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第1篇銀行內(nèi)控工作總結(jié) 第2篇2023年郵政金融內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)防范剖析檢查工作匯報(bào)總結(jié)范文 第3篇銀行內(nèi)控年終工作總結(jié)范文 第4篇銀行內(nèi)控工作總結(jié)優(yōu)秀范文 第5篇海關(guān)內(nèi)控工作總結(jié) 第6篇郵政金融內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)防范剖析檢查工作匯報(bào)總結(jié)-工作總結(jié) 第7篇銀行會(huì)計(jì)內(nèi)控管理總結(jié) 第8篇銀行內(nèi)控達(dá)標(biāo)年學(xué)習(xí)總結(jié)ppt模板 第9篇2023年內(nèi)控管理工作總結(jié)范文 第10篇內(nèi)控管理的工作總結(jié) 第11篇銀行內(nèi)控合規(guī)工作總結(jié)范文 第12篇郵政銀行內(nèi)控達(dá)標(biāo)年學(xué)習(xí)總結(jié)范文 第13篇銀行內(nèi)控2023年度工作總結(jié)范文 第14篇銀行內(nèi)控個(gè)人年終工作總結(jié)范文 第15篇年度內(nèi)控工作總結(jié)「優(yōu)秀」 第16篇內(nèi)控達(dá)標(biāo)年總結(jié)
【第1篇 銀行內(nèi)控工作總結(jié)
____年以來,結(jié)合個(gè)人金融業(yè)務(wù)特點(diǎn),我部著重在相關(guān)業(yè)務(wù)品種的業(yè)務(wù)流程整合、相關(guān)制度建設(shè)、業(yè)務(wù)和政策學(xué)習(xí)等方面加強(qiáng)了管理,并召開了主任辦公會(huì)和部門全體會(huì)議,就相關(guān)內(nèi)控工作做出了部署?,F(xiàn)將我部近期內(nèi)控工作報(bào)告如下:
一、 銀行卡業(yè)務(wù)。我部對(duì)信用卡業(yè)務(wù)進(jìn)行了檢查,客戶檔案、密碼信封、庫存銀行卡及成品銀行卡的帳實(shí)相符。
二、 加強(qiáng)了內(nèi)控合規(guī)建設(shè)。對(duì)內(nèi)控合規(guī)員進(jìn)行了調(diào)整和落實(shí),根據(jù)個(gè)人金融部實(shí)際情況,指定==副主任牽頭,==等幾位同志為個(gè)人金融部的內(nèi)控合規(guī)員。并計(jì)劃部門內(nèi)每季度召開一次案件形勢(shì)分析會(huì),強(qiáng)化全轄風(fēng)險(xiǎn)及自身風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢(shì)分析會(huì)上提出建設(shè)性意見,在會(huì)議上評(píng)估。
三、 強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和規(guī)章制度學(xué)習(xí)的重要性。每月至少安排2天時(shí)間開展部門全體員工集中學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí) 大豆異黃酮識(shí)、政策法規(guī)和規(guī)章制度,營(yíng)造良好的學(xué)習(xí)氛圍。加強(qiáng)對(duì)員工的思想教育工作,培養(yǎng)員工正確的人生觀、價(jià)值觀和道德觀。
四、對(duì)外圍系統(tǒng)的柜員進(jìn)行全面清理。因近期全轄業(yè)務(wù)人員變動(dòng)較大,為加強(qiáng)內(nèi)控,我部對(duì)全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時(shí)進(jìn)行了清理和更新,并將清理和更新情況登記備案。
銀行內(nèi)控工作總結(jié)
【第2篇 2023年郵政金融內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)防范剖析檢查工作匯報(bào)總結(jié)范文
市郵政局市場(chǎng)部、監(jiān)督監(jiān)察部、金融業(yè)務(wù)部:
我局根據(jù)市局《關(guān)于開展金融內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)防范剖析檢查的通知》的文件精神,成立了檢查小組,由***局長(zhǎng)為組長(zhǎng),***副局長(zhǎng)為副組長(zhǎng),成員有:安保干事、農(nóng)村郵政檢查員、儲(chǔ)匯管理員、儲(chǔ)匯稽查員和八個(gè)聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)點(diǎn)的班長(zhǎng)、支局長(zhǎng),依據(jù)《**省郵政金融資金安全檢查處罰試行辦法》、《**省郵政儲(chǔ)匯業(yè)務(wù)稽 查方案》(修改稿)和《**省郵政金融中間業(yè)務(wù)稽查方案(試行)》等相關(guān)規(guī)定,對(duì)郵政金融內(nèi)控制度、相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)章、操作規(guī)程、會(huì)計(jì)帳務(wù)處理和管理制度執(zhí)行,以及各類人員履職和安全設(shè)施等情況進(jìn)行逐一剖析檢查,并在剖析檢查中堅(jiān)持“四不放過”的原則(即風(fēng)險(xiǎn)隱患不查清不放過、原因分析不透徹不放過、全體職工不受教育不放過、整改措施不落實(shí)不放過),對(duì)發(fā)現(xiàn)問題逐一研究,以點(diǎn)帶面,逐一解決,以此堵塞漏洞,消除隱患,提高全員防范郵政金融資金風(fēng)險(xiǎn)能力,確保郵政金融資金安全完整,促進(jìn)郵政金融業(yè)務(wù)的持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展。
一、
基本情況
截止9月20日,全縣郵儲(chǔ)余額17636萬元,凈增余額1996萬元,
完成全年計(jì)劃的62.37%,點(diǎn)均余額2204.50萬元,活期比重31.33%;代理保費(fèi)383萬元,完成全年計(jì)劃的93.41%,每月代發(fā)工資500多萬元,每月代收稅40多萬元,1-9月份無案件發(fā)生。
二、自查和剖析檢查
1、綜合管理
(1)、縣局儲(chǔ)匯資金票款安全聯(lián)席會(huì)議領(lǐng)導(dǎo)重視,按期和定期召開,會(huì)議議題明確,經(jīng)營(yíng)思路清晰,措施要求具體。
(2)、局長(zhǎng)按期和定期召開了儲(chǔ)匯資金票款安全聯(lián)席會(huì)議,對(duì)存在問題有整改措施和要求。
(3)、分管局長(zhǎng)按月填報(bào)檢查報(bào)告書,并按月對(duì)儲(chǔ)匯稽查員、農(nóng)村郵政檢查員、安全保衛(wèi)人員、儲(chǔ)蓄會(huì)計(jì)的檢查報(bào)告書均進(jìn)行了審簽,提出了建議意見及要求。
(4)、儲(chǔ)匯稽查員的履職情況:
按年制定了儲(chǔ)匯稽查計(jì)劃,認(rèn)真開展了儲(chǔ)匯稽查工作,并認(rèn)真填寫了原始稽查記錄、稽查記錄1-9表, 按月填報(bào)了儲(chǔ)匯稽查報(bào)告書,檢查網(wǎng)點(diǎn)有走訪用戶記錄。
(5)、安全保衛(wèi)的履職情況:
按月填寫了安全保衛(wèi)檢查報(bào)告書,檢查內(nèi)容齊全,檢查發(fā)現(xiàn)的問題敢于逗硬考核;
(6)、農(nóng)村郵政檢查員的履職情況:
按月填寫了農(nóng)村郵政檢查報(bào)告書,檢查內(nèi)容較為全面,查賬記錄齊全,對(duì)代辦所、投遞人員的檢查較落實(shí),有走訪用戶記錄。
2、檢查儲(chǔ)匯會(huì)計(jì)和儲(chǔ)匯出納的檢查:
(1)、核對(duì)7-8月份郵儲(chǔ)、電子匯兌銀郵余額、7-8月份郵儲(chǔ)、電子匯兌資產(chǎn)負(fù)債表銀行余額,銀行對(duì)帳單余額,出納銀行日記帳余額、出納收支日?qǐng)?bào)余額,帳帳相符。
(2)、檢查現(xiàn)金支票:轉(zhuǎn)賬支票。印鑒管理:現(xiàn)金支票,轉(zhuǎn)賬支票由儲(chǔ)匯出納保管,出納印鑒,會(huì)計(jì)印鑒由各自管理,財(cái)務(wù)提款專用章由局辦公室秘書保管;建立購買支票登記簿,作廢支票及時(shí)上交會(huì)計(jì),現(xiàn)金轉(zhuǎn)賬支票連號(hào)使用,儲(chǔ)匯出納賬簿無挖、刮、擦、補(bǔ),賬頁無撕毀現(xiàn)象,改賬符合要求。
(3)、會(huì)計(jì)每月到銀行領(lǐng)取對(duì)賬單,按月對(duì)銀行賬單進(jìn)行勾核。
(4)、會(huì)計(jì)未按頻次對(duì)網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)指導(dǎo)和檢查。
4、金庫管理檢查:
(1)、現(xiàn)場(chǎng)盤點(diǎn)出納庫存現(xiàn)金賬實(shí)相符。
(2)、按規(guī)定建立了金庫“五大簿”,但金庫、票庫值守由于條件所限未落實(shí)雙人二十四小時(shí)值守。
(3)、儲(chǔ)匯出納和綜合出納輪崗,金庫內(nèi)鑄鐵保險(xiǎn)柜鑰匙交接未在鑰匙交接本上登記交接。
5、儲(chǔ)蓄事后監(jiān)督,電子匯款事后檢查:
(1)、儲(chǔ)蓄事后監(jiān)督:盤點(diǎn)重要空白憑征管理賬實(shí)相符,密碼設(shè)置嚴(yán)密,管理完好,審核勾核不到位,報(bào)表有漏加蓋審核人員名章的情況。
(2)、電子匯款事后檢查:盤點(diǎn)重要空白憑證賬實(shí)相符,對(duì)手工網(wǎng)點(diǎn)收匯、兌付及時(shí)進(jìn)行了補(bǔ)錄,審核勾核不到位,報(bào)表有漏加蓋審核人員名章的情況。
6、中間業(yè)務(wù)檢查:
(1)、代發(fā)養(yǎng)老金。代發(fā)工資由委托單位先將代發(fā)的資金轉(zhuǎn)入縣局指定的賬戶,出納收到進(jìn)賬單后,將單位代發(fā)的細(xì)表交給網(wǎng)點(diǎn),網(wǎng)點(diǎn)通過中間業(yè)務(wù)平臺(tái)做代字業(yè)務(wù)處理。會(huì)計(jì)、出納做相應(yīng)賬務(wù)處理,每月代發(fā)工資500多萬元。
(2)、代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù),各網(wǎng)點(diǎn)按天繳款,會(huì)計(jì)按天收款,憑證次日結(jié)清,截止9月15日共計(jì)代理保費(fèi)383萬元。
(3)、代收稅款,建立重要空白憑證登記簿,通過現(xiàn)金收繳和儲(chǔ)蓄代扣進(jìn)行,按月與稅務(wù)部門結(jié)清賬務(wù),每月代收和儲(chǔ)蓄代扣稅款40多萬元。
7、押運(yùn)鈔管理:
(1)、現(xiàn)場(chǎng)檢查運(yùn)鈔車車況較好,運(yùn)鈔中嚴(yán)格執(zhí)行了規(guī)章制度未
搭載無關(guān)人員。
(2)、防爆槍、彈分管落實(shí)。
8、縣局中心機(jī)房管理:
機(jī)房建立了設(shè)備管理制度、安全保密制度、系統(tǒng)維護(hù)管理制度、機(jī)房管理制度、監(jiān)控設(shè)備管理辦法等制度并上墻,嚴(yán)格執(zhí)行了無關(guān)人員不能進(jìn)入機(jī)房制度。
9、儲(chǔ)蓄聯(lián)網(wǎng)點(diǎn)的剖析檢查:
(1)、大石支局:
a、銀行余額113097.44元,核對(duì)銀郵余額相符,支局無手工銀行日記賬。
b、密碼管理:己按規(guī)定設(shè)置儲(chǔ)蓄臺(tái)席“三級(jí)”密碼和電子匯兌密碼,但執(zhí)行有一定差距,現(xiàn)場(chǎng)檢查儲(chǔ)蓄普柜、綜柜是普通柜員一個(gè)人掌握使用,三級(jí)密碼成了二級(jí)密碼,存在安全隱患。
c、大額存取款預(yù)約登記不規(guī)范,無大額存取款登記,新開卡登記簿7月—9月無記錄,現(xiàn)場(chǎng)檢查營(yíng)業(yè)情況處理業(yè)務(wù)質(zhì)量較差。
(2)、孔京支局:
a、按月按頻次對(duì)支局進(jìn)行了安全防范設(shè)施檢查,按月召開了內(nèi)控制度學(xué)習(xí),但學(xué)習(xí)記錄不全。
b、金庫管理,己按規(guī)定建立了金庫“五簿”,但在執(zhí)行中有一定差距,經(jīng)手人姓名字跡潦草,金庫、票庫鑰匙交接登記不及時(shí)。
c、支局長(zhǎng)履職情況,未按日及時(shí)審核繳撥款單、儲(chǔ)蓄日?qǐng)?bào)單和電子匯款日?qǐng)?bào)單,繳撥款單簽字潦草,對(duì)盤點(diǎn)現(xiàn)金查賬節(jié)目不全,未對(duì)儲(chǔ)蓄查帳,鄉(xiāng)投員有時(shí)利用逢場(chǎng)天有坐堂收費(fèi)現(xiàn)象。
d、大額存取款登記與大額預(yù)約登記不符,未嚴(yán)格按大額預(yù)約登記制度執(zhí)行,營(yíng)業(yè)室現(xiàn)金超限未放入鑄鐵保險(xiǎn)柜。
e、執(zhí)行儲(chǔ)蓄“三級(jí)”密碼管理較差,普通柜員和綜合柜員是一個(gè)普通柜員保管使用,存在安全隱患。
(3)、吳東支局:
a、儲(chǔ)蓄營(yíng)業(yè)員執(zhí)行離柜簽退或正式簽退制度較差。
b、金庫管理,已按規(guī)定建立金庫“五大簿”,但在金庫、票庫出入庫人員登記方面不規(guī)范,經(jīng)手人姓名字跡潦草,出入時(shí)間不符。
(4)、雙福支局:
a、金庫管理,已按規(guī)定建立了金庫“五大簿”,但執(zhí)行有一定
差距,現(xiàn)金出入庫登記簿未放入金庫內(nèi)的鑄鐵保險(xiǎn)柜,金庫內(nèi)的鑄鐵保險(xiǎn)柜未關(guān)鎖,金庫內(nèi)存放有包裹和分發(fā)的報(bào)刊雜志,造成有其他工作人員進(jìn)入金庫。
b、大額存取款登記和預(yù)約登記不符,預(yù)約登記已按規(guī)定執(zhí)行,
但大額支付未登記。
(5)、清江支局:
a、支局長(zhǎng)履職情況:支局長(zhǎng)未按頻次進(jìn)行履職檢查記錄,對(duì)
代辦所、投遞員未按頻次進(jìn)行檢查,無走訪用戶記錄。
b、鄉(xiāng)投員、代辦員到支局報(bào)帳未將結(jié)存委托代存單帶到支局
銷號(hào)核對(duì)結(jié)存數(shù)。
c、營(yíng)業(yè)室衛(wèi)生較差。
(6)、桂花支局:
a、支局長(zhǎng)履職較差,未能規(guī)定檢查頻次對(duì)代辦所投遞員進(jìn)行檢
查和業(yè)務(wù)指導(dǎo),未按日審核儲(chǔ)蓄和匯兌日?qǐng)?bào)表,對(duì)業(yè)務(wù)檢查頻次不夠。
b、金庫管理:按規(guī)定建立了金庫“五大薄”等,但現(xiàn)金出入登
記未放入鑄鐵保險(xiǎn)柜。
c、鄉(xiāng)投員、代辦員到支局報(bào)賬未將結(jié)存委托代存單帶到支局銷
號(hào)核對(duì)結(jié)存數(shù)。
(7)、新新支局:
a、現(xiàn)場(chǎng)盤點(diǎn)金庫結(jié)存現(xiàn)金和營(yíng)業(yè)現(xiàn)金賬實(shí)相符。
b、儲(chǔ)蓄、電子匯款、重要空白憑證賬實(shí)相符。
c、支局長(zhǎng)履行檢查內(nèi)容不全,檢查頻次不夠。
d、按規(guī)定建立了金庫“五大薄”,但執(zhí)行有一定差距,金庫進(jìn)
出入登記未按實(shí)際進(jìn)出入頻次登記。
(8)、縣局郵政班:
a、班長(zhǎng)的履職情況:對(duì)儲(chǔ)蓄日?qǐng)?bào)表和電子匯兌日?qǐng)?bào)表,繳撥
款單審核不很落實(shí),對(duì)安防設(shè)施的檢查和查賬頻次不夠。
b、營(yíng)業(yè)室內(nèi)的鑄鐵保險(xiǎn)柜未使用密碼。
c、未嚴(yán)格執(zhí)行大額取款預(yù)約登記,大額預(yù)約登記與大額支付登
記不符。
三、整改要求及處理情況:
通過這次自查和剖析檢查,我局各級(jí)各類人員在履職方面、在執(zhí)行規(guī)章制度方面、在處理業(yè)務(wù)方面都不同程度地存在一些問題。為此,縣局要求,各級(jí)各類人員要認(rèn)真履行崗位工作職責(zé),存在問題即時(shí)整改,強(qiáng)化逐級(jí)的監(jiān)督檢查,認(rèn)真落實(shí)逐級(jí)的監(jiān)督責(zé)任,認(rèn)真貫徹落實(shí)各項(xiàng)規(guī)章制度,加強(qiáng)對(duì)現(xiàn)金的管理,特別是加強(qiáng)對(duì)金庫的管理、對(duì)出納金庫庫存現(xiàn)金的管理,加強(qiáng)儲(chǔ)匯資金的調(diào)撥管理。同時(shí),對(duì)這次檢查中存在儲(chǔ)蓄“三級(jí)”管理密碼不落實(shí)和執(zhí)行簽退制度不落實(shí)的支局進(jìn)行處罰,決定扣發(fā)清江支局100元,扣發(fā)桂花、新新支局各50元生產(chǎn)獎(jiǎng)金。希各單位引以為戒,強(qiáng)化各項(xiàng)規(guī)章制度的有效貫徹執(zhí)行,預(yù)防和控制儲(chǔ)匯資金案件的發(fā)生,為全面完成市局下達(dá)的各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和工作任務(wù)而努力。
**縣郵政局
【第3篇 銀行內(nèi)控年終工作總結(jié)范文
自__年總行開展內(nèi)部控制綜合評(píng)價(jià)以來,我行十分重視內(nèi)部控制管理工作,把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來抓,在嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)行制度、辦法的前提下,針對(duì)__支行實(shí)際,努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度,做精做細(xì)各項(xiàng)內(nèi)控管理,為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo),維護(hù)財(cái)產(chǎn)完整,保證會(huì)計(jì)及其他資料正確和財(cái)務(wù)收支合法,決策層的經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)決策能得以順利貫徹執(zhí)行,工作效率和經(jīng)濟(jì)效益能得以提高,我行堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營(yíng)策略,在規(guī)范操作程序、降低金融風(fēng)險(xiǎn)中起到了積極促進(jìn)作用?,F(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報(bào)告
一、內(nèi)部控制管理的基本情況
支行本職設(shè)置辦公室、人事監(jiān)察部、計(jì)劃信貸部、市場(chǎng)客戶部、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部、國際業(yè)務(wù)部、合規(guī)部七個(gè)職能部室,一個(gè)工會(huì)辦公室、一個(gè)黨委辦公室。轄屬營(yíng)業(yè)部、__支行、__支行、__分理處、__分理處、__分理處、__分理處、__分理處、__分理處、___分理處、__分理處十一個(gè)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu),另設(shè)__、__、__、__、__、__6個(gè)儲(chǔ)蓄所。到10月末全行員工__人,其中長(zhǎng)期合同工__人,短期合同工__人。在機(jī)構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門橫向平行制約,前后臺(tái)業(yè)務(wù)分離;在崗位配置上做到人員落實(shí)、職責(zé)明確;在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時(shí),貫徹學(xué)習(xí)到位;在制度執(zhí)行上嚴(yán)格要求規(guī)范操作,努力降低操作風(fēng)險(xiǎn);在制度保障上堅(jiān)持加強(qiáng)自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度,為內(nèi)控管理保駕護(hù)航??傮w上講,我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視、組織落實(shí)、職責(zé)明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風(fēng)險(xiǎn)防范能力日益提高。找范文
二、當(dāng)年內(nèi)控管理采取的主要措施、取得的效果和成績(jī)
為確保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢(shì),今年以來我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施
1、領(lǐng)導(dǎo)重視,組織落實(shí),__年以來,我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作,把加強(qiáng)內(nèi)控工作作為提高全行管理水平,規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng),提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓,做到思想認(rèn)識(shí)到位,工作措施到位,組織體系健全,處罰整改加強(qiáng)。我行單獨(dú)設(shè)立審計(jì)辦公室,內(nèi)控工作由審計(jì)辦牽頭抓,今年共組織現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)_次,參加人員__人次,根據(jù)行長(zhǎng)室要求制訂了工作計(jì)劃,完成了__主任___、__分理處主任__任期內(nèi)的責(zé)任審計(jì);__儲(chǔ)畜所、__儲(chǔ)蓄所、__儲(chǔ)蓄所、__分理處業(yè)務(wù)審計(jì)工作;重要崗位責(zé)任移交_個(gè)人次;支持分行審計(jì)處人員調(diào)用;對(duì)監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行延伸檢查;建立了問題整改臺(tái)賬;督導(dǎo)了內(nèi)控評(píng)價(jià)自查自糾工作。
2、及時(shí)傳達(dá)銀監(jiān)會(huì)、人民銀行、上級(jí)行新政策、新制度、新辦法。據(jù)統(tǒng)計(jì),到9月底共向支行本級(jí)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級(jí)行業(yè)務(wù)性文件十多只,向營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級(jí)行業(yè)務(wù)性文件__多只,收文后及時(shí)組織了員工學(xué)習(xí),強(qiáng)化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法,規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序。
3、針對(duì)本行實(shí)際,不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級(jí)行的文件精神,我行為進(jìn)一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上,支行今年來出臺(tái)了各類制度保障性及業(yè)務(wù)性文件,新成立了______、_____、____委員會(huì),調(diào)整了__審查委員會(huì)、_____委員會(huì)、_____領(lǐng)導(dǎo)小組、____領(lǐng)導(dǎo)小組;出臺(tái)了__年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)考核辦法、經(jīng)營(yíng)單位主責(zé)任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法、___工作質(zhì)量考核辦法;修訂了支行職能部門崗位職責(zé)。制度、辦法出臺(tái)使全行在組織上、職責(zé)上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。
4、高度重視存在問題,明確落實(shí)整改責(zé)任,扎實(shí)抓好整改工作。整改工作由支行合規(guī)部門牽頭,各業(yè)務(wù)主管部門督辦,問題存在單位落實(shí)整改。合規(guī)部門建立全行性整改臺(tái)賬,對(duì)今年來上級(jí)行各種內(nèi)外部檢查出來的問題及整改結(jié)果逐一登記,并對(duì)業(yè)務(wù)主管部門發(fā)送《__通知書》,全程監(jiān)控各單位的整改情況;業(yè)務(wù)主管部門對(duì)上級(jí)行各種內(nèi)外部檢查及季度自律監(jiān)管中存在問題建立系統(tǒng)整改臺(tái)賬,并根據(jù)《__通知書》深入基層抓整改落實(shí);問題存在單位重點(diǎn)落實(shí)整改責(zé)任人,堅(jiān)持“誰經(jīng)辦,誰整改,誰不整改處理誰”原則。通過責(zé)任到位,縱橫結(jié)合措施,除客觀原因確難整改外,做到整改不留死角,不走過常
5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范,處罰力度明顯提高。_月,支行對(duì)違所會(huì)計(jì)基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員,按照__銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計(jì)處理處罰辦法進(jìn)行了嚴(yán)肅處罰,共處罰__人次,金額__元。
6、積極組織員工培訓(xùn),提高員工規(guī)范操作意識(shí)。
【第4篇 銀行內(nèi)控工作總結(jié)優(yōu)秀范文
銀行內(nèi)控工作總結(jié)
分行內(nèi)部控制綜合評(píng)價(jià)小組:自2000年總行開展內(nèi)部控制綜合評(píng)價(jià)以來,我行十分重視內(nèi)部控制管理工作,把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來抓,在嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)行制度、辦法的前提下,針對(duì)__支行實(shí)際,努力完善、細(xì)化
銀行支行內(nèi)控管理情況報(bào)告正文
分行內(nèi)部控制綜合評(píng)價(jià)小組
自2000年總行開展內(nèi)部控制綜合評(píng)價(jià)以來,我行十分重視內(nèi)部控制管理工作,把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來抓,在嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)行制度、辦法的前提下,針對(duì)__支行實(shí)際,努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度,做精做細(xì)各項(xiàng)內(nèi)控管理,為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo),維護(hù)財(cái)產(chǎn)完整,保證會(huì)計(jì)及其他資料正確和財(cái)務(wù)收支合法,決策層的經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)決策能得以順利貫徹執(zhí)行,工作效率和經(jīng)濟(jì)效益能得以提高,我行堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營(yíng)策略,在規(guī)范操作程序、降低金融風(fēng)險(xiǎn)中起到了積極促進(jìn)作用。現(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報(bào)告
一、內(nèi)部控制管理的基本情況
支行本職設(shè)置辦公室、人事監(jiān)察部、計(jì)劃信貸部、市場(chǎng)客戶部、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部、國際業(yè)務(wù)部、合規(guī)部七個(gè)職能部室,一個(gè)工會(huì)辦公室、一個(gè)黨委辦公室。轄屬營(yíng)業(yè)部、__支行、__支行、__分理處、__分理處、__分理處、__分理處、__分理處、__分理處、___分理處、__分理處十一個(gè)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu),另設(shè)__、__、__、__、__、__6個(gè)儲(chǔ)蓄所。到10月末全行員工__人,其中長(zhǎng)期合同工__人,短期合同工__人。在機(jī)構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門橫向平行制約,前后臺(tái)業(yè)務(wù)分離;在崗位配置上做到人員落實(shí)、職責(zé)明確;在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時(shí),貫徹學(xué)習(xí)到位;在制度執(zhí)行上嚴(yán)格要求規(guī)范操作,努力降低操作風(fēng)險(xiǎn);在制度保障上堅(jiān)持加強(qiáng)自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度,為內(nèi)控管理保駕護(hù)航??傮w上講,我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視、組織落實(shí)、職責(zé)明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風(fēng)險(xiǎn)防范能力日益提高。找范文
二、當(dāng)年內(nèi)控管理采取的主要措施、取得的效果和成績(jī)
為確保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢(shì),今年以來我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施
1、領(lǐng)導(dǎo)重視,組織落實(shí),2023年以來,我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作,把加強(qiáng)內(nèi)控工作作為提高全行管理水平,規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng),提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓,做到思想認(rèn)識(shí)到位,工作措施到位,組織體系健全,處罰整改加強(qiáng)。我行單獨(dú)設(shè)立審計(jì)辦公室,內(nèi)控工作由審計(jì)辦牽頭抓,今年共組織現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)_次,參加人員__人次,根據(jù)行長(zhǎng)室要求制訂了工作計(jì)劃,完成了__主任___、__分理處主任__任期內(nèi)的責(zé)任審計(jì);__儲(chǔ)畜所、__儲(chǔ)蓄所、__儲(chǔ)蓄所、__分理處業(yè)務(wù)審計(jì)工作;重要崗位責(zé)任移交_個(gè)人次;支持分行審計(jì)處人員調(diào)用;對(duì)監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行延伸檢查;建立了問題整改臺(tái)賬;督導(dǎo)了內(nèi)控評(píng)價(jià)自查自糾工作。
2、及時(shí)傳達(dá)銀監(jiān)會(huì)、人民銀行、上級(jí)行新政策、新制度、新辦法。據(jù)統(tǒng)計(jì),到9月底共向支行本級(jí)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級(jí)行業(yè)務(wù)性文件十多只,向營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級(jí)行業(yè)務(wù)性文件__多只,收文后及時(shí)組織了員工學(xué)習(xí),強(qiáng)化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法,規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序。
3、針對(duì)本行實(shí)際,不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級(jí)行的文件精神,我行為進(jìn)一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上,支行今年來出臺(tái)了各類制度保障性及業(yè)務(wù)性文件,新成立了______、_____、____委員會(huì),調(diào)整了__審查委員會(huì)、_____委員會(huì)、_____領(lǐng)導(dǎo)小組、____領(lǐng)導(dǎo)小組;出臺(tái)了__年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)考核辦法、經(jīng)營(yíng)單位主責(zé)任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法、___工作質(zhì)量考核辦法;修訂了支行職能部門崗位職責(zé)。制度、辦法出臺(tái)使全行在組織上、職責(zé)上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。
4、高度重視存在問題,明確落實(shí)整改責(zé)任,扎實(shí)抓好整改工作。整改工作由支行合規(guī)部門牽頭,各業(yè)務(wù)主管部門督辦,問題存在單位落實(shí)整改。合規(guī)部門建立全行性整改臺(tái)賬,對(duì)今年來上級(jí)行各種內(nèi)外部檢查出來的問題及整改結(jié)果逐一登記,并對(duì)業(yè)務(wù)主管部門發(fā)送《__通知書》,全程監(jiān)控各單位的整改情況;業(yè)務(wù)主管部門對(duì)上級(jí)行各種內(nèi)外部檢查及季度自律監(jiān)管中存在問題建立系統(tǒng)整改臺(tái)賬,并根據(jù)《__通知書》深入基層抓整改落實(shí);問題存在單位重點(diǎn)落實(shí)整改責(zé)任人,堅(jiān)持“誰經(jīng)辦,誰整改,誰不整改處理誰”原則。通過責(zé)任到位,縱橫結(jié)合措施,除客觀原因確難整改外,做到整改不留死角,不走過常
5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范,處罰力度明顯提高。_月,支行對(duì)違所會(huì)計(jì)基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員,按照__銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計(jì)處理處罰辦法進(jìn)行了嚴(yán)肅處罰,共處罰__人次,金額__元。
6、積極組織員工培訓(xùn),提高員工規(guī)范操作意識(shí)。
【第5篇 海關(guān)內(nèi)控工作總結(jié)
海關(guān)是國家行政執(zhí)法機(jī)關(guān),現(xiàn)代海關(guān)制度對(duì)海關(guān)所肩負(fù)的行政執(zhí)法職能提出了更高的要求,這種要求涉及行政執(zhí)法的各個(gè)環(huán)節(jié)和領(lǐng)域包含與現(xiàn)代海關(guān)制度,今天小編給大家找來了海關(guān)內(nèi)控工作總結(jié),希望能夠幫助到大家。
海關(guān)內(nèi)控工作總結(jié)篇一
在總署黨組的正確領(lǐng)導(dǎo)下,在自治區(qū)黨委政府的關(guān)心支持下,我關(guān)以黨的和__屆三中全會(huì)精神為指導(dǎo),認(rèn)真貫徹落實(shí)全國海關(guān)關(guān)長(zhǎng)會(huì)議、全國海關(guān)反腐倡廉工作會(huì)議精神,積極踐行“四好”總體要求,繼續(xù)按照“政治立關(guān)、文化育關(guān)、管理強(qiáng)關(guān)、和諧興關(guān)”的工作思路和“創(chuàng)新思路、規(guī)范管理、提升能力、優(yōu)化服務(wù)”的工作要求,全面履行把關(guān)服務(wù)職責(zé),順利完成了各項(xiàng)工作任務(wù)。
一、海關(guān)的主要工作情況
一年來,面對(duì)總署黨組的部署和自治區(qū)黨委政府的期望,面對(duì)新疆發(fā)展和穩(wěn)定的新形勢(shì)、新要求,烏魯木齊海關(guān)全體干部職工堅(jiān)定信心,扎實(shí)工作,關(guān)區(qū)各項(xiàng)事業(yè)保持了良好發(fā)展態(tài)勢(shì)。
(一)堅(jiān)持以促進(jìn)邊疆發(fā)展為重要己任,服務(wù)大局能力不斷增強(qiáng)。一是不折不扣貫徹決策部署。全國海關(guān)關(guān)長(zhǎng)會(huì)議召開后,我關(guān)黨組第一時(shí)間組織傳達(dá)學(xué)習(xí)會(huì)議精神,集中聽取關(guān)區(qū)35個(gè)單位和部門的專題匯報(bào),梳理確定了年度57項(xiàng)重點(diǎn)工作,并以書面報(bào)告的形式,將貫徹落實(shí)情況向地方黨政進(jìn)行匯報(bào),受到自治區(qū)黨政主要領(lǐng)導(dǎo)的充分肯定。結(jié)合邊關(guān)實(shí)際,制定下發(fā)《“五型”海關(guān)建設(shè)實(shí)施方案》,先后召開“五型”海關(guān)建設(shè)推進(jìn)會(huì)和分析講評(píng)會(huì),有力促進(jìn)了“四好”總體要求在關(guān)區(qū)落實(shí)到位。
二是不遺余力落實(shí)優(yōu)惠措施。繼續(xù)把《海關(guān)總署支持新疆發(fā)展和穩(wěn)定8項(xiàng)措施》作為一項(xiàng)中心任務(wù),不斷推動(dòng)新疆口岸建設(shè)、特殊監(jiān)管區(qū)域建設(shè),積極促進(jìn)邊境貿(mào)易發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和特色農(nóng)產(chǎn)品出口,全面支持國家重點(diǎn)工程項(xiàng)目,服務(wù)國家能源戰(zhàn)略,并取得了明顯成效。阿拉山口綜合保稅區(qū)通過國家驗(yàn)收,奎屯保稅物流中心(b型)獲得批準(zhǔn),巴克圖口岸農(nóng)產(chǎn)品出口綠色通道正式啟動(dòng)。目前,《總署8項(xiàng)措施》23項(xiàng)內(nèi)容中,除1個(gè)項(xiàng)目由于地方土地劃撥問題未完成外,其他各項(xiàng)內(nèi)容已基本完成。20__年新疆外貿(mào)總值達(dá)到275.6億美元,同比增長(zhǎng)9.5%,監(jiān)管進(jìn)口管輸原油、天然氣分別為 1184.1萬噸和1980.7萬噸。
三是多措并舉服務(wù)新疆發(fā)展。我關(guān)先后赴新疆各地州及重點(diǎn)進(jìn)出口企業(yè)進(jìn)行調(diào)研,分別與伊犁州、__區(qū)、兵團(tuán)八師__市等8 個(gè)地州市簽訂了合作備忘錄。認(rèn)真落實(shí)自治區(qū)黨委政府關(guān)于扶持、培育外貿(mào)“雙百”企業(yè)的要求,制定《支持企業(yè)“走出去”部門分工方案》和《促進(jìn)新疆加工及保稅貿(mào)易發(fā)展的意見》,大力支持“一個(gè)中心,兩個(gè)經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū),三個(gè)特殊監(jiān)管區(qū)”的規(guī)劃建設(shè)和運(yùn)營(yíng),建立與聯(lián)檢單位的聯(lián)系協(xié)作機(jī)制,與檢驗(yàn)檢疫部門共同出臺(tái)支持新疆農(nóng)產(chǎn)品出口14項(xiàng)措施。務(wù)實(shí)開展國際合作,及時(shí)解決企業(yè)通關(guān)中遇到的問題,探索建立全國海關(guān)首例管輸監(jiān)管跨境執(zhí)法模式,保障了廣匯__管輸天然氣項(xiàng)目順利運(yùn)營(yíng)。20__年,監(jiān)管進(jìn)口管輸__11.3萬噸;擴(kuò)大區(qū)域通關(guān)覆蓋范圍,全力助推“渝新歐”、“鄭新歐”等國際鐵路大通道建設(shè),促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展。全年共監(jiān)管“渝新歐”、“漢新歐”、“鄭歐”快線等專列80批,6794個(gè)標(biāo)箱。不斷完善12360服務(wù)機(jī)制,熱線的接通率、答復(fù)率和滿意率不斷提高。完善統(tǒng)計(jì)服務(wù)咨詢工作機(jī)制,開展進(jìn)出口預(yù)警監(jiān)測(cè),不斷提高海關(guān)服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)效。20__年,為地方政府、外經(jīng)貿(mào)部門提供各類海關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)圖表3000余份,為行辦、企業(yè)查詢數(shù)據(jù)3.8萬余條。積極參與3個(gè)署級(jí)課題研究,開展了6個(gè)關(guān)級(jí)課題研究,向自治區(qū)和兵團(tuán)報(bào)送了《新疆加工貿(mào)易發(fā)展調(diào)研報(bào)告》,張春賢書記、努爾·白克力主席、黃衛(wèi)等自治區(qū)黨政領(lǐng)導(dǎo)給予肯定,并作出批示。
(二)堅(jiān)持以深化改革創(chuàng)新為有力抓手,各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作順利完成。一是穩(wěn)妥有序推動(dòng)業(yè)務(wù)改革。通關(guān)作業(yè)無紙化改革試點(diǎn)穩(wěn)步推進(jìn),先后在關(guān)區(qū)5個(gè)業(yè)務(wù)現(xiàn)場(chǎng)啟動(dòng)了改革試點(diǎn),共簽約通關(guān)作業(yè)無紙化企業(yè)18057家。研究制定了《烏魯木齊海關(guān)全面深化區(qū)域通關(guān)業(yè)務(wù)改革實(shí)施方案》,擴(kuò)大“屬地申報(bào),口岸驗(yàn)放”的適用范圍,啟動(dòng)了“屬地申報(bào)、屬地放行”通關(guān)模式,進(jìn)一步提高新疆口岸通關(guān)效能。綜合業(yè)務(wù)管理平臺(tái)順利推廣實(shí)施,24 項(xiàng)業(yè)務(wù)事項(xiàng)被納入平臺(tái)統(tǒng)一運(yùn)作,平臺(tái)應(yīng)用訪問量已達(dá)3萬余人次。全面落實(shí)“由企及物”的管理理念,從通道判別、布控查驗(yàn)、后續(xù)稽查入手,強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估,有力推動(dòng)了監(jiān)管查驗(yàn)工作“前推、后移”。20__年,關(guān)區(qū)aa類企業(yè)報(bào)關(guān)單全部納入低風(fēng)險(xiǎn)通道。試點(diǎn)推行了“5-3-1-1” “選查分離”作業(yè)模式,初步建立起聯(lián)合分析研判、共同應(yīng)對(duì)處置的工作機(jī)制,推動(dòng)了風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)戰(zhàn)化應(yīng)用。20__年,__海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)布控率為7.0%,風(fēng)險(xiǎn)布控實(shí)體有效率為12.9%,均超過總署考核標(biāo)準(zhǔn)。
二是持之以恒加強(qiáng)實(shí)際監(jiān)管。進(jìn)一步完善“四位一體”監(jiān)管模式,下發(fā)了烏魯木齊海關(guān)優(yōu)化監(jiān)管查驗(yàn)工作機(jī)制實(shí)施方案和具體措施,推行分類查驗(yàn)和查驗(yàn)分流作業(yè),有效提高了查驗(yàn)工作的針對(duì)性和時(shí)效性。加強(qiáng)運(yùn)輸工具實(shí)際登臨檢查,開展了運(yùn)輸工具專項(xiàng)整治工作。制定了關(guān)區(qū)陸路監(jiān)管場(chǎng)所建設(shè)標(biāo)準(zhǔn),組織進(jìn)行專項(xiàng)清理整頓,監(jiān)管場(chǎng)所建設(shè)規(guī)范化水平得到提升。積極應(yīng)用行郵業(yè)務(wù)信息化管理系統(tǒng),烏魯木齊國際機(jī)場(chǎng)盔出境54條國際航線全部實(shí)現(xiàn)航空旅客艙單電子數(shù)據(jù)提前傳輸。20__年關(guān)區(qū)共監(jiān)管進(jìn)出口貨物4966萬噸,貨值450.2億美元,同比分別增長(zhǎng)18.2%和12.0%;監(jiān)管進(jìn)出境運(yùn)輸工具 131.7萬輛(架次),同比增長(zhǎng)27.9%;監(jiān)管進(jìn)出境人員207.1萬人次,同比增加1.3%;監(jiān)管進(jìn)出境郵快遞物品40.1萬件,同比增長(zhǎng) 42.6%。
三是全力以赴抓好綜合治稅。深入開展分析研判,全面推行預(yù)審價(jià)管理工作,建立“前推后移”的估價(jià)管理模式,加大商品歸類審核力度和取樣送檢力度,提高了對(duì)稅收征管的掌控能力。進(jìn)一步加強(qiáng)減免稅前期備案管理,規(guī)范減免稅審批,確保國家稅款及時(shí)足額入庫。優(yōu)化集中接單作業(yè)模式,實(shí)施報(bào)關(guān)單批量復(fù)審,提高了審單作業(yè)整體效能。20__年,關(guān)區(qū)共受理進(jìn)出口報(bào)關(guān)單31.7萬份,同比增加4.12%。征收稅款150.01億元,減免稅額 2.2億元。
四是齊抓共管形成打私合力。堅(jiān)決貫徹落實(shí)全國打擊走私工作會(huì)議精神,進(jìn)一步健全打擊走私綜合治理工作機(jī)制,組織召開了自治區(qū)和關(guān)區(qū)兩級(jí)打私工作會(huì)議,制定了《打擊走私專項(xiàng)斗爭(zhēng)和聯(lián)合行動(dòng)方案》,突出毒品、武器彈藥及反宣品、洋垃圾等6個(gè)打擊重點(diǎn),深入開展打擊走私專項(xiàng)斗爭(zhēng)和聯(lián)合行動(dòng)。扎實(shí)開展“綠籬”打擊洋垃圾走私專項(xiàng)行動(dòng)以及“空港利劍”、“烈風(fēng)”、“獵鷹”等緝毒專項(xiàng)行動(dòng)。全年共辦理各類案件1310起,案值4.2億元,同比增長(zhǎng)116.9%、165.8%。先后偵辦7起瀕危動(dòng)物及其制品走私入境案件,查獲羚羊角9853根,案值2.8億元人民幣。在烏魯木齊空港口岸查獲一名入境的“危安”人員和部分制暴化學(xué)制劑,受到自治區(qū)公安廳高度評(píng)價(jià)。
五是各司其職強(qiáng)化后續(xù)管理。結(jié)合關(guān)區(qū)進(jìn)出口商品特點(diǎn),對(duì)重點(diǎn)企業(yè)進(jìn)行精細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)處置,關(guān)區(qū)“高、中、低”風(fēng)險(xiǎn)報(bào)關(guān)單比例分配更趨合理。進(jìn)一步健全稽查工作機(jī)制,組織開展關(guān)區(qū)稽查執(zhí)法檢查,建立了大客戶聯(lián)絡(luò)員制度,為實(shí)現(xiàn)企業(yè)的差別化管理奠定了基礎(chǔ)。同時(shí),引進(jìn)中介機(jī)構(gòu)參與稽查工作,有效提升了稽查工作質(zhì)量。20__年,關(guān)區(qū)稽查企業(yè)99家,核查企業(yè)41家,移交緝私部門15家,稽查補(bǔ)稅共計(jì)221.6萬元。進(jìn)一步完善企業(yè)分類管理制度,嚴(yán)格執(zhí)行報(bào)關(guān)企業(yè)準(zhǔn)入及退出制度,共辦理新注冊(cè)企業(yè)1274家,調(diào)整類別企業(yè)72家。
六是一以貫之抓好制度建設(shè)。認(rèn)真貫徹落實(shí)汪洋副重要講話精神,制定了《烏魯木齊海關(guān)黨組關(guān)于轉(zhuǎn)變職能、簡(jiǎn)政放權(quán)的意見》。按照“制定運(yùn)行規(guī)則、實(shí)施運(yùn)行監(jiān)控、保障執(zhí)法統(tǒng)一、加強(qiáng)指導(dǎo)服務(wù)”的思路,下發(fā)了《烏魯木齊海關(guān)制度管理辦法》,清理各項(xiàng)規(guī)章制度共計(jì)609項(xiàng),初步構(gòu)建了關(guān)區(qū)的制度體系。扎實(shí)推動(dòng)清權(quán)確權(quán)工作,為關(guān)區(qū)執(zhí)法統(tǒng)一性建設(shè)夯實(shí)了基礎(chǔ)。加強(qiáng)法制隊(duì)伍建設(shè),積極開展公職律師試點(diǎn)工作,烏魯木齊海關(guān)公職律師管理辦公室正式掛牌。
二是圍繞四風(fēng)查擺突出問題。利用7個(gè)半天的時(shí)間,分別組織召開了8個(gè)不同層面的座談會(huì),先后赴14個(gè)隸屬海關(guān)單位和部分機(jī)關(guān)處室征求意見,向54個(gè)友鄰單位及內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)發(fā)放了調(diào)查問卷,深入廣泛地聽取意見。共搜集整理各類意見建議231條。召開了5次專題會(huì)議,研究審議班子和黨組成員個(gè)人對(duì)照檢查材料,班子對(duì)照檢查材料前后15次反復(fù)修改完善,個(gè)人對(duì)照檢查材料平均修改也達(dá)到10次,確保對(duì)照檢查材料的高標(biāo)準(zhǔn)、高質(zhì)量。
三是坦誠相見開展相互批評(píng)。20__年11月11日,我關(guān)黨組利用一整天的時(shí)間召開專題民主生活會(huì),深入開展批評(píng)和自我批評(píng)。鄒志武副署長(zhǎng)、總署第15督導(dǎo)組胡乃濤組長(zhǎng)參加了會(huì)議,對(duì)我關(guān)教育實(shí)踐活動(dòng)和專題民主生活會(huì)給予充分肯定和高度評(píng)價(jià),認(rèn)為我關(guān)在教育實(shí)踐活動(dòng)中能夠突出邊關(guān)特色、維穩(wěn)特色和服務(wù)新疆發(fā)展特色,專題民主生活會(huì)開得有質(zhì)量、有亮點(diǎn)、有成效。
四是狠抓實(shí)效強(qiáng)化整改落實(shí)。在做好總署6項(xiàng)專項(xiàng)整治的同時(shí),結(jié)合關(guān)區(qū)實(shí)際,先期實(shí)施了進(jìn)一步改進(jìn)機(jī)關(guān)工作作風(fēng)、提高通關(guān)便利化等6項(xiàng)關(guān)區(qū)專項(xiàng)整改工作。近期又根據(jù)總署要求,開展了第二批7項(xiàng)專項(xiàng)整治活動(dòng)。建立了臺(tái)賬制度,制定了任務(wù)分解表,建立了周報(bào)制度,定期公示完成事項(xiàng)。截止目前,梳理出的231條意見中,列入專項(xiàng)整治的62項(xiàng),短期整改的49項(xiàng),已立行立改完成37項(xiàng)。中期整改的98項(xiàng),長(zhǎng)期整改的22項(xiàng)。
(四)堅(jiān)持以激發(fā)干事熱情為動(dòng)力源泉,切實(shí)加強(qiáng)了邊關(guān)隊(duì)伍建設(shè)。一是凝心聚力推進(jìn)文化育關(guān)。將學(xué)習(xí)貫徹黨的和__屆三中全會(huì)精神作為首要政治任務(wù),制定黨組中心組理論學(xué)習(xí)計(jì)劃,舉辦了3期關(guān)區(qū)處級(jí)干部學(xué)習(xí)精神培訓(xùn)班。依托社會(huì)力量,開展了為期3個(gè)月的關(guān)區(qū)處級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部網(wǎng)上在線學(xué)習(xí)班。選派人員參加全國海關(guān)精神和“中國夢(mèng)”宣講團(tuán),有力弘揚(yáng)了新時(shí)期紅其拉甫海關(guān)精神。充分調(diào)動(dòng)工青婦等群眾組織的積極性,組織了“海關(guān)人的中國夢(mèng)”征文、“邊關(guān)情、海關(guān)夢(mèng)”演講比賽、“讀書沙龍—名家講壇”等文體活動(dòng),并在西北海關(guān)文化協(xié)作區(qū)比賽中榮獲團(tuán)體一等獎(jiǎng),充分展現(xiàn)了邊關(guān)文化建設(shè)的成果。
二是規(guī)范管理提升隊(duì)伍素質(zhì)。建立完善了干部選任、競(jìng)爭(zhēng)遴選、考核獎(jiǎng)懲等一系列制度規(guī)定,關(guān)區(qū)干部管理步入規(guī)范化軌道。全年共提任處科級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部87名,先后完成了79名處科級(jí)干部的交流、輪崗,并遴選了隸屬海關(guān)單位10名同志到總關(guān)機(jī)關(guān)工作。啟動(dòng)了與深圳海關(guān)互派4名處級(jí)干部進(jìn)行為期1年的掛職鍛煉。制定下發(fā)了《機(jī)構(gòu)編制管理辦法》,對(duì)相關(guān)職能部門的部分職責(zé)權(quán)限進(jìn)行了重新劃分。積極爭(zhēng)取多方支持,全年新增人員編制51名,石河子海關(guān)如期開關(guān)。積極開展“送教上門”活動(dòng),選送了40名青年關(guān)員到上海海關(guān)學(xué)院進(jìn)行知識(shí)更新培訓(xùn),全年累計(jì)培訓(xùn)1089人次。
三是創(chuàng)先爭(zhēng)優(yōu)激發(fā)干事活力。堅(jiān)持把“四好”單位爭(zhēng)創(chuàng)與推進(jìn)“五型海關(guān)”建設(shè)結(jié)合起來,研發(fā)啟用了“四好”測(cè)評(píng)管理系統(tǒng),進(jìn)一步增強(qiáng)了考評(píng)工作的科學(xué)性。堅(jiān)持把解決思想問題與解決關(guān)警員實(shí)際問題相結(jié)合,制定下發(fā)了《領(lǐng)導(dǎo)干部(機(jī)關(guān))聯(lián)系基層單位制度》,設(shè)立了關(guān)長(zhǎng)接待日,并集中解決涉及職工切身利益的問題,不斷提高邊關(guān)幸福指數(shù)。堅(jiān)持把解決思想問題與黨建工作相結(jié)合,積極爭(zhēng)創(chuàng)自治區(qū)級(jí)精神文明單位、青年文明號(hào),開展了“海關(guān)好人”評(píng)選、“一元錢”濟(jì)困助學(xué)捐款等活動(dòng);認(rèn)真開展定點(diǎn)扶貧工作,為對(duì)口扶貧村援建了一座面粉廠,并正式啟用。20__年,我關(guān)所屬紅其拉甫海關(guān)被評(píng)為第八屆全國“人民滿意的公務(wù)員集體”,烏魯木齊海關(guān)被評(píng)為“自治區(qū)文明單位”。關(guān)區(qū)有30個(gè)集體立功受獎(jiǎng),個(gè)人立功受獎(jiǎng)284人,有效調(diào)動(dòng)了廣大關(guān)警員工作熱情。
四是常抓不懈確保隊(duì)伍純潔。組織開展了第十五個(gè)黨風(fēng)廉政教育月活動(dòng),先后走訪了人大、政協(xié)及自治區(qū)紀(jì)委監(jiān)察廳等單位,重新聘任23名海關(guān)特邀監(jiān)督員和21名兼職紀(jì)檢監(jiān)察員,主動(dòng)參加自治區(qū)黨政機(jī)關(guān)績(jī)效考評(píng),進(jìn)一步提升行風(fēng)政風(fēng)建設(shè)效能。加大對(duì)重大決策部署落實(shí)情況的監(jiān)督檢查力度,開展了4個(gè)專項(xiàng)督察和5個(gè)專項(xiàng)檢查。對(duì)阿勒泰海關(guān)進(jìn)行了巡察,對(duì)塔城海關(guān)、機(jī)關(guān)服務(wù)中心、霍爾果斯海關(guān)進(jìn)行了經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)。開展會(huì)員卡清退專項(xiàng)治理,填報(bào)了《會(huì)員卡零持有報(bào)告》,登記自查面達(dá)到99.8%。制定了內(nèi)控機(jī)制建設(shè)總體規(guī)劃方案,將阿拉山口海關(guān)和關(guān)稅處作為內(nèi)控示范單位,積極開展清權(quán)確權(quán)工作,強(qiáng)化hl20__系統(tǒng)應(yīng)用,加大了風(fēng)險(xiǎn)防控力度。落實(shí) “一案雙查”制度,下發(fā)了《加強(qiáng)“一案雙查”工作的若干意見》。
五是千方百計(jì)加強(qiáng)民生建設(shè)。堅(jiān)持向基層和邊關(guān)傾斜,安排專項(xiàng)資金,對(duì)條件較差的業(yè)務(wù)辦公用房、生活宿舍行修繕。認(rèn)真落實(shí)離退休干部生活待遇,建設(shè)使用好老干部活動(dòng)場(chǎng)所。繼續(xù)做好對(duì)口支援工作,與深圳海關(guān)簽訂了《對(duì)口支援框架合作協(xié)議20__年度實(shí)施方案》。進(jìn)一步加強(qiáng)科技應(yīng)用能力,不斷優(yōu)化關(guān)區(qū)業(yè)務(wù)基礎(chǔ)信息網(wǎng)絡(luò),研發(fā)了關(guān)區(qū)網(wǎng)絡(luò)接入控制系統(tǒng)、對(duì)外接入局域網(wǎng)系統(tǒng),提升了業(yè)務(wù)科技一體化水平。認(rèn)真做好關(guān)區(qū)大型檢查設(shè)備建設(shè)工作,其中,3臺(tái)h986檢查設(shè)備正式投入使用,2臺(tái)已完成竣工驗(yàn)收。
此外,其他各項(xiàng)工作也取得可喜成績(jī):政策研究、信息宣傳、機(jī)要保密等工作扎實(shí)開展;學(xué)會(huì)工作有聲有色,報(bào)關(guān)協(xié)會(huì)工作有序開展,各項(xiàng)業(yè)務(wù)系統(tǒng)運(yùn)行穩(wěn)定,政務(wù)信息化程度進(jìn)一步提高,電子口岸建設(shè)穩(wěn)步推進(jìn),應(yīng)用項(xiàng)目不斷擴(kuò)大,適應(yīng)了關(guān)區(qū)改革建設(shè)需要?;?xiàng)目有序進(jìn)行,政府采購、資產(chǎn)管理效能得到加強(qiáng)。
二、初步工作思路
(一)穩(wěn)中求進(jìn),穩(wěn)妥有序推進(jìn)關(guān)區(qū)各項(xiàng)改革。全面系統(tǒng)學(xué)習(xí)黨的__屆三中全會(huì)精神和系列重要講話,以“四好”總體要求為指導(dǎo),認(rèn)真落實(shí)我關(guān)黨組工作思路和工作要求,積極推動(dòng)自貿(mào)區(qū)海關(guān)監(jiān)管體制、區(qū)域通關(guān)、創(chuàng)新查驗(yàn)機(jī)制以及關(guān)檢合作“三個(gè)一”等重點(diǎn)改革項(xiàng)目,最大程度釋放改革紅利。
(二)創(chuàng)新模式,著力構(gòu)建關(guān)區(qū)綜合監(jiān)管體系。強(qiáng)“四位一體”監(jiān)管體系建設(shè),進(jìn)一步提高關(guān)區(qū)監(jiān)管整體效能。深化通關(guān)作業(yè)改革,繼續(xù)開展打私專項(xiàng)斗爭(zhēng)和聯(lián)合行動(dòng),不斷提高稅收征管水平,強(qiáng)統(tǒng)計(jì)監(jiān)督和執(zhí)法評(píng)估,落實(shí)“由企及物”的理念,增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)分析能力,提高稽查工作質(zhì)量,全面完成各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作。
(三)主動(dòng)作為,積極服務(wù)新疆發(fā)展建設(shè)大局。積極促進(jìn)沿邊開放,組織開展好“支持絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展”課題研究,形成高質(zhì)量的調(diào)研成果。推動(dòng)特殊監(jiān)管區(qū)域規(guī)劃建設(shè),落實(shí)好《支持新疆農(nóng)產(chǎn)品出口十四項(xiàng)措施》,助推地方培育龍頭企業(yè)和拳頭品牌,促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。不斷深化區(qū)域通關(guān)合作,全面提升“渝新歐”、“蓉新歐”等國際鐵路聯(lián)運(yùn)大通道建設(shè)。
(四)嚴(yán)管厚愛,切實(shí)加強(qiáng)邊關(guān)干部隊(duì)伍建設(shè)。做好教育實(shí)踐活動(dòng)第一批收尾和第二批啟動(dòng)準(zhǔn)備工作,確保兩批活動(dòng)無縫對(duì)接。繼續(xù)深化干部人事制度改革,深化“四好”爭(zhēng)創(chuàng)活動(dòng),夯實(shí)黨建工作基礎(chǔ),提升科學(xué)化管理水平。進(jìn)一步加強(qiáng)邊關(guān)文化建設(shè),切實(shí)增強(qiáng)邊關(guān)隊(duì)伍的凝聚力和向心力。
(五)懲防并舉,不斷提升黨風(fēng)廉政建設(shè)水平。加強(qiáng)廉政教育,強(qiáng)化內(nèi)控工作,切實(shí)提(納稅服務(wù)工作總結(jié))高干部隊(duì)伍的廉政自覺性和主動(dòng)性。加大排查和核查案件線索力度,深入開展利益沖突專項(xiàng)治理工作,保持懲治腐敗高壓態(tài)勢(shì),確保邊關(guān)隊(duì)伍純潔穩(wěn)定。
海關(guān)內(nèi)控工作總結(jié)篇二
__年,面對(duì)希望與困難交織、機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存的復(fù)雜形勢(shì),__海關(guān)注重防患未然、未雨綢繆,提出“居安思危,乘勢(shì)而上”,周密謀劃,沉著應(yīng)對(duì),在多變環(huán)境中保持了平穩(wěn)發(fā)展。全年監(jiān)管貨運(yùn)量__萬噸、進(jìn)出口總值__億美元、稅收入庫__億元、報(bào)關(guān)單__萬份,分別位居全國海關(guān)第11、第6、第7和第3位;執(zhí)法評(píng)估綜合排名高位提升,列全國海關(guān)第2位。全年主要工作情況如下:
一是發(fā)展思路逐步清晰。扎實(shí)開展學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀、貫徹全國海關(guān)工作會(huì)議精神、接受總署巡視等工作,對(duì)近年來的發(fā)展歷程作了全面審視,明確了發(fā)展方向,使全關(guān)上下深刻認(rèn)識(shí)到堅(jiān)持科學(xué)發(fā)展是實(shí)現(xiàn)強(qiáng)關(guān)目標(biāo)的必由之路。
二是智能通關(guān)海陸并行。繼續(xù)優(yōu)化寮步車檢場(chǎng)智能化通關(guān)模式,并推廣至長(zhǎng)安、鳳崗車檢場(chǎng),實(shí)現(xiàn)了東莞三大車檢場(chǎng)作業(yè)的規(guī)范統(tǒng)一。同時(shí),積極探索海運(yùn)現(xiàn)場(chǎng)智能化通關(guān),成功試點(diǎn)“關(guān)港物流信息交換系統(tǒng)”和“艙單互認(rèn)支持系統(tǒng)”,有望在陸路和海運(yùn)兩個(gè)領(lǐng)域都實(shí)現(xiàn)通關(guān)智能化。
三是保稅監(jiān)管得到強(qiáng)化。在全國海關(guān)率先實(shí)現(xiàn)新備案手冊(cè)全部電子化,使關(guān)區(qū)加工貿(mào)易監(jiān)管進(jìn)入了“電子時(shí)代”;全年加貿(mào)外勤核查企業(yè)數(shù)量同比增長(zhǎng)63.6%,擴(kuò)大了實(shí)際監(jiān)管的覆蓋面;廣州保稅物流園區(qū)順利封關(guān)試運(yùn)作,區(qū)港聯(lián)動(dòng)得到實(shí)質(zhì)性推進(jìn),必將有力促進(jìn)華南地區(qū)保稅物流業(yè)的發(fā)展,對(duì)改變長(zhǎng)期存在的“香港一日游”現(xiàn)象也將起到積極作用。
四是后續(xù)管理成效明顯。將風(fēng)險(xiǎn)管理平臺(tái)應(yīng)用到各個(gè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域,初步構(gòu)建了風(fēng)險(xiǎn)管理大系統(tǒng)的基礎(chǔ)平臺(tái),并被總署選定為開發(fā)藍(lán)本,年內(nèi)共有19個(gè)兄弟海關(guān)移植了我關(guān)平臺(tái);率先實(shí)施企業(yè)戶籍式管理,并作為試點(diǎn)范本在全國海關(guān)推廣;稽查工作量質(zhì)并舉,全年稽查補(bǔ)稅入庫3.5億元,稽查有效率達(dá)到70.6%,均居全國海關(guān)第1位,我關(guān)監(jiān)管的后防線更加牢固。
五是打擊走私再創(chuàng)佳績(jī)。保持打私高壓態(tài)勢(shì),主要指標(biāo)繼續(xù)位居全國海關(guān)前列。罰沒收入、處理違規(guī)案值、立案走私案值分別位居全國海關(guān)第2、第2和第5位;查獲大要案大幅攀升,全年立案?jìng)刹椤⒄{(diào)查千萬元以上案件數(shù)量分別增長(zhǎng)64%和75%;立案?jìng)刹槌隹谧咚桨讣?shù)量和案值均增長(zhǎng)一倍以上;現(xiàn)場(chǎng)移交案件的案值和涉稅額同比均增加了兩倍之多,我關(guān)打私合力初步形成。
六是內(nèi)部管理不斷規(guī)范。通過修訂《__海關(guān)工作規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則、實(shí)施《內(nèi)務(wù)管理規(guī)定》,使管理的規(guī)范化程度明顯提高;通過制定人才積分管理辦法、出臺(tái)人力資源配置指導(dǎo)意見,為關(guān)員成長(zhǎng)和科學(xué)配置人力奠定了基礎(chǔ)。
七是廉政建設(shè)深入推進(jìn)。堅(jiān)持懲防并舉,懲治和預(yù)防腐敗各項(xiàng)工作扎實(shí)推進(jìn)。在全關(guān)開展了“崗位風(fēng)險(xiǎn)與防范”專題活動(dòng),共查找出崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)134個(gè),制定防范措施457條;推行外勤作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化,推廣應(yīng)用廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警處置系統(tǒng),全年糾正執(zhí)法偏差__次,追繳稅款__萬元。
八是改善民生取得實(shí)效。高度關(guān)注民生,出臺(tái)關(guān)心群眾生活10項(xiàng)措施,為關(guān)員申請(qǐng)住房按揭優(yōu)惠、增開班車線路,在雨雪冰凍災(zāi)害期間派車送關(guān)員返鄉(xiāng)過年,一定程度上解決了關(guān)員的實(shí)際困難。
在上級(jí)海關(guān)的堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下,__海關(guān)認(rèn)真貫徹總署、總關(guān)各項(xiàng)決策部署,全面落實(shí)“四好”總體要求,高質(zhì)量履行海關(guān)職責(zé),切實(shí)改進(jìn)海關(guān)監(jiān)管與服務(wù),扎實(shí)推進(jìn)“素質(zhì)提升年”活動(dòng),狠抓“四好”基層單位創(chuàng)建,以“四促進(jìn)”推動(dòng)海關(guān)改革建設(shè)健康良好發(fā)展。
海關(guān)內(nèi)控工作總結(jié)篇三
20__年,我關(guān)在總署黨組的正確領(lǐng)導(dǎo)下,在省委、省政府,市委、市政府的關(guān)心支持下,以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo),認(rèn)真貫徹落實(shí)黨的__屆六中全會(huì)和全國海關(guān)關(guān)長(zhǎng)會(huì)議精神,用科學(xué)發(fā)展觀統(tǒng)領(lǐng)全局工作,堅(jiān)持海關(guān)工作16字方針,針對(duì)省經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)際,突出“服務(wù)經(jīng)濟(jì)、促進(jìn)發(fā)展”重點(diǎn),扎實(shí)推進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)改革,狠抓準(zhǔn)軍事化紀(jì)律部隊(duì)建設(shè),全關(guān)各項(xiàng)工作取得明顯成效,呈現(xiàn)出良好發(fā)展態(tài)勢(shì)。
一、深化改革,海關(guān)職能作用切實(shí)發(fā)揮
(一)稅收實(shí)現(xiàn)歷史性突破。全年稅收入庫14.6億元,比上年(下同)增長(zhǎng)22.51%,超額完成了全年12.2億元的稅收計(jì)劃,再創(chuàng)歷史新高。年內(nèi),我關(guān)不斷完善綜合治稅大格局,充分利用關(guān)稅分析監(jiān)控系統(tǒng)、執(zhí)法評(píng)估系統(tǒng)、同名商品歸類差異分析系統(tǒng)和風(fēng)險(xiǎn)管理平臺(tái),加強(qiáng)歸類、審價(jià)工作,不斷降低同名商品不同歸類差異率,探索建立了鈦材等加工貿(mào)易邊角料內(nèi)銷審價(jià)長(zhǎng)效機(jī)制,強(qiáng)化了加工貿(mào)易內(nèi)銷料件補(bǔ)稅工作,全年補(bǔ)征稅款2847.6萬元,增長(zhǎng)1.07倍;積極鞏固稅基、拓展稅源,建立了關(guān)區(qū)稅收前10位企業(yè)檔案,定期聯(lián)系走訪,全面了解稅源動(dòng)向,解決企業(yè)通關(guān)問題,保證了稅收的持續(xù)、穩(wěn)步增長(zhǎng);加大了“網(wǎng)上支付”的推廣力度,已與7家銀行、71家進(jìn)出口企業(yè)簽訂了“網(wǎng)上支付”協(xié)議,全年實(shí)現(xiàn)網(wǎng)上付稅2.70億元,增長(zhǎng)1.5倍,占我關(guān)實(shí)征稅款的18.5%。
(二)監(jiān)管貨運(yùn)量成倍增長(zhǎng)。我關(guān)將通關(guān)監(jiān)管工作的重點(diǎn)放在解決通關(guān)瓶頸、提高通關(guān)效率方面,相繼與天津、青島、南京、烏魯木齊、上海、北京等海關(guān)簽訂了區(qū)域通關(guān)協(xié)議,與我關(guān)區(qū)主要轉(zhuǎn)關(guān)口岸海關(guān)實(shí)現(xiàn)了“屬地報(bào)關(guān)、口岸驗(yàn)放”的通關(guān)模式,關(guān)區(qū)內(nèi)已有32家企業(yè)享受到區(qū)域通關(guān)便利,通關(guān)效率明顯提高,以天津口岸為例,企業(yè)貨物平均通關(guān)時(shí)間從5—9天縮短至1天,平均每個(gè)集裝箱可為企業(yè)減少物流成本20__元。同時(shí),多方協(xié)調(diào),積極拓展轉(zhuǎn)關(guān)運(yùn)輸業(yè)務(wù),對(duì)龍門鋼鐵、神華集團(tuán)、寶雞鋼管等企業(yè)大宗貨物轉(zhuǎn)關(guān)實(shí)行重點(diǎn)跟蹤服務(wù),促進(jìn)了監(jiān)管貨運(yùn)量的大幅增長(zhǎng),全年監(jiān)管貨運(yùn)量122.2萬噸,增長(zhǎng)2.86倍,超過“十五”期間5年貨運(yùn)量總和(93.6萬噸),創(chuàng)歷史新高;報(bào)關(guān)單量首次突破4萬份,增長(zhǎng)10%。
(三)保稅監(jiān)管能力有效提高。一是對(duì)保稅加工企業(yè)實(shí)施了分層次監(jiān)管,根據(jù)企業(yè)手冊(cè)數(shù)量、進(jìn)口量、商品及行業(yè)特點(diǎn),將企業(yè)分為傳統(tǒng)型、需要提升型和聯(lián)網(wǎng)監(jiān)管型3個(gè)類型,分別采取紙質(zhì)手冊(cè)監(jiān)管、電子賬冊(cè)+聯(lián)網(wǎng)核查、聯(lián)網(wǎng)監(jiān)管等不同的監(jiān)管模式;二是通過提前告知企業(yè)、加強(qiáng)督促檢查等方式,保證了合同及時(shí)核銷結(jié)案,核銷及時(shí)率達(dá)到了100%;三是多次進(jìn)行了不同類型商品單耗報(bào)備與核定業(yè)務(wù)研討,規(guī)范了果汁、電子裝配、機(jī)械加工、植物提取等行業(yè)商品單耗標(biāo)準(zhǔn),全年通過核定單耗補(bǔ)稅146.8萬元。全年備案加工貿(mào)易合同384份,進(jìn)口料件金額4.81億美元。
(四)緝私工作實(shí)現(xiàn)新突破。針對(duì)關(guān)區(qū)走私案件的特點(diǎn),我關(guān)緊緊圍繞綜合治稅大格局,針對(duì)關(guān)區(qū)特點(diǎn),在做好刑事、行政案件偵破工作的同時(shí),突出對(duì)毒品、文物等非涉稅案件的攻堅(jiān)。4月28日,我關(guān)成功破獲建關(guān)以來首起走私販毒案件,搜繳海洛因333克,抓獲犯罪嫌疑人4名,均被刑事拘留,中央電視臺(tái)《東方時(shí)空》欄目進(jìn)行了專題報(bào)道。大力推動(dòng)關(guān)警深度融合,積極構(gòu)建聯(lián)合緝私大格局,走私違規(guī)勢(shì)頭得到進(jìn)一步遏制。全年刑事立案3起,結(jié)案2起,撤案1起,抓獲犯罪嫌疑人4名;查處行政違規(guī)案件36起,罰沒入庫274萬元。
(五)海關(guān)統(tǒng)計(jì)決策輔助作用有效發(fā)揮。針對(duì)國際貿(mào)易政策變化對(duì)外貿(mào)的影響,我關(guān)積極為地方政府宏觀調(diào)控及企業(yè)化解風(fēng)險(xiǎn)建言獻(xiàn)策,如針對(duì)《日本肯定列表制度》、《歐盟rohs環(huán)保指令》及《曼谷協(xié)定》的實(shí)施撰寫分析,提出政府及企業(yè)應(yīng)對(duì)的建議,先后得到多位省領(lǐng)導(dǎo)的批示。密切跟蹤地方外貿(mào)發(fā)展動(dòng)態(tài),有針對(duì)性地分析原因、提出建議,如針對(duì)前5個(gè)月外貿(mào)進(jìn)出口增速趨緩撰寫的分析,引起了省領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)管理部門的高度重視,多次邀請(qǐng)我關(guān)參加專題會(huì)議研究對(duì)策。全年我關(guān)共撰寫統(tǒng)計(jì)分析文章100篇,增長(zhǎng)25%,被省、市領(lǐng)導(dǎo)批示1次。
(六)風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)明顯增強(qiáng)。一是加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制建設(shè),相繼制定了《風(fēng)險(xiǎn)信息管理辦法》等7項(xiàng)規(guī)章制度,搭建了關(guān)區(qū)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制運(yùn)行框架,對(duì)內(nèi)在風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)管、關(guān)稅、緝私、監(jiān)審、法制部門間建立了信息交流反饋機(jī)制,對(duì)外與外匯管理局建立了定期的信息交流機(jī)制;二是加強(qiáng)了專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)分析工作,共撰寫風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告1,編發(fā)《風(fēng)險(xiǎn)管理周報(bào)》47期,《風(fēng)險(xiǎn)要情》3期,被總署風(fēng)險(xiǎn)管理平臺(tái)采用信息24條,通過風(fēng)險(xiǎn)分析追補(bǔ)稅款140萬元;三是加強(qiáng)對(duì)業(yè)務(wù)工作的指導(dǎo),強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)用,取得良好效果,全年使用風(fēng)險(xiǎn)管理平臺(tái)4390余人次,增長(zhǎng)97%。
(七)稽查工作思路不斷創(chuàng)新?;楣ぷ髦饾u由側(cè)重于查案補(bǔ)稅向規(guī)范企業(yè)行為轉(zhuǎn)變。一是積極探索規(guī)范企業(yè)經(jīng)營(yíng)行為的新方式和量化標(biāo)準(zhǔn),幫助企業(yè)建立健全財(cái)務(wù)、倉庫、單證的管理機(jī)制,進(jìn)一步規(guī)范了企業(yè)管理;二是制定了《加工貿(mào)易稽查工作指引》、《報(bào)關(guān)單位管理操作規(guī)程》等制度,保證執(zhí)法的規(guī)范和統(tǒng)一,堅(jiān)持稽查后定期回訪制度,及時(shí)了解掌握企業(yè)整改情況,切實(shí)做到稽查一家、規(guī)范一家;三是加大了對(duì)進(jìn)出口“紅名單”企業(yè)的推薦力度,年內(nèi)省首次有3家進(jìn)出口企業(yè)被海關(guān)總署評(píng)定為“紅名單”企業(yè),使企業(yè)享受到更多的通關(guān)便利。
二、狠抓落實(shí),服務(wù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展力度不斷加大
(一)抓住西部大開發(fā)、大發(fā)展這個(gè)重點(diǎn)機(jī)遇。根據(jù)“海關(guān)支持西部大開發(fā)座談會(huì)”精神,我關(guān)立即出臺(tái)了《海關(guān)關(guān)于做好支持大開發(fā)工作的決定》,制定了具體的扶持措施,召開了全關(guān)動(dòng)員大會(huì),對(duì)做好每項(xiàng)工作、助推發(fā)展和西部大開發(fā)戰(zhàn)略的深入實(shí)施進(jìn)行了動(dòng)員部署,增強(qiáng)了全體關(guān)員服務(wù)經(jīng)濟(jì)的責(zé)任感和使命感;大力推進(jìn)“電子口岸建設(shè)”,經(jīng)過多次匯報(bào)、反復(fù)協(xié)商,省人民政府與海關(guān)總署于11月4日簽訂了建設(shè)電子口岸合作備忘錄,標(biāo)志著電子口岸建設(shè)邁出了堅(jiān)實(shí)的一步。
(二)抓住特色商品和重點(diǎn)出口產(chǎn)業(yè)。我關(guān)專門出臺(tái)了《支持重大招商引資項(xiàng)目的若干措施》,對(duì)省的重大引資項(xiàng)目實(shí)行提前介入、跟蹤服務(wù)、特事特辦、高效通關(guān)。對(duì)果業(yè)、紡織、航空、機(jī)電等特色出口行業(yè)實(shí)行重點(diǎn)服務(wù),制定符合行業(yè)特點(diǎn)的監(jiān)管辦法,最大限度地滿足行業(yè)發(fā)展需求。如,針對(duì)紡織企業(yè)多為國有企業(yè),出口產(chǎn)品單一,成品附加值低,市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)的特點(diǎn),在政策允許范圍內(nèi),鼓勵(lì)企業(yè)發(fā)展深加工結(jié)轉(zhuǎn)、外發(fā)加工業(yè)務(wù),幫助企業(yè)提高產(chǎn)品附加值,優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu),取得明顯效果。對(duì)西飛集團(tuán)用于軍、民機(jī)生產(chǎn)的減免稅進(jìn)口貨物實(shí)行總擔(dān)保,減少了企業(yè)流動(dòng)資金的占?jí)骸?/p>
(三)抓住居工貿(mào)易這個(gè)外貿(mào)新的增長(zhǎng)點(diǎn)。一是根據(jù)企業(yè)特點(diǎn),提供了“菜單式”多元化監(jiān)管模式,最大程度的滿足企業(yè)自身發(fā)展需要,如對(duì)西飛集團(tuán)實(shí)行“備料加工保稅倉庫+手冊(cè)”的模式,解決了企業(yè)加工周期長(zhǎng)、進(jìn)口料件品種繁雜、更改頻繁等具體困難;二是爭(zhēng)取各方支持,加強(qiáng)聯(lián)系指導(dǎo),促使出口加工區(qū)b區(qū)順利實(shí)現(xiàn)當(dāng)年建設(shè)、當(dāng)年驗(yàn)收、當(dāng)年投入運(yùn)行,現(xiàn)已成功引進(jìn)兩家世界著名企業(yè)入?yún)^(qū),項(xiàng)目總投資5.05億美元;三是積極爭(zhēng)取拓展加工區(qū)保稅物流功能,認(rèn)真做好國務(wù)院有關(guān)部委聯(lián)合調(diào)研組的前期準(zhǔn)備和調(diào)研配合工作,使出口加工區(qū)成為國務(wù)院正式批準(zhǔn)的首批疊加保稅物流功能的7個(gè)出口加工區(qū)之一;四是提出了“海關(guān)麻煩一點(diǎn),企業(yè)方便一點(diǎn),海關(guān)多跑一步,企業(yè)少來一天”的明確要求,簡(jiǎn)化交單程序,由現(xiàn)場(chǎng)一個(gè)柜臺(tái)統(tǒng)一受理企業(yè)備案、變更、報(bào)核業(yè)務(wù),為企業(yè)開展加工貿(mào)易業(yè)務(wù)提供高效便利的服務(wù)。
(四)抓好向省、市黨委、政府匯報(bào)工作這個(gè)關(guān)鍵渠道。我關(guān)著力建立向省市黨政領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)海關(guān)工作的長(zhǎng)效機(jī)制,關(guān)黨組全年共向省委、省政府,市委、市政府領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)工作7次,提出了促進(jìn)外貿(mào)發(fā)展的建議和海關(guān)的措施。省市領(lǐng)導(dǎo)對(duì)海關(guān)工作非常重視,主動(dòng)征求海關(guān)對(duì)省內(nèi)重大招商引資項(xiàng)目的意見建議,大力支持出口加工區(qū)建設(shè)和海關(guān)基礎(chǔ)卡設(shè),并多次出席海關(guān)舉辦的新聞發(fā)布會(huì)、慰問演出等重要活動(dòng),對(duì)海關(guān)工作給予了充分的指導(dǎo)與支持。同時(shí),我關(guān)與政府部門、各有關(guān)單位間建立起了良好、順暢的協(xié)作機(jī)制,與商務(wù)、檢驗(yàn)檢疫、安全、外管等單位建立了聯(lián)席會(huì)議制度,溝通信息,解決問題,在服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面形成合力。
三、突出重點(diǎn),準(zhǔn)軍事化紀(jì)律部隊(duì)建設(shè)全面開展
(一)以“外樹形象”為重點(diǎn),切實(shí)有效地開展準(zhǔn)軍事化紀(jì)律部隊(duì)建設(shè)。20__年,我關(guān)以“外樹形象”為重點(diǎn),認(rèn)真開展了規(guī)范內(nèi)務(wù)、集中軍訓(xùn)、檢查考核等3個(gè)階段工作,圍繞規(guī)范關(guān)員著裝、工作紀(jì)律、行為語言、辦公室物品擺放等7個(gè)重點(diǎn)問題,全面推進(jìn)準(zhǔn)軍事化建設(shè)各項(xiàng)工作,取得了明顯的效果:準(zhǔn)軍事化意識(shí)明顯增強(qiáng),內(nèi)務(wù)規(guī)范深入人心,精神面貌積極向上,儀容儀表規(guī)范整齊,勞動(dòng)紀(jì)律明顯好轉(zhuǎn),準(zhǔn)軍事化建設(shè)年度工作目標(biāo)基本實(shí)現(xiàn)??偸饍?nèi)務(wù)規(guī)范檢查組對(duì)我關(guān)工作給予了充分肯定和較高評(píng)價(jià)。
(二)以班子建設(shè)為重點(diǎn),著力提高領(lǐng)導(dǎo)干部素質(zhì)。關(guān)黨組率先提出了建立“五型”領(lǐng)導(dǎo)班子的思路,即政治堅(jiān)定型、業(yè)務(wù)精湛型、學(xué)習(xí)創(chuàng)新型、團(tuán)結(jié)和諧型、勤政廉潔型,并在全關(guān)范圍開展了征求對(duì)黨組工作意見建議的活動(dòng),對(duì)征集的34條意見建議逐項(xiàng)分解,由分管關(guān)領(lǐng)導(dǎo)牽頭研究落實(shí),并就每條意見的整改情況向干部職工進(jìn)行了反饋。同時(shí),對(duì)全關(guān)領(lǐng)導(dǎo)干部提出了“四正(政)”要求,即身正,勤政,公正,廉政,要求領(lǐng)導(dǎo)干部以身作則,在工作作風(fēng)、廉政紀(jì)律等各方面起表率作用。
(三)以增強(qiáng)效果為重點(diǎn),積極開展專項(xiàng)教育活動(dòng)。2月—6月,我關(guān)利用5個(gè)月時(shí)間集中開展了以黨章學(xué)習(xí)、“遠(yuǎn)學(xué)紅其拉甫,近學(xué)身邊典型,樹立正確的價(jià)值觀”教育、社會(huì)主義榮辱觀教育為主要內(nèi)容的“三項(xiàng)教育”活動(dòng),通過在關(guān)網(wǎng)上開設(shè)學(xué)習(xí)專欄、舉辦學(xué)習(xí)班、專題講座、主題征文和知識(shí)競(jìng)賽等形式,推動(dòng)了教育活動(dòng)的深入進(jìn)行,關(guān)員的工作熱情顯著提高,敬業(yè)奉獻(xiàn)精神進(jìn)一步增強(qiáng)。8月—10月,我關(guān)廣泛開展了關(guān)于“什么是忠誠國門衛(wèi)士”等為主題的大討論,引導(dǎo)關(guān)員樹立正確的價(jià)值觀、榮辱觀,并以民主推薦的方式分別從機(jī)關(guān)、基層和緝私局推選出3名先進(jìn)典型,號(hào)召關(guān)員向身邊典型學(xué)習(xí),爭(zhēng)創(chuàng)一流工作業(yè)績(jī)。一系列教育活動(dòng)使關(guān)員的士氣受到鼓舞,調(diào)查問卷顯示:95.9%的關(guān)員安心海關(guān)工作,對(duì)目前我關(guān)的工作、生活條件表示滿意和比較滿意,隊(duì)伍凝聚力進(jìn)一步增強(qiáng),愛崗敬業(yè)、崗位成才、爭(zhēng)優(yōu)創(chuàng)佳已成為共識(shí)。
(四)以提高干部管理水平為重點(diǎn),大力規(guī)范干部交流和考核工作。我關(guān)制定出臺(tái)了《海關(guān)干部交流管理辦法》,明確了每年對(duì)符合交流條件的干部分批交流,計(jì)劃4年內(nèi)基本實(shí)現(xiàn)全員交流,并于10月份進(jìn)行了首批交流,對(duì)37名關(guān)員進(jìn)行了崗位調(diào)整,占同級(jí)別應(yīng)交流干部總數(shù)的82%。研究制定了涵蓋業(yè)務(wù)、隊(duì)伍各方面,包括基層、機(jī)關(guān)多層次的干部考核管理辦法,并在年底干部考核中參照試行,為干部考核管理體系科學(xué)化建設(shè)進(jìn)行了有益探索。
(五)以預(yù)防和監(jiān)督為重點(diǎn),狠抓黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作。一是年初關(guān)黨組對(duì)20__年黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作進(jìn)行了安排部署,并將全年工作分解為62項(xiàng)任務(wù),確定了職責(zé)分工和每月工作重點(diǎn);二是推行“每月述廉制度”,在每月的工作例會(huì)上匯報(bào)上月廉政制度落實(shí)情況,保持警鐘長(zhǎng)鳴;三是開展了以“樹新風(fēng),促和諧”為主題的廉政共建活動(dòng),走訪了省、市政府有關(guān)部門和企業(yè),并分別與省市政府的進(jìn)出口貿(mào)易主管協(xié)調(diào)部門及進(jìn)出口骨干企業(yè)簽訂了共建廉潔海關(guān)監(jiān)督合作備忘錄;四是在重大節(jié)日等廉政風(fēng)險(xiǎn)期,堅(jiān)持節(jié)前加強(qiáng)廉政紀(jì)律教育、節(jié)中手機(jī)短信發(fā)送提醒和節(jié)后情況通報(bào),促進(jìn)了廉政紀(jì)律的落實(shí)。
此外,我關(guān)其它各項(xiàng)工作也取得可喜成績(jī):科技應(yīng)用水平進(jìn)一步提高,hb20__辦公自動(dòng)化系統(tǒng)平穩(wěn)運(yùn)行,保稅監(jiān)控分析、報(bào)關(guān)員ic卡管理等系統(tǒng)順利應(yīng)用,機(jī)場(chǎng)快件管理、管理網(wǎng)新版主頁、電子圖書館等系統(tǒng)研發(fā)成功;財(cái)務(wù)管理日益規(guī)范,嚴(yán)格執(zhí)行國家有關(guān)清理津補(bǔ)貼等規(guī)定,穩(wěn)步推進(jìn)國庫集中支付改革,積極實(shí)施綜合理財(cái),加強(qiáng)資產(chǎn)管理,提高資金的使用效益,保證了全年財(cái)務(wù)預(yù)算的完成;督察審計(jì)工作在努力做好總署對(duì)關(guān)長(zhǎng)經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)工作配合協(xié)調(diào)的同時(shí),建立了業(yè)務(wù)督察審計(jì)長(zhǎng)效內(nèi)控機(jī)制,實(shí)現(xiàn)了監(jiān)督工作日?;O(jiān)督效果長(zhǎng)效化;基本建設(shè)方面,總關(guān)業(yè)務(wù)大樓、綜合樓和總關(guān)集資建福利房3個(gè)項(xiàng)目完成竣工決算;后勤服務(wù)保障能力進(jìn)一步增強(qiáng),堅(jiān)持節(jié)儉質(zhì)優(yōu)的原則,圓滿完成各類會(huì)議、接待和機(jī)關(guān)公務(wù)用車,全年安全行車70.7萬公里,機(jī)關(guān)食堂、活動(dòng)室管理進(jìn)一步加強(qiáng),辦公區(qū)、職工生活區(qū)環(huán)境不斷改善;接待任務(wù)圓滿完成,全年共接待內(nèi)外賓120余批,500余人次,接待了廳局級(jí)以上領(lǐng)導(dǎo)干部53人次以及來訪的澳門海關(guān)代表團(tuán)、日本商務(wù)代表團(tuán);學(xué)會(huì)圍繞全關(guān)中心工作,努力發(fā)揮職能作用,共征集論文5,推動(dòng)了全關(guān)理論研討活動(dòng)不斷深入;安全保衛(wèi)工作制度得到全面落實(shí),社會(huì)綜合治理工作不斷推進(jìn),為關(guān)員的工作、生活提供了安全保障。
【第6篇 郵政金融內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)防范剖析檢查工作匯報(bào)總結(jié)-工作總結(jié)
郵政金融內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)防范剖析檢查工作匯報(bào)總結(jié)-工作總結(jié)
市郵政局市場(chǎng)部、監(jiān)督監(jiān)察部、金融業(yè)務(wù)部:
我局根據(jù)市局《關(guān)于開展金融內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)防范剖析檢查的通知》的文件精神,成立了檢查小組,由局長(zhǎng)為組長(zhǎng),副局長(zhǎng)為副組長(zhǎng),成員有:安保干事、農(nóng)村郵政檢查員、儲(chǔ)匯管理員、儲(chǔ)匯稽查員和八個(gè)聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)點(diǎn)的班長(zhǎng)、支局長(zhǎng),依據(jù)《省郵政金融資金安全檢查處罰試行辦法》、《省郵政儲(chǔ)匯業(yè)務(wù)稽查方案》(修改稿)和《省郵政金融中間業(yè)務(wù)稽查方案(試行)》等相關(guān)規(guī)定,對(duì)郵政金融內(nèi)控制度、相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)章、操作規(guī)程、會(huì)計(jì)帳務(wù)處理和管理制度執(zhí)行,以及各類人員履職和安全設(shè)施等情況進(jìn)行逐一剖析檢查,并在剖析檢查中堅(jiān)持“四不放過”的原則(即風(fēng)險(xiǎn)隱患不查清不放過、原因分析不透徹不放過、全體職工不受教育不放過、整改措施不落實(shí)不放過),對(duì)發(fā)現(xiàn)問題逐一研究,以點(diǎn)帶面,逐一解決,以此堵塞漏洞,消除隱患,提高全員防范郵政金融資金風(fēng)險(xiǎn)能力,確保郵政金融資金安全完整,促進(jìn)郵政金融業(yè)務(wù)的持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展。
一、基本情況
截止9月20日,全縣郵儲(chǔ)余額17636萬元,凈增余額1996萬元,完成全年計(jì)劃的%,點(diǎn)均余額萬元,活期比重%;代理保費(fèi)383萬元,完成全年計(jì)劃的%,每月代發(fā)工資500多萬元,每月代收稅40多萬元,1—9月份無案件發(fā)生。
二、自查和剖析檢查
1、綜合管理
縣局儲(chǔ)匯資金票款安全聯(lián)席會(huì)議領(lǐng)導(dǎo)重視,按期和定期召開,會(huì)議議題明確,經(jīng)營(yíng)思路清晰,措施要求具體。
局長(zhǎng)按期和定期召開了儲(chǔ)匯資金票款安全聯(lián)席會(huì)議,對(duì)存在問題有整改措施和要求。
分管局長(zhǎng)按月填報(bào)檢查報(bào)告書,并按月對(duì)儲(chǔ)匯稽查員、農(nóng)村郵政檢查員、安全保衛(wèi)人員、儲(chǔ)蓄會(huì)計(jì)的檢查報(bào)告書均進(jìn)行了審簽,提出了建議意見及要求。
儲(chǔ)匯稽查員的履職情況:
按年制定了儲(chǔ)匯稽查計(jì)劃,認(rèn)真開展了儲(chǔ)匯稽查工作,并認(rèn)真填寫了原始稽查記錄、稽查記錄1—9表,按月填報(bào)了儲(chǔ)匯稽查報(bào)告書,檢查網(wǎng)點(diǎn)有走訪用戶記錄。
安全保衛(wèi)的'履職情況:
按月填寫了安全保衛(wèi)檢查報(bào)告書,檢查內(nèi)容齊全,檢查發(fā)現(xiàn)的問題敢于逗硬考核;
農(nóng)村郵政檢查員的履職情況:
按月填寫了農(nóng)村郵政檢查報(bào)告書,檢查內(nèi)容較為全面,查賬記錄齊全,對(duì)代辦所、投遞人員的檢查較落實(shí),有走訪用戶記錄。
2、檢查儲(chǔ)匯會(huì)計(jì)和儲(chǔ)匯出納的檢查:
核對(duì)7—8月份郵儲(chǔ)、電子匯兌銀郵余額、7—8月份郵儲(chǔ)、電子匯兌資產(chǎn)負(fù)債表銀行余額,銀行對(duì)帳單余額,出納銀行日記帳余額、出納收支日?qǐng)?bào)余額,帳帳相符。
檢查現(xiàn)金支票:
轉(zhuǎn)賬支票。印鑒管理:現(xiàn)金支票,轉(zhuǎn)賬支票由儲(chǔ)匯出納保管,出納印鑒,會(huì)計(jì)印鑒由各自管理,財(cái)務(wù)提款專用章由局辦公室秘書保管;建立購買支票登記簿,作廢支票及時(shí)上交會(huì)計(jì),現(xiàn)金轉(zhuǎn)賬支票連號(hào)使用,儲(chǔ)匯出納賬簿無挖、刮、擦、補(bǔ),賬頁無撕毀現(xiàn)象,改賬符合要求。
會(huì)計(jì)每月到銀行領(lǐng)取對(duì)賬單,按月對(duì)銀行賬單進(jìn)行勾核。
會(huì)計(jì)未按頻次對(duì)網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)指導(dǎo)和檢查。
3、金庫管理檢查:
現(xiàn)場(chǎng)盤點(diǎn)出納庫存現(xiàn)金賬實(shí)相符。
按規(guī)定建立了金庫“五大簿”,但金庫、票庫值守由于條件所限未落實(shí)雙人二十四小時(shí)值守。
儲(chǔ)匯出納和綜合出納輪崗,金庫內(nèi)鑄鐵保險(xiǎn)柜鑰匙交接未在鑰匙交接本上登記交接。
4、儲(chǔ)蓄事后監(jiān)督,電子匯款事后檢查:
儲(chǔ)蓄事后監(jiān)督:
盤點(diǎn)重要空白憑征管理賬實(shí)相符,密碼設(shè)置嚴(yán)密,管理完好,審核勾核不到位,報(bào)表有漏加蓋審核人員名章的情況。
電子匯款事后檢查:
盤點(diǎn)重要空白憑證賬實(shí)相符,對(duì)手工網(wǎng)點(diǎn)收匯、兌付及時(shí)進(jìn)行了補(bǔ)錄,審核勾核不到位,報(bào)表有漏加蓋審核人員名章的情況。
5、中間業(yè)務(wù)檢查:
代發(fā)養(yǎng)老金。代發(fā)工資由委托單位先將代發(fā)的資金轉(zhuǎn)入縣局指定的賬戶,出納收到進(jìn)賬單后,將單位代發(fā)的細(xì)表交給網(wǎng)點(diǎn),網(wǎng)點(diǎn)通過中間業(yè)務(wù)平臺(tái)做代字業(yè)務(wù)處理。會(huì)計(jì)、出納做相應(yīng)賬務(wù)處理,每月代發(fā)工資500多萬元。
代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù),各網(wǎng)點(diǎn)按天繳款,會(huì)計(jì)按天收款,憑證次日結(jié)清,截止9月15日共計(jì)代理保費(fèi)383萬元。
代收稅款,建立重要空白憑證登記簿,通過現(xiàn)金收繳和儲(chǔ)蓄代扣進(jìn)行,按月與稅務(wù)部門結(jié)清賬務(wù),每月代收和儲(chǔ)蓄代扣稅款40多萬元。
6、押運(yùn)鈔管理:
現(xiàn)場(chǎng)檢查運(yùn)鈔車車況較好,運(yùn)鈔中嚴(yán)格執(zhí)行了規(guī)章制度未
搭載無關(guān)人員。
防爆槍、彈分管落實(shí)。
7、縣局中心機(jī)房管理:
機(jī)房建立了設(shè)備管理制度、安全保密制度、系統(tǒng)維護(hù)管理制度、機(jī)房管理制度、監(jiān)控設(shè)備管理辦法等制度并上墻,嚴(yán)格執(zhí)行了無關(guān)人員不能進(jìn)入機(jī)房制度。
8、儲(chǔ)蓄聯(lián)網(wǎng)點(diǎn)的剖析檢查:
大石支局:
a、銀行余額元,核對(duì)銀郵余額相符,支局無手工銀行日記賬。
b、密碼管理:己按規(guī)定設(shè)置儲(chǔ)蓄臺(tái)席“三級(jí)”密碼和電子匯兌密碼,但執(zhí)行有一定差距,現(xiàn)場(chǎng)檢查儲(chǔ)蓄普柜、綜柜是普通柜員一個(gè)人掌握使用,三級(jí)密碼成了二級(jí)密碼,存在安全隱患。
c、大額存取款預(yù)約登記不規(guī)范,無大額存取款登記,新開卡登記簿7月—9月無記錄,現(xiàn)場(chǎng)檢查營(yíng)業(yè)情況處理業(yè)務(wù)質(zhì)量較差。
孔京支局:
a、按月按頻次對(duì)支局進(jìn)行了安全防范設(shè)施檢查,按月召開了內(nèi)控制度學(xué)習(xí),但學(xué)習(xí)記錄不全。
b、金庫管理,己按規(guī)定建立了金庫“五簿”,但在執(zhí)行中有一定差距,經(jīng)手人姓名字跡潦草,金庫、票庫鑰匙交接登記不及時(shí)。
c、支局長(zhǎng)履職情況,未按日及時(shí)審核繳撥款單、儲(chǔ)蓄日?qǐng)?bào)單和電子匯款日?qǐng)?bào)單,繳撥款單簽字潦草,對(duì)盤點(diǎn)現(xiàn)金查賬節(jié)目不全,未對(duì)儲(chǔ)蓄查帳,鄉(xiāng)投員有時(shí)利用逢場(chǎng)天有坐堂收費(fèi)現(xiàn)象。
d、大額存取款登記與大額預(yù)約登記不符,未嚴(yán)格按大額預(yù)約登記制度執(zhí)行,營(yíng)業(yè)室現(xiàn)金超限未放入鑄鐵保險(xiǎn)柜。
e、執(zhí)行儲(chǔ)蓄“三級(jí)”密碼管理較差,普通柜員和綜合柜員是一個(gè)普通柜員保管使用,存在安全隱患。
吳東支局:
a、儲(chǔ)蓄營(yíng)業(yè)員執(zhí)行離柜簽退或正式簽退制度較差。
b、金庫管理,已按規(guī)定建立金庫“五大簿”,但在金庫、票庫出入庫人員登記方面不規(guī)范,經(jīng)手人姓名字跡潦草,出入時(shí)間不符。
雙福支局:
a、金庫管理,已按規(guī)定建立了金庫“五大簿”,但執(zhí)行有一定差距,現(xiàn)金出入庫登記簿未放入金庫內(nèi)的鑄鐵保險(xiǎn)柜,金庫內(nèi)的鑄鐵保險(xiǎn)柜未關(guān)鎖,金庫內(nèi)存放有包裹和分發(fā)的報(bào)刊雜志,造成有其他工作人員進(jìn)入金庫。
b、大額存取款登記和預(yù)約登記不符,預(yù)約登記已按規(guī)定執(zhí)行,但大額支付未登記。
清江支局:
a、支局長(zhǎng)履職情況:支局長(zhǎng)未按頻次進(jìn)行履職檢查記錄,對(duì)代辦所、投遞員未按頻次進(jìn)行檢查,無走訪用戶記錄。
b、鄉(xiāng)投員、代辦員到支局報(bào)帳未將結(jié)存委托代存單帶到支局銷號(hào)核對(duì)結(jié)存數(shù)。
c、營(yíng)業(yè)室衛(wèi)生較差。
桂花支局:
a、支局長(zhǎng)履職較差,未能規(guī)定檢查頻次對(duì)代辦所投遞員進(jìn)行檢查和業(yè)務(wù)指導(dǎo),未按日審核儲(chǔ)蓄和匯兌日?qǐng)?bào)表,對(duì)業(yè)務(wù)檢查頻次不夠。
b、金庫管理:按規(guī)定建立了金庫“五大薄”等,但現(xiàn)金出入登記未放入鑄鐵保險(xiǎn)柜。
c、鄉(xiāng)投員、代辦員到支局報(bào)賬未將結(jié)存委托代存單帶到支局銷號(hào)核對(duì)結(jié)存數(shù)。
新新支局:
a、現(xiàn)場(chǎng)盤點(diǎn)金庫結(jié)存現(xiàn)金和營(yíng)業(yè)現(xiàn)金賬實(shí)相符。
b、儲(chǔ)蓄、電子匯款、重要空白憑證賬實(shí)相符。
c、支局長(zhǎng)履行檢查內(nèi)容不全,檢查頻次不夠。
d、按規(guī)定建立了金庫“五大薄”,但執(zhí)行有一定差距,金庫進(jìn)出入登記未按實(shí)際進(jìn)出入頻次登記。
縣局郵政班:
a、班長(zhǎng)的履職情況:對(duì)儲(chǔ)蓄日?qǐng)?bào)表和電子匯兌日?qǐng)?bào)表,繳撥款單審核不很落實(shí),對(duì)安防設(shè)施的檢查和查賬頻次不夠。
b、營(yíng)業(yè)室內(nèi)的鑄鐵保險(xiǎn)柜未使用密碼。
c、未嚴(yán)格執(zhí)行大額取款預(yù)約登記,大額預(yù)約登記與大額支付登記不符。
三、整改要求及處理情況:
通過這次自查和剖析檢查,我局各級(jí)各類人員在履職方面、在執(zhí)行規(guī)章制度方面、在處理業(yè)務(wù)方面都不同程度地存在一些問題。為此,縣局要求,各級(jí)各類人員要認(rèn)真履行崗位工作職責(zé),存在問題即時(shí)整改,強(qiáng)化逐級(jí)的監(jiān)督檢查,認(rèn)真落實(shí)逐級(jí)的監(jiān)督責(zé)任,認(rèn)真貫徹落實(shí)各項(xiàng)規(guī)章制度,加強(qiáng)對(duì)現(xiàn)金的管理,特別是加強(qiáng)對(duì)金庫的管理、對(duì)出納金庫庫存現(xiàn)金的管理,加強(qiáng)儲(chǔ)匯資金的調(diào)撥管理。同時(shí),對(duì)這次檢查中存在儲(chǔ)蓄“三級(jí)”管理密碼不落實(shí)和執(zhí)行簽退制度不落實(shí)的支局進(jìn)行處罰,決定扣發(fā)清江支局100元,扣發(fā)桂花、新新支局各50元生產(chǎn)獎(jiǎng)金。希各單位引以為戒,強(qiáng)化各項(xiàng)規(guī)章制度的有效貫徹執(zhí)行,預(yù)防和控制儲(chǔ)匯資金案件的發(fā)生,為全面完成市局下達(dá)的各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和工作任務(wù)而努力。
【第7篇 銀行會(huì)計(jì)內(nèi)控管理總結(jié)
銀行內(nèi)控工作情況總結(jié)報(bào)告
__支行內(nèi)控工作情況匯報(bào)
2023年以來我行堅(jiān)持“從嚴(yán)治行”,高度重視內(nèi)部控制管理工作,把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來抓,在嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)行制度、辦法的前提下,針對(duì)__支行實(shí)際,努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度,做精做細(xì)各項(xiàng)內(nèi)控工作,為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo),我行堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營(yíng)策略,在規(guī)范操作程序、防范風(fēng)險(xiǎn)中起到了積極的作用?,F(xiàn)將我行內(nèi)控管理基本情況匯報(bào)如下:
一、加強(qiáng)制度的梳理及學(xué)習(xí)
今年以來,我行先后對(duì)各條線的規(guī)章制度進(jìn)行了梳理,針對(duì)新的文件變化,認(rèn)真組織,做好相關(guān)政策的學(xué)習(xí)和指導(dǎo),在實(shí)際業(yè)務(wù)操作及經(jīng)營(yíng)中始終貫徹落實(shí)最新的制度要求與規(guī)定,確保我行相關(guān)業(yè)務(wù)操作依法合規(guī)。在今年四月份我行根據(jù)支行教育月活動(dòng)內(nèi)容,全面深入開展了《柜員及營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人十個(gè)嚴(yán)禁》、《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守》、《__銀行股份有限公司員工守則》、《員工違規(guī)行為處理辦法》、《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》、《中國______黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》、《黨內(nèi)監(jiān)督條例》、思想?yún)R報(bào)專題《中國______紀(jì)律處分條例》等一系列規(guī)章制度的學(xué)習(xí)。我行全體員工遵章守紀(jì)、依法合規(guī)意識(shí)進(jìn)一步提升。
二、繼續(xù)落實(shí)重要崗位人員管控措施
我行嚴(yán)格按照相關(guān)制度要求,在柜員號(hào)使用、開戶、驗(yàn)印、業(yè)務(wù)印章保管、對(duì)賬、票據(jù)交換、大額資金收付的授權(quán)與證實(shí)等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中,責(zé)任到人,明確不相容崗位和業(yè)務(wù)。堅(jiān)決杜絕串崗、混崗或違規(guī)頂崗、兼崗等問題發(fā)生。同時(shí),我行按要求對(duì)重要崗位人員實(shí)施輪崗及強(qiáng)制休假制度,至今已完成輪崗3人,強(qiáng)制休假3人。
三、堅(jiān)持對(duì)重要操作環(huán)節(jié)及高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)的實(shí)施管控
我行每月至少檢查一次“雙十禁”規(guī)定執(zhí)行情況;每月至少一次對(duì)現(xiàn)金、重要空
白憑證、貴金屬等進(jìn)行賬賬、賬實(shí)檢查;每季度至少一次對(duì)開戶、掛失、賬戶凍結(jié)、大額存取和轉(zhuǎn)賬、客戶預(yù)留印鑒、業(yè)務(wù)印章和柜員私章保管等進(jìn)行檢查;每季度至少一次主動(dòng)了解我行重點(diǎn)客戶對(duì)賬情況。
四、積極開展今年的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查工作
根據(jù)省行及支行今年的最新文件精神開展我行的風(fēng)險(xiǎn)排查工作,進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理,規(guī)范日常操作,增強(qiáng)員工合規(guī)操作和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。
公司條線
根據(jù)《關(guān)于明確人民幣大額交易查證及授權(quán)登記制度管理要求的通知》文件要求,我行再一次對(duì)大額交易查證的標(biāo)準(zhǔn)、核實(shí)人員和查證方式以及登記工作進(jìn)行了自查及規(guī)范,確保我行在此業(yè)務(wù)操作與執(zhí)行方面的依法合規(guī)。
【第8篇 銀行內(nèi)控達(dá)標(biāo)年學(xué)習(xí)總結(jié)ppt模板
在前段時(shí)間對(duì)內(nèi)控合規(guī)文化的學(xué)習(xí)中,我深刻認(rèn)識(shí)到,農(nóng)行事業(yè)的成長(zhǎng)離不開合規(guī)經(jīng)營(yíng),更與防控經(jīng)營(yíng)相伴,推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)必將為農(nóng)行經(jīng)營(yíng)理念和制度貫徹落實(shí)提供強(qiáng)有力的依托和保障,也是風(fēng)險(xiǎn)防控長(zhǎng)效機(jī)制的建立和實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)治久安的工作局面成為了可能。以下是我對(duì)本次學(xué)習(xí)的幾點(diǎn)見解。
一、加強(qiáng)合規(guī)文化教育,是提高經(jīng)營(yíng)管理水平的需要。
開展合規(guī)文化教育活動(dòng)對(duì)規(guī)范操作行為,遏制違法違紀(jì)和防范案件發(fā)生具有積極的深遠(yuǎn)的意義。一方面,要統(tǒng)一各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)加強(qiáng)合規(guī)文化教育的認(rèn)識(shí),使之成為企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)的倡導(dǎo)者,策劃者、推動(dòng)者。要求我們不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí),全面系統(tǒng)地學(xué)習(xí)政治理論、金融業(yè)務(wù)、法律法規(guī)等各方面的知識(shí),不斷更新知識(shí)結(jié)構(gòu),努力提高綜合素質(zhì),更好地適應(yīng)全行業(yè)務(wù)提速發(fā)展的需要。按照“一崗雙責(zé)”的要求,認(rèn)真履行崗位職責(zé),特別是要注重加強(qiáng)對(duì)政治理論、經(jīng)濟(jì)金融、法律法規(guī)等方方面面知識(shí)的學(xué)習(xí),不斷提高自身的綜合素質(zhì),增強(qiáng)明辯事非和拒腐防變的能力。同時(shí),要進(jìn)一步端正經(jīng)營(yíng)指導(dǎo)思想,增強(qiáng)依法合規(guī)審慎經(jīng)營(yíng)意識(shí),把我行各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)引向正確軌道,推進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康有效發(fā)展。使全體員工準(zhǔn)確把握企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)的真正科學(xué)內(nèi)涵,自覺地融入到企業(yè)的合規(guī)文化建設(shè)中去,增強(qiáng)內(nèi)控管理意識(shí),狠抓基礎(chǔ)管理,促進(jìn)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。
二、加強(qiáng)合規(guī)文化教育,是建立長(zhǎng)效發(fā)展機(jī)制的需要。
企業(yè)合規(guī)文化教育建設(shè)是一項(xiàng)工程浩大的系統(tǒng)性工程,不是一朝一夕就能建成的。要合理確定發(fā)展目標(biāo),在一個(gè)時(shí)期內(nèi)要有一定的規(guī)劃目標(biāo),最終建立適應(yīng)企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的機(jī)制。從我行來看,他應(yīng)該包括企業(yè)精神、價(jià)值觀念、企業(yè)目標(biāo)、企業(yè)制度、企業(yè)環(huán)境、企業(yè)形象、企業(yè)禮儀、企業(yè)標(biāo)識(shí)等內(nèi)容,形成有自已特色的文化經(jīng)營(yíng)理念。其次要與案件專項(xiàng)治理和正在開展的治理商業(yè)賄賂專項(xiàng)工作結(jié)合起來,要統(tǒng)籌兼顧,合理安排,加強(qiáng)對(duì)易發(fā)不正當(dāng)交易行為和商業(yè)賄賂的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的分析研究,突出重點(diǎn),有的放矢地開展專項(xiàng)治理,堅(jiān)決糾正經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中違反商業(yè)道德和市場(chǎng)規(guī)則,影響公平競(jìng)爭(zhēng)的不正當(dāng)行為,依法查處商業(yè)賄賂案件。
三、加強(qiáng)合規(guī)文化教育,是提高經(jīng)濟(jì)效益的需要。
加強(qiáng)合規(guī)文化教育的主要目的,是通過提高企業(yè)的凝聚力、向心力,降低金融風(fēng)險(xiǎn),實(shí)現(xiàn)企業(yè)效益的化。工作中,應(yīng)該做到“三要”。
一要樹立正確指導(dǎo)思想。要在追求盈利的同時(shí)重視資金的安全性和流動(dòng)性,防止出現(xiàn)為了片面追求高速業(yè)務(wù)增長(zhǎng)而忽視風(fēng)險(xiǎn)防范和內(nèi)控機(jī)制建設(shè)的傾向。
二要建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度。要始終把制度建設(shè)放在突出位置,注重用制度來約束人,用制度規(guī)范日常行為。要結(jié)合工作實(shí)際,制訂并完善一系列規(guī)章制度,堅(jiān)持用制度來規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)過程,確保有章可循,切實(shí)堵住各種漏洞,防止違規(guī)行為的發(fā)生,確保每一個(gè)環(huán)節(jié)都不出現(xiàn)問題。要建立健全內(nèi)控制度,保證經(jīng)營(yíng)的安全性、流動(dòng)性、效益性,建立自我調(diào)整,自我約束、自我控制的制衡機(jī)制,要在追求自我經(jīng)濟(jì)利益的過程中建立健全不斷自我完善的內(nèi)部控制制度,加強(qiáng)操作風(fēng)險(xiǎn)防范。
三要堅(jiān)持思想教育。要緊緊抓住思想教育這一重要環(huán)節(jié),經(jīng)常開展有關(guān)規(guī)章制度的學(xué)習(xí),有針對(duì)性地進(jìn)行黨風(fēng)廉政教育,不斷增強(qiáng)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的意識(shí),利用金融系統(tǒng)身邊發(fā)生的案例進(jìn)行現(xiàn)身說法,使全體職工始終保持清醒頭腦,自覺抵制各種腐朽思想的侵蝕。
【第9篇 2023年內(nèi)控管理工作總結(jié)范文
健全和完善內(nèi)控管理制度,是農(nóng)業(yè)銀行實(shí)現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、提高經(jīng)營(yíng)效益、防范化解風(fēng)險(xiǎn)、確保安全發(fā)展的需要。近幾年來,我行在內(nèi)控管理建設(shè)中,進(jìn)行了積極有效的探索,對(duì)增強(qiáng)我行業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)能力,提高經(jīng)營(yíng)管理水平發(fā)揮了積極的作用,取得了一些成績(jī),20__年內(nèi)控綜合評(píng)價(jià)首次被評(píng)為一類行。但是我們也應(yīng)清醒地認(rèn)識(shí)我行內(nèi)控管理在執(zhí)行和落實(shí)上還存在一些薄弱環(huán)節(jié)和突出的問題,制約著全行工作質(zhì)量的提升?,F(xiàn)就我行當(dāng)前和今后一段時(shí)期內(nèi)控管理工作談幾點(diǎn)設(shè)想。
一、完善內(nèi)控主體建設(shè)
建立內(nèi)控機(jī)制。要積極培育符合我行實(shí)際的內(nèi)部控制文化,使內(nèi)控意識(shí)和內(nèi)控文化滲透到每一位員工思想深處,使內(nèi)控成為每位員工的自覺行為。熟悉自身崗位工作的職責(zé)要求,理解和掌握內(nèi)控要點(diǎn),及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題和風(fēng)險(xiǎn),把這些作為加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)的重要任務(wù)。
完善風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估體系。要認(rèn)真借鑒同業(yè)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn),積極運(yùn)用現(xiàn)代科技手段,逐步建立覆蓋所有業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控、評(píng)價(jià)和預(yù)警系統(tǒng)。重視貸款風(fēng)險(xiǎn)集中度及關(guān)聯(lián)企業(yè)授信監(jiān)測(cè)和風(fēng)險(xiǎn)提示,重視早期預(yù)警,認(rèn)真執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)提示制度。
樹立正確的業(yè)務(wù)發(fā)展觀。要在追求盈利性的同時(shí),重視安全性和流動(dòng)性,在追求業(yè)務(wù)高速發(fā)展同時(shí),更重視風(fēng)險(xiǎn)防范和內(nèi)控建設(shè)。
建立內(nèi)控信息聯(lián)絡(luò)機(jī)制。要建立完善內(nèi)部管理信息系統(tǒng),為內(nèi)控的設(shè)計(jì)、執(zhí)行、反饋提供信息保障。建立內(nèi)控管理部門信息聯(lián)絡(luò)和定期聯(lián)系機(jī)制,及時(shí)、真實(shí)、完整地傳遞監(jiān)管意圖、交流信息、溝通問題。
重視對(duì)管理人員的監(jiān)管。要加強(qiáng)對(duì)管理層、決策層的監(jiān)督控制,解決“控下不控上”的不合理現(xiàn)象。把內(nèi)控文化建設(shè)納入高管人員的管理,實(shí)行內(nèi)控問責(zé)制,促使其轉(zhuǎn)變觀念,發(fā)揮模范帶頭作用。
二、強(qiáng)化內(nèi)控責(zé)任落實(shí)
加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。建立內(nèi)控組織機(jī)構(gòu),成立了以行長(zhǎng)為組長(zhǎng)、分管行長(zhǎng)為副組長(zhǎng)、各部門負(fù)責(zé)人為成員的內(nèi)控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組,明確職責(zé)和目標(biāo),形成由行長(zhǎng)負(fù)責(zé)抓、分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓、部門配合抓,層層抓落實(shí)的組織架構(gòu),負(fù)責(zé)全面組織協(xié)調(diào)、具體組織實(shí)施、擬定有關(guān)制度、內(nèi)控措施評(píng)估和提交工作建設(shè),切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo),扎實(shí)采取有效措施,為開展內(nèi)控管理工作奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
建立例會(huì)制度。全行要加強(qiáng)學(xué)習(xí),熟練掌握各項(xiàng)規(guī)章制度,做到有章可循,定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查和案件分析;要晨鐘暮鼓地強(qiáng)化防范意識(shí),大事敲鐘,小事敲鼓,沒事敲木魚,做到警鐘長(zhǎng)鳴。要深刻吸取反面典型的沉痛教訓(xùn),未雨綢繆地完善預(yù)防措施;要加強(qiáng)制度建設(shè),不斷完善內(nèi)控管理制度,各部門要充分發(fā)揮指導(dǎo)、監(jiān)督作用。
強(qiáng)化部門自律監(jiān)管。業(yè)務(wù)主管部門要實(shí)施“一崗雙責(zé)”、發(fā)揮再監(jiān)管作用,要強(qiáng)化授權(quán)管理,認(rèn)真履行崗位職責(zé),確保監(jiān)督不流于形式;同時(shí)各業(yè)務(wù)主管部門制定確實(shí)可行的自律監(jiān)管檢查實(shí)施方案,堅(jiān)持自律監(jiān)管與自查自糾相結(jié)合、常規(guī)檢查與專項(xiàng)檢查相結(jié)合,確保監(jiān)管檢查到位,不走過場(chǎng),不留監(jiān)管盲點(diǎn);監(jiān)察部門要對(duì)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行再監(jiān)管,使監(jiān)管真正落到實(shí)處,不斷提升有效監(jiān)管水平。
落實(shí)防控措施。在日常經(jīng)營(yíng)管理中,要注重對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的防范,全行員工都應(yīng)切記“隱患險(xiǎn)于明露,防范勝于補(bǔ)牢,責(zé)任重于泰山”。各業(yè)務(wù)部門要真正把各項(xiàng)防范工作落到實(shí)處,組織“飛行隊(duì)”加強(qiáng)內(nèi)控管理工作檢查力度,做到邊檢查、邊通報(bào)、邊整改、邊處理。具體做到以下幾點(diǎn):一是指定專門專人負(fù)責(zé)各項(xiàng)規(guī)章制度的具體落實(shí)、實(shí)施;二是對(duì)上級(jí)行的各項(xiàng)制度認(rèn)真組織學(xué)習(xí)并及時(shí)下達(dá)貫徹;三是針對(duì)檢查存在的薄弱環(huán)節(jié)、重點(diǎn)部位和業(yè)務(wù)開拓中存在的問題,制定配套的措施和實(shí)施細(xì)則;四是對(duì)以前規(guī)章制度的執(zhí)行情況進(jìn)行綜合考核,確定重點(diǎn)監(jiān)控部位,進(jìn)行重點(diǎn)檢查;五是配備專職監(jiān)管進(jìn)行檢查輔導(dǎo),檢查輔導(dǎo)執(zhí)行規(guī)章制度中存在的問題和漏洞,及時(shí)反饋信息。六是抓好整改落實(shí)。對(duì)各類檢查中發(fā)現(xiàn)的存在問題要抓好后續(xù)跟蹤檢查,認(rèn)真分析問題產(chǎn)生的根源,做到查找重點(diǎn),對(duì)癥下藥,強(qiáng)力整治。對(duì)整改不到位進(jìn)行補(bǔ)缺補(bǔ)漏,做到正視問題,認(rèn)真對(duì)待,逐條落實(shí),確保規(guī)范;對(duì)能整改的,當(dāng)場(chǎng)予以整改;對(duì)既成事實(shí)不能整改的從中吸取教訓(xùn),有效防范,嚴(yán)防“邊改邊犯”、“改后再犯”的現(xiàn)象;確保整改工作取得一定成效。七是嚴(yán)格追究責(zé)任。要真正提高內(nèi)控制度的執(zhí)行力,就要強(qiáng)化責(zé)任追究,完善懲誡問責(zé)制度,對(duì)存在問題整改不到位、有章不循、屢禁不止的責(zé)任人要從嚴(yán)處理,建立“違章責(zé)任登記制度”,實(shí)行嚴(yán)格懲誡。監(jiān)察部門要加大執(zhí)法監(jiān)察力度,強(qiáng)化監(jiān)督檢查,按照責(zé)任到位、追究到位、懲誡到位、整改到位的原則嚴(yán)肅對(duì)違法違紀(jì)人員的查處。
三、強(qiáng)化各種規(guī)章制度的執(zhí)行力
強(qiáng)化檢查。要重視檢查制度落實(shí)情況的重要性,不要等上級(jí)布置時(shí)來抓檢查,或發(fā)生案件后進(jìn)行檢查,而是應(yīng)該要做到常規(guī)性檢查,把執(zhí)行力作為各級(jí)管理人員的首要職責(zé),各業(yè)務(wù)主管部門要定期制訂檢查方案,事后的檢查結(jié)果要書面報(bào)告行領(lǐng)導(dǎo),以此作為考核職能部室工作質(zhì)量的主要依據(jù)。一要提高檢查頻率。安全保衛(wèi)、信貸、會(huì)計(jì)、科技、員工行為檢查或考評(píng)等要訂出規(guī)劃,規(guī)定多少時(shí)間必須檢查一次。二要確保檢查質(zhì)量。檢查之前要有檢查提綱,包括內(nèi)容、要求、檢查人員組成、目的要求等,檢查之后要有書面總結(jié)。三要突出風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)檢查。全面檢查是需要的,但更重要的是應(yīng)找準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),多搞一些突擊性的、專題性的、帶有苗頭性的、針對(duì)性的檢查。
嚴(yán)格問責(zé)。重獎(jiǎng)之下必有勇夫,而重罰之下,必將使違規(guī)者付出昂貴的代價(jià),使之不敢違規(guī)。其內(nèi)容主要有:業(yè)務(wù)主管部門有無按規(guī)定組織本專業(yè)制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查,其方案和檢查質(zhì)量結(jié)果,問題的整改情況的落實(shí)情況如何;檢查組人員有無做和事佬情況,有無該查而不查,有無應(yīng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn),有無發(fā)現(xiàn)了未作報(bào)告、未要求其進(jìn)行整改等情況。通過問責(zé),對(duì)制度執(zhí)行不到位的,要提出批評(píng)。如造成損失的,則視其損失情況進(jìn)行責(zé)任追究。同時(shí),對(duì)制度執(zhí)行有力的同志要及時(shí)進(jìn)行表彰以弘揚(yáng)正氣。
實(shí)施倒查。實(shí)踐表明各類問題大多暴露在基層,在操作人員,但往往根在各級(jí)管理層,在于管理層管理不力,制度執(zhí)行力不強(qiáng)。所以,執(zhí)行力的實(shí)施內(nèi)容應(yīng)加上實(shí)施嚴(yán)格的責(zé)任倒查制度,建立檢查人員對(duì)檢查事實(shí)要負(fù)事實(shí)責(zé)任,以提高檢查人員的責(zé)任心和檢查質(zhì)量;各業(yè)務(wù)主管部門未加強(qiáng)管理、未按規(guī)定組織各類檢查、未及時(shí)組織整改,而延誤時(shí)機(jī)造成損失的要倒查其責(zé)任。
定期輪崗。輪崗工作是銀監(jiān)會(huì)和上級(jí)行業(yè)管理部門的要求,是案件專項(xiàng)治理的強(qiáng)制性要求,是防范各類風(fēng)險(xiǎn)暴露和各種陳年老帳的有效途經(jīng),也是鍛煉人才、培養(yǎng)復(fù)合型人員的有效途經(jīng)。由于我行員工無論何種崗位,都有一定的職權(quán),所以輪崗應(yīng)該是全員的輪崗,但關(guān)鍵崗位的輪崗尤其必要。輪崗除了暴露問題外,也能約束有關(guān)人員違規(guī)的不良心態(tài)的產(chǎn)生。信貸人員的輪崗,可以是管片管戶的輪崗,也可以是跨網(wǎng)點(diǎn)輪崗。
四、強(qiáng)化合規(guī)管理
增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)。合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項(xiàng)核心的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng),是為適應(yīng)股份制改革和現(xiàn)代商業(yè)銀行公司治理的需要。目前,我行內(nèi)控管理還存在諸多薄弱環(huán)節(jié),迫切需要增強(qiáng)合規(guī)意識(shí),實(shí)施合規(guī)管理,有利于確立我行風(fēng)險(xiǎn)管理核心。開展合規(guī)管理是員工增強(qiáng)自我保護(hù)意識(shí)和能力的需要。全面增強(qiáng)合規(guī)管理,以有效識(shí)別、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為目的,避免因不遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則而可能遭受法律制裁,監(jiān)管處罰,重大財(cái)務(wù)損失風(fēng)險(xiǎn)和聲譽(yù)損失風(fēng)險(xiǎn),確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展。
加強(qiáng)合規(guī)評(píng)價(jià)。只有加強(qiáng)合規(guī)評(píng)價(jià),才能及時(shí)發(fā)現(xiàn)各級(jí)行執(zhí)行合規(guī)管理的好壞。合規(guī)評(píng)價(jià)的內(nèi)容主要由組織合規(guī)、權(quán)限合規(guī)、制度合規(guī)、監(jiān)督合規(guī)和安全合規(guī)五個(gè)方面組成。組織合規(guī)主要評(píng)價(jià)崗位責(zé)任制度、學(xué)習(xí)制度、報(bào)告制度、休假制度、回避制度等。權(quán)限合規(guī)主要評(píng)價(jià)執(zhí)行上級(jí)權(quán)限管理規(guī)定、授權(quán)制度、各崗位權(quán)限。制度合規(guī)主要評(píng)價(jià)嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度、依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)、合規(guī)操作。監(jiān)督合規(guī)主要評(píng)價(jià)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)履行檢查制度、主管人員落實(shí)檢查制度情況。安全合規(guī)主要評(píng)價(jià)經(jīng)營(yíng)安全的結(jié)果,防止各類案件的發(fā)生。
提升合規(guī)管理水平。強(qiáng)化規(guī)章制度的學(xué)習(xí)和執(zhí)行,正確運(yùn)用規(guī)章制度和合規(guī)操作。構(gòu)建合規(guī)管理平臺(tái),把制度執(zhí)行落實(shí)到操作層面,將合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率降到最低。加強(qiáng)對(duì)制度和操作合規(guī)性的監(jiān)督和再監(jiān)督,主要是對(duì)各業(yè)務(wù)主管部門及人員進(jìn)行自查、檢查、督促是否執(zhí)行各項(xiàng)制度的落實(shí),監(jiān)督保障部門及人員應(yīng)強(qiáng)化再監(jiān)督管理職能。建立存在問題的整改機(jī)制、重視違規(guī)問題的后續(xù)檢查,突出抓好存在問題的整改。建立部門合規(guī)協(xié)作機(jī)制,強(qiáng)化部門之間的協(xié)調(diào)配合與互動(dòng),確保合規(guī)管理的效率與質(zhì)量。
五、改進(jìn)內(nèi)控激勵(lì)和考評(píng)制度
實(shí)現(xiàn)激勵(lì)與風(fēng)險(xiǎn)約束的平衡。內(nèi)部控制是對(duì)內(nèi)部各職能部門及工作人員的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、制度管理和相互制約的方法和措施。內(nèi)部控制是商業(yè)銀行為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo),通過制定和實(shí)施一系列制度程序和方法,對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事前防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的動(dòng)態(tài)過程和機(jī)制。建立科學(xué)的激勵(lì)與約束機(jī)制的重點(diǎn)應(yīng)該是以建立薪酬與經(jīng)營(yíng)績(jī)效和個(gè)人業(yè)績(jī)相聯(lián)系的機(jī)制為原則,建立科學(xué)合理的分層面績(jī)效評(píng)價(jià)體系的基礎(chǔ)上,對(duì)工作人員實(shí)行與其業(yè)績(jī)相掛鉤的多維激勵(lì)機(jī)制。
實(shí)現(xiàn)激勵(lì)方式多樣化。激勵(lì)供給方式要克服過去單一的物質(zhì)激勵(lì),而是要采取物質(zhì)激勵(lì)和精神激勵(lì)相結(jié)合。為全體員工提供各種必要的保障。物質(zhì)激勵(lì)是除績(jī)效工資,獎(jiǎng)金外,還包括各種補(bǔ)貼、假期、培訓(xùn)機(jī)會(huì)、辦公、生活等方面的福利。精神激勵(lì)是要將農(nóng)行在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理凝聚的企業(yè)理念轉(zhuǎn)化為全行員工的共同價(jià)值觀和精神家園,讓個(gè)人的成長(zhǎng)與農(nóng)行的發(fā)展生死相依,讓每個(gè)員工樂在其中。
實(shí)現(xiàn)激勵(lì)考核以積分結(jié)果為重要依據(jù)。推行全員違規(guī)積分考核制度,根據(jù)《中國農(nóng)業(yè)銀行員工違返規(guī)章制度處理辦法》、《中國農(nóng)業(yè)銀行審計(jì)處罰處理暫行辦法》以及總行關(guān)于案件防范工作指引等有關(guān)制度規(guī)定制定,對(duì)單位、部門或員工違反各種規(guī)章制度,但不足以按照其他各種處理辦法進(jìn)行處理的輕微違規(guī)行為進(jìn)行積分。在積分對(duì)象上從柜臺(tái)人員,擴(kuò)大到營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、會(huì)計(jì)主管、客戶經(jīng)理等各崗位人員,使每一項(xiàng)次違規(guī)違章都留下痕跡。在一年的積分考核周期內(nèi),根據(jù)不同類別人員不同的總積分標(biāo)準(zhǔn),分別給予相應(yīng)的處理。
六、提高整體風(fēng)險(xiǎn)防控能力
加強(qiáng)對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)和能力的培訓(xùn)。每年都要制定合規(guī)教育學(xué)習(xí)活動(dòng)方案,采取自學(xué)和集中學(xué)習(xí)相結(jié)合的方式,有計(jì)劃、有步驟地學(xué)習(xí)有關(guān)法律、法規(guī),學(xué)習(xí)金融政策和各項(xiàng)規(guī)章制度,學(xué)習(xí)合規(guī)手冊(cè)和行為準(zhǔn)則,認(rèn)真剖析農(nóng)行乃至整個(gè)金融系統(tǒng)的典型案件,向領(lǐng)導(dǎo)干部灌輸主動(dòng)合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造效益的理念。
開展合規(guī)宣講教育,提高廣大員工合規(guī)經(jīng)營(yíng)和防范案件能力。強(qiáng)化規(guī)章制度培訓(xùn)學(xué)習(xí),是員工熟悉政策、規(guī)章制度,正確運(yùn)用規(guī)章制度和合規(guī)操作的前提,把法規(guī)和準(zhǔn)則作為合規(guī)的依據(jù),讓廣大員工自覺遵守和執(zhí)行,才能從源頭上防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。學(xué)習(xí)的內(nèi)容為各個(gè)時(shí)期的政策、法規(guī)學(xué)習(xí)和培訓(xùn),使員工懂得自己在工作中“有所為,有所不為”,增強(qiáng)員工的合規(guī)操作意識(shí),嚴(yán)格操作程序,堅(jiān)決克服“大錯(cuò)不犯,小錯(cuò)不斷”的違規(guī)行為,防止案件的發(fā)生。
創(chuàng)新培訓(xùn)方式,提高針對(duì)性和效果。培訓(xùn)方式要克服過去一言堂的老方式,要采取靈活多樣的培訓(xùn)方式。首先針對(duì)不同的內(nèi)容采取不同的培訓(xùn)方式。其次,要針對(duì)不同的對(duì)象采取不同的方式。再次,要針對(duì)不同的時(shí)期采取不同的方式,從而提高培訓(xùn)效果。
七、創(chuàng)造良好的內(nèi)控環(huán)境
堅(jiān)持正確價(jià)值引導(dǎo),加強(qiáng)員工政治思想工作。思想政治工作是一切工作的生命線。任何時(shí)期都要注重員工的政治思想工作。要加強(qiáng)對(duì)員工的世界觀、人生觀、價(jià)值觀的教育,堅(jiān)持不懈地進(jìn)行安全形勢(shì)教育、典型案例教育、規(guī)章制度教育,通過多種形式和方法切實(shí)抓好風(fēng)險(xiǎn)教育工作,提高全行員工的安全防范意識(shí)和遵紀(jì)守法觀念,做到警鐘長(zhǎng)鳴。
加強(qiáng)改革政策的銜接和配套,從根本上保障員工基本權(quán)益。各級(jí)行要增強(qiáng)員工的親和力和凝聚力,要關(guān)心員、愛護(hù)員工,時(shí)刻把員工的困難和冷暖掛在心頭,了解他的想法,傾聽他的呼聲,掌握他們處境,全心全意解決員工工作、生活、學(xué)習(xí)等方面的實(shí)際困難。針對(duì)當(dāng)前農(nóng)行改革、機(jī)制轉(zhuǎn)化中存在的一些矛盾和問題,要深入實(shí)際調(diào)查研究,及時(shí)了解員工的思想動(dòng)向和行為排查,做到及時(shí)化解各種矛盾。
大力倡導(dǎo)新的用人觀,激發(fā)員工積極性和能動(dòng)性。人是生產(chǎn)力中最活躍的因素,任何事情都是通過人做的。因此,要充分認(rèn)識(shí)選人用人的重要性,要做到尊重人、培養(yǎng)人、使用人相結(jié)合。各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)要做到尊重知識(shí)、尊重人才,只有這樣,才能留得住人才,通過搭建舞臺(tái),不間斷的有效培訓(xùn),開發(fā)員工的智慧和精神諸能,使之限度地釋放能量,實(shí)現(xiàn)其價(jià)值。更要合理使用人才,要大力推行能上能下的管理人員聘任制度、雙向選擇的崗位競(jìng)爭(zhēng)制度、人盡其才的內(nèi)部交流制度。從根本上穩(wěn)定人才,激發(fā)員工的積極性和能動(dòng)性。
加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè),提高隊(duì)伍整體執(zhí)行力。各級(jí)行領(lǐng)導(dǎo)班子既是制度的制定者,又是執(zhí)行者,既要授權(quán),又要承擔(dān)授權(quán)產(chǎn)生的責(zé)任,是提高系統(tǒng)制度執(zhí)行力的重要角色。因此,領(lǐng)導(dǎo)班子要通過營(yíng)造良好的執(zhí)行文化、身體力行地執(zhí)行制度,提高下屬的執(zhí)行力,獎(jiǎng)勵(lì)優(yōu)秀的執(zhí)行者,嚴(yán)格監(jiān)督制度執(zhí)行等措施,提高執(zhí)行力。特別是要形成有章可循的制度管人的組織體系,增加內(nèi)部管理的公平性、公開性,使管理職能化、制度化,從而全面提高隊(duì)伍整體執(zhí)行力。
【第10篇 內(nèi)控管理的工作總結(jié)
內(nèi)控管理工作總結(jié)
____年以來,結(jié)合個(gè)人金融業(yè)務(wù)特點(diǎn),我部著重在相關(guān)業(yè)務(wù)品種的業(yè)務(wù)流程整合,相關(guān)制度建設(shè),業(yè)務(wù)和政策學(xué)習(xí)等地方加強(qiáng)了管理,并召開了主任辦公會(huì)和部門全體會(huì)議,就相關(guān)內(nèi)控工作做出了部署。現(xiàn)將我部近期內(nèi)控工作報(bào)告如下:
一)___業(yè)務(wù)。我部對(duì)信用卡業(yè)務(wù)開展了檢查,客戶檔案,密碼信封,庫存___及成品___的帳實(shí)相符。
二)加強(qiáng)了內(nèi)控合規(guī)建設(shè)。對(duì)內(nèi)控合規(guī)員開展了調(diào)整和落實(shí),根據(jù)個(gè)人金融部現(xiàn)實(shí)情況,規(guī)定==副主任牽頭,==等幾位同志為個(gè)人金融部的內(nèi)控合規(guī)員。并計(jì)劃部門內(nèi)每季度召開一次案件形勢(shì)分析會(huì),強(qiáng)化全轄風(fēng)險(xiǎn)及自身風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢(shì)分析會(huì)上提出建設(shè)性意見,在會(huì)議上評(píng)估。
三)強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和規(guī)章制度學(xué)習(xí)的重要性。每月至少部署2天時(shí)間開展部門全體員工集中學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí),政策法規(guī)和規(guī)章制度,營(yíng)造良好的學(xué)習(xí)氛圍。加強(qiáng)對(duì)員工的思想教育工作,培養(yǎng)員工正確的人生觀,價(jià)值觀和道德觀。
四)對(duì)外圍系統(tǒng)的柜員開展全面清理。因近期全轄業(yè)務(wù)人員變動(dòng)較大,為加強(qiáng)內(nèi)控,我部對(duì)全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時(shí)開展了清理和更新,并將清理和更新情況登記備案。近日,工商銀行臨沂分行為進(jìn)一步提升全行的內(nèi)控管理水平,保持各項(xiàng)業(yè)務(wù)的健康持續(xù)發(fā)展,采取三項(xiàng)措施,強(qiáng)化全行的內(nèi)控管理工作。
1,加強(qiáng)內(nèi)控精細(xì)規(guī)范化管理。在認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn),查找工作不足和內(nèi)控管理漏洞的基礎(chǔ)上,由內(nèi)控合規(guī)部牽頭制定了《臨沂分行加強(qiáng)內(nèi)控精細(xì)規(guī)范管理的實(shí)施方案》,并在全行進(jìn)行實(shí)施。方案要求全行內(nèi)控管理工作必須從基礎(chǔ)工作做起,并嚴(yán)格按照上級(jí)行的內(nèi)控管理,操作規(guī)范標(biāo)準(zhǔn),細(xì)化控制管理環(huán)節(jié),規(guī)范監(jiān)督檢查程序,完善內(nèi)控管理中發(fā)現(xiàn)問題的整改,處罰措施,力求做好內(nèi)控管理的每一項(xiàng)工作,實(shí)現(xiàn)科學(xué)管理目標(biāo)。依此方案各專業(yè)部室結(jié)合自身實(shí)際也制定了內(nèi)控精細(xì)規(guī)范管理的工作計(jì)劃。
2,加大對(duì)市行部室內(nèi)控管理考核掛鉤的力度。為了強(qiáng)化市行部室落實(shí)內(nèi)控管理職責(zé),從今年起,把上級(jí)行及外部監(jiān)管部門的各類檢查發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況,以倒扣分方式計(jì)入各部室經(jīng)營(yíng)績(jī)效考評(píng)得分??己藭r(shí),根據(jù)發(fā)現(xiàn)問題的性質(zhì)嚴(yán)重程度將問題分為一般問題,較嚴(yán)重問題,嚴(yán)重問題,重大違規(guī)問題四個(gè)層次及檢查發(fā)現(xiàn)問題整改率進(jìn)行考核,按項(xiàng)目分別統(tǒng)計(jì),累計(jì)扣分。
3,加大對(duì)信貸業(yè)務(wù),銀行卡業(yè)務(wù),電子銀行等重點(diǎn)業(yè)務(wù)的檢查力度,進(jìn)一步規(guī)范操作程序,特別是力求信貸業(yè)務(wù)管理工作有一個(gè)新的突破,全面扭轉(zhuǎn)管理粗放的被動(dòng)局面,提高風(fēng)險(xiǎn)防控能力,并實(shí)現(xiàn)全年無案件,無事故的.總體目標(biāo),確保信貸業(yè)務(wù)和其他各項(xiàng)業(yè)務(wù)全面,健康,穩(wěn)定,持續(xù)發(fā)展。
【第11篇 銀行內(nèi)控合規(guī)工作總結(jié)范文
銀行內(nèi)控合規(guī)工作總結(jié)為大家整理銀行內(nèi)控管理情況的匯報(bào)工作歐洲凝結(jié),整理個(gè)人銀行內(nèi)部控制管理的基本情況,以及取得的效果和成績(jī),下面是這篇銀行內(nèi)控合規(guī)工作總結(jié)
行內(nèi)部控制綜合評(píng)價(jià)小組:自2000年總行開展內(nèi)部控制綜合評(píng)價(jià)以來,我行十分重視內(nèi)部控制管理工作,把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來抓,在嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)行制度、辦法的前提下,針對(duì)__支行實(shí)際,努力完善、細(xì)化
銀行支行內(nèi)控管理情況報(bào)告正文:
分行內(nèi)部控制綜合評(píng)價(jià)小組:
自2000年總行開展內(nèi)部控制綜合評(píng)價(jià)以來,我行十分重視內(nèi)部控制管理工作,把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來抓,在嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)行制度、辦法的前提下,針對(duì)__支行實(shí)際,努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度,做精做細(xì)各項(xiàng)內(nèi)控管理,為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo),維護(hù)財(cái)產(chǎn)完整,保證會(huì)計(jì)及其他資料正確和財(cái)務(wù)收支合法,決策層的經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)決策能得以順利貫徹執(zhí)行,工作效率和經(jīng)濟(jì)效益能得以提高,我行堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營(yíng)策略,在規(guī)范操作程序、降低金融風(fēng)險(xiǎn)中起到了積極促進(jìn)作用。現(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報(bào)告如下:
一、內(nèi)部控制管理的基本情況
支行本職設(shè)置辦公室、人事監(jiān)察部、計(jì)劃信貸部、市場(chǎng)客戶部、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部、國際業(yè)務(wù)部、合規(guī)部七個(gè)職能部室,一個(gè)工會(huì)辦公室、一個(gè)黨委辦公室。轄屬營(yíng)業(yè)部、__支行、__支行、__分理處、__分理處、__分理處、__分理處、__分理處、__分理處、___分理處、__分理處十一個(gè)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu),另設(shè)__、__、__、__、__、__6個(gè)儲(chǔ)蓄所。到10月末全行員工__人,其中長(zhǎng)期合同工__人,短期合同工__人。在機(jī)構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門橫向平行制約,前后臺(tái)業(yè)務(wù)分離;在崗位配置上做到人員落實(shí)、職責(zé)明確;在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時(shí),貫徹學(xué)習(xí)到位;在制度執(zhí)行上嚴(yán)格要求規(guī)范操作,努力降低操作風(fēng)險(xiǎn);在制度保障上堅(jiān)持加強(qiáng)自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度,為內(nèi)控管理保駕護(hù)航??傮w上講,我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視、組織落實(shí)、職責(zé)明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風(fēng)險(xiǎn)防范能力日益提高。找范文
二、當(dāng)年內(nèi)控管理采取的主要措施、取得的效果和成績(jī)
為確保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢(shì),今年以來我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施:
1、領(lǐng)導(dǎo)重視,組織落實(shí),2023年以來,我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作,把加強(qiáng)內(nèi)控工作作為提高全行管理水平,規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng),提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓,做到思想認(rèn)識(shí)到位,工作措施到位,組織體系健全,處罰整改加強(qiáng)。我行單獨(dú)設(shè)立審計(jì)辦公室,內(nèi)控工作由審計(jì)辦牽頭抓,今年共組織現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)_次,參加人員__人次,今年以來,根據(jù)行長(zhǎng)室要求制訂了工作計(jì)劃,完成了__主任___、__分理處主任__任期內(nèi)的責(zé)任審計(jì);__儲(chǔ)畜所、__儲(chǔ)蓄所、__儲(chǔ)蓄所、__分理處業(yè)務(wù)審計(jì)工作;重要崗位責(zé)任移交_個(gè)人次;支持分行審計(jì)處人員調(diào)用;對(duì)監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行延伸檢查;建立了問題整改臺(tái)賬;督導(dǎo)了內(nèi)控評(píng)價(jià)自查自糾工作。
【第12篇 郵政銀行內(nèi)控達(dá)標(biāo)年學(xué)習(xí)總結(jié)范文
合規(guī)運(yùn)營(yíng)是銀行穩(wěn)健運(yùn)行的內(nèi)在要求。也是防范金融案件的基本前提,是每一個(gè)員工必須履行的職責(zé),同時(shí)也是保障自己的切身利益的有力武器。通過開展“內(nèi)控與合規(guī)建設(shè)”活動(dòng),作為一名柜員,我對(duì)合規(guī)有了更加深刻的認(rèn)識(shí)。合規(guī)操作涉及農(nóng)行各條線、各部門、覆蓋農(nóng)業(yè)銀行的每一個(gè)環(huán)節(jié),我們必須將合規(guī)意識(shí)滲透到每一名員工,使其明確合規(guī)經(jīng)營(yíng)的重大性及緊迫性。通過此次活動(dòng),結(jié)合我平時(shí)在工作中的實(shí)際情況。對(duì)職業(yè)道德誠信、合規(guī)操作意識(shí)和監(jiān)督防范意識(shí)有了更深一層的認(rèn)識(shí)。現(xiàn)就學(xué)習(xí)活動(dòng)心得體會(huì)做如下幾點(diǎn)總結(jié):
一、要做好政治思想和職業(yè)道德教育,樹立正確的人生觀、價(jià)值觀,自覺抵制腐朽思想的侵蝕。
嚴(yán)于守紀(jì)做到警鐘常敲,預(yù)防針常打,做好監(jiān)督管理,健全要害崗位,重要環(huán)節(jié)輪崗,異地交流制度相互制衡機(jī)制。
二、提高自身業(yè)務(wù)素質(zhì),加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。
合規(guī)的貫徹執(zhí)行是以金融業(yè)務(wù)知識(shí)為基礎(chǔ)。合規(guī)制度的每一個(gè)項(xiàng)目,我們都可以從金融業(yè)務(wù)知識(shí)中找到答案,應(yīng)該說加強(qiáng)自身業(yè)務(wù)素質(zhì)的培養(yǎng),就是從源頭上認(rèn)識(shí)合規(guī)文化,所以要自覺學(xué)習(xí)業(yè)務(wù),認(rèn)真按操作規(guī)程辦理業(yè)務(wù),真正履行職責(zé)。
三、加強(qiáng)各項(xiàng)規(guī)章制度及手續(xù)的落實(shí)。
加強(qiáng)“三查”制度的落實(shí),事前調(diào)查,結(jié)合本網(wǎng)點(diǎn)的具體情況,合理結(jié)構(gòu),優(yōu)化手續(xù),以促進(jìn)辦理前的規(guī)范化,嚴(yán)格適中審查環(huán)節(jié)、對(duì)不符規(guī)定的一律給予退回。保證在事中環(huán)節(jié)不存在隱患和出現(xiàn)漏洞,事后整攻放在最后,關(guān)注業(yè)務(wù)的事后情況,如發(fā)現(xiàn)不良事態(tài)苗頭,及時(shí)采取措施,化解風(fēng)險(xiǎn)。
總之,通過這次合規(guī)教育活動(dòng),使我找到了自我正確的價(jià)值取向與是非標(biāo)準(zhǔn),找到了工作立足點(diǎn),增強(qiáng)了合規(guī)辦理和合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)。通過對(duì)相關(guān)制度的深入學(xué)習(xí),對(duì)提高自己的業(yè)務(wù)素質(zhì)和執(zhí)行制度的自覺性有了更高的要求,增強(qiáng)了識(shí)別和控制業(yè)務(wù)上的各種風(fēng)險(xiǎn)的抵御能力,積極規(guī)范了操作行為和消費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)隱患。樹立了對(duì)農(nóng)行工作的信心,增強(qiáng)了維護(hù)農(nóng)行利益的責(zé)任心和使命感。
【第13篇 銀行內(nèi)控2023年度工作總結(jié)范文
健全和完善內(nèi)控管理制度,是農(nóng)業(yè)銀行實(shí)現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、提高經(jīng)營(yíng)效益、防范化解風(fēng)險(xiǎn)、確保安全發(fā)展的需要。近幾年來,我行在內(nèi)控管理建設(shè)中,進(jìn)行了積極有效的探索,對(duì)增強(qiáng)我行業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)能力,提高經(jīng)營(yíng)管理水平發(fā)揮了積極的作用,取得了一些成績(jī),__年內(nèi)控綜合評(píng)價(jià)首次被評(píng)為一類行。但是我們也應(yīng)清醒地認(rèn)識(shí)我行內(nèi)控管理在執(zhí)行和落實(shí)上還存在一些薄弱環(huán)節(jié)和突出的問題,制約著全行工作質(zhì)量的提升。現(xiàn)就我行當(dāng)前和今后一段時(shí)期內(nèi)控管理工作談幾點(diǎn)設(shè)想。
一、完善內(nèi)控主體建設(shè)
××建立內(nèi)控機(jī)制。要積極培育符合我行實(shí)際的內(nèi)部控制文化,使內(nèi)控意識(shí)和內(nèi)控文化滲透到每一位員工思想深處,使內(nèi)控成為每位員工的自覺行為。熟悉自身崗位工作的職責(zé)要求,理解和掌握內(nèi)控要點(diǎn),及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題和風(fēng)險(xiǎn),把這些作為加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)的重要任務(wù)。
××完善風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估體系。要認(rèn)真借鑒同業(yè)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn),積極運(yùn)用現(xiàn)代科技手段,逐步建立覆蓋所有業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控、評(píng)價(jià)和預(yù)警系統(tǒng)。重視貸款風(fēng)險(xiǎn)集中度及關(guān)聯(lián)企業(yè)授信監(jiān)測(cè)和風(fēng)險(xiǎn)提示,重視早期預(yù)警,認(rèn)真執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)提示制度。
××樹立正確的業(yè)務(wù)發(fā)展觀。要在追求盈利性的同時(shí),重視安全性和流動(dòng)性,在追求業(yè)務(wù)高速發(fā)展同時(shí),更重視風(fēng)險(xiǎn)防范和內(nèi)控建設(shè)。
××建立內(nèi)控信息聯(lián)絡(luò)機(jī)制。要建立完善內(nèi)部管理信息系統(tǒng),為內(nèi)控的設(shè)計(jì)、執(zhí)行、反饋提供信息保障。建立內(nèi)控管理部門信息聯(lián)絡(luò)和定期聯(lián)系機(jī)制,及時(shí)、真實(shí)、完整地傳遞監(jiān)管意圖、交流信息、溝通問題。
××重視對(duì)管理人員的監(jiān)管。要加強(qiáng)對(duì)管理層、決策層的監(jiān)督控制,解決“控下不控上”的不合理現(xiàn)象。把內(nèi)控文化建設(shè)納入高管人員的管理,實(shí)行內(nèi)控問責(zé)制,促使其轉(zhuǎn)變觀念,發(fā)揮模范帶頭作用。
二、強(qiáng)化內(nèi)控責(zé)任落實(shí)
××加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。建立內(nèi)控組織機(jī)構(gòu),成立了以行長(zhǎng)為組長(zhǎng)、分管行長(zhǎng)為副組長(zhǎng)、各部門負(fù)責(zé)人為成員的內(nèi)控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組,明確職責(zé)和目標(biāo),形成由行長(zhǎng)負(fù)責(zé)抓、分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓、部門配合抓,層層抓落實(shí)的組織架構(gòu),負(fù)責(zé)全面組織協(xié)調(diào)、具體組織實(shí)施、擬定有關(guān)制度、內(nèi)控措施評(píng)估和提交工作建設(shè),切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo),扎實(shí)采取有效措施,為開展內(nèi)控管理工作奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
××建立例會(huì)制度。全行要加強(qiáng)學(xué)習(xí),熟練掌握各項(xiàng)規(guī)章制度,做到有章可循,定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查和案件分析;要晨鐘暮鼓地強(qiáng)化防范意識(shí),大事敲鐘,小事敲鼓,沒事敲木魚,做到警鐘長(zhǎng)鳴。要深刻吸取反面典型的沉痛教訓(xùn),未雨綢繆地完善預(yù)防措施;要加強(qiáng)制度建設(shè),不斷完善內(nèi)控管理制度,各部門要充分發(fā)揮指導(dǎo)、監(jiān)督作用。
××強(qiáng)化部門自律監(jiān)管。業(yè)務(wù)主管部門要實(shí)施“一崗雙責(zé)”、發(fā)揮再監(jiān)管作用,要強(qiáng)化授權(quán)管理,認(rèn)真履行崗位職責(zé),確保監(jiān)督不流于形式;同時(shí)各業(yè)務(wù)主管部門制定確實(shí)可行的自律監(jiān)管檢查實(shí)施方案,堅(jiān)持自律監(jiān)管與自查自糾相結(jié)合、常規(guī)檢查與專項(xiàng)檢查相結(jié)合,確保監(jiān)管檢查到位,不走過場(chǎng),不留監(jiān)管盲點(diǎn);監(jiān)察部門要對(duì)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行再監(jiān)管,使監(jiān)管真正落到實(shí)處,不斷提升有效監(jiān)管水平。
××落實(shí)防控措施。在日常經(jīng)營(yíng)管理中,要注重對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的防范,全行員工都應(yīng)切記“隱患險(xiǎn)于明露,防范勝于補(bǔ)牢,責(zé)任重于泰山”。各業(yè)務(wù)部門要真正把各項(xiàng)防范工作落到實(shí)處,組織“飛行隊(duì)”加強(qiáng)內(nèi)控管理工作檢查力度,做到邊檢查、邊通報(bào)、邊整改、邊處理。具體做到以下幾點(diǎn):一是指定專門專人負(fù)責(zé)各項(xiàng)規(guī)章制度的具體落實(shí)、實(shí)施;二是對(duì)上級(jí)行的各項(xiàng)制度認(rèn)真組織學(xué)習(xí)并及時(shí)下達(dá)貫徹;三是針對(duì)檢查存在的薄弱環(huán)節(jié)、重點(diǎn)部位和業(yè)務(wù)開拓中存在的問題,制定配套的措施和實(shí)施細(xì)則;四是對(duì)以前規(guī)章制度的執(zhí)行情況進(jìn)行綜合考核,確定重點(diǎn)監(jiān)控部位,進(jìn)行重點(diǎn)檢查;五是配備專職監(jiān)管進(jìn)行檢查輔導(dǎo),檢查輔導(dǎo)執(zhí)行規(guī)章制度中存在的問題和漏洞,及時(shí)反饋信息。六是抓好整改落實(shí)。對(duì)各類檢查中發(fā)現(xiàn)的存在問題要抓好后續(xù)跟蹤檢查,認(rèn)真分析問題產(chǎn)生的根源,做到查找重點(diǎn),對(duì)癥下藥,強(qiáng)力整治。對(duì)整改不到位進(jìn)行補(bǔ)缺補(bǔ)漏,做到正視問題,認(rèn)真對(duì)待,逐條落實(shí),確保規(guī)范;對(duì)能整改的,當(dāng)場(chǎng)予以整改;對(duì)既成事實(shí)不能整改的從中吸取教訓(xùn),有效防范,嚴(yán)防“邊改邊犯”、“改后再犯”的現(xiàn)象;確保整改工作取得一定成效。七是嚴(yán)格追究責(zé)任。要真正提高內(nèi)控制度的執(zhí)行力,就要強(qiáng)化責(zé)任追究,完善懲誡問責(zé)制度,對(duì)存在問題整改不到位、有章不循、屢禁不止的責(zé)任人要從嚴(yán)處理,建立“違章責(zé)任登記制度”,實(shí)行嚴(yán)格懲誡。監(jiān)察部門要加大執(zhí)法監(jiān)察力度,強(qiáng)化監(jiān)督檢查,按照責(zé)任到位、追究到位、懲誡到位、整改到位的原則嚴(yán)肅對(duì)違法違紀(jì)人員的查處。
三、強(qiáng)化各種規(guī)章制度的執(zhí)行力
××強(qiáng)化檢查。要重視檢查制度落實(shí)情況的重要性,不要等上級(jí)布置時(shí)來抓檢查,或發(fā)生案件后進(jìn)行檢查,而是應(yīng)該要做到常規(guī)性檢查,把執(zhí)行力作為各級(jí)管理人員的首要職責(zé),各業(yè)務(wù)主管部門要定期制訂檢查方案,事后的檢查結(jié)果要書面報(bào)告行領(lǐng)導(dǎo),以此作為考核職能部室工作質(zhì)量的主要依據(jù)。一要提高檢查頻率。安全保衛(wèi)、信貸、會(huì)計(jì)、科技、員工行為檢查或考評(píng)等要訂出規(guī)劃,規(guī)定多少時(shí)間必須檢查一次。二要確保檢查質(zhì)量。檢查之前要有檢查提綱,包括內(nèi)容、要求、檢查人員組成、目的要求等,檢查之后要有書面總結(jié)。三要突出風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)檢查。全面檢查是需要的,但更重要的是應(yīng)找準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),多搞一些突擊性的、專題性的、帶有苗頭性的、針對(duì)性的檢查。
××嚴(yán)格問責(zé)。重獎(jiǎng)之下必有勇夫,而重罰之下,必將使違規(guī)者付出昂貴的代價(jià),使之不敢違規(guī)。其內(nèi)容主要有:業(yè)務(wù)主管部門有無按規(guī)定組織本專業(yè)制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查,其方案和檢查質(zhì)量結(jié)果,問題的整改情況的落實(shí)情況如何;檢查組人員有無做和事佬情況,有無該查而不查,有無應(yīng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn),有無發(fā)現(xiàn)了未作報(bào)告、未要求其進(jìn)行整改等情況。通過問責(zé),對(duì)制度執(zhí)行不到位的,要提出批評(píng)。如造成損失的,則視其損失情況進(jìn)行責(zé)任追究。同時(shí),對(duì)制度執(zhí)行有力的同志要及時(shí)進(jìn)行表彰以弘揚(yáng)正氣。
××實(shí)施倒查。實(shí)踐表明各類問題大多暴露在基層,在操作人員,但往往根在各級(jí)管理層,在于管理層管理不力,制度執(zhí)行力不強(qiáng)。所以,執(zhí)行力的實(shí)施內(nèi)容應(yīng)加上實(shí)施嚴(yán)格的責(zé)任倒查制度,建立檢查人員對(duì)檢查事實(shí)要負(fù)事實(shí)責(zé)任,以提高檢查人員的責(zé)任心和檢查質(zhì)量;各業(yè)務(wù)主管部門未加強(qiáng)管理、未按規(guī)定組織各類檢查、未及時(shí)組織整改,而延誤時(shí)機(jī)造成損失的要倒查其責(zé)任。
××定期輪崗。輪崗工作是銀監(jiān)會(huì)和上級(jí)行業(yè)管理部門的要求,是案件專項(xiàng)治理的強(qiáng)制性要求,是防范各類風(fēng)險(xiǎn)暴露和各種陳年老帳的有效途經(jīng),也是鍛煉人才、培養(yǎng)復(fù)合型人員的有效途經(jīng)。由于我行員工無論何種崗位,都有一定的職權(quán),所以輪崗應(yīng)該是全員的輪崗,但關(guān)鍵崗位的輪崗尤其必要。輪崗除了暴露問題外,也能約束有關(guān)人員違規(guī)的不良心態(tài)的產(chǎn)生。信貸人員的輪崗,可以是管片管戶的輪崗,也可以是跨網(wǎng)點(diǎn)輪崗。
四、強(qiáng)化合規(guī)管理
××增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)。合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項(xiàng)核心的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng),是為適應(yīng)股份制改革和現(xiàn)代商業(yè)銀行公司治理的需要。目前,我行內(nèi)控管理還存在諸多薄弱環(huán)節(jié),迫切需要增強(qiáng)合規(guī)意識(shí),實(shí)施合規(guī)管理,有利于確立我行風(fēng)險(xiǎn)管理核心。開展合規(guī)管理是員工增強(qiáng)自我保護(hù)意識(shí)和能力的需要。全面增強(qiáng)合規(guī)管理,以有效識(shí)別、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為目的,避免因不遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則而可能遭受法律制裁,監(jiān)管處罰,重大財(cái)務(wù)損失風(fēng)險(xiǎn)和聲譽(yù)損失風(fēng)險(xiǎn),確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展。
××加強(qiáng)合規(guī)評(píng)價(jià)。只有加強(qiáng)合規(guī)評(píng)價(jià),才能及時(shí)發(fā)現(xiàn)各級(jí)行執(zhí)行合規(guī)管理的好壞。合規(guī)評(píng)價(jià)的內(nèi)容主要由組織合規(guī)、權(quán)限合規(guī)、制度合規(guī)、監(jiān)督合規(guī)和安全合規(guī)五個(gè)方面組成。組織合規(guī)主要評(píng)價(jià)崗位責(zé)任制度、學(xué)習(xí)制度、報(bào)告制度、休假制度、回避制度等。權(quán)限合規(guī)主要評(píng)價(jià)執(zhí)行上級(jí)權(quán)限管理規(guī)定、授權(quán)制度、各崗位權(quán)限。制度合規(guī)主要評(píng)價(jià)嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度、依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)、合規(guī)操作。監(jiān)督合規(guī)主要評(píng)價(jià)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)履行檢查制度、主管人員落實(shí)檢查制度情況。安全合規(guī)主要評(píng)價(jià)經(jīng)營(yíng)安全的結(jié)果,防止各類案件的發(fā)生。
××提升合規(guī)管理水平。強(qiáng)化規(guī)章制度的學(xué)習(xí)和執(zhí)行,正確運(yùn)用規(guī)章制度和合規(guī)操作。構(gòu)建合規(guī)管理平臺(tái),把制度執(zhí)行落實(shí)到操作層面,將合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率降到最低。加強(qiáng)對(duì)制度和操作合規(guī)性的監(jiān)督和再監(jiān)督,主要是對(duì)各業(yè)務(wù)主管部門及人員進(jìn)行自查、檢查、督促是否執(zhí)行各項(xiàng)制度的落實(shí),監(jiān)督保障部門及人員應(yīng)強(qiáng)化再監(jiān)督管理職能。建立存在問題的整改機(jī)制、重視違規(guī)問題的后續(xù)檢查,突出抓好存在問題的整改。建立部門合規(guī)協(xié)作機(jī)制,強(qiáng)化部門之間的協(xié)調(diào)配合與互動(dòng),確保合規(guī)管理的效率與質(zhì)量。
五、改進(jìn)內(nèi)控激勵(lì)和考評(píng)制度
××實(shí)現(xiàn)激勵(lì)與風(fēng)險(xiǎn)約束的平衡。內(nèi)部控制是對(duì)內(nèi)部各職能部門及工作人員的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、制度管理和相互制約的方法和措施。內(nèi)部控制是商業(yè)銀行為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo),通過制定和實(shí)施一系列制度程序和方法,對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事前防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的動(dòng)態(tài)過程和機(jī)制。建立科學(xué)的激勵(lì)與約束機(jī)制的重點(diǎn)應(yīng)該是以建立薪酬與經(jīng)營(yíng)績(jī)效和個(gè)人業(yè)績(jī)相聯(lián)系的機(jī)制為原則,建立科學(xué)合理的分層面績(jī)效評(píng)價(jià)體系的基礎(chǔ)上,對(duì)工作人員實(shí)行與其業(yè)績(jī)相掛鉤的多維激勵(lì)機(jī)制。
【第14篇 銀行內(nèi)控個(gè)人年終工作總結(jié)范文
自__年總行開展內(nèi)部控制綜合評(píng)價(jià)以來,我行十分重視內(nèi)部控制管理工作,把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來抓,在嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)行制度、辦法的前提下,針對(duì)__支行實(shí)際,努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度,做精做細(xì)各項(xiàng)內(nèi)控管理,為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo),維護(hù)財(cái)產(chǎn)完整,保證會(huì)計(jì)及其他資料正確和財(cái)務(wù)收支合法,決策層的經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)決策能得以順利貫徹執(zhí)行,工作效率和經(jīng)濟(jì)效益能得以提高,我行堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營(yíng)策略,在規(guī)范操作程序、降低金融風(fēng)險(xiǎn)中起到了積極促進(jìn)作用。現(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報(bào)告
一、內(nèi)部控制管理的基本情況
支行本職設(shè)置辦公室、人事監(jiān)察部、計(jì)劃信貸部、市場(chǎng)客戶部、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部、國際業(yè)務(wù)部、合規(guī)部七個(gè)職能部室,一個(gè)工會(huì)辦公室、一個(gè)黨委辦公室。轄屬營(yíng)業(yè)部、__支行、__支行、__分理處、__分理處、__分理處、__分理處、__分理處、__分理處、___分理處、__分理處十一個(gè)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu),另設(shè)__、__、__、__、__、__6個(gè)儲(chǔ)蓄所。到10月末全行員工__人,其中長(zhǎng)期合同工__人,短期合同工__人。在機(jī)構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門橫向平行制約,前后臺(tái)業(yè)務(wù)分離;在崗位配置上做到人員落實(shí)、職責(zé)明確;在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時(shí),貫徹學(xué)習(xí)到位;在制度執(zhí)行上嚴(yán)格要求規(guī)范操作,努力降低操作風(fēng)險(xiǎn);在制度保障上堅(jiān)持加強(qiáng)自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度,為內(nèi)控管理保駕護(hù)航??傮w上講,我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視、組織落實(shí)、職責(zé)明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風(fēng)險(xiǎn)防范能力日益提高。找范文
二、當(dāng)年內(nèi)控管理采取的主要措施、取得的效果和成績(jī)
為確保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢(shì),今年以來我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施
1、領(lǐng)導(dǎo)重視,組織落實(shí),20__年以來,我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作,把加強(qiáng)內(nèi)控工作作為提高全行管理水平,規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng),提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓,做到思想認(rèn)識(shí)到位,工作措施到位,組織體系健全,處罰整改加強(qiáng)。我行單獨(dú)設(shè)立審計(jì)辦公室,內(nèi)控工作由審計(jì)辦牽頭抓,今年共組織現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)_次,參加人員__人次,根據(jù)行長(zhǎng)室要求制訂了工作計(jì)劃,完成了__主任___、__分理處主任__任期內(nèi)的責(zé)任審計(jì);__儲(chǔ)畜所、__儲(chǔ)蓄所、__儲(chǔ)蓄所、__分理處業(yè)務(wù)審計(jì)工作;重要崗位責(zé)任移交_個(gè)人次;支持分行審計(jì)處人員調(diào)用;對(duì)監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行延伸檢查;建立了問題整改臺(tái)賬;督導(dǎo)了內(nèi)控評(píng)價(jià)自查自糾工作。
2、及時(shí)傳達(dá)銀監(jiān)會(huì)、人民銀行、上級(jí)行新政策、新制度、新辦法。據(jù)統(tǒng)計(jì),到9月底共向支行本級(jí)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級(jí)行業(yè)務(wù)性文件十多只,向營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級(jí)行業(yè)務(wù)性文件__多只,收文后及時(shí)組織了員工學(xué)習(xí),強(qiáng)化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法,規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序。
3、針對(duì)本行實(shí)際,不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級(jí)行的文件精神,我行為進(jìn)一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上,支行今年來出臺(tái)了各類制度保障性及業(yè)務(wù)性文件,新成立了______、_____、____委員會(huì),調(diào)整了__審查委員會(huì)、_____委員會(huì)、_____領(lǐng)導(dǎo)小組、____領(lǐng)導(dǎo)小組;出臺(tái)了__年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)考核辦法、經(jīng)營(yíng)單位主責(zé)任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法、___工作質(zhì)量考核辦法;修訂了支行職能部門崗位職責(zé)。制度、辦法出臺(tái)使全行在組織上、職責(zé)上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。
4、高度重視存在問題,明確落實(shí)整改責(zé)任,扎實(shí)抓好整改工作。整改工作由支行合規(guī)部門牽頭,各業(yè)務(wù)主管部門督辦,問題存在單位落實(shí)整改。合規(guī)部門建立全行性整改臺(tái)賬,對(duì)今年來上級(jí)行各種內(nèi)外部檢查出來的問題及整改結(jié)果逐一登記,并對(duì)業(yè)務(wù)主管部門發(fā)送《__通知書》,全程監(jiān)控各單位的整改情況;業(yè)務(wù)主管部門對(duì)上級(jí)行各種內(nèi)外部檢查及季度自律監(jiān)管中存在問題建立系統(tǒng)整改臺(tái)賬,并根據(jù)《__通知書》深入基層抓整改落實(shí);問題存在單位重點(diǎn)落實(shí)整改責(zé)任人,堅(jiān)持誰經(jīng)辦,誰整改,誰不整改處理誰原則。通過責(zé)任到位,縱橫結(jié)合措施,除客觀原因確難整改外,做到整改不留死角,不走過常
5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范,處罰力度明顯提高。_月,支行對(duì)違所會(huì)計(jì)基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員,按照__銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計(jì)處理處罰辦法進(jìn)行了嚴(yán)肅處罰,共處罰__人次,金額__元。
6、積極組織員工培訓(xùn),提高員工規(guī)范操作意識(shí)。
【第15篇 年度內(nèi)控工作總結(jié)「優(yōu)秀」
年度內(nèi)控工作總結(jié)1
20__年,分公司繼續(xù)按照公司內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理工作的指導(dǎo)思想,貫徹落實(shí)公司內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理各項(xiàng)工作部署,以《內(nèi)部控制管理手冊(cè)》為基礎(chǔ)結(jié)合分公司實(shí)際情況,梳理分公司工作流程,完善各項(xiàng)規(guī)章制度,實(shí)現(xiàn)分公司健康發(fā)展?,F(xiàn)就具體工作開展情況匯報(bào)如下:
一、主要開展的內(nèi)控工作
以《內(nèi)部控制管理手冊(cè)》為參照,積極動(dòng)員全面組織。半年來,積極組織機(jī)關(guān)各部門以及各基層配送中心充分利用軟視頻方式,共同參與公司組織開展《手冊(cè)》相關(guān)內(nèi)容的業(yè)務(wù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)4次,按照公司培訓(xùn)周的安排在分公司周四組織內(nèi)控相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)8次,網(wǎng)上系統(tǒng)培訓(xùn)1次。通過不斷地培訓(xùn)學(xué)習(xí)幫助大家完成了從最初的認(rèn)識(shí)到深層次的了解過程。
按照公司要求全面開展內(nèi)部控制體系跟單核查工作2次。各個(gè)部門以及配送中心結(jié)合自己的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況全面開展跟單核查,并將核查結(jié)果簽字及時(shí)反饋,匯總后統(tǒng)一上報(bào)給公司內(nèi)控處。在跟單核查過程中,內(nèi)控各部門人員都能夠結(jié)合實(shí)際,仔細(xì)查找相關(guān)業(yè)務(wù)流程實(shí)施和風(fēng)險(xiǎn)控制在操作中存在的問題。
二、下一步內(nèi)控工作
1、繼續(xù)認(rèn)真開展業(yè)務(wù)流程梳理
針對(duì)公司內(nèi)部控制工作相關(guān)要求,繼續(xù)認(rèn)真開展分公司業(yè)務(wù)流程梳理工作。由于分公司經(jīng)營(yíng)范圍廣部分業(yè)務(wù)層面依然存在著風(fēng)險(xiǎn),將繼續(xù)加強(qiáng)與有關(guān)部門溝通采取有效措施進(jìn)行規(guī)避。
2、進(jìn)一步開展內(nèi)控理論及業(yè)務(wù)流程操作的培訓(xùn)學(xué)習(xí)工作。
內(nèi)控涉及分公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方方面面,關(guān)鍵在于執(zhí)行,要確保內(nèi)部控制在分公司更有效執(zhí)行,還應(yīng)繼續(xù)加強(qiáng)培訓(xùn),通過培訓(xùn)不但使全體人員在思想上認(rèn)識(shí)到內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理工作的重要性;還要讓“搞好內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)防范是每一位員工的責(zé)任”的理念深入人心并融入到企業(yè)文化中去,做到人人講內(nèi)控,人人懂內(nèi)控,人人執(zhí)行內(nèi)控,以保證內(nèi)控工作在全分公司有效執(zhí)行。
3、結(jié)合《手冊(cè)》完成部分規(guī)章制度的修訂工作。
分公司將在《手冊(cè)》的基礎(chǔ)上對(duì)以前各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行重新梳理,根據(jù)分公司業(yè)務(wù)管理實(shí)際,對(duì)在執(zhí)行過程中存在的問題進(jìn)行修改完善,對(duì)有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行修訂,達(dá)到與內(nèi)控要求相一致。
在今后的工作中,分公司將繼續(xù)按照公司的要求,結(jié)合自身的特點(diǎn),以《手冊(cè)》為范本。在公司和分公司的正確領(lǐng)導(dǎo)下,按照公司內(nèi)控處的統(tǒng)一部署,完善內(nèi)部控制,提高分公司經(jīng)營(yíng)管理水平和抗風(fēng)險(xiǎn)能力,為建設(shè)“國內(nèi)一流的跨國運(yùn)輸物流企業(yè)”做出積極貢獻(xiàn)。
年度內(nèi)控工作總結(jié)2
20__年我協(xié)助何總經(jīng)理分管財(cái)務(wù)和內(nèi)控工作,現(xiàn)將一年來的工作情況匯報(bào)如下,請(qǐng)各位代表審議。
第一部分年年的主要工作
年在公司班子的大力支持下,我?guī)ьI(lǐng)廣大財(cái)務(wù)人員緊緊圍繞年度財(cái)務(wù)工作思路,不斷夯實(shí)財(cái)務(wù)基礎(chǔ)工作,規(guī)范財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)流程,創(chuàng)新財(cái)務(wù)管理方法,改革財(cái)務(wù)管理體制,著力強(qiáng)化平穩(wěn)、受控運(yùn)行,為全面完成公司的各項(xiàng)目標(biāo)做出了應(yīng)有的貢獻(xiàn)。
一、圓滿完成了國家審計(jì)署現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)工作。
在國家審計(jì)署的審計(jì)過程中,我們?nèi)σ愿啊⒆圆樽愿?、跟蹤反饋、及時(shí)協(xié)調(diào),保障了審計(jì)工作的順利進(jìn)行。一是公司各單位成立了以一把手為組長(zhǎng)的組織機(jī)構(gòu),以財(cái)務(wù)為主協(xié)調(diào)辦公室,建立了順暢的溝通機(jī)制,及時(shí)化解現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)階段發(fā)現(xiàn)的問題10余項(xiàng);二是根據(jù)公司審前工作會(huì)的部署,及時(shí)安排和要求三省公司和機(jī)關(guān)各處室對(duì)照內(nèi)控制度嚴(yán)格自查,整改不合規(guī)范事項(xiàng)200余項(xiàng);三是會(huì)同三省公司和相關(guān)處室聯(lián)合審查、共同把關(guān)審前和審計(jì)過程中提報(bào)的各項(xiàng)資料;四是針對(duì)審計(jì)組反饋的32個(gè)審計(jì)記錄,立即組織三省公司財(cái)務(wù)部門和相關(guān)部門認(rèn)真核對(duì)、仔細(xì)研究,反復(fù)討論、修改三省公司及各部門的答復(fù),從法律和相關(guān)政策法規(guī)的角度做出了合理解釋。
通過“嚴(yán)格、扎實(shí)、細(xì)致、周密”的工作,公司接受住了審計(jì)署的嚴(yán)格考驗(yàn),得到了審計(jì)組的較高評(píng)價(jià)。
二、財(cái)務(wù)信息化建設(shè)取得新突破。
在核算體系改革方面,以“推進(jìn)財(cái)務(wù)和資產(chǎn)7.0系統(tǒng)上線”為重點(diǎn),組織本部及三省業(yè)務(wù)骨干,積極學(xué)習(xí)財(cái)務(wù)7.0系統(tǒng)的各項(xiàng)管理和操作程序,積極改變核算流程,30人歷時(shí)一個(gè)月,完成了近10萬條信息的設(shè)置和賬務(wù)初始化工作,順利實(shí)現(xiàn)了6.0和7.0系統(tǒng)的并行。并行后的財(cái)務(wù)核算工作量成本增加,在原本人員偏緊、工作量偏大的基礎(chǔ)上,財(cái)務(wù)人員加班加點(diǎn)、任勞任怨、扎實(shí)工作,為進(jìn)一步提高信息透明度、優(yōu)化核算流程、提升對(duì)基層的監(jiān)控力度打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
在零售費(fèi)用定額管理方面,我們積極推導(dǎo)、演繹和引申建筑行業(yè)定額管理理念,在調(diào)研、總結(jié)和開發(fā)軟件的三個(gè)階段一直處于板塊領(lǐng)先水平,得到了板塊的認(rèn)可,并委托我公司實(shí)施軟件開發(fā)和系統(tǒng)推廣工作。目前系統(tǒng)已經(jīng)開發(fā)成功,預(yù)計(jì)20__年一季度在銷售系統(tǒng)全面上線,為銷售公司全面貫徹低成本發(fā)展戰(zhàn)略、創(chuàng)新成本控制手段、實(shí)現(xiàn)管理向基層延伸奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
【第16篇 內(nèi)控達(dá)標(biāo)年總結(jié)
內(nèi)控達(dá)標(biāo)年總結(jié)
____年以來,結(jié)合個(gè)人金融業(yè)務(wù)特點(diǎn),我部著重在相關(guān)業(yè)務(wù)品種的業(yè)務(wù)流程整合,相關(guān)制度建設(shè),業(yè)務(wù)和政策學(xué)習(xí)等地方加強(qiáng)了管理,并召開了主任辦公會(huì)和部門全體會(huì)議,就相關(guān)內(nèi)控工作做出了部署。現(xiàn)將我部近期內(nèi)控工作報(bào)告如下:
一)___業(yè)務(wù)。我部對(duì)信用卡業(yè)務(wù)開展了檢查,客戶檔案,密碼信封,庫存___及成品___的帳實(shí)相符。
二)加強(qiáng)了內(nèi)控合規(guī)建設(shè)。對(duì)內(nèi)控合規(guī)員開展了調(diào)整和落實(shí),根據(jù)個(gè)人金融部現(xiàn)實(shí)情況,規(guī)定==副主任牽頭,==等幾位同志為個(gè)人金融部的內(nèi)控合規(guī)員。并計(jì)劃部門內(nèi)每季度召開一次案件形勢(shì)分析會(huì),強(qiáng)化全轄風(fēng)險(xiǎn)及自身風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢(shì)分析會(huì)上提出建設(shè)性意見,在會(huì)議上評(píng)估。
三)強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和規(guī)章制度學(xué)習(xí)的重要性。每月至少部署2天時(shí)間開展部門全體員工集中學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí),政策法規(guī)和規(guī)章制度,營(yíng)造良好的學(xué)習(xí)氛圍。加強(qiáng)對(duì)員工的思想教育工作,培養(yǎng)員工正確的人生觀,價(jià)值觀和道德觀。
四)對(duì)外圍系統(tǒng)的柜員開展全面清理。因近期全轄業(yè)務(wù)人員變動(dòng)較大,為加強(qiáng)內(nèi)控,我部對(duì)全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時(shí)開展了清理和更新,并將清理和更新情況登記備案。近日,工商銀行臨沂分行為進(jìn)一步提升全行的內(nèi)控管理水平,保持各項(xiàng)業(yè)務(wù)的健康持續(xù)發(fā)展,采取三項(xiàng)措施,強(qiáng)化全行的內(nèi)控管理工作。
1,加強(qiáng)內(nèi)控精細(xì)規(guī)范化管理。在認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn),查找工作不足和內(nèi)控管理漏洞的基礎(chǔ)上,由內(nèi)控合規(guī)部牽頭制定了《臨沂分行加強(qiáng)內(nèi)控精細(xì)規(guī)范管理的實(shí)施方案》,并在全行進(jìn)行實(shí)施。方案要求全行內(nèi)控管理工作必須從基礎(chǔ)工作做起,并嚴(yán)格按照上級(jí)行的內(nèi)控管理,操作規(guī)范標(biāo)準(zhǔn),細(xì)化控制管理環(huán)節(jié),規(guī)范監(jiān)督檢查程序,完善內(nèi)控管理中發(fā)現(xiàn)問題的整改,處罰措施,力求做好內(nèi)控管理的每一項(xiàng)工作,實(shí)現(xiàn)科學(xué)管理目標(biāo)。依此方案各專業(yè)部室結(jié)合自身實(shí)際也制定了內(nèi)控精細(xì)規(guī)范管理的工作計(jì)劃。
2,加大對(duì)市行部室內(nèi)控管理考核掛鉤的力度。為了強(qiáng)化市行部室落實(shí)內(nèi)控管理職責(zé),從今年起,把上級(jí)行及外部監(jiān)管部門的各類檢查發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況,以倒扣分方式計(jì)入各部室經(jīng)營(yíng)績(jī)效考評(píng)得分。考核時(shí),根據(jù)發(fā)現(xiàn)問題的性質(zhì)嚴(yán)重程度將問題分為一般問題,較嚴(yán)重問題,嚴(yán)重問題,重大違規(guī)問題四個(gè)層次及檢查發(fā)現(xiàn)問題整改率進(jìn)行考核,按項(xiàng)目分別統(tǒng)計(jì),累計(jì)扣分。
3,加大對(duì)信貸業(yè)務(wù),銀行卡業(yè)務(wù),電子銀行等重點(diǎn)業(yè)務(wù)的檢查力度,進(jìn)一步規(guī)范操作程序,特別是力求信貸業(yè)務(wù)管理工作有一個(gè)新的突破,全面扭轉(zhuǎn)管理粗放的.被動(dòng)局面,提高風(fēng)險(xiǎn)防控能力,并實(shí)現(xiàn)全年無案件,無事故的總體目標(biāo),確保信貸業(yè)務(wù)和其他各項(xiàng)業(yè)務(wù)全面,健康,穩(wěn)定,持續(xù)發(fā)展。
內(nèi)控達(dá)標(biāo)年總結(jié)
按照公司內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理工作的指導(dǎo)思想,貫徹落實(shí)公司內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理各項(xiàng)工作部署,以《內(nèi)部控制管理手冊(cè)》為基礎(chǔ)結(jié)合分公司實(shí)際情況,梳理分公司工作流程,完善各項(xiàng)規(guī)章制度,實(shí)現(xiàn)分公司健康發(fā)展?,F(xiàn)就具體工作開展情況匯報(bào)如下:
一,上半年主要開展的內(nèi)控工作
以《內(nèi)部控制管理手冊(cè)》為參照,積極動(dòng)員全面組織。半年來,積極組織機(jī)關(guān)各部門以及各基層配送中心充分利用軟視頻方式,共同參與公司組織開展《手冊(cè)》相關(guān)內(nèi)容的業(yè)務(wù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)4次,按照公司培訓(xùn)周的安排在分公司周四組織內(nèi)控相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)8次,網(wǎng)上系統(tǒng)培訓(xùn)1次。通過不斷地培訓(xùn)學(xué)習(xí)幫助大家完成了從最初的認(rèn)識(shí)到深層次的了解過程。
按照公司要求全面開展內(nèi)部控制體系跟單核查工作2次。各個(gè)部門以及配送中心結(jié)合自己的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況全面開展跟單核查,并將核查結(jié)果簽字及時(shí)反饋,匯總后統(tǒng)一上報(bào)給公司內(nèi)控處。在跟單核查過程中,內(nèi)控各部門人員都能夠結(jié)合實(shí)際,仔細(xì)查找相關(guān)業(yè)務(wù)流程實(shí)施和風(fēng)險(xiǎn)控制在操作中存在的問題。
二,下一步內(nèi)控工作
1)繼續(xù)認(rèn)真開展業(yè)務(wù)流程梳理
針對(duì)公司內(nèi)部控制工作相關(guān)要求,繼續(xù)認(rèn)真開展分公司業(yè)務(wù)流程梳理工作。由于分公司經(jīng)營(yíng)范圍廣部分業(yè)務(wù)層面依然存在著風(fēng)險(xiǎn),將繼續(xù)加強(qiáng)與有關(guān)部門溝通采取有效措施進(jìn)行規(guī)避。
2)進(jìn)一步開展內(nèi)控理論及業(yè)務(wù)流程操作的培訓(xùn)學(xué)習(xí)工作。
內(nèi)控涉及分公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方方面面,關(guān)鍵在于執(zhí)行,要確保內(nèi)部控制在分公司更有效執(zhí)行,還應(yīng)繼續(xù)加強(qiáng)培訓(xùn),通過培訓(xùn)不但使全體人員在思想上認(rèn)識(shí)到內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理工作的重要性;還要讓“搞好內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)防范是每一位員工的責(zé)任”的理念深入人心并融入到企業(yè)文化中去,做到人人講內(nèi)控,人人懂內(nèi)控,人人執(zhí)行內(nèi)控,以保證內(nèi)控工作在全分公司有效執(zhí)行。
3)結(jié)合《手冊(cè)》完成部分規(guī)章制度的修訂工作。
分公司將在《手冊(cè)》的基礎(chǔ)上對(duì)以前各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行重新梳理,根據(jù)分公司業(yè)務(wù)管理實(shí)際,對(duì)在執(zhí)行過程中存在的問題進(jìn)行修改完善,對(duì)有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行修訂,達(dá)到與內(nèi)控要求相一致。
在今后的工作中,分公司將繼續(xù)按照公司的要求,結(jié)合自身的特點(diǎn),以《手冊(cè)》為范本。在公司和分公司的正確領(lǐng)導(dǎo)下,按照公司內(nèi)控處的統(tǒng)一部署,完善內(nèi)部控制,提高分公司經(jīng)營(yíng)管理水平和抗風(fēng)險(xiǎn)能力,為建設(shè)“國內(nèi)一流的跨國運(yùn)輸物流企業(yè)”做出積極貢獻(xiàn)。