案件總結(jié)（十六篇）

【第1篇 銀行案件防控年終工作總結(jié)范文

根據(jù)總行《關(guān)于印發(fā)<中國建設(shè)銀行案件防控及整改方案>的通知》和分行《建設(shè)銀行湖北省分行案件防控及整改方案》精神，為進一步加強案件防控工作，結(jié)合支行實際，認真組織全員對《方案》進行了學(xué)習(xí)，通過學(xué)習(xí)，全員風(fēng)險意識得到進一步強化，使全員牢固樹立起防范風(fēng)險和案件的第一道防線。

同時，進一步轉(zhuǎn)變工作思路，變被動應(yīng)對為主動防控，將工作重心由事后處置向事前預(yù)防、主動出擊前移。對全行經(jīng)營管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)，從執(zhí)行各項規(guī)章制度細節(jié)入手，各部門深入機構(gòu)網(wǎng)點防范案件和經(jīng)營風(fēng)險上找問題，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題積極整改，不斷促進了案件防控工作。現(xiàn)匯報如下：

一、基本情況

__年年以來，支行黨委高度視案件防控工作，充分依靠員工的智慧和力量，集思廣益，結(jié)合實際工作查找問題，重點對各項規(guī)章制度進行梳理，查缺補漏、剔舊補新，使制度與實際工作相符;對內(nèi)管內(nèi)控、工作落實和業(yè)務(wù)流程等層面存在屢查屢犯的問題進行認真分析梳理，分類匯總，通過查找基礎(chǔ)管理工作中深層次的問題和漏洞，剖析根源，制定方案及時整改。

1.年初全行員工簽訂案件防控責(zé)任書1194份，(支行行長與分管行長簽訂案件防控責(zé)任書、分管副行長與部門、機構(gòu)網(wǎng)點負責(zé)人簽訂、部門負責(zé)人與員工簽訂案件防控責(zé)書)實行分管責(zé)任，使案件防控責(zé)任到人，不留死角。

2.認真落實《關(guān)于在全省建行開展員工不良行為排查工作》建鄂函[__年]231號的通知精神，在支行開展了全方位對員工不良行排查工作，以提高員工防范道德風(fēng)險和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險的能力，對員工不良行為排查率為100%。

3.認真?zhèn)鬟_案件防控工作動態(tài)及上級文件，根據(jù)支行機構(gòu)網(wǎng)點分散特點，__年年采用電子郵件方式轉(zhuǎn)發(fā)案件防控工作動態(tài)及上級等文件，以部門、機構(gòu)網(wǎng)點為單位組織員工學(xué)習(xí)傳達，提高了全體員工案件防控意識。

4.條線管理部門深入機構(gòu)網(wǎng)點搞好案件防控及整改，促進整改工作落實。為了加強基層機構(gòu)關(guān)鍵環(huán)節(jié)操作風(fēng)險管理，進一步完善風(fēng)險控制體系，全面提高網(wǎng)點工作效率和抵御風(fēng)險能力，防止出現(xiàn)因“管理疲勞”產(chǎn)生的操作風(fēng)險和案件，條線部門、機構(gòu)網(wǎng)點負責(zé)人加強積分管理工作，對違規(guī)行為員工現(xiàn)場積分，__年年至今全行員工違規(guī)行為137人次，共積分201分。

二、案件防控具體做法

認真貫徹落實省分行《關(guān)于在全省建行開展員工不良行為排查工作的通知》(建鄂函[__年]231號)文件精神，我行結(jié)合實際，全行范圍內(nèi)開展了全方位、多層次對員工不良行為的排查工作。

(一)高度重視，周密部署，扎實落實

班子高度重視，先后召開專題會、推進會、督導(dǎo)會，對總行和省分行案件防控視頻會精神的落實工作進行明確部署和嚴格要求，不等不靠，提早下手。成立了由蔣勇行長任組長、辦公室、人力資源部、監(jiān)察合規(guī)部等部門負責(zé)人組成的排查領(lǐng)導(dǎo)小組，并對排查工作做出安排部署。要求各部門、網(wǎng)點負責(zé)人必須本著對建行事業(yè)、對員工和對自己高度負責(zé)的態(tài)度，率先垂范，以身作則，認真扎實地抓好排查工作，有針對性地加強思想教育工作，嚴以律己，自覺抵制、檢舉和糾正違反總行九項禁止性規(guī)定的行為，做到突出重點、整體推進。

(二)明確責(zé)任，各盡其職，各負其責(zé)

“一把手”負總責(zé)，親自過問、主動協(xié)調(diào)、直接參與;在此基礎(chǔ)上，逐一分解細化整改措施，逐項明確牽頭、協(xié)辦和督辦部門，各部室加強溝通，充分信息共享，形成了各部室齊抓共管、全部整體聯(lián)動的格局。截至目前，各項措施已經(jīng)全部啟動，有效地遏制各類案件和重大違紀違規(guī)問題的發(fā)生。

(三)筑防火墻，注重預(yù)防，適時預(yù)警

認真開展專項排查，加強員工行為管控，先后開展重要崗位員工不良行為排查，員工挪用信貸資金進入股市專項行為排查，排除隱患;組織開展典型案件警示教育活動，警示全員珍惜擁有、珍愛職業(yè)生命，深入開展“員工行為九項禁止性規(guī)定”，要求各部室負責(zé)人帶頭學(xué)，結(jié)合本職工作深入學(xué)，做到人人知曉，入腦入心，進一步增強員工合規(guī)經(jīng)營、按章辦事的自覺性。

一是緊密結(jié)合支行實際，注重工作措施的針對性，重視工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主測評和綜合考評三個階段，合理安排各階段工作進度。并在排查過程中注重“三個延伸”，即：在時間上向八小時外延伸，在思想上向可能產(chǎn)生道德風(fēng)險的行為表現(xiàn)方面延伸，在業(yè)務(wù)上向操作細節(jié)上延伸，做到排查工作深入、徹底。

二是首先采取全行員工自查、互查的方式，然后排查工作組分成兩個小組深入到部門、網(wǎng)點聽取負責(zé)人對每位員工的思想、工作、生活、家庭等方面的綜合評價，并組織員工對本部門、網(wǎng)點負責(zé)人進行民主測評。部門、網(wǎng)點平常也較注重員工的思想狀況，與他們交心談心，溝通思想，同時，在工作上幫助他們，生活上關(guān)心他們，為員工排憂解難，使員工感到支行集體這個大家庭的溫暖。

三是重點突出排查網(wǎng)點負責(zé)人、客戶經(jīng)理及其他重要崗位人員、前臺操作人員。著重抓好防范挪用資金購買股票、彩票、參與賭博、炒期貨、炒賣房屋、經(jīng)商辦企業(yè)以及利用職務(wù)之便、工作之便收受賄賂、向客戶索要財物、好處費等問題。4月下旬至5月份，全行排查613人，排查面達到100%。收回排查表3846份，其中自查表613份、互查表2764份，民主測評表469份。通過這次排查，使全行員工提高了思想認識，自覺做到有章必循，違章必糾，增強了員工防范道德風(fēng)險的能力。在這次員工不良行為排查工作中，未發(fā)現(xiàn)有不良行為的員工。

這次員工不良行為排查工作，大多數(shù)網(wǎng)點、部門負責(zé)人能認真組織員工學(xué)習(xí)上級行的文件精神，嚴格按通知要求分階段進行不良行為的排查工作，對照排查內(nèi)容及禁止性規(guī)定逐條自查、互查。排查期間，支行按要求設(shè)立排查(舉報)信箱，明確雙人負責(zé)，并公布排查(舉報)電話及聯(lián)系人。排查工作的進行，加強和規(guī)范了員工行為，提高了員工防范道德風(fēng)險和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險的能力。當然，也存在極個別網(wǎng)點負責(zé)人由于業(yè)務(wù)工作繁忙，對排查工作沒有足夠重視，沒有正確處理好業(yè)務(wù)發(fā)展與不良行為排查工作的關(guān)系，思想認識不足，在組織員工學(xué)習(xí)、傳達上級行文件精神上，沒有做好記錄，排查表、互查表上交不及時等問題，影響了支行匯總統(tǒng)計工作。今后，我們將此項工作常抓不懈，逐步建立防范道德風(fēng)險和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險的長效機制，為支行各項業(yè)務(wù)快速發(fā)展打下堅實的基礎(chǔ)。

及時用電子郵件方式轉(zhuǎn)發(fā)案件防控工作動態(tài)及上級文件精神 [/page]

(四)及時用電子郵件方式轉(zhuǎn)發(fā)案件防控工作動態(tài)及上級文件精神

要求部門、機構(gòu)網(wǎng)點負責(zé)人認真組織員工學(xué)習(xí)傳達，并做好學(xué)習(xí)記錄，根據(jù)下發(fā)文件條線部門深入機構(gòu)網(wǎng)點進行抽查傳達文件學(xué)習(xí)情況，了解員工學(xué)習(xí)文件貫徹落實情況，進行督促指導(dǎo)，提高員工案件防控意識。

三、關(guān)鍵風(fēng)險點監(jiān)控檢查情況

為了加強基層機構(gòu)關(guān)鍵環(huán)節(jié)操作風(fēng)險管理，進一步完善風(fēng)險控制體系，全面提高網(wǎng)點工作效率和抵御風(fēng)險能力，防止出現(xiàn)因“管理疲勞”產(chǎn)生的操作風(fēng)險和案件，根據(jù)《關(guān)于監(jiān)控檢查基層機構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險點的通知》(建總函[__年]132號)、《關(guān)于加強基層機構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險點監(jiān)控檢查工作有關(guān)事項的通知》(建總函[__年]590號)文件要求，在現(xiàn)有業(yè)務(wù)經(jīng)營管理部門加強內(nèi)控管理的同時，支行建立了專、兼職風(fēng)險經(jīng)理對基層機構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險點監(jiān)控檢查制度。

幾個月以來，基層機構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險點再監(jiān)督工作得到了支行領(lǐng)導(dǎo)高度重視，配備了監(jiān)控人員，落實了監(jiān)控職責(zé)，實施了監(jiān)控檢查，已經(jīng)積累了一定的工作經(jīng)驗，也發(fā)現(xiàn)了一些問題，檢查發(fā)現(xiàn)的問題已得到積極整改，風(fēng)險監(jiān)控工作取得較好的成績，但工作中也還存在一些問題和不足。

支行從3月中旬開始，按照總行要求的檢查頻率、13個風(fēng)險點的監(jiān)控檢查內(nèi)容，歷時7個月對全行44個網(wǎng)點、294名柜員進行了基層機構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險點監(jiān)控檢查，被檢查柜員總?cè)舜螢?730人次，被檢查營業(yè)網(wǎng)點總次數(shù)為2133次。支行風(fēng)險管理部在營業(yè)網(wǎng)點兼職風(fēng)險經(jīng)理監(jiān)控檢查的基礎(chǔ)上，還重點監(jiān)控檢查了44個營業(yè)網(wǎng)點。全行共檢查發(fā)現(xiàn)問題27個(其中超庫限16個，監(jiān)控有死角9個，重空保管不合規(guī)1個，印章保管不合規(guī)1個)，截至9月底對檢查發(fā)現(xiàn)問題已整改27個，整改率達100%，同時對監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題的有關(guān)責(zé)任人進行了違規(guī)行為積分處罰。至此監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題逐月減少，基層機構(gòu)關(guān)鍵操作風(fēng)險點防范意識和操作風(fēng)險管理工作得到有效提高。

監(jiān)控檢查采取的主要措施：

1.我行每月初組織44個網(wǎng)點的基層風(fēng)險經(jīng)理對基層機構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險點進行一次交叉檢查，月底組組織各基層風(fēng)險經(jīng)理再進行一次自查。

2.風(fēng)險管理部專職風(fēng)險經(jīng)理對各基層網(wǎng)點進行不定期突擊檢查。對發(fā)現(xiàn)問題的網(wǎng)點現(xiàn)場簽發(fā)《基層機構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險點監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題通知書》，要求3個工作日內(nèi)由問題網(wǎng)點將整改結(jié)果回復(fù)風(fēng)險管理部，同時抄送業(yè)務(wù)歸口管理部門，協(xié)同監(jiān)察合規(guī)部實行條線配合、跟蹤整改;對無法整改或不是人為原因造成的違規(guī)，由問題網(wǎng)點書寫情況說明，同時遞交業(yè)務(wù)歸口管理部門確認情況屬實后，由業(yè)務(wù)歸口管理部門和經(jīng)營部門共同整改。

四、個金部案件防控工作做法及具體措施

為貫徹落實總行、省分行案件防控及整改的相關(guān)要求，支行個金部及相關(guān)部門制定了《關(guān)于印發(fā)<×××××支行統(tǒng)一配送重要空白憑證和現(xiàn)金流程的實施辦法(暫行)>的通知》《江岸關(guān)于協(xié)助有權(quán)機關(guān)查詢、凍結(jié)、扣劃單位或個人存款有關(guān)事項的通知》《關(guān)于印發(fā)<建行江岸支行現(xiàn)金集中整點實施暫行辦法>的通知》、《關(guān)于印發(fā)<江岸支行離行式自助設(shè)備集中管理操作規(guī)程>的通知》和《關(guān)于印發(fā)<建行江岸支行代發(fā)工資業(yè)務(wù)集中處理操作規(guī)程(試行)>的通知》。

同時根據(jù)檢查情況制定了《×××××支行營業(yè)網(wǎng)點柜員交易主管工作質(zhì)量考核辦法》和《建行湖北省分行×××××支行柜面人員服務(wù)考核及星級評定辦法》。

支行在制定相關(guān)規(guī)定的同時，也進一步加強檢查力度，每月由支行督導(dǎo)人員檢查一次，檢查覆蓋面達到100%;并組織各網(wǎng)點柜員(會計)主管每月進行交叉檢查。在檢查過程中，對業(yè)務(wù)操作熟練、制度執(zhí)行規(guī)范的柜員和網(wǎng)點進行表揚獎勵;對督導(dǎo)發(fā)現(xiàn)的問題進行通報批評，并實行積分處罰。通過對支行網(wǎng)點每月二次的現(xiàn)場檢查，有效的減少了網(wǎng)點差錯，規(guī)范了網(wǎng)點的操作，降低了風(fēng)險。

五、財會部案件防范工作采取的具體措施

1.加強集中采購管理，進一步規(guī)范采購行為，降低采購成本

根據(jù)支行實際，制定了《×××××支行集中采購管理辦法》，把全面推行集中采購作為節(jié)約采購成本、提高采購質(zhì)量、促進業(yè)務(wù)發(fā)展的一項重要工作來抓，從采購程序、采購范圍、采購方式等三個方面進一步規(guī)范集中采購行為。采購程序上，進一步細化和完善集中采購操作流程，明確相關(guān)部門之間的職責(zé)分工，嚴格監(jiān)控集中采購環(huán)節(jié)，提高采購?fù)该鞫群托省Ｖ鸩浇臉I(yè)務(wù)部門提出需求、落實指標到集體決定的規(guī)范化集中采購程序。采購方式上，根據(jù)采購項目的不同特點，通過詢價采購、競爭性談判等多種采購方式。集中采購的推行有效降低了我行的采購成本，1-9月份，我部先后對12個項目進行了集中采購，集中采購金額達1000萬元，節(jié)約采購成本達100萬元。

2.夯實會計管理基礎(chǔ)，切實防范風(fēng)險

一是夯實基礎(chǔ)，梳理風(fēng)險控制措施。以“提高效率、杜絕真空、信息共享、避免重復(fù)”為目標，對事前、事中和事后各環(huán)節(jié)的控制職責(zé)、措施、方法進行梳理。針對兩行制度理解和執(zhí)行中的差異，制訂了大額現(xiàn)金支付報備流程、單位賬戶管理流程、同城票據(jù)小清算業(yè)務(wù)流程、資金調(diào)度業(yè)務(wù)流程、教育儲蓄稅務(wù)上報業(yè)務(wù)流程、現(xiàn)金單證配送業(yè)務(wù)流程、應(yīng)急、查詢、錯賬報調(diào)業(yè)務(wù)流程、單位對帳業(yè)務(wù)流程、____上交流程等11個業(yè)務(wù)統(tǒng)一文件，及時解決了網(wǎng)點制度執(zhí)行中的難題。

加強配合，做好會計檢查組織工作[/page]

二是加強配合，做好會計檢查組織工作。按照會計管理和營運管理體制改革及公私分離相關(guān)文件的要求，營業(yè)網(wǎng)點的管理職責(zé)分屬于會計部、個人金融部等不同部門，會計部門作為會計檢查工作的牽頭管理部門，針對營業(yè)網(wǎng)點管理操作風(fēng)險的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，我部組織相關(guān)部門對現(xiàn)金尾箱、重要單證、印章、印鑒卡、柜員管理、業(yè)務(wù)授權(quán)、大額支付等重要部位進行了檢查，通過檢查，理清了薄弱環(huán)節(jié)，對差錯和違規(guī)行為下達了整改通知，加強了風(fēng)險管理控制，及時穩(wěn)定了前臺業(yè)務(wù)運行安全。

三是加強現(xiàn)金管理，杜絕風(fēng)險隱患。嚴格控制庫存限額。結(jié)合網(wǎng)點現(xiàn)金收付額、周邊網(wǎng)點現(xiàn)金備付以及atm(cdm)的設(shè)備的具體情況核定現(xiàn)金庫存。將原網(wǎng)點現(xiàn)金庫存支行按年度核定一次改為每季度核定，大大提高了對網(wǎng)點現(xiàn)金庫存調(diào)整需求的反應(yīng)速度，適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展。同時，對以往未涉及的外幣庫存進行核定，實現(xiàn)了全現(xiàn)金核定管理。以上工作的改進，特別是部分網(wǎng)點執(zhí)行零外幣庫存，要求各網(wǎng)點改進現(xiàn)有現(xiàn)金管理思路，做好現(xiàn)金備付計劃預(yù)測，嚴格執(zhí)行現(xiàn)金預(yù)約制度，提高現(xiàn)金使用效率。開展上門收款業(yè)務(wù)清查，研究上門收款業(yè)務(wù)集中管理工作，解決該業(yè)務(wù)風(fēng)險大、監(jiān)控難的問題。按照支行現(xiàn)金管理集中的要求，將分散在各行的上門收現(xiàn)業(yè)務(wù)整合集中到支行營業(yè)部，成立專班負責(zé)管理，最大限度降低操作風(fēng)險。

六、安全保衛(wèi)部案件防控工作做法及具體措施

1.認真做好營業(yè)網(wǎng)點安全檢查工作

為規(guī)范兩行合并后的安全保衛(wèi)工作，安全保衛(wèi)部迅速制定《營業(yè)網(wǎng)點安全管理規(guī)章制度》，進一步明確營業(yè)網(wǎng)點安全檢查制度及檢查內(nèi)容，切實貫徹“誰檢查、誰負責(zé)”的原則，督促營業(yè)網(wǎng)點負責(zé)人和安全員按照營業(yè)場所安全管理檢查內(nèi)容40條進行逐條對照檢查，并認真做好檢查記錄。同時，安全保衛(wèi)部指派專門的保衛(wèi)人員，加大對營業(yè)網(wǎng)點的夜間巡查力度，明確每周不低于兩次的夜間巡查，每月網(wǎng)點夜間巡查覆蓋面達100%。

2.狠抓對存在問題的整改落實和積分管理工作

安全檢查是做好安全防范、案件防控的重要手段。通過安全檢查及時發(fā)現(xiàn)問題、消除隱患，其落腳點就是放在對存在問題的督促整改上，及時堵塞管理和操作中的漏洞，增強安全系數(shù)，杜絕案件的發(fā)生。截止三季度，安全保衛(wèi)部共發(fā)現(xiàn)和制止違規(guī)行為88起，發(fā)現(xiàn)整改安全隱患39起，下達違規(guī)行為整改通知單28份，同時對照《營業(yè)網(wǎng)點安全保衛(wèi)違規(guī)積分標準》對9個營業(yè)網(wǎng)點及個人作出積分處理，從而從根本上扭轉(zhuǎn)了重查處、輕整改的工作傾向，也進一步提高了營業(yè)網(wǎng)點對安全防范及案件防控工作的重視程度，規(guī)范了員工的安全防范操作行為，收到了良好的效果。

3.切實加強我行營業(yè)觀點技防設(shè)備的管理、維護工作

安全保衛(wèi)部通過對營業(yè)網(wǎng)點監(jiān)控錄像的隨機回放檢查，一方面促進網(wǎng)點對技防設(shè)備的清潔、維護保養(yǎng)，一方面通過對監(jiān)控資料回放調(diào)閱，復(fù)制拷貝發(fā)現(xiàn)日常安全管理工作的薄弱環(huán)節(jié)和不規(guī)范行為，有針對性的加以指導(dǎo)、整改，防患于未然，杜絕操作風(fēng)險的形成和案件的發(fā)生。

4.整理制定×××××建行安全保衛(wèi)突發(fā)事件應(yīng)急處置預(yù)案

為積極預(yù)防和妥善處置突發(fā)事件，加強案件防控力度，維護我行的正常經(jīng)營秩序，建立支行統(tǒng)一指揮、功能齊全、反應(yīng)靈敏、運轉(zhuǎn)高效、責(zé)任明確的應(yīng)急管理組織和工作機制，使突發(fā)事件處置工作程序化、規(guī)范化和責(zé)任化，最大程度的減輕突發(fā)事件帶來的損害，安全保衛(wèi)部重新調(diào)整和制定了突發(fā)事件應(yīng)急處置預(yù)案。從工作職責(zé)、組織架構(gòu)、人員分工、保障支持、處置流程等方面規(guī)范和細化預(yù)案內(nèi)容。從上半年營業(yè)網(wǎng)點預(yù)案演練的情況來看，我行各項應(yīng)急處置預(yù)案均能切實指導(dǎo)網(wǎng)點針對突發(fā)事處亂不驚，有條不紊的做好處置工作。

5.認真規(guī)范運鈔車輛及守押人員的管理工作

隨著我行押運工作社會化改革，運鈔車輛及接、送現(xiàn)(重空)工作是銀行押運安全工作中風(fēng)險較為突出，而且最容易疏忽的一項工作。針對兩行合并后，押運工作量成倍上升的工作狀況，我行安全保衛(wèi)部抓緊與押運公司的銜接配合，進一步規(guī)范網(wǎng)點接、送現(xiàn)(重空)、上門收款及運鈔車輛調(diào)度管理工作，細化工作流程，加大對押運隊伍的學(xué)習(xí)教育，改善工作生活條件，促進守押人員的工作責(zé)任心，從物質(zhì)保障和思想防線兩方面切實抓好案件防控工作。

案件防控工作是一項長期、艱巨的任務(wù)，我行安全保衛(wèi)部將進一步查找安全管理工作中的薄弱環(huán)節(jié)，進一步細化防范管理手段，加大工作力度和深度，切實做好防范案件和風(fēng)險，為我行各項業(yè)務(wù)工作的持續(xù)開展保駕護航。

七、下一步工作開展計劃

1.進一步提高認識，確保案件防控工作取得實效。支行要求各基層網(wǎng)點充分認識開展關(guān)鍵風(fēng)險點監(jiān)控檢查工作的重要性，切實落實監(jiān)控檢查職責(zé)，防止“檢查走過場”和“檢查疲勞”，確保監(jiān)控檢查工作取得實效。

2.加大監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改落實工作力度，確保檢查發(fā)現(xiàn)問題得到有效整改。對于監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)的問題，按照有關(guān)規(guī)定落實整改，并做到舉一反三，杜絕屢查屢犯。對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，要求各網(wǎng)點要高度重視，認真對待。網(wǎng)點負責(zé)人要作為整改第一責(zé)任人，針對《基層機構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險點監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題通知書》提出的問題做好整改工作。各條線管理部門加強與網(wǎng)點、業(yè)務(wù)主管部門的信息溝通。

及時將檢查發(fā)現(xiàn)的問題向有關(guān)部門進行反饋，起到督促整改，促進業(yè)務(wù)管理再上臺階。對發(fā)現(xiàn)問題多、頻率高、問題突出的關(guān)鍵風(fēng)險點要在督促相關(guān)網(wǎng)點進行整改的同時，采取措施，研究解決當前在業(yè)務(wù)管理中存在的問題，制訂相關(guān)辦法，避免因管理不到位導(dǎo)致違規(guī)行為的發(fā)生。

3.加強業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，進一步提高案件防控水平。總行已于6月29日下發(fā)了關(guān)于對《中國建設(shè)銀行案件防控及整改方案》落實情況開展效能監(jiān)察的指導(dǎo)意見(建總函[__年]145號)文件，支行將組織監(jiān)控檢查人員認真學(xué)習(xí)文件，全面掌握文件內(nèi)容，并按總行、省分行案件防控指導(dǎo)意見結(jié)合支行實際抓好工作落實。

4.進一步提高工作實效和質(zhì)量。堅決克服“管理疲勞”、“見怪不怪”的現(xiàn)象，對發(fā)現(xiàn)的問題引起高度重視，堅決杜絕發(fā)現(xiàn)問題不報告的情況發(fā)生。建立快速反映機制，對重大問題應(yīng)第一時間上報支行。進一步加強案件防控信息數(shù)據(jù)上報的質(zhì)量和及時性，杜絕統(tǒng)計信息不完整、不準確的情況，提高工作質(zhì)量，保證信息的真實性和準確性。

5.加強案件防控及整改，保證整改工作落到實處。支行各條線管理部門將定期或不定期組織對所轄部門、機構(gòu)網(wǎng)點案件防控及整改落實情況的檢查，對整改工作落實不到位的要追究責(zé)任人，并對營業(yè)網(wǎng)點整改情況進行重點抽查。機構(gòu)網(wǎng)點因整改落實不到位，造成風(fēng)險隱患的，要從重處理責(zé)任人。

銀行案件防控工作總結(jié)

【第2篇 2023年民事案件辦理流程-實習(xí)總結(jié)范文

實習(xí)了大半年了，跟著主任和趙律辦了不少案子，可惜每個案子都只經(jīng)歷了零星的幾個階段，所以我想好好總結(jié)一下，作為以后辦案的參考，不定期更新。

一、如果是作為原告，第一步是立案，確定好管轄的法院，準備好立案的材料。

1、材料

1）、起訴書，具體內(nèi)容參考網(wǎng)上的模板，原被告的姓名，住址，聯(lián)系方式什么的，具體的訴訟請求，大致描述一下事實和理由，這里要注意2點，一是管轄的法院有爭議的，可以先不填寫，確定法院能受理后再填寫，二是日期可以先空著，理由同上。

2）、原告的身份證復(fù)印件，如果原告是企業(yè)的話，提供企業(yè)營業(yè)執(zhí)照的復(fù)印件，同時提供法定代表人身份證明一份

3）、被告如果是企業(yè)的話，有的法院要求提供一張被告的工商登記信息，確定被告是否存在，不同法院的規(guī)定不同，有的法院要求提供的是加蓋工商局印章的被告工商登記信息，有的法院同意使用網(wǎng)上查詢的書面信息，可以上當?shù)氐墓ど叹旨t盾網(wǎng)查詢，去法院立案之前可以事先詢問一下

4） 、證據(jù)的復(fù)印件，如果證據(jù)較多，可以單獨列一份證據(jù)目錄

5）、如果聘請了律師，還須提交一份民事委托書

注意事項：1）、如果是離婚案件，還要提交結(jié)婚證復(fù)印件

2）、向法院提交的起訴書的份數(shù)是被告人數(shù)+1，可以自己單獨打印一份留用。

3）、證據(jù)原件由當事人保管，律師只保留復(fù)印件，證據(jù)最好復(fù)印2份，一份交法院，一份自已留用。

4）、立案時，可以當事人本人去，或者委托律師去，本人去，民事委托書可以先不提交，等開庭時提交

5）、每個法院立案時間不一樣，尤其是下午時間差別很大，周五下午一般不立案，年底要審結(jié)一些案件，一般也不立案了，所以一定要注意立案的時間。

2、法院如果審核通過，可以受理，就會給當事人開訴訟費的發(fā)票，去收費處交費，如果不涉及財產(chǎn)，訴訟費不會很貴，涉及了財產(chǎn)，按相關(guān)規(guī)定計算，訴訟費的計算可以上網(wǎng)參考專門的訴訟費計算器，法院的收取方法也不同，有的是全額收取，有的是收取一半，這個也要事先問清楚，因為只有順利交費，才能繼續(xù)辦理受理的手續(xù)。

3、交費完畢，法院會讓你填寫立案的受理通知書，一張是原被告的信息，一張是證據(jù)，一張是受理告知書，一張是訴訟材料，告知原被告雙方的權(quán)利義務(wù)。完成上面的3步，立案階段就結(jié)束了。

第二步，法院將案件分配到不同法官的手上，法官會告知雙方當事人，開庭時間會另行通知，在這個階段，是雙方提交證據(jù)和書面答辯的階段，這時可以委托律師前去查閱對方提交的證據(jù)和答辯狀，為開庭做準備。

第三步，法官通知開庭的時間，雙方出庭，進入實體審理的階段

1，法官核實原被告的身份信息，雙方訴訟代理人的基本情況。如果有第三人的，核實第三人的情況。開庭的時候原被告席位只能坐2人，其他人坐旁聽席，離法官近的人為主要的發(fā)言人。法官宣讀法庭紀律，告知原被告雙方權(quán)利義務(wù)，法官和書記員的基本情況，詢問雙方是否要申請回避。

【第3篇 實訓(xùn)項目總結(jié)報告：串通投標犯罪案件偵查

【實訓(xùn)目的與要求】

通過案例，了解串通投標犯罪案件主要犯罪手法，針對性地選擇偵查途徑開展工作，圍繞犯罪構(gòu)成進行調(diào)查取證。

【實訓(xùn)對象】

經(jīng)偵專業(yè)

【實訓(xùn)時間地點】

XX年11月11日 經(jīng)偵實訓(xùn)室

【基本案情】

案例1

羅某方某串通投標犯罪案

一、基本案情

(__偵破的首例發(fā)生在建筑工程招投標領(lǐng)域的串通投標案件，工程總造價6000多萬元。)

__國際商品展貿(mào)城位于__區(qū)化龍鎮(zhèn)，由__區(qū)國資局屬下的__市某物業(yè)開發(fā)有限公司負責(zé)開發(fā)建設(shè)，是__區(qū)人民政府重點建設(shè)項目之一，而a地塊第一期吹填項目工程總造價人民幣6000余萬元。

XX年8月，__市某物業(yè)開發(fā)有限公司（以下簡稱某物業(yè)公司）啟動__國際商品展貿(mào)城a地塊第一期吹填項目招標程序，招標工作由__建筑工程監(jiān)理有限公司代理，某物業(yè)公司的工程部副經(jīng)理羅某具體負責(zé)。

犯罪嫌疑人方某得知__國際商品展貿(mào)城a地塊第一期吹填項目第一、二標段工程施工對外招標，即著手組織__省第三工程公司和__第四工程局第六建筑工程公司參加a地塊第一期吹填項目第一、二標段的投標；同時與負責(zé)招標的犯罪嫌疑人羅某串通投標。犯罪嫌疑人方某與羅某串通投標的具體做法：

一是在招標文書公布前犯罪嫌疑人方某要求羅某向其泄露標底；

二是在評標審查中犯罪嫌疑人羅某按照方某的要求故意將有踩砂和運砂資質(zhì)的應(yīng)標公司剔出；

三是犯罪嫌疑人方某要求羅某在確定招標代理公司時，讓__建筑工程監(jiān)理有限公司成為招標代理公司；

四是犯罪嫌疑人方某組織了__梁某建筑工程有限公司等六家公司與__第四工程局第六建筑工程公司、__省第三工程公司參與圍標，并提供了參與投標保證金600萬元。

在犯罪嫌疑人方某和羅某的操縱下，犯罪嫌疑人方某所要求中標的__第四工程局第六建筑工程公司和__省第三工程公司分別中得__國際商品展貿(mào)城a地塊第一期吹填項目的第一、二標段。

二、串通投標罪的通常作案手法

串通投標也稱圍標串標，是投標人之間、投標人與招標人之間為了個人或小團體的利益，不惜損害國家、招標單位和其他投標人的利益，互相串通，人為操縱投標報價或采取其他手段，進行不正當競爭的違法行為，__區(qū)公安分局經(jīng)偵大隊偵查的羅某串通投標案件集中反映了這一領(lǐng)域中犯罪分子通常的作案手法。

（一）投標人與招標人串通

一是泄露標底等秘密信息。設(shè)有標底的工程招標，中標人應(yīng)當是最接近標底的投標人。可見掌握標底實際上就掌握了比其他投標人更多的中標機會，如果特定的投標人在掌握了標底的情況下投標，則整個招標投標過程就無競爭性可言。本案中招標人某物業(yè)公司工程部副經(jīng)理羅某，他利用擔(dān)任業(yè)主評委的便利條件，應(yīng)包工頭方某的要求，將工程最高限價在公布前提前泄露給方某。

二是違規(guī)設(shè)置障礙。招標人故意在資格預(yù)審或招標文件中設(shè)置某種障礙，意在排斥某些潛在的投標人或投標人。如羅某應(yīng)方某要，故意將有踩砂、運砂資質(zhì)應(yīng)標公司剔出。

三是低價中標，標后補償。案中標價是評價的重要標準，投標人為了擊敗自己的競爭對手，事先與招標人串通，超出自己的承受能力壓低價格，中標后再由招標人給予投標人額外的補償。

（二）投標人相互串通

一是陪標買標。一家投標單位為增大中標幾率，邀請其他企業(yè)“陪標”，以增大自己的中標幾率，邀請的“陪標”單位越多，中標幾率越大。有些投標人之間甚至私下確定中標人，約定內(nèi)定中標人在中標后，給予未中標的其他投標人“失標補償費”。

二是輪流坐莊投標。幾家投標單位互相聯(lián)合，形成較為穩(wěn)定的“串標同盟”，輪流坐莊，以達到排擠其他投標人，控制中標價格和中標結(jié)果的目的，然后按照事先約定分利。

三是操縱投標。包工頭同時掛靠若干家投標單位投標，表面上是幾家施工單位在參加投標，實際是一人在背后操縱。本案中方某為了能夠中標，與某物業(yè)公司董事長劉某、工程部副經(jīng)理羅某串通，內(nèi)定__建筑工程監(jiān)理有限責(zé)任公司承攬該工程的招標代理工作，并且讓羅某和監(jiān)理公司在資格預(yù)審中剔出部分應(yīng)標公司，只保留他掛靠串通的八家公司入圍投標。

三、串通投標罪的偵辦難點

由于串通投標是一種新型的經(jīng)濟犯罪活動，在接案之初，公安機關(guān)就面臨著偵查工作方面的諸多實際困難。

（一）犯罪主體多元化，確定主要犯罪嫌疑人難。本案的犯罪嫌疑人有負責(zé)招投標的公司管理人員，有不參與投標的社會人員，還有參與投標的建筑工程公司。三方都有參與犯罪事實發(fā)生的主客觀行為，如何確定主要犯罪嫌疑人，予以精確打擊，在實踐中沒有相關(guān)的司法解釋。本案中，羅某是招投標具體負責(zé)人，他直接參與了串通投標的全過程；方某是參與投標的社會人員，沒有建筑工程的相關(guān)資質(zhì)，他參與串通投標是為了獲取兩標段的分包工程；為了提高業(yè)績，為公司獲取管理費，應(yīng)方某要求，提供公司資質(zhì)，制作標書參與投標而中標的中建四局第六建筑公司和__省第三工程公司。上述三方在犯罪的主客觀方面都有具體參與串通投標的犯罪事實。

（二）參與圍標的建筑工程公司既是證人也是違法者，調(diào)查取證難。所有參與串通投標的建筑工程公司，都遵循建筑市場的潛規(guī)則，他們?yōu)閹椭渲幸患夜局袠硕鴧⑴c圍標。參與圍標的建筑工程公司既是本案的證人也是違法者，這些參與圍標的公司都知道，他們的行為一旦被曝光，對今后在建筑市場再參與建筑工程投標都會有不利因素。因此，在對這些公司調(diào)查時，很難一步到位獲得真實情況。

（三）追訴標準不明確，認定犯罪行為難。串通投標罪，是指投標人相互串通投標報價，損害招標人或者其他投標人利益，或者投標人與招標人串通投標，損害國家、集體、公民的合法權(quán)益，情節(jié)嚴重的行為。從立法規(guī)定上看串通投標犯罪是結(jié)果犯，如何界定“情節(jié)嚴重”，根據(jù)《高檢、公安部關(guān)于經(jīng)濟案件追訴標準的規(guī)定》第六十七條的解釋規(guī)定有以下兩種情形：

第一種情形是損害招標人、投標人或者國家、集體、公民的合法利益，造成的直接經(jīng)濟損失數(shù)額在50萬元以上。如何計算造成直接經(jīng)濟損失，司法解釋沒有進一步明確。本案是以合理低標為中標者，且工程未實施即被查獲，對本案造成的直接經(jīng)濟損失只能是招投標過程中先期投入的費用。這項費用經(jīng)初步測算尚不足50萬元。

第二種情形是對其他投標人、招標人等投標招標活動的參與人采取威脅、欺騙等非法手段的。這一規(guī)定顯然是對立法的擴充，解釋只列舉“威脅、欺騙”二種非法手段，那么其他非法手段是否屬于解釋未窮盡的手段，大家有不同的認識。

四、案件偵辦體會

由于現(xiàn)行招投標制度以及相關(guān)法律規(guī)范方面的問題，在偵查工作中很難對串通投標的犯罪活動做到精確打擊。據(jù)了解，這一犯罪活動正普遍存在于國內(nèi)各地的建筑行業(yè)中，不但損害了國家、集體和企業(yè)利益，而且催生了腐敗現(xiàn)象。

（一）對于這類疑難復(fù)雜的經(jīng)濟犯罪案件，經(jīng)偵部門要勇于擔(dān)責(zé)，善于作戰(zhàn)，一舉突破。__分局經(jīng)偵大隊在辦理該案中，沒有因為困難諸多，放棄打擊，而是迎難而上，在分局領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)下，以及__區(qū)檢察院、區(qū)紀委的大力協(xié)助下，依法用足法律，用活法律，將此案辦成了證據(jù)確鑿的鐵案，成為成功破獲的__首例建筑工程招投標領(lǐng)域串通投標案。

1、領(lǐng)導(dǎo)重視是關(guān)鍵。此案由__區(qū)紀委移案__區(qū)公安分局的，由于案件涉及的建筑工程是__市__區(qū)人民政府的重點建設(shè)項目，區(qū)委、區(qū)政府領(lǐng)導(dǎo)均對此案都有重要的指示，要求公安機關(guān)依法查明案情，維護建筑市場招投標的正常秩序。__公安分局對此案非常重視，由分局領(lǐng)導(dǎo)掛師，及時從經(jīng)偵大隊抽調(diào)精干力量成立專案組全力以赴辦理此案。分局領(lǐng)導(dǎo)多次著重強調(diào)專案組要有成效，案件要經(jīng)得起歷史檢驗。經(jīng)偵大隊主要領(lǐng)導(dǎo)親自指揮，周密部署案件的偵查工作方案，全面落實各項偵破工作措施。在各級領(lǐng)導(dǎo)的密切關(guān)注和大力支持下，專案組全體民警以飽滿的熱情全身心地投入到了偵破工作中去，連續(xù)加班加點爭取盡快調(diào)取各類證據(jù)材料，最終成功突破案件，為順利完成全案的偵破工作奠定了堅實基礎(chǔ)。

2、相關(guān)部門配合是保障。根據(jù)案情的復(fù)雜性和案件的特殊性，在案件受理、偵查階段，__區(qū)紀委、區(qū)檢察院都適時介入，指導(dǎo)專案組開展工作，有力地從推動了偵查工作的開展。如__區(qū)紀委在案件最初的階段收集了與案件相關(guān)的證據(jù)，都毫無保留的提供給專案組，并隨著案件的深入，幫助專案組分析案件存在的疑點及涉案人的情況；區(qū)檢察院主動介入案件，指導(dǎo)專案組合法收集證據(jù)提出合理建議。各部門統(tǒng)一認識，相互間的默契配合，形成了案件偵查的整體合力，使偵破工作少走了許多彎路，雖然中間也曾遇到一些不少困難，但由于偵查方向、取證目標明確，經(jīng)過專案組民警全力攻堅，不斷取得突破，使案件偵破一直得以穩(wěn)步推進，使犯罪嫌疑人最終得以順利批捕。

3、專案組艱苦、細致的工作是破案的基礎(chǔ)。本案從立案到犯罪嫌疑人批捕，只有短短的一個月時間。為了盡快調(diào)取證據(jù)，防止因關(guān)鍵證據(jù)被藏匿、銷毀導(dǎo)致的偵查被動局面，專案組民警嚴格執(zhí)行上級部署，在大隊領(lǐng)導(dǎo)的帶領(lǐng)下放棄了周、六日以及元旦節(jié)假日休息時間，夜以繼日的開展工作。全體專案組民警經(jīng)常白天調(diào)查取證，晚上分析案情，綜合材料，然后再確定下一步工作措施。特別是在案件取得突破時，為了固定證據(jù)，專案組循線取證，連續(xù)工作了20小時才停手。正是有專案組成員無絲的奉獻，此案才能在短時間內(nèi)取得全勝。

本案成功偵破后，__市__區(qū)紀委已經(jīng)通過公安機關(guān)偵破中發(fā)現(xiàn)的有關(guān)招投標方面的漏洞，組織人員全面總結(jié)了此案的經(jīng)驗教訓(xùn)，專門在建筑市場招投標領(lǐng)域里，針對上述問題進一步完善了現(xiàn)行的招投標制度，規(guī)范了各項操作程序，使__區(qū)建筑工程招投標市場秩序在去年以來出現(xiàn)了良性運轉(zhuǎn)的大好形勢。而本案中的__市國際商品展貿(mào)城也重新進行了招投標，標的降低了1900萬元，大大縮減了開發(fā)成本，為政府節(jié)約了巨額資金。

問題：串通招投標案件常見的作案手法有哪些？

案例2：鐘__團伙特大串通招投標案

一、案件基本情況

XX年末，__市公安局經(jīng)偵支隊陸續(xù)接到群眾舉報稱，在__招投標市場有個專門從事串通投標的犯罪團伙。獲此線索后，__市副市長、市公安局局長胡__高度重視，指示成立專案組，進行專案經(jīng)營。經(jīng)過專案組長達半年認真細致的摸排工作，掌握了該串通投標犯罪團伙以鐘__、劉水源、陳思銀、賴裕柏為首，成員達50余人，以我市瑞金籍人員為主，該團伙組織嚴密，分工明確，自XX年以來，對__市全市范圍內(nèi)公開招標的工程項目大肆進行串通投標犯罪，非法獲利近2億元。

XX年5月30日，__市公安局調(diào)集經(jīng)偵、巡警、特警、技偵、通信等部門100余名警力，組成15個抓捕組，對在__市招投標中心某項目開標現(xiàn)場正在實施串通投標的犯罪團伙進行了現(xiàn)場控制和統(tǒng)一抓捕，共抓獲鐘__、劉水源、陳思銀、賴裕柏等17名犯罪嫌疑人，繳獲作案車輛10臺，作案電腦40余臺、手機30余部及大量串通投標犯罪證據(jù)，凍結(jié)涉案資金1.6億元。經(jīng)偵查，該犯罪團伙先后組織、參與串通投標 93起，中標58起，涉及江西、安徽、福建、__、河南、湖北、__、山東、陜西等10個省31個地市，涉案公司364家，涉案金額53.09億元。 XX年7月2日，該案被公安部列為“破案會戰(zhàn)”掛牌督辦案件。

7月26日，公安部經(jīng)偵局召集__、浙江、安徽、山東等10個省的總隊領(lǐng)導(dǎo)在__召開了“4.11”專案集群戰(zhàn)役線索部署會，經(jīng)偵局劉東副局長親自到會并做了重要講話，對該案的成功偵辦給予了高度評價。

二、偵辦經(jīng)過

為順利偵辦該案件，XX年4月11日，我局成立了以__市副市長、市公安局局長胡__為組長的 “4.11”專案組，抽調(diào)精干警力，精心經(jīng)營，全力偵破此案。專案組民警不分晝夜，廢寢忘食，認真研究案情，尋找案件突破口，采取了多種偵查措施對串通投標團伙成員進行日夜秘密監(jiān)控，了解掌握其活動軌跡、涉案人員、車輛、住房、公司、串標證據(jù)存放窩點、參與串標公司等情況；專案組民警還秘密與曾從事過串通投標的人員進行接觸，并篩選和發(fā)展特情耳目獲取了串通投標的大量情報信息；

同時，專案組還將該案向省廳經(jīng)偵總隊領(lǐng)導(dǎo)進行了匯報，在省廳總隊的大力支持下，對涉案的171個銀行賬戶資金流水進行了檢索和調(diào)取，獲取參與串通投標的公司投標保證金的來源和獲利分贓等情況；并通過省廳行動技術(shù)總隊對已查證的涉案qq號碼進行偵控，獲取了標書制作人通過qq賬號傳送的串通投標的標書、文件等有關(guān)證據(jù)。經(jīng)過長達半年的精心經(jīng)營，專案組已完全掌握了該團伙的串通投標犯罪的證據(jù)。XX年5月30日，我支隊成功破獲該案。

案件收網(wǎng)后，因涉案公司和涉案犯罪嫌疑人眾多，為督促犯罪嫌疑人盡快到案，我支隊在“__市公共資源交易網(wǎng)”先后發(fā)布了5則《通告》，督促犯罪嫌疑人投案自首和涉及串通投標的涉案人員和涉案公司主動向__市公安局說明情況。在大量的犯罪事實面前，先后有197名犯罪嫌疑人到案并如實交代犯罪事實，省內(nèi)外300余家公司的涉案人員來我支隊如實說明了情況。我們還對標書制作人李智、曾小麗等和介紹買標人賴裕柏、何基榮等及40多名賣標人進行迅問和調(diào)查，對查獲的電腦、手機的進行了電子數(shù)據(jù)鑒定，固定了串通投標及賣標獲利的重要證據(jù)。XX年8月29日，該案移送__市人民檢察院審查起訴，共移送起訴涉案犯罪嫌疑人197名。

三、案件難點

由于串通投標犯罪成本低，獲取證據(jù)難，量刑輕，打擊處理難等原因，串通投標犯罪在我市有愈演愈烈之勢，給招投標市場造成了嚴重的影響和后果。該案的串通投標犯罪團伙長期盤踞__招投標市場，其主要成員均系瑞金人，組織嚴密，分工明確，關(guān)系密切，且多系親戚朋友，通過內(nèi)線獲取串通投標信息難度較大；團伙成員具有較強的反偵查意識，警惕性極高，每個團伙成員均有2至3部手機，團伙成員商談串通投標等重要信息和傳送圍標標書、文件等均通過網(wǎng)絡(luò)和qq進行；該團伙成員社會關(guān)系復(fù)雜，與招投標中心、招標代理、司法機關(guān)等有關(guān)單位人員交際廣泛，這些都給偵辦此案帶來了極大的難度。自XX年以來，我市經(jīng)偵部門多次對該類犯罪進行過打擊，均未取得很好的成效。

四、經(jīng)驗和體會

（一）領(lǐng)導(dǎo)重視是基礎(chǔ)。

該案的偵辦得到了市委、市政府的高度重視，市委、市政府主要領(lǐng)導(dǎo)多次聽取該案的偵辦工作匯報，__市副市長、市公安局局長胡__高度重視，并親自擔(dān)任“4.11”專案組組長。為確保案件保密，市局專門從縣里和其他警種抽調(diào)了5名同志參加專案組，專案組在公安局外面租房單獨辦公，單獨吃住，并專門撥出專案經(jīng)費和配備專門辦案車輛。

省廳總隊領(lǐng)導(dǎo)也高度重視這一案件的偵辦工作。該案向省廳經(jīng)偵總隊進行專題匯報后，得到了總隊領(lǐng)導(dǎo)的大力支持。在總隊的指導(dǎo)協(xié)調(diào)下，我們大量的銀行資金查證工作都在省級分行調(diào)取，既保證了時間上很快，也確保了案件的保密性，同樣在省廳的協(xié)調(diào)下，我們通過省廳行動技術(shù)總隊對已查證的涉案qq號碼進行了偵控，確保了案件保密，獲取了標書制作人通過qq賬號傳送的串通投標的標書、文件等關(guān)鍵證據(jù)。

（二）掌握手段是前提。

一直以來，串通投標犯罪案件難以成功偵破難點就是公安機關(guān)對串通投標犯罪作案流程和手段等內(nèi)幕情況不清楚，因此打擊起來也就困難重重，無處著手。經(jīng)過辦案人員的艱辛工作，我們對串通投標犯罪作案的基本手段和流程已基本掌握。

1、犯罪流程。

經(jīng)偵查發(fā)現(xiàn)，串通投標犯罪嫌疑人一般通過招標投標網(wǎng)獲取公開招標信息并分析確定項目有利可圖后，立即通知其他犯罪嫌疑人聯(lián)系掛靠本地及外省、外地多家建筑公司，購買多份招標文件，計算和確定投標報價，并找專業(yè)標書制作人員制作標書，通過qq傳遞給各犯罪嫌疑人或參與圍標公司打印、蓋章、封標后交給招標方，投標保證金由犯罪嫌疑人通過個人賬戶先轉(zhuǎn)到參與圍標公司再以公司名義轉(zhuǎn)帳到招標方，或者犯罪嫌疑人以3%左右的月息支付給公司，由參與串標的公司負責(zé)打保證金。開標時參與串標的公司會派出委托人或法人代表等有關(guān)人員參加投標。如參與圍標公司家數(shù)較多和報價系數(shù)密集排列，圍標成功幾率極大。工程項目中標后由賣標中介人按中標價的3%～15%不等的價格出售給需要工程建設(shè)的老板（俗稱包工頭），如由犯罪嫌疑人自己掛靠的公司承建施工，則買標的價格相應(yīng)的下浮0.5%~1%，收到贓款后犯罪嫌疑人按聯(lián)系掛靠圍標公司家數(shù)情況進行分贓。

2、人員分工

串通投標涉案人員大致可以分為以下幾類：（1）串通投標犯罪組織者：負責(zé)組織串通投標，確定參加投標公司家數(shù)、計算投標報價、確定賣標的價格，分配贓款等；（2）串通投標犯罪團伙成員：拉公司入伙參與串標，并且等標賣出之后參與分贓；（3）馬仔：接收串通投標犯罪組織者的指令，聯(lián)系串通投標公司，傳遞投標報價給標書制作人等；（4）串通投標的參與人：主要是各分公司負責(zé)人，有的總公司也會直接參與，主要是提供公司資質(zhì)，按照招標的工程項目收取XX元至數(shù)萬元不等的費用；（部分各分公司負責(zé)人也會直接參與串通投標）；（5）標書制作人：主要是專業(yè)從業(yè)人員如工程預(yù)算員等，具體工作就是按照串通投標犯罪嫌疑人制定的價格制作標書（技術(shù)標和商務(wù)標），按照招標的工程項目的大小和難度收取300元至5000元不等的費用；（6）介紹賣標人：與串通投標犯罪團伙組織者保持聯(lián)系，串標成功后，負責(zé)聯(lián)系工程施工隊具體承建工程，并收取一定的好處費；（7）買標人：主要人員就是包工頭，與串通投標犯罪團伙組織者或介紹賣標人聯(lián)系，按中標價格的3%-15%（房建的項目一般是中標價的3%至5%左右賣，市政、園林的項目一般是中標價的6%-12%左右賣的，個別的賣13%-14%，犯罪嫌疑人自己做的話，市政、園林的項目會優(yōu)惠1%，房建的項目優(yōu)惠0.5%至1%）購買該項目并以中標公司的名義進行項目施工； （8）可能存在的招投標中心、評標人員、招標代理機構(gòu)等相關(guān)涉案人員。

（三）固定證據(jù)是關(guān)鍵。

要確保成功偵破串通投標犯罪案件，采取多種行之有效的偵查措施固定犯罪證據(jù)是該案的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。一直以來，我們在偵辦串通投標犯罪案件時，往往是在紀檢或者建設(shè)主管部門接到群眾舉報后移送到經(jīng)偵部門，我們會從被舉報人的話單、銀行資金往來、標書制作是否有相同的錯誤等環(huán)節(jié)入手開展調(diào)查，但是由于移送案件往往是在串通投標案發(fā)后，無法掌握內(nèi)幕信息，往往偵辦起來困難重重，甚至是移交行政部門處罰了事。我們在偵辦“4.11”鐘__團伙特大串通招投標案時，專案組制定了“長期經(jīng)營、秘密監(jiān)控、嚴格保密、外松內(nèi)緊”的工作方針，不急于收網(wǎng)，而是采取多種措施對該團伙的串通投標犯罪活動進行全面調(diào)查和掌握和固定證據(jù)。

（1）從話單入手。專案組通過掌握的幾個主要犯罪嫌疑人的手機號碼進行梳理，調(diào)取了300多人的近2年30余萬條話單、短信信息，抽絲剝繭，層層分析，并落地查控，鎖定了串通投標團伙成員及標書制作人、賣標中介人、買標人等。并在技偵部門的大力支持下，對主要犯罪嫌疑人的通訊工具進行了偵控，實時掌握犯罪動向。

（2）從銀行資金入手。對涉案的犯罪嫌疑人的銀行賬戶資金流水進行了調(diào)取和梳理，特別是大額資金往來的交易對手信息，從中梳理出參與串通投標的犯罪嫌疑人及涉案的公司。

（3）從招標信息入手。 我們在辦理“4.11”案件時，每天會關(guān)注__市公共資源交易網(wǎng)發(fā)布的招標信息，并結(jié)合話單、銀行資料等信息，掌握其串通投標的動向；

（4）從210特情入手。我們注意在曾從事過串通投標的人員進行接觸，并篩選和發(fā)展特情耳目獲取了串通投標的大量情報信息，如某某分公司是誰的，目前正在對那個項目串通投標，組織了多少家公司，某個項目賣了多少錢等；

（5）從qq和郵箱等網(wǎng)絡(luò)通信工具入手。通過加大和網(wǎng)安部門的聯(lián)系，對已犯罪嫌疑人的qq號碼進行了偵控，獲取了標書制作人通過qq賬號傳送的串通投標的標書、文件等關(guān)鍵證據(jù)。

（6）抓住收網(wǎng)環(huán)節(jié)的關(guān)鍵時機。在案件收網(wǎng)時，要求在抓捕犯罪嫌疑人的同時，重點對涉案的犯罪嫌疑人的公司和家里的電腦、u盤、手機、記賬本、紙條、銀行匯款憑證等進行重點進行搜查和扣押，獲取有價值的證據(jù)材料。

（四）把握時機是保證

在專案組同志認真細致的工作下，該串通投標犯罪團伙的活動已在我們?nèi)空莆罩?。XX年5月，項目總投資1.9億元和9300萬元的__市東山新區(qū)返遷房工程（ⅰ期）和__移動第二通信樓建設(shè)項目招標公告發(fā)布，專案組獲知該串通投標團伙分別聯(lián)系組織了51家和73家公司、調(diào)集用于串通投標的涉案資金1.6億元進行串通投標的情況后，5月30日，我局果斷開展統(tǒng)一行動，一舉摧毀了該串通投標犯罪團伙，等待他們的將是法律的嚴懲。

問題：串通招投標案件的偵查要領(lǐng)是什么？

【第4篇 創(chuàng)新思路推進案件專項治理活動開展總結(jié)范文

當上級行“強化內(nèi)控管理、全員防范案件”專項治理活動的“集結(jié)號”吹響，農(nóng)行__支行第一時間行動起來，多管齊下，序時推進，一時間，案件專項治理活動在這里“風(fēng)生水起”，完善了案防治理機制，夯實了基礎(chǔ)管理工作，遏制了各類案件發(fā)生，促進了業(yè)務(wù)經(jīng)營發(fā)展。

一、加強領(lǐng)導(dǎo)、周密部署

1、精心組織、周密部署。該行從“三個及時”著手，確保案件專項治理活動走前列、有成效。一是及時召開深入開展案件專項治理動員大會，對開展案件專項治理活動進行動員部署，拉開了專項治理活動的序幕。二是及時研究制定《__支行深入開展案件專項治理活動實施方案》，成立以“一把手”為組長的防控案件專項治理活動領(lǐng)導(dǎo)小組，下設(shè)防控案件專項治理辦公室，內(nèi)設(shè)會計結(jié)算風(fēng)險防控等6個工作小組，加強對活動的組織領(lǐng)導(dǎo)和檢查督導(dǎo)。三是及時召開活動領(lǐng)導(dǎo)小組和辦公室會議，研究宣傳發(fā)動、學(xué)習(xí)檢查兩個階段的實施意見，制訂了《__支行案件專項治理活動宣傳發(fā)動學(xué)習(xí)檢查階段工作安排》，積極推進案件專項治理活動開展。

2、設(shè)立專欄、營造氛圍。專項治理活動開展以來，該行在支行局域網(wǎng)開設(shè)案件專項治理活動專題板塊，充分利用支行簡報、文件資料、宣傳欄等有效載體，設(shè)立“四個專欄”，廣泛開展學(xué)習(xí)宣傳。一是設(shè)立學(xué)習(xí)專欄，發(fā)布領(lǐng)導(dǎo)講話、學(xué)習(xí)資料及員工心得；二是設(shè)立實施方案專欄，發(fā)布各部室、各網(wǎng)點案件專項治理實施方案；三是設(shè)立系列活動專欄，及時收集轄內(nèi)活動信息，報道全轄活動開展情況；四是設(shè)立專題簡報專欄，總結(jié)好經(jīng)驗、好做法進行實時報道，兩個多月來，該行工作小組在開展督導(dǎo)工作中，總結(jié)先進經(jīng)驗及做法20多篇次，動態(tài)信息40多篇次，刊發(fā)案件專項治理專題簡報22期，以此激發(fā)全行員工參與活動的積極性和主動性，營造濃厚的活動氛圍。其中《__支行力推“345”舉措、促案件專項治理活動開展》、《晨訓(xùn)令__農(nóng)行華麗轉(zhuǎn)身》、《__支行構(gòu)建長效機制、夯實內(nèi)控基礎(chǔ)》等文被市行簡報刊載推廣，并有70余篇次專項治理文章被各宣傳媒體刊載。

3、集中教育、加強引導(dǎo)。在學(xué)習(xí)階段中，他們采取集中學(xué)習(xí)和個人自學(xué)相結(jié)合，組織全行員工有針對性地進行全面、深入學(xué)習(xí)，做到“三個統(tǒng)一”（統(tǒng)一學(xué)習(xí)時間、統(tǒng)一學(xué)習(xí)資料、統(tǒng)一學(xué)習(xí)筆記）及“四個結(jié)合”，確保學(xué)習(xí)成效。一是與形勢教育相結(jié)合，統(tǒng)一思想，提高認識；二是與法規(guī)、制度學(xué)習(xí)相結(jié)合，增強全員學(xué)法、用法、懂法的意識，樹立依法合規(guī)經(jīng)營的觀念；三是與業(yè)務(wù)基礎(chǔ)知識培訓(xùn)相結(jié)合，增強員工隊伍素質(zhì)；四是與典型引導(dǎo)相結(jié)合，大張旗鼓地對2023年度業(yè)務(wù)經(jīng)營與基礎(chǔ)管理中3大系列13個獎項共計44人進行表彰，在全行營造崇尚先進、學(xué)習(xí)先進、宣傳先進、爭當先進的良好氛圍。與此同時,為確保學(xué)習(xí)質(zhì)量和教育效果，該行要求單位應(yīng)有學(xué)習(xí)記錄，員工應(yīng)有學(xué)習(xí)筆記，并應(yīng)對照本職工作認真撰寫心得體會及整改報告，上墻參與全員交流，促進開展案件專項治理活動開展。

二、精心組織、序時推進

1、抓好“四個堅持”，夯實管理基礎(chǔ)。一是堅持整章建制，對規(guī)章制度進行專項疏理、修訂和完善，掃除管理與風(fēng)險防控的“盲區(qū)”，構(gòu)建案件防控長效機制。二是堅持案件分析會制度，重點分析案防工作新特點，查找案防工作薄弱環(huán)節(jié)和管理漏洞，研究制度相應(yīng)對策，夯實管理基礎(chǔ)。三是堅持強化監(jiān)督制約，嚴格落實“四項制度”，加強制度執(zhí)行、操作規(guī)程、及崗位制約等方面的指導(dǎo)與檢查，筑牢三道防線。四是堅持辦好文明學(xué)校，依托文明學(xué)校陣地抓好員工素質(zhì)教育，摸索出“轉(zhuǎn)培訓(xùn)”等六種教學(xué)方式，務(wù)求培訓(xùn)見實效。自活動開展以來，該行先后組織各類培訓(xùn)、測試20多場次，參訓(xùn)人員達2000人次。

2、抓好隊伍建設(shè)，防范案件發(fā)生。一方面積極探索新形勢下員工行為排查新方法，通過加強領(lǐng)導(dǎo)與員工談心，上門家訪及增加員工行為排查頻度等方式，促進員工提高自身的崗位責(zé)任意識，提升全行案防能力。另一方面認真組織學(xué)習(xí)《中國農(nóng)業(yè)銀行員工違規(guī)行為積分管理辦法》，廣泛征求員工意見，引導(dǎo)廣大員工遵章守紀、合規(guī)操作，夯實內(nèi)部管理，防范案件于未然。

3、開展防狐行動，確保安全經(jīng)營。針對假告示、假短信等詐騙儲戶行為有所抬頭的嚴峻形勢，該行深入開展“防狐行動”，建立“網(wǎng)點一天三巡邏，保安一小時一巡視”的安全巡查制度，加強安全巡查。并印制安全用卡“溫馨提示”宣傳單及服務(wù)聯(lián)系卡，加大安全用卡宣傳。同時，堅持每晚對案件常發(fā)的atm進行嚴密監(jiān)控和蹲守，僅上半年就成功堵截了18起利用atm詐騙案件、3起假合同詐騙案件、2起假幣詐騙案件，抓獲1名犯罪嫌疑人，并收繳假身份證250張，有效地控制各類案件的發(fā)生。

三、創(chuàng)新方法、措施得力

1、規(guī)范大堂經(jīng)理管理。在總結(jié)近年實施大堂經(jīng)理制的基礎(chǔ)上，該行組織大堂經(jīng)理競崗活動，搭建平臺，選拔和配備一批高素質(zhì)的人才充當大堂經(jīng)理，并制訂《__農(nóng)行大堂經(jīng)理服務(wù)規(guī)范》、《__農(nóng)行大堂經(jīng)理量化考核評分標準》、《__農(nóng)行大堂經(jīng)理工作日志》，規(guī)范基層營業(yè)網(wǎng)點現(xiàn)場管理，打造安全和諧的經(jīng)營環(huán)境。

2、規(guī)劃監(jiān)控中心管理。一是對離行式atm進行聯(lián)網(wǎng)，安上“電子眼”加強案件防控，聯(lián)網(wǎng)以來，共堵截各類案件10件，成功抓獲犯罪嫌疑人1人，取得初步成效。二是規(guī)范建設(shè)監(jiān)控中心，對全轄網(wǎng)點監(jiān)控進行聯(lián)網(wǎng)，不定期組織相關(guān)人員到監(jiān)控中心，調(diào)閱監(jiān)控錄像進行非現(xiàn)場檢查，主要領(lǐng)導(dǎo)足不出戶就可在自己電腦上進行抽查，充分發(fā)揮聯(lián)網(wǎng)檢查隨機性強、真實性高、威懾力大的特點，能及時、全面地發(fā)現(xiàn)內(nèi)控管理的薄弱環(huán)節(jié)，起到強化內(nèi)控的作用。目前該行陳埭支行、羅山分理處已成功實現(xiàn)聯(lián)網(wǎng)。

3、打造特色晨訓(xùn)制度。我行組織晨訓(xùn)制度競賽，檢驗近兩年來推行晨訓(xùn)制度取得的成效，發(fā)揚和深耕特色晨訓(xùn)制度，統(tǒng)一規(guī)范晨訓(xùn)的風(fēng)險提示、知識普及、經(jīng)驗分享等10項必備內(nèi)容，制訂晨訓(xùn)制度量化考核辦法，規(guī)定每天晨訓(xùn)不得少于20分鐘，打造員工學(xué)習(xí)鍛煉的平臺，推進案件專項治理活動開展。

【第5篇 觀看腐敗案件警示教育宣傳片心得體會工作總結(jié)

9月30日下午，公司組織大家對___、___等案件進行了學(xué)習(xí)，觀看了“警示教育”宣傳片，受益非淺，感慨良多。 在社會主義經(jīng)濟快速發(fā)展時期，有些黨員干部在個人欲望和利益的的驅(qū)使下逐步淡漠了法制觀念，忘記了一個共產(chǎn)黨員的宗旨，在權(quán)力、金錢面前喪失原則，置黨多年的培養(yǎng)教育于不顧，利用職務(wù)之便做出有悖于共產(chǎn)黨員的原則的事情，邁出了罪惡的步子，把自己送入了監(jiān)獄之門。通過觀看電教片和學(xué)習(xí)案件材料，我認為：教訓(xùn)是深刻的、令人痛心的，前車之鑒，后車之師，我們一定要從這些案例中吸取教育，引以為戒。我認為：就單純許、林等人敗問題的主要原因是其放松了對自己世界觀的改造，放松了對自身的要求。其次是監(jiān)督機制的不完善給他們造成了可乘之機。他們原本在工作也曾為我們煙草事業(yè)的發(fā)展做出過貢獻，隨著地位逐步的升遷，權(quán)利的逐步擴大，逐漸淡漠了自己手中的權(quán)利是人民賦予的，在市場經(jīng)濟大潮中，在金錢的誘惑下，步入了罪惡的深淵，以致身陷囹圄。因此，只有通過不斷學(xué)習(xí)才能自覺地進行世界觀、人生觀和價值觀的改造，堅定自己的信念，牢記為人民服務(wù)的宗旨，堅持“兩個維護”，提高自我約束能力，提高自我警省能力，堅決抵制市場經(jīng)濟條件下物欲橫流的誘惑，過好權(quán)利關(guān)、金錢關(guān)、人情關(guān)，才能經(jīng)受住各種考驗，抵御住各種誘惑，立于不敗之地。

通過學(xué)習(xí)， 我認為要做到以下幾個方面： 一是始終保持良好的學(xué)習(xí)習(xí)慣。只有不斷加強學(xué)習(xí)才能提高自身素質(zhì)和能力，不學(xué)習(xí)思想就無法進步，能力就無法提高，領(lǐng)導(dǎo)方法就無法改進。學(xué)習(xí)不能單單走過場，要講究實效?；钌氖聦嵾€告訴我們，不學(xué)習(xí)，思想就得不到改造，欲望就容易膨脹，就拒絕不了誘惑，一遇到誘惑就容易亂了方寸，就容易被誘惑的繩索絆倒。通過這次教育活動，通過對這一身邊事教育身邊人的反面典型教材的學(xué)習(xí)討論，使我心靈受到極大震動，思想受到深刻洗滌，更是從中得到一些深層次啟示和警醒。因此，黨員干部必須要經(jīng)常認真學(xué)習(xí)，從書本上學(xué)，從實踐中學(xué)，學(xué)到真本領(lǐng)，努力做一個新時期優(yōu)秀的黨員干部，為煙草行業(yè)建設(shè)做出自己的貢獻。

二是堅定信念始終保持廉潔自律的行為規(guī)范。始終堅定共產(chǎn)主義和有中國特色的社會主義的理想和信念，是共產(chǎn)黨員的立身之本。黨員領(lǐng)導(dǎo)干部喪失了理想信念，就會失去精神支柱，失去靈魂。兩袖清風(fēng)，清正廉潔，這是每一名干部最基本的行為準繩。黨一直教育我們要廉潔奉公、嚴格自律，經(jīng)常向大家敲警鐘。黨員干部不廉潔，不僅會使黨在群眾中的形象受到扭曲和破壞，而且會使黨、國家和人民的利益受到損害。有些黨員干部并非學(xué)識不高，能力不強，就是因為未能廉潔自律，最后走向犯罪。因此，我們一定要樹立正確的世界觀、人生觀和價值觀，牢記全心全意為人民服務(wù)的宗旨，自重、自律、自醒，排除非份之想，常懷律己之心，常修為官之德，始終保持共產(chǎn)黨人的浩然正氣。

三是要始終保持艱苦奮斗優(yōu)良傳統(tǒng)。近年來，有一部分黨員干部，淡忘了艱苦奮斗作風(fēng)，貪圖享受，熱衷于追求個人和小家庭的安樂，拋棄黨紀法規(guī)，貪污腐化，走上犯罪的道路。我們一定要引以為戒，要繼續(xù)發(fā)揚艱苦奮斗的作風(fēng)，恪守黨的宗旨，提倡勤儉節(jié)約，反對鋪張浪費，始終不渝地保持和發(fā)揚艱苦奮斗的優(yōu)良傳統(tǒng)。

四要自覺接受監(jiān)督。要嚴于自律，自覺接受黨和人民群眾的監(jiān)督。作為黨員干部無論什么情況下，都要把握自己，潔身自好，清廉自守，千萬不要干“一失足成千古恨”的蠢事。因此，大家都要正確對待接受黨組織和群眾的監(jiān)督，勇于接受群眾的監(jiān)督。黨組織和群眾的監(jiān)督是一種警戒，是一面鏡子，經(jīng)常想一想，照一照，檢查一下自己有什么不足和缺點，及時加以改進和糾正，對自己的成長有好處。小洞不補，大洞吃苦。越是職位高權(quán)力大的干部，越要自覺監(jiān)督，任何人都沒有不受監(jiān)督的特權(quán)。

【第6篇 2023年上半年某案件審理法規(guī)室工作總結(jié)

2023年上半年某案件審理法規(guī)室工作總結(jié)

2023年1－6月案件審理工作主要情況是： 一、案件審理工作情況 1、截至6月15日，受理黨紀處分案件12件14人、政紀處分案件3件3人（含2件雙重立案案件）。審結(jié)黨紀處分案件8件10人，給予黨內(nèi)警告處分1人、嚴重警告處分6人、開除黨籍處分3人。在受處分人員中，科級干部1人。截至6月15日，有3件黨紀處分、2件政紀處分案件已完成審理程序等待常委會和局長辦公會審批。已結(jié)案件的處分決定全部執(zhí)行到位。 2、受理解除政紀處分1件1人，正在辦理之中。 二、審理工作特點 1、在人手緊、任務(wù)重的情況下，堅持業(yè)務(wù)工作和委局中心工作兩手抓、兩不誤。3月份以來，審理室僅有一名工作人員，同時還要肩負清平鄉(xiāng)“8.13”重建的協(xié)調(diào)、督查工作。在此情況下，分管領(lǐng)導(dǎo)和審理工作人員密切配合，克服困難，較好的完成了各項工作任務(wù)。今年1－6月受理案件數(shù)、違法違紀人數(shù)同比分別增長600%和150%。 2、利用審理談話耐心細致地做好受處分人員思想工作，幫助其正確認識錯誤，樹立改正錯誤的信心和決心。 3、運用典型案例開展警示教育。為了使案件的處理收到較好的社會效果，我們十分重視案件查處的教育意義，在處理孝德鎮(zhèn)白衣村原支部書記曾德龍、村主任金發(fā)貴、村文書劉漢平受賄案時，我室及時將其編為典型案例通過業(yè)務(wù)信息、廉政黨課等方式宣傳，開展警示教育。 三、做好案件檔案歸檔工作。完成了2023年度案件檔案組卷歸檔工作。 四、完成了委局領(lǐng)導(dǎo)交辦工作任務(wù)。 1、完成了清平鄉(xiāng)“8.13”災(zāi)后重建（新農(nóng)村綜合體建設(shè)試點）的相關(guān)協(xié)調(diào)、督查工作。張興龍同志被委局推選為綿竹市“優(yōu)秀______員”。 2、繼續(xù)配合市財政局做好全市清理“小金庫”工作 。 3、參與了部分案件初核、調(diào)查。完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。 五、下半年工作打算 1、加大信息、調(diào)研工作力度，努力完成全年任務(wù)。 2、繼續(xù)做好案件審理工作。特別是對涉及擴大內(nèi)需和災(zāi)后重建的違紀違法案件要做到快受理、案件審理法規(guī)室2023年上半年工作小結(jié) 2023年1－6月案件審理工作主要情況是： 一、案件審理工作情況 1、截至6月15日，受理黨紀處分案件12件14人、政紀處分案件3件3人（含2件雙重立案案件）。審結(jié)黨紀處分案件8件10人，給予黨內(nèi)警告處分1人、嚴重警告處分6人、開除黨籍處分3人。在受處分人員中，科級干部1人。截至6月15日，有3件黨紀處分、2件政紀處分案件已完成審理程序等待常委會和局長辦公會審批。已結(jié)案件的處分決定全部執(zhí)行到位。 2、受理解除政紀處分1件1人，正在辦理之中。 二、審理工作特點 1、在人手緊、任務(wù)重的情況下，堅持業(yè)務(wù)工作和委局中心工作兩手抓、兩不誤。3月份以來，審理室僅有一名工作人員，同時還要肩負清平鄉(xiāng)“8.13”重建的協(xié)調(diào)、督查工作。在此情況下，分管領(lǐng)導(dǎo)和審理工作人員密切配合，克服困難，較好的完成了各項工作任務(wù)。今年1－6月受理案件數(shù)、違法違紀人數(shù)同比分別增長600%和150%。 2、利用審理談話耐心細致地做好受處分人員思想工作，幫助其正確認識錯誤，樹立改正錯誤的信心和決心。 3、運用典型案例開展警示教育。為了使案件的處理收到較好的社會效果，我們十分重視案件查處的教育意義，在處理孝德鎮(zhèn)白衣村原支部書記曾德龍、村主任金發(fā)貴、村文書劉漢平受賄案時，我室及時將其編為典型案例通過業(yè)務(wù)信息、廉政黨課等方式宣傳，開展警示教育。 三、做好案件檔案歸檔工作。完成了2023年度案件檔案組卷歸檔工作。 四、完成了委局領(lǐng)導(dǎo)交辦工作任務(wù)。 1、完成了清平鄉(xiāng)“8.13”災(zāi)后重建（新農(nóng)村綜合體建設(shè)試點）的相關(guān)協(xié)調(diào)、

【第7篇 紀檢上半年案件工作總結(jié)

切實維護人民群眾利益

——2023年上半年案件工作總結(jié)

今年上半年以來，我縣查辦案件工作能認真貫徹中、盛市紀委三次全會精神，積極踐行“三個代表”重要思想，大力弘揚求真務(wù)實精神，制定了“重點抓好自辦案件，積極指導(dǎo)基層辦案，注重發(fā)揮協(xié)調(diào)作用”的辦案工作思路，創(chuàng)新辦案方式，強化辦案措施，嚴查各種侵害群眾利益案件，取得了較好的社會效果。

一、總體情況

1—6月份，全縣紀檢監(jiān)察機關(guān)共受理群眾來信來訪、電話舉報81件（次）；初核案件線索35件；立案27件，其中科級干部案件6件；結(jié)案19件；處分人員19人，其中黨紀處分6人，政紀處分14人，受雙重處分1人；移送司法機關(guān)1人；組織處理2人。通過辦案，為國家挽回經(jīng)濟損失17.1萬元。

二、自辦案件情況

我縣紀委監(jiān)察局按照從嚴治黨的要求，認真貫徹各級紀委關(guān)于辦案工作的指導(dǎo)思想和總體要求，著力抓好自辦案件，嚴肅查處發(fā)生在群眾身邊的侵農(nóng)、害農(nóng)案件，懲處了違紀分子，保護了廣大人民群眾的合法權(quán)益，取得了人民群眾對黨和政府的信任和支持，促進了縣域社會穩(wěn)定和經(jīng)濟發(fā)展。

截止目前，我們已立案查處科級干部案件6起，查結(jié)5起，給予黨政紀處分5人，其中雙重處分1人；撤職以上處分3人，移送司法機關(guān)1人。

三、基層辦案情況

我縣紀委監(jiān)察局歷來重視基層辦案工作?；鶎愚k案工作也連續(xù)多年受到了盛市紀委表彰。為了進一步加強基層辦案工作，我們于去年4月份率先在全市成立了案件協(xié)調(diào)管理室，專門負責(zé)對基層辦案工作的指導(dǎo)、督辦和協(xié)調(diào)。

今年以來，我們?yōu)榉乐够鶎蛹o檢監(jiān)察機構(gòu)因不下案件指標而淡化辦案工作的傾向，由案協(xié)室牽頭，通過建立案件協(xié)作區(qū)、成立基層辦案人才庫、開展辦案競賽活動等形式，不斷創(chuàng)新辦案方式，強化辦案措施，提出了“查辦案件工作一票否決制”，保證了基層案件數(shù)量，提高了案件質(zhì)量。目前，全縣24個鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀委和31個縣直部門紀委（組）已先后初核各類違紀案件27起，立案查處21起，查結(jié)14起，處分14人。查辦案件比較突出的高陽鎮(zhèn)紀委和教育局紀委均已結(jié)案2起以上。

通過這些基層案件的查處，有效地維護了群眾利益，讓老百姓切實感受到了反腐敗的實際成果，密切了黨群、干群關(guān)系。

四、案件協(xié)調(diào)工作

各級紀委在反腐敗工作中負有組織協(xié)調(diào)作用，這既是《黨章》賦予紀檢監(jiān)察機關(guān)的神圣職責(zé)，也是保證各類反腐敗案件順利查處的有力保證。我縣紀委在案件查辦工作中非常注意組織協(xié)調(diào)作用的發(fā)揮，在不斷加強反腐敗協(xié)調(diào)小組工作的同時，進一步建立健全查辦案件工作協(xié)調(diào)機制，橫向協(xié)調(diào)好與有關(guān)執(zhí)紀執(zhí)法部門的關(guān)系，縱向搞好本系統(tǒng)上下的關(guān)系，充分發(fā)揮各執(zhí)法執(zhí)紀機關(guān)的職能作用，形成了較好的協(xié)同作戰(zhàn)模式：

1、建立反腐敗協(xié)調(diào)工作例會制。

縣委反腐敗協(xié)調(diào)小組每季度召開一次案件工作匯報、協(xié)調(diào)會議。由全縣各執(zhí)法執(zhí)紀部門匯報各自查辦案件工作情況和在工作中遇到的困難、疑難，統(tǒng)一研究解決。遇到重大案件需要及時協(xié)調(diào)的，由縣委反腐敗協(xié)調(diào)小組辦公室（縣紀委案協(xié)室）組織有關(guān)部門隨時召開會議進行協(xié)調(diào)。

2、建立反腐敗信息資源共享機制。

除了在每季度召開的`會上由各成員單位匯報各自受理的案件線索、交流和反饋信息外，縣紀委、監(jiān)察局案協(xié)室每月到縣信訪局、公安局、檢察院、審計局等部門收集一次案件線索，交流和反饋有關(guān)信息，通過信息交流拓寬案源渠道，初步形成了縣域內(nèi)反腐敗信息資源共享。

3、強化案件移送制度。

縣紀委充分利用審計機關(guān)在審計查帳方面、檢察機關(guān)在取證方面、法院在掌握證據(jù)方面和公安機關(guān)在查處違反社會管理秩序等方面的優(yōu)勢，對發(fā)現(xiàn)本縣管轄范圍內(nèi)的黨員或國家工作人員的重大違紀線索，要求各部門及時移送并進行查處，堵塞漏洞。

今年前半年，我們已召開反腐敗協(xié)調(diào)小組例會2次，交換案件線索4起，相互移送案件材料5份，組織聯(lián)合辦案1次，有力地推進了縣域內(nèi)反腐敗工作向縱深發(fā)展。

總之，今年前半年以來，我縣的案件查辦工作按照上級紀委的正確安排，在縣委、政府的領(lǐng)導(dǎo)和支持下，取得了一定的成績，但與兄弟縣、市相比還存在不小差距。后半年，我們將以這次會議為契機，再添措施，再鼓干勁，為維護我縣改革、發(fā)展、穩(wěn)定的大局做出新的貢獻。

2023年7月8日

【第8篇 2023年實訓(xùn)項目總結(jié)范文：串通投標犯罪案件偵查

【實訓(xùn)目的與要求】

通過案例，了解串通投標犯罪案件主要犯罪手法，針對性地選擇偵查途徑開展工作，圍繞犯罪構(gòu)成進行調(diào)查取證。

【實訓(xùn)對象】

經(jīng)偵專業(yè)

【實訓(xùn)時間地點】

__年11月11日 經(jīng)偵實訓(xùn)室

【基本案情】

案例1

羅某方某串通投標犯罪案

一、基本案情

(__偵破的首例發(fā)生在建筑工程招投標領(lǐng)域的串通投標案件，工程總造價6000多萬元。)

__國際商品展貿(mào)城位于__區(qū)化龍鎮(zhèn)，由__區(qū)國資局屬下的__市某物業(yè)開發(fā)有限公司負責(zé)開發(fā)建設(shè)，是__區(qū)人民政府重點建設(shè)項目之一，而a地塊第一期吹填項目工程總造價人民幣6000余萬元。

__年8月，__市某物業(yè)開發(fā)有限公司（以下簡稱某物業(yè)公司）啟動__國際商品展貿(mào)城a地塊第一期吹填項目招標程序，招標工作由__建筑工程監(jiān)理有限公司代理，某物業(yè)公司的工程部副經(jīng)理羅某具體負責(zé)。

犯罪嫌疑人方某得知__國際商品展貿(mào)城a地塊第一期吹填項目第一、二標段工程施工對外招標，即著手組織__省第三工程公司和__第四工程局第六建筑工程公司參加a地塊第一期吹填項目第一、二標段的投標；同時與負責(zé)招標的犯罪嫌疑人羅某串通投標。犯罪嫌疑人方某與羅某串通投標的具體做法

一是在招標文書公布前犯罪嫌疑人方某要求羅某向其泄露標底；

二是在評標審查中犯罪嫌疑人羅某按照方某的要求故意將有踩砂和運砂資質(zhì)的應(yīng)標公司剔出；

三是犯罪嫌疑人方某要求羅某在確定招標代理公司時，讓__建筑工程監(jiān)理有限公司成為招標代理公司；

四是犯罪嫌疑人方某組織了__梁某建筑工程有限公司等六家公司與__第四工程局第六建筑工程公司、__省第三工程公司參與圍標，并提供了參與投標保證金600萬元。

在犯罪嫌疑人方某和羅某的操縱下，犯罪嫌疑人方某所要求中標的__第四工程局第六建筑工程公司和__省第三工程公司分別中得__國際商品展貿(mào)城a地塊第一期吹填項目的第一、二標段。

二、串通投標罪的通常作案手法

串通投標也稱圍標串標，是投標人之間、投標人與招標人之間為了個人或小團體的利益，不惜損害國家、招標單位和其他投標人的利益，互相串通，人為操縱投標報價或采取其他手段，進行不正當競爭的違法行為，__區(qū)公安分局經(jīng)偵大隊偵查的羅某串通投標案件集中反映了這一領(lǐng)域中犯罪分子通常的作案手法。

（一）投標人與招標人串通

一是泄露標底等秘密信息。設(shè)有標底的工程招標，中標人應(yīng)當是最接近標底的投標人?？梢娬莆諛说讓嶋H上就掌握了比其他投標人的中標機會，如果特定的投標人在掌握了標底的情況下投標，則整個招標投標過程就無競爭性可言。本案中招標人某物業(yè)公司工程部副經(jīng)理羅某，他利用擔(dān)任業(yè)主評委的便利條件，應(yīng)包工頭方某的要求，將工程最高限價在公布前提前泄露給方某。

二是違規(guī)設(shè)置障礙。招標人故意在資格預(yù)審或招標文件中設(shè)置某種障礙，意在排斥某些潛在的投標人或投標人。如羅某應(yīng)方某要，故意將有踩砂、運砂資質(zhì)應(yīng)標公司剔出。

三是低價中標，標后補償。案中標價是評價的重要標準，投標人為了擊敗自己的競爭對手，事先與招標人串通，超出自己的承受能力壓低價格，中標后再由招標人給予投標人額外的補償。

（二）投標人相互串通

一是陪標買標。一家投標單位為增大中標幾率，邀請其他企業(yè)“陪標”，以增大自己的中標幾率，邀請的“陪標”單位越多，中標幾率越大。有些投標人之間甚至私下確定中標人，約定內(nèi)定中標人在中標后，給予未中標的其他投標人“失標補償費”。

二是輪流坐莊投標。幾家投標單位互相聯(lián)合，形成較為穩(wěn)定的“串標同盟”，輪流坐莊，以達到排擠其他投標人，控制中標價格和中標結(jié)果的目的，然后按照事先約定分利。

三是操縱投標。包工頭同時掛靠若干家投標單位投標，表面上是幾家施工單位在參加投標，實際是一人在背后操縱。本案中方某為了能夠中標，與某物業(yè)公司董事長劉某、工程部副經(jīng)理羅某串通，內(nèi)定__建筑工程監(jiān)理有限責(zé)任公司承攬該工程的招標代理工作，并且讓羅某和監(jiān)理公司在資格預(yù)審中剔出部分應(yīng)標公司，只保留他掛靠串通的八家公司入圍投標。

三、串通投標罪的偵辦難點

由于串通投標是一種新型的經(jīng)濟犯罪活動，在接案之初，公安機關(guān)就面臨著偵查工作方面的諸多實際困難。

（一）犯罪主體多元化，確定主要犯罪嫌疑人難。本案的犯罪嫌疑人有負責(zé)招投標的公司管理人員，有不參與投標的社會人員，還有參與投標的建筑工程公司。三方都有參與犯罪事實發(fā)生的主客觀行為，如何確定主要犯罪嫌疑人，予以精確打擊，在實踐中沒有相關(guān)的司法解釋。本案中，羅某是招投標具體負責(zé)人，他直接參與了串通投標的全過程；方某是參與投標的社會人員，沒有建筑工程的相關(guān)資質(zhì)，他參與串通投標是為了獲取兩標段的分包工程；為了提高業(yè)績，為公司獲取管理費，應(yīng)方某要求，提供公司資質(zhì)，制作標書參與投標而中標的中建四局第六建筑公司和__省第三工程公司。上述三方在犯罪的主客觀方面都有具體參與串通投標的犯罪事實。

【第9篇 案件審理工作總結(jié)

案件審理工作是煙草專賣管理工作的基礎(chǔ)，案件質(zhì)量是案件審理工作的主旋律，對案件審理要認真仔細，今天小編給大家找來了案件審理工作總結(jié)，希望能夠幫助到大家。

案件審理工作總結(jié)篇一

一、基本情況

(一)訴訟案件的審理情況

20__年，我院共受理各類行政訴訟案件10件，比上年增長40%。已審結(jié)8件，審結(jié)率達80。

在已審結(jié)的案件中，不服政府行政裁決1件，不服公安交警行政裁決1件，不服公安交警交通事故責(zé)任認定1件，不服公安事實行為1件，不服上饒市勞動教養(yǎng)委員會的勞動教養(yǎng)決定1件，不服政府行政強制措施1件。在這8件案件中判決3件;裁定1件;撤訴2件。

(二)非訴行政案件的審查立案和執(zhí)行情況

2__1年，我院共審查各行政單位申請執(zhí)行的行政非訴案件252件，已執(zhí)結(jié)229件。結(jié)案率為90.8。其中，工商行政管理局申請的74件，技術(shù)監(jiān)督局申請執(zhí)行的18件，縣計生委申請執(zhí)行的70件，縣畜牧獸醫(yī)站申請的4件縣房管局申請執(zhí)行的8件，縣公路分局申請執(zhí)行的7件，縣防疫站申請執(zhí)行的6件，縣土管局申請執(zhí)行的38件，其它單位申請執(zhí)行的27件。執(zhí)行總標的達200余萬元。

(三)調(diào)研工作情況

在調(diào)研工作方面，今年庭長帶頭，全體干警人人參與。很抓了調(diào)研工作，建立激勵與約束機制，責(zé)任到人獎懲分明，大大調(diào)動了全庭干警參加調(diào)研的積極性。一年來，全庭干警共撰寫發(fā)表調(diào)研文章為調(diào)研、信息2.，宣傳。取得了較好的成績。

二、主要做法與經(jīng)驗

(一)加強政治業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，積極投身先進性教育活動。

“打鐵還得自身硬”，要想園滿完成院黨組下達的各項工作任務(wù)，更好地為鄱陽人民服務(wù)，首先就要求干警有較高的政治業(yè)務(wù)素質(zhì)。為此，我們在繁忙的工作之余每周固定擠出二、五下午兩個半天時間進行政治業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，全年的政治業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)達 次。除此之外，還要求干警在八小時之外抓緊時間進行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，撰寫調(diào)研文章。通過學(xué)習(xí)使全庭干警在政治業(yè)務(wù)素質(zhì)上有個較大的提高。增強了干警拒腐防變的能力。

(二)加大行政訴訟案件的審理力度，切實保障當事人的合法權(quán)利

法律規(guī)定公民、法人和其他組織對行政機關(guān)的具體行政行為不服有權(quán)提起行政訴訟，使公民、法人和其他組織的合法權(quán)益得到充分保障。一年來，我們通過快辦案、辦好案，發(fā)揮行政審判的職能作用，為我縣經(jīng)濟的發(fā)展和社會穩(wěn)定提供了有力的司法保障，探索了以行政審判為社會主義市場經(jīng)濟服務(wù)的新途徑。在辦案中，對行政機關(guān)在具體行政行為中的違法違規(guī)行為不護短，不搞“官官相護”。如今年二月份我院受理的`豐家彬訴縣公安局行政事實行為一案，該案系縣水上公安分局接到江西省鄱陽湖漁政管理局鄱陽漁政分局移送處理的豐家彬違法銷售禁用漁網(wǎng)一案，該案本不屬公安受案范圍，水上分局卻越權(quán)辦案。原告豐家彬起訴后，我們在審理中發(fā)現(xiàn)這一情況不護短，明確指出了水上分局的違法之處，水上分局當即改正錯誤并將違規(guī)收繳的當事人的財物返還給當事人，取得當事人的諒解，撤回起訴。

(三)重視非訴行政案件的執(zhí)行，支持行政機關(guān)依法行政

如果說開展行政審判是監(jiān)督行政機關(guān)依法行政，那么進行非訴行政案件的執(zhí)行則是支持行政機關(guān)依法行政，今年由于行政訴訟案源不足，我們加大了非訴行政案件執(zhí)行的力度，特別是對計生非訴行政案件的執(zhí)行。長期以來雖然我縣及各鄉(xiāng)鎮(zhèn)的計生干部為我縣的計生工作做了不少努力，但違法違規(guī)超生第二胎第三胎的情形時有發(fā)生。對這種違法違規(guī)的行為我國計劃生育法的規(guī)定是征收社會撫養(yǎng)費。但計生部門上門征收社會撫養(yǎng)費阻力很大，對這些超生者征收不到位所造成的社會影響相當惡劣，也導(dǎo)致我縣計劃生育工作的被動局面。為此我庭配合縣計生委加大了對釘子戶的征收力度，以點帶面，打開了征收社會撫養(yǎng)費的工作局面。如今年10月，我庭受縣計生委和蓮湖鄉(xiāng)政府的要求到蓮湖鄉(xiāng)配合他們對違規(guī)超生教師的社會撫養(yǎng)費征收。剛開始這些教師們不但沒有認識到自己違反計劃生育法私自超生的違法之處反而集中到縣委靜坐，我庭在進行說服教育工作未果的情況下依法對釘子戶張勝先進行了拘留。通過這一強制措施使這些教師們收到很大震動，紛紛主動到計生委交納社會撫養(yǎng)費，為縣計生委打開了該地區(qū)社會撫養(yǎng)費征收的工作局面。我們在加大執(zhí)行力度的同時，在工作中也做到了有張有弛，對執(zhí)行時確實有困難的也給當事人一定的時間籌集執(zhí)行款項。如我們在執(zhí)行縣工商局申請執(zhí)行的一批對無證經(jīng)營不交工商管理費的行政處罰案件中，被執(zhí)行對象是一批個體磚瓦窖主，一次執(zhí)行全部罰款確有困難，我們就預(yù)先給他們留足籌措資金的時間然后執(zhí)行。最后在二、三天的時間內(nèi)執(zhí)行一批案件，執(zhí)行標的達2萬余元。除此之外，由于我縣是個農(nóng)業(yè)大縣，我們在進行非訴行政執(zhí)行的工作中還著重加強了對坑農(nóng)害農(nóng)案件的執(zhí)行。如在我縣田坂街鎮(zhèn)有五個仔豬販子，為了賺錢從外地販來一批有病仔豬賣給當?shù)剞r(nóng)民，當?shù)厝?、四十戶農(nóng)民買

回家飼養(yǎng)沒幾天就全部死亡。該案經(jīng)縣畜牧獸醫(yī)站處理后一直沒能得到執(zhí)行，在當?shù)赜绊懞軌?，該案?jīng)縣畜牧獸醫(yī)站申請我院立案執(zhí)行后，我庭當天就派出得力干警赴當?shù)貓?zhí)行，經(jīng)過一天一夜的工作使該案得到全部執(zhí)行，得到當?shù)厝罕姷母叨荣潛P。 三、存在的問題與不足

一年來，雖然我們做了不少工作也取得了一定的成績，但也存在一定的不足主要有：

(一)辦案設(shè)備跟不上工作需要，大大制約了辦案效率的提高。

(二)審理正常行政訴訟案件數(shù)量雖有所突破，但仍未能完成上級法院和院黨組下達的審判工作任務(wù)。雖然這一方面與案源不足有關(guān)，但也要求我們平時在工作中還要對行政審判工作加大宣傳力度。

(三)調(diào)研工作還有待提高。雖然今年全庭的調(diào)研工作取得了可喜成果。但同兄弟庭科室相比還有一定差距，和院黨組的要求也有一定的差距。

案件審理工作總結(jié)篇二

正派做人是我的人生格言，公道辦案是我的座右銘。審判沒有了公道，猶如生命沒有了靈魂。在誘-惑紛繁的建設(shè)時期，正派對一名肩負社會責(zé)任的法官而言，是一個最基本的要求。我從事民事審判工作期間審理了數(shù)百起案件，在付出艱辛的同時，也不斷從中總結(jié)著調(diào)解經(jīng)驗，享受著糾紛調(diào)解后精神上的寬慰。我只是一名普通的法官，沒有顯赫的地位，沒有值得炫耀的財富，有的只是一顆對審判事業(yè)執(zhí)著而忠誠的心。我只希望用辛勤的工作化解更多的糾紛，讓社會多一份和-諧與安寧，少一份不安與矛盾。

一、把調(diào)解貫徹到審判工作的始終，連續(xù)多年保持了較高的調(diào)解結(jié)案率，近7年來共審理民事案件480余件，調(diào)解結(jié)案350余件，調(diào)撤率達75%，社會效果顯著。

同志之所以能取得這樣的成績，主要原因在于她用勤奮的工作把調(diào)解做得正，做得實，做得細，做得巧。

一是廉潔。同志能夠嚴格約束自己的業(yè)外活動，抵制誘-惑，恪盡操守，不為燈紅酒綠所迷，不為物質(zhì)利益所惑，不為人情關(guān)系所動，所謂“公生明、廉生威”。工作至今達到了零投訴。

二是敬業(yè)。盡管民事審判有瑣碎之嫌，但涉及百姓的切身利益，處理的好壞不僅關(guān)系到法律的尊嚴、法院的威信，更會影響到社會的穩(wěn)定。同志認為群眾利益無小事，每當她面對新的案件時，她都會以“三透”為標準開展工作：即通過閱卷和詢問把案情吃透、讓當事人充分陳述把話說透、根據(jù)事實結(jié)合法律把道理講透。多年來，經(jīng)她處理的案件程序和實體都比較妥當。

例如：廣東省建設(shè)集團上訴市三環(huán)路建設(shè)公司及未央?yún)^(qū)新房村38戶村民財產(chǎn)損害賠償?shù)募瘓F訴訟案件牽扯到38戶村民的切身利益，又因該路段屬市政工程而涉及社會公共利益，處理稍有不慎，就會引起群眾封堵道路，打橫幅請愿等極端行為。從三個方面著手展開調(diào)解：一是平情緒。針對情緒激動、急于獲賠的村民，她先后多次邀請村干部和村民代表代表進行座談，請他們做好村民的思想工作，穩(wěn)定村民情緒。二是多溝通。一方面，同志從村民方著手，主動到年老行動不便的村民家講-法律、講道理，召集文化程度較低的村民用淺顯易懂的語言給他們講清調(diào)解的內(nèi)涵，使他們明白調(diào)解不是讓自己吃虧，而是減少執(zhí)行程序的訴累及風(fēng)險，盡快拿到賠償款。

另一方面，面對拒賠態(tài)度強硬的廣建公司，抓住廣建公司主要領(lǐng)導(dǎo)來開會的機會，在酒店會場與公司老總面對面交換意見，初步達成調(diào)解方案。三是重說理。對一審判決在責(zé)任分配上存在的瑕疵，制定出應(yīng)由三環(huán)公司與廣建公司分擔(dān)賠償責(zé)任的調(diào)解方案后，進一步展開調(diào)解工作。她將相關(guān)法律依據(jù)匯總打印，把案件情況總結(jié)為簡明扼要的材料，每戶村民的賠償數(shù)額制作成一目了然的明細，在爭取到與三環(huán)公司主要領(lǐng)導(dǎo)當面溝通的機會時，向各位領(lǐng)導(dǎo)做了有理有據(jù)、細致全面而又不拖沓冗長的分析，三環(huán)最終同意開專題會研究與廣建公司的責(zé)任分擔(dān)問題，使案件調(diào)解取得突破性的進展。通過同志的不懈努力，最終兩家公司達成共識，共同承擔(dān)賠償責(zé)任。38戶村民順利的領(lǐng)取房屋修繕費及案件受理費、鑒定費，共計102萬。

三是細致。開庭前的細致表現(xiàn)在閱卷之后與當事人的溝通環(huán)節(jié)，通過分別與當事人細膩的交談準確把握訴訟參與人的心態(tài)和目的。庭審中的細致表現(xiàn)在程序環(huán)節(jié)，讓當事人充分地行使訴訟權(quán)利。庭審后的細致表現(xiàn)在找法環(huán)節(jié)，確保適用法律的正確性。例如：

在辦理某物業(yè)公司訴某村委會排除妨礙一案時面臨三難：一是雙方情緒非常對立平衡難，物業(yè)公司和村委會均有群眾加入事件之中，暗含群訪的不穩(wěn)定因素。二是訴訟參與人人數(shù)多心態(tài)復(fù)雜協(xié)調(diào)難。三是涉及物業(yè)管理的案件頭緒多處置難。雖然一審判令拆除建設(shè)在小區(qū)消防通道上的建筑物沒有錯，但對消防通道的所有權(quán)歸屬問題卻予以回避，是業(yè)主委員會所有還是開發(fā)商所有?是業(yè)主之一的村委會所有還是物業(yè)公司所有?這一基礎(chǔ)問題既是引發(fā)本案的癥結(jié)，也是解決糾紛的關(guān)鍵。為了理順關(guān)系，同志組織物業(yè)公司和村委會共同學(xué)習(xí)《物業(yè)管理條例》等規(guī)定，同時邀請開發(fā)商參加旁聽，在各自意見充分表述的基礎(chǔ)上對照規(guī)定求同存異，最終此案得以調(diào)解結(jié)案。群訪事件至此告結(jié)。

四是適時。對具備調(diào)解條件的案件，認真把握調(diào)解的時機、節(jié)奏、分寸，讓當事人在與法官的溝通中消化訴訟矛盾，把不欺負老百姓落到實處。例如：

市蓮湖區(qū)某紅十字會醫(yī)院與市某天主教愛國會產(chǎn)權(quán)爭議一案社會影響較大。天主教教民曾多次上街游-行、靜坐，讓政府非常頭疼，社會矛盾尖銳。因涉及宗教問題，比較敏感，許多領(lǐng)導(dǎo)都很關(guān)注，擔(dān)心此案引發(fā)暴-力、不穩(wěn)定事件，產(chǎn)生社會負面影響。同時本案案情復(fù)雜，主要體現(xiàn)為法律關(guān)系復(fù)雜，涉及國家利益、醫(yī)院利益、教民利益、體制改革等多方面問題。訴訟參與者、關(guān)注人數(shù)眾多，不論是開庭還是調(diào)解都有大批教民旁聽，人數(shù)多、意見多。加之本案爭訴的標的物處置困難，涉及不 動產(chǎn)，亦涉及財政撥款的認定，分歧很大。一審中各方當事人的不理智爭訴導(dǎo)致當事人對審判的信任度下降，矛盾極其尖銳、不穩(wěn)定態(tài)勢一觸即發(fā)。

針對本案的特殊性，案件承辦人從耐心說服教民入手，先使教民堅決不調(diào)解的對立態(tài)度轉(zhuǎn)變到有調(diào)解的意思表示，再進一步擬定相對可行的調(diào)解方案，穩(wěn)定教民的激動情緒。最后采取背靠背的方法，從雙方的立場

出發(fā)，來回分析案情，向雙方當事人陳明利害;之后又多次與涉案單位的主要領(lǐng)導(dǎo)或代表人員通報情況、及時溝通。包括和蓮湖區(qū)政府領(lǐng)導(dǎo)通報情況，聽取意見以及和與宗教界人士溝通情況、了解案件的歷史背景。每一步細致的工作都為調(diào)解打下了堅實的基礎(chǔ)。經(jīng)過背靠背的基礎(chǔ)工作后，面對面主持調(diào)解，最終使案件達成和解。

該案的調(diào)解結(jié)案使案件爭議的財產(chǎn)關(guān)系恢復(fù)到穩(wěn)定狀態(tài)，使激化的社會矛盾得以平息，不僅最大限度地保護了當事人的利益，而且使延續(xù)多年的宗教界的不滿情緒得已化解，維護了社會穩(wěn)定，促進了社會和-諧。社會有關(guān)方面對本案的調(diào)解處理都給予了很高評價。教民不再因此靜坐游-行。

二、以提高個人素質(zhì)和修養(yǎng)為根本，狠抓學(xué)習(xí)不放松

新形勢下的法官必須具備相應(yīng)的專業(yè)水準和相關(guān)技能才能勝任復(fù)雜多樣的審判工作。同志自到審判崗位至今，注重在多個方面強化自己的個人素質(zhì)和修養(yǎng)。為了增加綜合知識積累，把每年讀書50本定為必須完成的指標;堅持學(xué)習(xí)使同志的業(yè)務(wù)素質(zhì)逐步增強。幾年來先后在《審判》、《三秦審判》、《哲學(xué)社會科學(xué)前沿問題研究》、《陜西律師》《安康學(xué)報》《法制之窗》等刊物上發(fā)表了一批調(diào)研文章，如《淺談如何做好民事調(diào)解工作》、《說理是調(diào)解結(jié)案的有效方法》、《關(guān)于無效婚姻制度的幾點思考》、《試論情勢變更原則》、《我國物業(yè)管理面臨的困境》、《新型勢下綜合治理問題探悉》、《文化領(lǐng)導(dǎo)權(quán)與政治教育》等文章的發(fā)表，應(yīng)當是同志勤于學(xué)習(xí)和思考的有力例證。

三、樹立正確的人生觀讓同志沿著坦途一路前行

同志具有堅定的政治信念。作為一名共-產(chǎn)-黨員，在司法理念教育和“大學(xué)習(xí)、大討論”活動中，她結(jié)合實際確定了自己的前進方向：忠誠于黨的事業(yè)，做一名合格的黨員法官。

正派做人是同志的人生格言。她認為，在誘-惑紛繁的建設(shè)時期，正派對一名肩負社會責(zé)任的法官而言，是一個最基本的要求。

公道辦案是同志的座右銘。她說，審判沒有了公道，猶如生命沒有了靈魂。

總之，同志通過自己的不斷修養(yǎng)和辛勤工作，換來了一個又一個案件的成功調(diào)解，用點點滴滴的言和行，把化解民事矛盾的艱苦過程變成了親民愛民的具體行動。

案件審理工作總結(jié)篇三

__縣人民法院民二庭在院黨組的正確領(lǐng)導(dǎo)下，通過全庭同志的共同努力，在商事審判工作中自覺堅持“三個至上”指導(dǎo)思想和“為大局服務(wù)、為人民司法”工作主題，堅持能動司法理念，充分發(fā)揮商事審判職能，努力服務(wù)經(jīng)濟社會發(fā)展大局，深入推進三項重點工作，切實加強自身建設(shè)，各項工作取得了新成效、新進展，為維護市場秩序，保障金融安全，服務(wù)經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，促進__縣經(jīng)濟社會又好又快發(fā)展作出了積極貢獻。

一、20__年審判工作概況

截止12月6日，民二庭新收案件305件(其中新收296件，舊存9件)，審結(jié)255件，結(jié)案率為83.6%，其中調(diào)解、撤訴結(jié)案161件，調(diào)撤率達63.14%;上訴16件，上訴率為6.27%，改判2件，發(fā)回重審1件。經(jīng)評查，無一件超審限，無一件屬不合格案件。

二、工作亮點及特色。

(一)堅持能動司法，積極服務(wù)企業(yè)

我庭在商事審判工作中，積極開展服務(wù)大局工作，通過創(chuàng)新機制、強化調(diào)解、延伸服務(wù)等措施，充分發(fā)揮審判職能保護、調(diào)節(jié)的杠桿作用，通過上法制課程、普法宣傳、司法建議等形式，使得企業(yè)代表們對我庭主動、高效、優(yōu)質(zhì)的法律服務(wù)和司法保障由衷贊嘆。我庭法官堅持“問需于企”，在工作中不斷堅持三項服務(wù)。

1、能動服務(wù)——對企業(yè)立項、建設(shè)、生產(chǎn)中涉及的法律事務(wù)，通過與政府職能部門、行業(yè)協(xié)會等互動聯(lián)系，送法下企業(yè)，主動上門提供法律指導(dǎo);對項目建設(shè)、生產(chǎn)中的訴訟案件快立、快審、快結(jié)、快執(zhí)，竭力維護企業(yè)的合法權(quán)益。

2、和諧服務(wù)——加大對涉企民商事案件的調(diào)解力度，力促案結(jié)事了;對暫時無力履行債務(wù)的企業(yè)“放水養(yǎng)魚”，多用和解方式，促成債權(quán)人給債務(wù)企業(yè)一個合理的寬限期，幫助其渡過暫時的財務(wù)危機。例如我庭立案受理了多個箱包產(chǎn)業(yè)基地私營業(yè)主之間的買賣合同糾紛案，雖然標的額都是十萬以下，但雙方都是小企業(yè)，工廠都正處于一個資金短缺的瓶頸時期。因為不能及時還錢問題，雙方矛盾非常激烈。我庭在了解案情之后，及時了解、掌握雙方的經(jīng)營情況以及資金空間，并先后多次做雙方的調(diào)解工作，最終通過我庭的多方努力，原、被告同意都采取了多次、分期付款的方式了結(jié)糾紛。之后，我庭根據(jù)約定的還款期限，及時進行跟訪，促使被告按協(xié)議履行。對我庭的辦案態(tài)度，原、被告是贊不絕口，說承辦法官多方考量，不僅保證了對方有喘口氣的機會，也讓原告有信心能收到貨款。

3、延伸服務(wù)——落實法官走訪聯(lián)系企業(yè)制度，積極開展司法建議、法制講座等活動，近日與縣工業(yè)園區(qū)管委會反復(fù)調(diào)研、協(xié)調(diào)，聯(lián)合制發(fā)了《關(guān)于促進縣城經(jīng)濟發(fā)展、加強園區(qū)企業(yè)聯(lián)系的意見》，這些舉措均提高了企業(yè)經(jīng)管人員自我防范的意識和能力。我庭除在審理具體案件之余，還積極走訪縣內(nèi)企業(yè)，例如針對物業(yè)服務(wù)合同糾紛案件，審案之余，我庭對案件進行分析，對物業(yè)公司在物業(yè)管理、費用收取、合同簽訂等方面應(yīng)注意的事項進行建議，并就涉物業(yè)案件的審理、執(zhí)行等工作中應(yīng)注意的問題與物業(yè)公司職員進行交流。同時對有典型的經(jīng)濟案例進行庭審觀摩，邀請企業(yè)代表、工商聯(lián)領(lǐng)導(dǎo)，開展法制講座和座談，該舉措獲得企業(yè)界的好評，提高了轄區(qū)內(nèi)各類經(jīng)濟主體依法經(jīng)營能力。

(二)堅持依法辦案，保障訴訟權(quán)益

依法規(guī)范辦案，切實保障當事人的訴訟權(quán)利和合法權(quán)益。首先是認真執(zhí)行審判公開原則，公開開庭率達到百分之百，以保障當事人訴訟權(quán)利的方便行使。其次是嚴把案件事實關(guān)、證據(jù)關(guān)和法律適用關(guān)。在審判中正確處理當事人舉證與法官依職權(quán)調(diào)查收集證據(jù)和履行釋明義務(wù)的關(guān)系，確保裁判公正。再次，嚴格執(zhí)行審限制度，努力提高審判效率，案件平均審限、均衡結(jié)案比例穩(wěn)步向好。此外，我們在送達法律文書、當事人閱卷、交換證據(jù)和申請退費等方面，細致勤勉，為當事人多想，盡量減少當事人不必要的訴訟負擔(dān)，寧愿麻煩自己，也要給當事人以便利。

(三)提高審判效率，及時保障權(quán)益

在盡可能短的時間內(nèi)解決訟爭矛盾，及時保障當事人的合法權(quán)益，是我庭始終致力的工作目標。有的商事案件涉外導(dǎo)致因送達、管轄異議、鑒定以及案情本身較為復(fù)雜等原因，審理周期一般較長。為提高審判效率，縮短辦案周期，我庭對過去幾年的商事案件的審理情況進行全面調(diào)研，分析影響審限的各種因素。因此，案件從立案庭移送到我庭后，我庭建立案件流程管理表、推行繁簡分流、強化簡案快審、及時提醒當事人是否委托鑒定、加強訴訟指導(dǎo)等一系列措施，同時狠抓案件審理中送達、證據(jù)交換、鑒定、開庭、文書制作等節(jié)點，從而大大縮短了審理周期。

(四)采取綜合措施，加大保護力度

在商事案件審理中，我庭注重綜合運用各項措施，加大對權(quán)利人的保護力度。

1、依法運用財產(chǎn)保全制度。我庭積極受理當事人提出的財產(chǎn)保全申請，并嚴格依法審查，對于符合條件的案件則及時采取相應(yīng)的措施。如今年7月份，我庭受理了__化工有限公司訴福建省__化工公司買賣合同糾紛一案，了解到企業(yè)面臨現(xiàn)實困難，我庭積極指導(dǎo)企業(yè)申請財產(chǎn)保全，同時立即依照程序向__省高級人民法院申請查詢被告銀行開戶線索。在獲取被告開戶信息后，辦案干警在 7月17日 ，冒著福建境內(nèi)肆虐的強臺風(fēng)“蘇力”的風(fēng)險，趕往龍巖辦案，于當天查詢被告銀行賬戶13個，當場凍結(jié)現(xiàn)金存款82萬元。隨后，承辦干警積極做被告企業(yè)工作，終于促使被告于23日到法院協(xié)商處理，經(jīng)過一整天反復(fù)調(diào)解，雙方最終達成協(xié)議，被告當場支付全部欠款及利息近200萬元。該案從立案到執(zhí)行完畢僅用了18天就為當事人追回了二百萬元的貨款，使得雙方當事人對我庭高效維護當事人合法權(quán)益的審案作風(fēng)表示由衷的贊嘆。

2、視情況在調(diào)解案件中增加懲罰條款。我庭案件調(diào)撤率比較高，但是商事案件調(diào)解一般都是原告做出了適當?shù)淖尣?。因此，我庭在調(diào)解中重視保護原告的合法權(quán)益。例如，今年我庭受理的委托合同糾紛和融資租賃合同糾紛基本上是運輸服務(wù)公司與司機發(fā)生糾紛。鑒于運輸服務(wù)公司在調(diào)解過程中讓步比較大，而以往有不少司機不及時按照調(diào)解協(xié)議還款，我庭在原、被告雙方同意的情況下，在調(diào)解條款中增加懲罰條款，即如果沒有按照雙方調(diào)解約定的時間、金額歸還欠款，則被告不僅應(yīng)按照實際欠款償還還要承當相應(yīng)的利息，以懲罰性條款促使當事人自覺履行調(diào)解義務(wù)。

(五)積極開展調(diào)解，努力實現(xiàn)雙贏

全庭同志貫徹“案結(jié)事了”的司法理念，將調(diào)解工作貫穿于案件審理始終。案件從立案庭分流到我庭開始，承辦法官對案件有了大致了解之后，對于事實清楚、權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確、爭議不大的簡單的經(jīng)濟糾紛案件采取速調(diào)方式，即通過訴訟成本對比、)過錯分析、抓住重點、感情投入、綜合平衡、案例調(diào)解等手段進行調(diào)解。對這類案件，在當事人來法院領(lǐng)開庭傳票等材料時就開始做調(diào)解工作，不僅能讓群眾對于訴訟有個正確的認知，而且明顯起到了緩和矛盾的作用，有利于端正雙方當事人庭審態(tài)度。

這一年來，我庭也積極配合院內(nèi)各項工作，包括參與案件質(zhì)量評查、市籃球比賽等活動，在各項活動中我庭干警表現(xiàn)均佳，但由于今年我庭連續(xù)流失3名書記員、一名干警休產(chǎn)假，隊伍缺乏穩(wěn)定性，使得工作中也存在不足。主要是管理工作有待進一步加強，有的規(guī)章制度需要進一步抓好落實，調(diào)解工作尚需進一步加強，調(diào)查研究和業(yè)務(wù)指導(dǎo)也需要下更大的力氣，爭取更好的成效。我們將在來年繼續(xù)努力，采取措施，逐步加以改進，爭取有更大進步。

【第10篇 縣郵政局金融案件風(fēng)險防控上半年工作總結(jié)及下半年工作安排—范文

我局2023年上半年郵政金融案件風(fēng)險防控工作在局領(lǐng)導(dǎo)的高度重視和大力支持下，遵照省、州局和銀監(jiān)部門對案件防控工作的要求，進一步強化案防意識，認真執(zhí)行各項規(guī)章制度，加強內(nèi)控制度的建設(shè)，為保證郵政金融業(yè)務(wù)健康有序的發(fā)展，確保儲匯資金票款的安全，有效遏制各類郵政金融案件的發(fā)生，取得了較好的成績。

１、按照《__省郵政金融資金安全檢查處罰試行辦法》和《__省郵政儲匯資金票款安全連鎖責(zé)任制》以及《__州郵政金融業(yè)務(wù)稽查方案》、《__州郵政金融內(nèi)部控制評價試行辦法》和__銀監(jiān)分局關(guān)于銀行業(yè)案防工作等重要文件，對郵政金融資金實施有效監(jiān)控，促進了郵政金融業(yè)務(wù)穩(wěn)定、健康發(fā)展。

２、認真開展了省、州局和銀監(jiān)部門安排的“整治銀行卡欺詐工作”、“加強郵政儲蓄網(wǎng)點資金安全管理嚴防儲匯案件發(fā)生的檢查”、“春雷行動”、“郵政儲匯網(wǎng)點負責(zé)人資格審查”、“安全隱患排查驗收”、“郵政儲蓄業(yè)務(wù)案件風(fēng)險全面排查”等案件防控活動，以確保郵政儲匯資金安全，捍衛(wèi)經(jīng)營成果。

３、認真落實資金票款安全局長負責(zé)制，實行儲匯資金安全管理責(zé)任制，年初層層簽訂《__縣郵政局金融資金安全責(zé)任書》。把郵政儲匯資金安全管理作為重點，認真落實資金票款安全管理的規(guī)章、規(guī)定、辦法，每次全局職工大會和日常工作安排，局領(lǐng)導(dǎo)必講安全內(nèi)容。

４、嚴格按照省局和州局的要求的頻次和內(nèi)容開展儲匯稽查工作，采取突擊檢查、專項檢查與常規(guī)檢查相結(jié)合，對查出的問題和資金安全隱患進行追蹤整改、督促落實。對相關(guān)人員 “有規(guī)不遵、有章不循”，嚴格按照《__縣郵政局綜合管理考核辦法》相關(guān)規(guī)定逗硬考核。

二、下半年工作安排

（一）進一步加強組織領(lǐng)導(dǎo)。充分發(fā)揮案件專項治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組的核心作用，堅持“一把手”負總責(zé)，分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓，各部門各負其責(zé)，全局上下齊抓共管的工作格局。

（二）進一步加強制度建設(shè)。從內(nèi)控制度的制定和完善入手，規(guī)范操作流程和業(yè)務(wù)管理，促進互控機制的建立，認真研究業(yè)務(wù)發(fā)展和管理中出現(xiàn)的新問題，不斷補充和完善內(nèi)控制度，尋求解決問題的有效途徑和辦法。

（三）堅持按照《__省郵政金融資金安全檢查處罰試行辦法》和《__省郵政儲匯資金票款安全連鎖責(zé)任制》以及《__州郵政金融業(yè)務(wù)稽查方案》、《__州郵政金融內(nèi)部控制評價試行辦法》和涼山銀監(jiān)分局關(guān)于銀行業(yè)案防工作等重要文件，對郵政金融資金實施有效監(jiān)控，嚴防各類案件發(fā)生。

（四）繼續(xù)堅持執(zhí)行省、州局規(guī)定的稽查頻次和稽查內(nèi)容，對查出的問題和資金安全隱患進行追蹤整改、督促落實，并按相關(guān)規(guī)定逗硬考核。努力把案防工作做深入、做細致，不但要加大對營業(yè)前臺及支局（所）的檢查頻次，更要加大對縣局現(xiàn)業(yè)內(nèi)部工作環(huán)節(jié)和內(nèi)控崗位的檢查力度，避免因監(jiān)督檢查不到位，而釀發(fā)案件。

（五）著力抓好奧運期間儲匯資金票款安全工作，加大對郵政金融防控制度執(zhí)行情況的檢查，確保奧運郵政金融安全工作落到實處，有效控制郵政儲蓄資金案件的發(fā)生，切實做到郵政儲蓄資金安全萬無一失。

具體工作措施

1、認真落實授權(quán)卡或柜員卡制度。嚴格執(zhí)行提款和支票轉(zhuǎn)賬的四級權(quán)限審批制度（局長、分管副局長、部門負責(zé)人、會計）。對前臺業(yè)務(wù)授權(quán)必須嚴格按照《智能令牌管理辦法》堅決落實三級密碼權(quán)限管理（支局長、綜合柜員、普通柜員），嚴禁超權(quán)限使用智能令牌授權(quán)。

2、嚴格執(zhí)行支票印鑒分管制度。在開戶行預(yù)留的“企業(yè)負責(zé)人印鑒和財務(wù)專用章”必須由財務(wù)室負責(zé)人指定專人掌管，不得由儲蓄會計和出納掌管，支票應(yīng)由出納掌管，購買支票登記簿應(yīng)由會計掌管。凡掌管銀行預(yù)留印鑒者，每次審核使用支票提款后，必須在支票使用登記簿簽章。

【第11篇 信用社案件治理大檢查情況總結(jié)匯報范文

××農(nóng)村信用社開展案件專項治理工作開展情況匯報材料

根據(jù)省、市銀監(jiān)部門的指示精神，我縣聯(lián)社扎實組織開展案件專項治理工作，為進一步加強我縣聯(lián)社案件專項治理工作，建立案件防范長效機制，保持案件專項治理工作的連續(xù)性和有效性，落實案件專項治理各項工作措施，深入開展合規(guī)建設(shè)年工作，促進農(nóng)村信用社合規(guī)文化建設(shè)，進一步營造一個良好的合規(guī)文化建設(shè)氛圍，確保案件專項治理和合規(guī)建設(shè)工作順利開展，現(xiàn)將有關(guān)工作開展情況報告如下：

一、組織落實情況

（一）成立領(lǐng)導(dǎo)小組，精心組織實施。

為確保順利開展案件專項治理工作，我縣聯(lián)社專門成立了領(lǐng)導(dǎo)小組，由聯(lián)社×××主任任組長，×××、×××兩位副主任任副組長，各部門負責(zé)人為成員，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在稽核監(jiān)察部，負責(zé)案件專項治理工作的組織實施，各信用社也相應(yīng)成立了領(lǐng)導(dǎo)小組，確保案件專項治理工作的順利開展。

（二）制定實施方案，擬定工作內(nèi)容。

我縣聯(lián)社案件專項治理以“兩個提高”、“兩個加強”、“兩個下降”、“兩個加大”“兩個建立”和“五嚴格”、“五加強”為指導(dǎo)，制定了《___農(nóng)村信用社案件專項治理實施方案》，分五個階段開展案件專項治理工作，擬定各階段工作內(nèi)容，并將案件專項治理工作納入各信用社年度經(jīng)營目標考核，對未按上級要求開展案件專項治理工作或者組織開展工作不力導(dǎo)致進度緩慢的信用社，其年度考核一律實行一票否決制，直接取消該單位及其主要負責(zé)人的當年評優(yōu)評先資格，并視情節(jié)輕重對責(zé)任人作出經(jīng)濟處罰、政紀或黨紀等處分，定期召開案件形勢分析會，對案件專項治理工作進行總結(jié)分析，確保開展案件專項治理工作不流于形式，努力實現(xiàn)“一年初見成效、三年大見成效”的階段性目標。

（三）制定督導(dǎo)計劃，開展督導(dǎo)檢查。

為進一步加強我縣農(nóng)村信用社案件專項治理工作，完善內(nèi)控管理制度，實現(xiàn)管理水平上新臺階，及時貫徹落實上級有關(guān)案件專項治理指示精神，加強對各信用社案件專項治理工作的督促和指導(dǎo)，我縣聯(lián)社制定了《___農(nóng)村信用社案件專項治理督導(dǎo)工作計劃》，對各信用社案件專項治理工作進行督導(dǎo)檢查，督促指導(dǎo)各信用社扎實開展案件專項治理工作，確保案件專項治理工作效果達到預(yù)期工作目標。在__年度對各信用社案件治理督導(dǎo)檢查14次。

二、組織實施情況

（一）清理規(guī)章制度，開展內(nèi)控評價。

為加強對信貸、會計、出納、儲蓄等崗位的內(nèi)控管理，了解和評價我縣農(nóng)村信用社內(nèi)控制度的建立和執(zhí)行情況，我縣農(nóng)村信用社制定了《___農(nóng)村信用社開展內(nèi)控檢查與評價工作方案》（新農(nóng)信聯(lián)發(fā)〔__〕141號），研究解決存在問題的對策，探討現(xiàn)有規(guī)章制度的修改意見或建議，根據(jù)評價和檢查情況，新制定了內(nèi)控管理制度項8項，補充完善相關(guān)管理制度6項，明確有關(guān)業(yè)務(wù)操作規(guī)程，進一步完善內(nèi)控管理機制，加大責(zé)任追究力度，責(zé)任追究以“縱向到底、橫向到邊，上掛兩級，問責(zé)到位”為原則，對所有直接責(zé)任人、相關(guān)責(zé)任人和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人全面問責(zé)，不留空檔，逐步使所有員工在工作和履行職責(zé)過程中時刻繃緊依法合規(guī)這根弦，要對自己的行為充分負責(zé)，時刻意識到因自己行為對上下級、對員工、對家庭、對單位、對社會可能造成的影響和后果，使員工對違法違規(guī)事件的由“不敢為”向“不想為”轉(zhuǎn)變。

（二）開展案件專項治理“回頭看”檢查工作情況。

加強對存在問題整改工作，對__年以來專項檢查中發(fā)現(xiàn)問題的整改情況、對銀監(jiān)會各項規(guī)章制度執(zhí)行和案件責(zé)任制情況進行“回頭看”，專門召開“存在問題整改研討會”，由存在問題整改負責(zé)人（相關(guān)部門負責(zé)人）提出整改措施，建立存在問題整改臺賬，對存在問題采取銷賬方式進行管理，確保整改措施落實和制度執(zhí)行到位（__年發(fā)現(xiàn)問題28個，已全部整改）。

（三）對易發(fā)案件薄弱環(huán)節(jié)、要害部門、重點崗位人員的隱患排查情況。

1、制定檢查方案，組織開展檢查。根據(jù)上級管理部門有關(guān)案件專項治理工作指示精神，我縣聯(lián)社制定了《___農(nóng)村信用社案件專項治理檢查（自查）方案》，重點檢查授權(quán)卡（柜員卡）、印鑒密押、空白憑證、金庫尾箱、查詢對賬、輪崗休假、安全保衛(wèi)，以及錄像檢查、槍技彈藥管理等關(guān)鍵領(lǐng)域和環(huán)節(jié)，根據(jù)檢查方案，將有關(guān)項目內(nèi)容制定檢查工作表，布置各信用社按工作表內(nèi)容開展自查，抽調(diào)聯(lián)社各職能部門人員組成2個檢查組，組織有針對性地開展業(yè)務(wù)操作風(fēng)險檢查，并在六月份根據(jù)省聯(lián)社布置，對照省聯(lián)社檢查方案，對上次未檢查的項目制定補充檢查（自查）方案，重新組織開展檢查（自查），本年度共檢查出內(nèi)控風(fēng)險問題28個（存在問題大部分現(xiàn)場已整改），并設(shè)立存在問題整改臺賬，落實相關(guān)整改負責(zé)人和責(zé)任人，進一步挖掘我縣農(nóng)信社潛在的內(nèi)部經(jīng)營風(fēng)險，防范案件發(fā)生。

2、實行強制休假，開展排查工作。為貫徹落實強制休假制度，強加對重要崗位人員審計工作，深入開展我縣農(nóng)村信用社案件專項治理，有效防范內(nèi)部經(jīng)營風(fēng)險，在9月份對全縣信用社各崗位人員分兩批（次）實行強制休假，結(jié)合強制休假工作開展，對各信用社主管會計和信貸會計崗位開展審計工作，制定《___農(nóng)村信用社重要崗位人員審計實施方案》（_農(nóng)信聯(lián)發(fā)〔__〕151號），及時發(fā)現(xiàn)違規(guī)操作問題，提出整改方案，消除風(fēng)險隱患，促進我縣農(nóng)村信用社依法合規(guī)經(jīng)營，達到會計管理監(jiān)督工作標準化的目的。同時開展了對各崗位員工進行家訪活動，聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)對分管理的部門負責(zé)人進行家訪，部門負責(zé)人對本部門員工進行家訪，信用社主任對本社員工進行家訪。通過層層家訪，進一步了解員工思想動態(tài)、家庭狀況等情況。同時，對三年以上在同一崗位人員實行崗位輪換，本年度對信用社副主任輪換3人、信貸崗位人員輪換18 人、網(wǎng)點負責(zé)人輪換4人、會計和出納人員輪換25人。

（三）今后案件專項治理工作思路

今后，我縣聯(lián)社將繼續(xù)加強對員工的政治思想教育，深入開展案件專項治理活動，將案件專項治理工作列入日常工作議程，把案件專項治理工作長期開展下去，加大對違規(guī)責(zé)任人的懲處力度，嚴肅查處違規(guī)人員，營造清正廉潔、文明健康的學(xué)習(xí)工作與生活環(huán)境，進一步防范信用社金融風(fēng)險。

（一）繼續(xù)深入開展案件專項治理，使廣大干部員工更加明確案件專項治理工作目標、具體內(nèi)容和要求，定期組織各崗位員工學(xué)習(xí)，確保全員參與案件專項治理，將案件專項治理工作落實到人、落實到崗，落到實處，有效防范我縣農(nóng)村信用社內(nèi)部操作風(fēng)險。

（二）認真總結(jié)案件專項治理工作部署和進展落實情況、發(fā)現(xiàn)的主要問題和查處、整改情況，扎實開展案件專項治理，有效防范我縣農(nóng)信社內(nèi)部操作風(fēng)險。

（三）繼續(xù)深入組織一線員工對操作風(fēng)險防控為主題進行討論，就操作風(fēng)險防控問題發(fā)表各自意見，通過討論進一步提高員工風(fēng)險防范意識和防范能力

【第12篇 案件檢查室2023年工作總結(jié)

一、顧大局、識大體，促進各項工作全面展開

一是以辦案推動農(nóng)村稅費改革，對加重農(nóng)民和學(xué)生負擔(dān)的行為，通過辦案，給予了有力地制止，共清退不合理負擔(dān)175萬元。二是以辦案促進基層組織建設(shè)，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，為步入小康社會奠定基礎(chǔ)。三是以辦案推動紀委其它各項工作，無論是執(zhí)法糾風(fēng)或是調(diào)研宣教我們都視為是自己份內(nèi)的工作。

二、統(tǒng)一思想，提高認識，增強工作責(zé)任感和緊迫感。

查辦案件，是實踐“____”要求的具體體現(xiàn)，為落實“____”的重要思想提供紀律保證，為創(chuàng)造良好的社會發(fā)展環(huán)境提供組織保證，是我們與腐敗分子最直接、最激烈的較量，是反腐敗斗爭是否深入的有效標志，也是紀委是否有威、有位、有為的具體體現(xiàn)，基于這一重要性的認識，年初紀委常委會制定了工作目標任務(wù)分解到室、室又分解到人，使之人人身上有任務(wù)，肩上有擔(dān)子，有目標。在信訪渠道嚴重下滑、鄉(xiāng)鎮(zhèn)換屆、部門配合不力（特別是司法機關(guān)）的情況下，我們克服重重困難調(diào)查了各類信訪件 件。

一是重點查辦黨政領(lǐng)導(dǎo)機關(guān)、行政執(zhí)法機關(guān)、司法機關(guān)、經(jīng)濟管理部門和副鄉(xiāng)科級以上的黨員領(lǐng)導(dǎo)干部違法違紀案件。在信訪調(diào)查54件信訪件中涉及三機關(guān)一部門25件，轉(zhuǎn)立案11件，同時突出了市縣領(lǐng)導(dǎo)交辦件的信訪調(diào)查。

二是改進辦案方法，提高辦案能力和政策水平。為拓寬揭露腐敗問題的視野和渠道，從容易發(fā)生權(quán)錢、權(quán)色交易的重點部位入手主動發(fā)現(xiàn)案件線索32件，查實29件。查否3件，其中查實一中印刷廠廠長聞宜平貪污公款10萬余元，是紀委近年來查處涉案金額的一個案件。查辦案件牽涉到方方面面，為取得的政治經(jīng)濟社會效果，我們在調(diào)查中，講究策略，講究方法，避免影響經(jīng)濟工作。

三是團結(jié)協(xié)作，勇于奉獻。辦案工作性質(zhì)較為特殊，兩人必須同甘共苦，相互信任，保守秘密，協(xié)調(diào)配合。責(zé)任目標到人，就要求我們主動去協(xié)調(diào)部門參與，室與室之間，同志與同志之間，互為支持，互為諒解。按常規(guī)分管案件的領(lǐng)導(dǎo)一般情況是不親自包案辦案的，而諶愛民同志不計較個人得失，不怕得罪人，在劃解任務(wù)時把自己同檢查室同志一樣，平等劃分，除了承擔(dān)與檢查室同志一樣的工作任務(wù)外，還承擔(dān)著上下協(xié)調(diào)、 督辦及其它各項工作。年過五旬的郭迪庚同志，四、五月份還在住院治病，病還未愈，就投入到辦案一線，在查處一中印刷廠聞宜平案中，他卻上頂著烈日,下踩著滾燙的水泥地面來回從北大街到大街口工行一個下午跑了四躺，步行??！今年夏天辦公樓裝修各種文書檔案存放一起，斷電、斷水，郭迪庚同志硬是在悶灌式的檔案室里呆了一個下午。在供電公司辦公有空調(diào)，可他寧可放棄這樣好的辦公環(huán)境，在外面跑辦案，硬是查出一個近年來從未查出過的涉案十萬余元大案。忍得、受得、氣得、餓得是我們的一貫作法。在與違法違紀分子較量過程中，你是細致入徽的做工作，講政策，他是百般抵賴，有的證人甩袖頭，談話記錄不簽字等等，為了把事情辦好，我們委屈求全。

三．不斷更新知識，擴大知識面，提高自身綜合素質(zhì)，為更好的工作補充新的血液。

1、集中學(xué)習(xí)與分散自學(xué)相結(jié)合.除單位組織集中學(xué)習(xí)貫徹__同志的“七一”重要講話“____”重要思想黨的“__大”以及省市紀委會議精神外，結(jié)合自身工作實際學(xué)習(xí)了解了財經(jīng)法規(guī)、會計知識、建筑領(lǐng)域的有關(guān)政策知識以及黨紀處分條例，行政執(zhí)政政策法規(guī)，社會各個領(lǐng)域的政策及業(yè)務(wù)知識。使之在工作中不說外行話。2、宣傳自身業(yè)務(wù)與了解社會各領(lǐng)域業(yè)務(wù)相結(jié)合（即為互學(xué)），發(fā)展經(jīng)濟固然重要，黨的作風(fēng)建設(shè)尤為重要，有些部門領(lǐng)導(dǎo)以抓經(jīng)濟對紀委的工作職能知曉甚微，通過我們宣傳和了解對方業(yè)務(wù)，使之互學(xué)互了解，這樣不斷豐富自己知識，使自己綜合素質(zhì)得到提高，工作才會得心應(yīng)手，起到事辦功倍的作用，而且也宣傳了紀委業(yè)務(wù)。

3、督辦、協(xié)辦互為一體，促進學(xué)習(xí)。一是通過督辦、協(xié)辦使紀委書記、紀檢組長學(xué)習(xí)掌握了辦案程序，增強了工作主動性。二是通過督辦、協(xié)辦使各級基層黨組織參與并支持紀委工作，積極性增強了，同時也發(fā)揮了上級紀委的能動作用。三是通過督辦、協(xié)辦增強了基層黨組織的戰(zhàn)斗力，推動了經(jīng)濟建設(shè)，一年來共督辦麻家渡、樓臺、柳林、寶豐、得勝、竹坪、大廟等，協(xié)辦文峰、深河、雙臺、計生局、廣播局、工商等單位。

四、存在的問題及原因

一年來通過兄弟各室的通力協(xié)作，全室同志的共同努力，取得了一定成績，但與目標任務(wù)相對照，還存在著以下問題：

一是信息通訊報道基本是空白，客觀上思維在辦案，辦案接觸的點子也不便于作為信息上報，主觀上還是沒有充分發(fā)揮自己的能動作用。

二是立案任務(wù)相差 件，（1）信訪量在下降，信訪件的可信度相當?shù)停?5％的信訪件就是為達到某種目的而道聽途說，莫虛有的。信訪初查 件，大部分都是主要領(lǐng)導(dǎo)交辦的，而這些信訪件看起來是乎反映具體，去一查就不象信訪件上反映的那樣，沒有事實依據(jù)的反映，而且又不署舉報人的姓名，比方說反映柳林鄉(xiāng)鄉(xiāng)長袁平安同志，我們趁袁不在家之機，組織了四人冒著山大路險風(fēng)塵仆仆的趕到柳林，加班加點工作，最后的結(jié)果是全部查否。（2）基層紀委、紀檢組的工作任務(wù)繁雜，而且工作任務(wù)與自身的職位、職責(zé)不配，致使我們協(xié)調(diào)參與常撞車，只有等待讓路。（3）司法機關(guān)協(xié)調(diào)配合難度很大，浪費了一些案源。（4）鄉(xiāng)鎮(zhèn)換屆。

三是集中學(xué)習(xí)參加不夠。

四是鄉(xiāng)鎮(zhèn)縣直紀檢組辦案勁頭不足，出現(xiàn)了大量空白點。

五、今后的打算

一是早作安排，制訂新一年辦案計劃。貫徹__大政策精神，以“____”重要思想為指導(dǎo)，圍繞縣委、政府中心工作，以三機關(guān)一部門及副鄉(xiāng)科級以上黨員領(lǐng)導(dǎo)干部為重點，把反腐敗斗爭引向深入；二是勤請示、勤匯報，贏得黨組織支持參與，爭取新一年消除辦案空白點；三是以與時俱進，改革創(chuàng)新的精神探索促進辦案的新方法、新途徑；四是增強寫作能力，力爭信息通訊有新的突破；五是在做好檢查工作同時，繼續(xù)完成機關(guān)及領(lǐng)導(dǎo)交付的其他工作任務(wù)。

【第13篇 民事案件辦理流程實習(xí)總結(jié)

民事案件辦理流程-實習(xí)總結(jié)

實習(xí)了大半年了，跟著主任和趙律辦了不少案子，可惜每個案子都只經(jīng)歷了零星的幾個階段，所以我想好好總結(jié)一下，作為以后辦案的參考，不定期更新。

一、如果是作為原告，第一步是立案，確定好管轄的法院，準備好立案的材料。

1、材料如下：

1）、起訴書，具體內(nèi)容參考網(wǎng)上的模板，原被告的姓名，住址，聯(lián)系方式什么的，具體的訴訟請求，大致描述一下事實和理由，這里要注意2點，一是管轄的法院有爭議的，可以先不填寫，確定法院能受理后再填寫，二是日期可以先空著，理由同上。

2）、原告的身份證復(fù)印件，如果原告是企業(yè)的話，提供企業(yè)營業(yè)執(zhí)照的復(fù)印件，同時提供法定代表人身份證明一份

3）、被告如果是企業(yè)的話，有的法院要求提供一張被告的工商登記信息，確定被告是否存在，不同法院的規(guī)定不同，有的法院要求提供的是加蓋工商局印章的被告工商登記信息，有的法院同意使用網(wǎng)上查詢的書面信息，可以上當?shù)氐墓ど叹旨t盾網(wǎng)查詢，去法院立案之前可以事先詢問一下

4） 、證據(jù)的復(fù)印件，如果證據(jù)較多，可以單獨列一份證據(jù)目錄

5）、如果聘請了律師，還須提交一份民事委托書

注意事項：1）、如果是離婚案件，還要提交結(jié)婚證復(fù)印件

2）、向法院提交的起訴書的份數(shù)是被告人數(shù)+1，可以自己單獨打印一份留用。

3）、證據(jù)原件由當事人保管，律師只保留復(fù)印件，證據(jù)最好復(fù)印2份，一份交法院，一份自已留用。

4）、立案時，可以當事人本人去，或者委托律師去，本人去，民事委托書可以先不提交，等開庭時提交

5）、每個法院立案時間不一樣，尤其是下午時間差別很大，周五下午一般不立案，年底要審結(jié)一些案件，一般也不立案了，所以一定要注意立案的時間。

2、法院如果審核通過，可以受理，就會給當事人開訴訟費的發(fā)票，去收費處交費，如果不涉及財產(chǎn)，訴訟費不會很貴，涉及了財產(chǎn)，按相關(guān)規(guī)定計算，訴訟費的計算可以上網(wǎng)參考專門的訴訟費計算器，法院的收取方法也不同，有的是全額收取，有的是收取一半，這個也要事先問清楚，因為只有順利交費，才能繼續(xù)辦理受理的手續(xù)。

3、交費完畢，法院會讓你填寫立案的受理通知書，一張是原被告的信息，一張是證據(jù)，一張是受理告知書，一張是訴訟材料，告知原被告雙方的權(quán)利義務(wù)。完成上面的3步，立案階段就結(jié)束了。

第二步，法院將案件分配到不同法官的手上，法官會告知雙方當事人，開庭時間會另行通知，在這個階段，是雙方提交證據(jù)和書面答辯的階段，這時可以委托律師前去查閱對方提交的證據(jù)和答辯狀，為開庭做準備。

第三步，法官通知開庭的時間，雙方出庭，進入實體審理的階段

1，法官核實原被告的身份信息，雙方訴訟代理人的基本情況。如果有第三人的，核實第三人的情況。開庭的時候原被告席位只能坐2人，其他人坐旁聽席，離法官近的人為主要的發(fā)言人。法官宣讀法庭紀律，告知原被告雙方權(quán)利義務(wù)，法官和書記員的基本情況，詢問雙方是否要申請回避。

2，開始法庭調(diào)查階段，先由原告宣讀起訴書，有的法庭簡化了這個階段，如果和立案時提交的起訴書一致，則不用當庭宣讀，然后法官詢問訴訟請求，就起訴書中提及的問題詢問原告，接著被告進行答辯，法官詢問被告，這個階段時間不會太長。

3、進入舉證質(zhì)證階段，如果證據(jù)提交的太多，法官會要求休庭一會，讓書記員先行輸入證據(jù)信息。輸入完畢程序繼續(xù)進行，先提交原告的證據(jù)，交給被告一一質(zhì)證，被告就證據(jù)的真實性，合法性，關(guān)聯(lián)性進行質(zhì)證，可以要求原告提交原件，被告質(zhì)證完畢，交由原告對被告提交的材料質(zhì)證。

4、進入法庭辯論階段，就之前發(fā)現(xiàn)的問題進行辯論，可惜這個階段我一直沒看到，因為很多案件都是事實清楚，要么證據(jù)不充分，要么法律規(guī)定不明確，法官一般就省略了，直接讓雙方發(fā)表代理意見，原告先行發(fā)表代理意見，然后是被告，代理意見也可以庭后提交。大致的流程就是這樣，實踐中有些程序會省略，尤其是基層法院，大多是獨任審理，案件本身不復(fù)雜，所以程序相對來說就不太重視了。

5、最后書記員整理好庭審筆錄，交由雙方當事人簽字。

如果雙方還有證據(jù)要提供，或者法官覺得有些情況還需查清楚，可以延期審理。雙方等待下一次開庭時間，對于一些需要法院去調(diào)取的證據(jù)，可以提交調(diào)取證據(jù)申請書。

注意事項：1、開庭時質(zhì)證的證據(jù)需要帶上原件。

2、質(zhì)證和法庭辯論階段需要經(jīng)驗和技巧，尤其要注意證據(jù)的真實性和關(guān)聯(lián)性

3、對于庭審筆錄，一定要查看對我方有利的內(nèi)容是否記錄。

4、庭審過程中，法官會詢問雙方是否有調(diào)解的意圖和條件

二、如果是被告，還要注意其他事項

1、受理法院是否有管轄權(quán)，如果沒有，向法院提交管轄權(quán)異議

2、答辯期內(nèi)可以選擇是否提交答辯狀

三、其他程序的選擇問題

1、先予執(zhí)行程序，先予執(zhí)行的申請由權(quán)利人向受訴人民法院以書面的形式提出，人民法院不能在沒有權(quán)利人提出申請的情況下依職權(quán)主動采取措施。當事人申請先予執(zhí)行，人民法院認為有必要讓申請人提供擔(dān)保的，可以責(zé)令申請人提供擔(dān)保，當事人不提供擔(dān)保的駁回申請。

2、申請財產(chǎn)保全，分為訴前財產(chǎn)保全申請和訴訟中財產(chǎn)保全申請，但是在實際操作中訴前一般不會支持，只能在起訴的同時申請財產(chǎn)保全，一般法院會要求申請人提供擔(dān)保，大多數(shù)法院要求是金錢擔(dān)保。

四、執(zhí)行程序問題

（一）執(zhí)行根據(jù)

1.法院制作的法律文書

（1）法院制作的民事判決書、裁定書、調(diào)解書，民事支付令和決定書。

（2）刑事附帶民事判決、裁定、調(diào)解書。

（3）法院制作的承認和執(zhí)行外國法院判決、裁定或仲裁機構(gòu)裁決的裁定書和執(zhí)行令。

（4）法院制作的行政判決書、裁定書、調(diào)解書。

2.其他機關(guān)制作的法律文書

（1）仲裁裁決書和調(diào)解書。

（2）公證債權(quán)文書。

（二）執(zhí)行管轄

1. 發(fā)生法律效力的民事判決、裁定，以及刑事判決、裁定中的財產(chǎn)部分，由第一審人民法院或者與第一審人民法院同級的被執(zhí)行的財產(chǎn)所在地人民法院執(zhí)行。《民訴》第201條（修訂） ；

（1）發(fā)生法律效力的支付令，由制作支付令的人民法院負責(zé)執(zhí)行；

（2）考法：二審法院所作的先予執(zhí)行裁定，由第一審法院執(zhí)行。

2. 法律規(guī)定由人民法院執(zhí)行的其他法律文書，由被執(zhí)行人住所地或者被執(zhí)行的財產(chǎn)所在地人民法院執(zhí)行。

3.以上兩個法院都有執(zhí)行管轄權(quán)，當事人向兩個以上人民法院申請執(zhí)行的，由最先立案的人民法院管轄。（《執(zhí)行》第15條改變了《意見》第256條的規(guī)定）

4.變更執(zhí)行法院 《民訴》第203條（修訂）

（1）條件

①情形：法院自收到申請執(zhí)行書之日起超過六個月未執(zhí)行

②申請：申請執(zhí)行人可以向上一級人民法院申請執(zhí)行

（2）處理：人民法院經(jīng)審查

①可以責(zé)令原人民法院在一定期限內(nèi)執(zhí)行：督促執(zhí)行令。

②也可以決定由本院執(zhí)行或者指令其他人民法院執(zhí)行：裁定

5.管轄權(quán)異議：《執(zhí)行程序解釋》第3條

（1）異議時間：當事人應(yīng)當自收到執(zhí)行通知書之日起十日內(nèi)提出。

（2）處理方式：①異議成立的，應(yīng)當撤銷執(zhí)行案件，并告知當事人向有管轄權(quán)的人民法院申請執(zhí)行（注意起訴時是移送）；②異議不成立的，裁定駁回。

（3）可以復(fù)議：向上一級人民法院。

（4）不停止執(zhí)行：管轄權(quán)異議審查和復(fù)議期間，不停止執(zhí)行。

（三）對執(zhí)行標的的異議

1．執(zhí)行異議的條件 《民訴》第204條（修訂）

（1）執(zhí)行過程中；

（2）提出異議的主體必須是案外人；

（3）針對執(zhí)行標的；《執(zhí)行程序解釋》第15條

2．程序問題 《民訴》第204條（修訂）；《意見》第257、258、264條；《執(zhí)行》第70-75條

（1）異議一般采用書面形式，并提供相應(yīng)的證據(jù)；以書面形式提出確有困難的，也允許以口頭形式提出。

（2）審查期限：法院應(yīng)當自收到書面異議之日起15內(nèi)審查；

①執(zhí)行法院應(yīng)當進行實質(zhì)性審查，以確認異議人是否真的對執(zhí)行標的享有權(quán)利。

②審查期間可以對財產(chǎn)采取查封、扣押、凍結(jié)等保全措施，但不得進行處分。

（3）理由成立的，裁定中止對該標的的執(zhí)行；理由不成立的，裁定駁回。

①審查認為異議成立的，由執(zhí)行員報請院長批準中止執(zhí)行。

②中止執(zhí)行應(yīng)當限于案外人依該條規(guī)定提出異議部分的財產(chǎn)范圍。對被執(zhí)行人的其他財產(chǎn)，不應(yīng)中止執(zhí)行。

3.對裁定不服的救濟：

（1）案外人、當事人對裁定不服，認為原判決、裁定錯誤的，依照審判監(jiān)督程序辦理；

①向作出原判決、裁定、調(diào)解書的法院的上一級人民法院申請再審?！秾徟斜O(jiān)督解釋》第5條

②因案外人申請人民法院裁定再審的，人民法院經(jīng)審理認為案外人應(yīng)為必要的共同訴訟當事人，在按第一審程序再審時，應(yīng)追加其為當事人，作出新的判決；在按第二審程序再審時，經(jīng)調(diào)解不能達成協(xié)議的，應(yīng)撤銷原判，發(fā)回重審，重審時應(yīng)追加案外人為當事人?！秾徟斜O(jiān)督解釋》第42條

（2）與原判決、裁定無關(guān)的，可以自裁定送達之日起十五日內(nèi)向人民法院提起訴訟。

案外人或者申請執(zhí)行人提起的訴訟，均由執(zhí)行法院管轄。《執(zhí)行程序解釋》第18、22條

（四）執(zhí)行措施

1．遲延履行利息和遲延履行金 《民訴》第229條：

（1）給付金錢義務(wù)：雙倍債務(wù)利息。《意見》第294條

（2）其他義務(wù)的：遲延履行金。《意見》第295條 已經(jīng)造成損失的，雙倍補償申請執(zhí)行人已經(jīng)受到的損失；沒有造成損失的，遲延履行金可以由人民法院根據(jù)具體案件情況決定。

2．侵犯名譽權(quán)案件 《名譽》第11條

侵權(quán)人拒不執(zhí)行生效判決，不為對方恢復(fù)名譽、消除影響的，人民法院可以采取公告、登報等方式，將判決的主要內(nèi)容及有關(guān)情況公布于眾，費用由被執(zhí)行人負擔(dān)。

3.執(zhí)行通知 《民訴》第216條（修訂）

（1）通常：應(yīng)當向被執(zhí)行人發(fā)出執(zhí)行通知，責(zé)令其在指定的期間履行，逾期不履行的，強制執(zhí)行。

（2）例外：被執(zhí)行人不履行法律文書確定的義務(wù)，并有可能隱匿、轉(zhuǎn)移財產(chǎn)的，執(zhí)行員可以立即采取強制執(zhí)行措施。

4.被執(zhí)行人財產(chǎn)申報制度 《民訴》第217條（修訂）

（1）前提：被執(zhí)行人未按執(zhí)行通知履行法律文書確定的義務(wù)；

（2）要求：應(yīng)當報告當前以及收到執(zhí)行通知之日前一年的財產(chǎn)情況；

（3）責(zé)任：被執(zhí)行人拒絕報告或者虛假報告的，人民法院可以根據(jù)情節(jié)輕重對被執(zhí)行人或者其法定代理人、有關(guān)單位的主要負責(zé)人或者直接責(zé)任人員予以罰款、拘留。

關(guān)聯(lián)考點：對主要負責(zé)人或者直接責(zé)任人員的強制措施 《民訴》第103條（修訂）

（1）共有三種措施：罰款；拘留；司法建議。

（2）有順序的要求：罰款后對仍不履行協(xié)助義務(wù)的，可以予以拘留。

（3）司法建議可以與罰款或者拘留同時適用。

5.國家執(zhí)行威懾機制 《民訴》第231條（修訂）

（1）情形：被執(zhí)行人不履行法律文書確定的義務(wù)的；

（2）措施：法院可以對其采取或者通知有關(guān)單位協(xié)助采取限制出境，在征信系統(tǒng)記錄、通過媒體公布不履行義務(wù)信息以及法律規(guī)定的其他措施。

【第14篇 案件檢查工作總結(jié)范文

案件檢查工作總結(jié)

20__年，平羅縣檢察機關(guān)預(yù)防職務(wù)犯罪工作在院黨組和上級院業(yè)務(wù)部門的正確領(lǐng)導(dǎo)下，以鄧小平以理論、 “ 三個代表 ” 重要思想和 “ 科學(xué)發(fā)展觀 ” 為指導(dǎo)， 深入貫徹黨的十七大關(guān)于 “ 堅持標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防的方針，扎實推進懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，在堅決懲治腐敗的同時，更加注重治本，更加注重預(yù)防，更加注重制度建設(shè)，拓展從源頭上防治腐敗工作領(lǐng)域 ” 的方針以及《寧夏回族自治區(qū)預(yù)防職務(wù)犯罪工作條例》，深入細致地開展預(yù)防職務(wù)犯罪 工作取得了較好的社會效果。

一、貫徹打防并舉的方針，探索預(yù)防工作的新思路

今年以來，我縣檢察機關(guān)堅持打防并舉的方針，抓緊查處職務(wù)犯罪案件。通過辦案，發(fā)揮特殊預(yù)防震懾作用。一是在查處案件的過程中，轉(zhuǎn)變思想觀念，提高對預(yù)防工作的認識，發(fā)揮檢察建議在預(yù)防工作中的重要作用，注重在辦案中發(fā)現(xiàn)案發(fā)單位在領(lǐng)導(dǎo)、組織管理和制度上的漏洞，提出檢察建議，督促、檢查案發(fā)單位建立健全各項規(guī)章制度，堵塞漏洞、預(yù)防犯罪。共向有關(guān)企事業(yè)、行政執(zhí)法單位發(fā)出書面檢察建議6份，口頭建議31次，有效的推動了《檢察建議》在預(yù)防職務(wù)犯罪中的重要作用。二是積極建立預(yù)防職務(wù)犯罪領(lǐng)導(dǎo)機制和工作機制。今年5月份，設(shè)立預(yù)防職務(wù)犯罪辦公室，設(shè)在反貪局，其主要職責(zé)是統(tǒng)一組織協(xié)調(diào)和負責(zé)全縣檢察機關(guān)預(yù)防職務(wù)犯罪工作，包括預(yù)防工作工作計劃、宏觀指導(dǎo)、考評、總結(jié)、開展預(yù)防研究、管理檢察建議等項工作，確保兩級檢察院預(yù)防工作組織落實。二是積極全面開展預(yù)防職務(wù)犯罪工作，努力建立社會化預(yù)防網(wǎng)絡(luò)。我院先后與4個行政執(zhí)法機關(guān)和行政管理部門建立了案件信息移送制度，先后召開“預(yù)防職務(wù)犯罪聯(lián)席會議”4(場)次，為做好預(yù)防職務(wù)犯罪工作創(chuàng)造了有力條件。四是結(jié)合辦案，主動加強與社會各界的聯(lián)系，密切與多發(fā)易發(fā)職務(wù)犯罪的行業(yè)部門的溝通協(xié)作，充分依靠各級黨委和紀檢委的支持配合，積極做好預(yù)防工作。今年6月份，我院反貪局還針對近年來衛(wèi)生系統(tǒng)出現(xiàn)的貪污、挪用公款案件的特點，積極與衛(wèi)生系統(tǒng)組織全縣100余名干部到“石嘴山市警示教育基地”聽看“現(xiàn)身說法”現(xiàn)場會，將警示教育溶入到衛(wèi)生行業(yè)行規(guī)教育中，做到了懲治于既然，防患于未然。

二、結(jié)合實際開展形式多樣、內(nèi)容豐富的預(yù)防職務(wù)犯罪工作。

法制宣傳是檢察機關(guān)開展職務(wù)犯罪預(yù)防工作的重要形式，加強預(yù)防宣傳工作，才能更好地在全社會營造反腐倡廉的氛圍。今年以來，全縣檢察機關(guān)充分運用媒體的宣傳教育功能，先后以電視臺，預(yù)防職務(wù)犯罪公益廣告等多種形式，重點介紹查辦貪污賄賂職務(wù)犯罪大案的階段性成果和刊發(fā)典型案例，突出宣傳檢察機關(guān)的職能、立案標準、預(yù)防職務(wù)犯罪的工作措施，還多次組織干警上街開展法律宣傳咨詢活動，在全縣上下引起較為強烈的反響，既發(fā)動了群眾，也教育了干部，使預(yù)防職務(wù)犯罪工作滲透到社會各個角落。

三、重點抓好重點建設(shè)項目專項預(yù)防工作，不斷將預(yù)防工作引向深入

我縣檢察機關(guān)認真貫徹落實《關(guān)于在重點建設(shè)項目中開展預(yù)防職務(wù)犯罪、爭創(chuàng)“雙優(yōu)”活動中的決定》和《寧夏回族自治區(qū)檢察機關(guān)西部大開發(fā)重點建設(shè)項目中開展預(yù)防職務(wù)犯罪總體規(guī)劃》精神，突出抓好西部大開發(fā)中我縣重大基礎(chǔ)設(shè)施、重點工程建設(shè)的預(yù)防犯罪工作，并將預(yù)防工作提入到一線先后參加我縣重點工程招投標會議5次重點做好預(yù)防。幫助有關(guān)單位建章立制，把好招投標、重大物資采購、決算、驗收、核銷呆壞帳等關(guān)口，提出了確保“工程優(yōu)秀，干部優(yōu)秀”的工作目標，實施對工程重點負責(zé)人的預(yù)防，主動采取了一些有力措施，加強了職務(wù)犯罪的預(yù)防。同時，邀請他們適時到單位，給有關(guān)人員講課，有針對性地介紹一些案例，共同做好工程各負責(zé)人的職務(wù)犯罪預(yù)防工作。

四、開展預(yù)防職務(wù)犯罪工作中存在的不足：

1、預(yù)防職務(wù)犯罪工作開展的面，還不夠?qū)挘婕暗念I(lǐng)域還不夠廣;預(yù)防機制還有待于進一步健全、完善，上下聯(lián)動的社會化大預(yù)防工作格局還未形成。

2、重點工程建設(shè)項目領(lǐng)域的預(yù)防工作，目前尚處于探索階段，預(yù)防工作的方法還比較單一，對此問題的研究不夠深、不夠細。

3、由于經(jīng)費、人員等原因，預(yù)防工作經(jīng)驗交流還不夠，信息和情況通報較少。

4、預(yù)防職務(wù)犯罪工作力度不夠，沒有產(chǎn)生一定程度的社會效應(yīng)。

對以上存在的問題，我們決心在今后的工作中要加以改進，逐步從個案預(yù)防向系統(tǒng)化專項預(yù)防轉(zhuǎn)變，積極探索預(yù)防工作的新途徑，使我院檢察機關(guān)預(yù)防職務(wù)犯罪工作邁上新臺階。

案件檢查工作總結(jié)

20__年上半年，新縣紀檢監(jiān)察案件監(jiān)督管理工作堅持以科學(xué)發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng)，以貫徹中央、省、市、縣紀委全會精神為主線，堅持為領(lǐng)導(dǎo)決策服務(wù)、為查辦案件服務(wù)，認真履行案件監(jiān)督管理五項基本職責(zé)，進一步促進依紀依法安全文明辦案工作，努力開創(chuàng)案件監(jiān)督管理工作新局面。今年3月，新縣案件監(jiān)督管理工作被市紀委表彰為先進單位。

一、全縣查辦案件情況

20__年上半年，新縣紀檢監(jiān)察機關(guān)新立案件25起，結(jié)案25起，處分違紀人員25人，其中黨紀處分18人，政紀處分7人，雙重處理2人，科級干部1人。縣紀委監(jiān)察局自辦案件18起，鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀委辦案7起。

二、工作開展情況

1、實行重要案件線索集中管理制，促進科學(xué)管理。根據(jù)《新縣紀委監(jiān)察局機關(guān)案源管理辦法》、《新縣紀委監(jiān)察局機關(guān)案件管理工作辦法》等制度規(guī)定，對案件線索受理、集中排查、集體研究的范圍、程序和方法繼續(xù)實行集中管理，規(guī)范運作。一是對受理的20起重要案件線索，建立臺賬，并進行規(guī)范辦理。二是向組織部門和有關(guān)單位提供了干部提拔使用和評先評優(yōu)意見建議。三是做好縣、鄉(xiāng)黨委換屆的輿論輿情監(jiān)控、收集、處理等工作。

2、加強組織協(xié)調(diào)，促進資源共享。新縣反腐敗工作協(xié)調(diào)小組辦公室及辦案協(xié)作聯(lián)席辦公會議成員單位認真落實《新縣反腐敗工作協(xié)調(diào)小組議事規(guī)則》、《關(guān)于進一步加強紀檢監(jiān)察機關(guān)、司法機關(guān)、行政執(zhí)法機關(guān)辦案工作配合協(xié)作的意見》等規(guī)定，加強了協(xié)作配合，促進了資源共享。上半年，縣紀委監(jiān)察局向公安局移送案件線索1起，縣法院向紀委監(jiān)察局移送案件線索3起，相互移交的4起案件線索分別進行了立案處理。

3、強化監(jiān)督檢查，促進依紀依法安全文明辦案。一是加強對辦案安全管理責(zé)任，實行辦案安全分級負責(zé)。委局機關(guān)分管案件監(jiān)督管理工作領(lǐng)導(dǎo)與案件檢查室負責(zé)人及鄉(xiāng)鎮(zhèn)責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)在縣紀委全會上簽訂《依紀依法安全文明廉潔辦案目標責(zé)任書》，明確目標責(zé)任。二是加強對辦案場所的監(jiān)督管理。建成并啟用高標準辦案談話室，對委局機關(guān)自辦案件的重要調(diào)查談話進行全程錄音錄像。三是加強對查詢銀行存款和暫扣封存涉案款物的監(jiān)督檢查，嚴格審批程序。四是加強對辦案人員的監(jiān)督管理，做好委局機關(guān)自辦案件的監(jiān)督回訪工作，確保依紀依法安全文明廉潔辦案。

4、加大督促辦理力度，提高辦案效率。突出督辦重點，加強對本級機關(guān)自辦案件、上級機關(guān)交辦案件、領(lǐng)導(dǎo)交辦事項的督辦。規(guī)范督辦案件程序和責(zé)任，建立督辦工作臺帳，明確專人負責(zé)，確保督辦件在規(guī)定的時間內(nèi)辦結(jié)。上半年對市紀委交辦的6起反映損害群眾基本權(quán)益的信訪件進行督辦，起到很好效果。

5、做好統(tǒng)計分析，發(fā)揮查辦案件的治本功能。一是使用中紀委新版軟件做好案件統(tǒng)計數(shù)據(jù)的錄入、審核、匯總上報工作，確保數(shù)據(jù)無誤。二是加強案件綜合分析工作，每季度就全縣查辦案件情況進行分析、通報，提出建議，為領(lǐng)導(dǎo)決策提供參考依據(jù)。三是督促案件檢查室加強對重大典型案件的剖析和研究，堅持“一案兩報告”制度，發(fā)揮辦案的治本功能。上半年共向市紀委案件監(jiān)督管理室報送調(diào)研文章1篇，工作信息4條。

三、存在問題和下半年工作打算

存在問題：一是案件數(shù)量少，案源線索需進一步拓寬;二是基層紀委案件查處工作進展不平衡，絕大部分鄉(xiāng)鎮(zhèn)還沒有辦理案件，督查力度需進一步加大。三是調(diào)查研究和案件方面信息工作滯后，需進一步加強。四是創(chuàng)新意識不強，工作方式方法需進一步改進。

下半年，案件監(jiān)督管理工作將圍繞提高案件管理水平，加大督查力度，服務(wù)案件查辦工作。一是拓寬案源線索。加強同辦案聯(lián)席會議成員單位的配合協(xié)作，實現(xiàn)案源共享，提高辦案效率。二是嚴格領(lǐng)導(dǎo)包片制度。委局班子成員加強對所聯(lián)系單位查辦案件工作督查指導(dǎo)，確保查辦案件目標任務(wù)的完成。三是加強信息和理論研究。進一步做好案件、案管信息的收集、分析、編發(fā)和報送，加強理論調(diào)研，為領(lǐng)導(dǎo)提供決策服務(wù)。四是創(chuàng)新工作體制機制。建立健全案件通報制度、重要案件督辦制度、依紀依法辦案監(jiān)督員管理辦法等制度，促進依紀依法安全文明辦案。

案件檢查工作總結(jié)

一、加強檢察信息工作，促進全面發(fā)展。

領(lǐng)導(dǎo)的講話，擬制的文件，是體現(xiàn)檢察機關(guān)的政務(wù)決策和工作部署的重要方式。工作中，我們慎重行事，認真吃透上情，掌握下情，反映實情，準確領(lǐng)會、把握領(lǐng)導(dǎo)意圖，把經(jīng)過深思熟慮的意見和建議滲透到文稿之中，增強了文稿的政治性、思想性、法律性和創(chuàng)新性。嚴格按照《國家行政機關(guān)公文處理辦法》的規(guī)定，把好行文關(guān)、法律政策關(guān)、文字關(guān)和體例格式關(guān)。全年擬辦各種公文30____個，起草、審核發(fā)文3____個，起草各類會議及上報材料1____個____余字。

以信息工作為龍頭，認真撰寫、編發(fā)信息稿件，全年發(fā)出信息稿件223作文，被市級以上報刊采用187作文，大大超額完成了市院下達的任務(wù)，其中中央級采用11作文，省級采用23作文，市級采用153作文，迅速反饋、廣泛宣傳了檢察機關(guān)職能和檢察工作取得的成效。

二、加強督查、聯(lián)絡(luò)工作，提高工作效率 加大轉(zhuǎn)辦、批辦等事項的督查力度，協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)抓好了院黨組會、檢察長辦公會、檢察長決定事項的落實，抓好了上級機關(guān)和上級領(lǐng)導(dǎo)批示、批辦、交辦事項的落實。批辦事項都逐件予以督辦，并及時以電話或書面材料等形式反饋落實情況。上報了季度工作、專項工作報告及《加強督查工作，保證決策實施》的調(diào)研報告。

主動接受人大監(jiān)督，定期聽取人大代表的批評、意見和建議。制定了督辦工作、聯(lián)絡(luò)人大代表工作的安排意見，落實人大代表建議1項，邀請人大代表視察工作____，座談檢察工作____，受到了人大代表的好評。

三、檔案工作

今年，我院采取有力措施加強檔案工作，在體制和機制上積極創(chuàng)新，在維持檔案工作省“三級”標準的基礎(chǔ)上，還進一步加強了檔案管理的規(guī)范化。一是將檔案工作列入院年度目標考核重要內(nèi)容之一，與業(yè)務(wù)工作同布置、同檢查、同考核、同獎勵;二是配備了一名作風(fēng)正、素質(zhì)高、業(yè)務(wù)強、熱愛檔案工作的干警作兼職檔案管理員;三是我院有面積分別為60和3____平方米的檔案庫房和查閱室，還有投入1____萬元配備的密集架、防滋柜等先進設(shè)施，購置了空調(diào)、微機、自動溫濕度記錄儀等設(shè)備，我們充分利用這些條件，保證了檔案入室規(guī)范管理，讓檔案更好地為檢察工作服務(wù);四是狠抓檔案規(guī)范化建設(shè)，建立健全了《立卷歸檔制度》、《檔案借閱利用制度》等規(guī)章制度，且全部上墻，保證了檔案管理工作有章可循，促進了檔案工作制度化、規(guī)范化、現(xiàn)代化;五是按照要求完成了年度歸檔工作，檔案入室迅速，收集齊全，保證了質(zhì)量，無檔案違法事件。六是認真學(xué)習(xí)貫徹《人民檢察院音像檔案管理辦法》，按時報送年度

工作總結(jié)和《各級檢察機關(guān)檔案工作情況統(tǒng)計表》以及有關(guān)材料。音像檔案由檔案部門實行集中統(tǒng)一管理，收集齊全，受到了區(qū)檔案局的高度贊揚。撰寫的《___檢察院積極抓好檔案管理工作》、《檢察檔案入室工作中存在的問題與對策》均被市院《簡報》采用。

四、檢察統(tǒng)計、保密工作

加強了統(tǒng)計基礎(chǔ)工作，購置了統(tǒng)計軟件，配備了一名工作責(zé)任心強，熟悉業(yè)務(wù)的專職統(tǒng)計員，按時按質(zhì)完成了案件登記卡信息和統(tǒng)計數(shù)據(jù)、報表的匯總上報，未出現(xiàn)任何錯漏。每季度按時上報了案件情況統(tǒng)計分析報告。

保密機構(gòu)健全，人員落實，嚴格執(zhí)行各項安全制度，涉密傳真、涉密文件都作了認真的造冊登記，確保了涉密載休的安全。每月由分管領(lǐng)導(dǎo)組織相關(guān)人員進行____保密檢查，保證了無泄密事件發(fā)生?！禵__檢察院強化計算機安全保密工作》、《___檢察院保密工作強化“五抓”》均被市院《簡報》采用。

五、改進工作作風(fēng)，提高隊伍素質(zhì)

我們積極開展了集中教育整頓活動和社會主義法治理念專項活動，辦公室干警遵照上級指示，按照院黨組要求，認真開展政治理論和業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)，積極參加集體學(xué)、支部學(xué)，還主動個人自學(xué)，寫讀書筆記，寫學(xué)習(xí)心得，對照先進黨員標準查找自身存在的不足，制定出可行的整改措施，有針對性地進行整改。通過教育和整改，辦公室干警的工作作風(fēng)更加好轉(zhuǎn)，工作熱情更加高漲，工作效率也有較大提高，工作中都具有踏實肯干、不怕吃苦的精神，工作責(zé)任心明顯增強了。今年，辦公室干警嚴格遵章守紀，廉潔自律，沒有任何違紀違法行為。

一、加強檢察信息工作，促進全面發(fā)展領(lǐng)導(dǎo)的講話，擬制的文件，是體現(xiàn)檢察機關(guān)的政務(wù)決策和工作部署的重要方式。工作中，我們慎重行事，認真吃透上情，掌握下情，反映實情，準確領(lǐng)會、把握領(lǐng)導(dǎo)意圖，把經(jīng)過深思熟慮的意見和建議滲透到文稿之中，增強了文稿的政治性、思想性、法律性和創(chuàng)新性。嚴格按照《國家行政機關(guān)公文處理辦法》的規(guī)定，把好行文關(guān)、法律政策關(guān)、文字關(guān)和體例格式關(guān)。全年擬辦各種公文300多個，起草、審核發(fā)文30多個，起草各類會議及上報材料10多個6萬余字。

以信息工作為龍頭，認真撰寫、編發(fā)信息稿件，全年發(fā)出信息稿件223作文，被市級以上報刊采用187作文，大大超額完成了市院下達的任務(wù)，其中中央級采用11作文，省級采用23作文，市級采用153作文，迅速反饋、廣泛宣傳了檢察機關(guān)職能和檢察工作取得的成效。

二、加強督查、聯(lián)絡(luò)工作，提高工作效率

加大轉(zhuǎn)辦、批辦等事項的督查力度，協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)抓好了院黨組

會、檢察長辦公會、檢察長決定事項的落實，抓好了上級機關(guān)和上級領(lǐng)導(dǎo)批示、批辦、交辦事項的落實。批辦事項都逐件予以督辦，并及時以電話或書面材料等形式反饋落實情況。上報了季度工作、專項工作報告及《加強督查工作，保證決策實施》的調(diào)研報告。

主動接受人大監(jiān)督，定期聽取人大代表的批評、意見和建議。制定了督辦工作、聯(lián)絡(luò)人大代表工作的安排意見，落實人大代表建議1項，邀請人大代表視察工作2次，座談檢察工作2次，受到了人大代表的好評。

三、檔案工作今年，我院采取有力措施加強檔案工作，在體制和機制上積極創(chuàng)新，在維持檔案工作省“三級”標準的基礎(chǔ)上，還進一步加強了檔案管理的規(guī)范化。一是將檔案工作列入院年度目標考核重要內(nèi)容之一，與業(yè)務(wù)工作同布置、同檢查、同考核、同獎勵;二是配備了一名作風(fēng)正、素質(zhì)高、業(yè)務(wù)強、熱愛檔案工作的干警作兼職檔案管理員;三是我院有面積分別為60和30余平方米的檔案庫房和查閱室，還有投入10余萬元配備的密集架、防滋柜等先進設(shè)施，購置了空調(diào)、微機、自動溫濕度記錄儀等設(shè)備，我們充分利用這些條件，保證了檔案入室規(guī)范管理，讓檔案更好地為檢察工作服務(wù);四是狠抓檔案規(guī)范化建設(shè)，建立健全了《立卷歸檔制度》、《檔案借閱利用制度》等規(guī)章制度，且全部上墻，保證了檔案管理工作有章可循，促進了檔案工作制度化、規(guī)范化、現(xiàn)代化;五是按照要求完成了年度歸檔工作，檔案入室迅速，收集齊全，保證了質(zhì)量，無檔案違法事件。六是認真學(xué)習(xí)貫徹《人民檢察院音像檔案管理辦法》，按時報送年度工作總結(jié)和《各級檢察機關(guān)檔案工作情況統(tǒng)計表》以及有關(guān)材料。音像檔案由檔案部門實行集中統(tǒng)一管理，收集齊全，受到了區(qū)檔案局的高度贊揚。撰寫的《___檢察院積極抓好檔案管理工作》、《檢察檔案入室工作中存在的問題與對策》均被市院《簡報》采用。

四、檢察統(tǒng)計、保密工作

加強了統(tǒng)計基礎(chǔ)工作，購置了統(tǒng)計軟件，配備了一名工作責(zé)任心強，熟悉業(yè)務(wù)的專職統(tǒng)計員，按時按質(zhì)完成了案件登記卡信息和統(tǒng)計數(shù)據(jù)、報表的匯總上報，未出現(xiàn)任何錯漏。每季度按時上報了案件情況統(tǒng)計分析報告。

保密機構(gòu)健全，人員落實，嚴格執(zhí)行各項安全制度，涉密傳真、涉密文件都作了認真的造冊登記，確保了涉密載休的安全。每月由分管領(lǐng)導(dǎo)組織相關(guān)人員進行2次保密檢查，保證了無泄密事件發(fā)生?！禵__檢察院強化計算機安全保密工作》、《___檢察院保密工作強化“五抓”》均被市院《簡報》采用。

五、改進工作作風(fēng)，提高隊伍素質(zhì)

我們積極開展了集

中教育整頓活動和社會主義法治理念專項活動，辦公室干警遵照上級指示，按照院黨組要求，認真開展政治理論和業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)，積極參加集體學(xué)、支部學(xué)，還主動個人自學(xué)，寫讀書筆記，寫學(xué)習(xí)心得，對照先進黨員標準查找自身存在的不足，制定出可行的整改措施，有針對性地進行整改。通過教育和整改，辦公室干警的工作作風(fēng)更加好轉(zhuǎn)，工作熱情更加高漲，工作效率也有較大提高，工作中都具有踏實肯干、不怕吃苦的精神，工作責(zé)任心明顯增強了。今年，辦公室干警嚴格遵章守紀，廉潔自律，沒有任何違紀違法行為。

【第15篇 案件檢查室年終工作總結(jié)

一、顧大局、識大體，促進各項工作全面展開

一是以辦案推動農(nóng)村稅費改革，對加重農(nóng)民和學(xué)生負擔(dān)的行為，通過辦案，給予了有力地制止，共清退不合理負擔(dān)175萬元。二是以辦案促進基層組織建設(shè)，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，為步入小康社會奠定基礎(chǔ)。三是以辦案推動紀委其它各項工作，無論是執(zhí)法糾風(fēng)或是調(diào)研宣教我們都視為是自己份內(nèi)的工作。

二、統(tǒng)一思想，提高認識，增強工作責(zé)任感和緊迫感。

查辦案件，是實踐“____”要求的具體體現(xiàn)，為落實“____”的重要思想提供紀律保證，為創(chuàng)造良好的社會發(fā)展環(huán)境提供組織保證，是我們與腐敗分子最直接、最激烈的較量，是反腐敗斗爭是否深入的有效標志，也是紀委是否有威、有位、有為的具體體現(xiàn)，基于這一重要性的認識，年初紀委常委會制定了工作目標任務(wù)分解到室、室又分解到人，使之人人身上有任務(wù)，肩上有擔(dān)子，有目標。在信訪渠道嚴重下滑、鄉(xiāng)鎮(zhèn)換屆、部門配合不力（特別是司法機關(guān)）的情況下，我們克服重重困難調(diào)查了各類信訪件 件。

一是重點查辦黨政領(lǐng)導(dǎo)機關(guān)、行政執(zhí)法機關(guān)、司法機關(guān)、經(jīng)濟管理部門和副鄉(xiāng)科級以上的黨員領(lǐng)導(dǎo)干部違法違紀案件。在信訪調(diào)查54件信訪件中涉及三機關(guān)一部門25件，轉(zhuǎn)立案11件，同時突出了市縣領(lǐng)導(dǎo)交辦件的信訪調(diào)查。

二是改進辦案方法，提高辦案能力和政策水平。為拓寬揭露腐敗問題的視野和渠道，從容易發(fā)生權(quán)錢、權(quán)色交易的重點部位入手主動發(fā)現(xiàn)案件線索32件，查實29件。查否3件，其中查實一中印刷廠廠長聞宜平貪污公款10萬余元，是紀委近年來查處涉案金額的一個案件。查辦案件牽涉到方方面面，為取得的政治經(jīng)濟社會效果，我們在調(diào)查中，講究策略，講究方法，避免影響經(jīng)濟工作。

三是團結(jié)協(xié)作，勇于奉獻。辦案工作性質(zhì)較為特殊，兩人必須同甘共苦，相互信任，保守秘密，協(xié)調(diào)配合。責(zé)任目標到人，就要求我們主動去協(xié)調(diào)部門參與，室與室之間，同志與同志之間，互為支持，互為諒解。按常規(guī)分管案件的領(lǐng)導(dǎo)一般情況是不親自包案辦案的，而諶愛民同志不計較個人得失，不怕得罪人，在劃解任務(wù)時把自己同檢查室同志一樣，平等劃分，除了承擔(dān)與檢查室同志一樣的工作任務(wù)外，還承擔(dān)著上下協(xié)調(diào)、 督辦及其它各項工作。年過五旬的郭迪庚同志，四、五月份還在住院治病，病還未愈，就投入到辦案一線，在查處一中印刷廠聞宜平案中，他卻上頂著烈日,下踩著滾燙的水泥地面來回從北大街到大街口工行一個下午跑了四躺，步行??！今年夏天辦公樓裝修各種文書檔案存放一起，斷電、斷水，郭迪庚同志硬是在悶灌式的檔案室里呆了一個下午。在供電公司辦公有空調(diào)，可他寧可放棄這樣好的辦公環(huán)境，在外面跑辦案，硬是查出一個近年來從未查出過的涉案十萬余元大案。忍得、受得、氣得、餓得是我們的一貫作法。在與違法違紀分子較量過程中，你是細致入徽的做工作，講政策，他是百般抵賴，有的證人甩袖頭，談話記錄不簽字等等，為了把事情辦好，我們委屈求全。

三．不斷更新知識，擴大知識面，提高自身綜合素質(zhì)，為更好的工作補充新的血液。

1、集中學(xué)習(xí)與分散自學(xué)相結(jié)合.除單位組織集中學(xué)習(xí)貫徹__同志的“七一”重要講話“____”重要思想黨的“__大”以及省市紀委會議精神外，結(jié)合自身工作實際學(xué)習(xí)了解了財經(jīng)法規(guī)、會計知識、建筑領(lǐng)域的有關(guān)政策知識以及黨紀處分條例，行政執(zhí)政政策法規(guī)，社會各個領(lǐng)域的政策及業(yè)務(wù)知識。使之在工作中不說外行話。2、宣傳自身業(yè)務(wù)與了解社會各領(lǐng)域業(yè)務(wù)相結(jié)合（即為互學(xué)），發(fā)展經(jīng)濟固然重要，黨的作風(fēng)建設(shè)尤為重要，有些部門領(lǐng)導(dǎo)以抓經(jīng)濟對紀委的工作職能知曉甚微，通過我們宣傳和了解對方業(yè)務(wù)，使之互學(xué)互了解，這樣不斷豐富自己知識，使自己綜合素質(zhì)得到提高，工作才會得心應(yīng)手，起到事辦功倍的作用，而且也宣傳了紀委業(yè)務(wù)。

3、督辦、協(xié)辦互為一體，促進學(xué)習(xí)。一是通過督辦、協(xié)辦使紀委書記、紀檢組長學(xué)習(xí)掌握了辦案程序，增強了工作主動性。二是通過督辦、協(xié)辦使各級基層黨組織參與并支持紀委工作，積極性增強了，同時也發(fā)揮了上級紀委的能動作用。三是通過督辦、協(xié)辦增強了基層黨組織的戰(zhàn)斗力，推動了經(jīng)濟建設(shè)，一年來共督辦麻家渡、樓臺、柳林、寶豐、得勝、竹坪、大廟等，協(xié)辦文峰、深河、雙臺、計生局、廣播局、工商等單位。

四、存在的問題及原因

一年來通過兄弟各室的通力協(xié)作，全室同志的共同努力，取得了一定成績，但與目標任務(wù)相對照，還存在著以下問題：

一是信息通訊報道基本是空白，客觀上思維在辦案，辦案接觸的點子也不便于作為信息上報，主觀上還是沒有充分發(fā)揮自己的能動作用。

二是立案任務(wù)相差 件，（1）信訪量在下降，信訪件的可信度相當?shù)?，?5％的信訪件就是為達到某種目的而道聽途說，莫虛有的。信訪初查 件，大部分都是主要領(lǐng)導(dǎo)交辦的，而這些信訪件看起來是乎反映具體，去一查就不象信訪件上反映的那樣，沒有事實依據(jù)的反映，而且又不署舉報人的姓名，比方說反映柳林鄉(xiāng)鄉(xiāng)長袁平安同志，我們趁袁不在家之機，組織了四人冒著山大路險風(fēng)塵仆仆的趕到柳林，加班加點工作，最后的結(jié)果是全部查否。（2）基層紀委、紀檢組的工作任務(wù)繁雜，而且工作任務(wù)與自身的職位、職責(zé)不配，致使我們協(xié)調(diào)參與常撞車，只有等待讓路。（3）司法機關(guān)協(xié)調(diào)配合難度很大，浪費了一些案源。（4）鄉(xiāng)鎮(zhèn)換屆。

三是集中學(xué)習(xí)參加不夠。

四是鄉(xiāng)鎮(zhèn)縣直紀檢組辦案勁頭不足，出現(xiàn)了大量空白點。

五、今后的打算

一是早作安排，制訂新一年辦案計劃。貫徹__大政策精神，以“____”重要思想為指導(dǎo)，圍繞縣委、政府中心工作，以三機關(guān)一部門及副鄉(xiāng)科級以上黨員領(lǐng)導(dǎo)干部為重點，把反腐敗斗爭引向深入；二是勤請示、勤匯報，贏得黨組織支持參與，爭取新一年消除辦案空白點；三是以與時俱進，改革創(chuàng)新的精神探索促進辦案的新方法、新途徑；四是增強寫作能力，力爭信息通訊有新的突破；五是在做好檢查工作同時，繼續(xù)完成機關(guān)及領(lǐng)導(dǎo)交付的其他工作任務(wù)。

【第16篇 2023年上半年案件檢查工作總結(jié)

按照區(qū)紀委、監(jiān)察局領(lǐng)導(dǎo)要求，為切實加大查辦案件工作力度，進一步做好案件查辦工作，現(xiàn)將案件檢查室2023年1－5月份查辦案件工作情況匯報如下：

一、查辦案件基本情況

二、查辦工作主要做法

1、采取有效措施努力拓展案源。針對案件線索逐年下降的趨勢，我們不坐等而是主動出擊，采取多種形式挖掘案源。一是對基層已核實的信訪案件進行復(fù)查。我們不放過任何一個有價值的舉報線索。二是通過加強公檢法聯(lián)系會的形式挖掘案源。三是繼續(xù)堅持通過排查全區(qū)治安案件發(fā)現(xiàn)違紀黨員線索。四是充分借助執(zhí)法監(jiān)察、糾風(fēng)及其土地監(jiān)察、環(huán)保、安全生產(chǎn)等專項治理工作發(fā)掘案件線索。

2、統(tǒng)一認識，將查辦案件工作擺到突出位置。2023年在全區(qū)實行百分考核制度，采取通報分析全區(qū)查辦案件情況，鼓勵先進、鞭策落后。為加大反腐敗力度，使基層紀委書記、專職紀檢委員能夠提高意識，我們堅持好的表揚，差的批評，我們也經(jīng)常深入到基層單位中親自指導(dǎo)、配合他們查辦案件，互相交流經(jīng)驗，統(tǒng)一思想。認真落實辦案責(zé)任制，明確主要領(lǐng)導(dǎo)和分管領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任，明確辦案人員的責(zé)任，嚴格實行責(zé)任追究，對壓案不報、辦案不力或出現(xiàn)錯誤的，對不履行或不正確履行職責(zé)、違反辦案程序和有關(guān)規(guī)定導(dǎo)致嚴重后果的，嚴格追究有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和辦案人員的責(zé)任，對辦案有功人員及時進行表彰。

3、改善辦案方法，提高辦案質(zhì)量。通過業(yè)務(wù)培訓(xùn)、“以干代訓(xùn)”等提高紀檢干部查辦案件的技術(shù)水平，通過“無案幫找、難案幫查、疑案幫審”的做法，指導(dǎo)基層辦案，通過建立人才庫等方式為查辦案件整合資源。本著“案件數(shù)量要追求，案件質(zhì)量要確保”的基本原則，在辦案方法上，我們實行了基層辦案聯(lián)系點、異地“交叉辦案”，分批抽調(diào)基層紀檢監(jiān)察干部到區(qū)紀委監(jiān)察局案件檢查室進行“以干代訓(xùn)”等辦法；通過理論指導(dǎo)與實際工作相結(jié)合，加大培訓(xùn)力度，鍛煉隊伍，使基層紀檢監(jiān)察隊伍能辦案、會辦案、辦鐵案。

三、工作中存在的問題

第一，案件線索匱乏嚴重制約案件檢查工作的開展。違法違紀行為越來越隱蔽，有價值可立案的信訪舉報件少，使案件線索匱乏，案件數(shù)量減少；

第二，案件查處手段等急待提高，以適應(yīng)新時期查辦案件工作的需要。目前對案件舉報人、當事人缺乏相應(yīng)的約束機制，使案件突破受到了種種條件的限制，面對各種新類型的違法違紀行為，更要求我們的辦案手段、措施、裝備等方面必須有所提高。

第三，要加大業(yè)務(wù)知識培訓(xùn)?；鶎蛹o檢監(jiān)察隊伍穩(wěn)定性不強，辦案人員近年來調(diào)整頻繁，應(yīng)對新調(diào)入的人員進行培訓(xùn)，以使其盡快充電，提高紀檢工作經(jīng)驗。

四、下一步工作打算

第一，抓好自辦案件，加強對基層紀檢單位查辦案件的指導(dǎo)。一是抓好自辦案件工作。要下力氣抓好本級辦案工作，形成全委辦案的格局，解決辦案人手不足的問題，要把上級紀委要結(jié)果案件作為重點案件查處。二是加強面上工作指導(dǎo)。要抓好重點帶動一般，典型引路，發(fā)揮示范作用；分類指導(dǎo)，具體幫助。對有案查不了，有事查不實，長期辦不成案子的地方，要認真研究，個別指導(dǎo)，必要時采取組織措施；對長期有案不辦的單位責(zé)任人，要按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的規(guī)定予以追究；對瞞案不報、壓案不查、干擾辦案的，要嚴肅追究責(zé)任。

第二，集中力量查處大要案件。一是繼續(xù)重點查辦區(qū)管領(lǐng)導(dǎo)干部違紀違法案件，要把查處大要案放在突出位置來抓。二是嚴肅查處基層干部以權(quán)謀私、侵害群眾利益和損害經(jīng)濟環(huán)境的案件。以創(chuàng)新的思維開展工作，真正實現(xiàn)“查處一案，震動一方，教育一片”的效果。

第三，充分發(fā)揮發(fā)腐敗協(xié)調(diào)小組的作用，加強與公檢法、審計等機關(guān)的聯(lián)系溝通。乘著2023年我區(qū)反腐敗協(xié)調(diào)小組進一步確立和完善的時機，我們要加強全區(qū)查辦案件的整體合力，定期與公檢法、審計、組織等相關(guān)部門聯(lián)系溝通，深挖案源；下半年，我們將進一步增強和公檢法等單位的聯(lián)系溝通，對全區(qū)治安刑事及行政處理案件進行全面排查。我們將與公安部門聯(lián)合，對近年來轄區(qū)內(nèi)治安刑事案件進行一次大排查，為查辦案件工作儲備更多的線索資源。

以上是案件檢查室2023年1-5月查辦案件工作情況，我們有信心力爭全年查辦案件數(shù)量不低于上年的工作目標，敬請領(lǐng)導(dǎo)放心。