全管理要求：

（一）合理配置操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)所提供的安全審計(jì)功能，以達(dá)到相應(yīng)安全等級標(biāo)準(zhǔn)。

（二）屏蔽與應(yīng)用系統(tǒng)無關(guān)的所有網(wǎng)絡(luò)功能，防止非法用戶的侵入。

（三）按照網(wǎng)絡(luò)管理規(guī)范及其業(yè)務(wù)應(yīng)用范圍設(shè)置聯(lián)網(wǎng)設(shè)備的ip地址及網(wǎng)絡(luò)參數(shù)。

（四）及時安裝正式發(fā)布的系統(tǒng)補(bǔ)丁，修補(bǔ)系統(tǒng)存在的安全漏洞。

第八十八條 農(nóng)商行科技信息部明確系統(tǒng)管理員（系統(tǒng)維護(hù)員），具體負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)的日常運(yùn)行管理，監(jiān)測系統(tǒng)運(yùn)行日志，掌握系統(tǒng)運(yùn)行狀況，并建立重要信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)檔案，詳細(xì)記錄系統(tǒng)變更及操作過程。重要業(yè)務(wù)系統(tǒng)的系統(tǒng)設(shè)置要求雙人在場。

第八十九條 系統(tǒng)管理員不得兼任業(yè)務(wù)操作人員，不得安裝與系統(tǒng)無關(guān)的其他計(jì)算機(jī)程序；維護(hù)過程中，發(fā)現(xiàn)安全漏洞應(yīng)及時報(bào)告計(jì)算機(jī)安全人員。

第九十條 系統(tǒng)管理員確需對業(yè)務(wù)系統(tǒng)進(jìn)行維護(hù)性操作的，應(yīng)征得業(yè)務(wù)部門同意并在業(yè)務(wù)操作人員在場的情況下進(jìn)行，并詳細(xì)記錄維護(hù)內(nèi)容、人員、時間等信息。

第九十一條 未經(jīng)業(yè)務(wù)主管部門領(lǐng)導(dǎo)書面批準(zhǔn)，其他任何人不得擅自使用業(yè)務(wù)操作人員用機(jī)，不得擅自設(shè)置、分配、使用、修改、刪除操作員代碼、口令和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，不得擅自改變用戶權(quán)限。

第四節(jié) 業(yè)務(wù)操作

第九十二條 業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)業(yè)務(wù)操作用戶和權(quán)限設(shè)定，科技信息部根據(jù)-授權(quán)進(jìn)行相關(guān)設(shè)定操作。 第九十三條 業(yè)務(wù)操作人員應(yīng)嚴(yán)格按照安全操作規(guī)程進(jìn)行業(yè)務(wù)操作和必要的數(shù)據(jù)備份，并配合科技信息部保障信息安全。一旦發(fā)現(xiàn)信息系統(tǒng)運(yùn)行異常及時向本部門領(lǐng)導(dǎo)和科技信息部報(bào)告。 第九十四條 業(yè)務(wù)操作人員應(yīng)設(shè)置本人口令密碼，并嚴(yán)格保密，防止口令密碼泄漏。嚴(yán)禁向其他任何人泄露本人口令密碼。 第九十五條 凡是能夠執(zhí)行錄入、復(fù)核辦法的信息系統(tǒng)，業(yè)務(wù)操作人員不得一人兼錄入、復(fù)核兩職。未經(jīng)業(yè)務(wù)部門主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，不得代崗、兼崗。 第九十六條 業(yè)務(wù)操作人員離開操作用機(jī)時，應(yīng)按序退出信息系統(tǒng)，回到操作系統(tǒng)初始狀態(tài)，防止業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)被復(fù)制、修改、刪除以及誤操作。

第五節(jié) 信息系統(tǒng)廢止

第九十七條 實(shí)行信息系統(tǒng)廢止申報(bào)、備案辦法。使用信息系統(tǒng)的業(yè)務(wù)部門根據(jù)需要向科技信息部提出廢止申請，由科技信息部組織進(jìn)行安全檢查后予以廢止，同時備案。 第九十八條 對已經(jīng)廢止的信息系統(tǒng)軟件和數(shù)據(jù)備份介質(zhì)，科技信息部按業(yè)務(wù)規(guī)定在一定期限內(nèi)妥善保存。超過保存期限后需要銷毀的，應(yīng)在本單位保密主管部門監(jiān)督下予以不可恢復(fù)性銷毀。

第七章 客戶端安全管理

第九十九條 本辦法所稱客戶端是指邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行計(jì)算機(jī)用戶、網(wǎng)絡(luò)與信息系統(tǒng)所使用的終端設(shè)備，包括臺式個人計(jì)算機(jī)（pc）、便攜式計(jì)算機(jī)、柜員終端、自動柜員機(jī)（atm）、存折打印機(jī)、讀卡器、銷售終端（pos）和個人數(shù)字助理（pda）等。 第一百條 農(nóng)商行應(yīng)建立完善的客戶端管理辦法，記錄所有客戶端設(shè)備信息和軟件配置信息，采用桌面終端安全管理軟件集中實(shí)現(xiàn)桌面終端安全策略。 第一百零一條 客戶端應(yīng)安裝和使用正版軟件，不得安裝和使用盜版軟件，不得安裝和使用與工作無關(guān)的軟件。 第一百零二條 客戶端應(yīng)統(tǒng)一安裝病毒防治軟件，設(shè)置用戶密碼和屏幕保護(hù)口令等安全防護(hù)措施，確保安裝最新的病毒特征碼和必要的補(bǔ)丁程序。 第一百零三條 確因工作需要經(jīng)授權(quán)可遠(yuǎn)程接入內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)的用戶，應(yīng)嚴(yán)格保存其身份認(rèn)證介質(zhì)及口令密碼，不得轉(zhuǎn)借其他人使用。

第八章 信息安全專用產(chǎn)品與服務(wù)管理

第一節(jié) 資質(zhì)審查與選型購置

第一百零四條 本辦法所稱信息安全專用產(chǎn)品，是指邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行安裝使用的專用安全軟件、硬件產(chǎn)品。本辦法所稱信息安全服務(wù)，是指邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行向社會購買的專業(yè)化安全服務(wù)。 第一百零五條 省聯(lián)社信息科技部負(fù)責(zé)信息安全服務(wù)提供商的資質(zhì)審查和信息安全專用產(chǎn)品的選型，農(nóng)商行在選型范圍內(nèi)按規(guī)定選購。 第一百零六條 農(nóng)商行購置掃描、檢測類信息安全專用產(chǎn)品應(yīng)報(bào)省聯(lián)社信息科技部批準(zhǔn)，省聯(lián)社信息科技部應(yīng)進(jìn)行登記備案。

第二節(jié) 使用管理

第一百零七條 農(nóng)商行科技信息部建立信息安全專用產(chǎn)品登記使用辦法，建立信息安全類固定資產(chǎn)使用登記簿并由專人負(fù)責(zé)管理。掃描、檢測類信息安全專用產(chǎn)品僅限于本單位信息安全管理人員使用。 第一百零八條 農(nóng)商行科技信息部隨時檢查各類信息安全專用產(chǎn)品使用情況，認(rèn)真查看相關(guān)日志和報(bào)表信息并定期匯總分析。如發(fā)現(xiàn)重大問題，立即采取控制措施并按規(guī)定程序報(bào)告。 第一百零九條 各類信息安全專用產(chǎn)品在使用中產(chǎn)生的日志和報(bào)表信息屬于重要技術(shù)資料，應(yīng)備份存檔至少三個月。 第一百一十條 農(nóng)商行科技信息部及時升級維護(hù)信息安全專用產(chǎn)品，凡因超過使用期限的或不能繼續(xù)使用的信息安全專用產(chǎn)品，按照固定資產(chǎn)報(bào)廢審批程序處理。 第一百一十一條 防火墻、入侵檢測等安全專用產(chǎn)品原則上應(yīng)在本地配置。如需要進(jìn)行遠(yuǎn)程配置，由科技信息部或經(jīng)科技信息部授權(quán)在可信網(wǎng)絡(luò)內(nèi)并采取了必要的安全控制措施后進(jìn)行操作。

第九章 數(shù)據(jù)、文檔與密碼管理

第一節(jié) 數(shù)據(jù)安全

第一百一十二條 本辦法中所稱的數(shù)據(jù)是指以電子形式存儲的邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、客戶信息、系統(tǒng)運(yùn)行日志、故障維護(hù)日志以及其他內(nèi)部資料。

第一百一十三條?農(nóng)商行應(yīng)建立和實(shí)施信息分類及保護(hù)體系，明確科技信息分類、定密、解密、備份、調(diào)用、保管、運(yùn)輸?shù)确矫娴墓ぷ髁鞒毯凸芾硪蟆? 第一百一十四條 農(nóng)商行業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)提出數(shù)據(jù)在輸入、處理、輸出等不同狀態(tài)下的安全需求，科技信息部負(fù)責(zé)審核安全需求并提供一定的技術(shù)實(shí)現(xiàn)手段。

第一百一十五條 農(nóng)商行應(yīng)制定數(shù)據(jù)管理辦法和數(shù)據(jù)處理的流程和審批手續(xù)，加強(qiáng)數(shù)據(jù)的保密管理。 第一百一十六條 農(nóng)商行業(yè)務(wù)部門應(yīng)嚴(yán)格管理業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的增加、修改、刪除等變更操作，適時進(jìn)行業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)有效性檢查，按照既定備份策略執(zhí)行數(shù)據(jù)備份任務(wù)，并定期測試備份數(shù)據(jù)的有效性和預(yù)演數(shù)據(jù)恢復(fù)流程。 第一百一十七條 農(nóng)商行科技信息部系統(tǒng)管理員(網(wǎng)絡(luò)管理員)負(fù)責(zé)定期導(dǎo)出重要信息系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)日志文件并明確標(biāo)識存儲內(nèi)容、時間、密級等信息。日志文件應(yīng)至少保留一年，妥善保管。 第一百一十八條 農(nóng)商行業(yè)務(wù)部門應(yīng)明確規(guī)定備份數(shù)據(jù)的保存時限和密級，建立備份數(shù)據(jù)調(diào)閱、銷毀審批登記辦法，并根據(jù)數(shù)據(jù)重要性級別分類采取相應(yīng)的安全銷毀措施。 第一百一十九條 所有數(shù)據(jù)備份介質(zhì)應(yīng)注意防磁、防潮、防塵、防高溫、防擠壓存放。恢復(fù)及使用備份數(shù)據(jù)時需要提供相關(guān)口令密碼的，應(yīng)把口令密碼密封后與數(shù)據(jù)備份介質(zhì)一并妥善保管。

第一百二十條 農(nóng)商行應(yīng)制定客戶信息管理辦法和流程，嚴(yán)格管理客戶信息的采集、處理、存儲、傳輸、分發(fā)、備份、恢復(fù)、清理和銷毀。不得非法買賣、泄露客戶個人信息，包括客戶基本信息及存貸款與征信等業(yè)務(wù)信息。禁止通過互聯(lián)網(wǎng)傳輸客戶資料和交易數(shù)據(jù)信息。

第二節(jié) 技術(shù)文檔

第一百二十一條 本辦法所稱技術(shù)文檔是邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行網(wǎng)絡(luò)、信息系統(tǒng)和機(jī)房環(huán)境等建設(shè)與運(yùn)行維護(hù)過程中形成的各種紙質(zhì)技術(shù)資料，包括文檔、電子文檔、視頻和音頻文件等。包括系統(tǒng)與網(wǎng)絡(luò)設(shè)計(jì)文檔、參數(shù)配置文檔、軟件開發(fā)文檔及其源程序等。 第一百二十二條 農(nóng)商行科技信息部負(fù)責(zé)將技術(shù)文檔統(tǒng)一歸檔，嚴(yán)格管理，并實(shí)行借閱登記辦法。未經(jīng)科技信息部領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，任何人不得將技術(shù)文檔轉(zhuǎn)借、復(fù)制和對外公布。

第三節(jié) 存儲介質(zhì)

第一百二十三條 農(nóng)商行應(yīng)建立健全磁帶、光盤、移動存儲介質(zhì)、已打印文檔等存儲介質(zhì)管理流程。已存儲信息的存儲介質(zhì)應(yīng)保存在安全的物理環(huán)境中并有明晰的標(biāo)識，統(tǒng)一編號，并標(biāo)明信息生成或備份日期、密級及保密期限。重要信息系統(tǒng)備份介質(zhì)應(yīng)按規(guī)定異地存放。 第一百二十四條 農(nóng)商行應(yīng)做好存儲介質(zhì)在物理傳輸過程中的安全控制，應(yīng)選擇可靠的傳遞方式和防盜控制措施。重要信息的存取需要授權(quán)和記錄。 第一百二十五條 農(nóng)商行應(yīng)制定移動存儲設(shè)備（u盤、移動硬盤等）管理辦法，加強(qiáng)移動存儲設(shè)備在生產(chǎn)環(huán)境中的管理和使用。禁止內(nèi)網(wǎng)移動存儲設(shè)備在外網(wǎng)使用，禁止外網(wǎng)移動存儲設(shè)備在內(nèi)網(wǎng)系統(tǒng)中使用。 第一百二十六條 農(nóng)商行應(yīng)建立存儲介質(zhì)銷毀辦法，對載有敏感信息的存儲介質(zhì)應(yīng)采用焚燒或粉碎等方式進(jìn)行處置并做好記錄。

第四節(jié) 口令密碼

第一百二十七條 農(nóng)商行信息系統(tǒng)要害崗位人員均須設(shè)置用戶口令密碼，并獨(dú)享使用，不得泄露，且至少每三個月更換一次。口令密碼的強(qiáng)度應(yīng)滿足不同安全性要求，不得設(shè)置過于簡單的弱口令密碼。 第一百二十八條 敏感信息系統(tǒng)和設(shè)備的口令密碼設(shè)置應(yīng)在安全的環(huán)境下進(jìn)行，必要時應(yīng)將口令密碼筆錄、密封交主管部門保管,并確保記錄載體的安全。未經(jīng)主管部門領(lǐng)導(dǎo)許可，任何人不得擅自拆閱密封的口令密碼。拆閱后的口令密碼使用后應(yīng)立即更改并再次密封存放。 第一百二十九條 農(nóng)商行應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況在一定時限內(nèi)妥善保存重要信息系統(tǒng)升級改造前的口令密碼。

第五節(jié) 密碼技術(shù)應(yīng)用管理

第一百三十條 農(nóng)商行涉密網(wǎng)絡(luò)和信息系統(tǒng)應(yīng)嚴(yán)格按照國家密碼政策規(guī)定，采用相應(yīng)的加密措施。非涉密網(wǎng)絡(luò)和信息系統(tǒng)應(yīng)依據(jù)湖南省農(nóng)村信用社實(shí)際需求和統(tǒng)一安全策略，合理選擇加密措施。 第一百三十一條 農(nóng)商行選用的密碼產(chǎn)品和加密算法應(yīng)符合國家相關(guān)密碼管理政策規(guī)定，密碼產(chǎn)品自身的物理和邏輯安全性應(yīng)符合湖南省農(nóng)村信用社的相關(guān)安全要求。 第一百三十二條 農(nóng)商行應(yīng)建立嚴(yán)格的密鑰管理體制，密鑰管理人員必須是本單位在編的正式員工，并逐級進(jìn)行備案，規(guī)范管理密鑰產(chǎn)生、存儲、分發(fā)、使用、廢除、歸檔、銷毀等過程。 第一百三十三條 農(nóng)商行應(yīng)在安全環(huán)境中進(jìn)行關(guān)鍵密鑰的備份工作，并確保密鑰副本的物理安全，且須設(shè)置遇緊急情況下密鑰自動銷毀功能。 第一百三十四條 各類密鑰應(yīng)定期更換，對已泄露或懷疑泄露的密鑰應(yīng)及時廢除，過期密鑰應(yīng)安全歸檔或定期銷毀。

第十章 第三方訪問和外包安全管理

第一節(jié) 第三方訪問控制

第一百三十五條 本辦法所稱第三方訪問是指邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行之外的單位和個人物理訪問邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行計(jì)算機(jī)房或者通過網(wǎng)絡(luò)連接邏輯訪問邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行數(shù)據(jù)庫和信息系統(tǒng)等活動。 第一百三十六條 農(nóng)商行保密工作委員會負(fù)責(zé)涉密信息系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)相關(guān)的第三方訪問授權(quán)審批，農(nóng)商行科技信息部負(fù)責(zé)非涉密信息系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)相關(guān)的第三方訪問授權(quán)審批。未經(jīng)邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行授權(quán)的任何第三方訪問均視為非法入侵行為。 第一百三十七條 允許被第三方訪問的邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行信息系統(tǒng)和資源應(yīng)建立存取控制機(jī)制、認(rèn)證機(jī)制，列明所有用戶名單及其權(quán)限，嚴(yán)格監(jiān)督第三方訪問活動。 第一百三十八條 獲得第三方訪問授權(quán)的所有單位和個人應(yīng)與湖南省農(nóng)村信用社簽訂安全保密協(xié)議，不得進(jìn)行未授權(quán)的修改、增加、刪除數(shù)據(jù)操作，不得復(fù)制和泄露湖南省農(nóng)村信用社任何信息。

第二節(jié) 外包安全管理

第一百三十九條 本辦法所稱外包服務(wù)是指由邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行之外的其他社會廠商為邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行信息系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)或桌面環(huán)境提供全面或部分的開發(fā)、維護(hù)技術(shù)支持、咨詢等服務(wù)。

第一百四十條 信息科技外包服務(wù)應(yīng)按照《湖南省農(nóng)村信用社信息科技外包管理暫行辦法》簽訂正式的外包服務(wù)協(xié)議，協(xié)議應(yīng)明確約定外包服務(wù)商的安全義務(wù)。

第一百四十一條 經(jīng)本單位科技信息部領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，外包服務(wù)提供商可提供上門維護(hù)服務(wù)并由邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行科技人員在場準(zhǔn)確記錄所有技術(shù)配置變更信息。外包服務(wù)提供商不得查看、復(fù)制涉密信息或?qū)⑸婷芙橘|(zhì)帶離湖南省農(nóng)村信用社。 第一百四十二條 計(jì)算機(jī)設(shè)備確需送外單位維修時，科技信息部應(yīng)徹底清除所存工作信息，必要時應(yīng)與設(shè)備維修廠商簽訂保密協(xié)議。與密碼設(shè)備配套使用的計(jì)算機(jī)設(shè)備送修前必須請生產(chǎn)設(shè)備的科研單位拆除與密碼有關(guān)的硬件，并徹底清除與密碼有關(guān)的軟件和信息。

第十一章 災(zāi)難備份與應(yīng)急管理

第一節(jié) 災(zāi)難備份管理

第一百四十三條 災(zāi)難備份是指利用技術(shù)、管理手段以及相關(guān)資源，確保已有業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和信息系統(tǒng)在地震、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭、恐怖襲擊、網(wǎng)絡(luò)攻擊、設(shè)備系統(tǒng)故障、人為破壞等無法預(yù)料的突發(fā)事件（以下稱“災(zāi)難”）發(fā)生后在規(guī)定的時間內(nèi)可以恢復(fù)和繼續(xù)運(yùn)營的有序管理過程。 第一百四十四條 科技信息部按照“統(tǒng)籌安排、資源共享、平戰(zhàn)結(jié)合”的原則，負(fù)責(zé)邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行重要信息系統(tǒng)災(zāi)難備份的統(tǒng)一規(guī)劃、實(shí)施和管理。 第一百四十五條 農(nóng)商行相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)提出業(yè)務(wù)系統(tǒng)災(zāi)難備份需求，明確可容忍的業(yè)務(wù)中斷時間（恢復(fù)時間目標(biāo)rto）和數(shù)據(jù)丟失量(恢復(fù)點(diǎn)目標(biāo)rpo)。省聯(lián)社信息科技部據(jù)此確定災(zāi)難備份等級和備份方案。 第一百四十六條 農(nóng)商行應(yīng)建立健全災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃，定期開展災(zāi)難恢復(fù)培訓(xùn)。在條件許可的情況下，由省聯(lián)社信息科技部統(tǒng)一部署，重要信息系統(tǒng)至少每年進(jìn)行一次災(zāi)難恢復(fù)演練，包括異地備份站點(diǎn)切換演練和本地系統(tǒng)災(zāi)難恢復(fù)演練。

第二節(jié) 應(yīng)急管理

第一百四十七條 應(yīng)急預(yù)案是針對可能發(fā)生的意外事件并可能導(dǎo)致業(yè)務(wù)差錯和停頓，甚至系統(tǒng)混亂、崩潰等災(zāi)難而采取的應(yīng)對策略、措施的有機(jī)集合。 第一百四十八條 在信息系統(tǒng)推廣應(yīng)用方案中應(yīng)同時設(shè)計(jì)應(yīng)急備份策略，同步實(shí)施備份方案。 第一百四十九條 農(nóng)商行應(yīng)制定和不斷完善網(wǎng)絡(luò)、信息系統(tǒng)和機(jī)房環(huán)境等應(yīng)急預(yù)案。預(yù)案的編制工作由科技信息部和相關(guān)業(yè)務(wù)部門共同完成。 第一百五十條 應(yīng)急預(yù)案應(yīng)包括以下基本內(nèi)容： （一）總則（目標(biāo)、原則、適用范圍、預(yù)案調(diào)用關(guān)系等）。 （二）應(yīng)急組織機(jī)構(gòu)。 （三）預(yù)警響應(yīng)機(jī)制（報(bào)告、評估、預(yù)案啟動等）。 （四）各類危機(jī)處置流程。 （五）應(yīng)急資源保障。 （六）事后處理流程。 （七）預(yù)案管理與維護(hù)（生效、演練、維護(hù)等）。 第一百五十一條 農(nóng)商行應(yīng)定期組織應(yīng)急預(yù)案的演練，并指定專人管理和維護(hù)應(yīng)急預(yù)案，根據(jù)人員、信息資源等變動情況以及演練情況適時予以更新和完善，確保應(yīng)急預(yù)案的有效性和災(zāi)難發(fā)生時的可獲取性。 第一百五十二條 農(nóng)商行信息安全工作領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一負(fù)責(zé)各業(yè)務(wù)系統(tǒng)的應(yīng)急協(xié)調(diào)與指揮，決定重大事宜（決定應(yīng)急預(yù)案的啟動、災(zāi)難宣告、預(yù)警相關(guān)單位等）和調(diào)動應(yīng)急資源。 第一百五十三條 農(nóng)商行應(yīng)按照湖南省農(nóng)村信用社信息安全事件報(bào)告辦法進(jìn)行信息通報(bào)，一般信息安全事件應(yīng)逐級通報(bào)，發(fā)生因人為、自然原因造成信息系統(tǒng)癱瘓以及利用計(jì)算機(jī)實(shí)施犯罪等影響和損失較大的信息安全事件（下稱“重大信息安全事件”）應(yīng)直接報(bào)省聯(lián)社信息科技部。

第一百五十四條 重大信息安全事件發(fā)生后，農(nóng)商行相關(guān)人員應(yīng)注意保護(hù)事件現(xiàn)場，采取必要的控制措施，調(diào)查事件原因，并及時報(bào)告本單位主管領(lǐng)導(dǎo)。

第一百五十五條 農(nóng)商行應(yīng)在重大信息安全事件發(fā)生后的兩小時內(nèi)按規(guī)定程序報(bào)上一級科技信息部。??? 第一百五十六條 農(nóng)商行辦公室負(fù)責(zé)統(tǒng)一向社會發(fā)布應(yīng)急事件公告，其他任何單位或個人不得向社會發(fā)布應(yīng)急事件公告。

第十二章 安全檢查評估與培訓(xùn)

第一節(jié) 監(jiān)測檢查

第一百五十七條 農(nóng)商行科技信息部應(yīng)整合和利用現(xiàn)有網(wǎng)絡(luò)管理系統(tǒng)、計(jì)算機(jī)資源監(jiān)控系統(tǒng)、專用安全監(jiān)控系統(tǒng)以及相關(guān)設(shè)備與系統(tǒng)的運(yùn)行日志等監(jiān)控資源，加強(qiáng)對網(wǎng)絡(luò)、重要信息系統(tǒng)和機(jī)房環(huán)境等設(shè)施的安全運(yùn)行監(jiān)測。 第一百五十八條 農(nóng)商行科技信息部應(yīng)建立運(yùn)行監(jiān)測周報(bào)、月報(bào)或季報(bào)辦法，報(bào)送本單位信息安全工作領(lǐng)導(dǎo)小組和上一級科技信息部，抄送相關(guān)業(yè)務(wù)部門。 第一百五十九條 農(nóng)商行要及時預(yù)警、響應(yīng)和處置運(yùn)行監(jiān)測中發(fā)現(xiàn)的問題，發(fā)現(xiàn)重大隱患和運(yùn)行事故應(yīng)及時協(xié)調(diào)解決，并報(bào)上一級單位相關(guān)部門。

第一百六十條 農(nóng)商行科技信息部應(yīng)至少每年組織一次本單位或轄內(nèi)的信息安全專項(xiàng)檢查，安全檢查方式可以是自查、互查或上級檢查多種方式。 第一百六十一條 農(nóng)商行在開展安全檢查前應(yīng)以安全管理辦法為依據(jù)制訂詳細(xì)的檢查方案和計(jì)劃，確保檢查工作的可操作性和規(guī)范性。安全檢查完成后應(yīng)及時形成檢查報(bào)告，經(jīng)本單位主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后將檢查整改報(bào)告盡快送達(dá)被檢查單位。要求限期整改的，需要對相關(guān)整改情況進(jìn)行后續(xù)跟蹤。 第一百六十二條 農(nóng)商行參加檢查的人員對檢查中的涉密信息負(fù)有保密責(zé)任。所有檢查報(bào)告和資料應(yīng)作為湖南省農(nóng)村信用社內(nèi)部材料妥善保管，不得向外界泄露。 第一百六十三條 農(nóng)商行應(yīng)將每次安全檢查報(bào)告和整改落實(shí)情況整理匯總后報(bào)上一級科技信息部備案。

第二節(jié) 評估審計(jì)

第一百六十四條 農(nóng)商行科技信息部可采用自評估、檢查評估和委托評估等方式，每年至少組織一次對本單位或轄內(nèi)重要信息系統(tǒng)的安全評估。

第一百六十五條 安全評估應(yīng)在不影響信息系統(tǒng)正常運(yùn)行的情況下進(jìn)行。評估開始前，應(yīng)制定評估方案并進(jìn)行必要的培訓(xùn)。評估結(jié)束后，形成評估報(bào)告，提出整改意見報(bào)本單位科技信息部主管領(lǐng)導(dǎo)。 第一百六十六條 農(nóng)商行如聘請第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行安全評估，報(bào)省聯(lián)社信息科技部批準(zhǔn)，并與第三方評估機(jī)構(gòu)簽訂安全保密協(xié)議后方可進(jìn)行。本單位信息安全管理人員全程參與評估過程并實(shí)施監(jiān)督。 第一百六十七條 農(nóng)商行妥善保管信息安全評估報(bào)告，未經(jīng)授權(quán)不得對外透露評估信息。

第一百六十八條 農(nóng)商行定期對重要信息系統(tǒng)進(jìn)行安全等級保護(hù)測評。開展等保測評工作應(yīng)遵循《金融行業(yè)信息系統(tǒng)信息安全等級保護(hù)測評指南》和《金融行業(yè)信息安全等級保護(hù)測評服務(wù)安全指引》的有關(guān)規(guī)定，確保測評有效和測評安全。

第一百六十九條 農(nóng)商行科技信息部在支持與配合內(nèi)審部門開展信息安全工作審計(jì)的同時，應(yīng)適時開展本單位和轄內(nèi)的信息系統(tǒng)日常運(yùn)行管理和信息安全事件全過程的技術(shù)審計(jì)，發(fā)現(xiàn)問題及時報(bào)本單位或上一級單位主管領(lǐng)導(dǎo)。 第一百七十條 農(nóng)商行應(yīng)做好操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)等審計(jì)功能配置管理，并完整保留相關(guān)日志記錄。

第三節(jié) 安全培訓(xùn)

第一百七十一條 農(nóng)商行應(yīng)至少每年對信息安全管理人員進(jìn)行一次專業(yè)培訓(xùn)，不斷提高信息安全管理人員專業(yè)技能和管理水平。

第一百七十二條 農(nóng)商行應(yīng)開展全員信息安全教育，對本單位全體正式和非正式員工進(jìn)行必要的培訓(xùn)，提高全體員工信息安全意識，使全體員工充分了解其職責(zé)范圍內(nèi)的信息保護(hù)流程及違反規(guī)定的后果。

第十三章 獎勵與處罰

第一百七十三條 農(nóng)商行將本單位和轄內(nèi)信息安全管理工作納入年度考評，對表現(xiàn)突出的單位和個人應(yīng)進(jìn)行通報(bào)表彰并給予一定形式的獎勵。 第一百七十四條 對于違反本辦法，造成重大信息安全事件的單位及個人，要給予通報(bào)批評；情節(jié)嚴(yán)重的，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，追究其主管領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人及直接責(zé)任人的責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第十四章 附 則

第一百七十五條 之前發(fā)布的其他信息安全管理辦法有關(guān)規(guī)定條款如與本辦法不一致的，按本辦法執(zhí)行。

第一百七十六條 本辦法由邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行負(fù)責(zé)解釋。

第12篇 創(chuàng)新信息安全管理

上世紀(jì)90年代以來，嘉興電力局逐步建立了辦公自動化(oa)、sap系統(tǒng)、營銷管理、95598客戶服務(wù)、負(fù)荷管理、pi數(shù)據(jù)庫等諸多信息系統(tǒng)，企業(yè)信息化在安全生產(chǎn)、經(jīng)營管理、優(yōu)質(zhì)服務(wù)中發(fā)揮了極其重要的作用。與此同時，信息安全的籬笆墻也越扎越緊，有效地防范了外部的攻擊和內(nèi)部管理失控帶來的種種威脅。因此嘉興電力局先后被中電聯(lián)授予“信息化先進(jìn)單位”、“信息化標(biāo)桿企業(yè)”等光榮稱號。2006年貫徹iso／iec27001：2005信息安全管理標(biāo)準(zhǔn)，獲得了挪威船級社dnv公司認(rèn)證證書。

運(yùn)用系統(tǒng)的思想和方法，查找信息安全管理的“短板”

管理思想和方法落后。過去基本上是參照電網(wǎng)安全管理的一些傳統(tǒng)做法，沒有體現(xiàn)信息化特點(diǎn)和要求，這樣就越來越不適應(yīng)信息系統(tǒng)的快速發(fā)展和變革。

管理對象不夠全面。以往只考慮硬件、軟件，忽視了人、數(shù)據(jù)和文檔、服務(wù)、無形資產(chǎn)等重要對象，對外來人員也缺乏有效的識別管理。

管理制度不夠系統(tǒng)。以前雖然制訂了不少制度和標(biāo)準(zhǔn)，但隨著信息化的發(fā)展，這些制度逐漸變得與現(xiàn)實(shí)要求不相適應(yīng)。就事論事的管理方式必然會產(chǎn)生安全管理的盲區(qū)，有些制度內(nèi)容重復(fù)、交叉、不一致，有些制度不切合實(shí)際，往往束之高閣。

風(fēng)險(xiǎn)評估不夠科學(xué)。以往的信息風(fēng)險(xiǎn)評估就事論事，不夠系統(tǒng)，主觀性過強(qiáng)，缺乏綜合平衡，抓不住重點(diǎn)，易過度保護(hù)，或產(chǎn)生管理死角，事后控制多，事前預(yù)控少，不能涵蓋信息系統(tǒng)的生命周期。

上述情形是企業(yè)在信息化建設(shè)中普遍感覺到比較迷茫的問題，隨著科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步，企業(yè)信息運(yùn)行管理模式也發(fā)生了巨大的變化，為企業(yè)采用先進(jìn)管理方式、建立信息安全管理體系打下了扎實(shí)的基礎(chǔ)。為此，嘉興電力局根據(jù)國際上信息安全管理的最佳實(shí)踐，結(jié)合供電企業(yè)的實(shí)際，從信息安全風(fēng)險(xiǎn)評估管理人手，貫徹iso／iec27001：2005信息安全管理標(biāo)準(zhǔn)，建立了信息安全管理體系。通過體系有效運(yùn)作，達(dá)到了供電企業(yè)信息安全管理“預(yù)控、能控、可控、在控”的目的。

從資產(chǎn)識別入手，搞好信息安全風(fēng)險(xiǎn)評估

嘉興電力局按《信息安全風(fēng)險(xiǎn)評估控制程序》，對所有的資產(chǎn)進(jìn)行了列表識別，并識別了資產(chǎn)的所有者。這些資產(chǎn)包括硬件與設(shè)施、軟件與系統(tǒng)、數(shù)據(jù)與文檔、服務(wù)及人力資源。對每一項(xiàng)資產(chǎn)按自身價(jià)值、信息分類、保密性、完整性、法律法規(guī)符合性要求進(jìn)行了量化賦值。在風(fēng)險(xiǎn)評估中，共識別資產(chǎn)2810項(xiàng)，其中確定的重要資產(chǎn)總數(shù)為312項(xiàng)，形成了《重要資產(chǎn)清單》。

圖1重要信息資產(chǎn)按部門分布圖

對重要的信息資產(chǎn)，由資產(chǎn)的所有者(歸口管理部門)對其可能遭受的威脅及自身的薄弱點(diǎn)進(jìn)行識別，并對威脅利用薄弱點(diǎn)發(fā)生安全事件的可能性以及潛在影響進(jìn)行了賦值分析，確定風(fēng)險(xiǎn)等級和可接受程度，形成了《重要資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評估表》。針對每一項(xiàng)威脅、薄弱點(diǎn)，對資產(chǎn)造成的影響，考慮現(xiàn)有的控制措施，判定措施失效發(fā)生的可能性，計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)等級，判斷風(fēng)險(xiǎn)為可接受的還是需要處理的。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估的結(jié)果，形成風(fēng)險(xiǎn)處理計(jì)劃。對于信息安全風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)考慮控制措施與費(fèi)用的平衡原則，選用適當(dāng)?shù)拇胧_定是接受風(fēng)險(xiǎn)、避免風(fēng)險(xiǎn)，還是轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。

嘉興電力局經(jīng)過風(fēng)險(xiǎn)評估，確定了不可接受風(fēng)險(xiǎn)84項(xiàng)，其中硬件和設(shè)施52項(xiàng)，軟件和系統(tǒng)0項(xiàng)，文檔和數(shù)據(jù)8項(xiàng)，服務(wù)0項(xiàng)，人力資源24項(xiàng)。

圖2各類不可接受風(fēng)險(xiǎn)按系統(tǒng)分布圖

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估的結(jié)果，對可接受風(fēng)險(xiǎn)，保持原有的控制措施，同時按iso／iec17799：2005《信息技術(shù)—安全技術(shù)—信息安全管理實(shí)施細(xì)則》和系統(tǒng)應(yīng)用的要求，對控制措施進(jìn)行完善。針對不可接受風(fēng)險(xiǎn)，由各部門制定相應(yīng)的安全控制措施。制定控制措施需要考慮風(fēng)險(xiǎn)評估的結(jié)果、管理與技術(shù)上的可行性、法律法規(guī)的要求，以期達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)降低的目的。控制措施的實(shí)施將從避免風(fēng)險(xiǎn)、降低風(fēng)險(xiǎn)、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)等方面，將風(fēng)險(xiǎn)降低到可接受的水平。

按照iso標(biāo)準(zhǔn)要求，建立信息安全管理體系

嘉興電力局在涉及生產(chǎn)、經(jīng)營、服務(wù)和日常管理活動的信息系統(tǒng)，按iso／iec27001：2005《信息技術(shù)—安全技術(shù)—信息安全管理體系要求》規(guī)定，參照iso／iecl7799：2005《信息技術(shù)·安全技術(shù)—信息安全管理實(shí)施細(xì)則》，建立信息安全管理體系，簡稱isms。

確定信息安全管理體系覆蓋范圍，主要是根據(jù)業(yè)務(wù)特征、組織結(jié)構(gòu)、地理位置、資產(chǎn)分布情況，涉及電力生產(chǎn)、營銷、服務(wù)和日常管理的40個重要信息系統(tǒng)。信息安全管理的方針是：“全面、完整、務(wù)實(shí)、有效”。

為實(shí)現(xiàn)信息安全管理體系方針，該局承諾：在各層次建立完整的信息安全管理組織機(jī)構(gòu)，確定信息安全目標(biāo)和控制措施，明確信息安全的管理職責(zé)，識別并滿足適用法律、法規(guī)和相關(guān)方信息安全要求；定期進(jìn)行信息安全風(fēng)險(xiǎn)評估，采取糾正預(yù)防措施，保證體系的持續(xù)有效性，采用先進(jìn)有效的設(shè)施和技術(shù)，處理、傳遞、儲存和保護(hù)各類信息，實(shí)現(xiàn)信息共享；對全體員工進(jìn)行持續(xù)的信息安全教育和培訓(xùn)，不斷增強(qiáng)員工的信息安全意識和能力；制定并保持完善的業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。按照信息安全管理方針的要求，制定的信息安全管理目標(biāo)是：2級以上信息安全事件為零，不發(fā)生信息系統(tǒng)的中斷、數(shù)據(jù)的丟失、敏感信息的泄密；不發(fā)生導(dǎo)致供電中斷的信息事故；減少涉密有關(guān)的法律風(fēng)險(xiǎn)。

嘉興電力局根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估的結(jié)果、企業(yè)的系統(tǒng)現(xiàn)狀和管理現(xiàn)狀，按照iso／iec27001：2005標(biāo)準(zhǔn)要求，整合原有的企業(yè)信息安全管理標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)章制度，形成了科學(xué)、嚴(yán)密的信息安全管理體系文件框架，包括信息安全管理手冊；《信息安全風(fēng)險(xiǎn)評估管理程序》、《業(yè)務(wù)持續(xù)性管理程序》等53個程序文件，制定了16個支撐性作業(yè)文件。

運(yùn)用過程方法，實(shí)施信息安全管理體系

在信息安全管理過程中，重點(diǎn)是抓好人員安全、風(fēng)險(xiǎn)評估、信息安全事件、保持業(yè)務(wù)持續(xù)性等重要環(huán)節(jié)，采取明確職責(zé)、動態(tài)檢查、嚴(yán)格考核等措施，使信息安全走上常態(tài)管理之路。

圖3信息安全管理體系實(shí)施過程

重視信息系統(tǒng)安全管理。因?yàn)樾畔⑾到y(tǒng)支撐著企業(yè)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)，信息安全管理體系實(shí)施涵蓋信息系統(tǒng)的生命周期，表現(xiàn)在信息系統(tǒng)的軟(硬)件購置、設(shè)備安裝、軟件開發(fā)和系統(tǒng)測試、上線、系統(tǒng)(權(quán)限)變更等方面，嚴(yán)格執(zhí)行體系的相關(guān)控制程序。

強(qiáng)化人員安全管理。在勞動合同、崗位說明書中，明確員工信息安全職責(zé)。特殊崗位的人員規(guī)定特別的安全責(zé)任，對信息關(guān)鍵崗位實(shí)行備案制度。對崗位調(diào)動或離職人員，及時調(diào)整安全職責(zé)和權(quán)限。定期對員工進(jìn)行信息安全教育和技能培訓(xùn)、比武、考試。

重視相關(guān)方管理。對軟硬件供應(yīng)商、服務(wù)商、保衛(wèi)、消防、保潔等人員，明確安全要求和安全職責(zé)。簽訂保密協(xié)議、辦理入網(wǎng)申請、進(jìn)行入網(wǎng)教育等。識別客戶、合作方、相關(guān)方、法律法規(guī)對信息安全的要求，采取措施，保證滿足安全要求。

建立信息安全的常態(tài)管理機(jī)制。對企業(yè)技術(shù)、業(yè)務(wù)目標(biāo)和過程、已識別的威脅、實(shí)施控制的有效性、外部事件變更情況應(yīng)及時進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估。定期對信息安全進(jìn)行定期或不定期的監(jiān)督檢查，包括日常檢查、專項(xiàng)檢查、技術(shù)性檢查、內(nèi)部審核等。嘉興電力局2006年內(nèi)審發(fā)現(xiàn)了57個不符合項(xiàng)，及時進(jìn)行糾正，解決了用戶權(quán)限、a／b崗、第三方訪問、機(jī)房管理等一些重點(diǎn)問題，從而保證了信息安全管理的質(zhì)量，有效地防范了信息安全事件和事故的發(fā)生。

第13篇 信息安全管理規(guī)范和操作指南

1. 總則

(1)為了保證公司信息網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的安全，根據(jù)有關(guān)計(jì)算機(jī)、網(wǎng)絡(luò)和信息安全的相關(guān)法律、法規(guī)和安全規(guī)定，結(jié)合公司信息網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)建設(shè)的實(shí)際情況，特制定本規(guī)定。

(2)本規(guī)定所指的信息網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，是指由計(jì)算機(jī)（包括相關(guān)和配套設(shè)備）為終端設(shè)備，利用計(jì)算機(jī)、通信、網(wǎng)絡(luò)等技術(shù)進(jìn)行信息采集、處理、存儲和傳輸?shù)脑O(shè)備、技術(shù)、管理的組合。

(3)本規(guī)定適用于公司接入到公司網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的單機(jī)和局域網(wǎng)系統(tǒng)。

信息網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)安全的含義是通過各種計(jì)算機(jī)、網(wǎng)絡(luò)、密碼技術(shù)和信息安全技術(shù)，在實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)安全的基礎(chǔ)上，保護(hù)信息在傳輸、交換和存儲過程中的機(jī)密性、完整性和真實(shí)性。

2. 物理安全

(1)物理安全是指保護(hù)計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)設(shè)施以及其他媒體免遭地震、水災(zāi)、火災(zāi)等環(huán)境事故與人為操作失誤或錯誤，以及計(jì)算機(jī)犯罪行為而導(dǎo)致的破壞。

網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、設(shè)施應(yīng)配備相應(yīng)的安全保障措施，包括防盜、防毀、防電磁干擾等，并定期或不定期地進(jìn)行檢查。

(2)對重要網(wǎng)絡(luò)設(shè)備配備專用電源或電源保護(hù)設(shè)備，保證其正常運(yùn)行。

3. 計(jì)算機(jī)的物理安全管理

(1)計(jì)算機(jī)指所有連接到公司信息網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的個人計(jì)算機(jī)、工作站、服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)打印機(jī)及各種終端設(shè)備；

(2)使用人員應(yīng)愛護(hù)計(jì)算機(jī)及與之相關(guān)的網(wǎng)絡(luò)連接設(shè)備（包括網(wǎng)卡、網(wǎng)線、集線器、路由器等），按規(guī)定操作，不得對其實(shí)施人為損壞；

(3)計(jì)算機(jī)使用人員不得擅自更改網(wǎng)絡(luò)設(shè)置，杜絕一切影響網(wǎng)絡(luò)正常運(yùn)行的行為發(fā)生；

(4)網(wǎng)絡(luò)中的終端計(jì)算機(jī)在使用完畢后應(yīng)及時關(guān)閉計(jì)算機(jī)和電源；

(5)客戶機(jī)使用人員不得利用計(jì)算機(jī)進(jìn)行違法活動。

4. 緊急情況

(1).火災(zāi)發(fā)生：切斷電源，迅速報(bào)警，根據(jù)火情，選擇正確的滅火方式滅火；

(2)水災(zāi)發(fā)生：切斷電源，迅速報(bào)告有關(guān)部門，盡可能地弄清水災(zāi)原因，采取關(guān)閉閥門、排水、堵漏、防洪等措施；

(3)地震發(fā)生：切斷電源，避免引發(fā)短路和火災(zāi)；

5. 網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)安全管理

(1)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)安全的內(nèi)涵包括四個方面：

1)機(jī)密性：確保信息不暴露給未授權(quán)的實(shí)體或進(jìn)程；

2)完整性：未經(jīng)授權(quán)的人不能修改數(shù)據(jù)，只有得到允許的人才能修改數(shù)據(jù)，并且能夠分辨出被篡改的數(shù)據(jù)。

3)可用性：得到授權(quán)的實(shí)體在合法的范圍內(nèi)可以隨時隨地訪問數(shù)據(jù)，網(wǎng)絡(luò)的攻擊者不能阻礙網(wǎng)絡(luò)資源的合法使用。

4)可控性：可以控制授權(quán)范圍內(nèi)的信息流向和行為方式?？蓪彶樾裕阂坏┏霈F(xiàn)安全問題，網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)可以提供調(diào)查的依據(jù)和手段。接入internet公共信息網(wǎng)的重要信息網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)須安裝防火墻或其他安全設(shè)備。入網(wǎng)的安全設(shè)備必須具有國家保密局、公安部、中國國家信息安全測評認(rèn)證中心的技術(shù)鑒定、銷售許可和產(chǎn)品評測等資質(zhì)，并符合國家的相關(guān)規(guī)定。

6. 網(wǎng)絡(luò)安全檢測。

(1)為使網(wǎng)絡(luò)長期保持較高的安全水平，網(wǎng)絡(luò)管理員應(yīng)當(dāng)用網(wǎng)絡(luò)安全檢測工具對網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進(jìn)行安全性分析，及時發(fā)現(xiàn)并修正存在的安全漏洞。網(wǎng)絡(luò)管理員在系統(tǒng)檢測完成后，應(yīng)編寫檢測報(bào)告，需詳細(xì)記敘檢測的對象、手段、結(jié)果、建議和實(shí)施的補(bǔ)救措施與安全策略。檢測報(bào)告存入系統(tǒng)檔案。

網(wǎng)絡(luò)反病毒。病毒的危害性巨大，對系統(tǒng)和信息的破壞程度具有不可測性，計(jì)算機(jī)用戶和系統(tǒng)管理員應(yīng)針對具體情況采取預(yù)防病毒技術(shù)、檢測病毒技術(shù)和殺毒技術(shù)。

7. 信息系統(tǒng)安全管理

(1)信息安全是指通過各種計(jì)算機(jī)、網(wǎng)絡(luò)和密碼技術(shù)，保護(hù)信息在傳輸、交換和存儲過程中的機(jī)密性、完整性和真實(shí)性。具體包括以下幾個方面。

1)信息處理和傳輸系統(tǒng)的安全

系統(tǒng)管理員應(yīng)對處理信息的系統(tǒng)進(jìn)行詳細(xì)的安全檢查和定期維護(hù)，避免因?yàn)橄到y(tǒng)崩潰和損壞而對系統(tǒng)內(nèi)存儲、處理和傳輸?shù)男畔⒃斐善茐暮蛽p失。

2)信息內(nèi)容的安全

側(cè)重于保護(hù)信息的機(jī)密性、完整性和真實(shí)性。系統(tǒng)管理員應(yīng)對所負(fù)責(zé)系統(tǒng)的安全性進(jìn)行評測，采取技術(shù)措施對所發(fā)現(xiàn)的漏洞進(jìn)行補(bǔ)救，防止竊取、冒充信息等。

3)信息傳播安全

要加強(qiáng)對信息的審查，防止和控制非法、有害的信息通過我司的信息網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)傳播，避免對國家利益、公共利益以及個人利益造成損害。

涉及商業(yè)機(jī)密文件必須采用rms權(quán)限管理服務(wù)進(jìn)行文件保護(hù)，以免外泄。

8. 信息系統(tǒng)的內(nèi)部管理

(1)各部門向網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)提交信息前要作好查毒、殺毒工作，確保信息文件無毒上載；

(2)根據(jù)情況，采取網(wǎng)絡(luò)病毒監(jiān)測、查毒、殺毒等技術(shù)措施，提高網(wǎng)絡(luò)的整體抗病毒能力；部門負(fù)責(zé)的重要信息必須作好備份；

（3）網(wǎng)站和欄目信息的負(fù)責(zé)部門必須對所發(fā)布信息制定審查制度，對信息來源的合法性，發(fā)布范圍，信息欄目維護(hù)的負(fù)責(zé)人等做出明確的規(guī)定。信息發(fā)布后還要隨時檢查信息的完整性、合法性；如發(fā)現(xiàn)被刪改，應(yīng)及時報(bào)告綜合部；

(4)涉及商業(yè)秘密的信息的存儲、傳輸?shù)葢?yīng)指定專人負(fù)責(zé)，并嚴(yán)格按照國家有關(guān)保密的法律、法規(guī)執(zhí)行；

(5)涉及商業(yè)機(jī)密的項(xiàng)目招標(biāo)、投標(biāo)標(biāo)注等信息，未經(jīng)所屬單位安全主管負(fù)責(zé)人的批準(zhǔn)不得在網(wǎng)絡(luò)上發(fā)布和明碼傳輸；

(6)個人計(jì)算機(jī)中的涉密文件不可設(shè)置為共享，個人電子郵件的收發(fā)要實(shí)行病毒查殺。

(7)信息加密

1).涉及商業(yè)秘密的信息，其電子文檔資料須加密存儲；

2).涉及公司和部門利益的敏感信息的電子文檔資料應(yīng)當(dāng)加密存儲；

3）.涉及社會安定的敏感信息的電子文檔資料應(yīng)當(dāng)加密存儲；

4）.涉及公司秘密、與部門利益和社會安定的秘密信息和敏感信息在傳輸過程中視情況及國家的有關(guān)規(guī)定采用文件加密傳輸或鏈路傳輸加密。

（8）公司內(nèi)任何組織和個人不得從事以下活動：

1）.利用信息網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)制作、傳播、復(fù)制有害信息；

2）.入侵他人計(jì)算機(jī)；

3）.未經(jīng)允許使用他人在信息網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中未公開的信息；

4).未經(jīng)授權(quán)對信息網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中存儲、處理或傳輸?shù)男畔ⅲòㄏ到y(tǒng)文件和應(yīng)用程序）進(jìn)行增加、修改、復(fù)制和刪除等；

5).未經(jīng)授權(quán)查閱他人郵件；

6).盜用他人名義發(fā)送電子郵件；

7).故意干擾網(wǎng)絡(luò)的暢通運(yùn)行；

8).從事其他危害信息網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)安全的活動。

9. 密碼管理

(1).具有密碼功能的計(jì)算機(jī)、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備等系統(tǒng)處理公司秘密信息，必須使用密碼對用戶的身份進(jìn)行驗(yàn)證和確認(rèn)。對于重要網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，各部門要有一個負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)日常的密碼管理工作。

(2).負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)給新增加的員工分配初始密碼；指導(dǎo)員工正確使用密碼；檢查員工使用密碼情況；幫助員工開啟被鎖定的密碼，對非法操作及時查明原因；解決密碼使用過程中出現(xiàn)的問題；協(xié)助員工保護(hù)公司秘密不受侵害；定期向主管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)密碼使用情況和需要解決的問題。

(3).定期更換密碼。密碼的最長使用時間不能超過三個月，在涉密較多、人員復(fù)雜、保密條件較差的地方應(yīng)盡可能縮短密碼的使用時間。當(dāng)密碼使用期滿時，應(yīng)更換新的密碼。

(4)負(fù)責(zé)人必須有能力更改密碼。當(dāng)密碼使用期滿、被其他人知悉或認(rèn)為密碼不安全或失效時，最終員工可使用公司郵箱給系統(tǒng)管理員提交密碼重置申請，非公司郵箱提交的申請不予進(jìn)行處理。

(5).系統(tǒng)管理員重置密碼后，最終員工首次登陸必須要進(jìn)行修改密碼，不得使用前三次使用過的密碼。

(6).對密碼數(shù)據(jù)庫的訪問和存取必須加以控制，以防止密碼被非法修改或泄露。

(7).當(dāng)系統(tǒng)提供的訪問和存取控制機(jī)制不夠完善時或機(jī)制雖然完善，但可能出現(xiàn)系統(tǒng)轉(zhuǎn)儲等情況時，應(yīng)對存儲的密碼加密。

密碼的等級應(yīng)當(dāng)符合以下要求：

1).初始密碼應(yīng)當(dāng)由系統(tǒng)管理員集中產(chǎn)生供用戶使用，并有密碼更換記錄，不得由員工產(chǎn)生；

2).密碼的復(fù)雜性要求密碼長度不得小于8個字符，要包含大寫、小寫、特殊字符、阿拉伯?dāng)?shù)字中的任意三種，密碼更換周期不得長于三個月；

3).密碼必須加密存儲，并且保證密碼存放載體的物理安全；

員工應(yīng)記住自己的密碼，不應(yīng)把它記載在不保密的媒介物上，嚴(yán)禁張貼密碼。

惡意軟件管理

4).公司所有聯(lián)網(wǎng)計(jì)算機(jī)必須安裝防病毒軟件，安裝后不得自行關(guān)閉和卸載，對擅自卸載或不按規(guī)定使用防病毒軟件的人員，如造成損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任；

5).由于特殊原因不能安裝防病毒客戶端軟件的電腦，須記錄相關(guān)原因。

技術(shù)部負(fù)責(zé)對所有客戶端的殺毒軟件進(jìn)行管理和監(jiān)控，全體人員必須服從和配合。在正常運(yùn)行過程中，不得隨意關(guān)閉或退出。若因特殊情況需臨時暫?？蛻舳诉\(yùn)行者，應(yīng)經(jīng)技術(shù)部同意方可執(zhí)行；

6).如發(fā)現(xiàn)病毒，相關(guān)使用人應(yīng)立即上報(bào)，及時聯(lián)系技術(shù)部人員對感染機(jī)器進(jìn)行有效的隔離，清除病毒的后檢查其最近使用過的軟盤、光盤和移動存儲設(shè)備，以免漏殺，未清除病毒的計(jì)算機(jī)不得入網(wǎng)；

7).對因病毒引起的計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)癱瘓，程序和數(shù)據(jù)嚴(yán)重破壞等重大事故應(yīng)及時采取隔離措施，并及時公司技術(shù)部報(bào)告；

8).不得向他人提供含有計(jì)算機(jī)病毒的文件、軟件、媒體。禁止在計(jì)算機(jī)上裝載與工作無關(guān)的軟件，特別是游戲軟件、盜版軟件等；

9).禁止從internet網(wǎng)絡(luò)隨意上下載程序、數(shù)據(jù)，以及外來程序和文檔。如確實(shí)需要，應(yīng)當(dāng)先進(jìn)行病毒檢測后使用。在網(wǎng)上發(fā)布的文件文檔，發(fā)件人應(yīng)主動用查病毒軟件檢查并確認(rèn)安全后方可發(fā)出，收件人發(fā)現(xiàn)病毒，應(yīng)立即殺毒，并通知發(fā)件人；

10).不得打開可疑的或陌生人發(fā)送來的郵件及附件，必要時直接刪除；對認(rèn)定為清除不了含有病毒的文件，技術(shù)部有權(quán)直接刪除，以防病毒擴(kuò)散、蔓延。

外來的軟盤、光盤和移動存儲設(shè)備等應(yīng)先進(jìn)行殺毒檢查后使用。當(dāng)在光盤、u盤、移動存設(shè)備上發(fā)現(xiàn)病毒后應(yīng)立即報(bào)告技術(shù)部，并及時加以標(biāo)識，不得在其他計(jì)算機(jī)上再使用，避免病毒的傳播；

11).除打印機(jī)可以共享外，服務(wù)器與工作站的硬盤盡量不設(shè)置為共享，文件目錄一般不進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)共享。特殊情況需進(jìn)行目錄共享的必須設(shè)定密碼，一旦使用完畢后必須立即關(guān)閉共享，或加強(qiáng)對該機(jī)器的病毒檢查；

12).對購置、維修、借入的計(jì)算機(jī)及其他網(wǎng)絡(luò)存儲設(shè)備，應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行病毒檢測；

13).對于關(guān)鍵部門的關(guān)鍵數(shù)據(jù)要經(jīng)常進(jìn)行備份，且異地存放，以備數(shù)據(jù)破壞后恢復(fù)。

第14篇 信息技術(shù)有限公司人員信息安全管理規(guī)定

____信息技術(shù)有限公司人員信息安全管理規(guī)定

____信息技術(shù)有限公司

人員信息安全管理規(guī)定

第一章總則

第一條本規(guī)定旨在加強(qiáng)____信息技術(shù)有限公司的人員信息安全管理，要求公司員工知曉和理解公司信息安全管理相關(guān)規(guī)

定，承擔(dān)并切實(shí)履行本崗位相應(yīng)的信息安全職責(zé)。

本規(guī)定

中還明確了員工入職、轉(zhuǎn)崗、離職各環(huán)節(jié)的信息安全具體

管理要求，確保公司人員信息安全策略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

第二條本規(guī)定適用于____信息技術(shù)有限公司員工信息安全管理相關(guān)的活動。

第二章內(nèi)外部人員管理

第三條本規(guī)定中所指“人員”不僅包括____信息技術(shù)有限公司人力資源管理部門編制內(nèi)的正式員工，也包括借調(diào)、輪崗、派

遣的內(nèi)部人員，其工作內(nèi)容和性質(zhì)與人力資源管理部門編

制內(nèi)正式員工一致，包括研發(fā)人員、咨詢?nèi)藛T、運(yùn)維支持

人員、技術(shù)支持人員等。

所有人員的信息安全管理應(yīng)嚴(yán)格

遵照本規(guī)定執(zhí)行，并根據(jù)本規(guī)定的各項(xiàng)要求進(jìn)行管理和考

核。

第四條為____信息技術(shù)有限公司提供服務(wù)的外部服務(wù)提供商及合作方的人員視為“第三方人員”，其人員信息安全管理的具

體要求見《____信息技術(shù)有限公司第三方信息安全管理規(guī)

定》。

2 / 5第三章人員招聘入職管理

第五條各部門應(yīng)遵循____信息技術(shù)有限公司信息安全管理策略，按照安全管理各項(xiàng)制度的要求，根據(jù)本部門已規(guī)劃和上報(bào)

的崗位設(shè)置情況，明確各崗位信息安全職責(zé)具體要求。

第六條對于重要崗位或敏感崗位需要進(jìn)行人員的背景調(diào)查時，人力資源管理部門可以采用電話、電子郵件、紙質(zhì)材料、公

函或其它方式，調(diào)查記錄應(yīng)妥善保存。

背景調(diào)查通常包含

以下內(nèi)容：

（一）學(xué)歷和工作經(jīng)歷

（二）犯罪記錄

（三）競業(yè)禁止

第七條在新員工的勞動合同中應(yīng)明確規(guī)定員工需承擔(dān)的包括保密要求在內(nèi)的信息安全責(zé)任；也可根據(jù)實(shí)際情況簽訂單獨(dú)

的保密協(xié)議。

第四章人員在職與轉(zhuǎn)崗管理

第八條員工在職期間，必須遵守公司信息安全相關(guān)管理規(guī)定，履行合同、保密協(xié)議所規(guī)定的信息安全職責(zé)，發(fā)現(xiàn)信息安全

事件及時報(bào)告，并配合公司相關(guān)部門和人員進(jìn)行事件的處

理。

第九條為保證員工能夠充分履行信息安全職責(zé)，各部門應(yīng)積極開展提高員工信息安全意識與技能的各項(xiàng)培訓(xùn)，并對培訓(xùn)效

果進(jìn)行回顧。

3. / 5第十條各部門應(yīng)對重要崗位或敏感崗位采取崗位輪換措施，也可采取強(qiáng)制休假等管理措施。

此外，重要崗位應(yīng)設(shè)置a/b

角以實(shí)現(xiàn)人員備份和互相監(jiān)督。

第十一條員工辦理調(diào)動手續(xù)過程中，相關(guān)部門應(yīng)及時處理該員工在各信息系統(tǒng)內(nèi)的個人賬號（包括帳號和權(quán)限的調(diào)整、變

更等），風(fēng)險(xiǎn)控制與信息安全部對帳號和權(quán)限處理情況進(jìn)

行審核與檢查。

第十二條對員工在職期間違反公司信息安全管理制度的行為，各部門應(yīng)進(jìn)行處理。

第五章人員離職安全管理

第十三條員工離職時，人員所在部門應(yīng)依照該員工簽署的保密協(xié)議，審核其脫密期，并明確告知其在離職后的信息安全保

密責(zé)任。

第十四條員工離職時應(yīng)列出信息資產(chǎn)交接清單，及時交還公司相關(guān)信息資產(chǎn)和物品，并由歸還資產(chǎn)的接收部門進(jìn)行審核和

確認(rèn)。

第十五條員工辦理離職手續(xù)過程中，相關(guān)部門應(yīng)及時處理該員工在各信息系統(tǒng)內(nèi)的個人賬號（包括帳號禁用、刪除等），

信息技術(shù)中心對帳號和權(quán)限處理情況進(jìn)行抽查。

審查內(nèi)容

通常包括：

（一）公司資產(chǎn)（辦公電腦等）已交回。

（二）e_mail郵箱功能已刪除或禁用。

4 / 5

第15篇 區(qū)二中網(wǎng)絡(luò)與信息安全管理應(yīng)急預(yù)案

二中網(wǎng)絡(luò)與信息安全管理應(yīng)急預(yù)案

為確保網(wǎng)絡(luò)正常使用,充分發(fā)揮網(wǎng)絡(luò)在信息時代的作用,促進(jìn)教育信息化健康發(fā)展,根據(jù)國務(wù)院《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)管理辦法》和有關(guān)規(guī)定,特制訂本預(yù)案,妥善處理危害網(wǎng)絡(luò)與信息安全的突發(fā)事件,最大限度地遏制突發(fā)事件的影響和有害信息的擴(kuò)散。

一、危害網(wǎng)絡(luò)與信息安全突發(fā)事件的應(yīng)急響應(yīng)

1.如在局域網(wǎng)內(nèi)發(fā)現(xiàn)病毒、木馬、黑客入侵等

網(wǎng)絡(luò)管理中心應(yīng)立即切斷局域網(wǎng)與外部的網(wǎng)絡(luò)連接。如有必要,斷開局內(nèi)各電腦的連接,防止外串和互串。

2.突發(fā)事件發(fā)生在校園網(wǎng)內(nèi)或具有外部ip地址的服務(wù)器上的,學(xué)校應(yīng)立即切斷與外部的網(wǎng)絡(luò)連接,如有必要,斷開校內(nèi)各節(jié)點(diǎn)的連接;突發(fā)事件發(fā)生在校外租用空間上的,立即與出租商聯(lián)系,關(guān)閉租用空間。

3.如在外部可訪問的網(wǎng)站、郵件等服務(wù)器上發(fā)現(xiàn)有害信息或數(shù)據(jù)被篡改,要立即切斷服務(wù)器的網(wǎng)絡(luò)連接,使得外部不可訪問。防止有害信息的擴(kuò)散。

4.采取相應(yīng)的措施,徹底清除。如發(fā)現(xiàn)有害信息,在保留有關(guān)記錄后及時刪除,(情況嚴(yán)重的)報(bào)告市教育局和公安部門。

5.在確保安全問題解決后,方可恢復(fù)網(wǎng)絡(luò)(網(wǎng)站)的使用。

二、保障措施

1.加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo),健全機(jī)構(gòu),落實(shí)網(wǎng)絡(luò)與信息安全責(zé)任制。建立由主管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)的網(wǎng)絡(luò)與信息安全管理領(lǐng)導(dǎo)小組,并設(shè)立安全專管員。明確工作職責(zé),落實(shí)安全責(zé)任制;bbs、聊天室等交互性欄目要設(shè)有防范措施和專人管理。

2.局內(nèi)網(wǎng)絡(luò)由網(wǎng)管中心統(tǒng)一管理維護(hù),其他人不得私自拆修設(shè)備,擅接終端設(shè)備。

3.加強(qiáng)安全教育,增強(qiáng)安全意識,樹立網(wǎng)絡(luò)與信息安全人人有責(zé)的觀念。安全意識淡薄是造成網(wǎng)絡(luò)安全事件的主要原因,各校要加強(qiáng)對教師、學(xué)生的網(wǎng)絡(luò)安全教育,增強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)安全意識,將網(wǎng)絡(luò)安全意識與政治意識、責(zé)任意識、保密意識聯(lián)系起來。特別要指導(dǎo)學(xué)生提高他們識別有害信息的能力,引導(dǎo)他們正健康用網(wǎng)。

4.不得關(guān)閉或取消防火墻。保管好防火墻系統(tǒng)管理密碼。每臺電腦安裝殺毒軟件,并及時更新病毒代碼。