不符合管理制度(3篇)

我們的管理制度旨在規(guī)范企業(yè)運(yùn)營(yíng)，確保高效、有序的工作流程。它涵蓋了員工行為準(zhǔn)則、部門職責(zé)、績(jī)效評(píng)估、薪酬福利、內(nèi)部溝通、決策制定等多個(gè)方面。

包括哪些方面

1. 員工行為準(zhǔn)則：明確員工的行為標(biāo)準(zhǔn)，包括職業(yè)道德、工作紀(jì)律、著裝規(guī)定等。

2. 部門職責(zé)：定義各部門的職能和責(zé)任，確保每個(gè)團(tuán)隊(duì)明確自己的工作目標(biāo)。

3. 績(jī)效評(píng)估：建立公正、透明的考核機(jī)制，定期評(píng)估員工的工作表現(xiàn)。

4. 薪酬福利：設(shè)定合理的薪酬體系和福利政策，激勵(lì)員工的積極性。

5. 內(nèi)部溝通：促進(jìn)信息的流通，鼓勵(lì)開放、誠(chéng)實(shí)的溝通氛圍。

6. 決策制定：規(guī)定決策流程，確保決策的科學(xué)性和民主性。

重要性

管理制度的重要性不容忽視，它不僅規(guī)范了員工的行為，提高了工作效率，而且塑造了企業(yè)的文化，增強(qiáng)了團(tuán)隊(duì)凝聚力。良好的管理制度能夠降低管理成本，預(yù)防潛在風(fēng)險(xiǎn)，提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。它是吸引和留住人才的關(guān)鍵因素，有助于構(gòu)建穩(wěn)定、和諧的工作環(huán)境。

方案

1. 制度建設(shè)：定期審查和更新管理制度，確保其適應(yīng)企業(yè)發(fā)展需求。

2. 培訓(xùn)與宣導(dǎo)：組織全員培訓(xùn)，確保員工理解并遵守制度，同時(shí)通過內(nèi)部通訊等方式強(qiáng)化制度宣傳。

3. 執(zhí)行與監(jiān)督：設(shè)立專門的管理部門，負(fù)責(zé)制度的執(zhí)行和監(jiān)督，及時(shí)處理違規(guī)行為。

4. 反饋與改進(jìn)：鼓勵(lì)員工提出改進(jìn)建議，對(duì)制度進(jìn)行持續(xù)優(yōu)化，提高員工滿意度。

5. 公平公正：在制度執(zhí)行中保持公平公正，避免因個(gè)人偏見導(dǎo)致的不公平現(xiàn)象。

管理制度是企業(yè)運(yùn)營(yíng)的基石，它需要得到全體員工的共同遵守和維護(hù)。通過系統(tǒng)的管理制度，我們可以共同推動(dòng)企業(yè)向著更高效、更和諧的方向發(fā)展。

不符合管理制度范文

第1篇 物業(yè)管理：不符合糾正預(yù)防措施控制程序

物業(yè)管理手冊(cè):不符合、糾正和預(yù)防措施控制程序

1、目的

為了消除已存在或潛在的不符合原因,采取糾正和預(yù)防措施,防止不符合的發(fā)生或重復(fù)發(fā)生,制定本程序。

2、范圍

本程序適用于公司對(duì)不符合項(xiàng)所采取的糾正和預(yù)防措施的管理。

3、職責(zé)

3.1各部門負(fù)責(zé)制訂和實(shí)施本部門的糾正和預(yù)防措施及公司制定的相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施。

3.2品質(zhì)部負(fù)責(zé)組織對(duì)管理體系、服務(wù)持續(xù)改進(jìn)及糾正和預(yù)防措施的控制,負(fù)責(zé)監(jiān)督和協(xié)調(diào)糾正和預(yù)防措施的實(shí)施及措施有效性的驗(yàn)證。

3.3物業(yè)服務(wù)中心及相關(guān)部門負(fù)責(zé)有效處理業(yè)主的意見和建議。

3.4總經(jīng)理負(fù)責(zé)重大的糾正和預(yù)防措施的審批工作。

4、程序

4.1糾正措施

4.1.1所提供的服務(wù)不合格中的糾正措施

4.1.1.1業(yè)主對(duì)同一服務(wù)項(xiàng)目每月投訴達(dá)到3次或依據(jù)檢驗(yàn)結(jié)果同一服務(wù)每月不合格項(xiàng)發(fā)生5次以上時(shí),適用糾正措施,以消除不合格原因,防止不合格再發(fā)生。

4.1.1.2品質(zhì)部依據(jù)每月服務(wù)過程的檢驗(yàn)記錄,進(jìn)行匯總分析,填制《月管理目標(biāo)、指標(biāo)檢驗(yàn)匯總分析》,制定糾正措施,并根據(jù)需要由相關(guān)部門填寫《不合格項(xiàng)糾正(預(yù)防)措施》。

4.1.1.3《不合格項(xiàng)糾正(預(yù)防)措施》經(jīng)管理者代表審批后(重大的糾正和預(yù)防措施由總經(jīng)理審批),由各部門負(fù)責(zé)實(shí)施。

4.1.1.4品質(zhì)部負(fù)責(zé)對(duì)糾正措施的實(shí)施進(jìn)行跟蹤,調(diào)查其有效性,對(duì)行之有效的糾正措施應(yīng)納入相關(guān)體系文件。

4.1.2內(nèi)部審核中出現(xiàn)不符合項(xiàng)按《內(nèi)部審核控制程序》執(zhí)行。

4.1.3對(duì)管理評(píng)審會(huì)議作出的改進(jìn)決議,由責(zé)任部門制定措施填寫《不合格項(xiàng)糾正(預(yù)防)措施》,并根據(jù)要求進(jìn)行實(shí)施。

4.1.4對(duì)采購(gòu)物品或供方服務(wù)出現(xiàn)嚴(yán)重不合格時(shí),管理部組織評(píng)審并填寫《不合格項(xiàng)糾正(預(yù)防)措施》,通知供方,要求供方進(jìn)行原因分析,并將糾正措施反饋給管理部,管理部負(fù)責(zé)

對(duì)其下一批采購(gòu)來的物資或提供的服務(wù)進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證,執(zhí)行《采購(gòu)控制程序》對(duì)供方控制的有關(guān)規(guī)定。

4.1.5環(huán)境運(yùn)行中發(fā)現(xiàn)不符合的糾正措施

4.1.5.1不符合的范圍

a)內(nèi)部審核及管理評(píng)審中出現(xiàn)不符合;

b)日常監(jiān)視和測(cè)量中出現(xiàn)的不符合;

c)相關(guān)方對(duì)環(huán)境表現(xiàn)投訴;

d)出現(xiàn)環(huán)境污染事故。

4.1.5.2a)項(xiàng)不符合按4.1.2或4.1.3條款規(guī)定執(zhí)行。

4.1.5.3環(huán)境關(guān)鍵特性監(jiān)測(cè)發(fā)現(xiàn)及目標(biāo)指標(biāo)管理方案檢查的不符合由品質(zhì)部組織相關(guān)責(zé)任部門分析原因制定措施,填寫《不合格項(xiàng)糾正(預(yù)防)措施》并責(zé)成相關(guān)部門實(shí)施。

4.1.5.4各部門在環(huán)境運(yùn)行控制自查發(fā)現(xiàn)的不符合,應(yīng)及時(shí)糾正并分析原因制定措施,填寫《不合格項(xiàng)糾正(預(yù)防)措施》并實(shí)施。

4.1.5.5相關(guān)方投訴處理后,由品質(zhì)部填寫《不合格項(xiàng)糾正(預(yù)防)措施》責(zé)成相關(guān)部門分析原因制定措施并實(shí)施。

4.1.5.6若出現(xiàn)環(huán)境污染事故各相關(guān)部門應(yīng)及時(shí)采取措施減少環(huán)境影響,同時(shí)報(bào)管理者代表及品質(zhì)部,品質(zhì)部及時(shí)組織相關(guān)責(zé)任部門分析原因制定措施,填寫《不合格項(xiàng)糾正(預(yù)防)措施》經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后責(zé)成相關(guān)部門實(shí)施。

4.1.6每項(xiàng)糾正措施完成后,管理部負(fù)責(zé)進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證、評(píng)審所采取措施的有效性,在《不合格項(xiàng)糾正(預(yù)防)措施》上簽名確認(rèn),防止類似情況的再發(fā)生。

4.2預(yù)防措施

4.2.1對(duì)潛在的不符合,采取預(yù)防措施,以消除潛在不符合的原因,防止不符合發(fā)生。

4.2.2識(shí)別潛在不符合

為了及時(shí)了解管理體系運(yùn)行的有效性,過程、服務(wù)質(zhì)量及環(huán)境績(jī)效趨勢(shì)和業(yè)主的要求和期望,及時(shí)收集和分析各方面的反饋信息,各相關(guān)部門要及時(shí)分析如下記錄:

4.2.2.1供方供貨、服務(wù)質(zhì)量統(tǒng)計(jì)、業(yè)主滿意度調(diào)查、業(yè)主的意見記錄等;

4.2.2.2以往的內(nèi)審報(bào)告、管理評(píng)審報(bào)告;

4.2.2.3環(huán)境績(jī)效監(jiān)測(cè)有關(guān)記錄;

4.2.2.4合規(guī)性評(píng)價(jià)情況。

4.2.3發(fā)現(xiàn)潛在的不符合事實(shí)時(shí),根據(jù)潛在問題影響程度確定輕重緩急,各相關(guān)部門填寫《不

河南建業(yè)物業(yè)管理有限公司文件編號(hào):jw/qem-061-2005標(biāo)題:不符合、糾正和預(yù)防措施控制程序章節(jié)號(hào)8.5.2/8.5.3版本號(hào)0/b

合格項(xiàng)糾正(預(yù)防)措施》報(bào)品質(zhì)部,由品質(zhì)部召集相關(guān)部門評(píng)審,分析原因,定出預(yù)防措施和責(zé)任部門,品質(zhì)部填寫《不合格項(xiàng)糾正(預(yù)防)措施》相關(guān)欄目,責(zé)任部門實(shí)施,品質(zhì)部對(duì)預(yù)防措施的有效性進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證,并簽字確認(rèn)。

4.3糾正和預(yù)防措施的實(shí)施控制及記錄

4.3.1管理者代表負(fù)責(zé)糾正和預(yù)防措施的原因分析和責(zé)任部門的確定,并監(jiān)督措施的實(shí)施過程。

4.3.2品質(zhì)部在《不合格項(xiàng)糾正(預(yù)防)措施》上記錄完成時(shí)間及驗(yàn)證結(jié)果。逾期未完成者,要報(bào)告管理者代表,組織責(zé)任部門進(jìn)行原因分析,追究相關(guān)人員的責(zé)任并再次限期完成。

4.3.3由糾正和預(yù)防措施引起的對(duì)管理體系文件的任何更改,按《文件控制程序》執(zhí)行。

4.3.4糾正和預(yù)防措施的相關(guān)記錄應(yīng)作為管理評(píng)審的輸入之一。

4.4本程序產(chǎn)生的記錄按《記錄控制程序》

5、相關(guān)文件

5.1《文件控制程序》

5.2《記錄控制程序》

6、相關(guān)記錄

6.1《月管理目標(biāo)、指標(biāo)檢驗(yàn)匯總分析》jw/jl-8.5.2-001

6.2《不合格項(xiàng)糾正(預(yù)防)措施》jw/jl-8.5.2-002

第2篇 成本管理體系事件不符合控制工作程序

成本管理體系事件和不符合控制程序

1、目的

為了確保成本事件和不符合得到識(shí)別和控制,及時(shí)、迅速地糾正和處置成本事件及不符合以減少成本損失,防止成本事件和不符合的重復(fù)發(fā)生,確保本公司成本水平和成本管理體系的持續(xù)改進(jìn)和保持。

2、范圍

本程序適用于本公司的成本事件、成本水平不符合和成本管理體系活動(dòng)不符合。

3、職責(zé)

3.1總經(jīng)理負(fù)責(zé)組織成本事件的響應(yīng)和處理。

3.2體系負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織嚴(yán)重不符合的評(píng)審和處置。

3.3成本部是成本事件和不符合控制的歸口管理部門,負(fù)責(zé)組織一般不符合的評(píng)審和處置,并對(duì)不符合的處置實(shí)施過程進(jìn)行檢查和監(jiān)督。

3.4責(zé)任部門和單位負(fù)責(zé)不符合處置的具體實(shí)施。

4、工作程序

4.1事件和不符合的分類:

4.1.1成本事件可分為內(nèi)部成本事件和外部成本事件。

4.1.1.1本公司的內(nèi)部成本事件一般包括:

a)人身和財(cái)產(chǎn)安全事故;

b)產(chǎn)品質(zhì)量事故;

c)設(shè)備機(jī)損事故;

d)環(huán)境事故;

d)火災(zāi);

e)突然斷電;

f)重大勞資糾紛或人員(人才)嚴(yán)重流失;

g)決策嚴(yán)重失誤;

h)壞帳損失;

i)超儲(chǔ)積壓;

j)應(yīng)收帳款陳欠過多,時(shí)間很長(zhǎng);

k)內(nèi)部治安事件。

(不限于此)

4.1.1.2本公司外部成本事件一般包括:

a)材料價(jià)格上漲;

b)能源價(jià)格上漲;

c)顧客索賠;

d)罰沒款;

e)法律訴訟;

f)顧客流失,市場(chǎng)份額急劇減少;

g)自然災(zāi)害;

h)供方緊急漲價(jià);

i)材料和能源突然短缺;

j)法律法規(guī)緊急限制;

k)相關(guān)方緊急限制;

l)緊急停電、斷電、限電;

m)市場(chǎng)環(huán)境和顧客要求發(fā)生變化;

n)外部治安事件;

(不限于此)

4.1.2本公司的不符合可分為嚴(yán)重不符合和一般不符合。

4.1.2.1嚴(yán)重不符合一般包括:

a)成本高于目標(biāo)值20%以上;

b)成本管理體系系統(tǒng)性的不符合;

c)成本管理體系區(qū)域性的不符合;

d)高層領(lǐng)導(dǎo)產(chǎn)生的不符合(包括未實(shí)施管理評(píng)審);

e)未開展降低成本活動(dòng);

f)未按消耗定額領(lǐng)料/發(fā)料;

g)未編制成本費(fèi)用預(yù)算;

h)未滿足法律法規(guī)要求;

i)未制定或不完善成本事件的應(yīng)急和響應(yīng)預(yù)案;

j)未規(guī)定或缺少成本管理職責(zé);

k)對(duì)重大浪費(fèi)和損失不考核;

l)嚴(yán)重違反或偏離成本方針;

m)對(duì)潛在的成本事件和不符合未采取預(yù)防措施;

n)對(duì)成本事件和嚴(yán)重不符合未采取糾正措施;

o)未實(shí)施改進(jìn)的安排和部署。

(不限于此,其他可按檢查或?qū)徍巳藛T現(xiàn)場(chǎng)判定為準(zhǔn))

4.1.2.2一般不符合:除嚴(yán)重不符合外的不符合均屬一般不符合。

4.2不符合的評(píng)審和處置

4.2.1當(dāng)成本管理體系運(yùn)行和成本發(fā)生過程出現(xiàn)一般不符合時(shí),應(yīng)由成本部或其責(zé)任部門和單位組織有關(guān)人員進(jìn)行評(píng)審,并做出處置決定,經(jīng)體系負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后,由責(zé)任部門和單位組織實(shí)施糾正,成本部應(yīng)跟蹤、監(jiān)督檢查并驗(yàn)證糾正的結(jié)果。

4.2.2當(dāng)成本管理體系運(yùn)行和成本發(fā)生過程出現(xiàn)嚴(yán)重不符合時(shí),成本部應(yīng)立即向體系負(fù)責(zé)人報(bào)告,由體系負(fù)責(zé)人組織有關(guān)部門和單位人員進(jìn)行評(píng)審,并做出處置決定,由責(zé)任部門和單位組織實(shí)施糾正,成本部跟蹤、監(jiān)督檢查并驗(yàn)證糾正的結(jié)果。

4.2.3對(duì)不符合的評(píng)審,應(yīng)采用會(huì)議方式或會(huì)簽方式進(jìn)行。若采用會(huì)議方式,與會(huì)人員必須簽到,有關(guān)部門和單位應(yīng)做好《不符合評(píng)審記錄》,有關(guān)部門及公司領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)在《不符合評(píng)審記錄》中簽署意見并簽字確認(rèn)。

4.2.4不符合的評(píng)審記錄,由成本部負(fù)責(zé)歸檔保存。

4.2.5對(duì)不符合進(jìn)行評(píng)審后,責(zé)任部門和單位必須依據(jù)評(píng)審結(jié)果予以處置和糾正,并且應(yīng)在糾正后再次驗(yàn)證其是否符合規(guī)定要求或滿足預(yù)期的要求。

4.2.6對(duì)不符合進(jìn)行處置后,針對(duì)不符合產(chǎn)生的原因,責(zé)任部門和單位必須按《糾正措施控制程序》的要求制定和實(shí)施糾正措施,以消除不符合產(chǎn)生的原因,防止不符合的重復(fù)發(fā)生。

4.3成本事件的評(píng)審、響應(yīng)和處置

4.3.1當(dāng)本公司出現(xiàn)成本事件時(shí),總經(jīng)理應(yīng)組織有關(guān)部門和單位及時(shí)響應(yīng),迅速啟動(dòng)實(shí)施預(yù)案對(duì)成本事件進(jìn)行應(yīng)急處置,事件主管部門應(yīng)跟蹤、監(jiān)督檢查并驗(yàn)證處置的結(jié)果。

4.3.2成本事件能產(chǎn)生成本風(fēng)險(xiǎn),對(duì)成本事件的預(yù)警和響應(yīng)等控制應(yīng)按《成本風(fēng)險(xiǎn)控制程序》執(zhí)行。

4.3.3當(dāng)沒有制定預(yù)案的成本事件發(fā)生時(shí),有關(guān)責(zé)任部門和單位應(yīng)立即向主管部門和成本部報(bào)告,對(duì)重大事件也可直接向體系負(fù)責(zé)人或總經(jīng)理或主管高層領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告,體系負(fù)責(zé)人應(yīng)組織有關(guān)部門和單位對(duì)成本事件進(jìn)行評(píng)審(除緊急情況外可容許評(píng)審的事件),并做出處置決定,由責(zé)任部門和單位組織實(shí)施,事件主管部門應(yīng)跟蹤、監(jiān)督檢查并驗(yàn)證處置的結(jié)果。

4.3.4對(duì)成本事件的評(píng)審,應(yīng)采用會(huì)議方式進(jìn)行,與會(huì)人員必須簽到,有關(guān)部門和單位應(yīng)做好《成本事件評(píng)審記錄》,有關(guān)部門及公司領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)在《成本事件評(píng)審記錄》中簽署意見并簽字確認(rèn)。

4.3.5成本事件的評(píng)審記錄,由成本部負(fù)責(zé)歸檔保存。

4.3.6對(duì)成本事件進(jìn)行處置后,事件主管部門應(yīng)組織有關(guān)責(zé)任部門和單位進(jìn)行調(diào)查和報(bào)告,并分析其產(chǎn)生的原因,按《糾正措施控制程序》的要求制定和實(shí)施糾正措施,以消除成本事件產(chǎn)生的原因,防止成本事件的再發(fā)生。

5、相關(guān)/支持性文件

5.1《糾正措施控制程序》

5.2各種預(yù)案

5.3《成本風(fēng)險(xiǎn)控制程序》

6、記錄

6.1《不符合評(píng)審記錄》

6.2《成本事件評(píng)審記錄》

第3篇 不符合項(xiàng)管理制度

1.目的

本制度規(guī)定了華電青島發(fā)電有限公司三期2×300mw級(jí)供熱機(jī)組擴(kuò)建工程建設(shè)中對(duì)不符合項(xiàng)的分類、處理、跟蹤和驗(yàn)證,旨在糾正不符合項(xiàng)或預(yù)防不符合項(xiàng)的發(fā)生,規(guī)定工程在設(shè)計(jì)及建造階段發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)的控制和管理流程,保證電廠的安全與質(zhì)量,防止未經(jīng)授權(quán)的使用和實(shí)施,特制定本制度。

2.適用范圍

本制度適用于華電青島發(fā)電有限公司三期2×300mw級(jí)供熱機(jī)組擴(kuò)建工程建設(shè)中設(shè)計(jì)、設(shè)備制造、驗(yàn)收、裝卸、運(yùn)輸、貯存、加工、施工、檢驗(yàn)、試驗(yàn)、調(diào)試、移交全過程中發(fā)生或發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng),也包括屬于建造階段產(chǎn)生,而在調(diào)試階段發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)的管理。

3.責(zé)任

3.1華電青島發(fā)電有限公司三期辦

負(fù)責(zé)對(duì)建造期間所發(fā)生的不符合項(xiàng)和糾正措施的總體管理。

負(fù)責(zé)對(duì)不符合項(xiàng)關(guān)閉狀態(tài)的跟蹤并對(duì)有關(guān)單位不符合項(xiàng)制度執(zhí)行情況進(jìn)行質(zhì)保監(jiān)查。

負(fù)責(zé)組織對(duì)不符合項(xiàng)進(jìn)行評(píng)審和分析,各專業(yè)工程師負(fù)責(zé)對(duì)不符合項(xiàng)的標(biāo)識(shí)、記錄、隔離和處理進(jìn)行歸口管理,對(duì)各分包商的不符合項(xiàng)管理情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查,并跟蹤糾正和預(yù)防措施的制定和實(shí)施。

負(fù)責(zé)對(duì)糾正和預(yù)防措施進(jìn)行監(jiān)督。

3.2設(shè)備物資組

負(fù)責(zé)對(duì)設(shè)備、材料制造及接受檢查發(fā)現(xiàn)的c1、c2類不符合項(xiàng)文件的審查。

負(fù)責(zé)組織或參加設(shè)備制造方面電廠認(rèn)為重大不符合項(xiàng)的原因調(diào)查和糾正措施的技術(shù)審查。

3.3工程、技術(shù)組

負(fù)責(zé)監(jiān)督監(jiān)理公司進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)督的有效性。

負(fù)責(zé)組織或參加安裝、調(diào)試等方面電廠認(rèn)為重要的不符合項(xiàng)的技術(shù)處理方案的審查。

負(fù)責(zé)對(duì)安裝、調(diào)試等方面重要不符合項(xiàng)處理的監(jiān)督。

負(fù)責(zé)對(duì)設(shè)備材料制造及接收檢查發(fā)現(xiàn)的一般不符合項(xiàng)文件的審核。

負(fù)責(zé)組織或參加設(shè)備制造方面電廠認(rèn)為重要的不符合項(xiàng)的原因調(diào)查和糾正措施的技術(shù)審查。

負(fù)責(zé)組織或參與電廠認(rèn)為重要的不符合項(xiàng)的技術(shù)處理方案的審查。

負(fù)責(zé)組織或參加土建方面電廠認(rèn)為重要的不符合項(xiàng)的技術(shù)處理方案的審查;

負(fù)責(zé)對(duì)建造重要不符合項(xiàng)處理的監(jiān)督。

負(fù)責(zé)對(duì)土建設(shè)備材料制造及接收檢查發(fā)現(xiàn)的一般不符合項(xiàng)文件的審核。

負(fù)責(zé)組織或參加土建設(shè)備制造方面電廠認(rèn)為重要的不符合項(xiàng)的原因調(diào)查和糾正措施的技術(shù)審查。

3.4設(shè)備監(jiān)造單位

負(fù)責(zé)對(duì)設(shè)備材料制造及接收檢查發(fā)現(xiàn)的一般不符合項(xiàng)文件的審核。

負(fù)責(zé)組織或參加設(shè)備制造方面電廠認(rèn)為重要的不符合項(xiàng)的原因調(diào)查和糾正措施的技術(shù)審查。

負(fù)責(zé)組織或參與電廠認(rèn)為重要的不符合項(xiàng)的技術(shù)處理方案的審查。

3.5 監(jiān)理公司

負(fù)責(zé)c1和c2類方面不符合項(xiàng)的分析。

負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)、建造不符合項(xiàng)的發(fā)現(xiàn)監(jiān)督、處理和復(fù)驗(yàn)過程的監(jiān)督。

3.6承包商

各承包商專責(zé)人員負(fù)責(zé)對(duì)其承包工程范圍的不符合項(xiàng)進(jìn)行標(biāo)識(shí)、記錄、隔離和處理并負(fù)責(zé)糾正和預(yù)防措施的制定和實(shí)施。

原設(shè)計(jì)單位負(fù)責(zé)對(duì)c3類不符合項(xiàng)認(rèn)定。

3.7不符合項(xiàng)監(jiān)督

華電青島發(fā)電有限公司質(zhì)量監(jiān)督人員應(yīng)監(jiān)督監(jiān)理公司的質(zhì)量監(jiān)督人員對(duì)建造不符合項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督,確認(rèn)監(jiān)理公司的質(zhì)量監(jiān)督員發(fā)現(xiàn)、跟蹤質(zhì)量問題、驗(yàn)證不符合項(xiàng)處理結(jié)果的有效性。

技術(shù)組質(zhì)量監(jiān)督人員應(yīng)監(jiān)督制造廠和采購(gòu)承包商的質(zhì)量人員的質(zhì)量控制情況,確認(rèn)不符合項(xiàng)得到有效控制。

在進(jìn)行不符合項(xiàng)監(jiān)督時(shí),三期辦質(zhì)量監(jiān)督人員可根據(jù)情況,跟蹤重要不符合項(xiàng)的處理過程,對(duì)于重要不符合項(xiàng)的處理情況應(yīng)及時(shí)通報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo),必要時(shí)對(duì)重要不符合項(xiàng)的處理方案進(jìn)行技術(shù)審查。

4.規(guī)定

4.1不符合項(xiàng)內(nèi)容

4.1.1凡是設(shè)備、材料在訂貨、運(yùn)輸、保管、預(yù)制、安裝、投運(yùn)過程中發(fā)現(xiàn)不符合技術(shù)規(guī)范要求的項(xiàng)目或事件。

4.1.2凡是在施工、調(diào)試過程中不符合技術(shù)操作規(guī)程或施工驗(yàn)收規(guī)范及設(shè)計(jì)文件要求的項(xiàng)目。

4.1.3凡是設(shè)計(jì)文件不符合設(shè)計(jì)、施工規(guī)范、規(guī)程、規(guī)定及設(shè)備技術(shù)要求的項(xiàng)目。

4.1.4凡是在施工活動(dòng)中,違反各單位質(zhì)量文件要求的項(xiàng)目和事件。

4.1.5根據(jù)施工驗(yàn)評(píng)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)定為不合格的項(xiàng)目。

4.2不符合項(xiàng)的分類

4.2.1c1類:“輕微”不符合項(xiàng)。不符合承包商自己對(duì)設(shè)備制造及安裝的要求,電廠與各承包商簽訂的合同及其所列的任何規(guī)程或標(biāo)準(zhǔn)既沒有要求,建設(shè)單位已批準(zhǔn)的采購(gòu)、制造和執(zhí)行規(guī)范文件也沒有要求,處理后不影響工程性能及壽命,不發(fā)生額外費(fèi)用的不符合項(xiàng)。

4.2.2c2類:“一般”不符合項(xiàng)。不符合與各承包商簽訂的合同或國(guó)家有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的要求,但能根據(jù)現(xiàn)有程序補(bǔ)救,不影響主要性能和壽命,不影響物項(xiàng)或服務(wù)的安全性和電廠可利用率,經(jīng)過返工仍能達(dá)到原設(shè)計(jì)的要求和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn),物項(xiàng)的不重要部位的少量超差但不影響安全性,處理后可以正常安全運(yùn)行的不符合項(xiàng)。

4.2.3c3類:“嚴(yán)重”不符合項(xiàng)。

c1及c2類以外的不符合項(xiàng),對(duì)質(zhì)量、投資、進(jìn)度可能有嚴(yán)重影響的不符合項(xiàng)。一般涉及以下情況之一或它們的組合:

不符合與各承包商簽訂的合同或國(guó)家有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的要求,但規(guī)范或適用的管理驗(yàn)收已獲得批準(zhǔn)的情況除外。

不符合項(xiàng)的處理將嚴(yán)重影響該物項(xiàng)的工作性能、可靠性、設(shè)計(jì)使用壽命。

不符合項(xiàng)的處理需要進(jìn)行廣泛的科學(xué)鑒定試驗(yàn)和分析,以便確定該物項(xiàng)是否合格。

不符合項(xiàng)的處理需要進(jìn)行重大設(shè)計(jì)變更,以滿足原設(shè)計(jì)要求。

與參考電廠相比,不符合項(xiàng)處理將降低某一物項(xiàng)的安全、效率和功能。

不符合項(xiàng)的處理將需要專門的工藝補(bǔ)救措施,以便確定該物項(xiàng)是否合格。

僅能以現(xiàn)有程序以外的方法補(bǔ)救,影響工程性能及壽命,處理后可以正常運(yùn)行,需發(fā)生額外處理費(fèi)用的不符合項(xiàng)。

不符合項(xiàng)的處理將引起華電青島發(fā)電有限公司三期2×300mw級(jí)供熱機(jī)組擴(kuò)建工程里程碑或主合同進(jìn)度的變化。

4.3不符合項(xiàng)的提出及認(rèn)定

工程項(xiàng)目的所有參與人員(包括工程各施工承包商的員工、設(shè)計(jì)人員、設(shè)備制造廠工代、監(jiān)理工程師及華電青島發(fā)電有限公司各部門專業(yè)人員)均可以提出。但不符合項(xiàng)的認(rèn)定需經(jīng)過監(jiān)理公司和建設(shè)單位的批準(zhǔn)后方可正式發(fā)布。嚴(yán)重不符合項(xiàng)由原設(shè)計(jì)單位的技術(shù)負(fù)責(zé)人認(rèn)定。

4.4不符合項(xiàng)的處理

4.4.1原則

《工程質(zhì)量保證大綱》要求參與本項(xiàng)目的單位必須制定并按照不符合項(xiàng)管理制度對(duì)偏離規(guī)定要求的物項(xiàng)進(jìn)行控制;

參與本項(xiàng)目的單位必須保證對(duì)規(guī)定要求的不符合項(xiàng)得以識(shí)別、報(bào)告、審查、處理、控制并形成文件;

各承包商每月向華電青島發(fā)電有限公司三期辦質(zhì)檢組提交華電青島發(fā)電有限公司三期2×300mw級(jí)供熱機(jī)組擴(kuò)建工程項(xiàng)目不符合項(xiàng)清單。質(zhì)檢組對(duì)該清單進(jìn)行分析,編制質(zhì)量信息和質(zhì)量趨勢(shì)向青島公司三期辦報(bào)告。對(duì)現(xiàn)場(chǎng)部分,山東誠(chéng)信監(jiān)理公司、三期辦審核責(zé)任范圍內(nèi)的不符合項(xiàng)報(bào)告,如發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)的處理措施或關(guān)閉不恰當(dāng)或有疑問,可請(qǐng)求設(shè)計(jì)單位提供技術(shù)支持。如青島公司三期辦認(rèn)為任何不符合項(xiàng)的處理措施不可接受,可以發(fā)信函給各責(zé)任承包商提出華電青島發(fā)電有限公司的意見及立場(chǎng)。

對(duì)設(shè)備制造部分按《設(shè)備制造活動(dòng)不符合項(xiàng)和偏差處理制度》的要求管理。

青島公司三期辦質(zhì)保人員和質(zhì)量監(jiān)督人員及其他有關(guān)人員應(yīng)在各自的職責(zé)范圍內(nèi)驗(yàn)證各級(jí)承包商不符合項(xiàng)管理制度的建立及實(shí)施的有效性。

4.4.2不符合項(xiàng)的處理流程及規(guī)定

4.4.2.1青島公司三期辦內(nèi)部:

青島公司三期辦在質(zhì)保體系審核中和在質(zhì)保專項(xiàng)監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的不符合內(nèi)容以不符合項(xiàng)報(bào)告(附表1)提出,在日常巡檢中發(fā)現(xiàn)的不符合內(nèi)容以觀察項(xiàng)通知單(附表2)提出,按華電青島發(fā)電有限公司糾正和預(yù)防措施控制制度文件執(zhí)行。

其它部門在土建、安裝過程中發(fā)現(xiàn)的不符合內(nèi)容以質(zhì)監(jiān)備忘錄(附表3)提出,調(diào)試過程中發(fā)現(xiàn)的不符合內(nèi)容以設(shè)備缺陷通知單提出,處理過程各自按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

4.4.2其它單位發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng),各自按質(zhì)保體系程序文件中的規(guī)定執(zhí)行。

4.4.3不符合項(xiàng)應(yīng)按下述方式編號(hào)以便統(tǒng)計(jì)和查詢:aa-流水號(hào)

aa-不符合項(xiàng)歸類:sj-設(shè)計(jì)sg-施工sb-設(shè)備ts-調(diào)試gl-管理jl-監(jiān)理

4.4.4責(zé)任單位在收到關(guān)于不符合項(xiàng)的通知后立即對(duì)不符合項(xiàng)按本單位質(zhì)保程序進(jìn)行標(biāo)識(shí)和隔離,標(biāo)識(shí)牌上應(yīng)寫明不符合項(xiàng)名稱、發(fā)現(xiàn)日期、不符合項(xiàng)編號(hào)、責(zé)任部門。

4.4.5隔離主要是針對(duì)設(shè)備類不符合項(xiàng),應(yīng)單獨(dú)存放在一個(gè)獨(dú)立的區(qū)域內(nèi)。

4.4.6責(zé)任單位根據(jù)不符合項(xiàng)性質(zhì),按本單位質(zhì)保體系程序要求對(duì)不符合項(xiàng)進(jìn)行處理,并做好全過程記錄。

4.4.7對(duì)“c1類”不符合項(xiàng)的處理及糾正由責(zé)任單位自己負(fù)責(zé),包括制定糾正措施并采取適當(dāng)?shù)募m正行動(dòng)。責(zé)任單位處理完成且內(nèi)部驗(yàn)收合格后,整理好記錄(應(yīng)包括對(duì)不符合項(xiàng)的描述、處理方法及結(jié)果、預(yù)防措施)備查。責(zé)任單位質(zhì)保部門負(fù)責(zé)監(jiān)督跟蹤預(yù)防性措施是否有效,監(jiān)理公司對(duì)其的落實(shí)情況進(jìn)行跟蹤落實(shí),并進(jìn)行監(jiān)督備案,同時(shí)將關(guān)閉情況報(bào)青島公司三期辦備案。

4.4.8對(duì)“c2類”不符合項(xiàng)的處理,其糾正措施應(yīng)經(jīng)監(jiān)理公司和青島公司三期辦審查后,責(zé)任單位再按其內(nèi)部處理程序進(jìn)行處理,將全過程做好記錄備查。責(zé)任單位質(zhì)保部門負(fù)責(zé)跟蹤不符合項(xiàng)糾正過程,并監(jiān)督其預(yù)防措施是否有效;監(jiān)理公司將全程對(duì)對(duì)其的落實(shí)情況進(jìn)行跟蹤監(jiān)督,并進(jìn)行備案,并將關(guān)閉情況報(bào)青島公司三期辦備案。

4.4.9對(duì)“c3類”不符合項(xiàng)的處理,其糾正措施應(yīng)經(jīng)監(jiān)理公司審查,華電國(guó)際批準(zhǔn)后,責(zé)任單位再按其內(nèi)部處理程序進(jìn)行處理,將全過程做好記錄備查。責(zé)任單位質(zhì)保部門負(fù)責(zé)跟蹤不符合項(xiàng)糾正過程,并與監(jiān)理公司、青島公司三期辦分別監(jiān)督其預(yù)防措施是否有效,并將關(guān)閉情況報(bào)華電國(guó)際備案。

4.5不符合項(xiàng)經(jīng)處理關(guān)閉后應(yīng)重新標(biāo)識(shí),取消隔離。

4.6不符合項(xiàng)處理不能代替設(shè)計(jì)變更通知單。不符合項(xiàng)屬設(shè)計(jì)問題時(shí),在提出問題并確定處理原則后,仍需按設(shè)計(jì)變更管理工作制度執(zhí)行。

4.7處理項(xiàng)目涉及第三方時(shí),處理意見必須有第三方的會(huì)簽意見。

4.8重大不符合項(xiàng)在報(bào)告正式發(fā)出(包括技術(shù)處理方案)后七個(gè)工作日內(nèi)必須向華電國(guó)際報(bào)告,華電國(guó)際組織對(duì)重大不符合項(xiàng)進(jìn)行審核。華電國(guó)際在收到重大不符合項(xiàng)正式報(bào)告七個(gè)工作日內(nèi),應(yīng)將重大不符合項(xiàng)審核意見遞交相應(yīng)的承包商,只有華電國(guó)際或上級(jí)公司認(rèn)可重大不符合項(xiàng)的處理方案后,相應(yīng)的承包商方可處理重大不符合項(xiàng)。

4.9根據(jù)不符合項(xiàng)的情況,三期辦主任指定三期辦工程組、技術(shù)組、計(jì)劃組、物資組及監(jiān)理公司組織審核重大不符合項(xiàng)。審核內(nèi)容包括重大不符合項(xiàng)的準(zhǔn)確性、完整性,根據(jù)收集到的信息,重點(diǎn)對(duì)技術(shù)處理方案進(jìn)行詳細(xì)的審查,必要時(shí)可聘請(qǐng)有關(guān)單位和專家對(duì)技術(shù)處理方案的合理性、可行性進(jìn)行審評(píng)。審評(píng)結(jié)論應(yīng)報(bào)分管副總經(jīng)理,經(jīng)批準(zhǔn)后以形成信函或會(huì)議紀(jì)要等形式發(fā)送給相關(guān)的責(zé)任單位及承包商。

4.10不符合項(xiàng)處理方案的驗(yàn)證

各責(zé)任部門及單位的質(zhì)量監(jiān)督人員和質(zhì)保人員根據(jù)各自的責(zé)任范圍跟蹤不符合項(xiàng)的處理過程,監(jiān)督不符合項(xiàng)是否按已批準(zhǔn)的方案進(jìn)行了處置,并根據(jù)情況編制監(jiān)督報(bào)告。

4.11質(zhì)量監(jiān)督人員和質(zhì)保監(jiān)查人員在開展各種監(jiān)查、監(jiān)督、觀察等質(zhì)量活動(dòng)中,發(fā)現(xiàn)各承包商的不符合項(xiàng)控制存在問題,應(yīng)通報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)并發(fā)函要求承包商予以更正。

4.12如果建設(shè)單位對(duì)不符合項(xiàng)處理方案有異議時(shí),可通過信函、會(huì)議等形式提出建設(shè)單位的意見及立場(chǎng)。如承包商不采納建設(shè)單位的意見或建設(shè)單位不能接受其最終處理方案,則建設(shè)單位可拒收不滿足要求的物項(xiàng)或服務(wù)。

5.記錄

5.1施工承包商、監(jiān)理單位應(yīng)對(duì)本月發(fā)生或查出的不符合項(xiàng)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析,并在質(zhì)量月報(bào)中反映本月出現(xiàn)的不符合項(xiàng)情況,并體現(xiàn)在質(zhì)量趨勢(shì)報(bào)告中,于每月25日前報(bào)華電青島發(fā)電有限公司三期擴(kuò)建辦。

5.2由青島公司三期辦質(zhì)檢組及時(shí)對(duì)不符合項(xiàng)的提出、處理和關(guān)閉情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì),在每月的質(zhì)量管理例會(huì)上進(jìn)行分析,以確定質(zhì)量趨勢(shì),決定下一步的工作方向。并將每月不符合項(xiàng)統(tǒng)計(jì)在下月月度工程計(jì)劃會(huì)議上公布。

5.3除各承包商要保存不符合項(xiàng)有關(guān)資料(一式三份作為竣工資料)外,華電青島發(fā)電有限公司三期擴(kuò)建辦應(yīng)保存一份備查。

5.4不符合項(xiàng)報(bào)告原件分別包含在隨設(shè)備裝運(yùn)的歷史文件或建造期間形成的歷史文件中,由各承包商向建設(shè)單位移交。不符合項(xiàng)報(bào)告原件和分析論證資料屬永久記錄,建設(shè)單位對(duì)不符合項(xiàng)處理方案的評(píng)審文件也屬永久記錄,由責(zé)任部門整理后交綜合組保存。報(bào)給建設(shè)單位的月度不符合項(xiàng)清單、重大不符合性通知屬非永久性記錄,按相應(yīng)的管理程序管理。