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證券經(jīng)紀(jì)總結(jié)(十六篇)

發(fā)布時間:2023-06-17 08:14:01 查看人數(shù):47

證券經(jīng)紀(jì)總結(jié)

【第1篇 2023年證券經(jīng)紀(jì)人試用期工作總結(jié)1000字

從____年11月30日入司已經(jīng)三個月時間,在此期間公司領(lǐng)導(dǎo)和同事在工作和生活方面給予我很多幫助。公司客戶服務(wù)中心剛上線階段,通過日常工作學(xué)習(xí)自己對客戶服務(wù)中心建設(shè)和客戶服務(wù)有了更高的認(rèn)知,同時積極與領(lǐng)導(dǎo)和同事進(jìn)行溝通,盡快的融入了東興證券這個集體。

在試用期階段自己主要負(fù)責(zé)完成以下工作:

1、由于公司客戶服務(wù)中心的客戶服務(wù)平臺正處于開發(fā)階段自己進(jìn)入公司,利用之前的工作經(jīng)驗自己首先提出客戶服務(wù)平臺功能需求,在____年12月14日和12月22日組織總部和營業(yè)部客戶服務(wù)中心工作人員對客戶服務(wù)平臺進(jìn)行測試,同時將測試結(jié)果及時反饋給金正公司工作人員,并且與金正公司工作人員進(jìn)行溝通商討對客戶服務(wù)平臺的功能完善,并于____年1月15日完成功能完善建議提交金正工作人員;

2、負(fù)責(zé)公司客戶服務(wù)中心質(zhì)檢管理辦法編輯,并且協(xié)助完成公司客戶服務(wù)中心管理辦法制定及公司客戶服務(wù)中心規(guī)范用語編輯,完善公司客戶服務(wù)中心制度體系建設(shè);

3、每月定時對總部和營業(yè)部客戶服務(wù)中心話務(wù)進(jìn)行抽查質(zhì)檢,并且將話務(wù)中存在的問題進(jìn)行匯總發(fā)送給各相關(guān)工作人員,并對質(zhì)檢問題進(jìn)行溝通,同時每月提交客戶服務(wù)中心質(zhì)檢月報,通過此項工作來提高客戶服務(wù)中心服務(wù)水平;

4、從____年1月客戶服務(wù)中心客戶服務(wù)平臺坐席系統(tǒng)上線之后,開始接聽客戶咨詢電話,通過在接聽客戶電話過程中來促進(jìn)業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí),同時提高自身客戶服務(wù)意識;

5、每日組織客戶服務(wù)中心人員的晨會,通過晨會來了解當(dāng)時市場資訊,共同學(xué)習(xí)每日疑難業(yè)務(wù)知識和新業(yè)務(wù)知識,同時學(xué)習(xí)公司近期工作任務(wù)與重點(diǎn);

6、針對客戶服務(wù)中心工作流程和標(biāo)準(zhǔn)使用語及相關(guān)工作對北京營業(yè)部相關(guān)工作人員進(jìn)行培訓(xùn),通過培訓(xùn)學(xué)習(xí)了解客戶服務(wù)中心工作流程和提高服務(wù)認(rèn)知;

7、在總部和營業(yè)部客戶服務(wù)平臺坐席系統(tǒng)上線之后,指導(dǎo)營業(yè)部通過坐席系統(tǒng)完成新客戶回訪工作,并且及時解決營業(yè)部外呼人員在外呼過程中出現(xiàn)的問題;8、根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)要求同時為了加強(qiáng)公司各部門業(yè)務(wù)相通,每日收市后負(fù)責(zé)搜集整理當(dāng)日疑難業(yè)務(wù),并且每周將疑難業(yè)務(wù)匯總發(fā)送總部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部各位領(lǐng)導(dǎo)和各營業(yè)部客服主管。

通過以上工作任務(wù)的完成自己發(fā)現(xiàn)在很多方面仍然需要改進(jìn):

1、加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí),通過不斷的接聽客戶咨詢電話過程中發(fā)現(xiàn)對于公司很多業(yè)務(wù)知識方面自己仍然需要加強(qiáng)學(xué)習(xí),從而才能提高對客戶的服務(wù)水平;

2、加強(qiáng)團(tuán)隊溝通協(xié)作,加入新的集體之后,并且在公司客戶服務(wù)中心建設(shè)階段必須很好與領(lǐng)導(dǎo)和同事溝通才能保證各項工作的開展與完成,尤其根據(jù)公司客戶服務(wù)中心發(fā)展目標(biāo),積極加強(qiáng)與各營業(yè)部客服主管的溝通;

3、對于公司客戶服務(wù)中心建設(shè)階段,應(yīng)該利用自己之前的工作經(jīng)驗與客戶服務(wù)中心運(yùn)營管理的認(rèn)知加強(qiáng)創(chuàng)新能力,尋找合適公司客戶服務(wù)中心建設(shè)的方式方法。

在正式成為東興證券的一員之后,根據(jù)試用期發(fā)現(xiàn)的不足認(rèn)真改進(jìn),同時積極完成公司領(lǐng)導(dǎo)分配的任務(wù)工作,對公司客戶服務(wù)中心建設(shè)工作作出自己的努力。按期完成總部和各營業(yè)部客戶服務(wù)中心客戶服務(wù)平臺坐席系統(tǒng)的上線工作,認(rèn)真協(xié)助公司各營業(yè)部客戶服務(wù)中心的上線工作,同時認(rèn)真協(xié)助完成對公司客戶服務(wù)中心制度建設(shè),而且加強(qiáng)對自己今后負(fù)責(zé)的客戶服務(wù)中心呼入組的團(tuán)隊建設(shè)管理,積極主動配合領(lǐng)導(dǎo)和同事開展各項工作。

【第2篇 2023年證券經(jīng)紀(jì)人試用期工作總結(jié)

進(jìn)入__證券已有兩個多月了,這段時間自身在各個方面都有所提高,主要體現(xiàn)在:

1、對證券行業(yè)有了初步了解

進(jìn)入公司以來,從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試,對證券這個行業(yè)有了初步的了解,而駐點(diǎn)銀行,通過渠道營銷,對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解,工作中能解決各種基本問題。

2、業(yè)務(wù)開拓能力的提高

在業(yè)務(wù)營銷過程中,與客戶的交談和遇到的不同問題,提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力;而對客戶不定期的回訪,為其提供全方位、多角度的服務(wù),使安信服務(wù)真正的深入人心。

3、工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強(qiáng)了

對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù),都認(rèn)真對待,盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩,辦事效率力求最快、最好。

在業(yè)務(wù)營銷中,同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足:

1、證券知識還須加深了解,需不斷學(xué)習(xí)。

2、在與客戶關(guān)系維護(hù)中,溝通方式還要逐步加強(qiáng)。

3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進(jìn)一步增強(qiáng)。

進(jìn)入營銷這個行業(yè),業(yè)績是衡量一個人的價值所在,前兩個月的業(yè)績表現(xiàn)不佳,我重新整理了思路,在余下僅有的兩個月里,我要這樣做:

1、發(fā)傳單

進(jìn)入安信證券我經(jīng)常發(fā)傳單,雖然發(fā)了很多,效果不是很好,但覺得還是可行,大量的傳單會提高公司的知名度,下一步還想適量發(fā)些,堅持終會有效果的。

2、有效利用銀行資源

在銀行駐點(diǎn)已有近兩個月了,業(yè)績十分不理想。招商銀行很好的服務(wù)有口皆碑,許多客戶慕名而來,如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的,但招商銀行和招商證券很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn),雖然很有壓力,但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法。駐點(diǎn)客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象,所以我一直在努力的去做。

3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)

拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友,讓想炒股的客戶選擇我們安信來開戶,另外,對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務(wù)的客戶,向客戶介紹我公司的服務(wù)理念及競爭優(yōu)勢,努力將客戶爭取過來。

現(xiàn)在市場波動很大,觀望的人占多數(shù),同行間競爭也萬分激烈,為此,我必須要不斷的學(xué)習(xí),豐富自己的專業(yè)知識,為客戶提供全方位的服務(wù),要想盡一切辦法,盡自己最大努力來做。

【第3篇 2023年證券經(jīng)紀(jì)人試用期工作總結(jié)范文

從__年11月30日入司已經(jīng)三個月時間,在此期間公司領(lǐng)導(dǎo)和同事在工作和生活方面給予我很多幫助。公司客戶服務(wù)中心剛上線階段,通過日常工作學(xué)習(xí)自己對客戶服務(wù)中心建設(shè)和客戶服務(wù)有了更高的認(rèn)知,同時積極與領(lǐng)導(dǎo)和同事進(jìn)行溝通,盡快的融入了東興證券這個集體。

在試用期階段自己主要負(fù)責(zé)完成以下工作:

1、由于公司客戶服務(wù)中心的客戶服務(wù)平臺正處于開發(fā)階段自己進(jìn)入公司,利用之前的工作經(jīng)驗自己首先提出客戶服務(wù)平臺功能需求,在__年12月14日和12月22日組織總部和營業(yè)部客戶服務(wù)中心工作人員對客戶服務(wù)平臺進(jìn)行測試,同時將測試結(jié)果及時反饋給金正公司工作人員,并且與金正公司工作人員進(jìn)行溝通商討對客戶服務(wù)平臺的功能完善,并于__年1月15日完成功能完善建議提交金正工作人員;

2、負(fù)責(zé)公司客戶服務(wù)中心質(zhì)檢管理辦法編輯,并且協(xié)助完成公司客戶服務(wù)中心管理辦法制定及公司客戶服務(wù)中心規(guī)范用語編輯,完善公司客戶服務(wù)中心制度體系建設(shè);

3、每月定時對總部和營業(yè)部客戶服務(wù)中心話務(wù)進(jìn)行抽查質(zhì)檢,并且將話務(wù)中存在的問題進(jìn)行匯總發(fā)送給各相關(guān)工作人員,并對質(zhì)檢問題進(jìn)行溝通,同時每月提交客戶服務(wù)中心質(zhì)檢月報,通過此項工作來提高客戶服務(wù)中心服務(wù)水平;

4、從__年1月客戶服務(wù)中心客戶服務(wù)平臺坐席系統(tǒng)上線之后,開始接聽客戶咨詢電話,通過在接聽客戶電話過程中來促進(jìn)業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí),同時提高自身客戶服務(wù)意識;

5、每日組織客戶服務(wù)中心人員的晨會,通過晨會來了解當(dāng)時市場資訊,共同學(xué)習(xí)每日疑難業(yè)務(wù)知識和新業(yè)務(wù)知識,同時學(xué)習(xí)公司近期工作任務(wù)與重點(diǎn);

6、針對客戶服務(wù)中心工作流程和標(biāo)準(zhǔn)使用語及相關(guān)工作對北京營業(yè)部相關(guān)工作人員進(jìn)行培訓(xùn),通過培訓(xùn)學(xué)習(xí)了解客戶服務(wù)中心工作流程和提高服務(wù)認(rèn)知;

7、在總部和營業(yè)部客戶服務(wù)平臺坐席系統(tǒng)上線之后,指導(dǎo)營業(yè)部通過坐席系統(tǒng)完成新客戶回訪工作,并且及時解決營業(yè)部外呼人員在外呼過程中出現(xiàn)的問題;8、根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)要求同時為了加強(qiáng)公司各部門業(yè)務(wù)相通,每日收市后負(fù)責(zé)搜集整理當(dāng)日疑難業(yè)務(wù),并且每周將疑難業(yè)務(wù)匯總發(fā)送總部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部各位領(lǐng)導(dǎo)和各營業(yè)部客服主管。

通過以上工作任務(wù)的完成自己發(fā)現(xiàn)在很多方面仍然需要改進(jìn):

1、加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí),通過不斷的接聽客戶咨詢電話過程中發(fā)現(xiàn)對于公司很多業(yè)務(wù)知識方面自己仍然需要加強(qiáng)學(xué)習(xí),從而才能提高對客戶的服務(wù)水平;

2、加強(qiáng)團(tuán)隊溝通協(xié)作,加入新的集體之后,并且在公司客戶服務(wù)中心建設(shè)階段必須很好與領(lǐng)導(dǎo)和同事溝通才能保證各項工作的開展與完成,尤其根據(jù)公司客戶服務(wù)中心發(fā)展目標(biāo),積極加強(qiáng)與各營業(yè)部客服主管的溝通;

3、對于公司客戶服務(wù)中心建設(shè)階段,應(yīng)該利用自己之前的工作經(jīng)驗與客戶服務(wù)中心運(yùn)營管理的認(rèn)知加強(qiáng)創(chuàng)新能力,尋找合適公司客戶服務(wù)中心建設(shè)的方式方法。

在正式成為東興證券的一員之后,根據(jù)試用期發(fā)現(xiàn)的不足認(rèn)真改進(jìn),同時積極完成公司領(lǐng)導(dǎo)分配的任務(wù)工作,對公司客戶服務(wù)中心建設(shè)工作作出自己的努力。按期完成總部和各營業(yè)部客戶服務(wù)中心客戶服務(wù)平臺坐席系統(tǒng)的上線工作,認(rèn)真協(xié)助公司各營業(yè)部客戶服務(wù)中心的上線工作,同時認(rèn)真協(xié)助完成對公司客戶服務(wù)中心制度建設(shè),而且加強(qiáng)對自己今后負(fù)責(zé)的客戶服務(wù)中心呼入組的團(tuán)隊建設(shè)管理,積極主動配合領(lǐng)導(dǎo)和同事開展各項工作。

【第4篇 證券經(jīng)紀(jì)工作總結(jié)

工作一年了,說實在的,這一年的工作中,迷茫和失落幾乎成了主旋律。這一年,生活得并不像__年那么快樂,工作得遠(yuǎn)不如__年那么輕松。

剛到公司時,我是做小區(qū)渠道開發(fā)的,雖然這是一個需要跑腿求人的苦差事,但比起客戶開發(fā)來,還是相對容易些,算起來我一共開發(fā)了三個社區(qū)網(wǎng)點(diǎn),遺憾的是這些網(wǎng)點(diǎn)沒能給公司帶來預(yù)期效益,說句心里話,我個人認(rèn)為這些網(wǎng)點(diǎn)本身不錯,地利人和都有,只是天時不好。

隨著公司發(fā)展的調(diào)整,下半年我在公司領(lǐng)導(dǎo)的建議下到梅園做社區(qū)客戶開發(fā),作為一個小小的負(fù)責(zé)人,一開始我還興致勃勃,帶著__年的思維,認(rèn)為和以前在銀行一樣,憑我的“專業(yè)素質(zhì)和口才”幾乎是馬到成功??尚^(qū)第一周股評會的籌辦就給了我蒙頭一棒,我們在小區(qū)菜市場門口擺攤發(fā)宣傳材料,居然無人問津,傍晚下班人多我們守在小區(qū)入口發(fā)材料,路人一聽是證券的,大部分都搖頭擺手。那時我才開始明白——如今已經(jīng)不再是__年.

隨著大盤的一路下跌,工作越來越困難,信心一天天喪失,情緒一天天低落下去,有段時間在外面發(fā)材料,發(fā)現(xiàn)人們只要一聽是證券,就像躲瘟疫一樣,老股民們告訴我,現(xiàn)在他們誰也不信了,死套就死套了,干脆不動了,更不想了解了,免得鬧心傷神。個別新股民們直接驚訝“你們還在賣股票???聽說都賠死了,你們還想再讓別人賠???”簡直其氣死人。對于股市,大家心底第一念頭就是排斥和否定??蛻粢床唤o交流的機(jī)會,要么你說什么他都反對。

還記得__年,我逢人就告訴他我是某某證券的,人家一聽都很尊敬我,主動和我套近乎,聊過之后,都是別人主動給我聯(lián)系方式,主動索要名片。那時的自己談股論金,意氣風(fēng)發(fā),儼然一副專家模樣。對于自己的證券工作,有說不完的自信和自豪感,客戶們都叫我為老師。當(dāng)如今,面對大盤,面對危機(jī),面對大小非。作為一個需要開發(fā)客戶的業(yè)務(wù)員,我不能直接告訴客戶“大盤不行了,你趕緊空倉吧,等危機(jī)過后,大小非解決了再參與?!边@樣說只能嚇跑客戶。每次,我都只能說“現(xiàn)在是熊市,但也有機(jī)會,大盤跌幅很深了,估計快要反彈了吧,應(yīng)該不會像以前那樣跌了吧?”后來大盤的一路暴跌讓我正是因為這樣一句話失信于好多準(zhǔn)客戶。但我又能說什么呢?不說話人家認(rèn)為你什么都不懂,說實話嚇跑人,說瞎話失信于人,老是說糊涂話人家說你忽悠人。

在小區(qū)干了不少工作,但都不值一提了,因為沒有帶來業(yè)績,所以沒有什么總結(jié)的價值,我現(xiàn)在只能對客戶說“手頭寬裕就稍微做點(diǎn),手頭緊就暫時別參與了,今年大衰退,明年大蕭條,謹(jǐn)慎操作,注意給自己“留好過冬的糧食”?!?/p>

總之,10年算是白過了,自己從自信到迷茫,從迷茫到失落,從失落到習(xí)慣,習(xí)慣了就是沒有感覺了的意思。習(xí)慣了很可怕,但也正是因為習(xí)慣了,才不覺得可怕。

【第5篇 2023年證券經(jīng)紀(jì)人試用期轉(zhuǎn)正工作總結(jié)范文

進(jìn)入__證券已有兩個多月了,這段時間自身在各個方面都有所提高,主要體現(xiàn)在:

1、對證券行業(yè)有了初步了解

進(jìn)入公司以來,從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試,對證券這個行業(yè)有了初步的了解,而駐點(diǎn)銀行,通過渠道營銷,對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解,工作中能解決各種基本問題。

2、業(yè)務(wù)開拓能力的提高

在業(yè)務(wù)營銷過程中,與客戶的交談和遇到的不同問題,提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力;而對客戶不定期的回訪,為其提供全方位、多角度的服務(wù),使安信服務(wù)真正的深入人心。

3、工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強(qiáng)了

對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù),都認(rèn)真對待,盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩,辦事效率力求最快、最好。

在業(yè)務(wù)營銷中,同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足:

1、證券知識還須加深了解,需不斷學(xué)習(xí)。

2、在與客戶關(guān)系維護(hù)中,溝通方式還要逐步加強(qiáng)。

3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進(jìn)一步增強(qiáng)。

進(jìn)入營銷這個行業(yè),業(yè)績是衡量一個人的價值所在,前兩個月的業(yè)績表現(xiàn)不佳,我重新整理了思路,在余下僅有的兩個月里,我要這樣做:

1、發(fā)傳單

進(jìn)入安信證券我經(jīng)常發(fā)傳單,雖然發(fā)了很多,效果不是很好,但覺得還是可行,大量的傳單會提高公司的知名度,下一步還想適量發(fā)些,堅持終會有效果的。

2、有效利用銀行資源

在銀行駐點(diǎn)已有近兩個月了,業(yè)績十分不理想。招商銀行很好的服務(wù)有口皆碑,許多客戶慕名而來,如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的,但招商銀行和招商證券很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn),雖然很有壓力,但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法。駐點(diǎn)客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象,所以我一直在努力的去做。

3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)

拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友,讓想炒股的客戶選擇我們安信來開戶,另外,對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務(wù)的客戶,向客戶介紹我公司的服務(wù)理念及競爭優(yōu)勢,努力將客戶爭取過來。

現(xiàn)在市場波動很大,觀望的人占多數(shù),同行間競爭也萬分激烈,為此,我必須要不斷的學(xué)習(xí),豐富自己的專業(yè)知識,為客戶提供全方位的服務(wù),要想盡一切辦法,盡自己最大努力來做。

【第6篇 證券經(jīng)紀(jì)2023財務(wù)工作總結(jié)

工作一年了,說實在的,這一年的工作中,迷茫和失落幾乎成了主旋律。這一年,生活得并不像__年那么快樂,工作得遠(yuǎn)不如__年那么輕松。

剛到公司時,我是做小區(qū)渠道開發(fā)的,雖然這是一個需要跑腿求人的苦差事,但比起客戶開發(fā)來,還是相對容易些,算起來我一共開發(fā)了三個社區(qū)網(wǎng)點(diǎn),遺憾的是這些網(wǎng)點(diǎn)沒能給公司帶來預(yù)期效益,說句心里話,我個人認(rèn)為這些網(wǎng)點(diǎn)本身不錯,地利人和都有,只是天時不好。

隨著公司發(fā)展的調(diào)整,下半年我在公司領(lǐng)導(dǎo)的建議下到梅園做社區(qū)客戶開發(fā),作為一個小小的負(fù)責(zé)人,一開始我還興致勃勃,帶著__年的思維,認(rèn)為和以前在銀行一樣,憑我的“專業(yè)素質(zhì)和口才”幾乎是馬到成功??尚^(qū)第一周股評會的籌辦就給了我蒙頭一棒,我們在小區(qū)菜市場門口擺攤發(fā)宣傳材料,居然無人問津,傍晚下班人多我們守在小區(qū)入口發(fā)材料,路人一聽是證券的,大部分都搖頭擺手。那時我才開始明白——如今已經(jīng)不再是__年.

隨著大盤的一路下跌,工作越來越困難,信心一天天喪失,情緒一天天低落下去,有段時間在外面發(fā)材料,發(fā)現(xiàn)人們只要一聽是證券,就像躲瘟疫一樣,老股民們告訴我,現(xiàn)在他們誰也不信了,死套就死套了,干脆不動了,更不想了解了,免得鬧心傷神。個別新股民們直接驚訝“你們還在賣股票啊?聽說都賠死了,你們還想再讓別人賠?。俊焙喼逼錃馑廊恕τ诠墒?,大家心底第一念頭就是排斥和否定??蛻粢床唤o交流的機(jī)會,要么你說什么他都反對。

還記得__年,我逢人就告訴他我是某某證券的,人家一聽都很尊敬我,主動和我套近乎,聊過之后,都是別人主動給我聯(lián)系方式,主動索要名片。那時的自己談股論金,意氣風(fēng)發(fā),儼然一副專家模樣。對于自己的證券工作,有說不完的自信和自豪感,客戶們都叫我為老師。當(dāng)如今,面對大盤,面對危機(jī),面對大小非。作為一個需要開發(fā)客戶的業(yè)務(wù)員,我不能直接告訴客戶“大盤不行了,你趕緊空倉吧,等危機(jī)過后,大小非解決了再參與?!边@樣說只能嚇跑客戶。每次,我都只能說“現(xiàn)在是熊市,但也有機(jī)會,大盤跌幅很深了,估計快要反彈了吧,應(yīng)該不會像以前那樣跌了吧?”后來大盤的一路暴跌讓我正是因為這樣一句話失信于好多準(zhǔn)客戶。但我又能說什么呢?不說話人家認(rèn)為你什么都不懂,說實話嚇跑人,說瞎話失信于人,老是說糊涂話人家說你忽悠人。

在小區(qū)干了不少工作,但都不值一提了,因為沒有帶來業(yè)績,所以沒有什么總結(jié)的價值,我現(xiàn)在只能對客戶說“手頭寬裕就稍微做點(diǎn),手頭緊就暫時別參與了,今年大衰退,明年大蕭條,謹(jǐn)慎操作,注意給自己“留好過冬的糧食”?!?/p>

總之,10年算是白過了,自己從自信到迷茫,從迷茫到失落,從失落到習(xí)慣,習(xí)慣了就是沒有感覺了的意思。習(xí)慣了很可怕,但也正是因為習(xí)慣了,才不覺得可怕。

【第7篇 證券經(jīng)紀(jì)人工作總結(jié)

證券經(jīng)紀(jì)人工作總結(jié)

在盛世家源工作一個多星期了感觸挺多的,感覺特別能鍛煉人,這也是我選擇這行最主要的原因。對于一個剛剛走出大學(xué)校園踏入社會的我來說,最欠缺的是沒有什么經(jīng)驗,有的只是年輕和沖勁。一個人可以沒有寬度和高度,但一定要有厚度,我清楚的明白我還有很多的不足,只有通過我加倍努力的去學(xué)習(xí),去更好的完善自己,使自己成為別人更信賴的人!

如果你初次見我,你會發(fā)現(xiàn)我是一個很靦腆的,很溫和的小伙子。給別人的第一感覺還不是那么成熟,做我們這行給別人信賴是無比重要的,這是我需要有所改變的地方。上個星期不經(jīng)意間就做了三單,事情發(fā)展的是如此順利、如此容易,自己就有點(diǎn)自滿的情緒了。自從去了羅總的培訓(xùn),她給我們介紹了房產(chǎn)中介在這行大體的情況,讓我們更深層次的了解到了其中不為我們新人所知之事。還有與客戶溝通的一些技巧,熟悉商圈的重要性,以及勘察房源和帶看的一些基本方法。感覺這樣的培訓(xùn)給我們新人莫大的鼓舞,讓我們更清楚的意識到自己的不足,從而下定決心,好好學(xué)習(xí),才能更好的去完成自己的業(yè)務(wù),成為這個行業(yè)的佼佼者。當(dāng)然這必須要經(jīng)歷一些過程,好的壞的都是人生中寶貴的財富。誠如前天我遇到的麻煩,就是經(jīng)驗不足所致,導(dǎo)致合同沒法履行,浪費(fèi)的時間也很多,這很是值得我深思,提高效率勢在必行。

目標(biāo)決定策略。我下個月承諾的業(yè)績是一萬,對于一個新人來說,只做租并且單業(yè)績達(dá)到一萬還是挺有壓力的,我就是要向不可能挑戰(zhàn),設(shè)立高的標(biāo)準(zhǔn),這樣我才有更大的動力和更高漲的熱情去開展我的工作。這過程中肯定會遇到各式各樣的問題,但我不會畏縮,就當(dāng)它是給我磨礪的機(jī)會,更好的提升自己的閱歷,以此提高工作水平,揚(yáng)長避短,以飽滿的精神狀態(tài)來迎接新的挑戰(zhàn)。

取長補(bǔ)短,向其他同事相互交流好的工作經(jīng)驗,爭取取得好的成績!

【第8篇 2023年證券經(jīng)紀(jì)人試用期轉(zhuǎn)正工作總結(jié)

進(jìn)入安信證券已有兩個多月了,這段時間自身在各個方面都有所提高,主要體現(xiàn)在:

1、對證券行業(yè)有了初步了解

進(jìn)入公司以來,從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試,對證券這個行業(yè)有了初步的了解,而駐點(diǎn)銀行,通過渠道營銷,對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解,工作中能解決各種基本問題。

2、業(yè)務(wù)開拓能力的提高

在業(yè)務(wù)營銷過程中,與客戶的交談和遇到的不同問題,提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力;而對客戶不定期的回訪,為其提供全方位、多角度的服務(wù),使安信服務(wù)真正的深入人心。

3、工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強(qiáng)了

對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù),都認(rèn)真對待,盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩,辦事效率力求最快、最好。

在業(yè)務(wù)營銷中,同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足:

1、證券知識還須加深了解,需不斷學(xué)習(xí)。

2、在與客戶關(guān)系維護(hù)中,溝通方式還要逐步加強(qiáng)。

3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進(jìn)一步增強(qiáng)。

進(jìn)入營銷這個行業(yè),業(yè)績是衡量一個人的價值所在,前兩個月的業(yè)績表現(xiàn)不佳,我重新整理了思路,在余下僅有的兩個月里,我要這樣做:

1、發(fā)傳單

進(jìn)入安信證券我經(jīng)常發(fā)傳單,雖然發(fā)了很多,效果不是很好,但覺得還是可行,大量的傳單會提高公司的知名度,下一步還想適量發(fā)些,堅持終會有效果的。

2、有效利用銀行資源

在銀行駐點(diǎn)已有近兩個月了,業(yè)績十分不理想。招商銀行很好的服務(wù)有口皆碑,許多客戶慕名而來,如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的,但招商銀行和招商證券很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn),雖然很有壓力,但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法。駐點(diǎn)客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象,所以我一直在努力的去做。

3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)

拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友,讓想炒股的客戶選擇我們安信來開戶,另外,對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務(wù)的客戶,向客戶介紹我公司的服務(wù)理念及競爭優(yōu)勢,努力將客戶爭取過來。

現(xiàn)在市場波動很大,觀望的人占多數(shù),同行間競爭也萬分激烈,為此,我必須要不斷的學(xué)習(xí),豐富自己的專業(yè)知識,為客戶提供全方位的服務(wù),要想盡一切辦法,盡自己最大努力來做。

【第9篇 證券經(jīng)紀(jì)人2023年工作總結(jié)范文

隨著年齡的增長和各種工作經(jīng)驗的積累,使我對自己的要求也更加嚴(yán)格。我所在的部門是證券公司的核心部門,我的一言一行和一舉一動都代表著公司的形象。我的工作中更不能有一絲的馬虎和放松,稍一出小差錯可鑄成重大災(zāi)難性后果。眾所周知,證券公司的信息技術(shù)部門是最忙的部門之一,而我所在的崗位更是不能有一絲的空閑,每一次新系統(tǒng)的投產(chǎn)和建設(shè)讓我每次都有新的發(fā)現(xiàn),新的進(jìn)步!在信息技術(shù)部工作的時間里,使我感覺到了自己每天都在進(jìn)步!而除了日常維護(hù)外,還有一些其他的工作需要處理,因此,在這樣的工作環(huán)境中,就迫使我不斷的提醒自己要在工作中認(rèn)真認(rèn)真再認(rèn)真,嚴(yán)格按照公司的各項規(guī)章制度來進(jìn)行實際操作。一年中始終如一的要求自己,在我和部門全體員工的共同努力下,____年我個人沒有發(fā)生一次責(zé)任事故。在我做好自己工作的同時,還用我?guī)啄陙碓谛畔⒓夹g(shù)部工作中的經(jīng)驗來幫助其他的同事,同事們有什么樣的問題,只要問到我,我都會細(xì)心的予以解答。當(dāng)我有問題弄不明白的時候,也會十分虛心的向其他同事請教。對待業(yè)務(wù)技能,我心里有一條給自己規(guī)定的要求:三人行必有我?guī)煟Х桨儆嫷陌炎约翰粫膶W(xué)會,不懂的弄懂。

下面我對____這一年來所做的工作作一個簡單的總結(jié):

1、反洗錢系統(tǒng)建設(shè)

根據(jù)中國人民銀行反洗錢中心要求,證券公司必需建立反洗錢監(jiān)控報送系統(tǒng)。而結(jié)合公司的實際業(yè)務(wù)情況,所以在選擇和價格方面作了更深入的探討和考慮。恒生公司給的報價是20萬,有一個專門的維護(hù)團(tuán)隊,有很強(qiáng)的實力,但是每年的維護(hù)費(fèi)就達(dá)2萬。而新意公司的報價是4萬,維護(hù)實力也不錯,每年產(chǎn)生維護(hù)費(fèi)4千元。同時也咨詢了其他公司,價格都在15萬元以上。從公司實際業(yè)務(wù)情況出發(fā),最終選擇了價格適當(dāng)?shù)男乱夤痉聪村X系統(tǒng),但是中國人民銀行反洗錢中心正式報送時間為____年10月1日起正式報送,在新意公司產(chǎn)品開發(fā)和測試時間上就相當(dāng)?shù)木o迫,只要新意公司開發(fā)出一個新的升級包,我們就馬上加班加點(diǎn)的開始測試,目的就是為了趕在正式報送之前能正式測試通過,時間非常的緊迫,就在放假前夕的那天新意公司又出一個新的測試包,我馬上升級后就開始報送,成功了!而且是很順利的報送成功了,我馬上又重新核了一下數(shù)據(jù),再報送,真的成功了,劉工、王總和我們部門全體人員都松了一口氣。要知道我們都是快要放棄新意產(chǎn)品而改用恒生公司的產(chǎn)品的,而且合同傳真都傳過去了,后來劉工馬上給恒生公司回了一個電話。從使用新意公司反洗錢系統(tǒng)這件事來看,我們部門在選擇和考慮產(chǎn)品時,是充分的考慮到公司成本和需求的問題。

2、三方存管系統(tǒng)建設(shè)

“券商托管證券,銀行監(jiān)管資金”這是三方存管總的思想,目的是充分保護(hù)投資者,也讓資金更安全,投資者更放心。

從三方存管的提出到建設(shè)以及正式上線,我們部門都是走在了最前面。從聯(lián)系通訊線路,聯(lián)系銀行到測試和正式上線,我部門的所有員工都在默默的為這一新業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)和開展而努力。在公司全體員工的共同努力下,目前公司已正式上線了工商銀行、交通銀行、建設(shè)銀行、農(nóng)業(yè)銀行,中國銀行準(zhǔn)生產(chǎn)測試已完成,現(xiàn)正進(jìn)行到實盤測試階段,很快就可正式上線。

3、公司總部端和營業(yè)部端財務(wù)憑證自動錄入

由于財務(wù)實行了新的會計準(zhǔn)則和公司三方存管的正式上線,要求公司總部和營業(yè)部端均能實現(xiàn)財務(wù)憑證自動導(dǎo)入的功能。在了解公司的需求后,和新意公司聯(lián)系升級事宜且進(jìn)展順利,目前新意綜合管理平臺財務(wù)憑證自動導(dǎo)入功能總部端已實現(xiàn),營業(yè)部端已于2023年1月初升級完成,正在測試和試用階段,估計可正式投入使用。

4、配合公司數(shù)據(jù)集中工程

5、配合公司ups更換工程

6、公司數(shù)據(jù)集中后,獨(dú)立存管的升級事宜

主要解決新增兩家營業(yè)部后,總部和營業(yè)部差異問題。已完成,其它功能正在優(yōu)化中。

7、財務(wù)系統(tǒng)實行新的會計準(zhǔn)則后,財務(wù)系統(tǒng)的升級和改造

財務(wù)系統(tǒng)實行新的會計準(zhǔn)則后,對公司財務(wù)系統(tǒng)作了一次比較大的變動。新增加一臺web服務(wù)器,營業(yè)部和總部端由以前的必需在單機(jī)上安裝金蝶客戶端才能登陸的方式改為直接輸入ip地址和端口號就可以登陸的方式。

8、公司各樓層交換機(jī)更換工程

9、安裝公司病毒監(jiān)控系統(tǒng)以及廣域網(wǎng)ftp下載中心

10、配合公司遠(yuǎn)程開戶系統(tǒng)建設(shè)

11、配合中行外幣轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)建設(shè)

12、給營業(yè)部統(tǒng)計客戶資產(chǎn)

13、機(jī)房日常維護(hù)和巡視,日志填寫、數(shù)據(jù)備份、值班等

我有渴望學(xué)習(xí)新知識和不斷探索的熱忱,在每一次公司發(fā)展新業(yè)務(wù)和組織活動的時候。我都會第一個站出來,不論加班到幾點(diǎn),我都從來沒有任何怨言。因為我知道,我需要學(xué)習(xí)和提高的地方還有很多。我也會積極的利用好每一次學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)的機(jī)會,做好各項新業(yè)務(wù)的測試工作,不給整個部門的工作拖后腿。在這種想法下,我很好的完成了部門領(lǐng)導(dǎo)交給的每一項任務(wù)。也受到了同事們的好評。

但是也存在一些不足:

1、證券業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。

2、對網(wǎng)絡(luò)方面知識和動手能力有待加強(qiáng)。

3、在維護(hù)或工程實施中,沒注重對要害問題總結(jié),并形成文檔,這樣便于大家來共享,減少不必要的重復(fù)勞動,提高部門的工作效率。

4、在以后的工作學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù),新知識,做到知識的不斷更新。

改進(jìn)措施:

1、平時注重知識技能積累,刻苦鉆研,在邊學(xué)習(xí)邊實踐中成長。

2、加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)方面的學(xué)習(xí),有機(jī)會多參加相關(guān)方面培訓(xùn)。

3、在工作中善于總結(jié),對典型、要害問題解決注重整理,形成文檔,希望部門加強(qiáng)這方面的交流、監(jiān)督。

4、主動爭取新業(yè)務(wù)工程測試和實施機(jī)會,在實踐中學(xué)習(xí)。

5、加強(qiáng)和各營業(yè)部以及服務(wù)部的溝通。

新的一年里我為自己制定了新的目標(biāo),那就是要加緊學(xué)習(xí),更好的充實自己,以飽滿的精神狀態(tài)來迎接新時期的挑戰(zhàn)。明年會有的機(jī)會和競爭在等著我,我心里在暗暗的為自己鼓勁。要在競爭中站穩(wěn)腳步。踏踏實實,目光不能只限于自身周圍的小圈子,要著眼于大局,著眼于今后的發(fā)展。我也會向其他優(yōu)秀同事學(xué)習(xí),取長補(bǔ)短,相互交流好的工作經(jīng)驗,共同進(jìn)步。爭取更好的工作成績。

【第10篇 證券經(jīng)紀(jì)人財務(wù)工作總結(jié)

工作一年了,說實在的,這一年的工作中,迷茫和失落幾乎成了主旋律。這一年,生活得并不像__年那么快樂,工作得遠(yuǎn)不如__年那么輕松。

剛到公司時,我是做小區(qū)渠道開發(fā)的,雖然這是一個需要跑腿求人的苦差事,但比起客戶開發(fā)來,還是相對容易些,算起來我一共開發(fā)了三個社區(qū)網(wǎng)點(diǎn),遺憾的是這些網(wǎng)點(diǎn)沒能給公司帶來預(yù)期效益,說句心里話,我個人認(rèn)為這些網(wǎng)點(diǎn)本身不錯,地利人和都有,只是天時不好。

隨著公司發(fā)展的調(diào)整,下半年我在公司領(lǐng)導(dǎo)的建議下到梅園做社區(qū)客戶開發(fā),作為一個小小的負(fù)責(zé)人,一開始我還興致勃勃,帶著__年的思維,認(rèn)為和以前在銀行一樣,憑我的“專業(yè)素質(zhì)和口才”幾乎是馬到成功??尚^(qū)第一周股評會的籌辦就給了我蒙頭一棒,我們在小區(qū)菜市場門口擺攤發(fā)宣傳材料,居然無人問津,傍晚下班人多我們守在小區(qū)入口發(fā)材料,路人一聽是證券的,大部分都搖頭擺手。那時我才開始明白——如今已經(jīng)不再是__年.

隨著大盤的一路下跌,工作越來越困難,信心一天天喪失,情緒一天天低落下去,有段時間在外面發(fā)材料,發(fā)現(xiàn)人們只要一聽是證券,就像躲瘟疫一樣,老股民們告訴我,現(xiàn)在他們誰也不信了,死套就死套了,干脆不動了,更不想了解了,免得鬧心傷神。個別新股民們直接驚訝“你們還在賣股票???聽說都賠死了,你們還想再讓別人賠???”簡直其氣死人。對于股市,大家心底第一念頭就是排斥和否定??蛻粢床唤o交流的機(jī)會,要么你說什么他都反對。

還記得__年,我逢人就告訴他我是某某證券的,人家一聽都很尊敬我,主動和我套近乎,聊過之后,都是別人主動給我聯(lián)系方式,主動索要名片。那時的自己談股論金,意氣風(fēng)發(fā),儼然一副專家模樣。對于自己的證券工作,有說不完的自信和自豪感,客戶們都叫我為老師。當(dāng)如今,面對大盤,面對危機(jī),面對大小非。作為一個需要開發(fā)客戶的業(yè)務(wù)員,我不能直接告訴客戶“大盤不行了,你趕緊空倉吧,等危機(jī)過后,大小非解決了再參與?!边@樣說只能嚇跑客戶。每次,我都只能說“現(xiàn)在是熊市,但也有機(jī)會,大盤跌幅很深了,估計快要反彈了吧,應(yīng)該不會像以前那樣跌了吧?”后來大盤的一路暴跌讓我正是因為這樣一句話失信于好多準(zhǔn)客戶。但我又能說什么呢?不說話人家認(rèn)為你什么都不懂,說實話嚇跑人,說瞎話失信于人,老是說糊涂話人家說你忽悠人。

在小區(qū)干了不少工作,但都不值一提了,因為沒有帶來業(yè)績,所以沒有什么總結(jié)的價值,我現(xiàn)在只能對客戶說“手頭寬裕就稍微做點(diǎn),手頭緊就暫時別參與了,今年大衰退,明年大蕭條,謹(jǐn)慎操作,注意給自己“留好過冬的糧食”?!?/p>

總之,10年算是白過了,自己從自信到迷茫,從迷茫到失落,從失落到習(xí)慣,習(xí)慣了就是沒有感覺了的意思。習(xí)慣了很可怕,但也正是因為習(xí)慣了,才不覺得可怕。

【第11篇 證券經(jīng)紀(jì)公司稽核審計部負(fù)責(zé)人工作總結(jié)

我,稽核審計部負(fù)責(zé)人,堅持原則、以大局為重、維護(hù)公司利益,服從公司領(lǐng)導(dǎo)的安排,愛崗敬業(yè)、努力鉆研業(yè)務(wù)知識、不斷提高工作技能,嚴(yán)格遵守公司的各項規(guī)章制度。

德:為人正直、尊重員工、團(tuán)結(jié)同事;作為民主黨派黨員,始終堅持共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo),自覺接受共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo),深入學(xué)習(xí)紀(jì)念中共發(fā)布“五一口號”60周年專題講座和十一屆三中全會會議精神。在政治上不斷要求進(jìn)步,受黨派派遣,參加了省社院民主黨派干部培訓(xùn)學(xué)習(xí),更加堅定了共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)。

能:本年度,本人順利通過了高級會計師評審,取得了高級會計師資格;參加了證券公司合規(guī)管理人員勝任能力考試,但遺憾的是未能通過考試。

勤:自覺遵守公司勞動紀(jì)律,從不無故曠工、遲到和早退,嚴(yán)格履行公司的請、休假制度。

績:本年度在本部門員工共同努力下,圓滿地完成了如下工作:

一、 常規(guī)性工作

(一) 合同協(xié)議審核。本年度,審核公司總部各有關(guān)部門和營業(yè)部合同(協(xié)議)80余份,提出修改意見和建議10余條.如:犍為營業(yè)部異地租營業(yè)場地建議公司不執(zhí)行;中新營業(yè)部震后房屋維修方案應(yīng)報請產(chǎn)權(quán)人同意后執(zhí)行;五通營業(yè)部租賃房屋建議審查出租方的合法手續(xù)以及公司總部購買財產(chǎn)保險進(jìn)行風(fēng)險提示等等。絕大部分建議被采納。

(二) 公司規(guī)章制度的修訂和完善。

1、 根據(jù)賬戶規(guī)范有關(guān)文件要求,建議修改和完善了《客戶檔案管理辦法》;

2、 為了進(jìn)一步規(guī)范客戶大額取款行為,加強(qiáng)風(fēng)險防范和控制,根據(jù)監(jiān)管部門合規(guī)管理要求,建議修訂了《客戶證券轉(zhuǎn)銀行資金上限規(guī)程》;

3、 為完善經(jīng)紀(jì)人傭金返還操作流程,確保經(jīng)紀(jì)人傭金返還程序合規(guī)、計算準(zhǔn)確,建議經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部對公司《營業(yè)部客戶經(jīng)理管理暫行辦法》部分條款進(jìn)行了修改;

4、 審查了《川財證券派駐銀行網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)理管理辦法》,建議營銷團(tuán)隊由營業(yè)部組建而非市場發(fā)展部;

1、 建議對現(xiàn)有客戶計、結(jié)息規(guī)則改按銀發(fā)[]129號文相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

(二) 報表審核及報送。

1、 公司總部綜合監(jiān)管報表。每月按時填報公司總部綜合監(jiān)管報表基礎(chǔ)信息,并審查各部門的報表;按時打印、及時報送至中國證監(jiān)會四川監(jiān)管局。

2、 營業(yè)部綜合監(jiān)管報表。自本年度7月始,每月督促營業(yè)部按時填報營業(yè)部綜合監(jiān)管報表,并對各營業(yè)部的報表進(jìn)行審核,及時指出報表中的錯誤及監(jiān)督修改。同時指導(dǎo)各營業(yè)部按時補(bǔ)報報表和1-6月月報。

3、 自律報表。每月按時報送中國證券業(yè)協(xié)會要求報送的自律報表。

4、 按照《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)要求,根據(jù)公司部門職責(zé)調(diào)整,我部從12月開始承擔(dān)了對凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)實施動態(tài)的實時監(jiān)控,對凈資本計算表、風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算表和風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行不定期稽核審計,并負(fù)責(zé)提交有關(guān)風(fēng)險控制指標(biāo)水平的報告。

(三) 稽核審計。

1、 定期通過公司內(nèi)控平臺審查“系統(tǒng)設(shè)置審計→費(fèi)用設(shè)置檢查”,確保公司所有客戶費(fèi)用設(shè)置無重大錯誤。在本次檢查中只查出一個客戶的傭金設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)低于客戶要求的水平,已提交有關(guān)部門進(jìn)行修改,未對營業(yè)部造成損失。

2、 針對9月份政府出臺調(diào)低印花稅、10月減免利息稅政策,及時檢查了印花稅收取標(biāo)準(zhǔn)和利息稅代扣比率。確保公司稅收行為符合稅收政策。

3、 12月由于銀行活期利率的改變,及時檢查了柜臺系統(tǒng)利率設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)。同時與公司有關(guān)部門議定修改公司現(xiàn)有計息和結(jié)息規(guī)則,確保公司行為無違反行業(yè)規(guī)定。

4、 檢查三方存管后柜臺系統(tǒng)“銀行參數(shù)”設(shè)置情況。年初因有客戶反映大額資金無法正常轉(zhuǎn)入公司,我部經(jīng)多方查找原因,確認(rèn)為三方存管系統(tǒng)“銀行參數(shù)”設(shè)置不當(dāng)并非銀行系統(tǒng)所致。建議有關(guān)部門對銀行參數(shù)進(jìn)行了修改,同時建議取消對客戶存取不恰當(dāng)?shù)南拗?,減少了潛在的糾紛。

一、 專項工作

(一) 離任審計。先后完成了射洪營業(yè)部總經(jīng)理謝平、南充營業(yè)部總經(jīng)理黃經(jīng)緯、武侯營業(yè)部總經(jīng)理唐海、犍為營業(yè)部總經(jīng)理王志和五通橋營業(yè)部總經(jīng)理朱剛等五位同志的離任審計。按照中國證監(jiān)會《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》、《公司人力資源管理制度》和《公司稽核審計制度》有關(guān)規(guī)定,對上述離任的總經(jīng)理均采用現(xiàn)場審計方式,按離任審計相關(guān)程序,在營業(yè)部內(nèi)部進(jìn)行了民主評議、審計意見的溝通和交流、撰寫離任審計報告等全部程序,并已按規(guī)定將上述同志的離任審計報告報送至中國證監(jiān)會四川證監(jiān)局。

此外,對公司總部存管中心總經(jīng)理萬均同志的離任審計,由于不屬于監(jiān)管規(guī)定必須審計的范疇,僅作為公司對該部門的業(yè)務(wù)審計以增加稽核審計的覆蓋面而作的審計。對其1月至7月期間的日常管理工作,從其獨(dú)立存管模式到三方存管的不同監(jiān)管規(guī)定及要求,進(jìn)行了較為全面的審計,編制了相關(guān)的工作底稿。審計報告正在完善中。

(二) 經(jīng)紀(jì)人專項審計。經(jīng)紀(jì)關(guān)系設(shè)置和經(jīng)紀(jì)關(guān)系變化一直作為我部工作的重點(diǎn),因為它關(guān)系到公司利益的完整,客戶之間一旦有經(jīng)紀(jì)關(guān)系產(chǎn)生,就一定會有公司利益的流出,因此我們每個月或者不定期的檢查經(jīng)紀(jì)關(guān)系設(shè)置和經(jīng)紀(jì)關(guān)系變化。本年初對公司的經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行了專項審計,自10月起對支付經(jīng)紀(jì)人報酬進(jìn)行了審查。

(三) 賬戶規(guī)范專項檢查。與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部組成檢查小組,在短短的一個月內(nèi),分別對公司各個營業(yè)部的客戶賬戶規(guī)范工作組織現(xiàn)場檢查,加班加點(diǎn)與營業(yè)部的同志一起戰(zhàn)斗,趕在監(jiān)管部門規(guī)定的時間之前完成了檢查工作底稿、向監(jiān)管部門出具了賬戶規(guī)范自查報告,并向本地證監(jiān)局提出了提前完成賬戶規(guī)范工作的申請。

不規(guī)范賬戶規(guī)范復(fù)查。復(fù)查內(nèi)容包括四川證監(jiān)局核查驗收提出的整改事項、剩余不合格賬戶的逐戶分析、剩余不合格賬戶臺賬和檔案的完備情況、賬戶信息修改的準(zhǔn)確性和合規(guī)性、業(yè)務(wù)知識培訓(xùn)、投資者關(guān)系管理、證券賬戶業(yè)務(wù)檢查和資金賬戶業(yè)務(wù)檢查;核實賬戶分類管理的完整性和正確性、剩余不合格賬戶的校驗和限制措施、小額休眠賬戶的校驗、合格賬戶核查、與登記公司賬戶關(guān)鍵信息比對情況、各項數(shù)據(jù)是否相符。由于每個營業(yè)部抽查的賬戶覆蓋面廣、涉及客戶類型較多而時間緊迫,在部門全體同仁及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部和各營業(yè)部通力協(xié)助和配合下,按時向

(一) 四川證監(jiān)局提交了“川財證券經(jīng)紀(jì)有限公司不合格賬戶規(guī)范復(fù)查稽核報告”,圓滿完成了賬戶規(guī)范提前申報驗收工作,為公司獲取分類監(jiān)管加分奪得了寶貴的3分。

一、 業(yè)務(wù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)

1、 公司內(nèi)部培訓(xùn)和學(xué)習(xí)。參與公司人力資源部組織的“營銷知識培訓(xùn)”;組織本部門員工學(xué)習(xí)《兩個條例》;學(xué)習(xí)討論《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)動態(tài)監(jiān)控指引》及交易所發(fā)布的關(guān)于異常交易監(jiān)控實施細(xì)則等。

2、 遠(yuǎn)程培訓(xùn)。學(xué)習(xí)了《金融衍生產(chǎn)品》、《從業(yè)人員職業(yè)道德》、《我國證券市場法律體系》、《證券投資基金募集與運(yùn)作的法規(guī)與監(jiān)管》、《證券公司風(fēng)險處置條例》和《證券公司監(jiān)督管理條例》、《金融期貨產(chǎn)品與制度設(shè)計》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)制度介紹》八門課程,并已全部通過測考試。

3、 外部培訓(xùn)。 按照公司人力資源部的培訓(xùn)安排,本人本年度參加了北京萬國法院教育科技公司組織的證券公司合規(guī)管理培訓(xùn),受益匪淺。

二、 完成的其他工作

1、 組織協(xié)調(diào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部、存管中心和電腦中心,完成營業(yè)部監(jiān)管報表的數(shù)據(jù)采集與分解工作,并召集各營業(yè)部相關(guān)人員召開了一次“關(guān)于如何填報營業(yè)部監(jiān)管報表”的電話會議,直到營業(yè)部做好報表審核和報送工作,為營業(yè)部按時填報監(jiān)管報表提供服務(wù)與支持。

2、 根據(jù)業(yè)務(wù)部門的對客戶信息資料業(yè)務(wù)需求,在充分考慮風(fēng)險和業(yè)務(wù)發(fā)展所需的同時,建議由電腦中心制定了客戶信息資料管理辦法,加強(qiáng)了公司對客戶信息資料的制度建設(shè)。

3、 接受并妥善處理了員工家屬及客戶投訴事宜。

4、 接受業(yè)務(wù)規(guī)范咨詢?nèi)舾纱巍?/p>

5、 對客戶資金異常變動的客戶進(jìn)行客戶回訪。

6、 配合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部完成大額交易和可疑交易報告的自查。

7、 完成全員營銷模式風(fēng)險簡析報告。

1、 組織學(xué)習(xí)合規(guī)管理相關(guān)制度,草擬部門合規(guī)管理相關(guān)細(xì)則。

2、 組織協(xié)調(diào)公司內(nèi)控平臺升級和重新梳理管理模塊,確保內(nèi)控有效的執(zhí)行。

總之,本年度監(jiān)管規(guī)定變化大、新增執(zhí)行的法律法規(guī)條款多,隨著監(jiān)管力度顯著增強(qiáng),我感覺肩上的擔(dān)子也尤其沉重。值得慶幸的是,在我們部門全體同仁及公司各部門的通力配合,以及各營業(yè)部的鼎力支持下,在工作任務(wù)重、時間緊而人手并未增加的情況下,順利完成了稽核審計各項工作。公司從未受到監(jiān)管部門的批評。公司分類監(jiān)管也從“b”上升為“bbb”。展望未來,任重道遠(yuǎn),我會繼續(xù)努力,不斷總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn),努力營造合規(guī)經(jīng)營理念,促使公司在規(guī)范中發(fā)展,在發(fā)展中不斷規(guī)范。

【第12篇 證券經(jīng)紀(jì)工作總結(jié)精選

工作一年了,說實在的,這一年的工作中,迷茫和失落幾乎成了主旋律。這一年,生活得并不像__年那么快樂,工作得遠(yuǎn)不如__年那么輕松。

剛到公司時,我是做小區(qū)渠道開發(fā)的,雖然這是一個需要跑腿求人的苦差事,但比起客戶開發(fā)來,還是相對容易些,算起來我一共開發(fā)了三個社區(qū)網(wǎng)點(diǎn),遺憾的是這些網(wǎng)點(diǎn)沒能給公司帶來預(yù)期效益,說句心里話,我個人認(rèn)為這些網(wǎng)點(diǎn)本身不錯,地利人和都有,只是天時不好。

隨著公司發(fā)展的調(diào)整,下半年我在公司領(lǐng)導(dǎo)的建議下到梅園做社區(qū)客戶開發(fā),作為一個小小的負(fù)責(zé)人,一開始我還興致勃勃,帶著__年的思維,認(rèn)為和以前在銀行一樣,憑我的“專業(yè)素質(zhì)和口才”幾乎是馬到成功。可小區(qū)第一周股評會的籌辦就給了我蒙頭一棒,我們在小區(qū)菜市場門口擺攤發(fā)宣傳材料,居然無人問津,傍晚下班人多我們守在小區(qū)入口發(fā)材料,路人一聽是證券的,大部分都搖頭擺手。那時我才開始明白——如今已經(jīng)不再是__年.

隨著大盤的一路下跌,工作越來越困難,信心一天天喪失,情緒一天天低落下去,有段時間在外面發(fā)材料,發(fā)現(xiàn)人們只要一聽是證券,就像躲瘟疫一樣,老股民們告訴我,現(xiàn)在他們誰也不信了,死套就死套了,干脆不動了,更不想了解了,免得鬧心傷神。個別新股民們直接驚訝“你們還在賣股票啊?聽說都賠死了,你們還想再讓別人賠?。俊焙喼逼錃馑廊?。對于股市,大家心底第一念頭就是排斥和否定??蛻粢床唤o交流的機(jī)會,要么你說什么他都反對。

還記得__年,我逢人就告訴他我是某某證券的,人家一聽都很尊敬我,主動和我套近乎,聊過之后,都是別人主動給我聯(lián)系方式,主動索要名片。那時的自己談股論金,意氣風(fēng)發(fā),儼然一副專家模樣。對于自己的證券工作,有說不完的自信和自豪感,客戶們都叫我為老師。當(dāng)如今,面對大盤,面對危機(jī),面對大小非。作為一個需要開發(fā)客戶的業(yè)務(wù)員,我不能直接告訴客戶“大盤不行了,你趕緊空倉吧,等危機(jī)過后,大小非解決了再參與?!边@樣說只能嚇跑客戶。每次,我都只能說“現(xiàn)在是熊市,但也有機(jī)會,大盤跌幅很深了,估計快要反彈了吧,應(yīng)該不會像以前那樣跌了吧?”后來大盤的一路暴跌讓我正是因為這樣一句話失信于好多準(zhǔn)客戶。但我又能說什么呢?不說話人家認(rèn)為你什么都不懂,說實話嚇跑人,說瞎話失信于人,老是說糊涂話人家說你忽悠人。

在小區(qū)干了不少工作,但都不值一提了,因為沒有帶來業(yè)績,所以沒有什么總結(jié)的價值,我現(xiàn)在只能對客戶說“手頭寬裕就稍微做點(diǎn),手頭緊就暫時別參與了,今年大衰退,明年大蕭條,謹(jǐn)慎操作,注意給自己“留好過冬的糧食”?!?/p>

總之,10年算是白過了,自己從自信到迷茫,從迷茫到失落,從失落到習(xí)慣,習(xí)慣了就是沒有感覺了的意思。習(xí)慣了很可怕,但也正是因為習(xí)慣了,才不覺得可怕。

【第13篇 證券經(jīng)紀(jì)人____年工作總結(jié)范文

隨著年齡的增長和各種工作經(jīng)驗的積累,使我對自己的要求也更加嚴(yán)格。我所在的部門是證券公司的核心部門,我的一言一行和一舉一動都代表著公司的形象。我的工作中更不能有一絲的馬虎和放松,稍一出小差錯可鑄成重大災(zāi)難性后果。眾所周知,證券公司的信息技術(shù)部門是最忙的部門之一,而我所在的崗位更是不能有一絲的空閑,每一次新系統(tǒng)的投產(chǎn)和建設(shè)讓我每次都有新的發(fā)現(xiàn),新的進(jìn)步!在信息技術(shù)部工作的時間里,使我感覺到了自己每天都在進(jìn)步!而除了日常維護(hù)外,還有一些其他的工作需要處理,因此,在這樣的工作環(huán)境中,就迫使我不斷的提醒自己要在工作中認(rèn)真認(rèn)真再認(rèn)真,嚴(yán)格按照公司的各項規(guī)章制度來進(jìn)行實際操作。一年中始終如一的要求自己,在我和部門全體員工的共同努力下,____年我個人沒有發(fā)生一次責(zé)任事故。在我做好自己工作的同時,還用我?guī)啄陙碓谛畔⒓夹g(shù)部工作中的經(jīng)驗來幫助其他的同事,同事們有什么樣的問題,只要問到我,我都會細(xì)心的予以解答。當(dāng)我有問題弄不明白的時候,也會十分虛心的向其他同事請教。對待業(yè)務(wù)技能,我心里有一條給自己規(guī)定的要求:三人行必有我?guī)?,要千方百計的把自己不會的學(xué)會,不懂的弄懂。

下面我對____這一年來所做的工作作一個簡單的總結(jié):

1、反洗錢系統(tǒng)建設(shè)

根據(jù)中國人民銀行反洗錢中心要求,證券公司必需建立反洗錢監(jiān)控報送系統(tǒng)。而結(jié)合公司的實際業(yè)務(wù)情況,所以在選擇和價格方面作了更深入的探討和考慮。恒生公司給的報價是20萬,有一個專門的維護(hù)團(tuán)隊,有很強(qiáng)的實力,但是每年的維護(hù)費(fèi)就達(dá)2萬。而新意公司的報價是4萬,維護(hù)實力也不錯,每年產(chǎn)生維護(hù)費(fèi)4千元。同時也咨詢了其他公司,價格都在15萬元以上。從公司實際業(yè)務(wù)情況出發(fā),最終選擇了價格適當(dāng)?shù)男乱夤痉聪村X系統(tǒng),但是中國人民銀行反洗錢中心正式報送時間為____年10月1日起正式報送,在新意公司產(chǎn)品開發(fā)和測試時間上就相當(dāng)?shù)木o迫,只要新意公司開發(fā)出一個新的升級包,我們就馬上加班加點(diǎn)的開始測試,目的就是為了趕在正式報送之前能正式測試通過,時間非常的緊迫,就在放假前夕的那天新意公司又出一個新的測試包,我馬上升級后就開始報送,成功了!而且是很順利的報送成功了,我馬上又重新核了一下數(shù)據(jù),再報送,真的成功了,劉工、王總和我們部門全體人員都松了一口氣。要知道我們都是快要放棄新意產(chǎn)品而改用恒生公司的產(chǎn)品的,而且合同傳真都傳過去了,后來劉工馬上給恒生公司回了一個電話。從使用新意公司反洗錢系統(tǒng)這件事來看,我們部門在選擇和考慮產(chǎn)品時,是充分的考慮到公司成本和需求的問題。

2、三方存管系統(tǒng)建設(shè)

“券商托管證券,銀行監(jiān)管資金”這是三方存管總的思想,目的是充分保護(hù)投資者,也讓資金更安全,投資者更放心。

從三方存管的提出到建設(shè)以及正式上線,我們部門都是走在了最前面。從聯(lián)系通訊線路,聯(lián)系銀行到測試和正式上線,我部門的所有員工都在默默的為這一新業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)和開展而努力。在公司全體員工的共同努力下,目前公司已正式上線了工商銀行、交通銀行、建設(shè)銀行、農(nóng)業(yè)銀行,中國銀行準(zhǔn)生產(chǎn)測試已完成,現(xiàn)正進(jìn)行到實盤測試階段,很快就可正式上線。

3、公司總部端和營業(yè)部端財務(wù)憑證自動錄入

由于財務(wù)實行了新的會計準(zhǔn)則和公司三方存管的正式上線,要求公司總部和營業(yè)部端均能實現(xiàn)財務(wù)憑證自動導(dǎo)入的功能。在了解公司的需求后,和新意公司聯(lián)系升級事宜且進(jìn)展順利,目前新意綜合管理平臺財務(wù)憑證自動導(dǎo)入功能總部端已實現(xiàn),營業(yè)部端已于____年1月初升級完成,正在測試和試用階段,估計可正式投入使用。

4、配合公司數(shù)據(jù)集中工程

5、配合公司ups更換工程

6、公司數(shù)據(jù)集中后,獨(dú)立存管的升級事宜

主要解決新增兩家營業(yè)部后,總部和營業(yè)部差異問題。已完成,其它功能正在優(yōu)化中。

7、財務(wù)系統(tǒng)實行新的會計準(zhǔn)則后,財務(wù)系統(tǒng)的升級和改造

財務(wù)系統(tǒng)實行新的會計準(zhǔn)則后,對公司財務(wù)系統(tǒng)作了一次比較大的變動。新增加一臺web服務(wù)器,營業(yè)部和總部端由以前的必需在單機(jī)上安裝金蝶客戶端才能登陸的方式改為直接輸入ip地址和端口號就可以登陸的方式。

8、公司各樓層交換機(jī)更換工程

9、安裝公司病毒監(jiān)控系統(tǒng)以及廣域網(wǎng)ftp下載中心

10、配合公司遠(yuǎn)程開戶系統(tǒng)建設(shè)

11、配合中行外幣轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)建設(shè)

12、給營業(yè)部統(tǒng)計客戶資產(chǎn)

13、機(jī)房日常維護(hù)和巡視,日志填寫、數(shù)據(jù)備份、值班等

我有渴望學(xué)習(xí)新知識和不斷探索的熱忱,在每一次公司發(fā)展新業(yè)務(wù)和組織活動的時候。我都會第一個站出來,不論加班到幾點(diǎn),我都從來沒有任何怨言。因為我知道,我需要學(xué)習(xí)和提高的地方還有很多。我也會積極的利用好每一次學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)的機(jī)會,做好各項新業(yè)務(wù)的測試工作,不給整個部門的工作拖后腿。在這種想法下,我很好的完成了部門領(lǐng)導(dǎo)交給的每一項任務(wù)。也受到了同事們的好評。

但是也存在一些不足:

1、證券業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。

2、對網(wǎng)絡(luò)方面知識和動手能力有待加強(qiáng)。

3、在維護(hù)或工程實施中,沒注重對要害問題總結(jié),并形成文檔,這樣便于大家來共享,減少不必要的重復(fù)勞動,提高部門的工作效率。

4、在以后的工作學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù),新知識,做到知識的不斷更新。

改進(jìn)措施:

1、平時注重知識技能積累,刻苦鉆研,在邊學(xué)習(xí)邊實踐中成長。

2、加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)方面的學(xué)習(xí),有機(jī)會多參加相關(guān)方面培訓(xùn)。

3、在工作中善于總結(jié),對典型、要害問題解決注重整理,形成文檔,希望部門加強(qiáng)這方面的交流、監(jiān)督。

4、主動爭取新業(yè)務(wù)工程測試和實施機(jī)會,在實踐中學(xué)習(xí)。

5、加強(qiáng)和各營業(yè)部以及服務(wù)部的溝通。

新的一年里我為自己制定了新的目標(biāo),那就是要加緊學(xué)習(xí),更好的充實自己,以飽滿的精神狀態(tài)來迎接新時期的挑戰(zhàn)。明年會有的機(jī)會和競爭在等著我,我心里在暗暗的為自己鼓勁。要在競爭中站穩(wěn)腳步。踏踏實實,目光不能只限于自身周圍的小圈子,要著眼于大局,著眼于今后的發(fā)展。我也會向其他優(yōu)秀同事學(xué)習(xí),取長補(bǔ)短,相互交流好的工作經(jīng)驗,共同進(jìn)步。爭取更好的工作成績。

【第14篇 證券經(jīng)紀(jì)人年終總結(jié)

證券經(jīng)紀(jì)人年終總結(jié)

證券經(jīng)紀(jì)人指在證券交易所中接受客戶指令買賣證券,充當(dāng)交易雙方中介并收取傭金的證券商。提供了證券經(jīng)紀(jì)人的年終總結(jié),歡迎大家借鑒!

證券經(jīng)紀(jì)人年終總結(jié)1

沒有不好的行情,只有不好的經(jīng)紀(jì)人?!边@句話說明了在股市中不要給自己找任何借口,經(jīng)紀(jì)人的業(yè)績主要取決于自己本身,而不是股市行情。在經(jīng)歷了06年5月火熱股市后,我從自己的業(yè)績上深刻體會到了這句話的真諦。

在5月份股市一路狂飚,從1400點(diǎn)一路直上,而且沒有在1500點(diǎn)停留多久,直接沖上1600點(diǎn)。做為初涉證券的我,由于對證券市場沒有過多知識和足夠的炒股經(jīng)歷,在與客戶的股票觀點(diǎn)溝通中,顯示出了自己的不足——把握股市的能力很差。正是由于我的缺點(diǎn),使我在火熱的5月股市中的業(yè)績有點(diǎn)慘淡。

“做事必先做人”,要想做好的自己的工作,就必須努力使自己成為一名優(yōu)秀的經(jīng)紀(jì)人。

首先,在業(yè)務(wù)知識上,通過自己的努力,不斷積累自己的證券知識,為更好的為客戶服務(wù)打下基矗我每天晚上都會上網(wǎng)數(shù)個小時以上,分析當(dāng)天的股市行情,了解明天股市信息(如深滬交易所的停復(fù)牌公告)。從多種信息媒介獲得有效的股市信息,如電視臺和網(wǎng)上當(dāng)天股市解盤和明天股市預(yù)判。仔細(xì)閱讀公司的廣發(fā)投資內(nèi)參,從中獲取股票分析理論和股票買賣技巧。

其次,就是工作中最重要的——與客戶溝通。我以誠待人,了解客戶的特點(diǎn)和需求,急客戶之所急,予客戶之所欲。針對不同的客戶特點(diǎn)提供個性化服務(wù)是溝通工作的重中之重,如有的客戶性格開朗樂于挑戰(zhàn)新事物,我給他推薦股票一般都是龍頭股票(震幅比較大);有的客戶不會經(jīng)常有時間關(guān)注股票,可以為他推薦大盤優(yōu)質(zhì)股(走勢平穩(wěn));客戶是老股民他認(rèn)為自己對股票把握比較準(zhǔn),那我一般不會打擾他(不過郵件會經(jīng)常發(fā)給他,表示自己對客戶重視);有的客戶對股市比較感興趣,不過以前沒有炒過股,我會將公司的投資參考或網(wǎng)上相關(guān)的資料發(fā)給他,并會經(jīng)常與他聯(lián)系,分享炒股經(jīng)驗和觀點(diǎn),協(xié)助他增長股票知識和炒股技能。

再次,要有責(zé)任心。客戶最本質(zhì)的需要就是在股市中獲得更多收益,我就有責(zé)任去幫助客戶實現(xiàn)他的目的。在與客戶聯(lián)系中,我會了解客戶買了什么股票,將每個客戶的股票牢記在心,一旦他的股票有重大變動(如停復(fù)牌、重大利好、利壞),都會主動告知客戶。(有些客戶不想讓別人知道他買了什么股票,我會尊重客戶,不去了解他的股票。)

最后,與銀行理財經(jīng)理搞好關(guān)系。我負(fù)責(zé)在松崗招行網(wǎng)點(diǎn)的營銷,招行最看重的就是為客戶提供滿意的服務(wù)。我尊重招行的企業(yè)文化,以客戶滿意為己任,協(xié)助銀行理財經(jīng)理做好客戶在證券投資方面服務(wù)。

6月份股市處于震蕩調(diào)整期,雖沒有5月份火熱,不過經(jīng)過自己的努力,我在6月份取得的業(yè)績比5月份高出許多。7月份公司全面叫停銀證通開辦銀證轉(zhuǎn)帳業(yè)務(wù),我處于寶安區(qū),辦理銀證轉(zhuǎn)帳就必須讓客戶到市內(nèi)公司營業(yè)部辦理,在路途偏遠(yuǎn),業(yè)務(wù)煩瑣的情況下,我在7月初發(fā)展了兩名銀證轉(zhuǎn)帳客戶。

當(dāng)我經(jīng)歷了5月的火熱___,6月的波瀾不驚,7月的困難重重后,深刻得體會到要使自己成為一名優(yōu)秀的證券經(jīng)紀(jì)人,就必須做好真誠溝通,用心服務(wù),“多去執(zhí)行少找借口”。

證券經(jīng)紀(jì)人年終總結(jié)2

我做證券經(jīng)紀(jì)人有很長時間了,現(xiàn)在我來說說我的感想,從我這么多年來自身和看著數(shù)百位同行的成長經(jīng)歷來看,現(xiàn)在證券經(jīng)紀(jì)人很難做,營業(yè)部招來的分析師多半只適合服務(wù)些二三十萬資產(chǎn)以下的小客戶還湊合,要服務(wù)20萬到150萬這一段傭金貢獻(xiàn)度水分最少、效率最高的客戶,我認(rèn)為招來的分析師要有如下幾個要求、年齡要夠大至少30歲左右,40歲上下是最好的。從業(yè)時間要長,至少8年以上。這是經(jīng)驗積累和給客戶基本信任感的最基本要求。

分析師的個人流動資產(chǎn)要高于這一標(biāo)準(zhǔn)上限。客戶通常是跟比自己更有錢的人學(xué)習(xí)的,分析師對比自己經(jīng)濟(jì)實力差的客戶更有自信,這都很重要。更重要是,達(dá)到這一標(biāo)準(zhǔn)的分析師都已經(jīng)過了原始積累期,在業(yè)內(nèi)有一定的地位和號召力,才會比較重視自己的信譽(yù),不太會為了多賺錢帶客戶交易。

要有說的能力,或者隊伍中至少有幾個人是能說的。能不能說的標(biāo)準(zhǔn)很簡單,組織100個客戶,講1個半小時,始終保持最少90個客戶在現(xiàn)場聽(睡覺的不算)直到結(jié)束。說的能力體現(xiàn)了培養(yǎng)客戶的能力。培養(yǎng)客戶對你服務(wù)的需求比一味滿足客戶你根本滿足不了的需求要現(xiàn)實的多,也是服務(wù)成功與否的關(guān)鍵。這一點(diǎn)可以說是最重要的??蛻舻男枨笫鞘裁矗C券客戶尤其是新客戶的需求就是天天抓漲停,次點(diǎn)兒的要求年年翻番、每撥跑贏大盤還不被套。要是一味滿足客戶,你永遠(yuǎn)做不好服務(wù),那是不可能完成的任務(wù)。要改變的是客戶的需求和思維方式,不通過說教和培養(yǎng)還能怎么改變!服務(wù)絕不是簡單的局限于推薦股票。

分析結(jié)果絕不要團(tuán)隊化的。一定要保持每個分析師觀點(diǎn)的獨(dú)立性。決策團(tuán)隊越大,人越多,準(zhǔn)確度越低。分析師要有自我保護(hù)能力,也就說要么自身分析體系有控制風(fēng)險的能力,或者能有自圓其說的能力。當(dāng)然,這有耐于公司招聘人員要有一定的鑒別水平。

分析師言語平和,不要有過激語言。同時更不要總是漲跌都說,等于沒說??蛻粼试S你有錯誤,但不要沒觀點(diǎn);客戶允許自己被套,但請你幫其自救。

有競爭力的分析師隊伍一定是穩(wěn)定的,要充分經(jīng)歷牛熊市的考驗,一定要有明星效應(yīng)。而具備這樣能力的分析師在成功的獨(dú)立經(jīng)紀(jì)人、證券軟件和咨詢公司中并不少見(這批人就是面向上面這批客戶而生存的,比研究所的人更有針對性)。新的經(jīng)紀(jì)人政策已經(jīng)使得原先的獨(dú)立經(jīng)紀(jì)人自建團(tuán)隊的發(fā)展模式叫停。下一步就看,哪些券商能利用好這批資源,組建真正有競爭力的分析師隊伍?;蛘呙耖g自組各種形式的平臺來將這批資源和市場結(jié)合。對絕大多數(shù)普通的經(jīng)紀(jì)人而言,要做的是提高自己的營銷能力比提高咨詢服務(wù)能力更現(xiàn)實,并密切關(guān)注這樣平臺的誕生,然后投靠它。這之前就隨便找家營業(yè)部混混,拿點(diǎn)基本工資還是沒問題的,誰叫現(xiàn)在有牌的經(jīng)紀(jì)人還算稀缺資源。

證券經(jīng)紀(jì)人工作體會的延伸閱讀——心得體會的寫作注意事項說明

心得體會就是一種讀書、實踐后所寫的感受文字。讀書心得同學(xué)習(xí)禮記相近;實踐體會同經(jīng)驗總結(jié)相類。 學(xué)習(xí)的方法每個人都有,并且每個人都需要認(rèn)真地去考慮和研究它。心得體會這種學(xué)習(xí)方法對于一個人來說也許是優(yōu)秀的,但沒有被推廣普及的必要。因為學(xué)習(xí)的方法因人而異,方法的奏效是它與這個人相適應(yīng)的結(jié)果。方法,也是個性化的。借鑒他人的學(xué)習(xí)方法并不是不可以,但找尋適用于自己的學(xué)習(xí)方法才是最重要的。

證券經(jīng)紀(jì)人年終總結(jié)3

光陰似劍,時光飛逝,不知不覺20__年即將結(jié)束。說實在的,20__年的工作中,迷茫和失落幾乎成了主旋律。這一年,生活得并不像前2年那么快樂,工作得遠(yuǎn)不如去年那么輕松。

剛到公司時,我是做小區(qū)渠道開發(fā)的,雖然這是一個需要跑腿求人的苦差事,但比起客戶開發(fā)(證券經(jīng)紀(jì)人)來,還是相對容易些,算起來我一共開發(fā)了三個社區(qū)網(wǎng)點(diǎn),遺憾的是這些網(wǎng)點(diǎn)沒能給公司帶來預(yù)期效益,說句心里話,我個人認(rèn)為這些網(wǎng)點(diǎn)本身不錯,地利人和都有,只是天時不好。

隨著公司發(fā)展的調(diào)整,下半年我在公司領(lǐng)導(dǎo)的建議下到梅園做社區(qū)客戶開發(fā),作為一個證券經(jīng)紀(jì)人,一開始我還興致勃勃,帶著__年的思維,認(rèn)為和以前在銀行一樣,憑我的“專業(yè)素質(zhì)和口才”幾乎是馬到成功。可小區(qū)第一周股評會的籌辦就給了我蒙頭一棒,我們在小區(qū)菜市場門口擺攤發(fā)宣傳材料,居然無人問津,傍晚下班人多我們守在小區(qū)入口發(fā)材料,路人一聽是證券的,大部分都搖頭擺手。那時我才開始明白——如今已經(jīng)不再是08年.

隨著大盤的一路下跌,工作越來越困難,信心一天天喪失,情緒一天天低落下去,有段時間在外面發(fā)材料,發(fā)現(xiàn)人們只要一聽是證券,就像躲瘟疫一樣,老股民們告訴我,現(xiàn)在他們誰也不信了,死套就死套了,干脆不動了,更不想了解了,免得鬧心傷神。個別新股民們直接驚訝“你們還在賣股票???聽說都賠死了,你們還想再讓別人賠???”簡直其氣死人。對于股市,大家心底第一念頭就是排斥和否定。客戶要么不給交流的`機(jī)會,要么你說什么他都反對。

還記得08年,我逢人就告訴他我是某某證券的證券經(jīng)紀(jì)人,人家一聽都很尊敬我,主動和我套近乎,聊過之后,都是別人主動給我聯(lián)系方式,主動索要名片。那時的自己談股論金,意氣風(fēng)發(fā),儼然一副專家模樣。對于自己的證券工作,有說不完的自信和自豪感,客戶們都叫我為老師。當(dāng)如今,面對大盤,面對危機(jī),面對大小非。作為一個需要開發(fā)客戶的業(yè)務(wù)員,我不能直接告訴客戶“大盤不行了,你趕緊空倉吧,等危機(jī)過后,大小非解決了再參與?!边@樣說只能嚇跑客戶。每次,我都只能說“現(xiàn)在是熊市,但也有機(jī)會,大盤跌幅很深了,估計快要反彈了吧,應(yīng)該不會像以前那樣跌了吧?”后來大盤的一路暴跌讓我正是因為這樣一句話失信于好多準(zhǔn)客戶。但我又能說什么呢?不說話人家認(rèn)為你什么都不懂,說實話嚇跑人,說瞎話失信于人,老是說糊涂話人家說你忽悠人。

在小區(qū)干了不少工作,但都不值一提了,因為沒有帶來業(yè)績,所以沒有作什么工作總結(jié)的價值,我現(xiàn)在只能對客戶說“手頭寬裕就稍微做點(diǎn),手頭緊就暫時別參與了,今年大衰退,明年大蕭條,謹(jǐn)慎操作,注意給自己“留好過冬的糧食”?!?/p>

總之,今年算是白過了,自己從自信到迷茫,從迷茫到失落,從失落到習(xí)慣,習(xí)慣了就是沒有感覺了的意思。習(xí)慣了很可怕,但也正是因為習(xí)慣了,才不覺得可怕。希望這樣的失落不要再繼續(xù),希望明年可以慢慢好起來。

證券經(jīng)紀(jì)人年終總結(jié)4

在盛世家源工作一個多星期了感觸挺多的,感覺特別能鍛煉人,這也是我選擇這行最主要的原因。對于一個剛剛走出大學(xué)校園踏入社會的我來說,最欠缺的是沒有什么經(jīng)驗,有的只是年輕和沖勁。一個人可以沒有寬度和高度,但一定要有厚度,我清楚的明白我還有很多的不足,只有通過我加倍努力的去學(xué)習(xí),去更好的完善自己,使自己成為別人更信賴的人!

如果你初次見我,你會發(fā)現(xiàn)我是一個很靦腆的,很溫和的小伙子。給別人的第一感覺還不是那么成熟,做我們這行給別人信賴是無比重要的,這是我需要有所改變的地方。上個星期不經(jīng)意間就做了三單,事情發(fā)展的是如此順利、如此容易,自己就有點(diǎn)自滿的情緒了。自從去了羅總的培訓(xùn),她給我們介紹了房產(chǎn)中介在這行大體的情況,讓我們更深層次的了解到了其中不為我們新人所知之事。還有與客戶溝通的一些技巧,熟悉商圈的重要性,以及勘察房源和帶看的一些基本方法。感覺這樣的培訓(xùn)給我們新人莫大的鼓舞,讓我們更清楚的意識到自己的不足,從而下定決心,好好學(xué)習(xí),才能更好的去完成自己的業(yè)務(wù),成為這個行業(yè)的佼佼者。當(dāng)然這必須要經(jīng)歷一些過程,好的壞的都是人生中寶貴的財富。誠如前天我遇到的麻煩,就是經(jīng)驗不足所致,導(dǎo)致合同沒法履行,浪費(fèi)的時間也很多,這很是值得我深思,提高效率勢在必行。

目標(biāo)決定策略。我下個月承諾的業(yè)績是一萬,對于一個新人來說,只做租并且單業(yè)績達(dá)到一萬還是挺有壓力的,我就是要向不可能挑戰(zhàn),設(shè)立高的標(biāo)準(zhǔn),這樣我才有更大的動力和更高漲的熱情去開展我的工作。這過程中肯定會遇到各式各樣的問題,但我不會畏縮,就當(dāng)它是給我磨礪的機(jī)會,更好的提升自己的閱歷,以此提高工作水平,揚(yáng)長避短,以飽滿的精神狀態(tài)來迎接新的挑戰(zhàn)。取長補(bǔ)短,向其他同事相互交流好的工作經(jīng)驗,爭取取得好的成績!

【第15篇 證券經(jīng)紀(jì)工作總結(jié)范文

工作一年了,說實在的,這一年的工作中,迷茫和失落幾乎成了主旋律。這一年,生活得并不像__年那么快樂,工作得遠(yuǎn)不如__年那么輕松。

剛到公司時,我是做小區(qū)渠道開發(fā)的,雖然這是一個需要跑腿求人的苦差事,但比起客戶開發(fā)來,還是相對容易些,算起來我一共開發(fā)了三個社區(qū)網(wǎng)點(diǎn),遺憾的是這些網(wǎng)點(diǎn)沒能給公司帶來預(yù)期效益,說句心里話,我個人認(rèn)為這些網(wǎng)點(diǎn)本身不錯,地利人和都有,只是天時不好。

隨著公司發(fā)展的調(diào)整,下半年我在公司領(lǐng)導(dǎo)的建議下到梅園做社區(qū)客戶開發(fā),作為一個小小的負(fù)責(zé)人,一開始我還興致勃勃,帶著__年的思維,認(rèn)為和以前在銀行一樣,憑我的“專業(yè)素質(zhì)和口才”幾乎是馬到成功??尚^(qū)第一周股評會的籌辦就給了我蒙頭一棒,我們在小區(qū)菜市場門口擺攤發(fā)宣傳材料,居然無人問津,傍晚下班人多我們守在小區(qū)入口發(fā)材料,路人一聽是證券的,大部分都搖頭擺手。那時我才開始明白——如今已經(jīng)不再是__年.

隨著大盤的一路下跌,工作越來越困難,信心一天天喪失,情緒一天天低落下去,有段時間在外面發(fā)材料,發(fā)現(xiàn)人們只要一聽是證券,就像躲瘟疫一樣,老股民們告訴我,現(xiàn)在他們誰也不信了,死套就死套了,干脆不動了,更不想了解了,免得鬧心傷神。個別新股民們直接驚訝“你們還在賣股票啊?聽說都賠死了,你們還想再讓別人賠???”簡直其氣死人。對于股市,大家心底第一念頭就是排斥和否定。客戶要么不給交流的機(jī)會,要么你說什么他都反對。

還記得__年,我逢人就告訴他我是某某證券的,人家一聽都很尊敬我,主動和我套近乎,聊過之后,都是別人主動給我聯(lián)系方式,主動索要名片。那時的自己談股論金,意氣風(fēng)發(fā),儼然一副專家模樣。對于自己的證券工作,有說不完的自信和自豪感,客戶們都叫我為老師。當(dāng)如今,面對大盤,面對危機(jī),面對大小非。作為一個需要開發(fā)客戶的業(yè)務(wù)員,我不能直接告訴客戶“大盤不行了,你趕緊空倉吧,等危機(jī)過后,大小非解決了再參與?!边@樣說只能嚇跑客戶。每次,我都只能說“現(xiàn)在是熊市,但也有機(jī)會,大盤跌幅很深了,估計快要反彈了吧,應(yīng)該不會像以前那樣跌了吧?”后來大盤的一路暴跌讓我正是因為這樣一句話失信于好多準(zhǔn)客戶。但我又能說什么呢?不說話人家認(rèn)為你什么都不懂,說實話嚇跑人,說瞎話失信于人,老是說糊涂話人家說你忽悠人。

在小區(qū)干了不少工作,但都不值一提了,因為沒有帶來業(yè)績,所以沒有什么總結(jié)的價值,我現(xiàn)在只能對客戶說“手頭寬裕就稍微做點(diǎn),手頭緊就暫時別參與了,今年大衰退,明年大蕭條,謹(jǐn)慎操作,注意給自己“留好過冬的糧食”?!?/p>

總之,10年算是白過了,自己從自信到迷茫,從迷茫到失落,從失落到習(xí)慣,習(xí)慣了就是沒有感覺了的意思。習(xí)慣了很可怕,但也正是因為習(xí)慣了,才不覺得可怕。

【第16篇 2023年證券經(jīng)紀(jì)人財務(wù)工作總結(jié)

工作一年了,說實在的,這一年的工作中,迷茫和失落幾乎成了主旋律。這一年,生活得并不像__年那么快樂,工作得遠(yuǎn)不如__年那么輕松。

剛到公司時,我是做小區(qū)渠道開發(fā)的,雖然這是一個需要跑腿求人的苦差事,但比起客戶開發(fā)來,還是相對容易些,算起來我一共開發(fā)了三個社區(qū)網(wǎng)點(diǎn),遺憾的是這些網(wǎng)點(diǎn)沒能給公司帶來預(yù)期效益,說句心里話,我個人認(rèn)為這些網(wǎng)點(diǎn)本身不錯,地利人和都有,只是天時不好。

隨著公司發(fā)展的調(diào)整,下半年我在公司領(lǐng)導(dǎo)的建議下到梅園做社區(qū)客戶開發(fā),作為一個小小的負(fù)責(zé)人,一開始我還興致勃勃,帶著__年的思維,認(rèn)為和以前在銀行一樣,憑我的“專業(yè)素質(zhì)和口才”幾乎是馬到成功??尚^(qū)第一周股評會的籌辦就給了我蒙頭一棒,我們在小區(qū)菜市場門口擺攤發(fā)宣傳材料,居然無人問津,傍晚下班人多我們守在小區(qū)入口發(fā)材料,路人一聽是證券的,大部分都搖頭擺手。那時我才開始明白——如今已經(jīng)不再是__年.

隨著大盤的一路下跌,工作越來越困難,信心一天天喪失,情緒一天天低落下去,有段時間在外面發(fā)材料,發(fā)現(xiàn)人們只要一聽是證券,就像躲瘟疫一樣,老股民們告訴我,現(xiàn)在他們誰也不信了,死套就死套了,干脆不動了,更不想了解了,免得鬧心傷神。個別新股民們直接驚訝“你們還在賣股票?。柯犝f都賠死了,你們還想再讓別人賠啊?”簡直其氣死人。對于股市,大家心底第一念頭就是排斥和否定。客戶要么不給交流的機(jī)會,要么你說什么他都反對。

還記得__年,我逢人就告訴他我是某某證券的,人家一聽都很尊敬我,主動和我套近乎,聊過之后,都是別人主動給我聯(lián)系方式,主動索要名片。那時的自己談股論金,意氣風(fēng)發(fā),儼然一副專家模樣。對于自己的證券工作,有說不完的自信和自豪感,客戶們都叫我為老師。當(dāng)如今,面對大盤,面對危機(jī),面對大小非。作為一個需要開發(fā)客戶的業(yè)務(wù)員,我不能直接告訴客戶“大盤不行了,你趕緊空倉吧,等危機(jī)過后,大小非解決了再參與?!边@樣說只能嚇跑客戶。每次,我都只能說“現(xiàn)在是熊市,但也有機(jī)會,大盤跌幅很深了,估計快要反彈了吧,應(yīng)該不會像以前那樣跌了吧?”后來大盤的一路暴跌讓我正是因為這樣一句話失信于好多準(zhǔn)客戶。但我又能說什么呢?不說話人家認(rèn)為你什么都不懂,說實話嚇跑人,說瞎話失信于人,老是說糊涂話人家說你忽悠人。

在小區(qū)干了不少工作,但都不值一提了,因為沒有帶來業(yè)績,所以沒有什么總結(jié)的價值,我現(xiàn)在只能對客戶說“手頭寬裕就稍微做點(diǎn),手頭緊就暫時別參與了,今年大衰退,明年大蕭條,謹(jǐn)慎操作,注意給自己“留好過冬的糧食”?!?/p>

總之,10年算是白過了,自己從自信到迷茫,從迷茫到失落,從失落到習(xí)慣,習(xí)慣了就是沒有感覺了的意思。習(xí)慣了很可怕,但也正是因為習(xí)慣了,才不覺得可怕。

證券經(jīng)紀(jì)總結(jié)(十六篇)

工作一年了,說實在的,這一年的工作中,迷茫和失落幾乎成了主旋律。這一年,生活得并不像xx年那么快樂,工作得遠(yuǎn)不如xx年那么輕松。剛到公司時,我是做小區(qū)渠道開發(fā)的,雖然這是一個需要…
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